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2019年07月16日 星期二

华商新常态灵活配置混合(001457)公告正文

华商新常态:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

公告日期 2018-02-09 来源 巨潮网

                           华商新常态灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




     华商新常态灵活配置混合型证券投资
         基金招募说明书(更新) 摘要

                            (2018 年第 1 号)




                   基金管理人:华商基金管理有限公司
                 基金托管人:中国工商银行股份有限公司



                               重要提示


    华商新常态灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监
会2015年5月29日证监许可[2015]1066号文注册,本基金基金合同于2015年6月29
日正式生效。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和
基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险
承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本摘要根据基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金
份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应

                                    1
                             华商新常态灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



详细查阅基金合同。
    本招募说明摘要所载内容截止日为2017年12月29日,有关财务数据和净值表
现截止日为2017年9月30日。(财务数据未经审计)


                             一、基金管理人


    (一)基金管理人概况
    1、名称:华商基金管理有限公司
    2、住所:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
    3、办公地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
    4、法定代表人:李晓安
    5、成立时间:2005 年 12 月 20 日
    6、注册资本:壹亿元
    7、电话:010-58573600    传真:010-58573520
    8、联系人:周亚红
    9、股权结构
      股东名称                                       出资比例
      华龙证券股份有限公司                           46%
      中国华电集团财务有限公司                       34%
      济钢集团有限公司                               20%
    10、客户服务电话:010-58573300 400-700-8880(免长途费)
    11、管理基金情况:目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世
成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法
灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双
利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定
增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混
合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商价值共享灵活配置混合型
发起式证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商红
利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基
金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证
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券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配置
混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利债券型
证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活
配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商
双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力
灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、华商
双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资
基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合
型证券投资基金、华商保本 1 号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混
合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期
开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵
活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰混合型证券投资基金、华商民营活力灵活
配置混合型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫
安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产
业股票型证券投资基金。
    (二)基金管理人主要人员情况
    1.董事会成员
    李晓安:董事长。男,清华大学 EMBA。现任甘肃金融控股集团有限公司
董事长,华龙证券股份有限公司党委书记、董事长,中国证券业协会副监事长;
历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记,天水市财政局副局长、
局长、党组书记。

    金树成:董事。男,会计专业硕士。现任中国华电集团资本控股有限公司总
经理,党委副书记;曾就职于华鑫国际信托有限公司,任党组书记、副总经理;
中国华电集团公司,历任资产部风险管理处处长、审计部主任师、财务与风险管
理部副主任;中央企业工委国有重点大型企业监事会,副处级专职监事;武警水
电指挥部后勤部企业管理局,会计师。

    徐亮天:董事。男,硕士研究生学历、高级会计师。现任济钢集团有限公司

副总经理兼财务总监,历任济钢集团有限公司财务处处长、副处长,济南钢铁股
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份有限公司财务处处长、科员等职务。

    韩鹏:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理,曾就
职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司,历任
华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。

    徐国兴:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理,
曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团,历任华龙证券股份
有限公司委托投资部总经理、投资副总监。

    刘晖:董事。男,大专学历,经济师。现任中国华电集团资本控股有限公司
副总经理、党组成员;曾就职于黑龙江省火电第二工程公司,历任团委干事、团
委副书记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记;黑龙江电力股份有限公司,
任金融产业部经理;黑龙江龙电典当公司,任总经理;华信保险经纪有限公司,
任副总经理、总经理。

    梁永强:董事。男,经济学博士。现任华商基金管理有限公司总经理、基金
经理,曾就职于华龙证券有限公司,历任华商基金管理有限公司投资管理部副总
经理、量化投资部总经理、公司副总经理。

    曲飞:独立董事。男,硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通新
材料有限公司董事长,北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长,南京长江第
三大桥有限公司副董事长,亿阳集团股份有限公司董事、副总裁;曾就职于江苏
盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司;亿阳交通股份有限公司,任副总裁、总裁;
亿阳信通股份有限公司,任董事、副总裁。

    马光远:独立董事。男,经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公司
法律合规高级战略顾问,中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企
业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。

    戚向东:独立董事。男,本科学历,研究员、高级会计师。现已退休,曾就
职于河北省宣化钢铁公司,任管理干部;河北省冶金工业厅,任经济研究室主任;
冶金工业部经济调节司,任副司长;国家冶金局体改法规司,任副司长;中国钢
铁工业协会,任常务副秘书长;冶金经济发展研究中心,任党委书记。
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    陈星辉:独立董事。男,北京大学 EMBA。现任立信会计师事务所管理合
伙人;曾就职于大信会计师事务所,任副主任会计师;湖北省体改委上市中心,
任副主任;三峡建行房地产公司,任财务经理。
    2、监事会成员

    苏金奎:监事。男,本科学历。现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会
计师;曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公
司;历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、
总经理。
    李亦军:监事。女,会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股有
限公司机构与战略研究部部门经理;曾就职于北京北奥有限公司、中进会计师事
务所(后并入信永中和会计师事务所)、中瑞华恒会计师事务所;历任华电集团
财务有限公司计划财务部部门经理,华电集团资本控股有限公司企业融资部部门
经理。
    张新福:监事。男,法律硕士、高级经济师。现任济钢集团有限公司资产管
理部部长,历任济钢集团有限公司财务部副部长、法律事务部副部长、处长助理、
科长。曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售管理部副部长。
    3、总经理及其他高级管理人员
    梁永强:董事、总经理。男,经济学博士。2004 年 7 月加入华商基金管理
公司筹备组,公司成立后历任投资管理部副总经理、量化投资部总经理、公司副
总经理,现任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题
精选混合型证券投资基金基金经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。曾就职于华龙证券有限
公司投资银行部,担任研究员、高级研究员。
    周亚红:督察长。女,经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公
司,曾任云南财经大学金融系副教授,博时基金管理有限公司研究员、TA 主管、
产品设计师、渠道主管、市场部副总经理,国金通用基金管理有限公司(筹)总
经理助理等职务。

