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2020年01月19日 星期天

国泰民惠收益定期开放债券(003899)公告正文

国泰民惠收益定期开放债券:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

公告日期 2018-02-10 来源 巨潮网

                   国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号)



       国泰民惠收益定期开放债券型
     证券投资基金更新招募说明书摘要
                       (2017 年第二号)
                  基金管理人:国泰基金管理有限公司

                基金托管人:中国民生银行股份有限公司

                                    重要提示
    本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 11 月 16 日证监许可【2016】2690 号文注册

募集。

    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,

但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出

实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资

本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能

力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根

据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险

包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,

个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,

基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作管理风险,本基金的特定风险等。

    本基金为债券型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股

票型基金,属于中等风险/收益的产品。

    本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债由于发行人自身特点,存在一定的违约

风险。同时单只债券发行规模较小,且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易,存在流

动性风险。

    本基金每个开放期届满时,如出现基金份额持有人数量不满 200 人或者当日基金资产净

值加上当日净申购金额或者减去当日净赎回金额后低于 5000 万元的,将进行基金财产清算

并终止基金合同,不需要召开基金份额持有人大会。

    投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本
                     国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号)


基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决

策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。当投资人赎回时,

所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。

    投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资

价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

    本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所

载内容截止日为 2017 年 12 月 29 日,投资组合报告为 2017 年 4 季度报告,有关财务数据和

净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日。

第一部分         基金管理人
    一、基金管理人概况

    名称:国泰基金管理有限公司

    住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼

    办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

    成立时间:1998 年 3 月 5 日

    法定代表人:陈勇胜

    注册资本:壹亿壹仟万元人民币

    联系人:辛怡

    联系电话:021-31089000,400-888-8688

    股权结构:

                       股东名称                               股权比例

             中国建银投资有限责任公司                            60%

                   意大利忠利集团                                30%

                 中国电力财务有限公司                            10%

    二、基金管理人管理基金的基本情况

    截至 2017 年 12 月 29 日,本基金管理人共管理 105 只开放式证券投资基金:国泰金鹰

增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为

国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投
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资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹

价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转

型而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国

泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势

混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转

型而来)、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基

金(LOF)、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式

指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债

券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金

(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混

合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡混合

型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、

国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)(由

国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证 5 年期国债交易

型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基

金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投

资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、

国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰

聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰

安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰

金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证

券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型

证券投资基金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深证 TMT50 指数

分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合

型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投

资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目

标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本

混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、

国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资
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基金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新能源汽

车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰

国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金

转型而来)、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资

基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证

券投资基金、国泰福益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、

国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国泰泽益

灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰鑫益灵活配置

混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、

国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠

收益定期开放债券型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰嘉益灵活配置

混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投

资基金、国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰景气行业灵活配置混合型证券投

资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰中证国有企业改革指数证券投

资基金(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券

行业指数证券投资基金(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本

混合型证券投资基金变更而来)、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿信平

衡混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基

金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国

泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资

基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基

金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、

国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投

资基金、国泰安心回报混合型证券投资基金、国泰民润纯债债券型证券投资基金、国泰润享

纯债债券型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金。另外,本基金管理人于 2004

年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个

投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月

14 日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之

一,并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募

基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
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    三、主要人员情况

    1、董事会成员:

    陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月在中国建设

银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992

年 11 月至 1998 年 1 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公

司总经理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作,其中 1998 年 2 月至

1999 年 10 月任总经理,1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 10 月至 2016 年 8

月,在中建投信托有限责任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月,在建投投资有限责任公司、

建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起任公司党委书记,2017 年 3 月起任

公司董事长、法定代表人。

    方志斌,董事,硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月,任职宝钢国际经营财务部。

2008 年 7 月至 2010 年 2 月,任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至今,在中国建银投资管

理有限公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理,战略发展部业务经理、处

长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月,任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至今,

任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。

    张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后

任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公

开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,现任战略发展部处长。2014

年 5 月起任公司董事。

    Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究;

1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE

UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN

BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP

合伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR

SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总

监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司

董事。

    游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师

(Chartered Insurer)。1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994 年起任中

国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承
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保人;1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。2007

年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。

    董树梓,董事,大学本科,高级会计师。1983 年 7 月至 2002 年 3 月,在山东临沂电业

局工作,历任会计、科长、副总会计师。2002 年 3 月至 2003 年 2 月,在山西鲁晋王曲发电

公司工作,任党组成员、总会计师。2003 年 2 月至 2008 年 3 月,任鲁能集团经营考核与审

计部总经理。2008 年 3 月至 2011 年 2 月,任英大泰和人寿股份有限公司山东分公司总经理。

2011 年 2 月至今,在中国电力财务有限公司工作。历任审计部主任,公司党组成员、总会

计师。2017 年 3 月起任公司董事。

    周向勇,董事,硕士研究生,21 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国

建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011

年 1 月在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1

月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副

总经理,2016 年 7 月 8 日起任公司总经理及公司董事。

    王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院

执教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律专

业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济

法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会

常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委

员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目

前已上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任

公司独立董事。
    常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作,历任

河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定

市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商

银行山西省分行行长、党委书记;2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010

年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。

    黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月,在中国建

设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。1991

年 6 月至 1993 年 9 月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月,

任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月,在中国建设银行总行工
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作,历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月,

在中国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012

年 3 月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月,任中

金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。

    吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研

究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国

财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6

月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监,管理咨询部总

监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。

2004 年 9 月至 2016 年 7 月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016 年 8 月起兼任中

国上市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有

限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012 年 3 月至 2016

年 7 月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月,在

中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月起

兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。

    2、监事会成员:

    梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后于

建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、

葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总

经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007

年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国

建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限

责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。

    Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming

India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规

部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总

经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法

律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东

南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行

官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起
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任公司监事。
    刘锡忠,监事,研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月,中国人民银行总行稽核监察局主

任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经理、

副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检

监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主

任。2017 年 3 月起任公司监事。

    邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限

公司,历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的

基金经理助理,2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月

起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经

理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,

2015 年 9 月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2017 年 7 月起任权益投

资总监。2015 年 8 月起任公司职工监事。

    倪蓥,监事,硕士研究生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月,任新晨信息技术有限责任公司

项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,现任信息技术部总监、运营管理部总

监。2017 年 2 月起任公司职工监事。
    宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计师事务所上

海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,现任纪检监察室副主任、审计

部总监助理。2017 年 3 月起任公司职工监事。

    3、高级管理人员:

    陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。

    周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。

    陈星德,博士,15 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督

管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009 年 1 月

至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司,历任督察长、副总经理。2015 年 12 月

加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。

    李辉,大学本科,17 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输

公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,2003 年 1 月至 2005 年 7

月任职于海康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7

月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富
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大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015

年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理,2017 年 2 月起担任公司副总经理。
    李永梅,博士研究生学历,硕士学位,18 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2

月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、

稽查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办,任副处长;

2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2

月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3

月加入国泰基金管理有限公司,2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。

    4、本基金的基金经理

    (1)现任基金经理

    吴晨,硕士研究生,CFA,FRM,15 年证券基金从业经历。2001 年 6 月加入国泰基金管

理有限公司,历任股票交易员、债券交易员;2004 年 9 月至 2005 年 10 月,英国城市大学

卡斯商学院金融系学习;2005 年 10 月至 2008 年 3 月在国泰基金管理有限公司任基金经理

助理;2008 年 4 月至 2009 年 3 月在长信基金管理有限公司从事债券研究;2009 年 4 月至

2010 年 3 月在国泰基金管理有限公司任投资经理。2010 年 4 月起担任国泰金龙债券证券投

资基金的基金经理;2010 年 9 月至 2011 年 11 月担任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金

的基金经理;2011 年 12 月起任国泰信用互利分级债券型证券投资基金的基金经理;2012

年 9 月至 2013 年 11 月兼任国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金的基金经理;2013 年

10 月起兼任国泰双利债券证券投资基金的基金经理;2016 年 1 月起兼任国泰新目标收益保

本混合型证券投资基金和国泰鑫保本混合型证券投资基金的基金经理,2016 年 12 月起兼任

国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理,2017 年 3 月起兼任国泰民丰回报

定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 8 月起兼任国泰民安增益定期

开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 9 月起兼任国泰中国企业信用精选

债券型证券投资基金(QDII)的基金经理,2017 年 11 月起兼任国泰安心回报混合型证券投

资基金的基金经理。2014 年 3 月至 2015 年 5 月任绝对收益投资(事业)部总监助理,2015

年 5 月至 2016 年 1 月任绝对收益投资(事业)部副总监,2016 年 1 月起任绝对收益投资(事

业)部副总监(主持工作),2017 年 7 月起任固收投资总监。

    陈雷,硕士研究生,6 年证券基金从业经历。2011 年 9 月至 2013 年 12 月在国泰君安证

券股份有限公司工作,任研究员。2013 年 12 月至 2017 年 3 月在上海国泰君安证券资产管

理有限公司工作,历任研究员、投资经理。2017 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,拟任
                     国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号)


基金经理。2017 年 5 月起任国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理,2017

年 8 月起兼任国泰民福保本混合型证券投资基金和国泰民利保本混合型证券投资基金的基

金经理,2017 年 9 月起兼任国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)的基金经

理。

    (2)历任基金经理

    本基金自成立之日起至 2017 年 5 月 15 日由吴晨担任基金经理,自 2017 年 5 月 16 日起

至今由吴晨、陈雷共同担任基金经理。

    5、本基金投资决策委员会成员

    本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人

及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任

成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职

责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基

金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。

    投资决策委员会成员组成如下:

    主任委员:

    周向勇:总经理

    委员:

    周向勇:总经理

    陈星德:副总经理

    吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部副总监(主持工作)

    邓时锋:权益投资总监、权益投资(事业)部小组负责人

    吴向军:海外投资总监、国际业务部副总监(主持工作)

