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2019年10月16日 星期三

方正富邦优选灵活配置混合C(002297)公告正文

方正富邦优选灵活配置:更新招募说明书(2018年第1号)

公告日期 2018-02-08 来源 巨潮网

                                    招募说明书(更新)




方正富邦优选灵活配置混合型
          证券投资基金
     招募说明书(更新)


             2018 年第 1 号




 基金管理人:方正富邦基金管理有限公司

基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司




            二〇一八年二月




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                                                                招募说明书(更新)
                                      重要提示


    本基金经【2015】年【5】月【28】日中国证券监督管理委员会证监许可【2015】1053

号文准予募集注册。本基金的基金合同于 2015 年 6 月 25 日正式生效。

    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,

但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、投资收益和市场前景

作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

本基金一定盈利,也不保证最低收益。

    投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等信息披

露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决

策,并承担基金投资中出现的各类风险,包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产

生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回

基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。由于不

能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。本基金的特定风险详见招募

说明书“风险揭示”章节等等。

    投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数

量等投资行为作出独立决策。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出

投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

    本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明

外,本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 12 月 25 日,有关财务数据和净值表现截止日

为 2017 年 9 月 30 日(未经审计)。




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                                                                                                                   招募说明书(更新)
                                                                      目录
一、绪言........................................................................................................................................... 4

二、释义........................................................................................................................................... 5

三、基金管理人............................................................................................................................... 9

四、基金托管人............................................................................................................................. 19

五、相关服务机构......................................................................................................................... 22

六、基金的募集............................................................................................................................. 38

七、基金合同的生效..................................................................................................................... 39

八、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 40

九、基金的投资............................................................................................................................. 50

十、基金的业绩............................................................................................................................. 61

十一、基金的财产......................................................................................................................... 62

十二、基金资产的估值................................................................................................................. 63

十三、基金的收益与分配............................................................................................................. 68

十四、基金的费用与税收............................................................................................................. 70

十五、基金的会计与审计............................................................................................................. 72

十六、基金的信息披露................................................................................................................. 73

十七、风险揭示............................................................................................................................. 79

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................................... 82

十九、基金合同的内容摘要 ......................................................................................................... 84

二十、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................... 104

二十一、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 119

二十二、其他应披露事项........................................................................................................... 121

二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................................... 123

二十四、备查文件....................................................................................................................... 124




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                                                             招募说明书(更新)


                                   一、绪言


    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金

销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》及其

他有关法律法规以及《方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写。

    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解

基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。




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                                    二、释义


    在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

    1、基金或本基金:指方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金

    2、基金管理人:指方正富邦基金管理有限公司

    3、基金托管人:指中国邮政储蓄银行股份有限公司

    4、基金合同或《基金合同》:指《方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金基金合

同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《方正富邦优选灵活配置混

合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

    6、招募说明书或本招募说明书:指《方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金招募

说明书》及其定期的更新

    7、基金份额发售公告:指《方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售

公告》

    8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

    9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

议通过,2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自

2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的

修订

    10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

    14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会



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                                                              招募说明书(更新)
    15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

    16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

    17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

    18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

    19、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金投资于在中国

境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

    20、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构

投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

    21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

    22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。

    23、销售机构:指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取

得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构

    24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

    25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为方正富邦基金管理有限公司

或接受方正富邦基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

    26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

    27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户

    28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

    29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,


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清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

     30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3

个月

     31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

     32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

     33、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

     34、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

     35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

     36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

     37、《业务规则》:指《方正富邦基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基

金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵



     38、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为

     39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为

     40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

     41、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

金基金份额的行为

     42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

销售机构的操作

     43、基金份额分类:本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同,将基金

份额分为不同的类别:A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码,

并分别计算并公布基金份额净值

     44、A 类基金份额:指投资人申购时收取申购费、赎回时收取赎回费且不从基金资产中

计提销售服务费的基金份额

     45、C 类基金份额:指投资人申购时不收取申购费、赎回时收取赎回费且从本类别基金


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                                                              招募说明书(更新)
资产中计提销售服务费的基金份额

    46、销售服务费:指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用,该笔费用从基

金财产中计提,属于基金的营运费用

    47、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

    48、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的 10%

    49、元:指人民币元

    50、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

    51、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

他资产的价值总和

    52、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

    53、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

    54、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

额净值的过程

    55、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

    56、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。




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                                  三、基金管理人


    (一)基金管理人概况

    名称:方正富邦基金管理有限公司

    住所:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层

    办公地址:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层

    法定代表人:何亚刚

    成立时间:2011 年 7 月 8 日

    注册资本:4 亿元

    存续期间:持续经营

    电话:010-57303828

    传真:010-57303716

    联系人:戴兴卓

    方正富邦基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可〔2011〕1038

号文批准设立。公司股权结构如下:

                              股东                         股权比例

        方正证券股份有限公司                                66.7%
        富邦证券投资信托股份有限公司                        33.3%



    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事会成员

    何亚刚先生,董事长,硕士。曾任泰阳证券有限责任公司部门总经理、民生证券有限责

任公司总裁助理、方正证券有限责任公司助理总裁、泰阳证券有限责任公司总裁、方正期货

有限公司董事长、方正证券有限责任公司副总裁、中国民族证券有限责任公司执行委员会主

任、方正富邦基金管理有限公司监事、方正富邦基金管理有限公司董事。现任方正证券股份

有限公司董事、总裁、执行委员会副主任,方正中期期货有限公司董事,瑞信方正证券有限

责任公司监事会主席,中国民族证券有限责任公司董事长,方正和生投资有限责任公司董事

长,湖南省证券业协会会长。



                                        9
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    史纲先生,董事,博士。曾任 Bridgewater Group(USA)副总经理、台湾中央大学教授,