    陆涛:副总经理。男,2006 年 5 月加入华商基金管理有限公司,历任运营
保障部总经理、公司总经理助理兼运营总监。曾任裕翔科技有限责任公司系统管
理员,博时基金管理有限公司高级系统管理员。
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    高敏:副总经理、董事会秘书、深圳分公司总经理。女,2007 年 5 月加入
华商基金管理有限公司,2007 年 7 月至 2017 年 7 月担任综合管理部总经理。曾
任兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部主管会计,甘肃金信会计师事务所审
计主管,兰州金瑞税务师事务所业务部副主任,华龙证券有限责任公司计划财务
总部副总经理。
    4、基金经理
    高兵:男,工程硕士,中国籍,具有基金从业资格。2007 年 8 月至 2010 年
2 月,就职于普华永道中天会计师事务所,任高级审计师;2010 年 2 月加入华商
基金管理有限公司,曾任行业研究员;2013 年 8 月 5 日至 2015 年 4 月 7 日担任
华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理助理;2015 年 4 月 8 日至 2016 年 8
月 19 日担任华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理;2015 年 12 月 18 日起
至今担任华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2016 年 1 月 18
日至 2017 年 4 月 21 日担任华商产业升级混合型证券投资基金基金经理;2016
年 8 月 5 日起至今担任华商新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2016
年 12 月 23 日起至今担任华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金
经理;现任公募业务投资决策委员会委员。
    吴鹏飞:男,2015 年 6 月 29 日至 2016 年 8 月 29 日担任本基金基金经理。
    5、投资决策委员会成员
    本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
    梁永强:华商基金管理有限公司董事、总经理、华商动态阿尔法灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商
新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资
基金基金经理、投资决策委员会主席。
    梁伟泓:华商基金管理有限公司总经理助理兼投资总监、投资管理部副总经
理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资
基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商保本 1 号混合
型证券投资基金基金经理。

    周海栋:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商策略精选灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世成长
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混合型证券投资基金基金经理。
    李双全:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型
证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    邓默:华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经
理。

    蔡建军:华商基金管理有限公司研究发展部副总经理。
    高兵:华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新常态灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券
投资基金基金经理。
    张杨:华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。
    上述人员之间无近亲属关系。
    (三)基金管理人职责
    1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
    2、办理基金备案手续;
    3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
财产;
    4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的
经营方式管理和运作基金财产;
    5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保
证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,
分别记账,进行证券投资;
    6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第
三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    7、依法接受基金托管人的监督;
    8、 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
    9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定;
    10、按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
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    11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    12、编制季度、半年度和年度基金报告;
    13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告
义务;
    14、保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向
他人泄露;
    15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益;
    16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
    18、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为;
    19、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配;
    20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,
应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿;
    22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
    23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并
通知基金托管人;
    24、执行生效的基金份额持有人大会决议;
    25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
    26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管
理;
    27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
    (四)基金管理人的承诺
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    1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证
券法》”)的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证
券法》行为的发生;
    2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并建立健全的内部
控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
    (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
    (2)不公平地对待管理的不同基金财产;
    (3)利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
    (5)侵占、挪用基金财产;
    (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动;
    (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
    (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
    3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
   (1)越权或违规经营;
   (2)违反基金合同或托管协议;
   (3)故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益;
   (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
   (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
   (6)玩忽职守、滥用职权;
   (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息;
   (8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其它股票投资;
   (9)协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易;
   (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,
扰乱市场秩序;
   (11)贬损同行,以提高自己;
   (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
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   (13)以不正当手段谋求业务发展;
   (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
   (15)其它法律、行政法规禁止的行为。
    4、基金管理人关于禁止行为的承诺
    为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
   (1)承销证券;
   (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
   (3)从事承担无限责任的投资;
   (4)向基金管理人、基金托管人出资;
   (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
   (6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动;
   (7)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不
再受相关限制。
    (五)基金经理承诺
    1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着敬业、诚信和谨慎的原则为
基金份额持有人谋取最大利益;
    2、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易,
不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益;
    3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规
定,不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息;
    4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
    (六)基金管理人的内部风险控制制度
    1、内部控制制度
    (1)内部控制的原则
    1)健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级
人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
    2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内
控制度的有效执行。
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    3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
    4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
    5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济
效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
    (2)内部控制的主要内容
    1)控制环境
    ①控制环境构成公司内部控制的基础,环境控制包括管理思想、经营理念、
控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
    ②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度,组织内控设计并以身作则、
积极执行,牢固树立诚实信用和内控优先的思想,自觉形成风险管理观念;通过
营造公司内控文化氛围,增进员工风险防范意识,使其贯穿于公司各部分、岗位
和业务环节。
    ③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查,对公司
建立有效的内部控制系统承担最终责任;同时,通过充分发挥独立董事和监事会
的监督职能,避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,建立健
全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
    ④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主透明的决策程
序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈
系统。
    ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度,严格
制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度,确保公司职员具备和保持正直、
诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
    2)风险评估
    内部稽核人员定期评估公司风险状况,范围包括所有可能对经营目标产生负
面影响的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及
可能性,并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
    3)组织体系
    内部控制组织体系包括三个层次:
    ①第一层次风险控制
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    在董事会层面设立风险控制委员会,对公司规章制度、经营管理、基金运作、
固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查,对各种风险预测报告
进行审议,提出相应的意见和建议。
    公司设督察长。督察长作为风险控制委员会的执行机构,对董事会负责,按
照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。
    ②第二层次风险控制
    第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制,具体为在风险管理小
组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。
    风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分
析、评估,全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。
    投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略,对基金的总体投资情况提
出指导性意见,从而达到分散投资风险,提高基金资产的安全性的目的。
    监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构,对各岗位、各部门、各机
构、各项业务中的风险控制情况实施监督。
    ③第三层次风险控制
    第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检
查和控制。
    公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流
程及风险控制措施,相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。
    4)制度体系
    制度是内部控制的指引和规范,制度缜密是内部控制体系的基础。
    ①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披
露制度、监察稽核制度等。
    ②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管
理制度、员工行为规范、纪律程序。
    ③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资
料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。
    5)信息与沟通
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    建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠
道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息
及时送达适当的人员进行处理。
    2、基金管理人关于内部控制的声明
    (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的
责任,董事会承担最终责任;
    (2)上述关于内部控制的披露真实、准确;
    (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制
度。


                             二、基金托管人

    (一)基金托管人基本情况
    名称:中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    成立时间:1984 年 1 月 1 日
    法定代表人:易会满
    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
    联系电话:010-66105799
    联系人:郭明
    (二)主要人员情况
    截至 2017 年 6 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 218 人,平均年龄
30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
    (三)基金托管业务经营情况

    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履
行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
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行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类
齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 6 月,中国工商银行共托管
证券投资基金 745 只。自 2003 年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、
英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖;是获得
奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广
泛好评。
    (四)基金托管人的内部控制制度
    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产
托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一
手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心
培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014 年八次顺利通过
评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70(审计标准第 70 号)
审阅后,2015 年、2016 年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402(原 SAS70)
审阅,迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我
行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中
国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先
进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
    1、内部风险控制目标
    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法
经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监
控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持
有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
    2、内部风险控制组织结构
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    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务
部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关
法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
    3、内部风险控制原则
    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的
部门、岗位和人员。
    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按
照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规
章制度。
    (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和
控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
    4、内部风险控制措施实施
    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系
列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查
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资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措
施,督促职能管理部门改进。
    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互
控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人
为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防
范与控制理念。
    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效
益最大化目的。
    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行
风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
    (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
    (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演
练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订
时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
    5、资产托管部内部风险控制情况
    (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
    (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产
托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制
的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
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    (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多
年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业
务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项
业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
    (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
    (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人
对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与
银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基
金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露中登载基金业绩表现数据
等进行监督和核查。
    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有
关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金
管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限
期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国
证监会。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正。