    6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。

第二部分         基金托管人
    (一)基金托管人概况

       1、基本情况
    名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)
    住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    法定代表人:洪崎
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    成立时间:1996 年 2 月 7 日
    基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号
    组织形式:其他股份有限公司(上市)
    注册资本:28,365,585,227 元人民币
    存续期间:持续经营
    电话:010-58560666
    联系人:罗菲菲
    中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行,同时又是
严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国
金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银
行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来,业务不断拓展,规模
不断扩大,效益逐年递增,并保持了快速健康的发展势头。
    2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所挂牌上市。2003
年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004 年 11 月 8
日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券,成为中国第一
家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银
行成功完成股权分置改革,成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股
权分置改革提供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
    中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管理,规范行
为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,在改革发展与管理等方
面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独
立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风
险、快增长、高效益的战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
    2010 年 2 月 3 日,在“卓越 2009 年度金融理财排行榜”评选活动中,中国民生银行一
流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好评,荣获卓越 2009 年
度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。
    2010 年 10 月,在经济观察报主办的“2009 年度中国最佳银行评选”中,民生银行获得
评委会奖——“中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委会为表彰在公司治理、激励
机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方面创新表现卓著的银行而特别设立
的。
    2011 年 12 月,在由中国金融认证中心(CFCA)联合近 40 家成员行共同举办的 2011 中
国电子银行年会上,民生银行荣获“2011 年中国网上银行最佳网银安全奖”。这是继 2009
年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后,民生银行第三次获此殊荣,是第三
方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的高度肯定。
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    2012 年 6 月 20 日,在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其 2011-2012 年
度的出色业绩和产品创新最终荣获“2012 年中国卓越贸易金融银行”奖项。这也是民生银
行继 2010 年荣获英国《金融时报》“中国银行业成就奖—最佳贸易金融银行奖”之后第三次
获此殊荣。
    2012 年 11 月 29 日,民生银行在《The Asset》杂志举办的 2012 年度 AAA 国家奖项评
选中获得“中国最佳银行-新秀奖”。
    2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优秀股权
和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融
服务托管银行奖。
    2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
    在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上,民生银行荣获“2013亚洲最佳投资金融服务银
行”大奖。
    在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013 卓越竞争力品牌
建设银行”奖。
    在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书(2013)》中,民生银行荣获“中国企
业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一名”、“中国银行业社会
责任指数第一名”。
    在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中,民生银行荣获“2013 年度中国最佳企业公
民大奖”。
    2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。
    2014 年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目奖”。
    2014 年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014 亚洲企业
管治典范奖”。
    2014 年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服务”称号。
    2014 年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”,获得《21 世纪
经济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖,获评《经济观察》报“年度卓越私人银行”
等。
    2015 年度,民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评选中荣获“金
牌创新力托管银行奖”。
    2015 年度,民生银行荣获《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄金投资银行”称号。
    2015 年度,民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书(2015)》“中国银行业社
会责任发展指数第一名”。
    2015 年度,民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金融奖评选中
荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。
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    2016 年度,民生银行荣获 2016 胡润中国新金融 50 强和 2016 中国最具创新模式新金融
企业奖。
    2、主要人员情况
    杨春萍:女,北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国投资银行总行,
意大利联合信贷银行北京代表处,中国民生银行金融市场部和资产托管部。历任中国投资银
行总行业务经理,意大利联合信贷银行北京代表处代表,中国民生银行金融市场部处长、资
产托管部总经理助理、副总经理等职务。具有近三十年的金融从业经历,丰富的外资银行工
作经验,具有广阔的视野和前瞻性的战略眼光。
    3、基金托管业务经营情况
    中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为《中华人民共
和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势,
大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金
持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人
员。资产托管部目前共有员工 64 人,平均年龄 36 岁,100%员工拥有大学本科以上学历,80%
以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。

    中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念,

依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台,为境内外客户提供

安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2017 年 12 月 31 日,中国民生银行已托管

182 只证券投资基金,托管的证券投资基金总净值达到 3417.86 亿元。中国民生银行于 2007

年推出“托付民生安享财富”托管业务品牌,塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程

先进、践行社会责任的托管行形象,赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评,深化了与客

户的战略合作。自 2010 年至今,中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托

管银行”、“最佳创新托管银行”和“金牌创新力托管银行”奖,荣获《21 世纪经济报道》

颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。

第三部分       相关服务机构
    一、基金份额销售机构

    1、直销机构

  序号        机构名称                                机构信息
                             地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19
           国泰基金管理有    层
    1
           限公司直销柜台
                             客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
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                         传真:021-31081861             网址:www.gtfund.com

                         电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面
          国泰基金       智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客
  2                      户端、“国泰基金”微信交易平台
        电子交易平台
                         电话:021-31081738            联系人:李静姝

  2、其他销售机构

  (1)销售银行及券商
序号   机 构 名 称                               机 构 信 息

                        注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
       中国银行股份
  1                     法定代表人:陈四清                联系人:客户服务中心
         有限公司
                        客服电话:95566                   网址:www.boc.cn

                        注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
       中国建设银行股   办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
  2
         份有限公司     法定代表人:田国立                客服电话:95533

                        网址:www.ccb.com

                        注册地址:上海市银城中路 188 号
       交通银行股份有   法定代表人:牛锡明                客服电话:95559
  3
           限公司       联系人:张宏革                    电话:021-58781234

                        网址:www.bankcomm.com

                        注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

       招商银行股份有   法定代表人:李建红                联系人:邓炯鹏
  4
           限公司       电话:0755-83198888               传真:0755-83195109

                        客户服务热线:95555               网址:www.cmbchina.com

                        注册地址:上海市中山东一路 12 号
       上海浦东发展银   办公地址:上海市中山东一路 12 号
  5
       行股份有限公司   法定代表人:高国富                电话:021-61618888

                        联系人:高天、虞谷云              客户服务热线:95528

                        注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

       中国民生银行股   法定代表人:洪崎                  联系人:王志刚、穆婷
  6
         份有限公司     电话:010-58560666                传真:010-83914283

                        客服电话:95568                   网址:www.cmbc.com.cn
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                      注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号

     上海农村商业银   法定代表人:胡平西                联系人:吴海平
7
     行股份有限公司   电话:021-38576977                传真:021-50105124

                      客服电话:021-962999              网址:www.srcb.com

                      注册地址:天津市河东区海河东路 218 号

     渤海银行股份有   法定代表人:李伏安                联系人:陈玮
8
         限公司       客服电话:95541                   传真:022-58316259

                      网址:www.cbhb.com.cn

                      注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

     上海银行股份有   法定代表人:金煜                  联系人:王笑
9
         限公司       客服电话:95594                   传真:021-684761111

                      网址:www.bosc.cn

                      注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

     平安银行股份有   法定代表人:肖遂宁                联系人:王昕
10
         限公司       电话:0755-22168032               客服电话:95511-3 或 95501

                      网址:www.bank.pingan.com

                      注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

                      法定代表人:郭志文                联系人:吴昊、冯小航
     哈尔滨银行股份
11                    电话:0451-86779608               传真:0451-86779218
         有限公司
                      客服电话:95537

