新闻源 财富源

2019年10月20日 星期天

华夏红利混合(002011)公告正文

华夏红利混合:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

公告日期 2018-02-10 来源 巨潮网

华夏红利混合型证券投资基金
  招募说明书(更新)摘要

            2017 年第 2 号




  基金管理人:华夏基金管理有限公司

  基金托管人:中国建设银行股份有限公司
                                       华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



                                    重要提示

    华夏红利混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2005年4月25日证

监基金字[2005]68号文核准募集。本基金基金合同于2005年6月30日正式生效。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特

有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人

在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金是混合型基金,

风险高于债券基金和货币市场基金,低于股票基金。本基金主要投资于红利股,属于中等风

险的证券投资基金品种。投资有风险,投资人申购基金时,应认真阅读本招募说明书,全面

认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,

谨慎做出投资决策。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约

定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义

务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    本招募说明书所载内容截止日为2017年12月30日,有关财务数据和净值表现数据截止日

为2017年9月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)




                                         1
                                          华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




                                    一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:华夏基金管理有限公司

    住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

    设立日期:1998 年 4 月 9 日

    法定代表人:杨明辉

    联系人:李彬

    客户服务电话:400-818-6666

    传真:010-63136700

    华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元,公司股权结构如下:

                         持股单位                     持股占总股本比例

          中信证券股份有限公司                               62.2%
          POWER CORPORATION OF CANADA                        13.9%
          MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION                    13.9%
          天津海鹏科技咨询有限公司                            10%
                           合计                              100%

    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

    杨明辉先生:董事长、党委书记,中信证券股份有限公司执行董事、总经理,硕士,高

级经济师。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中

国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁,兼任信诚基金管理有限公司董

事长、证通股份有限公司董事等。

    Barry Sean McInerney先生:董事,硕士。现任万信投资公司(Mackenzie Financial

Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。

    汤晓东先生:董事、总经理,硕士。曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、

中国证监会等。

    杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司资产管理业务行政负责人。曾任中

信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管理业务投资主管等。




                                          2
                                       华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级

经济学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经

理。

    葛小波先生:董事,硕士。中信证券党委委员、董事总经理。葛先生于2007年荣获全国

金融五一劳动奖章。

    朱武祥先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生

导师,兼任北京建设(香港上市)、华夏幸福基业、中海油海洋工程、东兴证券、中兴通讯

等五家上市公司独立董事。

    贾建平先生:独立董事,大学本科,高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。

曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司(外派工作),曾担任中国银

行信托咨询公司副处长、处长,中国银行卢森堡公司副总经理,中国银行意大利代表处首席

代表,中银集团投资管理公司副董事长、总经理,中国银行重组上市办公室、董事会秘书办

公室、上市办公室总经理,中银基金管理有限公司董事长。

    谢德仁先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生

导师,兼任中华联合人寿保险股份有限公司、博彦科技股份有限公司(上市公司)、朗新科

技股份有限公司独立董事,中国会计学会第八届理事会理事,中国会计学会财务成本分会第

八届理事会副会长。

    张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任上海高级金融学院客座教授、清华大学五道口金

融学院特聘教授。曾任中国技术进出口总公司项目经理、美国联邦储备委员会(华盛顿总部)

经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三

部副主任等。

    刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行

总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处

长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管理

有限公司执行董事、总经理等。

    阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中

国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,

益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

    李一梅女士:副总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事。曾任基金营销部总经理、

营销总监、市场总监,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。


                                        3
                                         华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    周璇女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有

限公司总经理助理;曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。

    杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司在

中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融

公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏基金管理有限公司董事等。

    史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部B角。

曾任中信证券股份有限公司计划财务部总监等。

    杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾任中信证券

股份有限公司风险管理部总监等。

    宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会

秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师。

    汪贵华女士:监事,博士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任财政部科研所助

理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监等。

    李彬女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部执行总经理、信息披露负责

人。曾任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核

部高级副总裁、华夏基金管理有限公司法律监察部总监等。

    2、本基金基金经理

    赵航先生,中南财经大学投资经济专业硕士。曾任大鹏证券资产管理中心投资经理、长

城证券投资银行部项目经理、鹏华基金原普华证券投资基金基金经理(2003 年 4 月 10 日至

2005 年 5 月 21 日期间)等。2005 年 10 月加入原中信基金,曾任中信红利精选股票型证券

投资基金基金经理(2008 年 5 月 19 日至 2009 年 4 月 18 日期间)、华夏经典配置混合型证

券投资基金基金经理(2009 年 8 月 7 日至 2011 年 11 月 7 日期间)等,现任股票投资部执

行总经理,华夏红利混合型证券投资基金基金经理(2011 年 1 月 18 日起任职)、华夏复兴

混合型证券投资基金基金经理(2015 年 1 月 7 日起任职)。

    陈虎先生,清华大学博士。曾任南方基金研究员、基金经理助理、南方恒元保本混合型

证券投资基金基金经理(2012 年 12 月 14 日至 2014 年 7 月 18 日期间)等。2014 年 8 月加

入华夏基金管理有限公司,曾任华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016

年 3 月 30 日至 2017 年 9 月 8 日期间)、华夏新起点灵活配置混合型证券投资基金基金经理

(2016 年 6 月 30 日至 2017 年 9 月 8 日期间)等,现任股票投资部总监,华夏红利混合型

证券投资基金基金经理(2014 年 11 月 21 日起任职)、华夏行业景气混合型证券投资基金基


                                          4
                                           华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



金经理(2017 年 2 月 4 日起任职)。

    孙萌先生,北京邮电大学工学硕士。曾任长盛基金管理有限公司研究员。2009 年 4 月

加入华夏基金管理有限公司,曾任研究员、基金经理助理、华夏成长证券投资基金基金经理

(2015 年 11 月 19 日至 2017 年 2 月 24 日期间)等,现任股票投资部高级副总裁,华夏红

利混合型证券投资基金基金经理(2017 年 2 月 24 日起任职)、华夏高端制造灵活配置混合

型证券投资基金基金经理(2018 年 1 月 17 日起任职)。

    陈伟彦先生,厦门大学统计学硕士。曾任华泰联合证券有限责任公司研究员等。2010

年 3 月加入华夏基金管理有限公司,曾任研究员、基金经理助理、华夏新锦福灵活配置混合

型证券投资基金基金经理(2017 年 3 月 7 日至 2017 年 8 月 17 日期间)、华夏新锦安灵活配

置混合型证券投资基金基金经理(2017 年 3 月 7 日至 2017 年 8 月 17 日期间)、华夏回报证

券投资基金基金经理(2015 年 11 月 19 日至 2017 年 8 月 29 日期间)、华夏回报二号证券投

资基金基金经理(2015 年 12 月 14 日至 2017 年 8 月 29 日期间)等,现任股票投资部总监,

华夏新锦泰灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016 年 9 月 14 日起任职)、华夏新锦

绣灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016 年 9 月 14 日起任职)、华夏新起航灵活配

置混合型证券投资基金基金经理(2016 年 9 月 14 日起任职)、华夏新锦源灵活配置混合型

证券投资基金基金经理(2017 年 3 月 7 日起任职)、华夏新活力灵活配置混合型证券投资基

金基金经理(2017 年 3 月 7 日起任职)、华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金基金经理

(2017 年 3 月 7 日起任职)、华夏大盘精选证券投资基金基金经理(2017 年 5 月 2 日起任职)、

华夏红利混合型证券投资基金基金经理(2017 年 8 月 29 日起任职)。

    历任基金经理:2009 年 1 月 1 日至 2010 年 1 月 16 日期间,童汀先生任基金经理;2005

年 6 月 30 日至 2010 年 2 月 4 日期间,孙建冬先生任基金经理;2010 年 1 月 16 日至 2011

年 3 月 17 日期间,郑煜女士任基金经理;2009 年 1 月 1 日至 2014 年 5 月 13 日期间,谭琦

先生任基金经理;2011 年 11 月 7 日至 2014 年 10 月 10 日期间,严鸿宴先生任基金经理;

2013 年 8 月 2 日至 2014 年 10 月 17 日期间,贺振华先生任基金经理;2015 年 3 月 17 日至

2015 年 7 月 27 日期间,邓彬彬先生任基金经理;2014 年 1 月 17 日至 2016 年 9 月 14 日期

间,彭海伟先生任基金经理;2015 年 1 月 7 日至 2017 年 1 月 6 日期间,刘金玉先生任基金

经理;2016 年 4 月 8 日至 2017 年 8 月 29 日期间,蔡向阳先生任基金经理。

    3、本公司股票投资决策委员会

    主任:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。

    成员:汤晓东先生,华夏基金管理有限公司董事、总经理。


                                            5
                                         华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    郑煜女士,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

    孙彬先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

    郑晓辉先生,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。

    王怡欢女士,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。

    蔡向阳先生,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。

    董阳阳先生,华夏基金管理有限公司股票投资部总监,基金经理。

    4、上述人员之间不存在近亲属关系。


                                   二、基金托管人


    (一)基金托管人情况

    1、基本情况

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称“中国建设银行”)

    住所:北京市西城区金融大街 25 号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

    法定代表人:田国立

    成立时间:2004 年 9 月 17 日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

    联系人:田青

    联系电话:010-67595096

    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,

总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年

9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

    2017 年 6 月末,本集团资产总额 216,920.67 亿元,较上年末增加 7,283.62 亿元,增幅

3.47%。上半年,本集团实现利润总额 1,720.93 亿元,较上年同期增长 1.30%;净利润较上

年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元,盈利水平实现平稳增长。

    2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》




                                         6
                                         华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚太区最佳流动

性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零

售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》

2016 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》

2016 年世界 500 强排名第 22 位。

    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、

理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、

监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220 余人。

自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成

为常规化的内控工作手段。

    2、主要人员情况

    纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信

贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有

八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并

担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经

验。

    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、

战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经

验。

    黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管

业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海

外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

    3、基金托管业务经营情况

    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户

为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维

护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国

建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保


                                          7
                                         华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务

体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中国建设

银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得

了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中

国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在 2016

年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。

    (二)基金托管人的内部控制制度

    1、内部控制目标

    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章

和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金

财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权

益。

    2、内部控制组织结构

    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管

业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的

内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。

    3、内部控制制度及措施

    资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职

责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业

务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存

放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施

音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事

故的发生,技术系统完整、独立。

    (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    1、监督方法

    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自

行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基

金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运

作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基

金费用的提取与开支情况进行检查监督。


                                          8
                                        华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    2、监督流程

    (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情

况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核

实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。

    (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

    (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运

作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。

    (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行

解释或举证,并及时报告中国证监会。


                                 三、相关服务机构


    (一)销售机构

    1、直销机构:华夏基金管理有限公司

    住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

    法定代表人:杨明辉

    客户服务电话:400-818-6666

    传真:010-63136700

    联系人:李一梅

    网址:www.ChinaAMC.com

    2、代销机构

    (1)中国工商银行股份有限公司

    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    法定代表人:易会满

    客户服务电话:95588

    传真:010-66107914

    联系人:王佺

    网址:www.icbc.com.cn




                                           9
                                      华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



