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2019年10月19日 星期六

博时岁岁增利一年定期开放债券(000200)公告正文

博时岁岁增利定开债:更新招募说明书(2018年第1号)

公告日期 2018-02-09 来源 巨潮网

      博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号




博时岁岁增利一年定期开放债券型
  证券投资基金更新招募说明书
           2018 年第 1 号




    基金管理人:博时基金管理有限公司
    基金托管人:中国工商银行股份有限公司
                     博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号


                                sh【重要提示】

    1、本基金根据2013年5月23日中国证券监督管理委员会《关于核准博时岁岁增利一年
定期开放债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2013]691号)和2013年5月27日《关
于博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函
[2013]437号)的核准,进行募集。
    2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判
断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    3、本基金投资于固定收益品种,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特
性,并承担基金投资中出现的各类风险。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真
阅读本招募说明书。投资本基金可能遇到的风险包括:利率风险,本基金持有的信用品种违
约带来的信用风险,债券回购风险等等;基金运作风险,包括在本基金的封闭运作期间,
基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险,以及基金管理人在基金管理运作过程中
产生的基金管理风险,等等。此外,本基金以1.00元初始面值进行募集,在市场波动等因素
的影响下,存在基金份额净值跌破1.00元初始面值的风险。本基金为债券型基金,预期风险
和预期收益率低于混合型基金、股票型基金,高货币市场基金,属于中低风险收益基金。
    4、本基金的一部分资产将可能投资于中小企业私募债券。由于中小企业私募债券发行
门槛低,投资过程中的信用风险也相应增加。有可能出现债券到期后,企业不能按时清偿债
务,或者在存续期内评级被下调的风险。中小企业私募债券不能在交易所上市交易,而是通
过上证所固定收益证券综合电子平台及深交所综合协议交易平台,或证券公司进行转让,同
时,交易所按照申报时间先后顺序对私募债券转让进行确认,对导致私募债券投资者超过
200人的转让不予确认。因此,本基金在投资中小企业私募债券的过程中,面临着流动性风
险。
    5、本基金的业绩比较基准为银行一年期定期存款利率(税后)×1.1(每个封闭期首日,
1年期定期存款利率根据当日中国人民银行公布并执行的利率水平调整),但本基金的收益
水平有可能不能达到同期的目标收益率水平,投资者面临获得低于目标收益率甚至亏损的风
险。
    6、基金不同于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本
金。投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合同》。
    7、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成
新基金业绩表现的保证。
    8、本基金的封闭运作期间,基金份额持有人不能申购、赎回、转换基金份额,
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因此,若基金份额持有人错过某一开放期而 未能赎回,其份额将自动转入下一封闭期,
至少到下一开放期方可赎回。
    9、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
    本招募说明书更新所载内容截止日为 2017 年 12 月 26 日,有关财务数据和净值表现截
止日为 2017 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。
               博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号




                                    目    录


第一部分 绪言 .................................................. 5

第二部分 释义 .................................................. 6

第三部分 基金管理人 ............................................. 9

第四部分 基金托管人 ............................................ 20

第五部分 相关服务机构 .......................................... 24

第六部分 基金的募集与基金合同的生效 .............................. 49

第七部分 基金份额的封闭期和开放期 ................................ 49

第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 .............................. 51

第九部分 基金的投资 ............................................ 58

第十部分 基金的业绩 ............................................ 64

第十一部分 基金的财产 .......................................... 64

第十二部分 基金资产的估值 ....................................... 65

第十三部分 基金的收益与分配 ..................................... 68

第十四部分 基金的费用与税收 ..................................... 69

第十五部分 基金的会计与审计 ..................................... 71

第十六部分 基金的信息披露 ....................................... 71

第十七部分 风险揭示 ............................................ 76

第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................... 79

第十九部分 基金合同的内容摘要 .................................... 81

第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ 93

第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ............................. 105

第二十二部分 其他应披露事项 ..................................... 107

第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ............................ 108

第二十四部分 备查文件 ......................................... 108
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                                  第一部分        绪言

    《博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明
书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
息披露办法》”)以及《博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简
称“基金合同”或《基金合同》)编写。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任。
    博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据
本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在
本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资
者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基
金合同。




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                                  第二部分        释义
   在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有以下含义:
   1、基金或本基金:指博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金
   2、基金管理人:指博时基金管理有限公司
   3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司
   4、基金合同:指《博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》及对基
金合同的任何有效修订和补充
   5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时岁岁增利一年定期开
放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
   6、招募说明书或本招募说明书:指《博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金
招募说明书》及其定期的更新
   7、基金份额发售公告:指《博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金基金份额
发售公告》
   8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
   9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通
过,自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做
出的修订
   10、《销售办法》:指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证券投资基
金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
   11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投
资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
   12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证
券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
   13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
   14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
   15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
   16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
   17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
   18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及
相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资

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     19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国
证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
     20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
     21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
     22、销售机构:指博时基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的
其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理
基金销售业务的机构
     23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
     24、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为博时基金管理有限公司或
接受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
     25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
     26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换及转托管等业务导致的基金份额变动及结余情况的账户
     27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
     28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完
毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
     29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3
个月
     30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
     31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
     32、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
     33、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
     34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
     35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
     36、《业务规则》:指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理
人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
     37、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
     38、申购:指基金合同生效后,投资人根据根据基金合同和招募说明书的规定申请购


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买基金份额的行为
     39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
     40、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金基金份额的行为
     41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作
     42、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及
受理基金申购申请的一种投资方式
     43、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的20%
     44、元:指人民币元
     45、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的
其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
     46、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
其他资产的价值总和
     47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
     48、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
     49、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
     50、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒

     51、封闭期:指自基金合同生效日起(包括该日)或自每一开放期结束之日次日起(包
括该日)一年的期间。本基金封闭期内采取封闭运作模式,不办理申购与赎回业务,也不上
市交易
     52、开放期:指本基金每个封闭期结束之日后第一个工作日起(含该日)不超过15个
工作日的期间
     53、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。




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                              第三部分        基金管理人

    一、基金管理人概况
    名称: 博时基金管理有限公司
    住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
    办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
    法定代表人:张光华
    成立时间: 1998 年 7 月 13 日
    注册资本: 2.5 亿元人民币
    存续期间: 持续经营
    联系人:    韩强
    联系电话: (0755)8316 9999
    博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批
准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,
持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股
份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,持
有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。
    公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
    公司下设两大总部和二十八个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏
观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、
产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-
上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网
金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管
理部和监察法律部。
    权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票
投资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部
负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管
理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户
组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。
    市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管
理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与
协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户


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的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定
区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老
金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运
作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、
零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招
商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等
工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。
    宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责
执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数
与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权
益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品
的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相
关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金
方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金
融的平台建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户
服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。
    董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;
股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、
公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党
务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管
理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、
薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务
核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT
系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部
负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工
作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运
作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公
正的意见和建议。
    另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对驻
京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予
协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际)
有限公司。
    截止到 2017 年 12 月 31 日,公司总人数为 527 人,其中研究员和基金经理超过 89%拥
有硕士及以上学位。


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    公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
    二、主要成员情况
    1、基金管理人董事会成员
    张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,中国人
民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广东发
展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记,在招商银
行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有
限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015 年 8
月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
    江向阳先生,董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,南开
大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990 年就读于北京师范大学信息与情报
学系,获学士学位;1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006
年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7 月,任招商
局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副
主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、
副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院情报室干部。

    彭磊女士,分别于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获得西南财经大学企业管理专业经

济学学士学位,以及北京大学金融学专业经济学硕士学位。曾在不同证券和金融类公司担任

管理或行政职位,拥有相关管理和从业经验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任友

联资产管理公司执行董事。于 2002 年 5 月加入招商局金融集团有限公司,历任综合管理

部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理、总经理助理。自 2011

年 6 月起担任长城证券股份有限公司董事;自 2015 年 3 月起担任摩根士丹利华鑫基金

管理有限公司董事;自 2016 年 4 月起担任招商局金融集团有限公司副总经理。

    王金宝先生,硕士,董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作,任
教师。1995 年 4 月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经
理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经
理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月,任博
时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公
司第四届至第六届董事会董事。




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                       博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号


    陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总
经理,国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014
年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。

    张灏先生,1978 年生,学士。2000 年毕业于美国麻省理工学院,获得数学学士学位和

经济学学士学位。2000 年起,任职于瑞士信贷(CSFB)纽约办公室并加入企业并购部门

担任经理,负责全球电讯及消费零售行业的并购项目;2005 年,加入摩根大通(JP Morgan)

香港办公室担任副总裁,负责大中华区的企业并购项目;2008 年,加入著名基金公司德劭

集团(DE Shaw& Co.)之大中华区私募股权投资部门担任执行董事。2013 年至今,加入

上海信利股权投资基金管理有限公司担任董事及上海汇华实业有限公司担任投资总监,并负
责股权投资项目管理。
    顾立基先生,硕士,独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂,任共青
团总支书记;1983 年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局
蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、
总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理;
蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通
有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副
总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008 年 11
月至 2010 年 10 月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009 年 6 月至今,兼任中国
平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011 年 3 月至今,兼任湘电集团
有限公司外部董事;2013 年 5 月至 2014 年 8 月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL)
董事;2013 年 6 月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年 11 月起,任
博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。

    姜立军先生,1955 年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974 年 12 月参加工作,

历任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本

中铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经

理、香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公

司)副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计

师等职。2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司(A 股上市公司)首席执行官、董事。

2008.8-2011.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会副主席、

中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12,任



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                     博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号


中国远洋控股股份有限公司执行(A+H 上市公司)执行董事、总经理。2012.2-2015.12,

兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;2014.9-2015.12,兼任中国上

市公司协会监事会专业委员会副主任委员。

    赵如冰先生,1956 年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。历任

葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、

书记;1989.09—1991.10 任葛洲坝至上海正负 50 万伏超高压直流输电换流站书记兼站长,

主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10—1995.12 任

厂办公室主任兼外事办公室主任;1995.12—1999.12,任华能南方开发公司党组书记、总

经理,兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码 0037)副董事

长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长;2000.01-2004.07,

华能南方公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责任

公司副董事长、董事;2004.07-2009.03,任华能房地产开发公司党组书记、总经理;

2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事长;

2016.8-至今,任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威华股

份独立董事。
    2、基金管理人监事会成员
    车晓昕女士,硕士,监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证
券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司
财务管理董事总经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
    陈良生先生,中央党校经济学硕士。1980 年至 2000 年就职于中国农业银行巢湖市支行
及安徽省分行。2000 年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部长、
福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017 年 4 月至今任中国
长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017 年 6 月起任博时基金管理有限公
司监事。
    赵兴利先生,硕士,监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至 2012
年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有
限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备天津港(集团)
有限公司金融事业部,2011 年 11 月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013
年 3 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。




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    郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有
限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起,任博时基金
管理有限公司第四至六届监事会监事。
    黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限
责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金
管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总
经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总
经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司
董事。2016 年 3 月 18 日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。
    严斌先生,硕士,监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公
司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015 年 5 月起,任博时基金管理有限
公司第六届监事会监事。
    3、高级管理人员
    张光华先生,简历同上。
    江向阳先生,简历同上。
    王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、
清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历
任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经
理,主管 IT、运作、指数与量化投资等工作,博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有
限公司董事。
    董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上
海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年 2
月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究部总
经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理
有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基金(国
际)有限公司董事。
    邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事
投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组
合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益
部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金(国
际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
    徐卫先生,硕士,副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、
摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼
博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。


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    孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时
基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼任
博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
    4、本基金基金经理

    鲁邦旺先生,硕士。2008年至2016年在平安保险集团公司工作,历任资金经
理、固定收益投资经理。2016年加入博时基金管理有限公司,曾任博时裕和纯债
债券基金的基金经理。现任博时岁岁增利一年定期开放债券基金(2016年12月15
日至今)、博时裕盈纯债债券基金(2016年12月15日至今)、博时裕瑞纯债债券基
金(2016年12月15日至今)、博时裕恒纯债债券基金(2016年12月15日至今)、博
时裕泰纯债债券基金(2016年12月15日至今)、博时裕晟纯债债券基金(2016年
12月15日至今)、博时裕丰纯债债券基金(2016年12月15日至今)、博时裕荣纯债
债券基金(2016年12月15日至今)、博时裕坤纯债债券基金(2016年12月15日至
今)、博时裕嘉纯债债券基金(2016年12月15日至今)、博时裕康纯债债券基金
(2016年12月15日至今)、博时裕达纯债债券基金(2016年12月15日至今)、博时
天天增利货币基金(2017年4月26日至今)、博时保证金货币ETF基金(2017年4
月26日至今)、博时安慧18个月定开债基金(2017年12月29日至今)的基金经理。
    历任基金经理
    陈凯杨先生,2013年6月26日至2016年12月15日曾任本基金基金经理。
    魏桢女士, 2013 年 6 月 26 日至 2016 年 4 月 25 日曾任本基金基金经理。
    5、投资决策委员会成员
    委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光
    江向阳先生,简历同上。
    邵凯先生,简历同上。
    黄健斌先生,简历同上。
    李权胜先生,硕士。1994 年至 1998 年在北京大学生命科学学院学习,获理学学士学位。
1998 年至 2001 年继续就读于北京大学,获理学硕士学位。2013 年至 2015 年就读清华大学-
香港中文大学金融 MBA 项目,获得香港中文大学 MBA 学位。2001 年 7 月至 2003 年 12 月在
招商证券研发中心工作,任研究员;2003 年 12 月至 2006 年 2 月在银华基金工作,任基金
经理助理。2006 年 3 月加入博时基金管理有限公司,任研究员。2007 年 3 月起任研究部研
究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008 年 2 月调任特定资产管理部投资经理。2012 年
8 月至 2014 年 12 月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金基金经理。2013 年 12 月开
始担任博时精选混合型证券投资基金基金经理。现任博时基金权益投资总部董事总经理兼股