台湾国际证券副总经理,富邦综合证券(股)公司副总经理,富邦综合证券(股)公司顾问,富

邦期货股份有限公司董事长,富邦综合证券(股)公司代理董事长、副董事长,台北富邦商业

银行股份有限公司董事,Fubon Securities(BVI)Ltd 董事,富邦金融控股股份有限公司财富管

理事业群功能性主管。现任富邦综合证券股份有限公司董事长、富邦期货股份有限公司董事、

台湾证券交易所股份有限公司董事、富邦证券创业投资股份有限公司董事、富邦证券股权投

资有限公司董事。

    胡德兴先生,董事,硕士。曾任台湾华信证券投资顾问股份有限公司研究员、襄理、副

理,摩根证券投资顾问股份有限公司经理,摩根证券投资信托股份有限公司协理、副总经理,

摩根证券投资顾问股份有限公司董事长兼总经理,富邦证券投资顾问股份有限公司董事长。

现任富邦证券投资信托股份有限公司董事长。

    李长桥先生,董事,美国麻省理工学院硕士。曾任 IBM 公司企业咨询顾问主管,国信

证券广州分公司投资顾问部总经理,方正证券股份有限公司零售业务部副总经理、零售业务

部副总经理(主持工作)、零售业务部总经理、零售与互联网金融部总经理(兼)、公司助理

总裁,分管财富管理业务、投资顾问业务、零售业务、互联网金融业务等。现任方正富邦基

金管理有限公司总经理、北京方正富邦创融资产管理有限公司董事长。

    叶匡时先生,独立董事,博士。曾任台湾中山大学教授、台湾行政院研究发展考核委员

会副主任委员、台湾交通部部长。现任台湾政治大学科技管理与智慧财产研究所教授、太平

洋建设股份有限公司独立董事。

    祝继高先生,独立董事,博士。曾任对外经济贸易大学国际商学院讲师、副教授。现任

对外经济贸易大学国际商学院教授及博士生导师、北京莱伯泰科仪器股份有限公司独立董

事、中国医药健康产业股份有限公司独立董事、青木数字技术有限公司独立董事。

    李庆民先生,独立董事,博士。曾任吉林建设开发集团公司职员、北京市广盛律师事务

所律师、北京市众一律师事务所合伙人及律师、万方城镇投资发展股份有限公司董事及总裁、

北京安贞东方医院(筹备)投资总监。现任东方安贞(北京)医院管理有限公司董事。

    2、基金管理人监事会成员

    程明乾先生,监事会主席,硕士。曾任富邦综合证券股份有限公司业务区部部长、资深

副总经理、执行副总经理等职务。现任富邦综合证券股份有限公司总经理、董事,富邦期货

股份有限公司董事,台湾集中保管结算所股份有限公司董事。


                                        10
                                                                招募说明书(更新)
    雍苹女士,监事,硕士。曾任浙江理工大学经济管理系讲师,方正证券有限责任公司财

务管理部总经理,方正证券股份有限公司稽核审计部总经理,方正证券股份有限公司监事会

办公室总经理(兼)、行政负责人,现任方正证券股份有限公司监事会主席。

    高蕾女士,职工监事,硕士。曾任美国 MSC 软件有限公司财务行政部职员、北京理想

产业发展(集团)有限公司总裁办公室主管、北大方正集团及所属企业行政人事专员、人事

主管、战略经理、方正富邦基金管理有限公司人力资源部总监,现任方正富邦基金管理有限

公司董办助理(总监级)。

    潘英杰先生,职工监事,学士。曾任杭州弘一软件计算机有限公司软件研发部研发工程

师、恒生电子股份有限公司基金事业部产品技术经理、泰达宏利基金管理有限公司信息技术

部业务分析及项目管理主管、方正富邦基金管理有限公司信息技术部高级经理、副总监,现

任方正富邦基金管理有限公司运营总监。

    3、公司高管人员

    何亚刚先生,董事长,简历同上。

    李长桥先生,总经理,简历同上。

    吴辉先生,副总经理,硕士。曾任中国长城信托投资公司郑州亚龙湾证券营业部综合部

职员、银河证券股份有限公司部门经理、长盛基金管理有限公司市场营销部总监、方正富邦

基金管理有限公司拟任副总经理。现任方正富邦基金管理有限公司副总经理。

    曹磊先生,督察长,学士。曾任湖南电梯厂财务部财务主管、泰阳证券有限责任公司财

务管理部经理助理、稽核审计部初级业务经理、大有期货有限公司财务总监、方正证券股份

有限公司法律合规与风险管理部高级经理、总监、副总经理、风险管理部副总经理、董事、

执行董事。现任方正富邦基金管理有限公司督察长。

    4、基金经理

    王健先生,本科毕业于内蒙古师范大学教育技术专业,硕士毕业于内蒙古工业大学产业

经济学专业。2009 年 3 月至 2014 年 12 月于包商银行债券投资部担任执行经理助理;2015

年 1 月至 2015 年 3 月于方正富邦基金管理有限公司基金投资部担任拟任基金经理;2015 年

3 月至今,任方正富邦货币市场基金、方正富邦金小宝货币市场基金、方正富邦互利定期开

放债券型证券投资基金的基金经理;2015 年 6 月至今,任方正富邦优选灵活配置混合型证

券投资基金基金经理;2016 年 6 月至今,任方正富邦基金管理有限公司基金投资部助理总

监职务;2017 年 1 月至 2017 年 10 月,任方正富邦鑫利宝货币市场基金的基金经理;2017


                                        11
                                                                招募说明书(更新)
年 7 月至今,任方正富邦睿利纯债债券型证券投资基金的基金经理;2017 年 12 月至今,任

方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金的基金经理。

    徐超先生,本科毕业于北京航空航天大学,硕士毕业于北京矿业大学企业管理专业,2006

年 7 月至 2008 年 11 月于中美大都会人寿保险有限公司顾问行销市场部担任高级助理;2008

年 11 月至 2012 年 9 月于中诚信国际信用评级有限责任公司金融机构评级部担任总经理助

理、高级分析师;2012 年 9 月至 2015 年 6 月于泰达宏利基金管理有限公司固定收益部担任

高级研究员;2015 年 6 月至 2015 年 11 月于方正富邦基金管理有限公司基金投资部担任基

金经理助理;2015 年 11 月至今,任方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金及方正富邦

互利定期开放债券型证券投资基金的基金经理;2016 年 8 月至今,任方正富邦红利精选混

合型证券投资基金基金经理;2016 年 12 月至今,任方正富邦睿利纯债债券型证券投资基金

及方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金的基金经理。

    5、投资决策委员会成员名单

    主席:李长桥先生,总经理。

    委员:

    沈毅先生,基金投资部兼研究部总监兼基金经理;

    巩显峰先生,基金投资部副总监兼基金经理;

    王健先生,基金投资部助理总监兼基金经理;

    黎司晨女士,交易部助理总监(主持工作)。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

    (三)基金管理人的职责

    1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜;

    2、办理基金备案手续;

    3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

    4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管

理和运作基金财产;

    5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证

券投资;

    6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任

                                        12
                                                               招募说明书(更新)

何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

    7、依法接受基金托管人的监督;

    8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎

回的价格;

    9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    10、编制季度、半年度和年度基金报告;

    11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》

及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

    13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收

益;

    14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

    15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金

托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年

以上;

    17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能

够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理

成本的条件下得到有关资料的复印件;

    18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托

管人;

    20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当

承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反

《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;

    22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为

承担责任;

    23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

    24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管


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                                                                招募说明书(更新)

理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后

30 日内退还基金认购人;

    25、执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    26、建立并保存基金份额持有人名册;
    27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    (四)基金管理人承诺

    1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证

监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、

法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

    2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规,

建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

    (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

    (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

    (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;

    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

    (5)侵占、挪用基金财产;

    (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

关的交易活动;

    (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;

    (8)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

    3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法

律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

    (1)越权或违规经营;

    (2)违反基金合同或托管协议;