(2)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:周慕冰

客户服务电话:95599

联系人:客户服务中心

网址:www.abchina.com

(3)中国银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:陈四清

电话:010-66596688

传真:010-66593777

联系人:客户服务中心

网址:www.boc.cn

客户服务电话:95566

(4)中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:田国立

客户服务电话:95533

传真:010-66275654

联系人:王嘉朔

网址:www.ccb.com

(5)交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

电话:021-58781234

传真:021-58408483


                                      10
                                    华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



联系人:张宏革

网址:www.bankcomm.com

客户服务电话:95559

(6)招商银行股份有限公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:0755-83198888

传真:0755-83195109

联系人:邓炯鹏

网址:www.cmbchina.com

客户服务电话:95555

(7)中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:李庆萍

电话:010-65556689

传真:010-65550827

联系人:方爽

网址:bank.ecitic.com

客户服务电话:95558

(8)上海浦东发展银行股份有限公司

住所:上海市中山东一路 12 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:高国富

电话:021-61618888

传真:021-63602431

联系人:高天、汤嘉惠

网址:www.spdb.com.cn

客户服务电话:95528


                                    11
                                      华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



(9)兴业银行股份有限公司

住所:福州市湖东路 154 号

办公地址:福州市湖东路 154 号

法定代表人:高建平

电话:0591-87839338

传真:0591-87841932

联系人:梁曦

网址:www.cib.com.cn

客户服务电话:95561

(10)中国光大银行股份有限公司

住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

法定代表人:唐双宁

电话:010-63636153

传真:010-63639709

联系人:朱红

网址:www.cebbank.com

客户服务电话:95595

(11)中国民生银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:董文标

客户服务电话:95568

传真:010-57092611

联系人:董云巍

网址:www.cmbc.com.cn

(12)中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:刘安东


                                      12
                                    华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



客户服务电话:95580

传真:010-68858117

联系人:陈春林

网址:www.psbc.com

(13)北京银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:闫冰竹

电话:010-66223587

传真:010-66226045

联系人:谢小华

网址:www.bankofbeijing.com.cn

客户服务电话:95526

(14)华夏银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人:吴建

电话:010-85238670

传真:010-85238680

联系人:李慧

网址:www.hxb.com.cn

客户服务电话:95577

(15)广发银行股份有限公司

住所:广州市越秀区东风东路 713 号

办公地址:广州市越秀区东风东路 713 号

法定代表人:杨明生

电话:020-38321207、15011838290

传真:020-87310955

联系人:韩鹏

网址:www.cgbchina.com.cn


                                    13
                                      华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



客户服务电话:400-830-8003

(16)平安银行股份有限公司

住所:广东省深圳市深南东路 5047 号

办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:孙建一

电话:0755-82088888

传真:0755-25841098

联系人:张莉

网址:bank.pingan.com

客户服务电话:95511-3

(17)宁波银行股份有限公司

住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

电话:0574-89068340

传真:0574-87050024

联系人:胡技勋

网址:www.nbcb.cn

客户服务电话:962528(北京、上海)、96528(其他地区)

(18)上海农村商业银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区浦东大道 981 号

办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层

法定代表人:胡平西

电话:021-38523692

传真:021-50105124

联系人:施传荣

网址:www.shrcb.com

客户服务电话:021-962999

(19)北京农村商业银行股份有限公司

住所:北京市西城区阜成门内大街 410 号


                                      14
                                    华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座

法定代表人:乔瑞

电话:010-85605588

传真:010-63229478

联系人:董汇

网址:www.bjrcb.com

客户服务电话:96198

(20)青岛银行股份有限公司

住所:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

办公地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

法定代表人:郭少泉

电话:0532-85709749

传真:0532-85709839

联系人:赵蓓蓓

网址:www.qdccb.com

客户服务电话:96588(青岛)、400-669-6588(全国)

(21)徽商银行股份有限公司

住所:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

法定代表人:李宏鸣

电话:0551-62667635

传真:0551-62667684

联系人:叶卓伟

网址:www.hsbank.com.cn

客户服务电话:400-889-6588

(22)浙商银行股份有限公司

住所:浙江省杭州市下城区庆春路 288 号

办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路 288 号

法定代表人:张达洋

电话:0571-87659546


                                    15
                                     华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



传真:0571-87659188

联系人:毛真海

网址:www.czbank.com

客户服务电话:95527

(23)东莞银行股份有限公司

住所:东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号

法定代表人:廖玉林

电话:13316603168

传真:0769-22117730

联系人:胡昱

网址:www.dongguanbank.cn

客户服务电话:0769-96228

(24)杭州银行股份有限公司

住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普

电话:0571-85108195

传真:0571-85106576

联系人:陈振峰

网址:www.hzbank.com.cn

客户服务电话:400-888-8508

(25)南京银行股份有限公司

住所:南京市白下区淮海路 50 号

办公地址:南京市白下区淮海路 50 号

法定代表人:林复

电话:025-84544021

传真:025-84544129

联系人:翁俊

网址:www.njcb.com.cn


                                     16
                                      华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



客户服务电话:400-889-6400

(26)临商银行股份有限公司

住所:山东省临沂市沂蒙路 336 号

办公地址:山东省临沂市沂蒙路 336 号

法定代表人:王傢玉

电话:0539-7877780

传真:0539-8051127

联系人:吕芳芳

网址:www.lsbchina.com

客户服务电话:400-699-6588

(27)温州银行股份有限公司

住所:温州市车站大道华海广场 1 号楼

办公地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼

法定代表人:夏瑞洲

电话:0577-88990082

传真:0577-88995217

联系人:林波

网址:www.wzbank.cn

客户服务电话:96699(浙江和上海地区)、0577-96699(其他地区)

(28)汉口银行股份有限公司

住所:武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦

办公地址:武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦

法定代表人:陈新民

电话:027-82656867

传真:027-82656236

联系人:黄慧琼

网址:www.hkbchina.com

客户服务电话:96558(武汉)、400-609-6558(全国)

(29)江苏银行股份有限公司

住所:南京市洪武北路 55 号


                                      17
                                    华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



办公地址:南京市洪武北路 55 号

法定代表人:黄志伟

电话:025-58588167

传真:025-58588164

联系人:田春慧

网址:www.jsbchina.cn

客户服务电话:95319

(30)洛阳银行股份有限公司

住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行三楼 306 室

法定代表人:王建甫

电话:0379-65921977

传真:0379-65921869

联系人:董鹏程

网址:www.bankofluoyang.com.cn

客户服务电话:0379-96699

(31)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

住所:乌鲁木齐市新华北路 8 号

办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号

法定代表人:农惠臣

电话:0991-8824667

传真:0991-8824667

联系人:何佳

网址:www.uccb.com.cn

客户服务电话:0991-96518

(32)烟台银行股份有限公司

住所:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

法定代表人:叶文君

电话:0535-6699660


                                    18
                                    华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



传真:0535-6699884

联系人:王淑华

网址:www.yantaibank.net

客户服务电话:400-831-1777

(33)大连银行股份有限公司

住所:辽宁省大连市中山区中山路 88 号

办公地址:辽宁省大连市中山区中山路 88 号

法定代表人:陈占维

电话:0411-82356627

传真:0411-82356590

联系人:李格格

网址:www.bankofdl.com

客户服务电话:400-664-0099

(34)河北银行股份有限公司

住所:河北省石家庄市平安北大街 28 号

办公地址:河北省石家庄市平安北大街 28 号

法定代表人:乔志强

电话:0311-88627522

传真:0311-88627027

联系人:王栋

网址:www.hebbank.com

客户服务电话:400-612-9999

(35)江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所:江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号

法定代表人:陆向阳

电话:0519-80585939

传真:0519-89995170

联系人:蒋娇

网址:www.jnbank.com.cn


                                    19
                                    华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



客户服务电话:0519-96005

(36)包商银行股份有限公司

住所:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

法定代表人:李镇西

电话:0472-5189051

传真:0472-5189057

联系人:刘芳

网址:www.bsb.com.cn

客户服务电话:96016(内蒙古、北京)、967210(宁波、深圳)、028-65558555(成都)

(37)厦门银行股份有限公司

住所:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦

办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦

法定代表人:吴世群

电话:0592-5337315

传真:0592-5061952

联系人:许蓉芳

网址:www.xmccb.com

客户服务电话:400-858-8888

(38)吉林银行股份有限公司

住所:吉林省长春市经济开发区 1817 号

办公地址:吉林省长春市经济开发区 1817 号

法定代表人:唐国兴

电话:0431-84999627

传真:0431-84992649

联系人:孙琦

网址:www.jlbank.com.cn

客户服务电话:400-889-6666

(39)苏州银行股份有限公司

住所:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号


                                    20
                                    华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

法定代表人:王兰凤

电话:0512-69868389

联系人:项喻楠

网址:www.suzhoubank.com

客户服务电话:96067

(40)泉州银行股份有限公司

住所:泉州市丰泽区云鹿路 3 号

办公地址:泉州市丰泽区云鹿路 3 号

法定代表人:傅子能

电话:0595-22551071

传真:0595-22578871

联系人:董培姗

网址:www. qzccbank.com

客户服务电话:400-889-6312

(41)天相投资顾问有限公司

住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法定代表人:林义相

电话:010-66045529

传真:010-66045518

联系人:尹伶

网址:www.txsec.com

客户服务电话:010-66045678

(42)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层

法定代表人:陈操

电话:010-63130889-8369

传真:010-58325282


                                    21
                                     华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



联系人:刘宝文

网址:8.jrj.com.cn

客户服务电话:400-850-7771

(43)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

电话:021-20835787

传真:010-85657357

联系人:吴卫东

网址:licaike.hexun.com

客户服务电话:400-920-0022、021-20835588

(44)上海挖财金融信息服务有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

法定代表人:胡燕亮

电话:021-50810687

传真:021-58300279

联系人:李娟

网址:www.wacaijijin.com

客户服务电话:021-50810673

(45)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

法定代表人:汪静波

电话:021-38509680

传真:021-38509777

联系人:张裕

网址:www.noah-fund.com

客户服务电话:400-821-5399


                                     22
                                     华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



(46)深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

法定代表人:薛峰

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

联系人:童彩平

网址:www.zlfund.cn

客户服务电话:4006-788-887

(47)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

法定代表人:其实

电话:021-54509998-7019

传真:021-64385308

联系人:潘世友

网址:www.1234567.com.cn

客户服务电话:400-181-8188

(48)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

电话:021-20613635

传真:021-68596916

联系人:胡锴隽

网址:www.ehowbuy.com

客户服务电话:400-700-9665

(49)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层


                                     23
                                     华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



法定代表人:陈柏青

电话:18205712248

联系人:韩爱彬

网址:www.antfortune.com

客户服务电话:95188

(50)上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

电话:021-20691832

传真:021-20691861

联系人:黄辉

网址:www.erichfund.com

客户服务电话:400-820-2899

(51)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818-8653

传真:0571-88910240

联系人:胡璇

网址:www.5ifund.com

客户服务电话:400-877-3772

(52)北京展恒基金销售有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

电话:010-62020088-6006

传真:010-62020355

联系人:翟飞飞


                                     24
                                     华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