                             三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构
    1、直销机构:
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 名称:华商基金管理有限公司
 住所:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
 办公地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
 法定代表人:李晓安
 直销中心:华商基金管理有限公司
 电话:010-58573768
 传真:010-58573737
 网址:www.hsfund.com
 2、代销机构(以下排名不分先后):
 (1) 中国工商银行股份有限公司
 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
 法定代表人:易会满
 联系人:郭明
 客服电话:95588
 网址:www.icbc.com.cn

(2) 中国建设银行股份有限公司
 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
 法定代表人:田国立
 客服电话:95533
 网址:www.ccb.com
(3) 交通银行股份有限公司
 注册地址:上海市银城中路 188 号
 办公地址:上海市银城中路 188 号
 法定代表人:牛锡明
 联系人:张宏革
 联系电话:021-58781234
 客服电话:95559
 网址:www.bankcomm.com
(4) 招商银行股份有限公司
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 注册地点:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
 法定代表人:李建红
 联系人:邓炯鹏
 电话:0755-83198888
 传真:0755-83195109
 客服电话:95555
 网址:www.cmbchina.com
(5) 上海浦东发展银行股份有限公司
 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
 办公地址:上海市中山东一路 12 号
 法定代表人:吉晓辉
 客服电话:95528
 网站:www.spdb.com.cn
(6) 平安银行股份有限公司
 注册地址:深圳市深南东路 5047 号
 法定代表人:孙建一
 联系人:张莉
 客户服务热线:95511-3
 公司网站:bank.pingan.com
(7) 乌鲁木齐银行股份有限公司
 注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
 办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
 法定代表人:杨黎
 联系人:余戈
 电话:0991-4525212
 客服电话:0991-96518
 网址:www.uccb.com.cn
(8) 浙江泰隆商业银行股份有限公司
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 注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
 法定代表人:王钧
 联系人:陈妍宇
 电话:0571-87219677
 客服电话:400-88-96575
 公司网址:www.zjtlcb.com
(9) 东莞农村商业银行股份有限公司
 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
 办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
 法定代表人:何沛良
 联系人:杨亢
 电话:0769-22866270
 传真:0769-22866282
 客服电话:0769-961122
 公司网址:www.drcbank.com
(10) 华龙证券股份有限公司
 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
 法定代表人:李晓安
 电话:0931-4890208
 传真:0931-4890628
 联系人:李昕田
 客服热线:400-689-8888、0931-96668
 网址:www.hlzqgs.com
(11) 国泰君安证券股份有限公司
 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
 办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
 法定代表人:杨德红
 电话:021-38676666
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 传真:021-38670666
 联系人:芮敏祺、朱雅崴
 客服电话:400-8888-666、95521
 网址:www.gtja.com
(12) 中信建投证券股份有限公司
 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
 法定代表人:王常青
 开放式基金业务传真:(010)65182261
 联系人:权唐
 客服电话:400-8888-108
 网址:www.csc108.com
(13) 招商证券股份有限公司
 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
 法定代表人:宫少林
 电话:0755-82960167
 传真:0755-82943636
 联系人:黄婵君
 客服电话:955654008888111
 网址:www.newone.com.cn
(14) 中信证券股份有限公司
 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
 法定代表人:张佑君
 联系电话:010-60838888
 传真:010-60833739
 联系人:郑慧
 网址:www.cs.ecitic.com
(15) 中国银河证券股份有限公司
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 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
 法定代表人:陈共炎
 电话:010-83574507
 传真:010-83574087
 联系人:辛国政
 客服电话:4008-888-888、95551
 网址:www.chinastock.com.cn
(16) 海通证券股份有限公司
 注册地址:上海市广东路 689 号
 办公地址:上海市广东路 689 号
 法定代表人:王开国
 电话:021-23219000
 传真:021-23219100
 联系人:金芸、李笑鸣
 客服电话:95553、400-8888-001
 网址:www.htsec.com
(17) 申万宏源证券有限公司
 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
 法定代表人:李梅
 电话:021-33389888
 传真:021-33388224
 联系人:王叔胤
 客服电话:95523 或 4008895523
 网址:www.swhysc.com
(18) 长江证券股份有限公司
 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
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 法定代表人:尤习贵
 客户服务热线:95579 或 4008-888-999
 联系人:奚博宇
 电话:027-65799999
 传真:027-85481900
 网址:www.95579.com
(19) 安信证券股份有限公司
 注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
 法定代表人:王连志
 电话:4008001001
 传真:0755-82558355
 联系人:陈剑虹
 联系电话:0755-82825551
 网址:www.essence.com.cn
(20) 中信证券(浙江)有限责任公司
 注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
 办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
 法定代表人:沈强
 联系电话:0571-85776114
 传真:0571-86078823
 联系人:李珊
 公司网站:www.bigsun.com.cn
 客户服务中心电话:0571-95548
(21) 华泰证券股份有限公司
 注册地址:南京市江东中路 228 号
 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
 法定代表人:周易
 联系人:庞晓芸
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 联系电话:0755-82492193
 传真:0755-82492962(深圳)
 客服电话:95597
 网址:www.htsc.com.cn
(22) 山西证券股份有限公司
 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
 法定代表人:侯巍
 客服电话:400-666-1618,95573
 网址:www.i618.com.cn
(23) 中信证券(山东)有限责任公司
 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
 法定代表人:姜晓林
 电话:0531-89606165
 传真:0532-85022605
 联系人:刘晓明
 客服电话:95548
 网址:www.citicssd.com
(24) 信达证券股份有限公司
 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
 法定代表人:张志刚
 联系人:尹旭航
 联系电话:010-63081000
 传真:010-63081344
 客服电话:95321
 公司网址:www.cindasc.com
(25) 光大证券股份有限公司
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 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
 法定代表人:薛峰
 电话:021-22169081
 传真:021-22169134
 联系人:何耀
 客服电话:95525
 网址:www.ebscn.com
(26) 东北证券股份有限公司
 注册地址:长春市生态大街 6666 号
 办公地址:长春市生态大街 6666 号
 法定代表人:李福春
 客服热线:95360
 联系人:安岩岩
 联系电话:0431-85096517
 传真:0431-85096795
 公司网站:www.nesc.cn
(27) 国联证券股份有限公司
 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
 办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
 法定代表人:姚志勇
 联系人:祁昊
 联系电话:0510-82831662
 客服电话:95570
 网址:www.glsc.com.cn
(28) 浙商证券股份有限公司
 注册地址:杭州市江干区五星路 201 号
 办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼
 法定代表人:吴承根
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 电话:021-80108643
 传真:021-80106010
 联系人:陈姗姗
 客服热线:95345
 网址:www.stocke.com.cn
(29) 平安证券股份有限公司
 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层
 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层(518048)
 法定代表人:刘世安
 电话:021-38631117
 传真:021-58991896
 联系人:石静武
 客服电话:95511-8
 网址:stock.pingan.com