    (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

    (6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;

    (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄



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                                                             招募说明书(更新)
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资

计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

    (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩

序;

    (9)贬损同行,以抬高自己;

    (10)以不正当手段谋求业务发展;

    (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

    (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

    (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

    4、本基金管理人关于禁止行为的承诺

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券;

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;

    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关

联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防

范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必

须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董

事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交

易事项进行审查。

    法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关

限制。

    (五)基金经理承诺

    基金经理承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨,按照诚实信用、勤勉尽责的原则,


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                                                              招募说明书(更新)
严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定,不断更新投资理念,规范基金运作。

    (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最

大利益;

    (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益;

    (3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

    (4)除为基金管理人进行基金投资外,不直接或间接进行其他股票交易,也不协助、

接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

    (六)基金管理人的内部控制制度

    1、内部控制的原则

    (1)权威性原则:公司颁布实施的各项制度具有高度的权威性,是公司所有员工行为

及所有经营活动都必须严格遵循的准则。

    (2)全面性原则:内部控制渗透到公司的决策、执行、监督和反馈层次,贯穿了业务

流程的所有环节,覆盖了公司所有的部门、岗位和风险点,消灭控制盲点的存在。

    (3)有效性原则:各项内控制度必须符合法律法规的要求,不得与之相抵触:同时必

须建立合理的内控程序,具有较强的可操作性,切实可行。

    (4)独立性和相互制约原则:要作到公司决策、执行、监督体系的独立和分离,公司

各职能部门中关键部门、岗位的设置独立和分离,形成权责分明、相互牵制的局面,并通过

切实可行的相互制衡措施来降低各种内控风险的发生。

    (5)及时性原则:公司树立“内控优先”的思想。在发生机构调整、新业务开办等情况

时,首先建章立制,将其纳入内控体系;同时,公司根据法律法规和客观情况的变化及时修

改、增补和完善各种内控制度。

    (6)防火墙原则:公司基金资产、自有资产和其他资产的运作严格分离,基金投资、

决策、执行、清算、评估等部门和岗位物理上适当隔离。

    (7)成本效益原则:公司将充分发挥各部门及广大员工的工作积极性,尽量降低经营

运作成本,保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

    2、内部控制的内容

    内部控制的内容包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

    (1)公司管理层牢固树立内控优先的风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,


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                                                              招募说明书(更新)
营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风

险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

    (2)公司逐步健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁不正

当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。

    (3)公司设置的组织结构充分体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权

分工,操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主、

透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内部监督

和反馈系统。

    (4)公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:

    1)各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均知悉并

以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任。

    2)建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡。

    3)公司督察长和监察稽核部独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格的

检查和反馈。

    (5)公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司人员具备与岗

位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

    (6)公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,

及时防范和化解风险。

    (7)授权控制贯穿于公司经营活动的始终,授权控制的主要内容包括:

    1)股东会、董事会、监事会和管理层充分履行各自的职权,建立健全公司逐级授权制

度,确保公司各项规章制度的贯彻执行;

    2)公司实行董事会领导下的总经理负责制,公司各业务部门、各级分支机构和公司员

工在各自的授权范围内行使相应的经营管理职能;

    3)各项经营业务和管理程序遵从公司制定的操作规程,经办人员的每一项工作在业务

授权范围内进行;

    4)公司重大业务的授权采取书面形式,授权书须明确授权内容和时效,经授权人签章

确认后下达到被授权人,并报有关部门备案。

    5)公司对授权的实施情况建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权及时修改或

取消。


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                                                               招募说明书(更新)
    (8)公司建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易

和清算、基金会计和公司会计等重要岗位没有人员的重叠,重要业务部门和岗位进行物理隔

离。

    (9)公司建立危机处理机制和程序,制订切实有效的应急应变措施。

    (10)公司建立清晰的报告系统,维护信息沟通渠道的畅通。

    (11)公司建立健全有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,对公司

内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实。

    3、基金管理人关于内部控制的声明

    (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。

    (2) 上述关于内部控制的披露真实、准确。

    (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。




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                                                                 招募说明书(更新)



                                  四、基金托管人


    (一)基本情况

    名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司(以下简称“【邮储银行】”)

    住所:北京市西城区金融大街 3 号

    办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 A 座

    法定代表人:李国华

    成立时间:2007 年 3 月 6 日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:810.31 亿元人民币

    存续期间:持续经营

    批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复[2006]484 号

    基金托管业务批准文号:证监许可[2009]673 号

    联系人:王瑛

    联系电话:010-68858126

    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承

兑和贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;

从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付

款项及代理保险业务;提供保险箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他

业务。

    经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准,中国邮政储蓄银行有限责任公司

(成立于 2007 年 3 月 6 日)于 2012 年 1 月 21 日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有

限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资

产、负债、机构、业务和人员,依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具

有法律效力的合同或协议中的权利、义务,以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政

储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银

行定位,发挥邮政网络优势,强化内部控制,合规稳健经营,为广大城乡居民及企业提供优

质金融服务,实现股东价值最大化,支持国民经济发展和社会进步。



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                                                                招募说明书(更新)
    (二)主要人员情况

    中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,下设资产托管处、风险
管理处、运营管理处等处室。现有员工 23 人,全部员工拥有大学本科以上学历
及基金从业资格,90%员工具有三年以上基金从业经历,具备丰富的托管服务经
验。
    (三)基金托管业务经营情况

    2009 年 7 月 23 日,中国邮政储蓄银行经中国证监会和中国银行业监督管理委员会联合

批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日,中国邮

政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准,获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行

坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念,依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、

规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式,为广大基金份额持有人

和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务,并获得了合作伙伴一致好评。

    截至 2017 年 9 月 30 日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 81 只。至今,中国

邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行

理财产品(本外币)、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产管理计划等

多种资产类型的托管产品体系,托管规模达 43172.64 亿元。

    (四)基金托管人的内部控制制度

    1、内部控制目标

    作为基金托管人,中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管

规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基

金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法

权益。

    2、内部控制组织结构

    中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对

托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控制处室,配备专职内

控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核的工作职权和能力。

    3、内部控制制度及措施

    托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、

业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管


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                                                               招募说明书(更新)
理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、

使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像

监控;业务信息由专职信息披露人员负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故

的发生,技术系统完整、独立。

    (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    1、监督方法

    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。严格按

照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组

合等情况进行监督,对违法违规行为及时予以风险提示,要求其限期纠正,同时报告中国证

监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投

资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

    2、监督流程

    (1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监

控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核

实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。

    (2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手

等内容进行合法合规性监督。

    (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行

解释或举证,要求限期纠正,并及时报告中国证监会。




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                                                             招募说明书(更新)

                             五、相关服务机构


    (一)基金份额发售机构

   1、直销机构

   本基金直销机构为基金管理人的直销中心以及网上交易平台。

   (1)直销中心

   地址:北京市西城区车公庄大街12号东侧8层

   邮编:100037

   电话:010-57303803

   传真:010-57303716

   联系人:陈淑娟

   客户服务电话:4008180990(免长途话费)