网址:www.myfund.com

客户服务电话:400-888-6661

(53)上海利得基金销售有限公司

住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人:沈继伟

电话:021-50583533

传真:021-50583633

联系人:曹怡晨

网址:http://a.leadfund.com.cn/

客户服务电话:400-067-6266

(54)浙江金观诚基金销售有限公司

住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

法定代表人:徐黎云

电话:0571-88337717

传真:0571-88337666

联系人:孙成岩

网址:www.jincheng-fund.com

客户服务电话:400-068-0058

(55)嘉实财富管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人:赵学军

电话:010-85097570

传真:010-85097308

联系人:余永键

网址:www.harvestwm.cn

客户服务电话:400-021-8850

(56)乾道金融信息服务(北京)有限公司


                                     25
                                     华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

法定代表人:王兴吉

电话:010-62062880

传真:010-82057741

联系人:高雪超

网址:www.qiandaojr.com

客户服务电话:4000888080

(57)北京创金启富投资管理有限公司

住所:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

法定代表人:梁蓉

电话:010-66154828-809

传真:010-88067526

联系人:张晶晶

网址:www.5irich.com

客户服务电话:400-6262-818

(58)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809

法定代表人:沈伟桦

电话:010-52855713

传真:010-85894285

联系人:程刚

网址:www.yixinfund.com

客户服务电话:400-609-9200

(59)南京苏宁基金销售有限公司

住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

法定代表人:刘汉青


                                     26
                                     华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



电话:025-66996699-887226

传真:025-66008800-887226

联系人:王峰

网址:www.snjijin.com

客户服务电话:95177

(60)众升财富(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

法定代表人:王斐

电话:010-59497361

传真:010-64788105

联系人:付少帅

网址:www.wy-fund.com

客户服务电话:400-876-9988

(61)深圳腾元基金销售有限公司

住所:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元

法定代表人:曾革

电话:0755-33376853

传真:0755-33065516

联系人:鄢萌莎

网址:www.tenyuanfund.com

客户服务电话:400-687-7899

(62)通华财富(上海)基金销售有限公司

住所:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 9 楼

法定代表人:马刚

电话:021-60818757、13916871276

传真:021-60818280

联系人:周晶


                                     27
                                         华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    网址:www.tonghuafund.com

    客户服务电话:400-669-5156

    (63)北京恒天明泽基金销售有限公司

    住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

    办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

    法定代表人:梁越

    电话:13501068175

    传真:010-56810630

    联系人:马鹏程

    网址:www.chtfund.com

    客户服务电话:400-898-0618

    (64)深圳宜投基金销售有限公司

    住所:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼

A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

    办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405

    法定代表人:华建强

    电话:0755-23919681

    传真:0755-88603185

    联系人:马文静

    网址:www.yitfund.com

    客户服务电话:400-895-5811

    (65)北京汇成基金销售有限公司

    住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

    法定代表人:王伟刚

    电话:010-56282140

    传真:010-62680827

    联系人:丁向坤

    网址: www.hcjijin.com

    客户服务电话:400-619-9059


                                         28
                                     华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



(66)北京钱景基金销售有限公司

住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

电话:010-57418829

传真:010-57569671

联系人:魏争

网址:www.niuji.net

客户服务电话:400-893-6885

(67)北京植信基金销售有限公司

住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67

办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼

法定代表人:杨纪峰

客户服务电话:400-680-2123

联系人:陶翰辰

网址:www.zhixin-inv.com

(68)上海久富财富管理有限公司

住所:上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室

办公地址:上海市浦东新区民生路 1403 号信息大厦 1215 室

法定代表人:赵惠蓉

电话:021-68682279 转 604

传真:021-68682297

联系人:潘静洁

网址:www.jfcta.com

客户服务电话:400-021-9898

(69)天津国美基金销售有限公司

住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

法定代表人:丁东华

电话:010-59287984


                                     29
                                         华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    传真:010-59287825

    联系人:郭宝亮

    网址:www.gomefund.com

    客户服务电话:400-111-0889

    (70)上海大智慧财富管理有限公司

    住所:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

    办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

    法定代表人:申健

    电话:021-20219536

    传真:021-20219923

    联系人:王悦伟

    网址:www.wg.com.cn

    客户服务电话:021-20219931

    (71)北京新浪仓石基金销售有限公司

    住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科

研楼 5 层 518 室

    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总

部科研楼 5 层 518 室

    法定代表人:李昭琛

    电话:010-60619607

    传真:010-62676582

    联系人:付文红

    网址:www.xincai.com

    客户服务电话:010-62675369

    (72)北京君德汇富投资咨询有限公司

    住所:北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼二座 414

    办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼二座 414

    法定代表人:李振

    电话:010-65181028-810

    传真:010-65174782


                                         30
                                     华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



联系人:周雯

网址:https://www.kstreasure.com/

客户服务电话:400-829-1218

(73)济安财富(北京)资本管理有限公司

住所:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层

法定代表人:杨健

电话:18610508307

传真:010-65330699

联系人:赵程程

网址:www.pjfortune.com

客户服务电话:400-075-6663

(74)上海万得基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

法定代表人:王廷富

电话:021-51327185

传真:021-50710161

联系人:姜吉灵

网址:www.520fund.com.cn

客户服务电话:400-821-0203

(75)上海联泰资产管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

法定代表人:燕斌

电话:15201924977

传真:021-52975270

联系人:兰敏

网址:www.66zichan.com

客户服务电话:400-166-6788


                                     31
                                     华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



(76)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

法定代表人:林卓

电话:0411-88891212-327

传真:0411-84396536

联系人:姜焕洋

网址:www.haojiyoujijin.com

客户服务电话:400-6411-999

(77)上海汇付金融服务有限公司

住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

法定代表人:冯修敏

电话:021-33323999

传真:021-33323837

联系人:陈云卉

网址:https://tty.chinapnr.com

客户服务电话:400-821-3999

(78)上海基煜基金销售有限公司

住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)

办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

法定代表人:王翔

电话:021-35385521*210

传真:021-55085991

联系人:蓝杰

网址:www.jiyufund.com.cn

客户服务电话:400-820-5369

(79)上海中正达广投资管理有限公司

住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室


                                     32
                                    华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



法定代表人:黄欣

电话:021-33768132-801

传真:021-33768132-802

联系人:戴珉微

网址:www.zzwealth.cn

客户服务电话:400-6767-523

(80)北京虹点基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

法定代表人:胡伟

电话:010-65951887

传真:010-65951887

联系人:姜颖

网址:www.hongdianfund.com

客户服务电话:400-618-0707

(81)深圳富济财富管理有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

法定代表人:刘鹏宇

电话:18938644421

传真:0755-83999926

联系人:马力佳

网址:www.jinqianwo.cn

客户服务电话:0755-83999907

(82)上海陆金所资产管理有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

电话:021-20665952

传真:021-22066653


                                    33
                                     华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



联系人:宁博宇

网址:www.lufunds.com

客户服务电话:400-821-9031

(83)大泰金石基金销售有限公司

住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

法定代表人:袁顾明

电话:13671788303

传真:021-20324199

联系人:刘璐

网址:www.dtfunds.com

客户服务电话:400-928-2266

(84)珠海盈米财富管理有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 B1201-1203

法定代表人:肖雯

电话:020-89629021

传真:020-89629011

联系人:吴煜浩

网址:www.yingmi.cn

客户服务电话:020-89629066

(85)奕丰金融服务(深圳)有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室

法定代表人:TEO WEE HOWE

电话:0755-89460507

传真:0755-21674453

联系人:叶健

网址:www.ifastps.com.cn

客户服务电话:400-684-0500


                                     34
                                     华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



(86)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层

法定代表人:钱昊旻

电话:010-59336519

传真:010-59336500

联系人:孙雯

网址:www.jnlc.com

客户服务电话:4008-909-998

(87)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

法定代表人:江卉

电话:010-89189289、18910325400

传真:010-89180000

联系人:万容

网址:http://fund.jd.com/

客户服务电话:95118、400-098-8511

(88)深圳市金斧子基金销售有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

法定代表人:赖任军

电话:0755-66892301

传真:0755-66892399

联系人:张烨

网址:www.jfzinv.com

客户服务电话:400-9500-888

(89)北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507


                                     35
                                          华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    法定代表人:钟斐斐

    电话:010-61840688

    传真:010-61840699

    联系人:袁永姣

    网址:https://danjuanapp.com

    客户服务电话:4000-618-518

    (90)中信期货有限公司

    住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层

    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、

14 层

    法定代表人:张皓

    电话:010-60833754

    传真:0755-83217421

    联系人:刘宏莹

    网址:www.citicsf.com

    客户服务电话:400-990-8826

    (91)国泰君安证券股份有限公司

    住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

    法定代表人:杨德红

    电话:021-38676161

    传真:021-38670161

    联系人:芮敏祺

    网址:www.gtja.com

    客户服务电话:95521

    (92)中信建投证券股份有限公司

    住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

    办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

    法定代表人:王常青

    客户服务电话:95587


                                          36
                                        华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    传真:010-65182261

    联系人:权唐

    网址:www.csc.com.cn

    (93)国信证券股份有限公司

    住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

    法定代表人:何如

    电话:0755-82130833

    传真:0755-82133952

    联系人:周杨

    网址:www.guosen.com.cn

    客户服务电话:95536

    (94)招商证券股份有限公司

    住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

    办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40 层

    法定代表人:霍达

    电话:0755-82943666

    传真:0755-82943636

    联系人:黄健

    网址:www.newone.com.cn

    客户服务电话:95565

    (95)广发证券股份有限公司

    住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

    办公地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、

42、43、44 楼

    法定代表人:孙树明

    电话:020-87555888

    传真:020-87555417

    联系人:黄岚

    网址:www.gf.com.cn


                                        37
                                      华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



客户服务电话:95575 或致电各地营业网点

(96)中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

电话:010-60838888

传真:010-60836029

联系人:郑慧

网址:www.cs.ecitic.com

客户服务电话:95548

(97)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

电话:010-66568430

传真:010-66568990

联系人:田薇

网址:www.chinastock.com.cn

客户服务电话:4008-888-888 或 95551

(98)海通证券股份有限公司

住所:上海市淮海中路 98 号

办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-63410456

联系人:金芸、李笑鸣

网址:www.htsec.com

客户服务电话:95553、400-888-8001

(99)申万宏源证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号


                                      38
                                    华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号

法定代表人:李梅

客户服务电话:400-800-0562

传真:010-88085599

联系人:钱达琛

网址:www.hysec.com

(100)兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号

法定代表人:杨华辉

电话:021-38565547

传真:021-38565955

联系人:乔琳雪

网址:www.xyzq.com.cn

客户服务电话:95562

(101)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

电话:027-65799999

传真:027-85481900

联系人:李良

网址:www.95579.com

客户服务电话:95579、400-888-8999

(102)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:牛冠兴

电话:0755-82558305

传真:0755-82558355


                                    39
                                    华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



