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2020年01月29日 星期三

东方新价值混合A(001495)公告正文

东方新价值混合:更新招募说明书摘要(2017年度)

公告日期 2018-02-13 来源 巨潮网

东方新价值混合型证券投资基金
   招募说明书(更新)摘要
          (2017 年度)




  基金管理人:东方基金管理有限责任公司

  基金托管人:中国农业银行股份有限公司
东方新价值混合型证券投资基金                     招募说明书(更新)摘要(2017 年度)




                                重要提示

     东方新价值混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2015 年 6 月 2

日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予东方新价值混

合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2015]1113 号)准予募集注册。本基

金基金合同于 2015 年 7 月 3 日正式生效。

     东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”)保证《东方新价值

混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)

的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本

基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也

不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作

出实质性判断或者保证。

     投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金

的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本

基金业绩表现的保证。

     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。

     本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投

资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件,自

主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金产品的风险收益特

征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)

基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担

基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环

境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流

动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用

风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。

     本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市

场基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。


                                       1
东方新价值混合型证券投资基金                        招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


     本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当

中,中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发

行的债券。该类债券不能公开交易,可通过上海证券交易所固定收益证券综合电

子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下,中小企业私

募债券的交易不活跃,潜在流动性风险较大;并且,当发债主体信用质量恶化时,

受市场流动性限制,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券,从而可能

给基金净值带来损失。

     基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决

策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

     本基金管理人于 2015 年 11 月 20 日在指定媒介和本基金管理人网站发布《关

于东方新价值混合型证券投资基金增加 C 类基金份额并修改基金合同的公告》,本

基金于 2015 年 11 月 20 日起增加收取销售服务费的 C 类基金份额,并对本基金的

基金合同作相应修改。上述公告可通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时

报》及东方基金管理有限责任公司网站查阅。修订后的基金合同、托管协议可通

过东方基金管理有限责任公司网站查阅。

     本基金自 2016 年 9 月 30 日起至 2016 年 10 月 31 日以通讯方式召开基金份额

持有人大会,会议审议《关于调整东方新价值混合型证券投资基金管理费率并修

改基金合同的议案》以及《关于调整东方新价值混合型证券投资基金赎回费率的

议案》,本次会议于 2016 年 11 月 1 日完成计票,表决通过上述议案,自 2016 年

11 月 1 日起,本基金实施新的管理费率以及赎回费率。关于本次会议的召集及决

议情况,可参阅本基金管理人于 2016 年 9 月 26 日、2016 年 9 月 27 日、2016 年

9 月 28 日、2016 年 11 月 2 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及

公司网站上披露的相关公告。

     有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日(财务数据未经审计),

如无其他特别说明,本招募说明书其他所载内容截止日为 2018 年 1 月 3 日。




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     一、基金合同生效日期

     2015 年 7 月 3 日


      二、基金管理人

     (一)基金管理人基本情况

     名称:东方基金管理有限责任公司

     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

     邮政编码:100033

     法定代表人:崔伟

     成立时间:2004 年 6 月 11 日

     组织形式:有限责任公司

     注册资本:叁亿元人民币

     营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日

     经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务;

中国证监会许可的其他业务

     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80 号

     统一社会信用代码:911100007635106822

     联系人:李景岩

     电话:010-66295888

     股权结构:
            股东名称                         出资金额(人民币)           出资比例
      东北证券股份有限公司                       19,200 万元                 64%
  河北省国有资产控股运营有限公司                  8,100 万元                 27%
    渤海国际信托股份有限公司                      2,700 万元                  9%
              合 计                              30,000 万元                100%
     注:公司股东渤海国际信托有限公司于 2015 年 7 月 16 日完成股改,企业名

称变更为渤海国际信托股份有限公司。

     内部组织结构:

                                         3
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     股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风

险控制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负

责制,下设风险控制委员会、投资决策委员会、IT 治理委员会、产品委员会和权

益投资部、研究部、固定收益部、量化投资部、产品开发部、专户投资部、机构

业务一部、机构业务二部、市场部、交易部、运营部、信息技术部、财务部、人

力资源部、综合管理部、电子商务部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部

十九个职能部门及北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司;公司设

督察长,分管风险管理部、监察稽核部,负责组织指导公司的风险管理和监察稽

核工作。

     (二)基金管理人主要人员情况

      1、董事会成员

     崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、

副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中

心支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外

汇管理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼

党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人;现

任东方基金管理有限责任公司董事长,兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉

林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会监事、东方汇智资产管理有限公司

董事长。

     张兴志先生,董事,硕士,研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处

处长,吉林省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助

理、副总裁,东北证券有限责任公司副总裁,东证融达投资有限公司董事、副总

经理;现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记,兼任吉林省证券业协会监

事长。

     何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评

估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部

财务科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,

福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务总监,东


                                      4
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北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁,东证融达投资有限公司董事,东证融

通投资管理有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监事会主席;现任东北证

券股份有限公司总裁、董事,东证融成资本管理有限公司董事长,兼任吉林省证

券业协会副会长,吉林省总会计师协会副会长,渤海期货股份有限公司董事,东

证融汇证券资产管理有限公司董事。

     庄立明先生,董事,大学学历,会计师。历任河北省商业厅审计处,河北华

联商厦分店副经理,省贸易厅财审处,省商贸集团财审处(正科),省工贸资产经

营有限公司财务监督处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部副

部长、财务监督部部长、副总会计师;现任河北省国有资产控股运营有限公司董

事、总会计师,兼任财达证券有限责任公司董事,华联发展集团有限公司董事。

     董丁丁先生,董事,北京大学金融学硕士,中共党员。历任海南航空股份有

限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信

息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理,资金信贷部副

总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。

     雷小玲女士,独立董事,北京大学 EMBA,中国注册会计师。历任贵阳市财经

学校会计专业教师,贵州省财经学院会计学系教师,海南会计师事务所注册会计

师,证监会发行部发行审核委员,亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。

现任中审众环会计师事务所海南分所所长,兼任海南省注册会计师协会专业技术

咨询委员会主任委员。

     陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学数

学系教师,吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师;

现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公

司独立董事,中国金融学年会常务理事,吉林省现场统计学会副理事长,吉林省

法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。

     刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海

南方圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科

技(中国)股份有限公司独立董事,三角轮胎股份有限公司独立董事,中华全国

律师协会律师发展战略研究委员会副主任,金融证券委员会委员,中国国际经济,


                                      5
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科技法律学会理事,并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全