   网址:www.founderff.com

   (2)网上交易平台

   网上交易平台网址:https://www.founderff.com/etrading

   投资人可以通过网上交易平台办理本基金的开户、认购等业务。有关办理本基金开户、

认购等业务的规则请登录基金管理人网站(www.founderff.com)查询。

   2、其他销售机构

   (1)方正证券股份有限公司

   注册地址:长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

   法定代表人:高利

   客服电话:95571

   联系人:高洋

   联系电话:010-59355546

   传真:010-57398058

   网址:www.foundersc.com

   (2)国泰君安证券股份有限公司

   注册地址:上海市商城路 618 号

   办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 29 楼


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                                                           招募说明书(更新)
法定代表人:杨德红

客服电话:95521

联系人:朱雅崴

电话:021-38676666

传真:021-38670666

网址:www.gtja.com

(3)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层

办公地址:北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层

法定代表人:张佑君

客服电话:95558

联系人:腾燕

电话:010-60838832

传真:010-60833739

网址:www.cs.ecitic.com

(4)中信证券(浙江)有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层

法定代表人:沈强

客服电话: 96598

联系人:周妍

电话:0571-86078823

传真:0571-87696598

网址:www.bigsun.com.cn

(5)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

法定代表人:杨宝林

客户服务电话:95548


                                    23
                                                           招募说明书(更新)
基金业务联系人:吴忠超

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

公司网址:www.citicssd.com

(6)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦

办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦

法定代表人:周杰

客服电话:400-8888-001、95553

联系人:李笑鸣

电话:021-23219000

传真:021-23219100

网址:www.htsec.com

(7)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层

法定代表人:杨华辉

客服电话:95562

联系人:夏中苏

电话:0591-38281963

传真:0591-38507538

网址:www.xyzq.com.cn

(8)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

客服电话:400-888-8888

联系人:邓颜

电话:010-66568292


                                    24
                                                                 招募说明书(更新)
    传真:010-55658536

    网址:www.chinastock.com.cn

    (9)信达证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

    法定代表人:高冠江

    客服电话:400-800-8899

    联系人:唐静

    电话:010-63081000

    传真:010-63080978

    网址:www.cindasc.com

    (10)中国中投证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

    法定代表人:高涛

    客服电话:95532

    联系人:刘毅

    电话:0755-82023442

    传真:0755-82026539

    网址:www.china-invs.cn

    (11)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

    注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

    法定代表人:陈柏青

    客服电话:4000766123

    联系人:张裕

    电话:021-60897840

    传真:0571-26697013


                                             25
                                                            招募说明书(更新)
网址:www.fund123.cn

(12)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

法定代表人:李晓涛

客服电话:4008-773-776,0571-88920897

联系人:胡璇

电话:0571-88911818

传真:0571-88911818

网址:www.5ifund.com

(13)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

客服电话:95525

联系人:丁梅

电话:021-22169130

传真:021-22169134

网址:www.ebscn.com

(14)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公区地址为:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

成立时间:2011.11.24

联系人:翟文

电话:010-59601366-7024

手机号:18810292781

传真:010-62020355

邮政编码:100029

客服电话:4008188000


                                     26
                                                            招募说明书(更新)
(15)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

办公地址:上海浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

客服电话:400-089-1289

联系人:党敏

电话:021-20691926

传真:021-58787698

网址:www.erichfund.com

(16)上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

客服电话:400-8219-031

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

网址: www.lufunds.com

(17)上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室

法定代表人:王翔

客服电话:021-65370077

联系人:余申莉

电话:021-65370077

传真:021-55085991

网址:www.jiyufund.com.cn

(18)上海天天基金销售有限公司

注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

法定代表人: 其实


                                     27
                                                               招募说明书(更新)
    客服电话:4009918918 / 4001818188

    公司网址:www.1234567.com.cn

    (19)中信期货有限公司

    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

    法人代表:张皓

    联系人:韩钰

    客户服务电话:400-990-8826

    公司网址:www.citicsf.com

    (20)北京晟视天下投资管理有限公司

    注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

    办公地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

    法定代表人:蒋煜

    客服电话: 400-818-8866

    联系人:蒋宸

    电话:010-58170911

    传真:010-58170800

    网址:fund.shengshiview.com

    (21)大泰金石投资管理有限公司

    注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

    办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

    法定代表人:袁顾明

    客服电话: 400-928-2299

    联系人:刘璐

    电话:021-20324152

    传真:021-20324199

    网址:www.dtfunds.com

    (22)华西证券股份有限公司

    注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦


                                         28
                                                                 招募说明书(更新)
    法定代表人:杨炯洋

    客服电话:95584

    联系人:谢国梅

    电话:010-52723273

    传真:028-86150040

    网址:www.hx168.com.cn

    (23)武汉市伯嘉基金销售有限公司

    注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23

层 1 号、4 号

    办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23

层 1 号、4 号

    法定代表人:陶捷

    客服电话:400-027-9899

    联系人:孔繁

    电话:027-87006003

    传真:027-87006010

    网址:www.buyfunds.cn

    (24)北京电盈基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

    办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室

    法定代表人:程刚

    客服电话: 400-100-3391

    联系人:张旭

    电话:010-56176117

    传真:010-56176117

    网址:www.jjh.weichuangkeji.net

    (25)上海攀赢金融信息服务有限公司

    注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室

    办公地址:上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元


                                         29
                                                              招募说明书(更新)
法定代表人:田为奇

客服电话: 021-68889082

联系人:田为奇

电话:021-68889082

传真:021-68889283

网址:www.pytz.cn

(26)日发资产管理(上海)有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 66 号 3301 室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 66 号 3301 室

法定代表人:周泉恭

客服电话:400-021-1010

联系人:郑磊

联系电话:021-61600500

传真:021-61600502

网址: www.rffund.com

(27)上海万得基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

法定代表人:王廷富

客服电话:400-821-0203

联系人:徐亚丹

电话:021-51327185

传真:021-50710161

(28)深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

法定代表人:薛峰

客服电话:4006-788-887

联系人:童彩平


                                     30
                                                            招募说明书(更新)
电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

网址:www.zlfund.cn

(29)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

法定代表人:王伟刚

客服电话:4006199059

联系人:丁向坤

电话:010-56282140

传真:010-62680827

网址:www.hcjijin.com

(30)浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

法定代表人:徐黎云

联系人:孙成岩

电话:0571-88337717

传真:0571-88337666

客服电话:400-068-0058

网址:www.jincheng-fund.com

(31)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

电话:021-20613999

传真:021-36696200

客服电话:400-700-9665


                                     31
                                                           招募说明书(更新)
网址:www.ehowbuy.com