联系人:陈剑虹

网址:www.essence.com.cn

客户服务电话:400-800-1001

(103)西南证券股份有限公司

住所:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:吴坚

电话:023-63786141

传真:023-63786212

联系人:张煜

网址:www.swsc.com.cn

客户服务电话:400-809-6096

(104)湘财证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人:林俊波

电话:021-68634510-8620

传真:021-68865680

联系人:赵小明

网址:www.xcsc.com

客户服务电话:95351

(105)万联证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

法定代表人:张建军

电话:020-38286588

传真:020-22373718-1013

联系人:王鑫

网址:www.wlzq.com.cn

客户服务电话:400-888-8133


                                    40
                                      华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



(106)民生证券股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

法定代表人:冯鹤年

电话:010-85127609

传真:010-85127641

联系人:韩秀萍

网址:www.mszq.com

客户服务电话:95376

(107)国元证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人:蔡咏

电话:0551-62257012

传真:0551-62272100

联系人:祝丽萍

网址:www.gyzq.com.cn

客户服务电话:95578

(108)渤海证券股份有限公司

住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区滨水西道 8 号

法定代表人:王春峰

电话:022-28451991

传真:022-28451892

联系人:蔡霆

网址:www.ewww.com.cn

客户服务电话:400-651-5988

(109)华泰证券股份有限公司

住所:南京市江东中路 228 号

办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011


                                      41
                                        华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



号港中旅大厦 18 楼

    法定代表人:周易

    电话:0755-82492193

    传真:0755-82492962(深圳)

    联系人:庞晓芸

    网址:www.htsc.com.cn

    客户服务电话:95597

    (110)山西证券股份有限公司

    住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

    办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

    法定代表人:侯巍

    电话:0351-8686703

    传真:0351-8686619

    联系人:张治国

    网址:www.i618.com.cn

    客户服务电话:95573

    (111)中信证券(山东)有限责任公司

    住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

    办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

    法定代表人:姜晓林

    电话:0531-89606165

    传真:0532-85022605

    联系人:刘晓明

    网址:www.zxwt.com.cn

    客户服务电话:95548

    (112)东兴证券股份有限公司

    住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

    办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

    法定代表人:魏庆华

    电话:010-66555316


                                        42
                                         华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



   传真:010-66555246

   联系人:汤漫川

   网址:www.dxzq.net.cn

   客户服务电话:400-888-8993

   (113)东吴证券股份有限公司

   住所:苏州工业园区翠园路 181 号

   办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号

   法定代表人:范力

   电话:0512-65581136

   传真:0512-65588021

   联系人:方晓丹

   网址:www.dwzq.com.cn

   客户服务电话:95330

   (114)信达证券股份有限公司

   住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

   办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

   法定代表人:张志刚

   电话:010-63081000

   传真:010-63080978

   联系人:尹旭航

   网址:www.cindasc.com

   客户服务电话:95321

   (115)东方证券股份有限公司

   住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层

   办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、

39 层、40 层

   法定代表人:潘鑫军

   电话:021-63325888

   传真:021-63326729

   联系人:孔亚楠


                                         43
                                    华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



网址:www.dfzq.com.cn

客户服务电话:95503

(116)方正证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:雷杰

电话:0731-85832503

传真:0731-85832214

联系人:郭军瑞

网址:www.foundersc.com

客户服务电话:95571

(117)长城证券股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

电话:0755-83516089

传真:0755-83515567

联系人:李春芳

网址:www.cgws.com

客户服务电话:400-666-6888、0755-33680000

(118)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

电话:021-22169081

传真:021-22169134

联系人:刘晨

网址:www.ebscn.com

客户服务电话:95525、400-888-8788

(119)广州证券股份有限公司


                                    44
                                    华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:邱三发

电话:020-88836999-5408

传真:020-88836654

联系人:梁微

网址:www.gzs.com.cn

客户服务电话:95396

(120)东北证券股份有限公司

住所:长春市生态大街 6666 号

办公地址:长春市生态大街 6666 号

法定代表人:李福春

电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

联系人:安岩岩

网址:www.nesc.cn

客户服务电话:95360

(121)南京证券股份有限公司

住所:江苏省南京市江东中路 389 号

办公地址:江苏省南京市江东中路 389 号

法定代表人:步国旬

电话:025-58519523

传真:025-83369725

联系人:王万君

网址:www.njzq.com.cn

客户服务电话:95386

(122)上海证券有限责任公司

住所:上海市西藏中路 336 号

办公地址:上海市西藏中路 336 号

法定代表人:龚德雄


                                    45
                                    华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



电话:021-51539888

传真:021-65217206

联系人:张瑾

网址:www.962518.com

客户服务电话:400-891-8918

(123)新时代证券股份有限公司

住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人:叶顺德

电话:010-83561146

传真:010-83561094

联系人:田芳芳

网址:www.xsdzq.cn

客户服务电话:95399

(124)大同证券有限责任公司

住所:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

法定代表人:董祥

电话:0351-4130322

传真:0351-4192803

联系人:薛津

网址:www.dtsbc.com.cn

客户服务电话:400-712-1212

(125)国联证券股份有限公司

住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

法定代表人:姚志勇

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

联系人:徐欣


                                     46
                                    华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



网址:www.glsc.com.cn

客户服务电话:95570

(126)浙商证券股份有限公司

住所:杭州市江干区五星路 201 号

办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼

法定代表人:吴承根

电话:0571-87901053

传真:0571-87901913

联系人:谢相辉

网址:www.stocke.com.cn

客户服务电话:95345

(127)平安证券股份有限公司

住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:谢永林

电话:021-38631117

传真:021-33830395

联系人:石静武

网址:www.pingan.com

客户服务电话:95511-8

(128)华安证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

法定代表人:李工

电话:0551-65161666

传真:0551-65161600

联系人:甘霖

网址:www.hazq.com

客户服务电话:95318

(129)国海证券股份有限公司


                                    47
                                     华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



住所:广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号

法定代表人:何春梅

电话:0755-83709350

传真:0755-83704850

联系人:牛孟宇

网址:www.ghzq.com.cn

客户服务电话:95563

(130)财富证券有限责任公司

住所:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼

法定代表人:蔡一兵

电话:0731-84403319

传真:0731-4403349

联系人:郭磊

网址:www.cfzq.com

客户服务电话:400-883-5316

(131)东莞证券股份有限公司

住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人:张运勇

电话:0769-22115712、0769-22119348

传真:0769-22119423

联系人:李荣、孙旭

网址:www.dgzq.com.cn

客户服务电话:95328

(132)中原证券股份有限公司

住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军


                                     48
                                    华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



电话:0371-69099882

传真:0371-65585899

联系人:程月艳、李盼盼、党静

网址:www.ccnew.com

客户服务电话:95377

(133)国都证券股份有限公司

住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

法定代表人:常喆

电话:010-84183389

传真:010-84183311-3389

联系人:黄静

网址:www.guodu.com

客户服务电话:400-818-8118

(134)东海证券股份有限公司

住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

网址:www.longone.com.cn

客户服务电话:95531、400-888-8588

(135)中银国际证券有限责任公司

住所:上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址:上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

法定代表人:钱卫

电话:021-50372474

传真:021-50372474

联系人:王炜哲


                                    49
                                   华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



网址:www.bocichina.com.cn

客户服务电话:400-620-8888

(136)恒泰证券股份有限公司

住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法定代表人:庞介民

电话:021-68405273

传真:021-68405181

联系人:张同亮

网址:www.cnht.com.cn

客户服务电话:400-196-6188

(137)国盛证券有限责任公司

住所:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦 4 层

法定代表人:马跃进

电话:0791-86283080

传真:0791-86281305

联系人:俞驰

网址:www.gszq.com

客户服务电话:0791-6285337

(138)华西证券股份有限公司

住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号

办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号

法定代表人:杨炯洋

电话:010-52723273

传真:028-86150040

联系人:谢国梅

网址:www.hx168.com.cn

客户服务电话:400-888-8818

(139)申万宏源西部证券有限公司


                                    50
                                    华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233 号宏源大厦 8 楼

法定代表人:李季

电话:010-88085258

传真:010-88013605

联系人:唐岚

网址:www.swhysc.com

客户服务电话:400-800-0562

(140)中泰证券股份有限公司

住所:山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人:李玮

电话:0531-68889155

传真:0531-68889185

联系人:吴阳

网址:www.zts.com.cn

客户服务电话:95538

(141)世纪证券有限责任公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

法定代表人:姜昧军

客户服务电话:400-832-3000

传真:0755-83199511

联系人:王雯

网址:www.csco.com.cn

(142)第一创业证券股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

电话:0755-25831754


                                    51
                                    华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



传真:0755-23838750

联系人:毛诗莉

网址:www.firstcapital.com.cn

客户服务电话:95358

(143)金元证券股份有限公司

住所:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

法定代表人:陆涛

电话:0755-83025022

传真:0755-83025625

联系人:马贤清

网址:www.jyzq.cn

客户服务电话:95372

(144)中航证券有限公司

住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

法定代表人:王宜四

电话:0791-86768681

传真:0791-86770178

联系人:戴蕾

网址:www.avicsec.com

客户服务电话:95335

(145)华林证券股份有限公司

住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号

办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼

法定代表人:林立

电话:0755-83255199

传真:0755-82707700

联系人:胡倩

网址:www.chinalin.com


                                    52
                                    华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



客户服务电话:400-188-3888

(146)德邦证券股份有限公司

住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人:姚文平

电话:021-68761616-8076

传真:021-68767032

联系人:刘熠

网址:www.tebon.com.cn

客户服务电话:400-888-8128

(147)西部证券股份有限公司

住所:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

法定代表人:刘建武

电话:029-87417129

传真:029-87424426

联系人:刘莹

网址:www.westsecu.com

客户服务电话:95582

(148)华福证券有限责任公司

住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:黄金琳

电话:0591-87383623

传真:0591-87383610

联系人:张腾

网址:www.hfzq.com.cn

客户服务电话:96326、400-889-6326、0593-95547

(149)华龙证券股份有限公司

住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号


                                    53
                                      华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

法定代表人:李晓安

电话:0931-4890100

联系人:李昕田

网址:www.hlzqgs.com

客户服务电话:0931-4890619、4890618、4890100

(150)中国国际金融股份有限公司

住所:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:金立群

电话:010-65051166

传真:010-65058065

联系人:罗春蓉、武明明

网址:www.cicc.com.cn

客户服务电话:010-65051166

(151)财通证券股份有限公司

住所:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

电话:0571-87925129

传真:0571-87818329

联系人:夏吉慧

网址:www.ctsec.com

客户服务电话:95336

(152)上海华信证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心

办公地址:上海市黄埔区南京西路 399 号明天广场 20 楼

法定代表人:陈灿辉

电话:021-63898427

传真:021-68776977-8427


                                      54
                                             华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    联系人:徐璐