(30) 华安证券股份有限公司

 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
 法定代表人:李工
 电话:0551-65161666
 传真:0551-65161600
 客户服务电话: 95318
 网址: www.hazq.com
(31) 东莞证券股份有限公司
 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
 法定代表人:张运勇
 联系人:乔芳
 电话:0769-22100155
 传真:0769-22100155
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 服务热线:0769-961130
 网址:www.dgzq.com.cn
(32) 国都证券股份有限公司
 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
 法定代表人:王少华
 电话:010-84183333
 传真:010-84183311-3389
 联系人:黄静
 客户服务电话:400-818-8118
 网址:www.guodu.com
(33) 东海证券股份有限公司
 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
 法定代表人:赵俊
 电话:021-20333333
 传真:021-50498825
 联系人:王一彦
 客服电话:95531;400-888-8588
 网址:www.longone.com.cn
(34) 国盛证券有限责任公司
 注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
 办公地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
 法定代表人:马跃进
 联系人:俞驰
 联系电话:0791-86283080
 传真 0791-86281485
 客服电话:4008222111
 公司网址:www.gsaq.com
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   (35) 申万宏源西部有限公司
    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室(邮编:830002)
    法定代表人:韩志谦
    联系人:王叔胤
    联系电话:010-88085858
    客服电话:4008-000-562
    网址:www.hysec.com
   (36) 中泰证券股份有限公司
    注册地址:济南市市中区经七路 86 号
    办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
    法定代表人:李玮
    联系人:许曼华
    电话:021-20315290
    传真:021-20315125
    客服电话:95538
    网址:www.zts.com.cn
   (37) 世纪证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
    办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
    法定代表人:姜昧军
    电话:0755-83199599
    传真:0755-83199545
    联系人:袁媛
    客服电话:4008-323-000
    网址:www.csco.com.cn
   (38) 华福证券有限责任公司
                               华商新常态灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
    办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
    法定代表人:黄金琳
    电话:0591-87841160
    传真:0591-87841150
    联系人:王虹
    客服电话:96326(福建省外请加拨 0591)
    网址:www.hfzq.com.cn
   (39) 江海证券有限公司
    注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
    办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
    法定代表人:孙名扬
    联系人:周俊
    电话:0451-85863719
    传真:0451-82287211
    客户服务热线:400-666-2288
    网址:www.jhzq.com.cn
   (40) 财通证券股份有限公司
    注册地点:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
    办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
    法定代表人:沈继宁
    联系人:章力彬
    联系电话:0571-87825100
    传真:0571-87818329
    客服电话:95336 ,4008696336
    网址:www.ctsec.com
   (41) 国金证券股份有限公司
                               华商新常态灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



    注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
    办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
    法定代表人:冉云
    电话:028-86690057、028-86690058
    传真:028-86690126
    联系人:刘婧漪、贾鹏
    客服电话:95310
    网址:www.gjzq.com.cn
   (42) 华宝证券有限责任公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
    法定代表人:陈林
    联系人:刘闻川
    联系电话:021-20657517
    公司网址: www.cnhbstock.com
    客服热线: 400-820-9898
   (43) 中原证券股份有限公司
    注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
    办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
    法定代表人:菅明军
    联系人:程月艳、范春艳
    客服电话:95377
    公司网址:www.ccnew.com
   (44) 广州证券股份有限公司
    注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20 层
    办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 层、
20 层
    法定代表人:邱三发
                                 华商新常态灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



      电话:020-88836999
      传真:020-88836654
      联系人:梁微
      客服电话:95396
      公司网址:www.gzs.com.cn
     (45) 华鑫证券有限责任公司
      注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单

      办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
      法定代表人:俞洋
      电话:021-64339000
      联系人:王逍
      客服电话:4001099918、021-32109999, 029-68918888
      网址:www.cfsc.com.cn
     (46) 东吴证券股份有限公司
      注册地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
      办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
      法定代表人:范力
      电话:0512-65581136
      传真:0512-65588021
      联系人:方晓丹
      客服电话:95330
      网址:www.dwzq.com.cn
     (47) 东兴证券股份有限公司
      注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
      办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
      法定代表人:魏庆华
      电话:010-66555316
      传真:010-66555133
                            华商新常态灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



 联系人:汤漫川
 客服电话:400-8888-993
 网址:www.dxzq.net.cn
(48) 天相投资顾问有限公司
 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
 法定代表人:林义相
 电话:(010)66045182
 传真:(010)66045518
 联系人: 谭磊
 客服电话: 010-66045678
 天相投顾网址: http://www.txsec.com
 天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(49) 深圳众禄基金销售股份有限公司
 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
 法定代表人:薛峰
 电话:0755-33227950
 传真:0755-33227951
 联系人:童彩平
 客户服务电话: 4006788887
 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(50) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
 法定代表人:陈柏青
 电话:0571-81147394
 传真:0571-26697013
 联系人:韩爱彬
                          华商新常态灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



 客服电话:4000-766-123
 网址:www.fund123.cn
(51) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
 注册地址:上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层
 法定代表人:周雨平
 电话:021-20691832
 传真:021—20691861
 联系人:黄辉
 客服电话:400-820-2899
 公司网址:www.erichfund.com
(52) 上海好买基金销售有限公司
 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
           上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼
 法定代表人:杨文斌
 电话:021-20613999
 传真:021-68596916
 联系人:张茹
 客服电话:400-700-9665
 网址:www.ehowbuy.com
(53) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
 法定代表人:汪静波
 联系电话:021-38509639
 传真:021-38509777
 联系人:王建辉
 客户服务电话: 400-821-5399
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   网址:www.noah-fund.com
  (54) 中期资产管理有限公司
   注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
   办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
   法定代表人:姜新
   客户服务电话: 95162
   网址: www.cifcofund.com
  (55) 北京展恒基金销售有限公司
   注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
   办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
   法定代表人:闫振杰
   联系电话:010-59601366-7024
   传真:010-62020355
   联系人:马林
   客服电话: 400-818-8000
   网址:www.myfund.com
  (56) 众升财富(北京)基金销售有限公司
   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
单元
   办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
单元
   法定代表人:李招弟
   联系电话:010-59497361
   传真:010-64788016
   联系人:李艳
   客服电话:400-876-9988
   网址:www.zscffund.com
  (57) 浙江同花顺基金销售有限公司
   注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
                           华商新常态灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