                      网址:www.hrbb.com.cn

                      注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

     广州农村商业银   法定代表:王继康                  联系人:卢媛薇、陈捷
12
     行股份有限公司   客服电话:95313                   电话:020-28852729

                      网址: www.grcbank.com

                      注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

                      法定代表:何沛良                  联系人:林培珊、杨亢
     东莞农村商业银
13
     行股份有限公司   客服电话:0769-961122             电话:0769-22866254

                      网址:www.drcbank.com

14   国泰君安证券股   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
              国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号)


       份有限公司     法定代表人:杨德红                联系人:芮敏祺

                      电话:021-38676161                传真:021-38670161

                      客服电话:95521                   网址:www.gtja.com

                      注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

                      法定代表人:王常青                联系人:许梦园
     中信建投证券股
15                    电话:010-85156398                传真:010-65182261
       份有限公司
                      客服电话:95587
                                                        网址:www.csc108.com
                      4008-888-108

                      注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

                      法定代表人:宫少林                联系人:黄婵君
     招商证券股份有
16                    电话:0755-82960167               传真:0755-83734343
         限公司
                      网址:www.newone.com.cn

                      客服电话:400-888-8111/95565

                      注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

                      法定代表人:陈有安               联系人:邓颜
     中国银河证券股
17                    电话:010-66568292               传真:010-66568990
       份有限公司
                      客服电话:400-8888-888

                      网址:www.chinastock.com.cn

                      注册地址:上海市广东路 689 号

                      法定代表人:王开国                联系人:李笑鸣
     海通证券股份有
18                    电话:021-23219000                传真:021-63602722
         限公司
                      客服电话:95553

                      网址:www.htsec.com

                      注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋
                      18、19 层
     万联证券有限责   法定代表人:张建军                联系人:甘蕾
19
         任公司
                      电话:020-38286026                传真:020-38286588

                      客服电话:400-888-8133            网址:www.wlzq.com.cn

                      注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
     东吴证券股份有
20                    法定代表人:范力                  联系人:陆晓
         限公司
                      电话:0512-62938521               传真:0512-65588021
               国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号)



                       全国客服电话:95330               网址:www.dwzq.com.cn

                       注册地址:上海市西藏中路 336 号

     上海证券有限责    法定代表人:郁忠民                联系人:张瑾
21
         任公司        电话:021-53519888                传真:021-53519888

                       客服电话:021-962518              网址:www.962518.com

                       注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号
                       办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4
                       楼
     国盛证券有限责
22
         任公司        法定代表人:徐丽峰                联系人:周欣玲

                       电话:0791-86281305               传真:0791-86281305

                       网址:www.gsstock.com

                       注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

                       法定代表人:薛峰                  联系人:刘晨、李芳芳
     光大证券股份有
23                     电话:021-22169999                传真:021-22169134
         限公司
                       客服电话:95525、10108998、400-888-8788
                       网址:www.ebscn.com

                       注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
                       (二期)北座
     中信证券股份有    法定代表人:张佑君                联系人:侯艳红
24
         限公司
                       电话:010-60838888                传真:010-60836029

                       网址:www.cs.ecitic.com
                       注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101
                       室
                       办公地址:天津市河西区宾水道 8 号
     渤海证券股份有
25                     法定代表人:杜庆平                联系人:王兆权
         限公司
                       电话:022-28451861                传真:022-28451892

                       客服电话:400-651-5988            网址:www.bhzq.com

                       注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
                       1507-1510 室

     中信证券(山东) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1
26                    号楼第 20 层(266061)
       有限责任公司
                       法定代表人:杨宝林                联系人:赵艳青

                       电话:0532-85023924               传真:0532-85022605
              国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号)



                      客服电话:95548                   网址:www.citicssd.com

                      注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

     长江证券股份有   法定代表人:崔少华                联系人:奚博宇
27
         限公司       电话:027-65799999                传真:027-85481900

                      客服电话:95579                   网址:www.95579.com

                      注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

                      办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
     中泰证券股份有
28                    法定代表人:李玮                  联系人:吴阳
         限公司
                      电话:0531-68889155               传真:0531-68889185

                      客服电话:95538                   网址:www.zts.com.cn
                      注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28
                      层 A02 单元
                      法定代表人:王连志                联系人:陈剑虹
     安信证券股份有
29                    联系电话:0755-82825551           传真:0755-82558355
         限公司
                      客服电话:400-800-1001

                      网址:www.essence.com.cn
                      注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
                      28 层
     中国国际金融股   法定代表人:李剑阁                联系人:罗文雯
30
       份有限公司
                      电话:010-65051166                传真:010-65051156

                      网址:www.cicc.com.cn

                      注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

     天相投资顾问有   法定代表人:林义相                联系人:林爽
31
         限公司       电话:010-66045608                传真:010-66045527

                      客服电话:010-66045678            网址:www.txsec.com

                      注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

     信达证券股份有   法定代表人:高冠江                联系人:唐静
32
         限公司       电话:010-88656100                传真:010-88656290

                      客服电话:400-800-8899            网址:www.cindasc.com

     华龙证券有限责   注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
33
         任公司       法定代表人:李晓安                联系人:李昕田
               国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号)



                        电话:0931-8888088               传真:0931-4890515

                        客服电话:0931-4890100、4890619、4890618

                        网址:www.hlzqgs.com

                        注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20
                        层
     平安证券股份有     法定代表人:谢永林               联系人:周一涵
34
         限公司
                        电话:021-38637436               传真:021-33830395

                        客服电话:95511-8                网址:stock.pingan.com

                        注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

     德邦证券股份有     法定代表人:姚文平               联系人:朱磊
35
         限公司         电话:021-68761616               传真: 021-68767880