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票投资部总经理,公司投资决策委员会成员。
    欧阳凡先生,硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加入
博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定
资产管理部总经理兼社保组合投资经理。
    魏凤春先生,经济学博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江
南证券、中信建投证券公司工作。2011 年加入博时基金管理有限公司,历任投资经理、博
时抗通胀增强回报(QDII-FOF)基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观策
略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。
    王俊先生,硕士,CFA。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有
限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基
金、博时丝路主题股票基金的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金、
博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金、博时沪港深价值优选混合基
金、博时新兴消费主题混合基金的基金经理。
    过钧先生,硕士,CFA。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上
海分行、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005
年加入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固
定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资
基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时新财富
混合型证券投资基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博
时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)、博时新收益灵活配置混
合型证券投资基金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新价值灵活配置混合型证券投资
基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、
博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、博时双
债增强债券型证券投资基金、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫瑞灵活配置混
合型证券投资基金、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫和灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理。
    白仲光先生,博士。1991 年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、
德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015 年加入博时基金管理有限公司,现任董事总
经理兼年金投资部投资总监、股票投资部绝对收益组投资总监。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
    三、基金管理人的职责
    1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;
    2、办理基金备案手续;


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    3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
    4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管
理和运作基金财产;
    5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证
券投资;
    6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第
三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    7、依法接受基金托管人的监督;
    8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金
合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的
价格;
    9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    10、编制季度、半年度和年度基金报告;
    11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
    12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
    13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;
    14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年
以上;
    17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者
能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成
本的条件下得到有关资料的复印件;
    18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
    19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
托管人;
    20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承
担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托管人违反基
金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
    22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行


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为承担责任;
    23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
    24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,基金管理
人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内
退还基金认购人;
    25、执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    26、建立并保存基金份额持有人名册;
    27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    四、基金管理人的承诺
    1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采
取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;
    2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制度,
采取有效措施,防止下列行为的发生:
    (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
    (2)不公平地对待管理的不同基金财产;
    (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
    (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。
    3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,
防止违反基金合同行为的发生;
    4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责;
    5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
    五、基金经理承诺
    1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益;
    2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
    3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息;
    4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
    六、基金管理人的内部控制制度
    1、风险管理的原则
    (1)全面性原则
    公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环节。


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    (2)独立性原则
    公司设立独立的监察部,监察法律部保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风
险控制工作进行稽核和检查。
    (3)相互制约原则
    公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,建立不同岗位之间
的制衡体系。
    (4)定性和定量相结合原则
    建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性和操作性。
    2、风险管理和内部风险控制体系结构
    公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风险
管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察法律部负责监察公司的
风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:
    (1)董事会
    负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任。
    (2)风险管理委员会
    作为董事会下的专业委员会之一,风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件,即
负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险,负责批准每一个部
门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。
    (3)督察长
    独立行使督察权利;直接对董事会负责;按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报
告和风险管理建议。
    (4)监察法律部
    监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,并为每一个部门的风
险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。
    (5)风险管理部
    风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理
与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。
    (6)业务部门
    风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任,负责
履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护,用于识别、监
控和降低风险。
    3、风险管理和内部风险控制的措施
    (1)建立内控结构,完善内控制度
    公司建立、健全了内控结构,高管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰


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当的组织和授权,确保监察活动是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并
定期更新。
    (2)建立相互分离、相互制衡的内控机制
    建立、健全了各项制度,做到基金经理分开,投资决策分开,基金交易集中,形成不同
部门,不同岗位之间的制衡机制,从制度上减少和防范风险。
    (3)建立、健全岗位责任制
    建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任务、职责,并及时将各自工作领
域中的风险隐患上报,以防范和减少风险。
    (4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序
    建立了评估风险的委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司
建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风
险状况,从而以最快速度作出决策。
    (5)建立有效的内部监控系统
    建立了足够、有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,对可能出现的各
种风险进行全面和实时的监控。
    (6)使用数量化的风险管理手段
    采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、
行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能
地减少损失。
    (7)提供足够的培训
    制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,使员工明确其职责所在,
控制风险。


                                第四部分          基金托管人

   (一)基金托管人基本情况
    名称:中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    成立时间:1984 年 1 月 1 日

    法定代表人:易会满

    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

    联系电话:010-66105799

    联系人:郭明

    二、主要人员情况

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       截至 2017 年末,中国工商银行资产托管部共有员工 230 人,平均年龄 33 岁,95%
以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

   三、基金托管业务经营情况

       作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服
务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职
责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、
企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年末,中国
工商银行共托管证券投资基金 815 只。自 2003 年以来,本行连续十四年获得香港《亚
洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时
报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖;是获得
奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
       四、基金托管人的内部控制制度
       中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管
行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控
建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积
极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完
善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、
2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施
是否充分的最权威的SAS70(审计标准第70号)审阅后,2015年、2016年中国工商银行
资产托管部均通过ISAE3402(原SAS70)审阅,迄今已第十次获得无保留意见的控制及
有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和
有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托
管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内
控工作手段。
       1、内部风险控制目标
       保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、


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规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的
内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保
障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
    2、内部风险控制组织结构
    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门
(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室
共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工
作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,
配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行
独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
    3、内部风险控制原则
    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯
穿于托管业务经营管理活动的始终。
    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督
制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位
和人员。
    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内
控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
      (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产
和其他委托资产的安全与完整。
    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完
善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人
员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定
和执行部门。
    4、内部风险控制措施实施
    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗
位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,
并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制
度和管理独立、网络独立。
    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制
定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部
在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理
部门改进。


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       (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防
线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的
内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定
期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
       (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活
动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目
的。
       (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管
理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、
评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
       (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输
线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
       (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、
应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练
更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现
在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个
小时内恢复业务。
       5、资产托管部内部风险控制情况
       (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理
的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务
健康、稳定地发展。
       (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个
员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施
全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗
位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形
成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
       (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险
防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资
产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽
核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个
业务环节之间的相互制约机制。

       (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产
托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,
一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变

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化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放
在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

    五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基
金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债
券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及
收入确定、基金收益分配、相关信息披露中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基
金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收
到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托
管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人
通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知
基金管理人限期纠正。


                               第五部分        相关服务机构
    一、基金份额发售机构
    1、直销机构
    博时基金管理有限公司北京直销中心
    名称:                        博时基金管理有限公司北京直销中心

    地址:                        北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层

    电话:                        010-65187055

    传真:                        010-65187032、010-65187592

    联系人:                      韩明亮
    博时一线通:                  95105568(免长途话费)

    2、代销机构
 (1)中国工商银行股份有限公司
 注册地址:               北京市西城区复兴门内大街 55 号
 办公地址:               北京市西城区复兴门内大街 55 号
 法定代表人:             易会满
 联系人:                 杨菲
 传真:                   010-66107914
 客户服务电话:           95588
 网址:                   http://www.icbc.com.cn/



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(2)中国农业银行股份有限公司
注册地址:                北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:                北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:              蒋超良
客户服务电话:            95599
网址:                    http://www.abchina.com

(3)中国银行股份有限公司
注册地址:                北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:                北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:              陈四清
联系人:                  高越
电话:                    010-66594973
客户服务电话:            95566
网址:                    http://www.boc.cn/

(4)交通银行股份有限公司
注册地址:                上海市银城中路 188 号
办公地址:                上海市银城中路 188 号
法定代表人:              牛锡明
联系人:                  张宏革
电话:                    021-58781234
传真:                    021-58408483
客户服务电话:            95559
网址:                    http://www.bankcomm.com/

(5)招商银行股份有限公司
注册地址:                深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:                深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:              李建红
联系人:                  邓炯鹏
电话:                    0755-83198888
传真:                    0755-83195049
客户服务电话:            95555
网址:                    http://www.cmbchina.com/

(6)中信银行股份有限公司
注册地址:                北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:                北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法定代表人:              李庆萍
联系人:                  廉赵峰
传真:                    010-89937369
客户服务电话:            95558
网址:                    http://bank.ecitic.com/

(7)上海浦东发展银行股份有限公司



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注册地址:                 上海市中山东一路 12 号
办公地址:                 上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼
法定代表人:               高国富
联系人:                   吴斌
电话:                     021-61618888
传真:                     021-63602431
客户服务电话:             95528
网址:                     http://www.spdb.com.cn

(8)中国民生银行股份有限公司
注册地址:                 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:                 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:               洪崎
联系人:                   王继伟
电话:                     010-58560666
传真:                     010-57092611
客户服务电话:             95568
网址:                     http://www.cmbc.com.cn/

(9)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:                 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:                 北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:               李国华
联系人:                   陈春林
传真:                     010-68858117
客户服务电话:             95580
网址:                     http://www.psbc.com

(10)上海银行股份有限公司
注册地址:                 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:                 上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:               范一飞
联系人:                   汤征程
电话:                     021-68475521
传真:                     021-68476497
客户服务电话:             95594
网址:                     www.bosc.cn

(11)广发银行股份有限公司
注册地址:                 广州市越秀区农林下路 83 号
办公地址:                 广州市越秀区农林下路 83 号
法定代表人:               杨明生
联系人:                   陈泾渭/刘伟
电话:                     020-38321497/020-38322566
传真:                     020-38321676
客户服务电话:             4008308003



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网址:                     http://www.cgbchina.com.cn/

(12)平安银行股份有限公司
注册地址:                 深圳市深南东路 5047 号
办公地址:                 深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:               谢永林
联系人:                   施艺帆
电话:                     021-50979384
传真:                     021-50979507
客户服务电话:             95511-3
网址:                     http://bank.pingan.com

(13)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:                 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址:                 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:               冀光恒
联系人:                   施传荣
电话:                     021-38576666
传真:                     021-50105124
客户服务电话:             021-962999;4006962999
网址:                     http://www.srcb.com/

(14)北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:                 北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址:                 北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
法定代表人:               王金山
联系人:                   鲁娟
电话:                     010-89198762
客户服务电话:             96198
网址:                     http://www.bjrcb.com

(15)江苏银行股份有限公司
注册地址:                 南京市洪武北路 55 号
办公地址:                 南京市中华路 26 号
法定代表人:               夏平
联系人:                   田春慧
电话:                     025-58587018
传真:                     025-58587038
客户服务电话:             95319
网址:                     http://www.jsbchina.cn

(16)大连银行股份有限公司
注册地址:                 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址:                 大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 43 楼
法定代表人:               陈占维
联系人:                   朱珠
电话:                     0411-82311131


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客户服务电话:             4006640099
网址:                     http://www.bankofdl.com

(17)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:                 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:                 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人:               王耀球
联系人:                   杨亢
电话:                     0769-22866270
传真:                     0769-22866282
客户服务电话:             961122
网址:                     http://www.drcbank.com/

(18)河北银行股份有限公司
注册地址:                 河北省石家庄市平安北大街 28 号
办公地址:                 河北省石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人:               乔志强
联系人:                   王丽辉
电话:                     0311-67806407
传真:                     0311-88627027
客户服务电话:             400-612-9999
网址:                     http://www.hebbank.com

(19)嘉兴银行股份有限公司
注册地址:                 嘉兴市建国南路 409 号
办公地址:                 嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人:               夏林生
联系人:                   顾晓光
电话:                     0573-82099660
传真:                     0573-82099660
客户服务电话:             0573-96528
网址:                     http://www.bojx.com

(20)广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址:                 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
办公地址:                 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人:               姚真勇
联系人:                   胡健强
电话:                     0757-22386489
传真:                     0757-22388235
客户服务电话:             0757-2223388
网址:                     www.sdebank.com

(21)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:                 常州市延陵中路 668 号
办公地址:                 常州市和平中路 413 号
法定代表人:               陆向阳