 办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
 法定代表人:凌顺平
 电话:0571-88911818
 传真:0571-86800423
 联系人:吴强
 客户服务电话: 4008-773-772
 网址:www.5ifund.com
(58) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
 法定代表人:戎兵
 电话: 010-52855713
 传真:010-85894285
 联系人:魏晨
 客服电话:400 6099 200
 网址:www.yixinfund.com
(59) 一路财富(北京)信息科技有限公司
 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
 法定代表人:吴雪秀
 电话:010-88312877
 传真:010-88312099
 联系人:段京璐
 客服电话:400-0011-566
 网址:www.yilucaifu.com
(60) 北京创金启富投资管理有限公司
 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
 法人代表:梁蓉
                            华商新常态灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



 联系人:魏素清
 电话:010-66154828
 传真:010-63583991
 客服电话:400-6262-818
 网址:www.5irich.com
(61) 泰信财富投资管理有限公司
 注册地址: 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
 办公地址:北京市海淀区西四环北路 69 号一层
 法定代表人: 穆宏轩
 电话: 88460066
 联系人:房珊珊
 客户服务电话: 400-881-5596
 网址:fangshanshan126@126.com
(62) 开源证券股份有限公司
 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
 法定代表人:李刚
 联系人:袁伟涛
 电话:029-63387289
 传真:029-88447611
 客服电话:400-860-8866
 公司网址:www.kysec.cn
(63) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
 法定代表人:张彦
 联系人:张燕
 电话:010-83363099
 传真:010-83363072
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 客服电话:400-166-1188
 公司网址:https:/8.jrj.com.cn
(64) 北京虹点基金销售有限公司
 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
 法定代表人: 胡伟
 联系人: 陈铭洲
 电话:18513699505
 客服电话:400-618-0707
 公司网址:www.hongdianfund.com
(65) 上海凯石财富基金销售有限公司
 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
 法定代表人: 陈继武
 联系人:黄祎
 电话: 021-63333389
 传真:021-63333390
 客服电话:4006-433-389
 公司网址:www.vstonewealth.com
(66) 大泰金石基金销售有限公司
 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
 法定代表人:袁顾明
 联系人:王骅
 电话: 021-20324174
 传真:021-20324199
 客服电话:400-928-2266
 网址:www.dtfunds.com
(67) 北京钱景基金销售有限公司
 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
                          华商新常态灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
 法定代表人:赵荣春
 联系人:高静
 电话:010-59158281
 传真:010-57569671
 客服电话:400-893-6885
 公司网址:www.qianjing.com

(68) 珠海盈米财富管理有限公司
 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
 法定代表人:肖雯
 联系人:黄敏嫦
 电话:020-89629099
 传真:020-89629011
 客服电话:020-89629066
 公司网址:www.yingmi.cn
(69) 上海联泰资产管理有限公司
 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
 法定代表人:燕斌
 联系人:陈东
 电话:021-52822063
 传真:021-52975270
 客服电话:400-166-6788
 公司网址:http://www.66zichan.com
(70) 和耕传承基金销售有限公司
 注册地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
 办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
 法定代表人:李淑慧
 联系人:郭兆英
 电话:0371-55213196
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 传真:0371-85518397
 客服电话:4000-555-671
 公司网址:www.hgccpb.com
(71) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
 注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
 法定代表人:林卓
 联系人:李晓涵
 电话:0411-88891212-119
 传真:0411-84396536
 客户服务电话:400-0411-001
 公司网址:www.haojiyoujijin.com
(72) 上海汇付金融服务有限公司
 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
 办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
 法定代表人: 金佶
 联系人: 陈云卉
 电话:021-33323999
 传真:021-33323837
 客服电话:400-821-3999
 网址:http://www.chinapnr.com/
(73) 中国国际金融股份有限公司
 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
 办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
 联系人:杨涵宇
 联系电话:010-65051166
 客服电话:400-910-1166
 网址:www.cicc.com.cn
(74) 奕丰金融服务(深圳)有限公司
 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市
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 前海商务秘书有限公司)
 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307
 室
 法定代表人:TEO WEE HOWE
 联系人:陈广浩
 电话:0755-89460500
 传真:0755-21674453
 客户服务电话:400-684-6500、400-684-0500
 公司网址:www.ifastps.com.cn

(75) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司

 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F
 法定代表人:钱昊旻
 联系人: 孙雯
 电话:010-59336519
 传真:010-59336500
 客服电话:4008-909-998
 公司网站:www.jnlc.com
(76) 上海利得基金销售有限公司
 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
 法定代表人:李兴春
 联系人:曹怡晨
 电话:021-50583533
 传真:021-50583633
 客服电话:400-921-7755
 公司网址:www.leadfund.com.cn
(77) 上海陆金所基金销售有限公司
 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
                          华商新常态灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
 法定代表人: 鲍东华
 联系人: 宁博宇
 电话:021-20665952
 传真:021-22066653
 客服电话:4008219031
 公司网址:www.lufunds.com
(78) 北京广源达信基金销售有限公司
 注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
 法定代表人: 齐剑辉
 联系人:王英俊
 电话:4006236060
 传真:010-82055860
 客服电话:4006236060
 公司网址:www.niuniufund.com
(79) 深圳金斧子基金销售有限公司
 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
 法定代表人:赖任军
 联系人:张烨
 电话:0755-29330502
 传真:0755-26920530
 客服电话:400-9302-888
 公司网址:www.jfzinv.com

(80) 北京格上富信基金销售有限公司

 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
 法定代表人:李悦章
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 联系人:张林
 联系电话:010-65983311
 客服电话:010-82350618
 公司网址:www.igesafe.com
(81) 上海万得基金销售有限公司
 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
 法定代表人:王廷富
 联系人: 姜吉灵
 电话:021-51327185
 传真:021-50710161
 客服电话:400-821-0203
 公司网址: www.520fund.com.cn
(82) 北京新浪仓石基金销售有限公司
 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
 块新浪总部科研楼 5 层 518 室
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(84) 浙江金观诚基金销售有限公司
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(87) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
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(88) 北京汇成基金销售有限公司
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(89) 大连网金基金销售有限公司
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(90) 天津国美基金销售有限公司
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(91) 北京懒猫金融信息服务有限公司
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(92) 上海基煜基金销售有限公司
 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海
 泰和经济发展区)
 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室
 法定代表人: 王翔
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(93) 和讯信息科技有限公司
 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
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 法定代表人:王莉
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 传真:010-65884788
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 公司网址:www..hexun.com
(94) 济安财富基金销售有限公司
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   办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
   法定代表人: 杨健
   联系人:李海燕
   电话:010-65309516-814
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   客服电话:400-673-7010
   公司网址:www.jianfortune.com

