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2019年08月19日 星期一

富国鼎利纯债债券(004736)公告正文

富国鼎利纯债债券:更新招募说明书摘要(2017年第1号)

公告日期 2018-02-09 来源 巨潮网

                                   招募说明书(更新)




富国鼎利纯债债券型发起式证券投资基金招募说
             明书(更新)
                 (摘要)

             (二0一七年第一号)
                                                       招募说明书(更新)


                                    重要提示
    富国鼎利纯债债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申
请经中国证监会 2017 年 5 月 8 日证监许可【2017】660 号文注册。本基金的基
金合同于 2017 年 6 月 28 日生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
    投资有风险,投资者认购(申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明
书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本
基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断
市场,对认(申)购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,自行承
担投资风险。
    投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可
能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、
大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风
险以及本基金特有风险等。本基金的投资范围包括中小企业私募债券,中小企业
私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于
不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信
用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募
债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金的特定风险详见招
募说明书“风险揭示”章节。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原
则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,
由投资者自行负责。
    本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与
预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
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勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份
额持有人的最低收益。
    本招募说明书所载内容截止至 2017 年 12 月 28 日,基金投资组合报告和基
金业绩表现截止至 2017 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。




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                               第一部分 基金管理人


    一、 基金管理人概况
    名称:富国基金管理有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期
16-17 层
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
    法定代表人:薛爱东
    总经理:陈戈
    成立日期:1999 年 4 月 13 日
    电话:(021)20361818
    传真:(021)20361616
    联系人:赵瑛
    注册资本:3 亿元人民币
    股权结构(截止于 2017 年 12 月 28 日):
                   股东名称                          出资比例

             海通证券股份有限公司                    27.775%

             申万宏源证券有限公司                    27.775%

              加拿大蒙特利尔银行                     27.775%

           山东省国际信托股份有限公司                16.675%

    公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。
    公司目前下设二十四个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、
养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理
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部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力
资源部、综合管理部(董事会办公室)、信息技术部、运营部、北京分公司、成
都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)
有限公司。
    权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的
投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,开展信用研
究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益策略研究部:开展固
定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,为公司固定收益类投资决策
和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制;多元资产投资部:根据法律法规、
公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨
品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部:负责公司有关量化
投资管理业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管
理;权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类
专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老
金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、
上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;机构业务
部:负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作;零售业务部:管
理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、
东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心,负责公募基金的零售业务;营销
管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理,为零售和机构
业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制
定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析客
户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟定并
落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务;战略与产
品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落实、调整
公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决策、业务发
展、绩效分析等提供整合的数据支持;监察稽核部:负责监察、风控、法务和信

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息披露;信息技术部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清
算;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与
管理;综合管理部(董事会办公室):负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、
公司(内部)宣传、信息调研、行政后勤管理等工作;富国资产管理(香港)有
限公司:证券交易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有
限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
    截止到 2017 年 11 月 30 日,公司有员工 405 人,其中 65.2%以上具有硕士
以上学历。
       二、 主要人员情况
       (一) 董事会成员
    薛爱东先生,董事长,研究生学历,高级经济师。历任交通银行扬州分行监
察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理,海通证券股份有限公司扬
州营业部总经理,兴安证券有限责任公司托管组组长,海通证券股份有限公司黑
龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委
书记兼总经理办公室主任。
    陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理
助理、副总经理,2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金
经理。
    麦陈婉芬女士(Constance Mak),董事,文学及商学学士,加拿大注册会计
师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group),中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任 St. Margaret’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
    方荣义先生,董事,博士,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有
限公司副总经理、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司
研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国人民银行深圳
经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳市中心支行非
银行金融机构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、