                                             28
                      博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号


联系人:                   包静
电话:                     0519-89995066
传真:                     0519-89995170
客户服务电话:             0519-96005
网址:                     http://www.jnbank.cc

(22)厦门银行股份有限公司
注册地址:                 厦门湖滨北路 101 号厦门银行大厦
办公地址:                 厦门湖滨北路 101 号厦门银行大厦
法定代表人:               吴世群
联系人:                   孙瑜
电话:                     0592-5310251
传真:                     0592-5061952
客户服务电话:             4008588888
网址:                     http://www.xmccb.com/

(23)成都农村商业银行股份有限公司
注册地址:                 四川省成都市武侯区科华中路 88 号
办公地址:                 四川省成都市武侯区科华中路 88 号
法定代表人:               陈萍
联系人:                   杨琪
电话:                     028-85029649
传真:                     028-85190961
客户服务电话:             95392
网址:                     http://www.cdrcb.com/

(24)吉林银行股份有限公司
注册地址:                 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号
办公地址:                 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号
法定代表人:               唐国兴
联系人:                   孙琦
电话:                     0431-84999543
传真:                     0431-84999543
客户服务电话:             4008896666
网址:                     http://www.jlbank.com.cn

(25)苏州银行股份有限公司
注册地址:                 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:                 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:               王兰凤
联系人:                   熊志强
电话:                     0512-69868390
传真:                     0512-69868370
客户服务电话:             96067
网址:                     www.suzhoubank.com

(26)晋商银行股份有限公司


                                             29
                      博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号


注册地址:                 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址:                 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
法定代表人:               阎俊生
联系人:                   董嘉文
电话:                     0351-6819926
传真:                     0351-6819926
客户服务电话:             95105588
网址:                     http://www.jshbank.com

(27)富滇银行股份有限公司
注册地址:                 云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址:                 云南省昆明市拓东路 41 号
法定代表人:               夏 蜀
联系人:                   杨翊琳
电话:                     0871-63140324
传真:                     0871-63194471
客户服务电话:             4008896533
网址:                     www.fudian-bank.com

(28)福建海峡银行股份有限公司
注册地址:                 福州市六一北路 158 号
办公地址:                 福州台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行
法定代表人:               苏素华
联系人:                   吴白玫、张翠娟、黄钰雯
电话:                     0591-87332762
传真:                     0591-87330926
客户服务电话:             400-893-9999
网址:                     www.fjhxbank.com

(29)广东南海农村商业银行股份有限公司
注册地址:                 佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
办公地址:                 佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
法定代表人:               李宜心
联系人:                   廖雪
电话:                     0757-86266566
传真:                     0757-86250627
客户服务电话:             96138
网址:                     www.nanhaibank.com

(30)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:                 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:                 北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层
法定代表人:               杨懿
联系人:                   张燕
电话:                     010-58325388
传真:                     010-58325300



                                              30
                      博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号


客户服务电话:           400-166-1188
网址:                   http://8.jrj.com.cn/

(31)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:               厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504
办公地址:               厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504
法定代表人:             陈洪生
联系人:                 徐明静
电话:                   0592-3122716
传真:                   0592-8060771
客户服务电话:           400-918-0808
网址:                   www.xds.com.cn

(32)大河财富基金销售有限公司
注册地址:               贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
办公地址:               贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代表人:             王荻
联系人:                 方凯鑫
电话:                   0851-88405606
传真:                   0851-88405599
客户服务电话:           0851-88235678
网址:                   www.urainf.com

(33)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:               上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:               上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室
法定代表人:             汪静波
联系人:                 方成
电话:                   021-38602377
传真:                   021-38509777
客户服务电话:           400-821-5399
网址:                   http://www.noah-fund.com

(34)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:               深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:               深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:             薛峰
联系人:                 童彩平
电话:                   0755-33227950
传真:                   0755-33227951
客户服务电话:           400-678-8887
网址:                   https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com

(35)上海好买基金销售有限公司
注册地址:               上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:               上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:             杨文斌


                                            31
                      博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号


联系人:                 张茹
电话:                   021-20613610
客户服务电话:           400-700-9665
网址:                   http://www.ehowbuy.com

(36)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:               杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:               浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:             陈柏青
联系人:                 朱晓超
电话:                   021-60897840
传真:                   0571-26697013
客户服务电话:           400-076-6123
网址:                   http://www.fund123.cn

(37)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:               上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:               上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:             张跃伟
联系人:                 敖玲
电话:                   021-58788678-8201
传真:                   021—58787698
客户服务电话:           400-820-2899
网址:                   http://www.erichfund.com

(38)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:               杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址:               浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人:             凌顺平
联系人:                 吴杰
电话:                   0571-88911818
传真:                   0571-86800423
客户服务电话:           400-877-3772
网址:                   www.5ifund.com

(39)上海利得基金销售有限公司
注册地址:               上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:               上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:             李兴春
联系人:                 徐鹏
电话:                   021-50583533
传真:                   021-50583633
客户服务电话:           400-921-7755
网址:                   http://a.leadfund.com.cn/

(40)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:               拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室


                                             32
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办公地址:                 拱墅区登云路 55 号(锦昌大厦)1 号楼金观诚营业大厅
法定代表人:               陈峥
联系人:                   周立枫
电话:                     0571-88337598
传真:                     0571-88337666
客户服务电话:             400-068-0058
网址:                     http://www.jincheng-fund.com/

(41)嘉实财富管理有限公司
注册地址:                 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单
                           元
办公地址:                 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:               赵学军
联系人:                   余永键
电话:                     010-85097570
传真:                     010-65215433
客户服务电话:             400-021-8850
网址:                     www.harvestwm.cn

(42)乾道金融信息服务(北京)有限公司
注册地址:                 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址:                 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人:               王兴吉
联系人:                   高雪超
电话:                     010-62062880
传真:                     010-82057741
客户服务电话:             400-088-8080
网址:                     www.qiandaojr.com

(43)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:                 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:                 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:               钱燕飞
联系人:                   喻明明
电话:                     025-66996699-884131
传真:                     025-66996699-884131
客户服务电话:             95177
网址:                     www.snjijin.com

(44)众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:                 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:                 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:               李招弟
联系人:                   李艳
电话:                     010-59497361
传真:                     010-64788016
客户服务电话:             400-059-8888


                                               33
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网址:                   www.zscffund.com

(45)深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:               深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
办公地址:               深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
法定代表人:             曾革
联系人:                 鄢萌莎
电话:                   0755-33376922
传真:                   0755-33065516
客户服务电话:           400-990-8600
网址:                   www.tenyuanfund.com

(46)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:               上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:               上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
法定代表人:             马刚
联系人:                 杨徐霆
电话:                   021-60818249
传真:                   021-60818280
客户服务电话:           95156
网址:                   https://www.tonghuafund.com

(47)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:               北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址:               北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:             周斌
联系人:                 马鹏程
电话:                   010-57756074
传真:                   010-56810782
客户服务电话:           400-786-8868
网址:                   http://www.chtfund.com

(48)深圳宜投基金销售有限公司
注册地址:               深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局综合办
                         公楼 A 栋 201
办公地址:               深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
法定代表人:             华建强
联系人:                 马文静
电话:                   0755-23919681
传真:                   0755-88603185
客户服务电话:           4008-955-811
网址:                   www.yitfund.com

(49)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:               北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:               北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:             王伟刚


                                            34
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联系人:                   丁向坤
电话:                     010-56282140
传真:                     010-62680827
客户服务电话:             400-619-9059
网址:                     www.fundzone.cn

(50)一路财富(北京)信息科技股份有限公司
注册地址:                 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702
办公地址:                 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208
法定代表人:               吴雪秀
联系人:                   段京璐
电话:                     010-88312877
传真:                     010-88312099
客户服务电话:             400-001-1566
网址:                     http://www.yilucaifu.com

(51)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:                 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:                 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:               赵荣春
联系人:                   魏争
电话:                     010-57418829
传真:                     010-57569671
客户服务电话:             400-893-6885
网址:                     www.qianjing.com

(52)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:                 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:                 北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人:               王岩
联系人:                   周君
电话:                     010-53570568
传真:                     010-59200800
客户服务电话:             400-819-9868
网址:                     http://www.tdyhfund.com

(53)海银基金销售有限公司
注册地址:                 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:                 上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人:               刘惠
联系人:                   毛林
电话:                     021-80133597
传真:                     021-80133413
客户服务电话:             400-808-1016
网址:                     www.fundhaiyin.com

(54)北京广源达信投资管理有限公司


                                              35
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注册地址:               北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 6 层 605 室
办公地址:               北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:             齐剑辉
联系人:                 王英俊
电话:                   400-623-6060
传真:                   010-82055860
客户服务电话:           400-623-6060
网址:                   www.niuniufund.com

(55)天津国美基金销售有限公司
注册地址:               天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
办公地址:               北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人:             丁东华
联系人:                 郭宝亮
电话:                   010-59287061
传真:                   010-59287825
客户服务电话:           400-111-0889
网址:                   www.gomefund.com

(56)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:               北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
办公地址:               北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室、903 室
法定代表人:             张琪
联系人:                 付文红
电话:                   010-82628888-5657
传真:                   010-82607516
客户服务电话:           010-62675369
网址:                   www.xincai.com

(57)中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:               北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:               北京市西城区车公庄大街 4 号北礼士路甲 129 号
法定代表人:             徐福星
联系人:                 陈莹莹
电话:                   010-68998820-8306
传真:                   010-88381550
客户服务电话:           400-600-0030
网址:                   www.bzfunds.com

(58)北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:               北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:               北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人:             李振
联系人:                 李振
电话:                   65181028
传真:                   65174782



                                             36
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客户服务电话:           400-057-8855
网址:                   www.kingstartimes.com

(59)上海万得基金销售有限公司
注册地址:               中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:               中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
法定代表人:             王廷富
联系人:                 姜吉灵
电话:                   021-5132 7185
传真:                   021-6888 2281
客户服务电话:           400-821-0203
网址:                   www.520fund.com.cn

(60)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:               中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:               上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:             燕斌
联系人:                 兰敏
电话:                   021-52822063
传真:                   021-52975270
客户服务电话:           400-166-6788
网址:                   www.66zichan.com

(61)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:               辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:               辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:             林卓
联系人:                 张晓辉
电话:                   0411-88891212-327
传真:                   0411-84396536
客户服务电话:           400-6411-999
网址:                   www.haojiyoujijin.com

(62)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:               上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:               上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层
法定代表人:             冯修敏
联系人:                 黄敏儿
电话:                   021-33323999
传真:                   021-33323830
客户服务电话:           400-820-2819
网址:                   fund.bundtrade.com

(63)北京坤元基金销售有限公司
注册地址:               北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 871 室
办公地址:               北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501
法定代表人:             李雪松


                                             37
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联系人:                 马镜
电话:                   010-85264505
传真:                   010-85264522
客户服务电话:           010-85264528
网址:                   http://www.kunyuanfund.com

(64)北京微动利投资管理有限公司
注册地址:               北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址:               北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人:             梁洪军
联系人:                 季长军
电话:                   010-52609656
传真:                   010-51957430
客户服务电话:           400-819-6665
网址:                   www.buyforyou.com.cn

(65)江西正融资产管理有限公司
注册地址:               江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38 栋商业楼 2107 室
办公地址:               江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38 栋商业楼 2107 室
法定代表人:             陆雯
联系人:                 胡聪
电话:                   13879129841
客户服务电话:           0791-86692560
网址:                   www.jxzrzg.com.cn

(66)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:               上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:               上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦四楼
法定代表人:             陈继武
联系人:                 李晓明
电话:                   021-63333319
传真:                   021-63332523
客户服务电话:           400-643-3389
网址:                   www.lingxianfund.com

(67)上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址:               浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址:               上海市浦东新区张江高科碧波路 690 号 4 号楼 2 层
法定代表人:             廖冰
联系人:                 李翔
电话:                   021-80234888
传真:                   021-80234898
客户服务电话:           400-699-1888
网址:                   http://www.998fund.com/

(68)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:               北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603


                                             38
                      博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号


办公地址:               北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
法定代表人:             董浩
联系人:                 于婷婷
电话:                   010-56409010
传真:                   010-56580660
客户服务电话:           400-618-0707
网址:                   www.hongdianfund.com

(69)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:               深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:               深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:             齐小贺
联系人:                 陈勇军
电话:                   0755-83999907
传真:                   0755-83999926
客户服务电话:           0755-83999913
网址:                   www.jinqianwo.cn

(70)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:               上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:               上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:             郭坚
联系人:                 宁博宇
电话:                   021-20665952
传真:                   021-22066653
客户服务电话:           400-821-9031
网址:                   www.lufunds.com