    网址:www.shhxzq.com

    客户服务电话:400-820-5999

    (153)华鑫证券有限责任公司

    住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

    办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号

    法定代表人:俞洋

    电话:021-54967552

    传真:021-54967032

    联系人:杨莉娟

    网址:www.cfsc.com.cn

    客户服务电话:021-32109999、029-68918888、400-109-9918

    (154)瑞银证券有限责任公司

    住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

    办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

    法定代表人:程宜荪

    电话:010-58328112

    传真:010-58328748

    联系人:牟冲

    网址:www.ubssecurities.com

    客户服务电话:400-887-8827

    (155)中国中投证券有限责任公司

    住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

    法定代表人:高涛

    电话:0755-82023442

    传真:0755-82026539

    联系人:刘毅

    网址:www.china-invs.cn


                                             55
                                    华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



客户服务电话:400-600-8008、95532

(156)中山证券有限责任公司

住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

法定代表人:黄扬录

电话:0755-82570586

传真:0755-82960582

联系人:罗艺琳

网址:www.zszq.com

客户服务电话:95329

(157)西藏东方财富证券股份有限公司

住所:拉萨市北京中路 101 号

办公地址:上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号

法定代表人:贾绍君

电话:021-36533016

传真:021-36533017

联系人:王伟光

网址:www.xzsec.com

客户服务电话:95357

(158)国融证券股份有限公司

住所:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

法定代表人:孔佑杰

电话:010-88086830-730、010-88086830-737

传真:010-66412537

联系人:陈韦杉、朱晓光

网址:www.rxzq.com.cn

客户服务电话:010-88086830

(159)联讯证券股份有限公司

住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼


                                    56
                                     华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人:徐刚

电话:0755-83331195

联系人:彭莲

网址:www.lxsec.com

客户服务电话:95564

(160)江海证券有限公司

住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

电话:0451-85863719

传真:0451-82287211

联系人:刘爽

网址:www.jhzq.com.cn

客户服务电话:400-666-2288

(161)国金证券股份有限公司

住所:成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

电话:028-86690057、028-86690058

传真:028-86690126

联系人:刘婧漪、贾鹏

网址:www.gjzq.com.cn

客户服务电话:95310

(162)中国民族证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层

办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层

法定代表人:赵大建

电话:010-59355941

传真:010-66553791


                                     57
                                      华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



联系人:李微

网址:www.e5618.com

客户服务电话:400-889-5618

(163)华宝证券有限责任公司

住所:上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼

办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼

法定代表人:陈林

电话:021-50122128

传真:021-50122398

联系人:徐方亮

网址:www.cnhbstock.com

客户服务电话:400-820-9898

(164)长城国瑞证券有限公司

住所:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层

办公地址:福建省厦门市深田路 46 号深田国际大厦 19-20 楼

法定代表人:王勇

电话:0592-2079259

传真:0592-2079602

联系人:邱震

网址:www.gwgsc.com

客户服务电话:400-0099-886

(165)爱建证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

法定代表人:钱华

电话:021-32229888

传真:021-62878783

联系人:王薇

网址:www.ajzq.com

客户服务电话:400-196-2502


                                      58
                                    华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



(166)华融证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦

法定代表人:祝献忠

电话:010-85556100

传真:010- 85556153

联系人:李慧灵

网址:www.hrsec.com.cn

客户服务电话:400-898-9999

(167)天风证券股份有限公司

住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

法定代表人:余磊

电话:027-87618882

传真:027-87618863

联系人:翟璟

网址:www.tfzq.com

客户服务电话:400-800-5000

(168)宏信证券有限责任公司

住所:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

法定代表人:吴玉明

电话:028-86199278

传真:028-86199382

联系人:郝俊杰

网址:www.hxzq.cn

客户服务电话:400-836-6366

(169)太平洋证券股份有限公司

住所:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元


                                    59
                                       华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



   法定代表人:李长伟

   电话:010-88321717、18500505235

   传真:010-88321763

   联系人:唐昌田

   网址:www.tpyzq.com

   客户服务电话:400-665-0999

   (170)上海华夏财富投资管理有限公司

   住所:上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室

   办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

   法定代表人:李一梅

   电话:010-88066632

   传真:010-88066214

   联系人:仲秋玥

   网址:www.amcfortune.com

   客户服务电话:400-817-5666

   基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构,并另行公告。销售机构可以根据情况

增加或者减少其销售城市、网点。

   (二)登记结算机构

   名称:华夏基金管理有限公司

   住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

   办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

   法定代表人:杨明辉

   客户服务电话:400-818-6666

   传真:010-63136700

   联系人:朱威

   (三)律师事务所

   名称:北京市德恒律师事务所

   住所:北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座十二层

   办公地址:北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座十二层

   负责人:王丽


                                       60
                                        华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



   联系电话:010-52682888

   传真:010-52682999

   联系人:李娜

   经办律师:李志宏、李娜

   (四)会计师事务所

   名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

    住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

    办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

    执行事务合伙人:毛鞍宁

    联系电话:010-58153000

    传真:010-85188298

    联系人:徐艳

    经办注册会计师:汤骏、马剑英


                                  四、基金的名称


   本基金名称:华夏红利混合型证券投资基金。


                                  五、基金的类型


   本基金类型:契约型开放式。


                                六、基金的投资目标


   本基金的投资目标:追求基金资产的长期增值。


                                七、基金的投资方向


   本基金的投资范围:限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股

票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。


                                八、基金的投资策略


   (一)决策依据



                                        61
                                         华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    有关法律、法规、基金合同的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。

    (二)投资管理方法

    在资产配置层面,本基金将采取积极的资产配置策略,根据对宏观经济、政策和证券市

场走势的综合分析,确定基金资产在股票、债券和现金上的配置比例。在个股层面,基金主

要选择具备良好现金分红能力且财务健康、具备长期增长潜力、市场估值合理的上市公司进

行投资。

    1、资产配置策略

    本基金将采取积极的资产配置策略,股票投资比例范围为 20%~95%;债券投资比例范

围为 0~80%;同时,为满足投资者的赎回要求,基金持有的现金以及到期日在 1 年以内的

国债、政策性金融债等短期金融工具的资产比例不低于 5%。

    本基金资产配置的主要方法是:采用定量工具,基于价值分析方法,定期估算股票市场

整体的合理市盈率,并与市场实际平均市盈率水平做比较;根据两者之间的差异,结合对国

家宏观经济、政策和证券市场走势的定性分析,判断股票市场是否被高估或低估以及偏离的

程度,并据此进行资产配置。一般情况下,当估算市盈率高于实际市盈率水平,且判断市场

存在明显低估时,基金将增加股票投资比例;当估算市盈率低于实际市盈率,且判断市场存

在明显高估时,基金将减少股票投资比例。

    基金定量分析的主要指标包括 GDP 增长率、消费者价格指数(CPI)增长率、A 股全市

场主营业务收入增长率、A 股市场收益率、国债基准收益率和全市场市盈率及其变化趋势。

定性分析重点关注国家财政政策、货币政策、汇率政策以及证券市场政策等。

    2、个股选择策略

    (1)建立初选股票池

    本基金主要根据过去 3 年上市公司的历史分红状况建立初选股票池。初选股票池包括具

有以下一项或多项特征的股票:

    ①在过去 3 年进行过 2 次以上分红的个股;

    ②预期将会推出较优厚红利分配方案的个股;

    ③具有良好投资价值的新股。

    未来,在政策允许的条件下,本基金还将关注将采取回购股票、股权分红等创新方式,

作为现金分红的替代措施,以提高股东回报的上市公司股票。

    (2)建立备选股票池

    在初选股票池的基础上,本基金将通过财务指标分析和业务模式分析,对初选股票池成


                                         62
                                        华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



分股进行筛选,确定备选股票池。

    ①财务指标分析

    股票投资收益率的提升由现金流、盈利能力、成长性和估值等 4 类价值驱动因素决定,

这 4 类因素分别与一定的财务指标相对应(见表 1)。本基金将通过对代表价值驱动因素的

财务指标的分析,筛选出过往业绩优良的红利股。

表 1:四类因素及其对应的财务指标

    现金流因素            盈利性因素                成长性因素               估值因素

   经营性现金流          净资产收益率             税后利润增长率                P/B

     资本支出             资产收益率               总资产增长率                 P/E

   资本支出/折旧       已占用资本回报率         主营业务收入增长率             P/E FY3

  自由现金流/销售          边际 EBIT              每股收益增长率                P/C

                          边际净利润

    一般情况下,本基金将主要根据经营性现金流、净资产收益率、税后利润增长率和市净

率(P/B)等 4 项代表性指标在过去 3 年的变化情况,分析各类因素对上市公司投资价值的

影响。结合不同的市场情况,除了上述 4 项指标以外,基金还将对各类因素中的其他财务指

标予以关注。

    ②业务模式分析

    财务指标只是代表了过往经营业绩,本基金将在财务指标分析的基础上,进一步筛选出

未来具有良好投资价值的红利股。这类上市公司的业务模式具有下面两个特点。

    a)有明确的盈利增长前景

    经济发展使得消费者生活质量标准不断提升,对产品和服务的要求越来越高。与其他经

济体相比,中国经济的内需市场存在着巨大的潜力。中国沿海发达地区人均 GDP 已经达到

1000 美元以上,但其多项产品和服务的人均水平与国际平均水平相比仍存在着较大差异。

与此相关的上市公司,具备长期持续增长的潜力,是本基金关注的重点。

    经济发展存在着结构性的不平衡,某些行业和企业的产品或服务尽管有大量的潜在需求,

但是未来较长时间内,其总量供给能力不足,或者生产能力增长速度落后于潜在需求增长速

度,短缺是这类上市公司未来业绩增长的基础。本基金对这类上市公司也将予以关注。

    b)有难以复制的竞争优势

    难以复制的竞争优势主要体现在下列几个方面:具有自然垄断或国家特许经营的特性;

具有显著的品牌优势;具有产品定价能力,毛利率稳定;有较强的技术研发能力;强大的分



                                        63
                                          华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



销网络。上市公司只有具备难以复制的竞争优势,才能把盈利前景转化为真实的盈利,本基

金将在盈利前景分析的基础上进行竞争优势分析,最终确定备选股票池。

                         图 1:备选股票池筛选流程示意图




                              初选股票池




          现金流因素              红利股                  成长性因素


                               有分红前景的
                                   股票
          盈利性因素                                       估值因素

                                   新股




                               业务模式分析




                              备选股票池
    (3)实地调研

    研究团队将通过案头分析、公司实地调研等方式,深入了解备选股票池成份股基本面数

据的真实性,确保对上市公司内在价值估计的合理性。研究员将把上市公司的盈利能力与国

际、国内同行业的公司作比较,调研与公司有关的供应商、客户、竞争对手等各方的情况,

从行业主管机关、税务部门、海关等进行第三方数据核实等。

    实地调研过程中,研究团队还将关注上市公司的红利分配计划,了解上市公司的红利分

配意愿。对于具备良好红利分配能力且具有红利分配意愿的上市公司,本基金将予以重点关

注。

    (4)建立投资组合

    研究团队在深入分析的基础上,提出个股买入名单和卖出名单。基金经理小组将根据自

己的判断、市场时机和个股流动性情况,建立投资组合。

    3、债券投资策略


                                          64
                                         华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    本基金债券投资的主要目标是优化基金流动性管理,并分散股票投资风险。本基金可投