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国有银行监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监。
    裴长江先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历
任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万国
证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华宝
信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
    Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现
任 BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International,
BMO Financial Group)。1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作;
1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
    蒲冰先生,董事,本科学历,中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公
司自营业务部总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工,山
东省鲁信置地有限公司计财部业务经理,山东省国际信托有限公司计财部业务经
理,山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理,山东省国际信托股份有
限公司自营业务部副总经理。
    何宗豪先生,董事,硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总
经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员;工商银行徐
汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任(主持工
作);上海申银证券公司财会部员工;上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负
责人;上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理;申银万国证券股份有限
公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经
理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经
理。
    黄平先生,独立董事,研究生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司董
事局主席。历任上海市劳改局政治处主任;上海华夏立向实业有限公司副总经理;
上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。
    季文冠先生,独立董事,研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。
历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长;
上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、
党组副书记;上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成

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员;上海市松江区区委常委、副区长;上海市金融服务办公室副主任、中共上海
市金融工作委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。
    伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。
现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入
加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作,有 30 余年
财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc.
前 身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc.,
UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
    李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。

    (二) 监事会成员
    付吉广先生,监事长,研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控
总监。历任济宁信托投资公司投资部科员;济宁市留庄港运输总公司董事、副总
经理;山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理;山东省国际
信托投资有限公司稽核法律部经理;山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总
监;山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
    沈寅先生,监事,本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中
心法律合规总部副总经理,公司律师,兼任上海仲裁委员会仲裁员。历任上海市
高级人民法院助理研究员,上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理
审判员、审判员、审判组长,办公室综合科科长。
    张晓燕女士,监事,博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(中国)
有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员;加拿大多伦多大学
化学系助理教授;蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理;
蒙特利尔银行操作风险资本管理总监;道明证券交易风险管理部副总裁兼总监;
华侨银行集团市场风险控制主管;新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。
    侍旭先生,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理助
理,历任海通证券股份有限公司稽核部二级部经理等。
    李雪薇女士,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部运营总
监。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运

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营部运营副总监。
    肖凯先生,监事,博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。
历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金
管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。
    杨轶琴女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售
总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公
司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。
    沈詹慧女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人力
资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司
招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事
经理。

    (三) 督察长
    赵瑛女士,研究生学历,硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、
上海国盛(集团)有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合
规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部;2015 年 7
月加入富国基金管理有限公司,历任监察稽核部总经理,现任富国基金管理有限
公司督察长。

    (四) 经营管理层人员
    陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。
    林志松先生,本科学历,工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘
书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理;1998 年 10
月参与富国基金管理有限公司筹备,历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门
副经理、部门经理、督察长,现任富国基金管理有限公司副总经理。
    陆文佳女士,研究生学历,硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员,
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁;2014 年 5 月加入富国基金管理
有限公司,现任富国基金管理有限公司副总经理。
    李笑薇女士,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家教委外资贷款
办公室项目官员,摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCI BARRA)BARRA 股票风
险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司(Barclays Global Investors)

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大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员;2009 年 6 月加入富国
基金管理有限公司,历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理,
现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
    朱少醒先生,研究生学历,博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限
公司,历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资
部总经理、公司总经理助理,现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部
总经理兼基金经理。

    (五) 本基金基金经理
    (1)现任基金经理:
    1)钟智伦,硕士,曾任平安证券有限责任公司部门经理;上海新世纪投资
服务有限公司研究员;海通证券股份有限公司投资经理;2005 年 5 月任富国基
金管理有限公司债券研究员;2006 年 6 月至 2009 年 3 月任富国天时货币市场基
金基金经理;2008 年 10 月至今任富国天丰强化收益债券型证券投资基金基金经
理;2009 年 6 月至 2012 年 12 月任富国优化增强债券型证券投资基金基金经理;
2011 年 12 月至 2014 年 6 月任富国产业债债券型证券投资基金基金经理;2015
年 3 月起任富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、富国目标收益两年期
纯债债券型证券投资基金、富国纯债债券型发起式证券投资基金基金经理;2015
年 5 月起任富国新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2016 年 12 月起
任富国新回报灵活配置混合型证券投资基金、富国两年期理财债券型证券投资基
金基金经理;2017 年 3 月起任富国收益增强债券型证券投资基金基金经理;2017
年 6 月起任富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金、富国鼎利纯债债券
型发起式证券投资基金基金经理;2017 年 7 月起任富国泓利纯债债券型发起式
证券投资基金基金经理;2017 年 8 月起任富国新优享灵活配置混合型证券投资
基金基金经理;2017 年 9 月起任富国祥利定期开放债券型发起式证券投资基金、
富国富利稳健配置混合型证券投资基金、富国嘉利稳健配置定期开放混合型证券
投资基金基金经理;2017 年 11 月起任富国泰利定期开放债券型发起式证券投资
基金、富国景利纯债债券型发起式证券投资基金、富国新机遇灵活配置混合型发
起式证券投资基金兼任固定收益投资部总经理。具有基金从业资格。
    2)武磊,博士,2011 年 7 月至 2012 年 3 月任华泰联合证券有限责任公司