(71)大泰金石投资管理有限公司
注册地址:               南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:               上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人:             袁顾明
联系人:                 何庭宇
电话:                   021-20324199
传真:                   021-22268089
客户服务电话:           400-928-2299
网址:                   www.dtfunds.com

(72)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:               珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:               广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:             肖雯
联系人:                 吴煜浩
电话:                   020-89629099
传真:                   020-89629011
客户服务电话:           020-80629066



                                            39
                      博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号


网址:                   www.yingmi.cn

(73)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:               郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602
办公地址:               郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602
法定代表人:             李淑慧
联系人:                 董亚芳
电话:                   0371-85518391
传真:                   0371-85518397
客户服务电话:           400-360-0000
网址:                   www.nicaifu.com

(74)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:               深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务
                         秘书有限公司)
办公地址:               深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及 1307 室
法定代表人:             TAN YIK KUAN
联系人:                 许雅君
电话:                   0755-89460502
传真:                   0755-21674453
客户服务电话:           0755-89460500
网址:                   www.ifastps.com.cn

(75)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:                北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:                北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人:              钱昊旻
联系人:                  孙雯
电话:                    010-59336533
传真:                    010-59336500
客户服务电话:            4008909998
网址:                    www.jnlc.com

(76)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:               北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址:               北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 6 层
法定代表人:             许贤良
联系人:                 肖金凤
电话:                   01056050791
客户服务电话:           400-150-0882
网址:                   www.lanmao.com

(77)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:               北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:               北京市经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4 层 A428 室
法定代表人:             江卉
联系人:                 徐伯宇


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电话:                   400-098-8511
传真:                   010-89188000
客户服务电话:           400-088-8816
网址:                   http://jr.jd.com/

(78)大连网金基金销售有限公司
注册地址:               辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
办公地址:               辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
法定代表人:             卜勇
联系人:                 卜勇
电话:                   0411-39027800
传真:                   0411-39027888
客户服务电话:           400-089-9100
网址:                   http://www.yibaijin.com/

(79)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:               深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址:               深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人:             赖任军
联系人:                 张烨
电话:                   0755-66892301
传真:                   0755-66892399
客户服务电话:           400-950-0888
网址:                   www.jfzinv.com

(80)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:               北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:               北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:             钟斐斐
联系人:                 戚晓强
电话:                   15810005516
传真:                   010-85659484
客户服务电话:           400-061-8518
网址:                   danjuanapp.com

(81)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:               深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务
                         秘书有限公司)
办公地址:               深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人:             高锋
联系人:                 李勇
电话:                   0755-83655588
传真:                   0755-83655518
客户服务电话:           400-804-8688
网址:                   www.keynesasset.com

(82)深圳前海欧中联合基金销售有限公司


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注册地址:                 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务
                           秘书有限公司)
办公地址:                 深圳市宝安中心区海秀路 19 号国际西岸商务大厦 703、705
法定代表人:               梁双凤
联系人:                   梁双凤
电话:                     0755-23073400
传真:                     0755-23328531
客户服务电话:             0755-23073400
网址:                     http://www.ecpefund.com/

(83)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:                 天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
                           室
办公地址:                 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人:               李修辞
联系人:                   孙雪
电话:                     010-59013825
传真:                     010-59013707
客户服务电话:             010-59013825
网址:                     http://www.wanjiawealth.com/

(84)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:                 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:                 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代表人:               毛淮平
客户服务电话:             13816092323
网址:                     http://www.cwmc.cn/

(85)中国国际期货有限公司
注册地址:                 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址:                 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人:               王兵
联系人:                   赵森
电话:                     010-59539864
客户服务电话:             95162、400-8888-160
网址:                     http://www.cifco.net

(86)中信建投期货有限公司
注册地址:                 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,
                           9-B、C
办公地址:                 重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人:               彭文德
联系人:                   刘芸
电话:                     023-89769637
传真:                     023-86769629
客户服务电话:             400-8877-780
网址:                     www.cfc108.com


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(87)徽商期货有限责任公司
注册地址:                 安徽省合肥市芜湖路 258 号
办公地址:                 安徽省合肥市芜湖路 258 号
法定代表人:               吴国华
联系人:                   杨彩格
电话:                     0551-62865999
传真:                     0551-62865899
客户服务电话:             400-887-8707
网址:                     www.hsqh.net

(88)东海期货有限责任公司
注册地址:                 江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
办公地址:                 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
法定代表人:               陈太康
联系人:                   李天雨
电话:                     021-68757102
传真:                     021-68757102
客户服务电话:             95531
网址:                     www.qh168.com.cn

(89)长江证券股份有限公司
注册地址:                 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:                 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:               尤习贵
联系人:                   奚博宇
电话:                     027-65799999
传真:                     027-85481900
客户服务电话:             95579;4008-888-999
网址:                     http://www.95579.com/

(90)华泰证券股份有限公司
注册地址:                 南京市江东中路 228 号
办公地址:                 办公地址 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深
                           南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人:               周易
联系人:                   庞晓芸
电话:                     0755-82492193
传真:                     0755-82492962(深圳)
客户服务电话:             95597
网址:                     http://www.htsc.com.cn/

(91)光大证券股份有限公司
注册地址:                 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:                 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:               薛峰
联系人:                   刘晨


                                              43
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电话:                     021-22169081
传真:                     021-22169134
客户服务电话:             4008888788;95525
网址:                     http://www.ebscn.com/

(92)新时代证券股份有限公司
注册地址:                 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:                 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:               刘汝军
联系人:                   孙恺
电话:                     010-83561000
传真:                     010-83561001
客户服务电话:             4006989898/95399
网址:                     http://www.xsdzq.cn

(93)浙商证券股份有限公司
注册地址:                 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
办公地址:                 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人:               吴承根
联系人:                   张智
电话:                     021-64718888
传真:                     0571-87901913
客户服务电话:             95345
网址:                     http://www.stocke.com.cn/

(94)中银国际证券有限责任公司
注册地址:                 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:                 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人:               许刚
联系人:                   王炜哲
电话:                     021-68604866
传真:                     021-50372474
客户服务电话:             4006208888;021-61195566
网址:                     http://www.bocichina.com

(95)国盛证券有限责任公司
注册地址:                 江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址:                 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人:               马跃进
联系人:                   汪代强
电话:                     0791-6285337
传真:                     0791-6289395
客户服务电话:             4008222111
网址:                     http://www.gsstock.com/

(96)华西证券股份有限公司
注册地址:                 四川省成都市陕西街 239 号


                                               44
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办公地址:                  四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人:                杨炯阳
联系人:                    张曼
电话:                      010-68716150
传真:                      028-86150040
客户服务电话:              4008888818
网址:                      http://www.hx168.com.cn

(97)第一创业证券股份有限公司
注册地址:                  深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:                  深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:                刘学民
联系人:                    吴军
电话:                      0755-23838751
传真:                      0755-25838701
客户服务电话:              95358
网址:                      https://www.firstcapital.com.cn/

(98)中国国际金融股份有限公司
注册地址:              中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
办公地址:              中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人:            李剑阁
联系人:                王雪筠
电话:                  010-65051166
传真:                  010-65051156
客户服务电话:          (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址:                  http://www.cicc.com.cn/

(99)上海华信证券有限责任公司
注册地址:                  上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:                  上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人:                陈海平
联系人:                    李颖
电话:                      021-38784818
传真:                      021-38784818-8508
客户服务电话:              021-38784818-8508
网址:                      www.shhxzq.com

(100)华鑫证券有限责任公司
注册地址:                  深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:                  深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
法定代表人:                洪家新
联系人:                    陈敏
电话:                      021-64316642
传真:                      021-64333051
客户服务电话:              95323,021-32109999,029-68918888



                                                45
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网址:                      http://www.cfsc.com.cn

(101)联讯证券股份有限公司
注册地址:                  广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:                  广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:                徐刚
联系人:                    陈思
电话:                      021-33606736
传真:                      021-33606760
客户服务电话:              95564
网址:                      http://www.lxzq.com.cn

(102)国金证券股份有限公司
注册地址:                  四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:                  四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:                冉云
联系人:                    刘婧漪、贾鹏
电话:                      028-86690057、028-86690058
传真:                      028-86690126
客户服务电话:              4006-600109/95310
网址:                      http://www.gjzq.com.cn

(103)华宝证券有限责任公司
注册地址:                  上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址:                  上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人:                陈林
联系人:                    刘闻川
电话:                      021-68777222
传真:                      021-68777822
客户服务电话:              4008209898;021-38929908
网址:                      http://www.cnhbstock.com

(104)首创证券有限责任公司
注册地址:                  北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址:                  北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人:                吴涛
客户服务电话:              400 620 0620
网址:                      www.sczq.com.cn

(105)联储证券有限责任公司
注册地址:                  深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
办公地址:                  深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
法定代表人:                沙常明
联系人:                    丁倩云
电话:                      010-56177851
传真:                      0755-82075835
客户服务电话:              010-56177851


                                                46
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网址:                      http://www.lczq.com/

(106)泉州银行股份有限公司
注册地址:                  泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址:                  泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人:                傅子能
联系人:                    董培姗
电话:                      0595-22551071
传真:                      0595-22505215
客户服务电话:              400-889-6312
网址:                      www.qzccbank.com

(107)龙江银行股份有限公司
注册地址:                  黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号
办公地址:                  黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号
法定代表人:                张建辉
联系人:                    闫勇
电话:                      0451-85706107
传真:                      0451-85706107
客户服务电话:              4006458888
网址:                      www.lj-bank.com

(108)桂林银行股份有限公司
注册地址:                  桂林市中山南路 76 号
办公地址:                  桂林市中山南路 76 号
法定代表人:                王能
联系人:                    周佩玲
电话:                      0773-3810130
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(109)德州银行股份有限公司
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法定代表人:                孙玉芝
联系人:                    王方震
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(110)中原银行股份有限公司
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办公地址:                  河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
法定代表人:                窦荣兴
联系人:                    牛映雪


                                               47
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 电话:                     0371-85517710
 传真:                     0371-85519869
 客户服务电话:             95186
 网址:                     www.zybank.com.cn


   基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,
并及时公告。
    二、登记机构
   名称:         博时基金管理有限公司
   住所:         广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
   办公地址: 北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层
   法定代表人:张光华
   电话:         010-65171166
   传真:         010-65187068
   联系人:       许鹏
    三、出具法律意见书的律师事务所
   名称:         上海市通力律师事务所
   注册地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
   办公地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
   负责人:       韩炯
   电话:         021- 31358666
   传真:         021- 31358600
   联系人:       黎明
   经办律师: 吕红、黎明
    四、审计基金财产的会计师事务所
   机构名称:      普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
   办公地址: 上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
   执行事务合伙人:李丹
   电话:         021-61238888
   传真:         021-61238800
   联系人:       林佳璐
   经办注册会计师:薛竞、林佳璐




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                  第六部分         基金的募集与基金合同的生效
    (一) 基金募集
    基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集
本基金,并于2013年5月23日获中国证监会《关于核准博时岁岁增利一年定期开放债券型证
券投资基金募集的批复》(证监许可[2013]691号)和2013年5月27日《关于博时岁岁增利一
年定期开放债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》 基金部函[2013]437号)核准募集。
设立募集期从2013年6月3日起到2013年6月24日止,共募集1,157,673,020.96份基金份额,
有效认购户数为8,928户。
    本基金运作方式为契约型开放式,以定期开放方式运作,即采用封闭运作和开放运作交
替循环的方式,存续期间为不定期。
    (二)基金合同的生效
    本基金的基金合同已于 2013 年 6 月 26 日正式生效。


                   第七部分          基金份额的封闭期和开放期
    一、基金的封闭期
    本基金的封闭期为自本基金《基金合同》生效之日起(包括该日)或自每一开放期结束
之日次日起(包括该日)1年的期间。
    本基金的第一个封闭期为自本基金《基金合同》生效之日起(包括该日)1年的期间。
第二个封闭期为自首个开放期结束之日次日起(包括该日)1年的期间,以此类推。
    本基金封闭期结束前不办理申购与赎回业务,也不上市交易。


    二、基金的开放期
    本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起不
超过15个工作日的期间,具体开放期时间以基金管理人届时公告为准。
    每个封闭期结束后,因不可抗力或其他情形致使本基金无法按时开放申购或赎回的,开
放期为自不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日起不超过15个工作日的期
间。在开放期内因不可抗力或其他情形致使本基金暂停开放申购或赎回的,自不可抗力或其
他情形影响因素消除之日的下一个工作日起恢复申购、赎回的办理,直至该开放期实际开放
的天数达到基金管理人已公告的开放期的工作日数。
    本基金自基金合同生效之日起的第一个封闭期不进行份额折算。其后每个封闭期的第一
个工作日(份额折算日),本基金将进行份额折算,即基金管理人根据《基金合同》的约定,
在基金份额持有人持有的基金份额所代表的资产净值总额保持不变的前提下,对本基金所有
份额进行折算,将本基金所有份额的基金份额净值调整为1.000元,并将基金份额数按折算
比例相应调整。基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。