法律组专家。

     刘鸿鹏先生,董事,吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投

资顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业部筹

建负责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理,经理,东北证券股

份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本公

司,历任总经理助理兼市场总监、市场部经理,公司副总经理;现任公司总经理。

2、监事会成员

     赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦团委副书

记、总经理助理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸

资产经营有限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司团委书

记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁;现任河北省国有资产控股运

营有限公司总裁、党委副书记、副董事长,兼任河北国控资本管理有限公司董事

长、党委书记、华北铝业有限公司副董事长。

     杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构,

20 余年金融、证券从业经历;现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理,

兼任监察稽核部总经理。

     肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总

行;现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理。

     3、高级管理人员

     崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。

     刘鸿鹏先生,总经理,简历请参见董事介绍。

     秦熠群先生,副总经理,兼任东方汇智资产管理有限公司董事,中央财经大

学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011

年 7 月加盟本公司,历任董办主任、董秘、总经理助理等职务,期间兼任人力资

源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。

     李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份有

限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本公


                                      6
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司,曾任财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经

理、总经理助理。

     4、本基金基金经理
  姓名          任职时间                            简历
                                   山西大学工商管理、应用心理学专业学士,11

                               年证券从业经历。曾任中宣部政研所研究员、中信基

                               金管理有限责任公司助理研究员、华夏基金管理有限

                               公司研究员。2009 年 7 月加盟东方基金管理有限责

                               任公司,曾任权益投资部房地产、综合、汽车、国防

                               军工、机械设备行业研究员,投资经理、东方核心动

                               力股票型开放式证券投资基金(于 2015 年 7 月 31

薛子徵      2015 年 7 月 3 日 日更名为东方核心动力混合型证券投资基金)基金经

(先生)           至今        理、东方互联网嘉混合型证券投资基金基金经理。现

                               任东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金基金

                               经理、东方核心动力混合型证券投资基金基金经理、

                               东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金基

                               金经理、东方新价值混合型证券投资基金基金经理、

                               东方区域发展混合型证券投资基金基金经理、东方大

                               健康混合型证券投资基金基金经理、东方周期优选灵

                               活配置混合型证券投资基金基金经理。




                                          7
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                                   中国人民银行研究生部金融学博士,9 年证券从

                               业经历,曾任中国银行总行外汇期权投资经理。2012

                               年 7 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任固定收

                               益部债券研究员、投资经理、东方金账簿货币市场证

                               券投资基金基金经理助理、东方金账簿货币市场证券

                               投资基金基金经理、东方永润 18 个月定期开放债券

                               型证券投资基金(于 2017 年 8 月 23 日起转型为东方

  周薇      2015 年 7 月 3 日 永润债券型证券投资基金)基金经理。现任东方鼎新

(女士)           至今        灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方惠新灵

                               活配置混合型证券投资基金基金经理、东方永润债券

                               型证券投资基金基金经理、东方新价值混合型证券投

                               资基金基金经理、东方稳定增利债券型证券投资基金

                               基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基金基金经

                               理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经

                               理、东方永熙 18 个月定期开放债券型证券投资基金

                               基金经理。

     5、投资决策委员会成员

     刘鸿鹏先生,总经理,投资决策委员会主任委员,简历请参见董事介绍。

     彭成军先生,公司总经理助理兼固定收益投资总监,投资决策委员会委员,

清华大学数学硕士,11 年投资从业经历。曾任中国光大银行交易员,中国民生

银行中心总经理助理、高级交易员。2017 年 11 月加盟东方基金管理有限责任

公司,任公司总经理助理兼固定收益投资总监。现任东方双债添利债券型证券

投资基金、东方添益债券型证券投资基金基金经理。

     蒋茜先生,研究部总经理,投资决策委员会委员。清华大学工商管理硕士,8

年证券从业经历。历任 GCW Consulting 高级分析师、中信证券高级经理、天安财

产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017 年 5

月加盟东方基金管理有限责任公司。现任东方支柱产业灵活配置混合型证券投资

基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。

                                            8
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     刘志刚先生,量化投资部总经理,投资决策委员会委员。吉林大学数量经济

学博士,10 年基金从业经历。历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开

发经理、安信基金管理有限责任公司市场部副总经理兼产品开发总监。2013 年 5

月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任指数与量化投资部总经理、专户业务部

总经理、产品开发部总经理、投资经理、东方央视财经 50 指数增强型证券投资基

金(自 2015 年 12 月 3 日起转型为东方启明量化先锋混合型证券投资基金)基金

经理。现任东方启明量化先锋混合型证券投资基金基金经理、东方鼎新灵活配置

混合型证券投资基金基金经理、东方岳灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

     朱晓栋先生,权益投资部副总经理,投资决策委员会委员,对外经济贸易大

学经济学硕士, 年证券从业经历。2009 年 12 月加盟东方基金管理有限责任公司,

曾任研究部金融行业、固定收益研究、食品饮料行业、建筑建材行业研究员,东

方龙混合型开放式证券投资基金基金经理助理、东方精选混合型开放式证券投资

基金基金经理、东方核心动力股票型开放式证券投资基金(于 2015 年 7 月 31 日

更名为东方核心动力混合型证券投资基金)基金经理。现任东方利群混合型发起

式证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理、东

方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资

基金基金经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方核心动力

混合型证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经

理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方区域发展混合型证券投

资基金基金经理、东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

     姚航女士,固定收益部副总经理,投资决策委员会委员,中国人民大学工商

管理硕士,14 年证券从业经历。曾就职于嘉实基金管理有限公司运营部。2010

年 10 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任债券交易员、东方金账簿货币市场

证券投资基金基金经理助理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基

金(于 2017 年 5 月 11 日起转型为东方成长收益平衡混合型证券投资基金)基金经

理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金(于 2017 年 9 月 13 日起转

型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金)基金经理,现任东方金账簿货币市


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东方新价值混合型证券投资基金                     招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


场证券投资基金基金经理、东方成长收益平衡混合型证券投资基金基金经理、东

方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证

券投资基金基金经理、东方金元宝货币市场基金基金经理、东方金证通货币市场

基金基金经理、东方岳灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢

安混合型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理。

     6、上述人员之间均不存在近亲属关系


      三、基金托管人

      (一)基金托管人情况

     1、基本情况

     名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

     住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

     法定代表人:周慕冰

     成立日期:2009 年 1 月 15 日

     批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

     基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

     注册资本:32,479,411.7 万元人民币

     存续期间:持续经营

     联系电话:010-66060069

     传真:010-68121816

     联系人:林葛

     中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。

经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009

年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、

负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点

最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型

国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信


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东方新价值混合型证券投资基金                     招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功

能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,

坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策

略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化

网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共

创价值、共同成长。

     中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务

优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007

年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审

计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)

认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内

部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进

一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最

佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2016

年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任

公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予

的“养老金业务最佳发展奖”称号。

     中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银

行批准成立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业

务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发

与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,

拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

     2、主要人员情况

     中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名,其中具有高级职称的专家 30

余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20

年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

     3、基金托管业务经营情况


                                      11
东方新价值混合型证券投资基金                      招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


     截止到 2017 年 9 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放

式证券投资基金共 415 只。

     (二)基金托管人的内部风险控制制度说明

     1、内部控制目标

     严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,

守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,

确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

     2、内部控制组织结构

     风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管

业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理

处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职

权。

     3、内部控制制度及措施

     具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、

业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资

格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务

印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操

作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止

泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

     (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

     基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规

定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人

的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的

其他行为。

     当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的

处理:

     1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

     2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方


                                       12
东方新价值混合型证券投资基金                       招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


式对基金管理人进行提示;

     3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,

书面提示有关基金管理人并报中国证监会。


      四、相关服务机构

     (一)直销机构

     1、柜台交易

     名称:东方基金管理有限责任公司直销中心

     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层

     法定代表人:崔伟

     联系人:孙桂东

     电话:010-66295921

     传真:010-66578690

     网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com

     2、电子交易

     投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业

务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

     网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com

     (二)其他销售机构

     1、中国民生银行股份有限公司

     住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号

     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

     法定代表人:洪崎

     客户服务电话:95568

     网址:www.cmbc.com.cn

     2、吉林银行股份有限公司

     住所:吉林省长春市东南湖大路 1817 号


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东方新价值混合型证券投资基金                     招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


     办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号

     法定代表人:唐国兴

     联系人:孟明

     电话:0431-84992680

     传真:0431-84992649

     客户服务电话: 400-88-96666(全国)、96666(吉林省)

     网址:www.jlbank.com.cn

     3、长江证券股份有限公司

     住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

     办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

     法定代表人:杨泽柱

     联系人:奚博宇

     电话:027-65799999

     传真:027-85481900

     客户服务电话:95579 或 4008-888-999

     网址:www.95579.com

     4、东北证券股份有限公司

     住所:长春市生态大街 6666 号

     办公地址:长春市生态大街 6666 号

     邮编:130119

     法定代表人:李福春

     联系人:安岩岩

     联系电话:0431-85096517

     传真:0431-85096795

     客服热线:95360

     网址:www.nesc.cn

     5、东海证券股份有限公司

     住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层


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东方新价值混合型证券投资基金                     招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


     办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

     法定代表人:朱科敏

     联系人:梁旭

     电话:021-20333333

     传真:021-50498825

     客户服务电话:95531 或 400-888-8588

     网址:www.longone.com.cn

     6、东莞证券股份有限公司

     住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼

     办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

     法定代表人:张运勇

     联系人:孙旭

     电话:0769-22119348

     客户服务电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号 0769)

     网址:www.dgzq.com.cn

     7、光大证券股份有限公司

     住所:上海市静安区新闸路 1508 号

     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼

     法定代表人:薛峰

     联系人:李芳芳

     电话:021-22169999

     传真:021-22169134

     客户服务电话:95525

     网址:www.ebscn.com

     8、海通证券股份有限公司

     住所:上海市淮海中路 98 号

     办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号

     法定代表人:王开国


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东方新价值混合型证券投资基金                     招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


     联系人:李笑鸣

     电话:021-23219275

     传真:021-23219100

     客户服务电话:021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话

     网址:www.htsec.com

     9、华安证券股份有限公司

     住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

     办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

     法定代表人:李工

     联系人:甘霖

     电话:0551-65161666

     传真:0551-5161600

     客户服务电话:96518

     网址:www.hazq.com

     10、华鑫证券有限责任公司

     住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

     办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号

     法定代表人:俞洋

     联系人:杨莉娟

     电话:021-54967552

     传真:021-54967293

     客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

     网址:www.cfsc.com.cn

     11、江海证券有限公司

     住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

     办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

     法定代表人:孙名扬

     联系人:刘爽


                                      16
东方新价值混合型证券投资基金                     招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


     电话:0451-85863719

     传真:0451-82287211

     客户服务热线:400-666-2288

     网址:www.jhzq.com.cn

     12、联讯证券股份有限公司

     住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

     办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、

四层

     法定代表人:徐刚

     联系人:陈思

     电话: 021-33606736

     传真:021-33606760

     客户服务电话: 95564

     网址:www.lxzq.com.cn

     13、中泰证券股份有限公司

     住所:济南市经七路 86 号

     办公地址:济南市经七路 86 号 23 层

     法定代表人:李玮

     联系人:吴阳

     电话:0531-68889155

     传真:0531-68889752

     客户服务电话:95538

     网址:www.zts.com.cn

     14、上海证券有限责任公司

     住所:上海市黄浦区西藏中路 336 号

     办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

     法定代表人:龚德雄

     联系人:张向纯


                                          17
东方新价值混合型证券投资基金                     招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


     电话:021-53686888

     传真:021-53686100,021-53686200

     客户服务电话:021-962518

     网址:www.962518.com

     15、山西证券股份有限公司

     住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

     办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

     法定代表人:侯巍

     联系人:郭熠

     电话:0351-8686659

     传真:0351-8686619

     客户服务电话:400-666-1618

     网址:www.i618.com.cn

     16、申万宏源证券有限公司

     住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

     办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

     法定代表人:李梅

     联系人:曹晔

     电话:021-33388215

     传真:021-33388224

     客户服务电话:95523 或 4008895523

     网址:www.swhysc.com

     17、兴业证券股份有限公司

     住所:福建省福州市湖东路 99 号标力大厦

     办公地址:上海市陆家嘴东路 166 号中保大厦

     法定代表人:兰荣

     联系人:谢高得

     电话:021-68419393-1098


                                         18
东方新价值混合型证券投资基金                     招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


     传真:021-68419867

     客户服务电话:95562

     网址:www.xyzq.com.cn

     18、招商证券股份有限公司

     住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

     办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

     法定代表人:宫少林

     联系人:林迎生

     电话:0755-82943666

     传真:0755-82943636

     客户服务电话:95565、4008888111

     网址:www.newone.com.cn

     19、中山证券有限责任公司

     住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

     办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号

     法定代表人:黄扬录

     联系人:罗艺琳

     电话:0755-82570586

     传真:0755-82960582

     客户服务电话:95329

     网址:www.zszq.com

     20、中信建投证券股份有限公司

     住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

     办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

     法定代表人:王常青

     联系人:权唐

     电话:010-85130588

     传真:010-65182261


                                       19
东方新价值混合型证券投资基金                      招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


     客户服务电话:400-8888-108

     网址:www.csc108.com

     21、中信证券(山东)有限责任公司

     住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

     办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层,266071

     法定代表人:杨宝林

     联系人:吴忠超

     电话:0532-85022326

     传真:0532-85022605

     客户服务电话:95548

     网址:www.zxwt.com.cn

     22、中信证券股份有限公司

     住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

     办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号

     法定代表人:王东明

     联系人:陈忠

     电话:010-60838888

     传真:010-60833799

     客户服务电话:95548

     网址:www.ecitic.com

     23、中信期货有限公司

     住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305

室、14 层

     办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

1301-1305 室、14 层

     法定代表人:张皓

     联系人:洪诚

     电话:0755-23953913


                                        20
东方新价值混合型证券投资基金                      招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