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研究员;2012 年 4 月至 2013 年 7 月任华泰证券股份有限公司投资经理;2013
年 8 月至 2014 年 10 月任国泰君安证券股份有限公司资本市场部董事;2014 年
11 月至 2016 年 12 月任上海国泰君安证券资产管理有限公司投资经理;2016 年
12 月加入富国基金管理有限公司,2017 年 3 月起任富国产业债债券型证券投资
基金、富国目标齐利一年期纯债债券型证券投资基金基金经理,2017 年 6 月起
任富国鼎利纯债债券型发起式证券投资基金基金经理,2017 年 7 月起任富国泓
利纯债债券型发起式证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。

    (六) 投资决策委员会成员
    公司投委会成员:总经理陈戈,分管副总经理朱少醒,分管副总经理李笑薇

    (七) 其他
    上述人员之间不存在近亲属关系。




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                             第二部分 基金托管人


       一、 基金托管人情况
    (一)基本情况
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:田国立
    成立时间:2004 年 09 月 17 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    联系人:田    青
    联系电话:(010)6759 5096
    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
    2017 年 6 月末,本集团资产总额 216,920.67 亿元,较上年末增加 7,283.62
亿元,增幅 3.47%。上半年,本集团实现利润总额 1,720.93 亿元,较上年同期增
长 1.30%;净利润较上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元,盈利水平实现平稳增
长。
    2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获
《欧洲货币》“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、
“2016 亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石
奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具
社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排
名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》2016 年世界 500

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强排名第 22 位。
    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核
算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服
务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
    (二)主要人员情况
    纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划
财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部
担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
    龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、
营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
    黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长
期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    (三)基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管
人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品
种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管

                                    12
                                                         招募说明书(更新)


业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中国建设银行已托管
759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得
了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环
球金融》 中国最佳托管银行”、 中国最佳次托管银行”、 最佳托管专家——QFII”
等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。




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                           第三部分 相关服务机构


     一、 基金销售机构
     (一) 直销机构
     名称:富国基金管理有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17

     办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼
     法定代表人:薛爱东
     总经理:陈戈
     成立日期:1999 年 4 月 13 日
     直销网点:直销中心
     直销中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼
     客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)
     传真:021-80126257、80126253
     联系人:孙迪
     公司网站:www.fullgoal.com.cn
     (二) 代销机构
     无
     (三) 其他
     基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基
金,并及时公告。


     二、 基金登记机构
     名称:富国基金管理有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17

     办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层

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法定代表人:薛爱东
成立日期:1999 年 4 月 13 日
电话:(021)20361818
传真:(021)20361616
联系人:徐慧
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
经办律师:黎明、陈颖华
联系人:陈颖华
电话:(021)31358666
传真:(021)31358666
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人:毛鞍宁
联系电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:蒋燕华
经办注册会计师:蒋燕华、石静筠




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                    第四部分 基金名称


富国鼎利纯债债券型发起式证券投资基金




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                     第五部分 基金类型


债券型证券投资基金




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                        第六部分 投资目标


   本基金在严格控制风险的基础上,通过积极主动的投资管理,力争为持有人
提供较高的当期收益以及长期稳定的投资回报。




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                       第七部分 基金投资方向


    本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国债、地方政府
债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行票据、中期票据、短期融资券(含
超短期融资券)、中小企业私募债、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括
定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、可分离交易可转债的纯债部分
及其他货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中国证监会的相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    本基金不投资于股票、权证,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的
纯债部分除外)、可交换债券。
    基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的
80%;本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资
产净值的 5%。
    如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行
适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。