                                             49
                    博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号


    本基金的开放日为在开放期内销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日。
    三、封闭期与开放期示例
    比如,本基金的《基金合同》于2013年6月14日生效,则本基金的第一个封闭期为《基
金合同》生效之日起一年,即2013年6月14日至2014年6月13日。假设第一个开放期为十个
工作日,由于2014年6月14日(周六)为非工作日,则第一个开放期为自2013年6月16日(周
一)至2014年6月27日(周五)的十个工作日;第二个封闭期为第一个开放期结束之日次日
起的一年,即2014年6月28日至2015年6月27日。




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                     博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号




                   第八部分      基金份额的申购、赎回与转换
    一、申购与赎回的场所
    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在基金份额
发售公告或其它公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并予以公告。基
金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理
基金份额的申购与赎回。
    若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过
上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人另行公告。
    二、申购与赎回办理的开放日及时间
    1、开放日及开放时间
    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金
合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
    2、申购、赎回开始日及业务办理时间
    除法律法规或《基金合同》另有约定外,自首个封闭期结束之后第一个工作日起,本基
金进入首个开放期,开始办理申购和赎回等业务。本基金每个封闭期结束之后第一个工作日
起进入下一个开放期。开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届时
发布的相关公告。
    在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份额申
购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格;但若投资者在开放期最后一日业务
办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的,视为无效申请。
    三、申购与赎回的数额限制
    1、通过代销机构首次单笔申购基金份额的最低金额为10.00元,追加申购最低金额为
10.00元,各代销机构在不低于上述规定的前提下,可根据自己的情况调整首次最低申购金
额和追加最低申购金额限制,具体以代销机构公布的为准;通过直销机构首次单笔申购基金
份额的最低金额为10.00元,追加申购最低金额为10.00元;
    2、每个交易账户最低持有基金份额余额为10份,若某笔赎回导致单个交易账户的基金

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份额余额少于10份时,余额部分基金份额必须一同赎回;
    3、基金管理人可根据有关法律规定和市场情况,调整申购金额、赎回份额和账户最低
持有余额的数量限制,基金管理人必须最迟在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒体上公告。
    四、申购与赎回的原则
    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进
行计算;
    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
    4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
    五、申购与赎回的程序
    1、申购和赎回的申请方式
    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。
    2、申购和赎回的款项支付
    投资人申购基金份额时,必须在规定时间前全额交付申购款项。
    投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨
额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
    3、申购和赎回申请的确认
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交
的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式
查询申请的确认情况。
    基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实
接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。
    六、申购费率、赎回费率
    1、本基金基金份额申购费率最高不超过5%,投资者可以多次申购本基金,申购费率
按每笔申购申请单独计算。
    本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。

                                         基金份额

                    申购金额(M)                             申购费率



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                      M<100 万                             0.60%

                  100 万≤M<500 万                         0.40%

                 500 万≤M<1000 万                         0.20%

                     1000 万≤M                           1000 元/笔


    本基金的申购费用由投资者承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用,不列入基金财产。
    2、在本基金开放期间赎回本基金的,不收取赎回费用。
    3、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率
如发生变更,基金管理人应在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
    七、申购份额与赎回金额的计算方式
    1、本基金申购份额的计算方式
    申购费用适用比例费率时:
    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
    申购费用=申购金额-净申购金额
    申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
    申购费用适用固定金额时:
    申购费用=固定金额
    净申购金额=申购金额-申购费用
    申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
    上述计算结果均按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金
财产承担,产生的收益归基金财产所有。
    例1:假定T日基金份额净值为1.056元,某投资者本次申购本基金份额30万元,对应的
本次申购费率为0.60%,该投资者可得到的基金份额为:
    净申购金额=300,000/(1+0.60%)=298,210.74元
    申购费用=300,000-298,210.74=1,789.26元
    申购份额=298,210.74/1.056=282,396.53份
    即:投资者投资30万元申购本基金基金份额,假定申购当日基金份额净值为1.056元,
可得到282,396.53份基金份额,应缴纳的申购费用为1,789.26元。
    例2:假定T日基金份额净值为1.056元,某投资者本次申购本基金份额1000万元,对应
的本次申购费用为1000元,该投资者可得到的基金份额为:
    净申购金额=10,000,000-1000=9,999,000元
    申购份额=9,999,000/1.056=9,468,750份
    即:投资者投资1000万元申购本基金基金份额,假定申购当日基金份额净值为1.056元,

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可得到9,468,750份基金份额。
    2、赎回金额的计算方式:
    赎回总金额=赎回份额T日基金份额净值
    赎回费用=赎回总金额赎回费率
    净赎回金额=赎回总金额赎回费用
    上述计算结果均按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金
财产承担,产生的收益归基金财产所有。
    例:某投资者赎回本基金1万份基金份额,持有1个封闭期,对应的赎回费率为0%,假
设赎回当日基金份额净值是1.250元,则其可得到的赎回金额为:
    赎回总金额=10,000×1.250=12,500.00 元
    赎回费用=12,500×0%=0 元
    净赎回金额=12,500-0=12,500.00元
    即:投资者赎回本基金1万份基金份额,持有1个封闭期,假设赎回当日基金份额净值
是1.250元,则其可得到的赎回金额为12,500.00元。
    3、本基金份额净值的计算:
    本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。
遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
    4、申购份额余额的处理方式:申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,
有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
    5、赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净
值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点
后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    6、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。
    7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人
定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手
续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
    八、拒绝或暂停申购的情形及处理

    在开放期内发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申
购申请。

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    3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利
益时。
    5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业
绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
    6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述第1、2、3、5、6项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时,基金管
理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被
拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业
务的办理,且开放期间按暂停申购的期间相应延长。
    九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理

    在开放期间发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项:
    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎
回申请或延缓支付赎回款项。
    3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    4、法律法规规定、基金合同约定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付款项时,基金管理人应在当日
报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,基
金管理人可对赎回款项进行延缓支付,但延缓支付最长不得超过20个工作日,并在指定媒
体上公告。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。
    十、巨额赎回的情形及处理方式

    1、巨额赎回的认定
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的20%,即认为是发生了巨额赎回。
    2、巨额赎回的处理方式
    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
延缓支付赎回款项。
    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回
程序执行。
    (2)延缓支付赎回款项:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支
付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人

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应当接受并确认所有赎回申请,当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的20%,其
余赎回申请可以延缓支付赎回款项,但最长不得超过20个工作日,延缓支付的赎回申请以
赎回申请确认当日的基金份额净值为基础计算赎回金额。 如基金管理人无法在20个工作日
内支付上述未支付部分的赎回款项,或基金管理人认为在变现过程中由于存在明显损害其他
基金份额持有人利益的情形,基金管理人可不经基金份额持有人大会决议,经与基金托管人
协商一致,并报中国证监会备案后,终止《基金合同》。
    3、巨额赎回的公告
    当发生上述延期赎回并延缓支付赎回款项时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募
说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指
定媒体上刊登公告。
    十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在
规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
    2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒体上刊登基金重
新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基金份额净值。
    3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,
最迟于重新开放日在指定媒体上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂
停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。
    十二、基金转换
    自 2014 年 6 月 26 日起,在本基金开放期,本基金管理人和销售机构共同推出本基金的
基金转换业务。
    1、转换费用
    基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成,其中:申购费补差具体收取
情况,视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承
担。
    2、业务规则
    (1)基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售人代理的同
一基金管理人管理的、在同一登记机构处注册登记的基金。
    (2)前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其它基金(申购费为零的
基金视同为前端收费模式),后端收费模式的基金可以转换到前端或后端收费模式的其它基
金,非 QDII 基金不能与 QDII 基金互转。
    (3)基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回,转入视为
申购。基金转换后可赎回的时间为 T+2 日。
    (4)基金分红时再投资的份额可在权益登记日的 T+2 日提交基金转换申请。


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    (5)基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提
交申请。转出基金份额必须是可用份额,并遵循“先进先出”的原则。
    3、暂停基金转换的情形及处理
    基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此暂停基金转换适用有关转出基
金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回的有关规定。
    出现法律、法规、规章规定的其它情形或其它在基金合同、招募说明书已载明并获中国
证监会批准的特殊情形时,基金管理人可以暂停基金转换业务。
    4、重要提示
    (1)转换业务适用基金详见公告。
    (2)本基金转换业务适用于可以销售包括本基金在内的两只以上(含两只),且基金登
记机构为同一机构的博时旗下基金的销售机构。
    (3)转换业务的收费计算公式及举例参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博
时基金管理有限公司关于旗下开放式基金转换业务的公告》。
    (4)本公司管理基金的转换业务的解释权归本公司。
    十三、基金的非交易过户
    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。
    十四、基金的转托管
    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。
    十五、基金的冻结和解冻
    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。




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                                第九部分 基金的投资
    一、投资目标
    在谨慎投资的前提下,本基金力争战胜业绩比较基准,追求基金资产的长期、稳健、持
续增值。
    二、投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括企业债、公司债、国
债、央行票据、金融债、地方政府债、次级债、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、
资产支持证券、中小企业私募债券、债券回购、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他固定收益类金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金不从二级市场买
入股票或权证,也不参与一级市场新股申购或股票增发。本基金不投资可转换债券,但可以
投资分离交易可转债上市后分离出来的债券(不含一级市场申购分离交易可转债)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
    本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%;但在开放期前三个月和后三个月
以及开放期内基金投资不受上述比例限制。开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5%,在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制。
    三、投资策略
    1、封闭期投资策略
    (1)资产配置策略
    本基金为债券型基金,基金的投资范围为:具有良好流动性的固定收益类金融工具,包
括企业债、公司债、国债、央行票据、金融债、地方政府债、次级债、短期融资券、超级短
期融资券、中期票据、资产支持证券、中小企业私募债券、债券回购、银行存款以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金不从二级市场买入股票或权证,也不参与一级市场新股申购或股票增发。本基金不投
资可转换债券,但可以投资分离交易可转债上市后分离出来的债券(不含一级市场申购分离
交易可转债)。
    在以上战略性资产配置的基础上,本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和
定量分析相补充的方法,确定资产在非信用类固定收益类证券(国家债券、中央银行票据等)
和信用类固定收益类证券之间的配置比例。
    (2)固定收益类证券投资策略
    本基金主要通过买入与封闭期适度匹配的债券,并持有到期,或者是持有回售期与封闭
期适度匹配的债券,获得本金和票息收入;同时,根据所持债券信用状况变化,进行必要的
动态调整。在谨慎投资的前提下,力争获取高于业绩比较基准的投资收益。


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    对于本基金投资的固定收益类证券,主要从四个层次进行独立、客观、综合的考量,以
筛选出合适的投资标的。
    第一,基于全部公开信息对已经上市或待上市债券的发行主体进行研究,内容主要涉及
发行人的股东背景、行业地位及发展趋势、担保方式及担保资产、外部增信质量、自由现金
流量动态、债务压力、再融资能力等,并从以上角度对发行主体进行精细化分析和归类,规
避同一信用等级中外部评级偏高以及信用风险偏高的个券,甄选同一信用评级中内生资质及
外部增信好的个券,纳入债券池。
    第二,使用基金管理人内部的信用评估体系对备选个券进行评分,着重考察发行人的偿
债能力、现金管理能力、盈利能力三个核心要素。
    第三,对市场同类可比债券、信用收益率曲线、市场交易活跃度、机构需求进行偏好分
析,对个券进行流动性风险、信用风险的综合定价,判断其合理估值水平。
    第四,根据市场结构与需求特征,在前三个层次的分析基础上,对个券进行深入的跟踪
分析,发掘其中被市场低估的品种,在控制流动性风险的前提下,对低估品种进行择机配置
和交易。
    本基金还将综合考虑债券投资的风险收益以及回购成本等因素,在严格控制投资风险的
前提下,利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资金,并购买剩余年限相对较长并
具有较高收益的债券,获得杠杆放大收益。
    针对中小企业私募债券,本基金以持有到期,获得本金和票息收入为主要投资策略,同
时,密切关注债券的信用风险变化,力争在控制风险的前提下,获得较高收益。
    2、开放期投资策略
    开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有关
投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种。
    四、投资决策流程
    投资决策委员会是本基金的最高决策机构,定期或遇重大事件时就投资管理业务的重大
问题进行讨论,并对本基金投资做方向性指导。基金经理、研究员、交易员等各司其责,相
互制衡。具体的投资决策流程为:
    1、投资决策委员会定期召开会议,确定本基金的总投资思路和投资原则;
    2、宏观策略部基于自上而下的研究为本基金提供建议;研究部行业研究员为行业研究
与分析提供支持;固定收益部数量及信用分析员为固定收益类投资决策提供依据;
    3、固定收益部定期召开投资例会,根据投资决策委员会的决定,结合市场和个券的变
化,制定具体的投资策略;
    4、基金经理依据投委会的决定,参考研究员的投资建议,结合风险控制和业绩评估的
反馈意见,根据市场情况,制定并实施具体的投资组合方案;
    5、基金经理向交易员下达指令,交易员执行后向基金经理反馈;
    6、监察法律部对投资的全过程进行合规风险监控;
    7、风险管理部通过行使风险管理职能,测算、分析和监控投资风险,根据风险限额管理
政策防范超预期风险;