     传真:0755-83217421

     客户服务电话:400-990-8826

     网址:www.citicsf.com

     24、中国国际金融股份有限公司

     住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

     办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

     法定代表人:丁学东

     联系人:杨涵宇

     电话:010-65051166

     传真:010-85679203

     客户服务电话:400-910-1166

     网址:www.cicc.com.cn

     25、平安证券股份有限公司

     住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

     办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)

     法定代表人:谢永林

     联系人:周一涵

     电话:021-38637436

     传真:021-58991896

     客户服务电话:95511-8

     网址:stock.pingan.com

     26、东兴证券股份有限公司

     住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

     办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

     法定代表人:魏庆华

     联系人:汤漫川

     电话:010-66555316

     传真:010-66555147


                                       21
东方新价值混合型证券投资基金                      招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


     客户服务电话:400-888-8993

     网址:www.dxzq.net

     27、国金证券股份有限公司

     住所:四川省成都市东城根上街 95 号

     办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号

     法定代表人:冉云

     联系人:刘婧漪

     电话:028-86690057

     传真:028-86690126

     客户服务电话:95310

     网址:www.gjzq.com.cn

     28、嘉实财富管理有限公司

     住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10

单元

     办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

     法定代表人:赵学军

     联系人:余永键

     电话:010-85097570

     传真:010-85097308

     客户服务电话:400-021-8850

     网址:www.harvestwm.cn

     29、上海中正达广投资管理有限公司

     住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

     办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

     联系人:戴珉微

     电话:021-33768132

     传真:021-33768132*802

     客户服务电话:400-6767-523


                                        22
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     网址:www.zzwealth.cn

     30、奕丰金融服务(深圳)有限公司

     住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商

务秘书有限公司)

     办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

     法定代表人:TEO WEE HOWE

     联系人:叶健

     电话:0755- 89460507

     传真:0755-21674453

     客户服务电话:400-684-0500

     网址:www.ifastps.com.cn

     31、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

     住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商

务秘书有限公司)

     办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

     法定代表人:高锋

     联系人:李勇

     电话:0755-83655588

     传真:0755-83655518

     客户服务电话:400-804-8688

     网址:www.keynesasset.com

     32、武汉市伯嘉基金销售有限公司

     住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7

栋 23 层 1 号、4 号

     办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第

7 栋 23 层 1 号、4 号

     法定代表人:陶捷

     联系人:孔繁


                                        23
东方新价值混合型证券投资基金                        招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


     电话:027-87006003*8020

     传真:027-87006010

     客户服务电话:400-027-9899

     网址:www.buyfunds.cn

     33、济安财富(北京)基金销售有限公司

     住所:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

     办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层

     联系人:李海燕

     电话:010-65309516

     传真:010-65330699

     客服电话:400-673-7010

     网址:www.jianfortune.com

     34、金惠家保险代理有限公司

     住所:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部

     办公地址:北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座 1009

     联系人:胡明哲

     电话:15810201340

     传真:028-62825388

     客服电话:400-8557333

     网址:www.jhjhome.com

     35、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

     住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

     办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

     法定代表人:陈柏青

     联系人:韩爱彬

     传真:0571-26698533

     客户服务电话:400 076 6123

     网址:www.fund123.cn


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     36、深圳众禄金融控股股份有限公司

     住所: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

     办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

     法定代表人:薛峰

     联系人:童彩平

     电话:0755-33227950

     传真:0755-33227951

     客户服务电话:400 678 8887

     网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

     37、上海好买基金销售有限公司

     住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

     办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

     法定代表人:杨文斌

     联系人:张茹

     电话:021-20613999

     传真:021-68596916

     客户服务电话:400 700 9665

     网址:www.ehowbuy.com

     38、上海天天基金销售有限公司

     住所: 浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

     办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

     法定代表人:其实

     联系人:彭远芳

     电话:021-54509998-2010

     传真:021-64385308

     客户服务电话:400 1818 188

     网址:www.1234567.com.cn

     39、北京展恒基金销售股份有限公司


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     住所: 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

     办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

     法定代表人:闫振杰

     联系人:宋丽冉

     电话:010-62020088

     传真:010-62020355

     客户服务电话:400 888 6661

     网址:www.myfund.com

     40、北京钱景财富基金销售有限公司

     住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

     办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

     法定代表人:赵荣春

     联系人:车倩倩

     电话:010-57418829

     传真:010-57569671

     客服电话:400 678 5095

     网址:www.niuji.net

     41、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

     住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

     办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层

727 室

     法定代表人:杨懿

     联系人:张燕

     电话:010-58325388-1588

     传真:010-58325282

     客服电话:400-166-1188

     网址:8.jrj.com.cn

     42、浙江同花顺基金销售有限公司


                                        26
东方新价值混合型证券投资基金                       招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


     住所: 杭州市文二西路 1 号 903 室

     办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

     法定代表人:凌顺平

     联系人:汪林林

     联系电话:0571-88911818

     传真:0571-88910240

     客服电话:4008-773-772

     网址:www.5ifund.com

     43、北京增财基金销售有限公司

     住所:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

     办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

     法定代表人:罗细安

     联系人:史丽丽

     电话:010-67000988

     传真:010-67000988

     客户服务电话:400-001-8811

     网址:www.zcvc.com.cn

     44、北京恒天明泽基金销售有限公司

     住所: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

     办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

     法定代表人:梁越

     联系人:马鹏程

     联系电话:13501068175

     传真:010-56810628

     客服:4008980618

     网址:www.chtfund.com

     45、上海陆金所基金销售有限公司

     住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元


                                        27
东方新价值混合型证券投资基金                        招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

     法定代表人:郭坚

     联系人:宁博宇

     联系电话:021-20665952

     传真:021-22066653

     客服:4008219031

     网址:www.lufunds.com

     46、北京虹点基金销售有限公司

     住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

     办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

     法定代表人:胡伟

     联系人:牛亚楠

     联系电话:010-65951887

     传真:010-65951887

     客服:400-618-0707

     网址:www.hongdianfund.com

     47、上海汇付金融服务有限公司

     住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

     办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

     法定代表人:冯修敏

     联系人:陈云卉

     联系电话:021-33323999-5611

     传真:021-33323837

     客服:400-820-2819

     网址: www.chinapnr.com

     48、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

     住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

     办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼


                                       28
东方新价值混合型证券投资基金                        招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


     法定代表人:汪静波

     联系人:张裕

     联系电话:021-38509735

     传真:021-38509777

     客服:400-821-5399

     网址: www.noah-fund.com

     49、上海凯石财富基金销售有限公司

     住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

     办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

     法定代表人:陈继武

     联系人:葛佳蕊

     联系电话:021-63333389

     传真:021-63332523

     客服:4000178000

     网址: www.lingxianfund.com

     50、珠海盈米财富管理有限公司

     住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

     办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

     法定代表人:肖雯

     联系人:钟琛

     联系电话:020-89629012

     传真:020-89629011

     51、大泰金石基金销售有限公司

     住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

     办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

     法定代表人:袁顾明

     联系人:朱海涛

     联系电话:021-20324158


                                        29
东方新价值混合型证券投资基金                        招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