                        客服电话:4008888128             网址:www.tebon.com.cn

                        注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9
                        层 10 层
     国都证券股份有     法定代表人:常喆                 联系人:黄静
36
         限公司
                        电话:010-84183333               传真:010-84183311-3389

                        客服电话:4008188118             网址:www.guodu.com
                        注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、
                        B01(b)单元
                      法定代表人:俞洋                   联系人:王逍
     华鑫证券有限责任
37                    电话:021-64339000
           公司
                        客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

                        网址:www.cfsc.com.cn

                        注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号

                        办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
     国金证券股份有限
38                    法定代表人:冉云                   联系人:贾鹏
           公司
                      电话:028-86690058                 传真:028-86690126

                        客户服务电话: 4006600109         网址:www.gjzq.com.cn
                        注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
                        (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
39   中信期货有限公司
                        办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
                        (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
                国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号)



                        法定代表人:张皓                  联系人:洪诚

                        电话:0755-23953913               传真:0755-83217421

                          网址:www.citicsf.com
                        注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
                        厦
                        办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
       华西证券股份有   厦
 40
           限公司       法定代表人:杨炯洋                联系人:谢国梅

                        联系电话:010-52723273            传真:028-86150040

                        客户服务电话:95584               网址:www.hx168.com.cn

                        注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

       宁波银行股份有   法定代表人:陆华裕
 41
           限公司       客服电话:95574

                        网址:www.nbcb.com.cn

                        注册地址: 新疆克拉玛依市世纪大道 7 号

       昆仑银行股份有   法定代表人:蒋尚军                联系人:张碧华、王翔宇
 42
           限公司       客服电话:4006696569              传真:010-89025421

                        网址:www.klb.cn

                        注册地址:广东省越秀区东风东路 713 号

                        法定代表人:杨明生
       广发银行股份有
 43                     电话:020-38322888                传真:020-87310955
           限公司
                        客服电话:400-830-8003

                        网址:www.cgbchina.com.cn

                        注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

                        法定代表人:王兰凤
       苏州银行股份有
 44                     电话:0512-69868365               传真:0512-69868370
           限公司
                        客服电话:0512-96067

                        网址:www.suzhoubank.com

  (2)第三方销售机

序号    机 构 名 称                              机 构 信 息
              国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号)



                       注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

                       办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
    诺亚正行(上海)
1   基金销售投资顾问   法定代表人:汪静波               联系人:李娟
        有限公司
                       电话:021-38602377               传真:021-38509777

                       客服电话:400-821-5399           网址:www.noah-fund.com

                       注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
                       办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大
                       厦 903~906 室
    上海好买基金销售
2                      法定代表人:杨文斌               联系人:薛年
        有限公司
                       电话:021-20613999               传真:021-68596916

                       客服电话:400-700-9665           网址:www.ehowbuy.com
                       注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202
                       室
                       办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B
    蚂蚁(杭州)基金   座 6F
3
      销售有限公司     法定代表人: 陈柏青              联系人:韩爱彬

                       电话:0571-28829790              传真:0571- 26698533

                       客服电话:4000-766-123           网址:www.fund123.cn

                       注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

                       办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

    深圳众禄基金销售   法定代表人:薛峰                 联系人:童彩平
4
      股份有限公司     电话:0755-33227950              传真:0755-82080798

                       客服电话:4006-788-887

                       网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

                       注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
                       办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16
                       层
    上海长量基金销售
5                      法定代表人: 张跃伟              联系人:何昳
    投资顾问有限公司
                       电话:021-58788678-8201          传真:021—58787698

                       客服电话:400-820-2899           网址:www.erichfund.com

6   浙江同花顺基金销   注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室
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         售公司         办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼

                        法定代表人:凌顺平               联系人:杨翼

                        电话:0571-88911818-8653         传真:0571-86800423
                        客服电话:4008-773-772
                                                         网址:www.5ifund.com
                        0571-88920897
                        注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

                        办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
     上海天天基金销售
7                       法定代表:其实                   联系人:朱钰
         有限公司
                        电话:021-54509977               传真:021-64383798

                        客服电话:4001818188             网址:www.1234567.com.cn
                        注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908
                        室
                        办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
     众升财富(北京)
8                       法定代表:李招弟                 联系人:李艳
     基金销售有限公司
                        电话:010-59497361               传真:010-64788016

                        客服电话:400-876-9988           网址:www.zscffund.com
                        注册地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701
                        室
                        办公地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701
     鼎信汇金(北京)   室
9
     投资管理有限公司   法定代表:齐凌峰                 联系人:阮志凌

                        电话:010-82151989               传真:010-82158830

                        客服电话:400-158-5050           网址:www.9ifund.com
                        注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10
                        楼 1001 室
                        办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财
                        富
     浙江金观诚财富管   法定代表:徐黎云                联系人:孙成岩
10
       理有限公司
                        电话:0571-88337888             传真:0571-56899710

                        客服电话:400-068-0058

                        网址:www.jincheng-fund.com
                        注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3
11   上海联泰资产管理   层 310 室
               国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号)


        有限公司        办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

                        法定代表人:燕斌                联系人:兰敏

                        电话:021-52822063              传真:021-52975270

                        客服电话:400-166-6788          网址:www.66zichan.com

                        注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层

                        办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
     上海汇付金融服务
12                      法定代表人:金佶               联系人:陈云卉
         有限公司
                        客服电话:400-821-3999

                        手机客户端:天天盈基金

                        注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

                        办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
     上海陆金所资产管
13                      法定代表人:鲍东华
       理有限公司
                        客户服务电话:400-821-9031