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    8、风险管理部对基金投资进行风险调整业绩评估,定期与基金经理讨论收益和风险预
算。
    五、投资限制
    (一)禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
    (1)承销证券;
    (2)向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股
票或者债券;
    (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
    (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。
    (二)投资组合限制
    基金的投资组合将遵循以下限制:
    (1)本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%,但在每个开放期前三个月和
后三个月以及开放期内基金投资不受上述比例限制;
    (2)开放期内本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政
府债券,在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制;
    (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
    (4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的 10%;
    (5)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    (6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的 10%;
    (7)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出;
    (9)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值


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的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不展期;
    (10)持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过该基金资产净值的 10%;投资中
小企业私募债券的剩余期限,不得超过基金当期的剩余封闭运作期;
    (11)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    因证券市场波动、债券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投
资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规
另有规定的,从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规或
监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不
再受相关限制。
    六、业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为:银行一年期定期存款利率(税后)×1.1。
    本基金选择一年期定期存款利率(税后)×110%(每个封闭期首日,1 年期定期存款利
率根据当日中国人民银行公布并执行的利率水平调整)作为业绩比较基准主要考虑如下:
    业绩比较基准中的“1 年期定期存款利率”,与本基金每封闭满 1 年开放一次的运作方
式相匹配,其权重“110%”,与本基金通过信用管理,力争获得超越同期银行存款利率,力
争获得持续超额收益的投资目标一致。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人在与基金托
管人协商一致,并履行适当程序后调整或变更业绩比较基准并及时公告,而无须召开基金份
额持有人大会。
    七、风险收益特征
    本基金为债券型基金,预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金,高货币市
场基金,属于中低风险收益基金。
    八、基金管理人代表基金行使债权人权利的处理原则及方法
    1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人
的利益;
    2、有利于基金财产的安全与增值;
    3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何
不当利益。
    九、基金的融资融券
    本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。


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       十、基金投资组合报告
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至2017年9月30日。本报告财务数据未经审计师审计。
    1 报告期末基金资产组合情况
                                                                       占基金总资产的比例
序号     项目                               金额(元)
                                                                               (%)
1     权益投资                                                   -                          -
      其中:股票                                                 -                          -
2     固定收益投资                                  258,722,000.00                      98.25
      其中:债券                                    258,722,000.00                      98.25
      资产支持证券                                               -                          -
3     贵金属投资                                                 -                          -
4     金融衍生品投资                                             -                          -
5     买入返售金融资产                                           -                          -
      其中:买断式回购
      的买入返售金融资                                             -                         -
      产
      银行存款和结算备
6                                                       2,787,816.17                     1.06
      付金合计
7     其他各项资产                                    1,816,634.45                       0.69
8     合计                                          263,326,450.62                     100.00
    2 报告期末按行业分类的股票投资组合
    2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
    本基金本报告期末未持有股票。
    3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    本基金本报告期末未持有股票。
    4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                       占基金资产净值比例
序号     债券品种                        公允价值(元)
                                                                               (%)
1        国家债券                                                  -                        -
2        央行票据                                                  -                        -
3        金融债券                                      39,381,000.00                    19.51
         其中:政策性金融
                                                       29,397,000.00                    14.57
         债
4        企业债券                                    69,542,000.00                      34.46
5        企业短期融资券                              29,989,000.00                      14.86
6        中期票据                                   119,810,000.00                      59.36
7        可转债(可交换债)                                      -                          -
8        同业存单                                                -                          -
9        其他                                                    -                          -


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10     合计                                  258,722,000.00                          128.19
     5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                             占基金资产
序号    债券代码    债券名称           数量(张)           公允价值(元)
                                                                             净值比例(%)
1      170210        17 国开 10          300,000       29,397,000.00                 14.57
                   17 远东租赁
2      101752030                         100,000       10,105,000.00         5.01
                      MTN001
                     17 浙国贸
3      101762039                         100,000       10,088,000.00         5.00
                      MTN001
                     17 大横琴
4      101764018                         100,000       10,062,000.00         4.99
                      MTN001
                   17 张家公资
5      101764046                         100,000       10,045,000.00         4.98
                      MTN001
     6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
     本基金本报告期末未持有资产支持证券。
     7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
     本基金本报告期末未持有贵金属。
     8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
     本基金本报告期末未持有权证。
     9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
     本基金本报告期末未持仓股指期货。
     10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
     本基金本报告期末未持仓国债期货。
     11 投资组合报告附注
     11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
     11.2 报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
     11.3 其他资产构成
序号 名称                                                   金额(元)
1     存出保证金                                                                  28,933.92
2     应收证券清算款                                                                      -
3     应收股利                                                                            -
4     应收利息                                                                 1,787,700.53
5     应收申购款                                                                          -
6     其他应收款                                                                          -
7     待摊费用                                                                            -
8     其他                                                                                -
9     合计                                                                     1,816,634.45
    11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
     本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


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    11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末未持有股票。
    11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。



                                 第十部分         基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
                        ①份额    ②份额净    ③业绩比    ④业绩比较
        期间            净值增    值增长率    较基准收    基准收益率    ①-③          ②-④
                        长率      标准差      益率        标准差

2013.6.26-2013.12.31    1.70%      0.05%          1.71%      0.01%        -0.01%      0.04%
2014.1.1-2014.12.31     10.61%     0.24%          3.27%      0.01%         7.34%      0.23%
2015.1.1-2015.12.31     15.21%     0.18%          2.33%      0.01%        12.88%      0.17%
2016.1.1-2016.12.31     0.70%      0.18%          1.65%      0.01%        -0.95%      0.17%
2017.1.1-2017.9.30      0.53%      0.05%          1.23%      0.00%        -0.70%      0.05%
2013.6.26-2017.9.30     31.19%     0.17%       10.19%        0.01%        21.00%      0.16%



                               第十一部分 基金的财产
    一、基金资产总值
    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。
    二、基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    三、基金财产的账户
    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
    四、基金财产的保管和处分
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的

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法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基
金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。

                         第十二部分 基金资产的估值
    一、估值日
    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。
    二、估值对象
    基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
    三、估值方法
    1、证券交易所上市的有价证券的估值
    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市
价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机
构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后
经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品
种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    (2)交易所上市的债券,采用估值技术确定公允价值。对在交易所市场上市交易的不含
权债券,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值;对在交易所市场上市交易
的含权债券,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值;
    (3)交易所上市不存在活跃市场的非固定收益类有价证券,采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值
的情况下,按成本估值。
    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同
一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定确
定公允价值。
    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确定

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公允价值。
    4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
    5、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
    6、中小企业私募债券,采用估值技术确定公允价值。在估值技术难以可靠计量公允价值
的情况下,按成本估值。
    7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根
据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
    8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规
定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律
法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方
协商解决。
    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金
的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平
等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对
外予以公布。


    四、估值程序
    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数
量计算,精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
    每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发
送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。
    五、估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时,视为基金份额净值
错误。
    基金合同的当事人应按照以下约定处理:
    1、估值错误类型
    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔


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偿责任。
    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。
    2、估值错误处理原则
    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认,确保估值错误已得到更正。
    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支
付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不
当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额
加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
    3、估值错误处理程序
    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方;
    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;
    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失;
    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。
    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。


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    六、暂停估值的情形
    1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
    3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
    七、基金净值的确认
    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人
负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额
净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基
金管理人按规定对基金净值予以公布。


                          第十三部分 基金的收益与分配

    一、基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    二、基金可供分配利润
    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
    三、基金收益分配原则
    1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 4 次,每次收
益分配比例不得低于该次可供分配利润的 50%,若《基金合同》生效不满 3 个月或按照当
次最低收益分配比例计算的每份基金份额应分配收益低于 0.001 元,可不进行收益分配;
    2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现
金分红;
    3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
    4、每一基金份额享有同等分配权;
    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    四、收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    五、收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日内在指定


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媒体公告并报中国证监会备案。
    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过
15 个工作日。
    六、基金收益分配中发生的费用
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。


                        第十四部分 基金的费用与税收
    一、与基金运作有关的费用
    (一)、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、基金的开户费用、账户维护费用;
    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    (二)、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×0.70%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
    H=E×0.20%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费


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    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    二、与基金销售有关的费用
    1、申购费
    本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。

                                        基金份额

                    申购金额(M)                           申购费率

                       M<100 万                             0.60%

                   100 万≤M<500 万                         0.40%

                   500 万≤M<1000 万                        0.20%

                       1000 万≤M                          1000 元/笔
    2、赎回费
    在本基金开放期间赎回本基金的,不收取赎回费用。
    3、转换费率
    基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成,其中:申购费补差具体收取
情况,视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承
担。


    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    四、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




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                          第十五部分         基金的会计与审计
    一、基金会计政策
    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;
    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
    4、会计制度执行国家有关会计制度;
    5、本基金独立建账、独立核算;
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,
按照有关规定编制基金会计报表;
    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。
    二、基金的年度审计
    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师
事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在 2 日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。


                           第十六部分 基金的信息披露
    一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》
及其他有关规定。
    二、信息披露义务人
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
    本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露
信息的真实性、准确性和完整性。
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、基金托管人的互联网网
站(以下简称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和
方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
    三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
    2、对证券投资业绩进行预测;
    3、违规承诺收益或者承担损失;

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    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
    5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
    6、中国证监会禁止的其他行为。
    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义
务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。
    五、公开披露的基金信息
    公开披露的基金信息包括:
    (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
    1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法
律文件。
    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服
务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说
明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上;基金管理人在公告的
15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更
新内容提供书面说明。
    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活
动中的权利、义务关系的法律文件。
    基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募
说明书、《基金合同》摘要登载在指定报刊上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、
基金托管协议登载在网站上。
    (二)基金份额发售公告
    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明
书的当日登载于指定报刊和网站上。
    (三)《基金合同》生效公告
    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定报刊和网站上登载《基金合
同》生效公告。
    (四)基金资产净值、基金份额净值
    《基金合同》生效后,在基金的封闭期期间,基金管理人应当至少每周公告一次基金资
产净值和基金份额净值。
    在基金开放期期间,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网
点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。


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    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。
基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份
额累计净值登载在指定报刊和网站上。
    (五)基金份额申购、赎回价格
    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者
复制前述信息资料。
    (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
    基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正
文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经
过审计。
    基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
    基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将
季度报告登载在指定报刊和网站上。
    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或
者年度报告。
    基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。
    (七)临时报告
    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,
并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机
构备案。
    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件:
    1、基金份额持有人大会的召开;
    2、终止《基金合同》;
    3、转换基金运作方式;
    4、更换基金管理人、基金托管人;
    5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
    6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
    7、基金募集期延长;
    8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托
管部门负责人发生变动;


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    9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
    10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之
三十;
    11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
    12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
    13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
    14、重大关联交易事项;
    15、基金收益分配事项;
    16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
    17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
    18、基金改聘会计师事务所;
    19、变更基金销售机构;
    20、更换基金登记机构;
    21、本基金开始办理申购、赎回;
    22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
    23、本基金发生巨额赎回并延缓支付;
    24、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
    25、中国证监会规定的其他事项。
    (八)澄清公告
    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该
消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
    (九)基金份额持有人大会决议
    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案,
并予以公告。
    (十)中国证监会规定的其他信息。
    本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会指定媒体披
露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息,并在季度报告、半年度报
告、年度报告等定期报告和更新的招募说明书等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
    六、信息披露事务管理
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露
事务。
    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与


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格式准则的规定。
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期
更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文
件或者盖章确认。
    基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。
    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息,并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应
当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
    七、信息披露文件的存放与查阅
    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,
供公众查阅、复制。
    基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、
复制。