     传真:021-20324199

     52、海银基金销售有限公司

     住所:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

     办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼

     法定代表人:刘惠

     联系人:毛林

     联系电话:021-80133597

     传真:021-80133413

     53、上海联泰资产管理有限公司

     住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

     办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

     法定代表人:燕斌

     联系人:陈东

     联系电话:021-52822063

     传真:021-52975270

     客服电话:4000-466-788

     网址: www.66zichan.com

     54、北京汇成基金销售有限公司

     住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108

     办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108

     法定代表人:王伟刚

     联系人:丁向坤

     联系电话:010-56282140

     传真:010-62680827

     客服电话:400-619-9059

     网址: www.fundzone.cn

     55、凤凰金信(银川)投资管理有限公司

     住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层


                                       30
东方新价值混合型证券投资基金                      招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


     1402 办公用房

     办公地址:北京市朝阳区来广营中街甲 1 号 朝来高科技产业园 5 号楼

     法定代表人:程刚

     联系人:张旭

     联系电话:010-58160168

     传真:010-58160181

     客服:400-810-5919

     网址: www.fengfd.com

     56、乾道金融信息服务(北京)有限公司

     住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

     办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

     法定代表人:王兴吉

     联系人:高雪超

     联系电话:010-62062880

     传真:010-82057741

     客服:400-088-8080

     网址: www.qiandaojr.com

     57、深圳富济财富管理有限公司

     住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

     办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

     法定代表人:齐小贺

     联系人:马力佳

     电话:0755-83999907-815

     传真:0755-83999926

     客户服务电话: 0755-83999907

     网址:www.jinqianwo.cn

     58、上海基煜基金销售有限公司

     住所:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室


                                       31
东方新价值混合型证券投资基金                      招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


     办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

     法定代表人:王翔

     联系人:李鑫

     电话:021-65370077

     传真:021-55085991

     客户服务电话: 400-820-5369

     网址:www.jiyufund.com.cn

     59、北京肯特瑞财富投资管理有限公司

     住所: 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

     办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

     法定代表人:江卉

     联系人:万容

     电话:18910325400

     传真:010-89189289

     客户服务电话:个人业务:95118 , 400 098 8511 企业业务:400 088 8816

     网址:fund.jd.com

     60、天津市凤凰财富基金销售有限公司

     住所:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607

     办公地址:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607

     联系人:孟媛媛

     电话:18920017760

     传真:02223297867

     客户服务电话:022-83125066

     网址:www.fhcfjj.com

     61、一路财富(北京)信息科技股份有限公司

     住所:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

     办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

     法定代表人:吴雪秀


                                       32
东方新价值混合型证券投资基金                        招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


     联系人:徐越

     电话:010-88312877

     传真:010- 88312099

     客服电话:400-001-1566

     网址: www.yilucaifu.com

     62、上海华夏财富投资管理有限公司

     住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

     办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

     法定代表人:毛淮平

     联系人:仲秋玥

     电话:010-88066632

     传真:010-63136184

     客户服务电话: 400-817-5666

     网址:www.amcfortune.com

     (三)登记机构

     名称:东方基金管理有限责任公司

     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

     法定代表人:崔伟

     联系人:王骁骁

     电话:010-66295873

     传真:010-66578680

     网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com

     (四)出具法律意见书的律师事务所

     名称:上海市通力律师事务所

     住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

     办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

     负责人:俞卫锋


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东方新价值混合型证券投资基金                      招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


     联系人:陆奇

     电话:021-31358666

     传真:021-31358600

     经办律师:黎明、陆奇

     (五)审计基金财产的会计师事务所

     名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)

     住所:上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层

     办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层

     法定代表人:朱建弟

     联系人:朱锦梅

     电话:010-68286868

     传真:010-88210608

     经办注册会计师:朱锦梅、赵立卿


      五、基金名称和基金类型

     (一)本基金名称:东方新价值混合型证券投资基金

     (二)本基金类型:混合型

     (三)基金运作方式:契约型,开放式


      六、基金投资目标和投资方向

     (一)投资目标

     本基金在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下,积极把握行业和

个股投资机会,通过对投资价值突出的优质股票投资,力争实现基金资产的长期

稳定增值。

     (二)投资范围

     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的

股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中小

企业私募债券)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或


                                        34
东方新价值混合型证券投资基金                    招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

程序后,可以将其纳入投资范围。

     基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-60%;权证、股指

期货及其他金融工具的投资比例按照法律法规或监管机构的规定执行;本基金每

个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年

以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。


       七、基金的投资策略

     本基金根据资本市场实际情况对大类资产比例进行动态调整,力求有效地回

避证券市场的系统性风险。同时,以专业的研究分析为根本,挖掘市场中有潜力

的投资标的和被低估的投资品种,获得基金的长期稳定增值。

     1、大类资产配置

     本基金通过分析宏观经济因素、市场估值因素等形成对各类资产的市场趋势

判断及收益风险水平预期,进而对股票、债券等类别资产的投资比例进行动态调

整。

     本基金通过紧密跟踪宏观经济指标的变化情况判断宏观经济层面对证券市场

的基本面影响,主要有 GDP 增长率、工业增加值、价格指标水平变化、利率水平

及变化、货币供应量变化等;同时通过对市场资金供求关系变化、企业盈利情况

及其预期等分析判断市场整体估值水平;同时,通过 研究与证券市场紧密相关的

各种国家政策(包括但不限于货币政策、财政政策、产业发展政策等)判断具备

投资价值的大类资产及个券;同时,通过分析新开户数、股票换手率、市场成交

量、开放式基金股票持仓比例变化等指标形成对市场情绪的判断。

     综合上述因素的分析结果,本基金给出股票、债券和货币市场工具等资产的

最佳配置比例并实时进行调整。

     2、股票投资策略

     (1)成长能力较强

     本基金认为,企业以往的成长性能够在一定程度上反映企业未来的增长潜力,


                                     35
东方新价值混合型证券投资基金                    招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