(32)上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人:李兴春

联系人: 刘阳坤

电话:86-021-50583533

传真:86-021-50583633

客服电话:400-067-6266

网址:www.leadbank.com.cn

(33)和耕传承基金销售有限公司

注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

法定代表人: 李淑慧

联系人: 罗聪

电话:0371-55213196

传真:0371-85518397

客服电话:0371-85518396

网址:www.hgccpb.com

(34)珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海盈米财富管理有限公司

办公地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

法定代表人:肖雯

联系人: 曾健灿

电话:020-89629023

传真:020-89629011

客服电话:020-89629066

网址:www.yingmi.cn

(35)上海中正达广投资管理有限公司


                                     32
                                                            招募说明书(更新)
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

法定代表人:黄欣

客服电话:400-6767-523

联系人:戴珉微

联系电话:021-33768132

传真:021-33768132-802

网址:www.zzwealth.cn

(36)包商银行股份有限公司

注册地址:包头市青山区钢铁大街 6 号

办公地址:包头市青山区钢铁大街 6 号

法定代表人:李镇西

联系人:张建鑫

电话:010-64816038

传真:010-64816038

客服电话:95352

网址:www.bsb.com.cn

(37)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区海淀东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

法定代表人: 陈超

客服电话:4000988511/4000888816

联系人: 赵德赛

联系电话:010-89189288

传真:010-89188000

网址:www.fund.jd.com

(38)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号


                                      33
                                                                招募说明书(更新)
   法定代表人:刘汉青

   联系人:喻明明

   电话:025-66996699-884131

   传真:025-66996699

   客服电话:95177

   网址:www.snjijin.com

   (39)北京植信基金销售有限公司

   注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

   办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

   法定代表人:于龙

   客服电话:400-680-2123

   联系人:吴鹏

   联系电话:010-56075718

   传真:010-67767615

   网址:www.zhixin-inv.com

   (40)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

书有限公司)

   办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

   客服电话:400-804-8688

   网址:www.keynesasset.com

   (41)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

   注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

   办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

   法定代表人:马勇

   客服电话:400-116-1188

   联系人:文雯

   电话:010-83363101

   网址:8.jrj.com.cn


                                       34
                                                             招募说明书(更新)
(42)济安财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层

法定代表人:杨健

客服电话:400-673-7010

联系人:李海燕

联系电话:010-65309516

传真:010-65330699

网址:www.jianfortune.com

(43)一路财富(北京)信息科技股份有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

客服电话:400-001-1566

联系人:徐越

联系电话:+86(10)88312877 ext.8032

传真:+86(10)88312099

网址:http://www.yilucaifu.com/

(44)天津万家财富资产管理有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

法定代表人:李修辞

客服电话:010-59013825

联系人:邵玉磊

联系电话:18511290872

传真:010-59013707

网址:www.wanjiawealth.com

(45)广发证券股份有限公司

注册地址:广东省广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼


                                     35
                                                           招募说明书(更新)
办公地址:广东省广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼

法定代表人:林治海

客服电话:95575

联系人:黄岚

电话:020-87555888

传真:020-87553600

网址:www.gf.com.cn

(46)交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

客服电话:95559

联系人:张作伟

电话:021-58781234

传真:021-58408842

网址:www.bankcomm.com

(47)沈阳麟龙投资顾问有限公司

注册地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601

办公地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 6 层

法定代表人:朱荣晖

联系人:陈巧玲

客服电话:024-62833649

网址: www.jinjiwo.com

(二)登记机构

名称:方正富邦基金管理有限公司

住所:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层

办公地址:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层

法定代表人:何亚刚

电话:010-57303918


                                    36
                                                   招募说明书(更新)
传真:010-57303716

联系人:潘英杰

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

电话:021-31358666

传真:021-31358600

经办律师:黎明、丁媛

联系人:丁媛

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼

办公地址:上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼

法定代表人:曾顺福

联系人:杨婧

电话:021-61418888

传真:021-63350003

经办会计师:文启斯、杨丽




                                    37
                                                                招募说明书(更新)



                               六、基金的募集


    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定,并经 2015 年 5 月 28 日中国证券监督管理委员会证监许可﹝2015〕1053 号《关于准

予方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准募集。

    本基金为契约型开放式基金,基金存续期限为不定期。

    本基金募集期间按每份基金份额初始面值人民币 1.00 元进行发售。

    本基金自 2015 年 6 月 15 日起向全社会公开募集,截至 2015 年 6 月 19 日募集工作顺

利结束。本基金设立募集期共募集 213,209,072.42 份,有效认购户数为 830 户。




                                        38
                                                            招募说明书(更新)



                        七、基金合同的生效


根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同于 2015 年 6 月 25 日正式生效。




                                    39
                                                              招募说明书(更新)



                         八、基金份额的申购与赎回


    (一)申购和赎回场所

    1、直销机构

    本基金直销机构为本公司的直销中心以及本公司的网上交易平台。

    (1)方正富邦基金管理有限公司直销中心

    地址:北京市西城区北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层

    邮编:100037

    电话:010-57303803

    传真:010-57303716

    联系人:陈淑娟

    客户服务电话:4008180990(免长途话费)

    网址:www.founderff.com

    (2)方正富邦基金管理有限公司网上交易平台

    网上交易平台网址:https://www.founderff.com/etrading

    投资人可以通过本公司网上交易平台办理本基金的申购、赎回等业务。具体办理情况及

业务规则请登录本公司网站(www.founderff.com)查询。

    2、代销机构

    本基金代销机构的名称、住所等信息详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“(一)

基金份额发售机构 2、代销机构”的相关描述。

    基金投资者应当在销售机构基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办

理基金的申购、赎回等业务。基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构,并另行公告。

销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。

    (二)申购和赎回的开放日及时间

    1、开放日及开放时间

    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基

金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。



                                         40
                                                               招募说明书(更新)
    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    2、申购、赎回开始日及业务办理时间

    本基金已于2015年7月2日开放日常申购、赎回与定期定额投资业务。

    基金管理人可与销售机构约定,在基金合同约定之外的日期或者时间受理投资人的申

购、赎回申请,但是对于投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出的申购、赎回或转换

申请,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基金份额申购、赎回的价格。

    (三)申购与赎回的原则

    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准

进行计算;

    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

    4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;

    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    (四)申购与赎回的程序

    1、申购和赎回的申请方式

    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

的申请。

    2、申购和赎回的款项支付

    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付款项,申购申请成立;登

记机构确认基金份额时,申购生效。

    基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎

回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券交易所或交易

市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管

人所能控制的因素影响业务处理流程时,赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎

回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照本

基金合同有关条款处理。


                                         41
                                                               招募说明书(更新)
    3、申购和赎回申请的确认