                        网站:www.lufunds.com

                        注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

                        法定代表人:林卓
     泰诚财富基金销售
14                      电话:0411-88891212              传真:0411-84396536
     (大连)有限公司
                        客服电话:4006411999

                        网址:www.taichengcaifu.com

                        注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222
                        单元
                        办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B
                        座裙楼二层
     北京虹点基金销售
15                      法定代表人:胡伟
         有限公司

                        客户服务电话:400-618-0707

                        网址:www.hongdianfund.com

                        注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金
     北京微动利投资     融商业楼 341 室
16
     管理有限公司
                        法定代表人:梁洪军
               国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号)



                        客户服务电话:400-819-6665

                        网址:www.buyforyou.com.cn

                        注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27
                        层 2704
                        公司地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7
                        层

     深圳市新兰德证券   客户服务电话:400-166-1188
17
     投资咨询有限公司
                        法定代表人:张彦                联系人:文雯

                        电话:010-83363101

                        网址:8.jrj.com.cn

                        注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
                        办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔
                        12 楼 1201-1203 单元
     珠海盈米财富管理   法定代表:肖雯                  联系人:李孟军
18
         有限公司
                        电话:18500050725               传真:021-63333390

                        客服电话:020-89629099

                        网址:www.yingmi.cn
                        注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西
                        扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
                        办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西
                        扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
     北京新浪仓石基金   法定代表:李昭琛                联系人:付文红
19
       销售有限公司
                        电话:010-62676405              传真:010-82607151

                        客服电话:010-62675369

                        网址:www.xincai.com

                        注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

                        办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号(苏宁总部)

     南京苏宁基金销售   法定代表:钱燕飞                联系人:喻明明
20   2
         有限公司       电话:025-66996699-884131       传真:025-66008800-884131

                        客服电话:95177

                        网址:www.snjijin.com
                国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号)



                         注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

                         法定代表:王伟刚                联系人:丁向坤
     北京汇成基金销售
21   3                   电话:010-56282140              传真:010-62680827
         有限公司
                         客服电话:400-619-9059

                         网址:www.hcjijin.com

                         办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层

     天津万家财富资产    法定代表:李修辞                联系人:邵玉磊
22   3
       管理有限公司      电话:010-59013795

                         网址:www.wanjiawealth.com

                         注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

                         办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

     北京格上富信基金    法定代表:李悦章                联系人:曹庆展
23   3
       销售有限公司      电话:010-68983311              传真:010-65983333

                         客服电话:400-066-8586

                         网址:www.igesafe.com
                         注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21
                         层 222507
                         办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座 2507

     北京蛋卷基金销售    法定代表:钟斐斐                联系人:戚晓强
24   3
         有限公司
                         电话:010-61840688              传真:010-61840699

                         客服电话:4000618518

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                         注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122
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     北京恒天明泽基金    法定代表:周斌                  联系人:张鼎
25   3
       销售有限公司
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26   3上海华夏财富投资   注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
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       管理有限公司      办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层

                         法定代表:李一梅                 联系人:仲秋玥

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27   3                   法定代表:兰奇                   联系人:庄洁茹
     基金销售有限公司
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     北京植信基金销售    法定代表:于龙                   联系人:吴鹏
28   3
         有限公司        电话:010-56075718               传真:010-67767615

                         客服电话:4006-802-123

                         网址:www.zhixin-inv.com

二、注册登记机构

名称:国泰基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼

办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

法定代表人:陈勇胜

联系人:辛怡

传真:021-31081800

客户服务专线:400-888-8688,021-31089000

三、出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋
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    联系电话:021-31358666

    传真:021-31358600

    经办律师:黎明、丁媛

    联系人:丁媛

    四、审计基金财产的会计师事务所

    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

    住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元

    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

    执行事务合伙人:李丹

    联系电话:021-23238888

    传真:021-23238800

    联系人:李一

    经办注册会计师:许康玮、李一

第四部分      基金份名称
    国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金

第五部分      基金类别、运作方式和存续期限
    1、基金类别:

    债券型证券投资基金

    2、基金运作方式:

    契约型开放式

    本基金以定期开放的方式运作,即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。自基金合

同生效日起(含基金合同生效日)或者每一个开放期结束之日次日起(含该日)18 个月的

期间内,本基金采取封闭运作模式。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日(含该日)

起至 18 个月后的对应日(含该日)的期间。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起(含

该日)至 18 个月后的对应日(含该日)的期间,以此类推。如该对应日不存在对应日期或

为非工作日,则顺延至下一工作日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务,也不上市交易。

    每一个封闭期结束后,本基金即进入开放期,开放期的期限为自封闭期结束之日后第一

个工作日起(含该日)不少于 5 个工作日并且最长不超过 20 个工作日,具体期间由基金管

理人在封闭期结束前公告说明。开放期内,本基金采取开放运作模式,投资人可办理基金份
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额申购、赎回或其他业务。开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。

    如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停

申购与赎回业务的,基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告,在不

可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起,继续计算该开放期时间。

    3、基金的存续期限:不定期

第六部分      投资目标
    本基金在追求安全、保持资产流动性以及严格控制风险的基础上,通过积极主动的投资

管理,力争为持有人提供较长期稳定的投资回报。

第七部分      投资范围
    本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含主板、中小板、创业板及其他经中

国证监会核准上市的股票等)、债券(包括国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、

企业债券、公司债券、中期票据、中小企业私募债券、短期融资券及超级短期融资券、可分

离交易债券的纯债)、资产支持证券、债券回购、银行定期存款、同业存单、权证以及法律

法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

    本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%,本基金投资于股票资产比例为基金

资产的 0%-20%。但应开放期流动性需要,为保护基金份额持有人利益,在每次开放期前两

个月、开放期及开放期结束后两个月的期间内,基金投资不受上述比例限制。开放期内现金

或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,在封闭期内,本基金不受上

述 5%的限制。权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%。

    如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基金管理人在

履行适当程序后,可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。

第八部分      投资策略
    (一)封闭期投资策略

    1、类属配置策略

    本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素

进行分析,研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差和变

化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。

    2、信用债策略

    本基金将通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史水平等因素,
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判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险以及信用利差曲线的未来走