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                               第十七部分       风险揭示
    一、投资于本基金的主要风险
    1、市场风险
    证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致
基金收益水平变化而产生风险,主要包括:
    (1)政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策
等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。
    (2)经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。
    (3)利率风险。利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。
基金投资于债券,其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上升时,基金持有的债券价格
下降,如基金组合久期较长,则将造成基金资产的损失。
    (4)购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀
的影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。
    (5)再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的
影响,这与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互为消长。具体为当利率下降时,基
金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得比以前较少的收益率,这将
对基金的净值增长率产生影响。
    (6)信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息,或由于债
券发行人信用等级降低导致债券价格下降,将造成基金资产损失。
    (7)债券回购风险。债券回购为提升整体基金组合收益提供了可能,但也存在一定的
风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险,其中,信用风险
指回购交易中交易对手在回购到期时,不能偿还全部或部分证券或价款,造成基金净值损失
的风险;投资风险是指在进行回购操作时,回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由
于回购操作导致投资总量放大,致使整个组合风险放大的风险;而波动性加大的风险是指在
进行回购操作时,在对基金组合收益进行放大的同时,也对基金组合的波动性(标准差)进
行了放大,即基金组合的风险将会加大。回购比例越高,风险暴露程度也就越高,对基金净
值造成损失的可能性也就越大。
    2、管理风险
    基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司
内部失控而可能产生的损失。管理风险包括:
    (1)决策风险:指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程
中,由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失;


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    (2)操作风险:指基金投资决策执行中,由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为
因素而可能导致的损失;
    (3)技术风险:是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。
    3、流动性风险
    在开放式基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位
调整的困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额净值。
    4、合规性风险
    指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反法规及基金
合同有关规定的风险。
    5、本基金特有风险
    (1)根据本基金投资范围的规定,本基金主要投资于各类固定收益证券,无法完全规
避发债主体特别是短期融资券、中期票据、公司债、企业债的发债主体的信用质量变化造成
的信用风险;另外,如果持有的信用债出现信用违约风险,将给基金净值带来较大的负面影
响和波动。
    (2)本基金的封闭期为自《基金合同》生效之日起(包括《基金合同》生效之日)或
自每一开放期结束之日次日起(包括该日)1 年的期间。在本基金的封闭运作期间,基金份
额持有人不能赎回基金份额,因此,若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回,其份额
将转入下一封闭期,至少至下一开放期方可赎回。
    (3)本基金开放期内单个开放日出现巨额赎回的,基金管理人对符合法律法规及《基
金合同》约定的赎回申请应于当日全部予以办理和确认。基金经理会对可能出现的巨额赎回
情况进行充分准备并做好流动性管理,但当基金在单个开放日出现巨额赎回被全部确认时,
赎回的基金份额持有人仍有可能存在延缓支付赎回款项的风险,未赎回的基金份额持有人仍
有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净资产产生的负面影响。
    (5)在每个开放期的最后一日日终,如出现《基金合同》第五部分第(四)条约定的
资产规模过小、基金份额持有人人数较少或持有情况较为集中等情形的,《基金合同》将终
止。
    (6)本基金的一部分资产将可能投资于中小企业私募债券。由于中小企业私募债券发
行门槛低,投资过程中的信用风险也相应增加。有可能出现债券到期后,企业不能按时清偿
债务,或者在存续期内评级被下调的风险。中小企业私募债券不能在交易所上市交易,而是
通过上证所固定收益证券综合电子平台及深交所综合协议交易平台,或证券公司进行转让,
同时,交易所按照申报时间先后顺序对私募债券转让进行确认,对导致私募债券投资者超过
200 人的转让不予确认。因此,本基金在投资中小企业私募债券的过程中,面临着流动性风
险。
    6、其他风险


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   (1)随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展,如果投资于这些工具,基
金可能会面临一些特殊的风险;
   (2)因技术因素而产生的风险,如计算机系统不可靠产生的风险;
   (3)因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产
生的风险;
   (4)因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;
   (5)对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;
   (6)战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而
带来风险;
   (7)其他意外导致的风险。
    二、声明
   1、投资者投资于本基金,须自行承担投资风险;
   2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过中国工商银行股份有限公司
等基金代销机构代理销售,基金管理人与基金代销机构都不能保证其收益或本金安全。




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       第十八部分         基金合同的变更、终止与基金财产的清算
    一、《基金合同》的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过
的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
     2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异
议意见后方可执行,自决议生效后两日内在指定媒体公告。
    二、《基金合同》的终止事由
    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的;
    3、在本基金某一开放期最后一日日终,出现基金合同第五部分第(四)条约定的情形
且基金管理人决定终止基金合同的;
    4、《基金合同》约定的其他情形;
    5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    三、基金财产的清算
    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算
小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序:
    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告。
    (7)对基金财产进行分配;

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    5、基金财产清算的期限为 6 个月。
    四、清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    五、基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    六、基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
    七、基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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                        第十九部分 基金合同的内容摘要
    一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
    (一)基金管理人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
    (1)依法募集基金;
    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产;
    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用;
    (4)销售基金份额;
    (5)召集基金份额持有人大会;
    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
金投资者的利益;
    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用;
    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因
基金财产投资于证券所产生的权利;
    (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;
    (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为;
    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的
外部机构;
    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转
换和非交易过户的业务规则;
    (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
    (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
    (2)办理基金备案手续;

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    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产;
    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行
证券投资;
    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    (7)    依法接受基金托管人的监督;
    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎
回的价格;
    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;
    (11) 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基
金收益;
    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15
年以上;
    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资
者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付
合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基
金托管人;
    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,
应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人
违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人


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追偿;
    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的
行为承担责任;
    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为;
    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金
管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30
日内退还基金认购人;
    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (26)建立并保存基金份额持有人名册;

    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    (二)基金托管人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产;
    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用;
    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监
会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
    (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算。
    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对
所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立;
    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

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    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基金
管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在
基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
    (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;
    (12)建立并保存基金份额持有人名册;
    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监
管机构,并通知基金管理人;
    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因
其退任而免除;
    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金
管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追
偿;
    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决定;

    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    (三)基金份额持有人的权利与义务
    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。
    每份基金份额具有同等的合法权益。
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限

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于:
   (1)分享基金财产收益;
   (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
   (3)依法申请赎回其持有的基金份额;
   (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
   (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权;
   (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
   (7)监督基金管理人的投资运作;
   (8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁;
   (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限
于:
   (1)认真阅读并遵守《基金合同》;
   (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险;
   (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
   (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
   (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;
   (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
   (7)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
   (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

   (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。



    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
   (一)召开事由
   1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
   (1)终止《基金合同》,除本基金合同另有约定的除外;
   (2)更换基金管理人;
   (3)更换基金托管人;
   (4)转换基金运作方式;
   (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;

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    (6)变更基金类别;
    (7)本基金与其他基金的合并;
    (8)变更基金投资目标、范围或策略;
    (9)变更基金份额持有人大会程序;
    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人
(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持
有人大会;
    (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
    (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
    2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:
    (1)调低基金管理费、基金托管费;
    (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
    (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率;
    (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
    (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
    (6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情
形。
    3、如在本基金某一开放期最后一日日终出现如下情形的,基金管理人可以在履行信息
披露程序后终止基金合同,并根据第十九部分的约定进行基金财产清算,而无需召开基金份
额持有人大会:
    (1)当日基金资产净值加上当日净申购金额或者减去当日净赎回金额后低于 5000 万
元;
    (2)基金份额持有人数量少于 200 人;
    (3)前十大基金份额持有人持有本基金 90%以上资产。
    (二)会议召集人及召集方式
    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召
集;
    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起


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    60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金
托管人自行召集。
    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基
金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金
管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
    60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额
持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面
提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理
人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份
额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以
上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金
份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得
阻碍、干扰。
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
    (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒体公告。基金
份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限
等)、送达时间和地点;
    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
    (7)召集人需要通知的其他事项。
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面
表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意


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见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。
    (四)基金份额持有人出席会议的方式
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式等法律法规或监管机构允许的
其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人
或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金
份额持有人大会议程:
    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决
截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告;
    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管
理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托
管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份
额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不
影响表决效力;
    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);
    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面
意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议
通知的规定,并与基金登记机构记录相符;
    3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书
面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会;在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非
现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比
照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
    (五)议事内容与程序


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    1、议事内容及提案权
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    2、议事程序
    (1)现场开会
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,
然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权
其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名
基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和
联系方式等事项。
    (2)通讯开会
    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后
2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。
    (六)表决
    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%
以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他
事项均以一般决议的方式通过。
    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托
管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书


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面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
    (七)计票
    1、现场开会
    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以
一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影
响计票的效力。
    2、通讯开会
    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的,不影响计票和表决结果。
    (八)生效与公告
    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者
备案。
    基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体上公告。如果采用通
讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证
员姓名等一同公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有
约束力。


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    (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规

定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基

金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会

审议。


    三、基金合同解除和终止的事由、程序
    (一)《基金合同》的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的
事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的
事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
     2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异
议意见后方可执行,自决议生效后两日内在指定媒体公告。
    (二)《基金合同》的终止事由
    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的;
    3、在本基金某一开放期最后一日日终,出现本合同第五部分第(四)条约定的情形且
基金管理人决定终止基金合同的;
    4、《基金合同》约定的其他情形;
    5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    (三)基金财产的清算
    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算
小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序:
    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;

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    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金财产进行分配;
    5、基金财产清算的期限为 6 个月。
    (四)清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    (五)基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    (六)基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
    (七)基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。


    四、争议解决方式
    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友
好协商未能解决的,应提交仲裁或向人民法院起诉。不愿或者不能通过协商、调解解决的,
任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员
会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均
有约束力。

    《基金合同》受中国法律管辖。


    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。




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                   第二十部分         基金托管协议的内容摘要

    一、托管协议当事人
    (一)基金管理人
    名称:博时基金管理有限公司
    住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
    法定代表人:张光华
    成立时间:1998 年 7 月 13 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]26 号
    注册资本:2.5 亿元
    组织形式: 有限责任公司
    经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;中国证监会许可的其他业务
    存续期间:持续经营
    电话:0755-83169999
    传真:0755-83195140
    联系人:王娟
    (二)基金托管人
    名称:中国工商银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街55号(100032)
    法定代表人:易会满
    电话:(010)66105799
    传真:(010)66105798
    联系人:洪渊
    成立时间:1984年1月1日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:人民币35,640,625.71万元
    批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
(国发[1983]146号)
    存续期间:持续经营

    经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据承兑、贴现、

转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;代理销售业务;代理发行、

代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金清算业务(银证转账);


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保险代理业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金

融债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理

服务;年金账户管理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨

询、见证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;外

汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发

行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇金融

衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业务;经国

务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
    二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
    (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
    1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范
围、投资对象进行监督。
    本基金将投资于以下金融工具:
    本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括企业债、公司债、
国债、央行票据、金融债、地方政府债、次级债、短期融资券、超级短期融资券、中期票
据、资产支持证券、中小企业私募债券、债券回购、银行存款以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他固定收益类金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金不从二
级市场买入股票或权证,也不参与一级市场新股申购或股票增发。本基金不投资可转换债
券,但可以投资分离交易可转债上市后分离出来的债券(不含一级市场申购分离交易可转
债)。
    本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。
    2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例
进行监督:
    (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为:
    本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%;但在开放期前三个月和后三个月
以及开放期内基金投资不受上述比例限制。开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的5%,在封闭期内,本基金不受上述5%的限制。
    因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的,基金管理人应在合理
的期限内调整基金的投资组合,以符合上述比例限定。法律法规另有规定时,从其规定。
    如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序
后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
    (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制:
    1)本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%,但在每个开放期前三个月和后

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三个月以及开放期内基金投资不受上述比例限制;
   2)开放期内本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府
债券,在封闭期内,本基金不受上述5%的限制;
   3)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值
的10%;
   4)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
   5)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证
券规模的10%;
   6)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个
月内予以全部卖出;
   7)持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过该基金资产净值的10%;投资中小企
业私募债券的剩余期限,不得超过基金当期的剩余封闭运作期;
   8)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不展期;
   如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规
或监管部门取消上述限制的,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金
投资不再受相关限制。
   (3)法规允许的基金投资比例调整期限
   由于证券市场波动、债券发行人合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的
投资组合不符合上述约定的比例,不在限制之内,但基金管理人应在10个交易日内进行调
整,以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规定。
   基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,至少提前2个工作日正式向
基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施,便于托管人实施交易监督。
   (4)本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。
   基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。
   3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行
为进行监督:
   根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为:
   (1)承销证券;
   (2)向他人贷款或提供担保;
   (3)从事可能使基金承担无限责任的投资;
   (4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
   (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票