(95) 上海华夏财富投资管理有限公司
  注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
  办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
  法定代表人:李一梅
  联系人:仲秋玥
  电话:010-88066632
  传真:010-88066552
  客服电话:400-817-5666
  网址:www.amcfortune.co
(96) 北京蛋卷基金销售有限公司
 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
 法定代表人:钟斐斐
 联系人:吴季林
 电话:010-61840688
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 客服电话:400-061-8518
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(97)     北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部
法定代表人:江卉
联系人: 江卉
电话:13141319110
传真:010-89189566
客服电话:95118
网址:http://fund.jd.com/
(98)     上海挖财金融信息服务有限公司
 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
 法定代表人:胡燕亮
 客户服务电话:021-50810673
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(99)     天津万家财富资产管理有限公司
注 册 地 址 : 天 津 自 贸 区 ( 中 心 商 务 区 ) 迎 宾 大 道 1988 号 滨 海 浙 商 大 厦 公
寓 2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人:李修辞
联系人:邵玉磊
电话:010-59013825
传真:010-59013707
客户服务电话:010-59013825
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(100)    上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
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单元
   办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
单元
       法定代表人:申健
   联系人:宋楠
   客服电话:021-20292031
   公司网址:www.wg.com .cn
       (101)   北京电盈基金销售有限公司
   住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
   办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
   法定代表人:程刚
   联系人:张旭
   客服电话:400-100-3391
   公司网址:www.bjdyfund.com
   (二)登记机构
   名称:华商基金管理有限公司
   注册地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
   法定代表人:李晓安
   电话:010-58573572
   传真:010-58573580
   联系人:马砚峰
   网址:www.hsfund.com
   (三)律师事务所和经办律师
   名称:上海源泰律师事务所
   注册地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
   办公地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
   负责人:廖海
   电话:021-51150298
   传真:021-51150398
   经办律师:廖海、刘佳
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    (四)会计师事务所和经办注册会计师
    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    首席合伙人:李丹
    电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    经办注册会计师:单峰、周祎
    联系人:周祎



                              四、基金的名称

    华商新常态灵活配置混合型证券投资基金


                              五、基金的类型


    基金类型:契约型开放式


                            六、基金的投资目标


    本基金将密切关注中国经济“新常态”下的投资机会,在有效管理投资风险的
前提下,追求超过基准的投资回报及基金资产的长期稳定增值。


                            七、基金的投资方向


    本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具。具体包括:股票(包含中小板、创业板及其
他依法发行、上市的股票),股指期货、权证,债券(国债、金融债、企业(公
司)债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、
超短期融资券、中期票据、中小企业私募债、可交换公司债券等)、资产支持证
券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及现金,以及法律法规或中国证监
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会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0-95%,每个交易
日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值的 5%,权证、股指期货及其他金融工具的投资比
例依照法律法规或监管机构的规定执行。


                           八、基金的投资策略


    本基金坚持“自上而下”、“自下而上”相结合的投资视角,在实际投资过程中
充分体现“新常态”这个核心理念,精选优质上市公司股票,力求实现基金资产的
长期稳健增值。
    1、大类资产配置策略
    总体来说,新常态有几个主要特点:速度——“从高速增长转为中高速增长”,
结构——“经济结构不断优化升级”,动力——“从要素驱动、投资驱动转向创新
驱动”。
    新常态将给中国带来新的发展机遇,这包括:
    ——经济增速虽然放缓,实际增量依然可观。7%左右的增长,无论是速度
还是体量,在全球也是名列前茅的。
    ——经济增长更趋平稳,增长动力更为多元。国家正在协同推进新型工业化、
信息化、城镇化、农业现代化,中国经济更多依赖国内消费需求拉动,避免依赖
出口的外部风险。
    ——经济结构优化升级,发展前景更加稳定。消费对中国经济的贡献率将稳
步提升,高新技术产业和装备制造业增速逐步高于工业平均增速,中国经济结构
正在变得“质量更好,结构更优”。
    本基金采用“自上而下”的分析视角,充分考量“新常态”下中国经济的发展前
景和产业结构的调整变化情况,结合国内股票市场的估值、国内债券市场收益率
的期限结构、CPI 与 PPI 变动趋势、外围主要经济体宏观经济与资本市场的运
行状况等因素,分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益与风险,并
                             华商新常态灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



据此进行大类资产的配置与组合构建,合理确定本基金在股票、债券、现金等金
融工具上的投资比例,并随着各类金融工具风险收益特征的相对变化,适时动态
地调整各金融工具的投资比例。
    在行业选择方面,本基金主要投资于新兴制造业、文化体育产业、TMT 产
业、环保产业、媒体产业(传媒)等,这些行业更加契合新常态经济环境下的市
场需求。
    2、股票投资策略
    本基金坚持“自上而下”、“自下而上”相结合的投资视角,在实际投资过程中
充分体现“新常态”这个核心理念及“新常态”的八个更加注重,即:
    更加注重满足人民群众需要,更加注重市场和消费心理分析,更加注重引导
社会预期,更加注重加强产权和知识产权保护,更加注重发挥企业家才能,更加
注重加强教育和提升人力资本素质,更加注重建设生态文明,更加注重科技进步
和全面创新。
    首先,通过对中国宏观经济进入“新常态”下的运行特征进行全面深入地跟
踪、分析以及判断,寻找符合“新常态”八个更加注重定义下的投资方向。其次,
在“新常态”的投资方向上,积极关注行业和产业的生命周期,寻找“新常态”下中
国经济转型中最受益的行业以及主题投资机会。最后,对相应行业及主题中业绩
具有长期稳定成长性、二级市场估值合理、公司治理结构完善并且竞争优势突出
的优质上市公司股票进行积极主动的配置。
    (1)“新常态”下的投资方向
    认识新常态,适应新常态,引领新常态,是当前和今后一个时期我国经济发
展的大逻辑。我国经济正在向形态更高级、分工更复杂、结构更合理的阶段演化,
经济发展进入新常态,正从高速增长转向中高速增长,经济发展方式正从规模速
度型粗放增长转向质量效率型集约增长,经济结构正从增量扩能为主转向调整存
量、做优增量并存的深度调整,经济发展动力正从传统增长点转向新的增长点。
    从投资需求看,中国经济经历了 30 多年高强度大规模开发建设后,传统产
业相对饱和,但基础设施互联互通和一些新技术、新产品、新业态、新商业模式
的投资机会大量涌现,对创新投融资方式提出了新要求。
    从出口和国际收支看,国际金融危机发生前国际市场空间扩张很快,出口成
                            华商新常态灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