因此,本基金利用主营业务收入增长率、净利润增长率、经营性现金流量增长率

指标来考量公司的历史成长性,作为判断公司未来成长性的依据。

     主营业务收入增长率是考察公司成长性最重要的指标,主营业务收入的增长

所隐含的往往是企业市场份额的扩大,体现公司未来盈利潜力的提高,盈利稳定

性的加大,公司未来持续成长能力的提升。本基金主要考察上市公司最新报告期

的主营业务收入与上年同期的比较,并与同行业相比较。

     净利润是一个企业经营的最终成果,是衡量企业经营效益的主要指标,净利

润的增长反映的是公司的盈利能力和盈利增长情况。本基金主要考察上市公司最

新报告期的净利润与上年同期的比较,并与同行业相比较。

     经营性现金流量反映的是公司的营运能力,体现了公司的偿债能力和抗风险

能力。本基金主要考察上市公司最新报告期的经营性现金流量与上年同期的比较,

并与同行业相比较。

     (2)盈利质量较高

     本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率(经营现金净流量/

净利润)指标来考量公司的盈利能力和质量。

     总资产报酬率是反映企业资产综合利用效果的核心指标,也是衡量企业总资

产盈利能力的重要指标;净资产收益率反映企业利用股东资本盈利的效率,净资

产收益率较高且保持增长的公司,能为股东带来较高回报。本基金考察上市公司

过去两年的总资产报酬率和净资产收益率,并与同行业平均水平进行比较。

     盈利现金比率,即经营现金净流量与净利润的比值,反映公司本期经营活动

产生的现金净流量与净利润之间的比率关系。该比率越大,一般说明公司盈利质

量就越高。本基金考察上市公司过去两年的盈利现金比率,并与同行业平均水平

进行比较。

     (3)未来增长潜力强

     公司未来盈利增长的预期决定股票价格的变化。因此,在关注上市公司历史

成长性的同时,本基金尤其关注其未来盈利的增长潜力。本基金将对上市公司未

来一至三年的主营业务收入增长率、净利润增长率进行预测,并对其可能性进行

判断。


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东方新价值混合型证券投资基金                     招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


     3、债券投资策略

     (1)久期调整策略

     本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判

断,形成对未来市场利率变动方向的预期,进而主动调整所持有的债券资产组合

的久期值,达到增加收益或减少损失的目的。当预期市场总体利率水平降低时,

本基金将延长所持有的债券组合的久期值,从而可以在市场利率实际下降时获得

债券价格上升所产生的资本利得;反之,当预期市场总体利率水平上升时,则缩

短组合久期,以避免债券价格下降带来的资本损失,获得较高的再投资收益。

     (2)期限结构策略

     在目标久期确定的基础上,本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变化的

合理预期,调整组合的期限结构策略,适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯式策

略等,在短期、中期、长期债券间进行配置,以从短、中、长期债券的相对价格

变化中获取收益。当预期收益率曲线变陡时,采取子弹策略;当预期收益率曲线

变平时,采取哑铃策略;当预期收益率曲线不变或平行移动时,采取梯形策略。

     (3)类属资产配置策略

     根据资产的发行主体、风险来源、收益率水平、市场流动性等因素,本基金

将市场主要细分为一般债券(含国债、央行票据、政策性金融债等)、信用债券(含

公司债券、企业债券、非政策性金融债券、短期融资券、地方政府债券、资产支

持证券等)、附权债券(含可转换公司债券、可分离交易公司债券、含回售及赎回

选择权的债券等)三个子市场。在大类资产配置的基础上,本基金将通过对国内

外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求状况、信用风险状况等因素进行

综合分析,在目标久期控制及期限结构配置基础上,采取积极投资策略,确定类

属资产的最优配置比例。

     ①一般债券投资策略

     在目标久期控制及期限结构配置基础上,对于国债、中央银行票据、政策性

金融债,本基金主要通过跨市场套利等策略获取套利收益。同时,由于国债及央

行票据具有良好的流动性,能够为基金的流动性提供支持。

     ②信用债券投资策略


                                      37
东方新价值混合型证券投资基金                   招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


     信用评估策略:信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况

密切相关。本基金将通过行业分析、公司资产负债分析、公司现金流分析、公司

运营管理分析等调查研究,分析违约风险即合理的信用利差水平,对信用债券进

行独立、客观的价值评估。

     ③附权债券投资策略

     本基金在综合分析可转换公司债券的债性特征、股性特征等因素的基础上,

利用 BS 公式或二叉树定价模型等量化估值工具评定其投资价值,重视对可转换债

券对应股票的分析与研究,选择那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、安全

边际较高的品种进行投资。对于含回售及赎回选择权的债券,本基金将利用债券

市场收益率数据,运用期权调整利差(OAS)模型分析含赎回或回售选择权的债券

的投资价值,作为此类债券投资的主要依据。

     4、中小企业私募债券投资策略

     在控制信用风险的基础上,本基金对中小企业私募债券投资,主要通过期限

和品种的分散投资控制流动性风险。以买入持有到期为主要策略,审慎投资。

     针对内嵌转股选择权的中小企业私募债券,本基金通过深入的基本面分析及

定性定量研究,自下而上精选个债,在控制风险的前提下,谋求内嵌转股权潜在

的增强收益。

     基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制订严格的投资

决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,

以防范信用风险、流动性风险等各种风险。

     5、资产支持证券投资策略

     本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把

握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用

研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得

长期稳定收益。

     6、权证投资策略

     本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权

证定价模型,深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化,寻求其合理定


                                     38
东方新价值混合型证券投资基金                     招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


价水平。全面考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,谨慎投资,追求较

稳定的当期收益。

     7、股指期货投资策略

     本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目

的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势

的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,

通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。


      八、基金的业绩比较基准

     一年期定期存款利率(税后)×2

     其中,一年期定期存款利率系中国人民银行公布并执行的金融机构一年期人

民币定期存款基准利率。

     本基金的股票仓位最高不超过 60%,以两倍的一年定期存款利率(税后)作

为业绩比较基准一方面体现了本基金力争实现超越定期存款的投资目标,另一方

面可以较好地反映本基金长期稳定增值的风险把控。

     如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基

金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,依据维护投资

者合法权益的原则,经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序

后,调整本基金的业绩比较基准并及时在指定媒介上公告,无需召开基金份额持

有人大会。


      九、基金的风险收益特征

     本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市

场基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。


      十、基金投资组合报告

     本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记


                                     39
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 载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及