    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提

交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其

他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。

    销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收

到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情

况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资人任何损失由投资人自

行承担。

    4、在法律法规允许的范围内,登记机构可根据《业务规则》,对上述业务内容进行调整,

基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。

    (五)申购和赎回的数量限制

    1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为 1,000 元,单笔最低赎回份额不限制,

基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。各销售机构对最低限额有其他规定的,以

各销售机构的约定为准。本基金直销机构最低申购金额及最低赎回份额由基金管理人制定和

调整。

    2、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制。

    3、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制。

    4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并

报中国证监会备案。

    (六)申购和赎回的价格、费用及其用途

    1、申购费率

    投资者申购 A 类基金份额时,需交纳申购费用。C 类基金份额不收取申购费。

    投资者在一天之内如果有多笔 A 类基金份额申购,适用费率按单笔分别计算。

    具体如下:

    申购费率

     申购金额(M)                               申购费率

     M<100 万                                    0.80%


                                       42
                                                                    招募说明书(更新)
     100 万≤M<300 万                             0.50%

     300 万≤M<500 万                             0.30%

     500 万≤M                                    按笔收取,1000 元/笔

    A 类基金份额的申购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募

集期间发生的各项费用。

    2、赎回费率

    (1)赎回费用由基金赎回人承担。投资者认(申)购本基金各类基金份额所对应的赎

回费率随持有时间递减。具体如下:

              份额类别             持有期限(N)                   赎回费率

                                   N<7 日                         1.50%

                                   7 日≤N<30 日                  0.75%

                                   30 日≤N<180 日                0.50%
            A 类基金份额
                                   180 日月≤N<1 年                0.10%

                                   1 年≤N<2 年                    0.05%

                                   N≥2 年                         0%

            C 类基金份额           N<30 日                         0.50%

                                   N≥30 日                        0%

    (注:赎回份额持有时间的计算,以该类份额自登记机构确认之日开始计算。1 年为 365

日,2 年为 730 日,依此类推)

    (2)投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回

各类基金基金份额时收取。

    A 类基金份额赎回费计入基金财产的比例:对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎

回费,将全额计入基金财产;对持续持有期长于 30 日但少于 90 日的投资者收取的赎回费,

将赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期长于 90 日但少于 180 日的投资者收取的

赎回费,将赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 180 日但少于 730 日的投资

者,将赎回费总额的 25%归入基金财产,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要

的手续费。对持续持有期长于 730 日的投资者,不收取赎回费。

    对 C 类基金份额持有人投资人收取的赎回费全额计入基金财产。

    3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费


                                        43
                                                               招募说明书(更新)
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相

关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低销售费率。

    (七)申购份额与赎回金额的计算

    1、申购份额的计算

    (1)若投资人选择申购 A 类基金份额,则申购份额的计算方式为:

    当申购费用适用比例费率时:

    净申购金额 =申购金额/(1+申购费率)

    申购费用=申购金额-净申购金额

    申购份额=净申购金额/申购日 A 类基金份额的基金份额净值

    当申购费用为固定金额时:

    申购费用=固定金额

    净申购金额=申购金额-申购费用

    申购份额=净申购金额/申购日 A 类基金份额的基金份额净值

    上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金

财产承担。

    例:在方正富邦优选灵活配置混合的开放日,假定当日 A 类基金份额的基金份额净值为

1.050,某投资者投资 10,000 元申购方正富邦优选灵活配置混合 A 类基金份额,对应的本次

申购费率为 0.80%,则其可得到的方正富邦优选灵活配置混合的 A 类基金份额计算如下:

    净申购金额 =10,000/(1+0.80%)=9,920.63 元

    申购费用=10,000-9,920.63=79.37 元

    申购份额=9,920.63/1.050=9,448.22 份



    (2)若投资人选择申购 C 类基金份额,则申购份额的计算方式为:

    申购份额=申购金额/申购日 C 类基金份额的基金份额净值

    上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金

财产承担。

    例:在方正富邦优选灵活配置混合的开放日,某投资者投资 10,000 元申购方正富邦优


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                                                                招募说明书(更新)
选灵活配置混合 C 类基金份额,假设申购日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.000

元,则其可得到的方正富邦优选灵活配置混合的 C 类基金份额计算如下:

    申购份额=10,000/1.000=10,000.00 份

    2、赎回金额的计算

    投资人赎回基金份额的计算方式:

    赎回总金额=赎回份额赎回日该类基金份额的基金份额净值

    赎回费用=赎回总金额×赎回费率

    净赎回金额=赎回总金额赎回费用

    上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金

财产承担。

    例:在方正富邦优选灵活配置混合的开放日,某投资者赎回 10,000 份方正富邦优选灵

活配置混合 A 类基金份额,持有时间为 200 天,对应的赎回费率为 0.10%,假设赎回当日 A

类基金份额净值是 1.200,则其可得到的赎回金额计算如下:

    赎回总金额=10,0001.200=12,000.00 元

    赎回费用=12,000.00×0.10%=12.00 元

    净赎回金额=12,000.0012.00=11,988.00 元

    例:在方正富邦优选灵活配置混合的开放日,某投资者赎回 10,000 份方正富邦优选灵

活配置混合 C 类基金份额,持有时间为 40 天,对应的赎回费率为 0%,假设赎回当日 C 类基

金份额净值是 1.200,则其可得到的赎回金额计算如下:

    赎回总金额=10,0001.200=12,000.00 元

    赎回费用=0 元

    净赎回金额=12,000.00-0=12,000.00 元

    3、本基金基金份额净值的计算:

    本基金各类基金份额的基金份额净值的计算,均保留到小数点后 3 位,小数点后第 4

位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在当天收市

后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

    4、申购份额、余额的处理方式:

    申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算

结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。


                                          45
                                                                招募说明书(更新)
    5、赎回金额的处理方式:

    赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回

金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或

损失由基金财产承担。

    (八)申购和赎回的登记

    投资者申购基金成功后,正常情况下,基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理

登记手续,投资者自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

    投资者赎回基金成功后,基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。

    基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整,但不得实质

影响投资者的合法权益,基金管理人最迟于开始实施调整前 3 个工作日在指定媒介公告。

    (九)拒绝或暂停申购的情形

    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的申

购申请。

    3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

    4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

    5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

绩产生负面影响,或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

    6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、

基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

    7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时,基

金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒

绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复

申购业务的办理。

    (十)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。


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                                                              招募说明书(更新)
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎

回申请或延缓支付赎回款项。

    3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

    5、出现继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可暂停接受投资

人的赎回申请。

    6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项时,基金管

理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能

足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付

部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有

人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,

基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

    (十一)巨额赎回的情形及处理方式

    1、巨额赎回的认定

    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

    2、巨额赎回的处理方式

    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分延期赎回。

    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回

程序执行。

    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当

日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办

理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受

理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,


                                       47
                                                              招募说明书(更新)
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

无优先权并以下一开放日的该类别基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部

赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回

处理。

    (3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必

要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过

20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

    3、巨额赎回的公告

    当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上

刊登公告。

    (十二)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在

规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

    2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重

新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日各类基金份额的基金份额净值。

3、如发生暂停的时间超过 1 日,基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息

披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;