势,确定信用债券的配置。

    为控制本基金的信用风险,本基金将定期对所投债券的信用资质和发行人的偿付能力进

行评估。对于存在信用风险隐患的发行人所发行的债券,及时制定风险处置预案。封闭期内,

如本基金持有债券的信用状况急剧恶化,甚至可能出现违约风险,进而影响本基金的买入持

有到期策略,本基金将对该债券进行处置。

    3、杠杆投资策略

    本基金将在考虑债券投资的风险收益情况,以及回购成本等因素的情况下,在风险可控

以及法律法规允许的范围内,通过债券回购,放大杠杆进行投资操作。为控制风险,本基金

的杠杆比例在每个封闭期内原则上保持不变,但是在回购利率过高、流动性不足、或者市场

状况不宜采用放大策略等情况下,基金管理人可以调整杠杆比例或者不进行杠杆放大。

    4、现金管理策略

    在开放期,鉴于本基金原则上将使基金资产保持现金状态,本基金可采用持有到期策略,

投资于到期日(或回售期限)在封闭期结束之前的债券类资产、债券回购和银行存款。由于

在建仓期本基金的债券投资难以做到与封闭期剩余期限完美匹配,因此可能存在部分债券在

封闭期结束前到期兑付本息的情形。另一方面,本基金持有债券的付息也将增加基金的现金

头寸。对于现金头寸,本基金将根据届时的市场环境和封闭期剩余期限,选择到期日(或回

售期限)在封闭期结束之前的债券、回购或银行存款进行再投资或进行基金现金分红。

    5、资产支持证券投资策略

    本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿

收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数

量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。

    6、定向增发策略

    本基金从发展前景和估值水平两个角度出发,通过定性和定量分析相结合的方法评价定

向增发项目对上市公司未来价值的影响。结合定向增发一二级市场价差的大小,理性做出投

资决策。在严格控制风险的前提下,对投资组合进行优化配置和动态调整。

    7、中小企业私募债投资策略

    本基金在严格控制风险的前提下,综合考虑中小企业私募债的安全性、收益性和流动性

等特征,选择具有相对优势的品种,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,谨慎进行中小

企业私募债券的投资。
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    8、非公开发行股票投资策略

    本基金从发展前景和估值水平两个角度出发,通过定性和定量分析相结合的方法评价非

公开发行项目对上市公司未来价值的影响。结合非公开发行一二级市场价差的大小,理性做

出投资决策。在严格控制投资组合风险的前提下,对行业进行优化配置和动态调整。

    9、权证投资策略

    权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现

保值和锁定收益。

    (二)开放期投资策略

    开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有关

投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种。

第九部分      业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为:中债综合指数收益率×80%+沪深 300 指数收益率×20%

    中债综合指数编制合理、透明、运用广泛,具有较强的代表性和权威性,能够更全面地

反映我国债券市场的整体价格变动趋势。选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基

金的风险收益特征。沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两市

指数,该指数编制合理、透明,有一定的市场覆盖、抗操纵性强,并且有较高的知名度和市

场影响力。本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%,投资于股票资产比例不高于

基金资产的 20%,综合考虑到本基金大类资产的配置情况和指数的代表性,本基金选择中债

综合指数和沪深 300 指数的平均加权作为本基金的投资业绩比较基准。

    如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比

较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据

实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国

证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作日在指定媒介上予以公告,无需召开基金份额

持有人大会审议。

第十部分      风险收益特征
    本基金为债券型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股
票型基金,属于中等风险/收益的产品。

第十一部分         基金投资组合报告
    本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
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 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

       基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 1 月 18 日复核

 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、

 误导性陈述或者重大遗漏。

       本投资组合报告所载数据截止 2017 年 12 月 31 日,本报告所列财务数据未经审计。
       1、报告期末基金资产组合情况

                                                                                   占基金总资产的
序号                   项目                             金额(元)
                                                                                      比例(%)

 1      权益投资                                             15,206,518.05                      4.50

        其中:股票                                           15,206,518.05                      4.50

 2      固定收益投资                                        300,590,370.00                  88.88

        其中:债券                                          300,590,370.00                  88.88

                资产支持证券                                               -                      -

 3       贵金属投资                                                        -                      -

 4      金融衍生品投资                                                     -                      -

 5      买入返售金融资产                                      9,936,134.90                      2.94

        其中:买断式回购的买入返售金融
                                                                           -                      -
        资产

 6      银行存款和结算备付金合计                              7,073,636.34                      2.09

 7      其他各项资产                                          5,378,990.52                      1.59

 8      合计                                                338,185,649.81                 100.00

       2、报告期末按行业分类的股票投资组合

                                                                                   占基金资产净值
代码                  行业类别                        公允价值(元)
                                                                                     比例(%)

 A     农、林、牧、渔业                                                        -                   -
                                                                               -                   -
 B     采矿业

 C     制造业                                                  13,645,793.05                    6.42

 D     电力、热力、燃气及水生产和供应业                                        -                   -

 E     建筑业                                                                  -                   -
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F       批发和零售业                                                   442,860.00                 0.21

G       交通运输、仓储和邮政业                                                      -                   -

H       住宿和餐饮业                                                                -                   -

I       信息传输、软件和信息技术服务业                                              -                   -

J       金融业                                                                      -                   -