资于国债、金融债和企业债(包括可转债)。

    (1)类属配置策略

    在正常市场情况下,基金债券资产将主要投资于国债、金融债和央行票据。在预期股票

市场收益率上升但风险较大时,基金将提高可转债投资比例,在市场流动性充足的情况下,

基金将利用税收优势,适当增加对企业债和金融债的投资。

    (2)期限配置策略

    基金将结合对市场利率、通货膨胀率及其他核心宏观经济变量的分析,确定期限配置策

略。在预期市场利率上升或收益率曲线更加陡峭的情况下,基金将降低组合久期、减持长期

债券、增持短期债券,以降低利率风险;在预期市场利率稳定或下降、收益率曲线趋于平坦

的情况下,基金将提高组合久期、减持短期债券、增持长期债券,以提高基金收益。

    (3)个券选择策略

    具有以下一项或多项特征的债券,将是本基金债券投资重点关注的对象:

    ①具有较好流动性的债券;

    ②在信用质量和剩余期限类似的条件下,到期收益率较高的债券;

    ③风险水平合理、有较好下行保护的债券;

    ④在同等条件下信用质量较好的债券。

    (三)投资管理程序

    研究、决策、组合构建、交易、评估、组合调整的有机配合共同构成了本基金的投资管

理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。

    1、研究

    本基金股票投资研究依托公司整体的研究平台,同时整合了外部信息以及券商等外部研

究力量的研究成果。公司研究员按行业分工,负责对各行业以及行业内个股进行跟踪研究。

在财务指标分析、实地调研和价值评估的基础上,研究员对所研究的股票、行业提交投资建

议报告,供基金经理小组和投资决策委员会参考。此外,公司有专门的宏观经济研究员,负

责分析消费、投资、进出口、就业、利率、汇率以及政府政策等因素,为资产配置决策提供

支持。公司还设有固定收益部,专门负责债券投资研究。

    2、资产配置决策

    投资决策委员会负责判断一段时间内证券市场的基本走势,决定基金资产在股票、债券

等资产类别间的分配比例范围。基金经理小组在投资决策委员会决定的资产配置比例范围内,


                                         65
                                       华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



决定基金的具体资产配置。

    3、组合构建

    基金经理小组根据研究员提交的投资报告,结合自身的研究判断,决定具体的投资品种

并决定买卖时机,其中重大单项投资决定需经投资决策委员会审批。对于拟投资的个股,基

金经理小组将采取长期关注、择机介入的方法,以降低买入成本、控制投资风险。对于买入

的股票,基金的持有周期一般较长,长期持有的操作策略可有效降低基金的交易费用和变现

成本,从而提高基金的收益水平。

    4、交易执行

    交易管理部负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责,监控内容包括基金资产配

置、个股投资比例等。

    5、风险与绩效评估

    风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估,并提供相关报告。风险报告使得

投资决策委员会和基金经理小组能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的投

资策略。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否,

基金经理小组可以据以检讨投资策略,进而调整投资组合。

    6、组合监控与调整

    基金经理小组将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购和赎回

的现金流量情况,以及组合风险与绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调整,使之不断

得到优化。

    基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据环境变化和实际需要对上述

投资程序做出调整,并在招募说明书更新中公告。


                             九、基金的业绩比较基准


    本基金股票投资的业绩比较基准为富时中国 A 股红利 150 指数,债券投资的业绩比较

基准为富时中国国债指数。基金整体业绩比较基准构成为:

    基准收益率=富时中国 A 股红利 150 指数收益率×60%+富时中国国债指数收益率×40%

    未来,如市场中出现更具有代表性的红利股指数、债券市场指数,基金管理人可根据本

基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的基准指数或其权重构成。业绩比较基准的变更

需经基金管理人与基金托管人协商一致,并在更新的招募说明书中列示。




                                       66
                                           华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



                                 十、基金的风险收益特征


    本基金是混合型基金,风险高于债券基金和货币市场基金,低于股票基金。本基金主要

投资于红利股,属于中等风险的证券投资基金品种。


                                 十一、基金投资组合报告


    以下内容摘自本基金 2017 年第 3 季度报告:

“5.1 报告期末基金资产组合情况

                                                                      占基金总资产的比
 序号                 项目                       金额(元)
                                                                            例(%)

   1     权益投资                                7,506,146,088.60                    70.67

         其中:股票                              7,506,146,088.60                    70.67

   2     固定收益投资                              619,520,500.00                     5.83

         其中:债券                                619,520,500.00                     5.83

                 资产支持证券                                    -                       -

   3     贵金属投资                                              -                       -

   4     金融衍生品投资                                          -                       -

   5     买入返售金融资产                        2,366,478,989.71                    22.28

         其中:买断式回购的买入返售
                                                                 -                       -
         金融资产

   6     银行存款和结算备付金合计                  114,976,291.19                     1.08

   7     其他各项资产                               14,006,621.98                     0.13

   8     合计                                   10,621,128,491.48                   100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                                     占基金资产净值比例
 代码                 行业类别                  公允价值(元)
                                                                           (%)

  A     农、林、牧、渔业                             71,580,000.00                     0.68

  B     采矿业                                      277,025,749.42                     2.63



                                           67
                                          华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




  C     制造业                                      5,081,370,199.98                48.29

  D     电力、热力、燃气及水生产和供应业              261,754,743.95                 2.49

  E     建筑业                                        110,869,401.56                 1.05

  F     批发和零售业                                  356,309,127.09                 3.39

  G     交通运输、仓储和邮政业                        265,058,396.19                 2.52

  H     住宿和餐饮业                                               -                       -

   I    信息传输、软件和信息技术服务业                106,104,619.97                 1.01

  J     金融业                                        523,663,976.40                 4.98

  K     房地产业                                       53,996,341.29                 0.51

  L     租赁和商务服务业                              176,369,473.28                 1.68

  M     科学研究和技术服务业                               31,197.27                 0.00

  N     水利、环境和公共设施管理业                    165,712,810.99                 1.57

  O     居民服务、修理和其他服务业                                 -                       -

  P     教育                                                       -                       -

  Q     卫生和社会工作                                             -                       -

  R     文化、体育和娱乐业                             56,300,051.21                 0.54

  S     综合                                                       -                       -

        合计                                        7,506,146,088.60                71.34

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                            占基金资产净
 序号     股票代码         股票名称      数量(股)         公允价值(元)
                                                                             值比例(%)
  1       600887           伊利股份      13,951,484        383,665,810.00            3.65
  2       300267           尔康制药      32,058,038        293,972,208.46            2.79
  3       300145           中金环境      15,521,079        262,616,656.68            2.50
  4       000858            五粮液        4,097,874        234,726,222.72            2.23
  5       002522           浙江众成      13,178,458        181,072,012.92            1.72
  6       600690           青岛海尔      11,513,374        173,736,813.66            1.65
  7       000651           格力电器       4,448,192        168,586,476.80            1.60
  8       600016           民生银行      20,778,478        166,643,393.56            1.58
  9       300070            碧水源        8,682,799        156,377,209.99            1.49
  10      300156           神雾环保       6,032,131        151,104,881.55            1.44
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                            占基金资产净
 序号                债券品种                    公允价值(元)
                                                                             值比例(%)



                                          68
                                           华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




   1        国家债券                                      350,112,500.00             3.33

   2        央行票据                                                     -                 -

   3        金融债券                                      239,384,000.00             2.28

            其中:政策性金融债                            239,384,000.00             2.28

   4        企业债券                                                     -                 -

   5        企业短期融资券                                 30,024,000.00             0.29

   6        中期票据                                                     -                 -

   7        可转债(可交换债)                                           -                 -

   8        同业存单                                                     -                 -

   9        其他                                                         -                 -

   10       合计                                          619,520,500.00             5.89

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                             占基金资产净
   序号            债券代码   债券名称     数量(张)       公允价值(元)
                                                                              值比例(%)
        1          020179     17 贴债 23    3,000,000     295,140,000.00              2.81
        2          170410     17 农发 10    2,000,000     199,340,000.00              1.89
        3          019563     17 国债 09        550,000    54,972,500.00              0.52
        4          110236     11 国开 36        400,000    40,044,000.00              0.38
                              17 平安租
        5      011760099                        300,000    30,024,000.00              0.29
                              赁 SCP007
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

    本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末无股指期货投资。




                                           69
                                         华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

    本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

    本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.3 本期国债期货投资评价

    本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 2017 年 8 月 8 日尔康制药受到中国证券监督管理委员会立案调查。本基金投资该股票

的投资决策程序符合相关法律法规的要求。

5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 其他资产构成

    序号                 名称                             金额(元)

     1        存出保证金                                                    1,330,099.79

     2        应收证券清算款                                                1,182,533.08

     3        应收股利                                                                  -

     4        应收利息                                                      7,404,171.39

     5        应收申购款                                                    4,089,817.72

     6        其他应收款                                                                -

     7        待摊费用                                                                  -

     8        其他                                                                      -

     9        合计                                                         14,006,621.98

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

   序号     股票代码       股票名称   流通受限部分的      占基金资产净      流通受限情




                                         70
                                              华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




                                         公允价值(元)            值比例(%)            况说明
    1          300267      尔康制药       293,972,208.46                  2.79        重大事项
    2          300145      中金环境       262,616,656.68                  2.50        重大事项
    3          300156      神雾环保       151,104,881.55                  1.44        重大事项
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

     由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。”


                                    十二、基金的业绩


    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    下述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际

收益水平要低于所列数字。
                                                              业绩比较
                                   净值增长        业绩比较
                        净值增长                              基准收益
        阶段                       率标准差        基准收益                ①-③       ②-④
                          率①                                率标准差
                                     ②              率③
                                                                ④
2005 年 6 月 30 日至
                           0.50%      0.30%           3.26%       0.77%      -2.76%     -0.47%
 2005 年 12 月 31 日
2006 年 1 月 1 日至
                         117.83%      1.26%          51.26%       0.88%      66.57%      0.38%
2006 年 12 月 31 日
2007 年 1 月 1 日至
                         169.42%      1.96%         101.50%       1.61%      67.92%      0.35%
2007 年 12 月 31 日
2008 年 1 月 1 日至
                         -38.59%      1.82%         -40.27%       1.92%      1.68%      -0.10%
2008 年 12 月 31 日
2009 年 1 月 1 日至
                          79.33%      1.70%          60.32%       1.38%      19.01%      0.32%
2009 年 12 月 31 日
2010 年 1 月 1 日至
                           2.92%      1.32%          -0.82%       0.93%      3.74%       0.39%
2010 年 12 月 31 日
2011 年 1 月 1 日至
                         -22.33%      1.13%         -11.80%       0.75%    -10.53%       0.38%
2011 年 12 月 31 日
2012 年 1 月 1 日至
                           1.98%      1.05%           0.66%       0.67%      1.32%       0.38%
2012 年 12 月 31 日
2013 年 1 月 1 日至
                          12.93%      1.14%          -1.17%       0.75%      14.10%      0.39%
2013 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日至
                          22.58%      1.06%          35.61%       0.73%    -13.03%       0.33%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日至
                          52.46%      2.55%          12.76%       1.54%      39.70%      1.01%
2015 年 12 月 31 日