也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新

开放的公告。

    (十三)基金转换

    基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理

人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理

人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机

构。

    (十四)基金的非交易过户

    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接

受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。


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                                                             招募说明书(更新)
    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件

的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

    (十五)基金的转托管

    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。

    (十六)定期定额投资计划

    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投

资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管

理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

    (十七)基金的冻结和解冻

    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

    (十八)基金份额的质押或其他业务

    如相关法律法规允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务,登记机构有权

制定和实施相应的业务规则。

    (十九)基金份额转让

    在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监

会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过

户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,基金份额持有人应根据基金管理人公告的

业务规则办理基金份额转让。




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                                                              招募说明书(更新)



                                九、基金的投资


    (一)投资目标

    在严格控制风险的前提下,追求稳健的绝对回报。

    (二)投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货等权益类金融工具、

债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中

小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、

资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等)及法律法规或中国证监会允许基金

投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

    法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。

    本基金投资组合资产配置比例:股票占基金资产的 0%-95%;投资于债券、债券回购、

货币市场工具、现金、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具不

低于基金资产的 5%;中小企业私募债占基金资产净值的比例不高于 20%;本基金每个交易

日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,持有的现金或到期日在一年以内的政府

债券不低于基金资产净值的 5%。

    (三)投资策略

    在类别资产的配置上,本基金结合宏观经济因素、市场估值因素、政策因素、市场情绪

因素等分析各类资产的市场趋势和收益风险水平,进而对股票、债券和货币市场工具等类别

的资产进行动态调整。

    (1)宏观经济因素。主要分析对证券市场的基本面产生普遍影响的宏观经济指标。包

括:GDP 增长率、工业增加值、CPI、PPI 水平及其变化趋势、市场利率水平及其变化趋势、

M1、M2 值及其增加量等;

    (2)市场估值因素。包含纵向比较股票市场的整体估值水平、横向比较股票、债券之

间的相对收益水平、上市公司盈利水平及其盈利预期、市场资金供求关系变化等;

    (3)政策因素,研究与证券市场紧密相关的各种宏观调控政策,包括产业发展政策、



                                       50
                                                             招募说明书(更新)
区域发展政策、货币政策、财政政策、房地产调控政策等;

    (4)市场情绪因素,包含新开户数、股票换手率、市场成交量、开放式基金股票持仓

比例变化等。综合上述因素的分析结果,本基金给出股票、债券和货币市场工具等资产的最

佳配置比例并实时进行调整。

    2、股票投资策略本基金灵活运用多种投资策略,多维度分析股票的投资价值,充分挖

掘市场中潜在的投资机会,实现基金的投资目标。

    (1)行业配置策略重点行业资产配置。本基金通过对国家宏观经济运行、产业结构调

整、行业自身生命周期、对国民经济发展贡献程度以及行业技术创新等影响行业中长期发展

的根本性因素进行分析,从行业对上述因素变化的敏感程度和受益程度入手,筛选处于稳定

的中长期发展趋势和预期进入稳定的中长期发展趋势的行业作为重点行业资产进行配置。焦

点行业资产配置。对于国家宏观经济运行过程中产生的阶段性焦点行业,本基金通过对经济

运行周期、行业竞争态势以及国家产业政策调整等影响行业短期运行情况的因素进行分析和

研究,筛选具有短期重点发展趋势的行业资产进行配置,并依据上述因素的短期变化对行业

配置权重进行动态调整。

    (2)个股配置策略

    ①价值投资策略

    价值投资策略是通过寻找价值被低估的股票进行投资,以谋求估值反转带来的收益。通

过运用多项指标如 PE、PB、EV/EBITDA 等进行相对估值,通过与国内同行业其它公司估

值水平以及国外同行业公司相对估值水平等进行估值比较,找出价值被相对低估的公司。

    ②趋势投资策略

    公司的经营业绩成长和公司投资价值的提升具有连续性和延展性,这决定了公司股票价

格的长期趋势。同时,在股票市场上,由于受到当期各种外部因素的影响,股票价格还具有

中、短期趋势。中期趋势表现为股价相对长期趋势的估值偏离和估值修复过程,而短期趋势

则表现为外部因素影响短期股价偏离和恢复的过程。由于市场反应不足或反应过度,股票价

格的涨跌往往表现出一定的惯性。因此,可通过基本面分析、行为金融分析和事件分析,利

用股价中、短期趋势的动态特征,进行股票的买入和卖出操作,从而提高单只股票的投资收

益。

    ③主题投资策略

    在我国经济发展过程中,经济结构的调整和优化是一个长周期和多层次的过程,本基金


                                       51
                                                               招募说明书(更新)
通过对国内经济发展过程中的制度性、结构性或周期性趋势研究,对影响经济发展或企业盈

利的关键性驱动因素及成长动因进行前瞻性的分析,挖掘市场的长期性和阶段性主题投资机

会,精选出与符合投资主题的行业和具有核心竞争力的上市公司,力争获取市场超额收益,

实现基金资产的长期稳定增值。

    3、债券投资策略

    (1)久期调整策略

    本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断,形成对未

来市场利率变动方向的预期,进而主动调整所持有的债券资产组合的久期值,达到增加收益

或减少损失的目的。当预期市场总体利率水平降低时,本基金将延长所持有的债券组合的久

期值,从而可以在市场利率实际下降时获得

    债券价格上升所产生的资本利得;反之,当预期市场总体利率水平上升时,则缩短组合

久期,以避免债券价格下降带来的资本损失,获得较高的再投资收益。

    (2)期限结构策略在目标久期确定的基础上,本基金将通过对债券市场收益率曲线形

状变化的合理预期,调整组合的期限结构策略,适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯式策略

等,在短期、中期、长期债券间进行配置,以从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收

益。当预期收益率曲线变陡时,采取子弹策略;当预期收益率曲线变平时,采取哑铃策略;

当预期收益率曲线不变或平行移动时,采取梯形策略。

    (3)类属资产配置策略根据资产的发行主体、风险来源、收益率水平、市场流动性等

因素,本基金将市场主要细分为一般债券(含国债、央行票据、政策性金融债等)、信用债

券(含公司债券、企业债券、非政策性金融债券、短期融资券、地方政府债券、资产支持证

券等)、附权债券(含可转换公司债券、可分离交易公司债券、含回售及赎回选择权的债券

等)三个子市场。在大类资产配置的基础上,本基金将通过对国内外宏观经济状况、市场利

率走势、市场资金供求状况、信用风险状况等因素进行综合分析,在目标久期控制及期限结

构配置基础上,采取积极投资策略,确定类属资产的最优配置比例。

    4、权证投资策略本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并

结合权证定价模型,深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化,寻求其合理定价水

平。全面考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,谨慎投资,追求较稳定的当期收益。

    5、资产支持证券投资策略本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、

个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信


                                         52
                                                             招募说明书(更新)
用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定