K       房地产业                                                     1,117,865.00                 0.53

L       租赁和商务服务业                                                            -                   -

M       科学研究和技术服务业                                                        -                   -

N       水利、环境和公共设施管理业                                                  -                   -

O       居民服务、修理和其他服务业                                                  -                   -

P       教育                                                                        -                   -

Q       卫生和社会工作                                                              -                   -

R       文化、体育和娱乐业                                                          -                   -

S       综合                                                                        -                   -

        合计                                                       15,206,518.05                  7.15

            3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                                        占基金资产净
 序号           股票代码         股票名称        数量(股)        公允价值(元)
                                                                                         值比例(%)
        1        002035         华帝股份             37,640        1,134,469.60                  0.53
        2        600056         中国医药             43,500        1,082,715.00                  0.51
        3        300274         阳光电源             56,800        1,066,136.00                  0.50
        4        300296           利亚德             52,200        1,017,378.00                  0.48
        5        601222         林洋能源             93,400          947,076.00                  0.45
        6        603833         欧派家居              7,600          897,180.00                  0.42
        7        002450           康得新             35,200          781,440.00                  0.37
        8        002572           索菲亚             18,200          669,760.00                  0.31
        9        000921         海信科龙             47,600          662,592.00                  0.31
    10           603008           喜临门             35,400          654,546.00                  0.31

            4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                                        占基金资产净值
序号                       债券品种                       公允价值(元)
                                                                                          比例(%)

    1         国家债券                                                          -                       -

    2         央行票据                                                          -                       -

    3         金融债券                                                          -                       -
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       其中:政策性金融债                                                -                     -

 4     企业债券                                          200,226,370.00                 94.14

 5     企业短期融资券                                    100,364,000.00                 47.19

 6     中期票据                                                          -                     -

 7     可转债(可交换债)                                                -                     -

 8     同业存单                                                          -                     -

 9     其他                                                              -                     -

10     合计                                              300,590,370.00                141.33

     5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                             占基金资产净
序号    债券代码          债券名称           数量(张)      公允价值(元)
                                                                               值比例(%)
 1      011764028       17 桑德 SCP002         200,000     20,128,000.00                9.46
 2      011754108    17 中电熊猫 SCP002        200,000     20,022,000.00                9.41
 3       112411           16 光线 01           200,000     19,718,000.00                9.27
 4       136411           16 小商 01           200,000     19,598,000.00                9.21
 5       136303           16 世茂 G1           200,000     19,418,000.00                9.13

     6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
     本基金本报告期末未持有资产支持证券。
     7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
     本基金本报告期末未持有贵金属。
     8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
     本基金本报告期末未持有权证。
     9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
     (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
     本基金本报告期末未持有股指期货。
     (2)本基金投资股指期货的投资政策
     本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原
则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交
易活跃的期货合约。
     本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
     本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种
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选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。
   法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执
行。
   10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
   根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。
   11、投资组合报告附注
   (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告
编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
   (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
   (3)其他资产构成

   序号                名称                                  金额(元)

       1    存出保证金                                                           22,304.23

       2    应收证券清算款                                                                -

       3    应收股利                                                                      -

       4    应收利息                                                         5,356,686.29

       5    应收申购款                                                                    -

       6    其他应收款                                                                    -

       7    待摊费用                                                                      -

       8    其他                                                                          -

       9    合计                                                             5,378,990.52

   (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
   本基金本报告期末未持有可转换债券。
   (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
   本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

第十二部分         基金的业绩
   本基金业绩截止日为 2017 年 12 月 31 日,并经基金托管人复核。

   本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,

投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
                      国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号)



                    净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
       阶段                                                               ①-③      ②-④
                    长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

2016 年 12 月 29 日至
                      0.04%    0..01%       0.34%           0.09%         -0.30%     -0.08%
 2016 年 12 月 31 日

     2017 年度       2.00%      0.09%       1.27%           0.14%         0.73%      -0.05%

2016 年 12 月 29 日至
                      2.04%     0.08%       1.61%           0.14%         0.43%      -0.06%
 2017 年 12 月 31 日
      注:2016 年 12 月 29 日为基金合同生效日。

 第十三部分         基金费用与税收
      一、基金费用的种类

      1、基金管理人的管理费;

      2、基金托管人的托管费;

      3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

      4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

      5、基金份额持有人大会费用;

      6、基金的证券交易费用;

      7、基金的银行汇划费用;

      8、基金的开户费用、账户维护费用;

      9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

      二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

      1、基金管理人的管理费

      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下:

      H=E×0.70%÷当年天数

      H 为每日应计提的基金管理费

      E 为前一日的基金资产净值

      基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人于次月首日起 3

 个工作日内向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于 3 个工作日内从

 基金财产中一次性支付给基金管理人。

      若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

      2、基金托管人的托管费
                    国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号)


    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

    H=E×0.20%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人于次月首日起 3

个工作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于 3 个工作日内从

基金财产中一次性支付给基金托管人。

    若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

    上述“一、基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    三、不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    四、基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

第十四部分         对基金招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法
律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2017 年 8 月 10 日刊登
的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:
    1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期;
    2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容;
    3、更新了“第四部分 基金托管人”中的相关内容;
    4、更新了“第五部分 相关服务机构” 中销售机构的相关信息;
    5、更新了“第九部分 基金的投资”中基金投资组合报告,更新至2017年12月31日;
    6、更新了“第十部分 基金的业绩”,更新至2017年12月31日;
                   国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号)


    7、更新了“第二十二部分 其他应披露的事项”,披露了自上次招募说明书披露以来涉
及本基金的相关公告。

    上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内

容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站

www.gtfund.com。




                                              国泰基金管理有限公司

                                                 二零一八年二月十日