为拉动我国经济快速发展的重要动能。现在全球总需求正在缓慢回升,但我国低
成本比较优势也发生了转化;同时我国出口竞争优势依然存在,高水平引进来、
大规模走出去正在同步发生,必须加紧培育新的比较优势,使出口继续对经济发
展发挥支撑作用。
    从生产能力和产业组织方式看,过去供给不足是长期困扰我们的一个主要矛
盾,现在传统产业供给能力大幅超出需求,产业结构必须优化升级,企业兼并重
组、生产相对集中不可避免,新兴产业、服务业、小微企业作用更加凸显,生产
小型化、智能化、专业化将成为产业组织新特征。
    本基金将深入研究“新常态”下投资需求、出口和国际收支以及生产能力和产
业组织方式等方面变化,并判断各种变化对市场的影响以及效应,重点配置市场
潜力巨大,拉动效应强劲的相关产业。
    (2)个股选择策略
    在以“新常态”八个注重为前提的条件下,本基金将通过定量筛选和定性分析
相结合的方式来考察和筛选具有综合性比较优势的品种。本基金将选择业绩具有
长期稳定成长性、二级市场估值合理、公司治理结构完善并且竞争优势突出的优
质上市公司股票进行积极主动的配置。
    A、成长性
    本基金将主要通过财务指标分析以及实地调研来判断上市公司未来业绩的
高成长性以及可持续性。对于具有稳定高成长性的上市公司,本基金将进行重点
关注。本基金参考的财务主表包括:营业利润同比增长率、经营性现金流同比增
长率、净利润同比增长率以及营业收入同比增长率等。
    B、估值水平
    对于成长型公司来说,本基金在关注市值空间的同时,也充分考量估值,因
此估值过高会对其投资价值产生较大影响。本基金将结合上市公司所处行业、业
务模式特征等因素,综合采用市盈率(PE)、市净率(PB)、市盈率相对盈利增
长比率(PEG)、市销率(PS)等相对估值法,进一步筛选估值相对合理的上市
公司股票进行配置。
    C、公司治理结构
    公司治理结构是保证上市公司持续、稳定、健康发展的重要条件,是保证上
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市公司谋求股东价值最大化的重要因素。本基金将从定性方面考虑公司与资产市
场的利益是否一致;公司的发展是否得到政策的鼓励;公司的发展布局和战略的
合理性和可行性;公司管理层的领导能力和执行能力;公司在资源、技术、品牌
以及公司企业文化方面所具备的优势等。
    D、竞争优势
    企业在行业中的相对竞争力是决定企业成败的关键。企业在行业中的相对竞
争优势取决于技术创新能力、发展战略、经营管理水平等多方面因素。本基金将
重点考量具有以下一项或多项特征的上市公司:
    ① 具有较强技术创新能力;
    ② 已建立起市场化经营机制、决策效率高、对市场变化反应灵敏并内控有
力;
    ③ 具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略;
    ④ 主营业务突出且稳定;
    ⑤ 在行业内拥有成本优势、规模优势、品牌优势、特许经营权或其它特定
优势;
    3、债券投资策略
    在资本市场日益国际化的背景下,通过研判债券市场风险收益特征的国际化
趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势,采取自上而下的策
略构造组合。债券类品种的投资,追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的
原则。
    (1)本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。
通过宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行态势,作为组合久期选择的主要
依据。
    (2)结合收益率曲线变化的预测,采取期限结构配置策略,通过分析和情
景测试,确定长、中、短期债券的投资比例。
    (3)收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分
考虑不同类型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上,进行类属的配置,
优化组合收益。
    (4)在运用上述策略方法基础上,通过分析个券的剩余期限与收益率的配
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比状况、信用等级状况、流动性指标等因素,选择风险收益配比最合理的个券作
为投资对象,并形成组合。本基金还将采取积极主动的策略,针对市场定价错误
和回购套利机会等,在确定存在超额收益的情况下,积极把握市场机会。
    (5)根据基金申购、赎回等情况,对投资组合进行流动性管理,确保基金
资产的变现能力。
    4、股指期货投资策略
    本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则,以套期保值为目的,本着谨
慎原则,参与股指期货的投资,并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关
规定执行。
    在预判市场系统风险较大时,应用股指期货对冲策略,即在保有股票头寸不
变的情况下或者逐步降低股票仓位后,在市场面临下跌时择机卖出期指合约进行
套期保值,当股市好转之后再将期指合约空单平仓。
     5. 中小企业私募债投资策略
    中小企业私募债属于高收益债品种之一,其特点是信用风险高、收益率高、
债券流动性较低。本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制,通过对
单只中小企业私募债券的比例限制,严格控制风险,对投资单只中小企业私募债
券而引起组合整体的利率风险敞口和信用风险敞开变化进行风险评估,并充分考
虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响,通过信用研究和流动性
管理后,决定投资品种。
    本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上,依据独立
的中小企业私募债风险评估体系,配备专业的研究力量,并执行相应的内控制度,
更加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险,进行中小企业私
募债投资。在中小企业私募债组合的管理上,将使用更加严格的风控标准,严格
限制单只债券持有比例的上限,采用更分散化的投资组合,更短的组合到期期限
来控制组合的信用风险和流动性风险。
    6.其他投资品种投资策略
    权证投资策略:本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的
可转换公司债券等原因被动获得权证,或者在进行套利交易、避险交易以及权证
价值严重低估等情形下将投资权证。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证
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券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定
价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易、避险交易组合以及合同许可
投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。
    资产支持证券投资策略:在控制风险的前提下,本基金对资产支持证券从五
个方面综合定价,选择低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因
素、利率因素、税收因素和提前还款因素。


                        九、基金的业绩比较基准


    本基金的业绩比较基准是:沪深 300 指数收益率×65%+上证国债指数收益
率×35%
    本基金为混合型证券投资基金,股票投资比例为 0-95%,因此在业绩比较基
准中股票投资部分权重为 65%,其余为债券投资部分。
    采用该业绩比较基准主要基于如下考虑:
    1、沪深 300 指数编制合理、透明、运用广泛,具有较强的代表性和权威性。
    2、上证国债指数以国债为样本,按照发行量加权而成,具有良好的债券市场
代表性。
    3、作为混合型基金,选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的
资产配置目标和风险收益特征。
    如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称,或法律法规发生变化,或
者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或市场中出现更适用
于本基金的比较基准指数,本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备
案后变更业绩比较基准,并及时公告。


                        十、基金的风险收益特征


    本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币
市场基金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益
产品
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                                十一、基金的投资组合报告


       本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投
资组合报告的要求披露基金的投资组合。

1. 报告期末基金资产组合情况

       截至 2017 年 9 月 30 日,华商新常态灵活配置混合型证券投资基金资产净值
为 607,333,889.27 元,份额净值为 0.890 元,累计份额净值为 1.140 元。
       其投资组合情况如下:
序号                 项目                       金额(元)             占基金总资产的比例(%)
 1      权益投资                                    577,308,090.99                             93.31
        其中:股票                                  577,308,090.99                             93.31
 2      基金投资                                                   -                               -
 3      固定收益投资                                               -                               -
        其中:债券                                                 -                               -
        资产支持证券                                               -                               -
 4      贵金属投资                                                 -                               -
 5      金融衍生品投资                                             -                               -
 6      买入返售金融资产                                           -                               -
        其中:买断式回购的买入返售
                                                                   -                               -
        金融资产
 7      银行存款和结算备付金合计                     37,502,003.97                              6.06
 8      其他资产                                      3,868,447.68                              0.63
 9      合计                                        618,678,542.64                          100.00