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                      第八部分 基金投资策略


    本基金奉行“自上而下”和“自下而上”相结合的主动式投资管理理念,采
用价值分析方法,在分析和判断财政、货币、利率、通货膨胀等宏观经济运行指
标的基础上,自上而下确定和动态调整大类资产比例和债券的组合目标久期、期
限结构配置及类属配置;同时,采用“自下而上”的投资理念,在研究分析信用
风险、流动性风险、供求关系、收益率水平、税收水平等因素基础上,自下而上
的精选个券,把握固定收益类金融工具投资机会。
    1、资产配置策略
    本基金在基金合同约定的范围内实施稳健的资产配置,通过对国内外宏观经
济状况、市场利率走势、市场资金供求情况,以及证券市场走势、信用风险情况、
风险预算和有关法律法规等因素的综合分析,预测各类资产在长、中、短期收益
率的变化情况,进而在在最大限度地降低投资组合的风险前提下,提高投资组合
的收益。
    2、债券投资策略
    (1)普通债券投资策略
    本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析
以及对宏观经济的动态跟踪,采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久
期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段,
对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测,相机而动、积
极调整。
    ①久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确
定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险。
    ②期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合理的
组合期限结构,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期和短
期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
    ③信用风险控制是基金管理人充分利用现有行业与公司研究力量,根据发债
主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估,以此作为品种选择的基

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本依据。
    ④跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性,构建和调整债券
债组合,提高投资收益,实现跨市场套利。
    ⑤相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断,选择合适的交易时机,
增持相对低估、价格将上升的债券,减持相对高估、价格将下降的债券。
    (2)中小企业私募债券的投资策略
    本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面
展开。久期控制方面,根据宏观经济运行状况的分析和预判,灵活调整组合的久
期。信用风险控制方面,对个券信用资质进行详尽的分析,对企业性质、所处行
业、增信措施以及经营情况进行综合考量,尽可能地缩小信用风险暴露。流动性
控制方面,要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模,在力求
获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。
    (3)资产证券化产品投资策略
    证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产,通过一定的结构化安
排,对资产中的风险与收益进行分离组合,进而转换成可以出售、流通,并带有
固定收入的证券的过程。
    资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提
前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础
上,对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等
进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略
等积极主动的投资策略,投资于资产证券化产品。
    3、动态收益增强策略
    在以上债券投资策略的基础上,本基金还将根据债券市场的动态变化,采取
多种灵活的策略,获取超额收益。主要包括骑乘收益率曲线策略、息差策略等。
    (1)骑乘收益率曲线策略
    骑乘收益率曲线策略是指当收益率曲线相对陡峭时,买入期限位于收益率曲
线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随着债券期限剩余期限
缩短,债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券收益率的下滑,获
得资本利得收益。

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   (2)息差策略
   息差策略是指通过不断正回购融资并持续买入债券的操作,只要回购资金成
本低于债券收益率,就可以达到杠杆放大的套利目标。
   本基金将根据对市场回购利率走势的判断,适当地选择杠杆比率,谨慎地实
施息差策略,提高投资组合的收益水平。




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                    第九部分 基金业绩比较基准


    中债综合财富(总值)指数收益率×90%+1 年期定期存款利率(税后)×10%。
    本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债券资产的配置和个
券的选择来增强债券投资的收益。中债综合财富(总值)指数由中央国债登记结
算有限责任公司编制,该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情
况。指数涵盖了银行间市场和交易所市场,具有广泛的市场代表性,适合作为市
场债券投资收益的衡量标准;由于本基金投资于债券的比例不低于基金资产的
80%,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,采
用 90%作为业绩比较基准中债券投资所代表的权重,10%作为现金资产所对应的
权重可以较好的反映本基金的风险收益特征。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,本基金管
理人经与基金托管人协商一致,在报中国证监会备案后,可以变更业绩比较基准
并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。




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                   第十部分 基金的风险收益特征