 连带责任。

       基金托管人根据本基金合同规定,已复核了本投资组合报告中的财务指标、

 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

 者重大遗漏。

       本投资组合报告所载数据截至2017年9月30日(财务数据未经审计)。

       1、报告期末基金资产组合情况
序号           项目                    金额(元)      占基金总资产的比例(%)
  1  权益投资                          128,556,742.79                    36.24
     其中:股票                        128,556,742.79                    36.24
  2  基金投资                                        -                       -
  3  固定收益投资                      209,114,400.00                    58.94
     其中:债券                        209,114,400.00                    58.94
     资产支持证券                                    -                       -
  4  贵金属投资                                      -                       -
  5  金融衍生品投资                                  -                       -
  6  买入返售金融资产                    10,080,135.12                    2.84
     其中:买断式回购的买入
                                                      -                                 -
     返售金融资产
     银行存款和结算备付金合
  7                                      3,744,007.66                               1.06
     计
  8  其他资产                            3,290,733.51                              0.93
  9  合计                              354,786,019.08                            100.00
       2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码            行业类别             公允价值(元)        占基金资产净值比例(%)
  A     农、林、牧、渔业                            -                           -
  B     采矿业                              39,793.60                        0.01
  C     制造业                          45,299,741.26                      12.80
        电力、热力、燃气及水生
 D                                            31,093.44                             0.01
        产和供应业
 E      建筑业                                        -                                -
 F      批发和零售业                          26,380.90                             0.01
 G      交通运输、仓储和邮政业                25,571.91                             0.01
 H      住宿和餐饮业                                  -                                -
        信息传输、软件和信息技
 I                                            17,468.03                             0.00
        术服务业
 J      金融业                          51,570,000.00                             14.57
 K      房地产业                        31,387,393.16                              8.87
                                         40
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 L      租赁和商务服务业                             -                                 -
 M      科学研究和技术服务业                         -                                 -
 N      水利、环境和公共设施管
                                                     -                                 -
        理业
 O      居民服务、修理和其他服
                                                     -                                 -
        务业
 P      教育                                         -                               -
 Q      卫生和社会工作                      115,299.99                            0.03
 R      文化、体育和娱乐业                   44,000.50                            0.01
 S      综合                                         -                               -
        合计                            128,556,742.79                           36.33
       3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                        占基金资产
序号    股票代码        股票名称   数量(股)   公允价值(元)
                                                                        净值比例(%)
  1      601939         建设银行    3,000,000       20,910,000.00               5.91
  2      000540         中天金融    1,800,000       13,770,000.00               3.89
  3      600887         伊利股份      500,000       13,750,000.00               3.89
  4      000797         中国武夷    1,000,000       12,950,000.00               3.66
  5      600872         中炬高新      499,933       11,813,416.79               3.34
  6      000001         平安银行      900,000        9,999,000.00               2.83
  7      002797         第一创业      600,000        7,608,000.00               2.15
  8      601601         中国太保      200,000        7,386,000.00               2.09
  9      600066         宇通客车      300,000        7,380,000.00               2.09
 10      002304         洋河股份       60,000        6,090,000.00               1.72
       4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号         债券品种               公允价值(元)       占基金资产净值比例(%)
  1     国家债券                            2,794,680.00                   0.79
  2     央行票据                                       -                      -
  3     金融债券                           54,169,000.00                 15.31
        其中:政策性金融债                 54,169,000.00                 15.31
  4     企业债券                           31,287,225.00                   8.84
  5     企业短期融资券                     20,040,000.00                   5.66
  6     中期票据                                       -                      -
  7     可转债(可交换债)                  3,036,495.00                   0.86
  8     同业存单                           97,787,000.00                 27.63
  9     其他                                           -                      -
 10     合计                              209,114,400.00                 59.09
       5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细



                                           41
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                                                                        占基金资产净
序号     债券代码        债券名称     数量(张)   公允价值(元)
                                                                        值比例(%)
 1        170210         17 国开 10      400,000    39,196,000.00               11.08
                        17 浦发银行
 2      111709332                        300,000    29,337,000.00                   8.29
                           CD332
                        17 兴业银行
 2      111710408                        300,000    29,337,000.00                   8.29
                           CD408
                        17 平安银行
 2      111711352                        300,000    29,337,000.00                   8.29
                           CD352
                        12 乌兰察布
 3       1280133                         200,000    21,264,000.00                   6.01
                              债
                        17 乐清国投
 4      041760016                        200,000    20,040,000.00                   5.66
                           CP001
 5        170408         17 农发 08      150,000    14,973,000.00                   4.23
       6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

 投资明细

       本基金本报告期末未持有资产支持证券。

       7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

 细

       本基金本报告期末未持有贵金属。

       8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

       本基金本报告期末未持有权证。

       9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

       本基金本报告期末未持有股指期货。

       10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

       本基金本报告期末未持有国债期货。

       11、投资组合报告附注

       (1)本基金所持有 15 新证债(112298.SZ)于 2017 年 5 月 31 日对外公告了

 被行政处罚的事宜。中国证监会于 2017 年 5 月 31 日发布公告,公告称,在新时

 代证券股份有限公(以下简称“公司”)担任怀集登云汽配股份有限公司(以下简

 称“登云股份”)首次公开发行股票并在中小板上市(IPO)的保荐机构履职过程

 中,公司未勤勉尽责,未发现登云股份申请文件存在虚假记载、重大遗漏以及相

 关公司与登云股份的关联交易,且公司出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记

                                           42
东方新价值混合型证券投资基金                    招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


载的行为,违反了《证券法》第十一条第二款的规定,构成《证券法》第一百九

十二条所述“保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者

不履行其他法定职责”的行为,公司被证监会责令改正,给予警告,没收业务收

入 1676.96 万元,并处以 1676.96 万元罚款。此项目保荐代表人程天雄、王玮、

郭纪林被证监会给予警告,并分别处以 30 万及 15 万罚款。

       本基金决策依据及投资程序:

     ①研究:本基金的投资研究主要依托于公司整体的研究平台,由研究部负责,

采用自上而下和自下而上相结合的方式。通过对全球宏观经济形势、中国经济发

展趋势进行分析,深入研究国家宏观经济走势、政策走向和利率变化趋势;通过

对信用利差的分析判断,可转债的投资价值分析等,深入研究各类债券合理的投

资价值。在全面深入研究的基础上,提出大类资产配置建议、目标久期建议、类

属资产配置建议等。

     ②资产配置决策:投资决策委员会依据上述研究报告,对基金的资产配置比

例、目标久期设定等提出指导性意见。基金经理基于投研部门的投资建议,根据

自己对未来一段时期内宏观经济走势的基本判断,对基金资产的投资,制定月度

资产配置和久期设置计划,并报投资决策委员会审批,审批通过,方可按计划执

行。

     ③组合构建:大类资产配置比例范围及目标久期设定范围确定后,基金经理

参考研究员的投资建议,结合自身的研究判断,决定具体的投资品种并决定买卖

时机,其中重大单项投资决定需经投资总监或投资决策委员会审批。

     ④交易执行:交易管理部负责具体的交易执行,依据基金经理的指令,制定

交易策略,统一执行证券投资组合计划,进行具体品种的交易。

     ⑤风险监控:本基金管理人各相关业务部门对投资组合计划的执行过程进行

监控,定期向风险控制委员会汇报。风险控制委员会根据风险监控情况,责令投

资不规范的基金经理进行检讨,并及时调整。

     ⑥风险绩效评估:风险管理部定期和不定期对基金的投资进行风险绩效评估,

并提供相关报告,使投资决策委员会和基金经理能够更加清楚组合承担的风险水

平以及是否符合既定的投资策略,并了解组合是否实现了投资预期、组合收益的


                                     43
东方新价值混合型证券投资基金                    招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


来源及投资策略成功与否。基金经理可以据此检讨投资策略,进而调整和优化投

资组合。

     ⑦组合调整:基金经理将依据宏观经济状况、证券市场和上市公司的发展变

化,以及组合风险与绩效的评估结果,结合基金申购和赎回的现金流量情况,对

投资组合进行动态调整,使之不断得到优化。

     本基金投资 15 新证债主要基于以下原因:

     新时代证券有限责任公司是一家专业化、全国性的综合类证券公司。公司由

资产质量优良、资金实力雄厚的股东出资而成。注册地为北市。公司下属 39 家证

券营业部,分布在全国 25 个城市,遍及北京、上海、天津、重庆、内蒙古、南、

河北、山东、江苏、浙江、湖南、湖北、福建、四川、广东等全国 15 个省、自治

区和直辖市,形成辐射全国、布局合理的客户服务和营网络。主营业务范围为:

证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承

销与保荐;证券自营等。16 年,公司期权业务快速增长,信用业务也得到大力推

动,截止 16 年末,公司融资融券余额 36.58 亿元,公司主要业务得到均衡发展,

整体收入结构得以优化。经过多年运作,公司秉承稳健与创新相结合、个人绩效

与团队精神相统一的宗旨,以先进的组织结构、完备的治理模式、一流的人伍、

丰富的业务经验,构建了崭新的组织体系、业务运行模式和内控机制,促使各项

业务不断取得经营佳绩。

     15 新证债的债项评级为 AA,主体评级为 AA,表明发行人偿还债务的能力较

强,受不利经济环境的影响不大,违约风险较低。

     除上述情况外,本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在

被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

     (2)本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库

之外的股票。

     (3)其他资产构成
 序号                          名称                        金额(元)
   1      存出保证金                                                 27,814.20
   2      应收证券清算款                                           310,178.23
   3      应收股利                                                           -
   4      应收利息                                               2,952,703.09
                                      44
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   5       应收申购款                                                                   37.99
   6       其他应收款                                                                       -
   7       待摊费用                                                                         -
   8       其他                                                                             -
   9       合计                                                                  3,290,733.51

       (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号         债券代码            债券名称           公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  1              113011          光大转债           2,674,080.00                              0.76
       (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                          流通受限部分的      占基金资产净值         流通受限情
序号      股票代码        股票名称
                                            公允价值(元)        比例(%)              况说明

  1        000540         中天金融          13,770,000.00                    3.89       重大事项

       十一、基金的业绩

       基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

       1、基金的净值表现

       本期告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

                                    东方新价值混合 A
                                                              业绩比
                                         份额净    业绩比
                               份额净                         较基准
                                         值增长    较基准
          阶段                 值增长                         收益率 ①-③           ②-④
                                         率标准    收益率
                                 率①                         标准差
                                           差②      ③
                                                                ④
2015.7.3-2015.12.31              3.13%    0.26%     1.71%       0.01%  1.42%             0.25%
2016.1.1-2016.12.31              5.44%    1.38%     3.00%       0.01%  2.44%             1.37%
 2017.1.1-2017.6.30              2.28%    0.18%     1.49%       0.01%  0.79%             0.17%
 2017.7.1-2017.9.30              4.23%    0.30%     0.76%       0.01%  3.47%             0.29%

                                    东方新价值混合 C
                                         份额净    业绩比    业绩比
                               份额净
                                         值增长    较基准    较基准
          阶段                 值增长                                     ①-③      ②-④
                                         率标准    收益率    收益率
                                 率①
                                           差②      ③      标准差

                                              45
 东方新价值混合型证券投资基金                            招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


                                                             ④
2015.11.20-2015.12.31            4.17%   0.77%   0.35%       0.01%       3.82%        0.76%
 2016.1.1-2016.12.31            -5.40%   1.08%   3.00%       0.01%      -8.40%        1.07%
  2017.1.1-2017.6.30             2.13%   0.18%   1.49%       0.01%       0.64%        0.17%
  2017.7.1-2017.9.30             4.14%   0.30%   0.76%       0.01%       3.38%        0.29%

      2、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图




        十二、费用概览

      (一)基金费用的种类

                                            46
东方新价值混合型证券投资基金                      招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


     1、基金管理人的管理费;

     2、基金托管人的托管费;

     3、C 类基金份额的销售服务费;

     4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

     5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

     6、基金份额持有人大会费用;

     7、基金的证券/期货交易费用;

     8、基金的银行汇划费用;

     9、基金的开户费用、账户维护费用;

     10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他

费用。

     上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,

法律法规另有规定时从其规定。

     (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

     1、基金管理人的管理费

     本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的

计算方法如下:

     H=E×0.80%÷当年天数

     H 为每日应计提的基金管理费

     E 为前一日的基金资产净值

     基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致

的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基

金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管

人协商解决。



     2、基金托管人的托管费

     本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费


                                     47
东方新价值混合型证券投资基金                    招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


的计算方法如下:

     H=E×0.20%÷当年天数

     H 为每日应计提的基金托管费

     E 为前一日的基金资产净值

     基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致

的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基

金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管

人协商解决。

     3、C 类基金份额销售服务费

     本基金仅对 C 类基金份额收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费每日

按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.30%年费率计提。计算方法如下:

     H=E×0.30%÷当年天数

     H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

     E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

     基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对

一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,

基金管理人无需再出具资金划拨指令。C 类基金份额销售服务费由登记机构代收,

登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日

等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,

及时联系基金托管人协商解决。

     销售服务费主要用于本基金市场推广、持续销售以及基金份额持有人服务等

各项费用。

     上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议

规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。



     (三)不列入基金费用的项目

     下列费用不列入基金费用:


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东方新价值混合型证券投资基金                     招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


     1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

金财

     产的损失;

     2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

     3、基金合同生效前的相关费用;

     4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

     (四)基金税收

     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。


       十三、对招募说明书更新部分的说明

     本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售

管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管

理办法》及其他有关规定以及《东方新价值混合型证券投资基金基金合同》及其

他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了

更新,主要内容如下:

     (一)在“重要提示”部分,更新了“招募说明书有关财务数据和财务净值

的截止日期”及“其他所载内容的截止日期”。

     (二)在“第三部分 基金管理人”中,对基金管理人的相关内容进行了更新。

     (三)在“第四部分 基金托管人”中,对基金托管人的相关内容进行了更新。

     (四)在“第五部分 相关服务机构”中,更新了其他销售机构的信息。

     (五)在“第八部分 基金的投资”中,更新了“基金的投资组合报告”的内

容,截止日期更新为 2017 年 9 月 30 日,该部分内容均按有关规定编制,并经本

基金托管人复核,但未经审计。

     (六)在“第九部分 基金的业绩”中,更新了“基金净值表现”和“本基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”,该部分内容均按照有

关规定编制,并经本基金托管人复核,但相关财务数据未经审计。


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东方新价值混合型证券投资基金                      招募说明书(更新)摘要(2017 年度)


     (七)在“第二十一部分、其他应披露事项”中,更新了从上次《招募说明

书(更新)》截止日 2017 年 7 月 3 日到本次《招募说明书(更新)》截止日 2018

年 1 月 3 日之间的信息披露事项。

     上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明

书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录东方基金管

理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。



                                                 东方基金管理有限责任公司
                                                                    2018 年 2 月




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