2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                                       2017 年 9 月 30 日
                                                                           占基金资产净值比例
代码                 行业类别                    公允价值(元)
                                                                                   (%)
 A      农、林、牧、渔业                                               -                          -
 B      采矿业                                               39,793.60                          0.01
 C      制造业                                         536,016,380.72                          88.26
        电力、热力、燃气及水生产和供应
 D                                                           31,093.44                          0.01
        业
 E      建筑业                                                         -                          -
 F      批发和零售业                                         26,385.45                          0.00
 G      交通运输、仓储和邮政业                               25,571.91                          0.00
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 H     住宿和餐饮业                                                  -                           -
 I     信息传输、软件和信息技术服务业                  29,774,565.38                           4.90
 J     金融业                                                        -                           -
 K     房地产业                                                      -                           -
 L     租赁和商务服务业                                              -                           -
 M     科学研究和技术服务业                                          -                           -
 N     水利、环境和公共设施管理业                                    -                           -
 O     居民服务、修理和其他服务业                                    -                           -
 P     教育                                                          -                           -
 Q     卫生和社会工作                                     115,299.99                           0.02
 R     文化、体育和娱乐业                              11,279,000.50                           1.86
 S     综合                                                          -                           -
       合计                                           577,308,090.99                          95.06



2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

     本基金本报告期末未持有港股通股票。

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                      2017 年 9 月 30 日
序                                                                        占基金资产净值
        股票代码        股票名称     数量(股)       公允价值(元)
号                                                                          比例(%)
 1       603355         莱克电气        1,071,800       54,886,878.00                 9.04
 2       000925         众合科技        3,015,045       52,612,535.25                 8.66
 3       300471         厚普股份        2,864,164       49,177,695.88                 8.10
 4       300482         万孚生物          603,853       44,588,505.52                 7.34
 5       601600         中国铝业        4,400,000       33,308,000.00                 5.48
 6       000933         神火股份        2,822,100       32,087,277.00                 5.28
 7       000503         海虹控股        1,142,307       29,757,097.35                 4.90
 8       600519         贵州茅台           54,064       27,985,688.96                 4.61
 9       600338         西藏珠峰          523,900       25,770,641.00                 4.24
10       000807         云铝股份        1,730,000       23,995,100.00                 3.95



4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

     本基金本报告期末未持有债券。

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

     本基金本报告期末未持有债券。
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6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
   投资明细

   本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
   细
   本基金本报告期末未持有贵金属投资。

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

   本基金本报告期末未持有权证投资。

9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

   本基金本报告期末未持有股指期货。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

   本基金本报告期末无股指期货投资。

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策

   根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

   本基金本报告期末未持有国债期货。

10.3 本期国债期货投资评价

   本基金本报告期未投资国债期货。

11. 投资组合报告附注
11.1

   本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查,且在本报告编制日前

一年内未受到公开谴责、处罚。

11.2

   本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
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11.3 其他资产构成

                                                                                2017 年 9 月 30 日
 序号                     名称                                      金额(元)
      1      存出保证金                                                                  398,878.63
      2      应收证券清算款                                                            3,144,665.97
      3      应收股利                                                                                  -
      4      应收利息                                                                        8,856.00
      5      应收申购款                                                                  316,047.08
      6      其他应收款                                                                                -
      7      待摊费用                                                                                  -
      8      其他                                                                                      -
      9      合计                                                                      3,868,447.68



11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

          本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                                                    占基金资产
 序                                             流通受限部分的                      流通受限情况说
              股票代码           股票名称                             净值比例
 号                                               公允价值(元)                            明
                                                                        (%)
  1            601600            中国铝业        33,308,000.00               5.48     重大事项停牌
  2            000503            海虹控股        29,757,097.35               4.90     重大事项停牌



11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

          由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。




                                        十二、基金的业绩



          1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                                    (截止至 2017 年 9 月 30 日)
                     净值增       净值增长率     业绩比较基     业绩比较基准收                 ②-
      阶段                                                                          ①-③
                     长率①         标准差②     准收益率③       益率标准差④                 ④
2015/06/29 至
                     25.10%         2.45%           -7.26%           1.78%          32.36%     0.67%
 2015/12/31
2016/01/01 至        -5.45%         1.09%           -5.88%           0.91%           0.43%     0.18%
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 2016/12/31
2017/01/01 至
                -2.46%      0.74%        7.07%            0.37%          -9.53%    0.37%
 2017/06/30
2017/07/01 至
                5.94%       1.59%        3.60%            0.41%          2.34%     1.18%
 2017/09/30


    2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较




注:①本基金合同生效日为 2016 年 6 月 28 日。

    ②根据《华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,本基金的投资

范围包括依法发行上市的股票(包括创业板、中小板和其他经中国证监会批准上市的股票)、

债券(国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转

换债券、可交换债券、中小企业私募债等)、债券回购、银行存款、权证、股指期货及法律

法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为:股票资产占基

金资产的比例为 0-95%,且投资于万众创新方向的证券资产不低于非现金基金资产的 80%。

每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政

府债券不低于基金资产净值的 5%,权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法
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规或监管机构的规定执行。根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起 6 个月内基金各项

资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时,各项资产配置比例符合基金合

同有关投资比例的约定。




                           十三、基金的费用与税收


    (一)基金运作费用
    1、基金费用的种类
    基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括:
    (1)基金管理人的管理费。
    (2)基金托管人的托管费。
    (3)基金份额持有人大会费用。
    (4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
    (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费。
    (6)基金的证券、期货交易费用。
    (7)基金的银行汇划费用。
    (8)基金的开户费用、账户维护费用。
    (9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其
他费用。
    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    (1)基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E×1.5%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日
                              华商新常态灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日
期顺延。
    (2)基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    上述“1、基金费用的种类中第(3)-(9)项费用”,根据有关法规及相应
协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    3、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
或基金财产的损失。
    (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
    (3)《基金合同》生效前的相关费用。
    (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的
项目。
    (二)基金管理费、基金托管费的调整
    基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日
2 日前在指定媒介上刊登公告。
    (三)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
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                  十四、对招募说明书更新部分的说明


   一、 在“重要提示”部分更新了相关内容。

   二、 更新了“三、基金管理人”的相关信息。

   三、 更新了“四、基金托管人”的相关信息。

   四、 更新了“五、相关服务机构”的相关信息。

   五、 在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况,更新了最近一期投

资组合报告的内容,并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。

   六、 更新了“二十、对基金份额持有人的服务”的相关内容。

   七、 在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。

   上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(正文)所载之详细资料一并阅
读。
                                                         华商基金管理有限公司
                                                               2018 年 2 月 9 日