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或债券;
   (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
   如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可不受上
述规定的限制。
   4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制
进行监督。
   根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先
相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更
新,加盖公章并书面提交,并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基
金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该名单。名单变
更后基金管理人应及时发送基金托管人,基金托管人于2个工作日内进行回函确认已知名
单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违规进行关联交
易,并造成基金资产损失的,由基金管理人承担责任。
   若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金
从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交
易的发生,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向
中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易,基金托管人应按相关法律法规
和交易所规则的规定进行结算,同时向中国证监会报告。
   5、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行
间债券市场进行监督。
   (1)基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资信风险控
制措施进行监督。
   基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名
单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金
托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银
行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新,名单中增加或减少银行间市场交易对手时
须提前书面通知基金托管人,基金托管人于2个工作日内回函确认收到后,对名单进行更
新。基金管理人收到基金托管人书面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前
已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。
   如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易,应及
时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,基
金托管人不承担责任,发生此种情形时,托管人有权报告中国证监会。
   (2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制


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     基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中约定的该
交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先
约定的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易
方式,经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的,基金托管人不承担责任。
    (3)基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中
国建设银行、中国农业银行和交通银行,基金管理人在通知基金托管人后,可以根据当时
的市场情况调整核心交易对手名单。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审
核交易对手是否在名单内列明。
    6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
    本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力
等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银
行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行。基金管理人在通知基金托管人后,可以根
据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。基金托管人的监督责任仅限于根据已
提供的名单,审核核心存款银行是否在名单内列明。
    7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
    (1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急
通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规
规定。
    (2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、
公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布
重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通
受限证券。
    (3)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人
董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。
    基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管
人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日
内,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
    (4)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的
有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发
行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已
持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息
的真实、完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管
人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。
    (5)如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如


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果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督
职责,导致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任。
    (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值
计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相
关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
    (三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、
基金托管协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到
通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解释或举
证。
    在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。
    对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令,基金托管
人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的,应当拒绝执行,立即
通知基金管理人,并向中国证监会报告。
    对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令,基
金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管
理人,并报告中国证监会。
    基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内答复基金
托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法规要求需向中
国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金
管理人限期纠正。

    基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或采取拖

延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正

的,基金托管人应报告中国证监会。
    三、基金管理人对基金托管人的业务监督、核查
    基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托
管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基
金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投
资运作等行为。
    基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基
金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限


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期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在
限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配
合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中
国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
    基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行业监督管
理机构,同时通知基金托管人限期纠正。
    基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基
金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。

    基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采取拖
延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正
的,基金管理人应报告中国证监会。
    四、基金财产的保管
    (一)基金财产保管的原则
    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
    2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、
处分、分配基金的任何财产。
    3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和
其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。
    对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管理人负责与有关
当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金托管人处的,基金
托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应
负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人对此不承担责任。
    (二)募集资金的验证
    募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金管理人在商业
银行开设的博时基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。基金
募集期满,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运
作办法》等有关规定后,由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验
资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会计师签
字有效。验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为
基金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认文件。
    若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按规定办理退
款事宜。
    (三)基金的银行账户的开立和管理


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    基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金的银行存
款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动,均需通过基金
托管人的资产托管专户进行。
    资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账户进行
本基金业务以外的活动。
    资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、
《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理
机构的其他规定。
    (四)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
    基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公
司/深圳分公司开设证券账户。
    基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分
公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。
    基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。
    (五)债券托管账户的开立和管理
    1、《基金合同》生效后,基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全国银行间
同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国
债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户,并由基金托管人负责基
金的债券的后台匹配及资金的清算。
    2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主
协议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。
    (六)其他账户的开设和管理
    在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的
其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管理人协助托管人
根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并
管理。
    (七)基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
    基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其中实物证
券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/
深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金
管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的


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损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实
际有效控制或保管的证券不承担保管责任。
    (八)与基金财产有关的重大合同的保管

    由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金

管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应

保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原

件。基金管理人在合同签署后5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件

送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以

上。
    五、基金资产净值计算与复核
    (一)基金资产净值的计算
    1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序
    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资
产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后3
位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
    基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基
金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额
净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计
算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计
算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
    根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管
理人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,就与本基金有关的
会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管
理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的,从
其规定。如有新增事项,按国家最新规定估值。
    (二)基金资产估值方法
    1、证券交易所上市的有价证券的估值
    (1)交易所上市的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;
估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的市价(收盘价)
估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大
变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
    (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最
近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环


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境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,
确定公允价格;
    (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变
化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下,按成本估值。
    2、首次公开发行未上市的债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下,按成本估值。
    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确
定公允价值。
    4、中小企业私募债券, 采用估值技术确定公允价值。在估值技术难以可靠计量公允价
值的情况下,按成本估值。
    5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
    6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
    7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新
规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,
双方协商解决。
    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关
各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布。
    (三)估值差错处理
    因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担,基金管理人对不应由其
承担的责任,有权向过错人追偿。
    当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告
的,由此造成的投资者或基金的损失,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿
金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与基金托管人按照管理费率和


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托管费率的比例各自承担相应的责任。
   由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发
现该错误,进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失,以
及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金
的损失,由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。
   由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错
误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基
金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
   当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时,相关各方应本
着勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以基金管理人的计算结果
为准对外公布,由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失
由基金管理人承担赔偿责任,基金托管人不负赔偿责任。
   (四)基金账册的建立
   基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照相关各方约定的同一记账方法
和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对相关各方各自的账
册定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,
应以基金管理人的处理方法为准。
   经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时查明原因
并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,暂时无法查找到
错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。
   (五)基金定期报告的编制和复核
   基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于
每月终了后5个工作日内完成。
   在《基金合同》生效后每六个月结束之日起45日内,基金管理人对招募说明书更新一
次并登载在网站上,并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上。基金管理人在每个
季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告;在会计年度半年终了后60日内完
成半年报告编制并公告;在会计年度结束后90日内完成年度报告编制并公告。
   基金管理人在月度报告完成当日,对报告加盖公章后,以加密传真方式将有关报告提
供基金托管人复核;基金托管人在3个工作日内进行复核,并将复核结果及时书面通知基
金管理人。基金管理人在季度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管
人在收到后7个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半
年报完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后30日内进行复核,
并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基


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金托管人复核,基金托管人在收到后45日内复核,并将复核结果书面通知基金管理人。
    基金托管人在复核过程中,发现相关各方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管
人应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后,
基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复
核意见书,相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之
日之前就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管
人有权就相关情况报证监会备案。
    基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后,需盖章确认或出具
相应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核时提示。

    基金定期报告应当在公开披露的第2个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办

公场所所在地中国证监会派出机构备案。
    六、基金份额持有人名册的登记与保管
    基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基金合同》生
效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、12月31日的
基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有
的基金份额。
    基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金
管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采
用电子或文档的形式。保管期限为15年。
    基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:《基金合同》
生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、每年12月
31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称
和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提
交;《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有
人名册应于发生日后十个工作日内提交。
    基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存
期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其
他用途,并应遵守保密义务。

    若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关

法规规定各自承担相应的责任。
    七、争议解决方式
    双方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好协商可以
解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲



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裁的地点在北京市,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力,仲裁费用由败诉方承
担。
    争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤勉、
尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    本协议受中国法律管辖。
    八、托管协议的修改与终止
    (一)托管协议的变更与终止
    1、托管协议的变更程序
    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议,其
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案
后生效。
    2、基金托管协议终止的情形
    发生以下情况,本托管协议终止:
    (1)《基金合同》终止;
    (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产;
    (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权;
    (4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

                 第二十一部分          对基金份额持有人的服务
       基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额
持有人的需要和市场的变化,有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下:
    一、持有人交易资料的寄送服务
    1、正常开放期,每次交易结束后,投资者可在 T+2 个工作日后通过销售机构的网点
查询和打印交易确认单,或在 T+1 个工作日后通过博时一线通电话、博时快 e 通网上服
务手段查询交易确认情况。基金管理人不向投资者寄送交易确认单。
    2、每季度结束后 10 个工作日内,基金管理人向本季度有交易的投资者寄送纸质对账
单;每年度结束后 15 个工作日内,基金管理人向所有持有本基金份额的投资者寄送纸质对
账单。
    3、每月结束后,基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。
    投资者可以登录基金管理人网站(http://www.bosera.com)“博时快 e 通”系统网上自
助订阅;或发送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com;也可直接拨打
博时一线通 95105568(免长途话费)订阅。
    二、网上理财服务
    通过基金管理人网站,投资者可获得如下服务:
    1、自助开户交易:投资者使用工商银行、建设银行、农业银行、中国银行、交通银

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行、招商银行、兴业银行、浦发银行、邮储银行、民生银行、中信银行、光大银行、
平安银行、广发银行的借记卡或招商银行 i 理财账户、汇付天下天天盈账户、支付宝
理财专户均可以在基金管理人网站上自助开户并进行网上交易。
    2、查询服务:投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录
等信息,同时可以修改基金账户信息等基本资料。
    3、信息咨询服务:投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息,
包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。
    4、在线客服:投资者可以点击基金管理人网站首页“在线客服”,与客服代表进行在线
咨询互动。也可以在“您问我答”栏目中,直接提出有关本基金的问题和建议。
    三、短信服务
    基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。
    四、电子邮件服务
    基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等
服务。
    五、手机理财服务
    投资者可以通过手机登陆博时移动版直销网上交易系统(m.bosera.com)、手机
基金交易系统(wap.bosera.com)和博时App版直销网上交易系统,享受基金理财所
需的基金交易、理财查询、账户管理、信息服务等功能。
    六、信息订阅服务
    投资者可以通过基金管理人网站博时快e通、客服中心提交信息订制的申请,基
金管理人将以电子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。
    七、电话理财服务
    投资者拨打博时一线通:95105568(免长途话费)可享有投资理财交易的一站式综合
服务:
    1、自助语音服务:基金管理人自助语音系统提供 7×24 小时的全天候服务,投资者可
以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息,也可以进行直销交易、密码修改、传真
索取等操作。
    2、电话交易服务:本公司直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理基金的
认购、申购、赎回、转换、变更分红方式、撤单等直销交易业务,其中已开通协议支付账户
的投资者还可以在线完成认/申购款项的自动划付。
    3、人工电话服务:投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息
订制、电话交易人工服务、账户诊断等服务。
    4、电话留言服务:非人工服务时间或线路繁忙时,投资者可进行电话留言。
    基金管理人的互联网地址及电子信箱


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                     博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号


    网址: www.bosera.com
    电子信箱:service@bosera.com


                         第二十二部分 其他应披露事项
    (一)、 2017 年 12 月 25 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加大河财富基金销售有限公司为代销机构并参加其费率
优惠活动的公告》;
    (二)、 2017 年 12 月 06 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加龙江银行股份有限公司为代销机构并参加其费率优惠
活动的公告》;
    (三)、 2017 年 11 月 24 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加通华财富(上海)基金销售有限公司为代销机构并参
加其费率优惠活动的公告》;
    (四)、 2017 年 11 月 20 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加上海联泰资产管理有限公司为代销机构并参加其费率
优惠活动的公告》;
    (五)、 2017 年 10 月 27 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告》;
    (六)、 2017 年 10 月 24 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加蚂蚁(杭州)基金销售有限公司为代销机构并参加其
费率优惠活动的公告》;
    (七)、 2017 年 09 月 27 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加深圳众禄金融控股股份有限公司为代销机构并参加其
费率优惠活动的公告》;
    (八)、 2017 年 09 月 26 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时旗下部分基金参加平安银行申购业务与定投业务费率优惠活动的公告》;
    (九)、 2017 年 09 月 01 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加天津万家财富资产管理有限公司为代销机构并参加其
费率优惠活动的公告》;
    (十)、 2017 年 08 月 24 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年半年度报告(摘要)》;
    (十一)、 2017 年 08 月 17 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金份额折算结果的公告》;
    (十二)、 2017 年 08 月 11 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公

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                     博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号


告了《关于博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金份额折算方案提示性公告》;
     (十三)、 2017 年 08 月 10 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号(摘
要)》、《博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号(正
文)》;
     (十四)、 2017 年 08 月 07 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《博时基金管理有限公司关于博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金参加部分
代销机构费率优惠活动的公告》;
     (十五)、 2017 年 07 月 27 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金基金开放转换业务公告》、《博时岁岁
增利一年定期开放债券型证券投资基金基金开放申购与赎回业务公告》;
     (十六)、 2017 年 07 月 19 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告》;

                 第二十三部分         招募说明书存放及查阅方式
     招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,
供公众查阅、复制;投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件,基金管理人保证文本的内容与所公告的内容
完全一致。
     投资者还可以直接登录基金管理人的网站(www.bosera.com)查阅和下载招募说明书。

                            第二十四部分           备查文件
     以下备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅。
     (一)中国证监会批准博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金募集的文件
     (二)《博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》
     (三)《博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金托管协议》
     (四)基金管理人业务资格批件、营业执照
     (五)基金托管人业务资格批件、营业执照
     (六)关于申请募集博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金之法律意见书
     (七)中国证监会要求的其他文件
     查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。




                                                            博时基金管理有限公司
                                                                 2018年2月9日



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