                                              71
                                        华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



2016 年 1 月 1 日至
                        -19.64%     1.68%     -5.98%        0.83%    -13.66%     0.85%
2016 年 12 月 31 日
2017 年 1 月 1 日至
                          4.40%     0.57%      7.40%        0.37%     -3.00%     0.20%
 2017 年 9 月 30 日


                                  十三、费用概览


    (一)基金运作费用

    1、基金费用的种类

    基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括:

    (1)基金管理人的管理费。

    (2)基金托管人的托管费。

    (3)证券交易费用。

    (4)基金份额持有人大会费用。

    (5)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用。

    (6)其他按照国家有关规定可以列入的费用。

    2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

    (1)基金管理人的管理费

    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下:

        H=E×1.5%÷当年天数

        H为每日应计提的基金管理费

        E为前一日基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性划付给基金管理人。

    (2)基金托管人的托管费

    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:

        H=E×0.25%÷当年天数

        H为每日应计提的基金托管费

        E为前一日基金资产净值

    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性划付给基金托管人。

    (3)基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、基



                                        72
                                            华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。

    (4)本条第(一)款第 1 项中第(3)至第(6)项费用由基金托管人根据有关法规及

相关合同等的规定,按费用实际支出金额支付,并列入或摊入当期基金费用。

    3、不列入基金费用的项目

    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损

失,以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。

    (二)基金销售费用

    1、申购费与赎回费

    (1)申购费

    ①本基金申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者可

选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费,

投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。

    ②投资者选择交纳前端申购费时,费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔

申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:

                         申购金额(含申购费)                  前端申购费率

                             100 万元以下                         1.5%
             100 万元以上(含 100 万元)-500 万元以下             1.2%
             500 万元以上(含 500 万元)-1000 万元以下            0.8%
                   1000万元以上(含1000万元)                   每笔500元

    ③投资者选择交纳后端申购费时,费率按持有时间递减,具体费率如下:

                            持有时间                后端申购费率

                             1年以内                     1.8%
                          满1年不满2年                   1.5%
                          满2年不满3年                   1.2%
                          满3年不满4年                   1.0%
                          满4年不满8年                   0.5%
                            满8年以后                      0

    (2)本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率为 0.5%。

其中,须依法扣除所收取赎回费总额的 25%归入基金资产,其余用于支付登记结算费、销

售手续费等各项费用。

    (3)基金管理人可以根据基金合同的相关规定调整申购费率和赎回费率,并按规定提


                                            73
                                        华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



前公告。

    基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基

金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易的投资

者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要

手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

    2、申购份额与赎回金额的计算方式

    (1)申购份额的计算

    ①投资者选择交纳前端申购费时申购份额的计算方法

    申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:

        净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)

        前端申购费用=申购金额-净申购金额

        申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

    申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:

        前端申购费用=固定金额

        净申购金额=申购金额-前端申购费用

        申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

    净申购金额及申购份额的计算结果以四舍五入的方法保留小数点后两位。

    ②投资者选择交纳后端申购费时申购份额的计算方法

        申购份额=申购金额/T日基金份额净值

    申购份额以四舍五入的方法保留小数点后两位,由此误差产生的损失或收益归入基金资

产。

    例一:投资者选择交纳前端申购费时

    假定T日的基金份额净值为1.200元,若三笔申购金额分别为1,000元、100万元、500万

元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:
                                        申购1      申购2       申购3
             申购金额(元,A)         1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
             适用前端申购费率(B)        1.5%         1.2%         0.8%
             净申购金额(C=A/(1+B)) 985.22    988,142.29 4,960,317.46
             前端申购费(D=A-C)         14.78    11,857.71    39,682.54
             申购份额(E=C/1.200)      821.02   823,451.91 4,133,597.88
    若申购金额为1000万元,则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:




                                        74
                                           华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



                                                     申购4
                          申购金额(元,A)      10,000,000.00
                          前端申购费(B)               500.00
                          净申购金额(C=A-B) 9,999,500.00
                          申购份额(D=C/1.200) 8,332,916.67
    例二:投资者选择交纳后端申购费时

    假定T日的基金份额净值为1.200元,四笔申购金额分别为1,000.00元、100万元、500万

元和1000万元,如果投资者选择交纳后端申购费,各笔申购获得的基金份额计算如下:

                                 申购1       申购2        申购3         申购4

       申购金额(元,A)        1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00 10,000,000.00
       申购份额(B=A/1.200)      833.33    833,333.33 4,166,666.67 8,333,333.33

    (2)赎回金额的计算

    ①如果投资者在认购/申购时选择交纳前端认购/申购费,则赎回金额的计算方法如下:

        赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值

        赎回费用=赎回总金额×赎回费率

        赎回金额=赎回总金额-赎回费用

    ②如果投资者在认购时选择交纳后端认购费,则赎回金额的计算方法如下:

        T日基金份额净值

        赎回费用=赎回总金额×赎回费率

        后端认购费用=赎回份额×基金份额面值×后端认购费率/(1+后端认购费率);

        (后端认购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位)

        赎回金额=赎回总金额-赎回费用-后端认购费用

        其中,基金份额面值为 1.00 元。

    ③如果投资者在申购时选择交纳后端申购费,则赎回金额的计算方法如下:

        赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值

        赎回费用=赎回总金额×赎回费率

        后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率/(1+后端申购费率)

        (后端申购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位)

        赎回金额=赎回总金额-赎回费用-后端申购费用

    例三:假定某投资者在T日赎回10,000.00份,该日基金份额净值为1.250元,其在认购/

申购时已交纳前端认购/申购费,则其获得的赎回金额计算如下:




                                           75
                                          华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



        赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元

        赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50 元

        赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元

    例四:假定某投资者在募集期内认购本基金份额时选择交纳后端认购费,并分别在半年

后、一年半后和两年半后赎回 10,000.00 份,赎回当日的基金份额净值分别为 1.025、1.080

和 1.140 元,各笔赎回扣除的赎回费用、后端认购费用和获得的赎回金额计算如下:

                                                  赎回1      赎回2     赎回3

              赎回份额(A)                      10,000.00 10,000.00 10,000.00
              基金份额面值(B)                      1.000     1.000     1.000
              赎回日基金份额净值(C)                1.025     1.080     1.140
              赎回总金额(D=A×C)               10,250.00 10,800.00 11,400.00
              赎回费用(E=D×0.5%)                  51.25     54.00     57.00
              适用后端认购费率(F)                  1.2%      0.9%      0.7%
              后端认购费(G=A×B×F/(1+F))      118.58      89.20     69.51
              赎回金额(H=D-E-G)                10,080.17 10,656.80 11,273.49

    例五:假定某投资者申购本基金份额当日的基金份额净值为 1.200 元,该投资者选择交

纳后端申购费,并分别在半年后、一年半后和两年半后赎回 10,000.00 份,赎回当日的基金

份额净值分别为 1.230、1.300 和 1.360 元,各笔赎回扣除的赎回费用、后端申购费用和获得

的赎回金额计算如下:

                                                  赎回1      赎回2     赎回3

             赎回份额(A)                       10,000.00 10,000.00 10,000.00
             申购日基金份额净值(B)                 1.200     1.200     1.200
             赎回日基金份额净值(C)                 1.230     1.300     1.360
             赎回总金额(D=A×C)                12,300.00 13,000.00 13,600.00
             赎回费用(E=D×0.5%)                   61.50     65.00     68.00
             适用后端申购费率(F)                   1.8%      1.5%      1.2%
             后端申购费(G=A×B×F/(1+F))       212.18     177.34    142.29
             赎回金额(H=D-E-G)                 12,026.32 12,757.66 13,389.71

    (3)T 日的基金份额净值在当日收市后计算,并在 T+1 日公告,计算公式为计算日基

金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊情况,可以适当延迟计算或公告,

并报中国证监会备案。




                                            76
                                       华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    3、转换费

    (1)基金转换费:无。

    (2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收

费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费

与后端申购费(若有)后的余额。

    (3)转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下:

    ①从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例一。

    ②从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例二。

    ③从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例三。

    ④从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例四。

    ⑤从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金


                                       77
                                       华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例五。

    ⑥从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

    费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例六。

    ⑦从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例七。

    ⑧从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例八。

    ⑨从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例九。

    ⑩从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。


                                       78
                                           华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十。

    从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额。

    费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十一。

    从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十二。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转

出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十三。

    从不收取申购费用基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转

出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十四。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他后端收费基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持


                                           79
                                       华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十五。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他不收取申购费用的基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十六。

    对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明

    上述为处理申(认)购时间不同的多笔基金份额转出的情况,对转出不收取申购费用的

基金的持有时间规定如下:

    (i)对于货币型基金和不收取赎回费用的债券型基金(目前包括华夏债券 C),每当有

基金新增份额时,均调整持有时间,计算方法如下:

    调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额)

    (ii)对于除上述(i)之外的不收取申购费用的基金,其持有时间为本次转出委托中多

笔份额的加权平均持有时间。

    (4)上述费用另有优惠的,从其规定。

    基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

    (5)业务举例

    例一:假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金

基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                      项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                      1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                  0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                  6.00
     转换金额(F=C-E)                                                  1,194.00
     转入时收取申购费率(G)                                    2.0%-1.5%=0.5%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                            1,188.06
     转入基金费用(I=F-H)                                                  5.94
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                        1.300



                                        80
                                        华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



     转入基金份额(K=H/J)                                                 913.89
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                       1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                   6.00
     转换金额(F=C-E)                                                   1,194.00
     转入时收取申购费率(G)                                               0.00%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                             1,194.00
     转入基金费用(I=F-H)                                                   0.00
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                         1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                                 918.46
    例二:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基金

前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                  10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                            12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                  0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                              60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                              11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                   1,000.00
     净转入金额(H=F-G)                                            11,939,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                         1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                           9,183,846.15
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金

前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                  10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200



                                        81
                                        华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



     转出总金额(C=A*B)                                            12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                              60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                              11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                       0.00
     净转入金额(H=F-G)                                            11,940,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                         1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                            9,184,615.38
    例三:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500

元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:

                       项目                                费用计算
     转出份额(A)                                                       1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                   6.00
     转换金额(F=C-E)                                                   1,194.00
     转入基金费用(G)                                                       0.00
     净转入金额(H=F-G)                                                 1,194.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                         1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                                 796.00
    若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后

端申购费率为 1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

回金额计算如下:

                       项目                                费用计算
     赎回份额(K)                                                         796.00
     赎回日基金份额净值(L)                                                1.300
     赎回总金额(M=K*L)                                                 1,034.80
     赎回费用(N)                                                           0.00
     适用后端申购费率(O)                                                   1.2%
     后端申购费(P=K*I*O/(1+O))                                            14.16
     赎回金额(Q=M-N-P)                                                 1,020.64
    例四:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用基金乙。