    本基金为债券型基金,在通常情况下其预期收益及预期风险水平高于货币市
场基金,低于股票型基金和混合型基金,属于较低预期收益和预期风险水平的投
资品种。




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                                   第十一部分 投资组合报告


          一、 报告期末基金资产组合情况
序号                        项目              金额(元)             占基金总资产的比例(%)

  1       权益投资                                             -                                  -

           其中:股票                                          -                                  -

  2       固定收益投资                        2,196,309,600.00                                77.80

           其中:债券                         2,196,309,600.00                                77.80

                    资产支持证券                               -                                  -

  3       贵金属投资                                           -                                  -

  4       金融衍生品投资                                       -                                  -

  5       买入返售金融资产                                     -                                  -

           其中:买断式回购的买入返售金
                                                               -                                  -
          融资产

  6        银行存款和结算备付金合计             591,773,171.70                                20.96

  7       其他资产                                  34,962,219.81                              1.24

  8       合计                                2,823,044,991.51                              100.00

          二、 报告期末按行业分类的股票投资组合
          注:本基金本报告期末未持有股票资产。
          三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
      资明细
          注:本基金本报告期末未持有股票资产。
          四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
   序号                     债券品种          公允价值(元)                 占基金资产

                                                                            净值比例(%)

      1          国家债券                                           -                        -

      2          央行票据                                           -                        -

      3          金融债券                             106,503,600.00                        5.00
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            其中:政策性金融债                      106,503,600.00                       5.00

  4       企业债券                                             -                         -

  5       企业短期融资券                                       -                         -

  6       中期票据                                             -                         -

  7       可转债(可交换债)                                   -                         -

  8       同业存单                                2,089,806,000.00                      98.02

  9       其他                                                 -                         -

  10      合计                                    2,196,309,600.00                     103.02

       五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
 资明细

                                                                         占基金资产净值比例
序号    债券代码       债券名称      数量(张)       公允价值(元)
                                                                               (%)

                      17 民生银行
 1     111715210                     3,000,000.00       293,370,000.00                  13.76
                        CD210

                      17 兴业银行
 2     111710336                     2,000,000.00       193,360,000.00                   9.07
                        CD336

                     17 张家口银行
 3     111785974                     1,000,000.00        98,880,000.00                   4.64
                        CD032

                      17 浦发银行
 4     111709271                     1,000,000.00        97,790,000.00                   4.59
                        CD271

                      17 江苏银行
 5     111714196                     1,000,000.00        97,780,000.00                   4.59
                        CD196

       六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
 持证券投资明细
       注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
       七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
 投资明细
       注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。

                                             26
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      八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
资明细
      注:本基金本报告期末未持有权证。
      九、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
      (一) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
 公允价值变动总额合计(元)                                                       -
 股指期货投资本期收益(元)                                                       -
 股指期货投资本期公允价值变动(元)                                               -
      注:本基金本报告期末未投资股指期货。
      (二) 本基金投资股指期货的投资政策
      本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。
      十、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
      (一) 本期国债期货投资政策
      本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。
      (二) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元)                                          -
国债期货投资本期收益(元)                                          -
国债期货投资本期公允价值变动(元)                                  -
      注:本基金本报告期末未投资国债期货。
      (三) 本期国债期货投资评价
      本基金本报告期末未投资国债期货。
      十一、 投资组合报告附注
      (一) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部
门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
      报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
      (二) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
      本基金本报告期末未持有股票资产。
      (三) 其他资产构成

 序号                    名称                          金额(元)

  1      存出保证金                                                 18,162.03

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  2      应收证券清算款                                                   -

  3      应收股利                                                         -

  4      应收利息                                              34,944,057.78

  5      应收申购款                                                       -

  6      其他应收款                                                       -

  7      待摊费用                                                         -

  9      其他                                                             -

  10     合计                                                  34,962,219.81

       (四) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
       注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
       (五) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
       注:本基金本报告期末未持有股票。
       (六) 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
       因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。




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                                   第十二部分 基金的业绩


           基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
      但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
      现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


           一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
      率的比较
                                                               业绩比较基
                        净值增长    净值增长率    业绩比较基
        阶段                                                   准收益率标   ①-③         ②-④
                          率①       标准差②     准收益率③
                                                                 准差④

2017.06.28-2017.09.30      1.04%         0.02%         0.76%        0.03%    0.28%        -0.01%

           二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩
      比较基准收益率变动的比较




           注:1、截止日期为 2017 年 9 月 30 日。

                                                 29
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    2、本基金于 2017 年 6 月 28 日成立,自合同生效日起至本报告期末不足一
年。本基金建仓期 6 个月,从 2017 年 6 月 28 日起至 2017 年 12 月 27 日,本期
末建仓期还未结束。




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                           第十三部分 费用概览


    一、 基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、基金相关账户的开户和维护费用;
    9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E×0.3%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人与基
金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,基金管理人无需再
出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。托管费的计算
方法如下:
    H=E×0.1%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费

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    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基
金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取,基金管理人无需再出具资金划拨
指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
    上述“(一)基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    三、 不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、基金合同生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
    四、 基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
    基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
       五、 与基金销售有关的费用
    1、申购费率
    投资者申购本基金份额时,需交纳申购费用。投资者在一天之内如果有多笔
申购,适用费率按单笔分别计算。
    本基金提供前端申购费用的支付模式:
    前端收费模式,即在申购时支付申购费用,该费用按申购金额递减。
    本基金份额对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实
施差别的申购费率。具体如下:
    A、申购费率

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                                                            招募说明书(更新)


    申购金额(M)                        前端申购费率

    M<100 万元                          0.8%

    100 万元≤M<500 万元                0.5%

    M≥500 万元                          1000 元/笔

    注:上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其
他投资者。
    B、特定申购费率

    申购金额(M)                        前端申购费率

    M<100 万元                          0.24%

    100 万元≤M<500 万元                0.15%

    M≥500 万元                          1000 元/笔

    注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金
客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形
成的补充养老基金等,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地方社会
保障基金;企业年金单一计划以及集合计划;企业年金理事会委托的特定客户资
产管理计划;企业年金养老金产品。
    如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将在招募
说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会
备案。
    基金申购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募
集期间发生的各项费用。
    2、赎回费率
    (1)赎回费用由基金赎回人承担。投资者认(申)购本基金所对应的赎回
费率随持有时间递减。具体如下:
             持有期限                            赎回费率

             0-29日                              0.1%

             30日以上(含)                      0

    (注:赎回份额持有时间的计算,以该份额自登记机构确认之日开始计算。)
    (2)投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在
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                                                      招募说明书(更新)


投资者赎回本基金份额时收取。
    对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费,将全额计入基金财产。
    3、在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,经与基金托管人
协商一致并履行适当程序后,基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率
或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的
有关规定在指定媒介上公告。
    4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调
低销售费率。




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                                                            招募说明书(更新)




               第十四部分 对招募说明书更新部分的说明


    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更
新内容如下:
    1、“重要提示”部分对基金合同生效日、招募说明书内容的截止日期及有关
财务数据的截止日期进行了更新。
    2、“第三部分   基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容
进行了更新。
    3、对“第四部分      基金托管人”部分进行了更新。
    4、在“第六部分      基金的募集”部分,删除了募集期、发售对象、发售方
式等已不适用信息,增加了本基金募集情况。
    5、“第七部分   基金合同的生效”部分删除了基金合同不能生效时的处理方
式,增加了基金合同生效日的相关内容。
    6、“第九部分     基金的投资”部分对投资组合报告内容更新至 2017 年 9 月
30 日。
    7、“第十部分   基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2017 年 9 月 30 日,并
更新了历史走势对比图。
    8、“第十四部分     基金费用与税收”部分增加了与基金销售有关的费用。
    9、对“第二十一部分      基金份额持有人服务”部分内容进行了更新。
    10、“第二十二部分     其他应披露事项”部分对本报告期内的应披露事项予
以更新。




                                                        富国基金管理有限公司

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     招募说明书(更新)


     2018 年 02 月 09 日




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