T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基

金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                 费用计算



                                        82
                                        华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



     转出份额(A)                                                       1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.300
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,300.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                   6.50
     转换金额(F=C-E)                                                   1,293.50
     转入基金费用(G)                                                       0.00
     净转入金额(H=F-G)                                                 1,293.50
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                         1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                                 862.33
    例五:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

为 1.2%,赎回费率为 0.5%。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金前端

申购费率最高档为 1.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下:
                         项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                  10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                            12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                              60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                              11,940,000.00
     转入时收取申购费率(G)                                     1.5%-1.2%=0.3%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                        11,904,287.14
     转入基金费用(I=F-H)                                              35,712.86
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                         1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                           9,157,143.95
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金前端

申购费率最高档为 1.0%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下:
                         项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                  10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                            12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                              60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                              11,940,000.00
     转入时收取申购费率(G)                                               0.00%


                                        83
                                            华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



     净转入金额(H=F/(1+G))                                             11,940,000.00
     转入基金费用(I=F-H)                                                         0.00
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                              1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                                 9,184,615.38
    例六:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲

基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 500 元,乙基金适用的申购费用

为 1,000 元,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                      10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                              1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                        0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                   60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                  11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                               1,000-500=500.00
     净转入金额(H=F-G)                                                11,939,500.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                              1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                                 9,184,230.77
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金适

用的申购费用为 500 元,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金

费用及份额计算如下:
                         项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                      10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                              1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                        0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                   60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                                  11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                            0.00
     净转入金额(H=F-G)                                                11,940,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                              1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                                 9,184,615.38
    例七:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

基金甲 10,000,000 份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、乙基

金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用

赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                   费用计算



                                             84
                                         华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



     转出份额(A)                                                   10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                          1.200
     转出总金额(C=A*B)                                             12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                    0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                               60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                               11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                         0.00
     净转入金额(H=F-G)                                             11,940,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                          1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                             7,960,000.00
    若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后

端申购费率为 1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

回金额计算如下:
                       项目                                 费用计算
     赎回份额(K)                                                     7,960,000.00
     赎回日基金份额净值(L)                                                 1.300
     赎回总金额(M=K*L)                                             10,348,000.00
     赎回费用(N)                                                            0.00
     适用后端申购费率(O)                                                    1.2%
     后端申购费(P=K*I*O/(1+O))                                        141,581.03
     赎回金额(Q=M-N-P)                                             10,206,418.97
    例八:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份,转入不收取申购费用基

金乙,甲基金申购费率适用固定费用。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。

甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                  费用计算
     转出份额(A)                                                   10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                          1.300
     转出总金额(C=A*B)                                             13,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                    0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                               65,000.00
     转换金额(F=C-E)                                               12,935,000.00
     转入基金费用(G)                                                         0.00
     净转入金额(H=F-G)                                             12,935,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                          1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                             8,623,333.33
    例九:假定投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),

转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前

端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,


                                         85
                                         华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                           项目                              费用计算
       转出份额(A)                                                      1,000.00
       转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
       转出总金额(C=A*B)                                                1,200.00
       转出基金赎回费率(D)                                                  0.5%
       赎回费(E=C*D)                                                        6.00
       申购日转出基金基金份额净值(F)                                       1.100
       适用后端申购费率(G)                                                  1.8%
       后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                       19.45
       转出基金费用(I=E+H)                                                 25.45
       转换金额(J=C-I)                                                  1,174.55
       转入时收取申购费率(K)                                    2.0%-1.5%=0.5%
       净转入金额(L=J/(1+K))                                            1,168.71
       转入基金费用(M=J-L)                                                  5.84
       转入基金 T 日基金份额净值(N)                                        1.300
       转入基金份额(O=L/N)                                                899.01
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                           项目                              费用计算
       转出份额(A)                                                      1,000.00
       转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
       转出总金额(C=A*B)                                                1,200.00
       转出基金赎回费率(D)                                                 0.5%
       赎回费(E=C*D)                                                        6.00
       申购日转出基金基金份额净值(F)                                       1.100
       适用后端申购费率(G)                                                 1.8%
       后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                       19.45
       转出基金费用(I=E+H)                                                 25.45
       转换金额(J=C-I)                                                  1,174.55
       转入时收取申购费率(K)                                              0.00%
       净转入金额(L=J/(1+K))                                            1,174.55
       转入基金费用(M=J-L)                                                  0.00
       转入基金 T 日基金份额净值(N)                                        1.300
       转入基金份额(O=L/N)                                                903.50
    例十:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收

费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。

甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100

元。




                                         86
                                        华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基金

前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                         项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                  10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                            12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                  0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                    60,000.00
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                        1.100
     适用后端申购费率(G)                                                  1.8%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                   194,499.02
     转出基金费用(I=E+H)                                             254,499.02
     转换金额(J=C-I)                                              11,745,500.98
     转入基金费用(K)                                                   1,000.00
     净转入金额(L=J-K)                                            11,744,500.98
     转入基金 T 日基金份额净值(M)                                         1.300
     转入基金份额(N=L/M)                                           9,034,231.52
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金

前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                         项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                  10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                            12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                    60,000.00
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                        1.100
     适用后端申购费率(G)                                                   1.8%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                   194,499.02
     转出基金费用(I=E+H)                                             254,499.02
     转换金额(J=C-I)                                              11,745,500.98
     转入基金费用(K)                                                       0.00
     净转入金额(L=J-K)                                            11,745,500.98
     转入基金 T 日基金份额净值(M)                                         1.300
     转入基金份额(N=L/M)                                           9,035,000.75
    例十一:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有期为 3

年的后端收费基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为

1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确



                                         87
                                        华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元,适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费

用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                       1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.300
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,300.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                         6.50
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                        1.100
     适用后端申购费率(G)                                                   1.0%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                        10.89
     转出基金费用(I=E+H)                                                  17.39
     转换金额(J=C-I)                                                   1,282.61
     转入基金费用(K)                                                       0.00
     净转入金额(L=J-K)                                                 1,282.61
     转入基金 T 日基金份额净值(M)                                         1.500
     转入基金份额(N=L/M)                                                 855.07
    若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 2 年半,适用后端

申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回

金额计算如下:
                         项目                               费用计算
     赎回份额(O)                                                         855.07
     赎回日基金份额净值(P)                                                1.300
     赎回总金额(Q=O*P)                                                 1,111.59
     赎回费率(R)                                                           0.5%
     赎回费(S=Q*R)                                                         5.56
     适用后端申购费率(T)                                                   1.2%
     后端申购费(U=O*M*T/(1+T))                                            15.21
     赎回金额(V=Q-S-U)                                                 1,090.82
    例十二:假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份,转入不收取

申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基

金份额净值为 1.100 元,赎回费率为 0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转

出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                       1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                         6.00


                                        88
                                        华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



     申购日转出基金基金份额净值(F)                                        1.100
     适用后端申购费率(G)                                                   1.0%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                        10.89
     转出基金费用(I=E+H)                                                  16.89
     转换金额(J=C-I)                                                   1,183.11
     转入基金费用(K)                                                       0.00
     净转入金额(L=J-K)                                                 1,183.11
     转入基金 T 日基金份额净值(M)                                         1.500
     转入基金份额(N=L/M)                                                 788.74
    例十三:假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份,转

入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务

费率为 0.3%,不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转入基金费

用及份额计算如下:
                         项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                       1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,200.00
     转出基金费用(D)                                                       0.00
     转换金额(E=C-D)                                                   1,200.00
     销售服务费率(F)                                                       0.3%
     转入基金申购费率(G)                                                   2.0%
     收取的申购费率(H=G-F*转出基金的持有时
                                                                           1.88%
     间(单位为年))
     净转入金额(I=E/(1+H))                                             1,177.86
     转入基金费用(J=E-I)                                                  22.14
     转入基金 T 日基金份额净值(K)                                         1.300
     转入基金份额(L=I/K)                                                 906.05
    例十四:假定投资者在 T 日转出持有期为 5 天的不收取申购费用基金甲 10,000,000 份,

转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服

务费率为 0.3%,不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 500 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下:
                         项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                  10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                            12,000,000.00
     转出基金费用(D)                                                       0.00
     转换金额(E=C-D)                                              12,000,000.00
     销售服务费率(F)                                                      0.3%
     转入基金申购费用(G)                                                    500



                                        89
                                         华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



     转入基金费用(H=G-E*F*转出基金的持有时
                                                                              6.85
     间(单位为年))
     净转入金额(I=E-H)                                             11,999,993.15
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                          1.300
     转入基金份额(K=I/J)                                            9,230,763.96
    例十五:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的不收取

申购费用基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、

1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
                          项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                           1,000
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                          1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                  1,200.00
     转出基金费用(D)                                                        0.00
     转换金额(E=C-D)                                                    1,200.00
     转入基金费用(F)                                                        0.00
     净转入金额(G=E-F)                                                  1,200.00
     转入基金 T 日基金份额净值(H)                                          1.500
     转入基金份额(I=G/H)                                                  800.00
    若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 3 年半,适用后端

申购费率为 1.0%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

回金额计算如下:
                          项目                               费用计算
     赎回份额(J)                                                          800.00
     赎回日基金份额净值(K)                                                 1.300
     赎回总金额(L=J*K)                                                  1,040.00
     赎回费率(M)                                                            0.5%
     赎回费(N=L*M)                                                          5.20
     适用后端申购费率(O)                                                    1.0%
     后端申购费(P=J*H*O/(1+O))                                             11.88
     赎回金额(Q=L-N-P)                                                  1,022.92
    例十六:假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用

基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                费用计算
     转出份额(A)                                                        1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                          1.300
     转出总金额(C=A*B)                                                  1,300.00



                                         90
                                        华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



     转出基金赎回费率(D)                                                   0.1%
     转出基金费用(E=C*D)                                                   1.30
     转换金额(F=C-E)                                                   1,298.70
     转入基金费用(F)                                                       0.00
     净转入金额(G=E-F)                                                 1,298.70
     转入基金 T 日基金份额净值(H)                                         1.500
     转入基金份额(I=G/H)                                                 865.80

                         十四、对招募说明书更新部分的说明


    华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)依据《基金法》、《运作办法》、《销售

办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求,对本基金管理人于 2017 年 8

月 9 日刊登的本基金招募说明书(更新)进行了更新,主要更新内容如下:

    (一)更新了“三、基金管理人”中相关内容。

    (二)更新了“四、基金托管人”中相关内容。

    (三)更新了“五、相关服务机构”中相关信息。

    (四)更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”中的相关内容。

    (五)更新了“十、基金的投资”中相关信息。

    (六)更新了“十一、基金的业绩”,该部分内容均按有关规定编制,并经托管人复核。

    (七)更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中相关信息。

    (八)更新了“二十三、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书更新截止日以来

涉及本基金的相关公告。




                                                                华夏基金管理有限公司

                                                                  二○一八年二月十日




                                        91