收益。

    6、中小企业私募债券投资策略

    在控制信用风险的基础上,本基金对中小企业私募债投资,主要通过期限和品种的分散

投资控制流动性风险。以买入持有到期为主要策略,审慎投资。

    针对内嵌转股选择权的中小企业私募债,本基金通过深入的基本面分析及定性定量研

究,自下而上精选个债,在控制风险的前提下,谋求内嵌转股权潜在的增强收益。

    基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制订严格的投资

    决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,以防范

信用风险、流动性风险等各种风险。

    7、股指期货投资策略

    本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流

动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货

的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略

进行套期保值操作。

    8、资产支持证券投资策略

    本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前

偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风险和提前偿付风险,并

根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程,

辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估其内在价值。

    (四)投资限制

    1、组合限制

    基金的投资组合应遵循以下限制:

    (1)股票占基金资产的 0%-95%;投资于债券、债券回购、货币市场工具、现金、银行存

款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产的 5%;

    (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资

产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;


                                       53
                                                              招募说明书(更新)
    (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

    (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%;

    (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%;

    (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

    (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的 10%;

    (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有

资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;

    (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

    (15) 本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净

值的 10%;在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过

基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、

权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

    (16)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总

市值的 20%;

    (17)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应

当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

    (18)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上

一交易日基金资产净值的 20%;

    (19)本基金投资于中小企业私募债的比例不超过基金资产净值的 20%,本基金持有


                                          54
                                                             招募说明书(更新)
单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%;

    (20)本基金总资产不得超过本基金净资产的 140%;

    (21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

    因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基

金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10

个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定,从其规定。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

    如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。

法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本

基金投资不再受相关限制。

    2、禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券;

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;

    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关

联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防

范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必

须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董

事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交

易事项进行审查。

    法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关


                                       55
                                                                  招募说明书(更新)
限制。

    (五)业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×70%+中债总指数收益率×30%本基

金选择中债总指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准。中债总指数样本具有广泛的市

场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、不同发行主体(政府、企业

等)和期限(长期、中期、短期等),是中国目前最权威,应用也最广的指数。中债总指数

的构成品种基本覆盖了本基金的债券投资标的,反映债券全市场的整体价格和投资回报情

况。本基金选择沪深 300 指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准。沪深 300 指数样本

覆盖了沪深市场 60%左右的市值,具有良好的市场代表性和可投资性。

    若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准,基金

管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基

准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致并及时公告,无需召开基金

份额持有人大会。

    (六)风险收益特征

    本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但

低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。

       (七)基金投资组合报告(未经审计)

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国邮政储蓄银行根据基金合同规定,于 2017 年 10 月 26 日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏。

    本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。

          1、 报告期末基金资产组合情况

                                                                  金额单位:人民币元

                                                                  占基金总资产的比例
 序号                 项目                            金额(元)
                                                                              (%)

   1                权益投资                     145,982,294.63                45.48

                   其中:股票                    145,982,294.63                45.48

   2                基金投资                                -                   -

                                            56
                                                                招募说明书(更新)
 3              固定收益投资                  137,396,000.00                 42.80

                 其中:债券                   137,396,000.00                 42.80

                   资产支持证券                          -                    -
 4               贵金属投资                              -                    -
 5             金融衍生品投资                            -                    -
 6            买入返售金融资产                 32,800,249.20                 10.22

         其中:买断式回购的买入返售金
                                                         -                    -
                   融资产

 7        银行存款和结算备付金合计              2,757,584.32                  0.86

 8                其他资产                      2,052,082.04                  0.64

 9                  合计                      320,988,210.19                100.00



     2、报告期末按行业分类的股票投资组合

                                                                金额单位:人民币元

                                                                占基金资产净值比例
代码                 行业类别                 公允价值(元)
                                                                           (%)
 A               农、林、牧、渔业                         -                   -
 B                    采矿业                        39,793.60                 0.01
 C                    制造业                     2,343,529.34                 0.73
 D       电力、热力、燃气及水生产和供应业           31,093.44                 0.01
 E                    建筑业                              -                   -
 F                 批发和零售业                     26,380.90                 0.01
 G            交通运输、仓储和邮政业                25,571.91                 0.01
 H                 住宿和餐饮业                           -                   -
 I        信息传输、软件和信息技术服务业            17,468.03                 0.01
 J                    金融业                   143,339,156.92                44.74
 K                   房地产业                             -                   -
 L               租赁和商务服务业                         -                   -
 M             科学研究和技术服务业                       -                   -
 N          水利、环境和公共设施管理业                    -                   -
 O          居民服务、修理和其他服务业                    -                   -
 P                     教育                               -                   -


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                                                                           招募说明书(更新)
     Q                  卫生和社会工作                      115,299.99                      0.04
     R                文化、体育和娱乐业                     44,000.50                      0.01
     S                       综合                                  -                        -
                             合计                     145,982,294.63                    45.56



         3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                           金额单位:人民币元


                                                                                   占基金资产
 序号         股票代码        股票名称     数量(股)         公允价值(元)         净值比例
                                                                                       (%)

     1         000001         平安银行       2,547,134           28,298,658.74              8.83

     2         601398         工商银行       4,648,332           27,889,992.00              8.70

     3         002142         宁波银行       1,622,292           25,599,767.76              7.99

     4         601318         中国平安           424,729         23,003,322.64              7.18

     5         601988         中国银行       4,975,838           20,500,452.56              6.40

     6         000166         申万宏源       3,095,534           18,046,963.22              5.63

     7         002859         洁美科技            16,665            628,770.45              0.20

     8         002892          科力尔             11,000            504,900.00              0.16

     9         002860          星帅尔              7,980            351,040.20              0.11

  10           603882         金域医学             2,763            115,299.99              0.04



         4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                         金额单位:人民币元
                                                                            占基金资产净值比
序号                    债券品种                     公允价值
                                                                                 例(%)

 1         国家债券                                                  -                      -
 2         央行票据                                                  -                      -
 3         金融债券                                        19,964,000.00                    6.23

           其中:政策性金融债                              19,964,000.00                    6.23

 4         企业债券                                                  -                      -
 5         企业短期融资券                                            -                      -


                                            58
                                                                     招募说明书(更新)
 6      中期票据                                                                    -
 7      可转债(可交换债)                                     -                   -
 8      同业存单                                    117,432,000.00                36.65

 9      其他                                                   -                   -
 10                  合计                          137,396,000.00                 42.88



      5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                金额单位:人民币元
                                                                          占基金资产净
序号    债券代码      债券名称       数量(张)        公允价值
                                                                          值比例(%)

                     17江苏银行
 1      111714196                        500,000         48,890,000.00            15.26
                       CD196

                    17中德住房储
 2      111785762                        300,000         29,658,000.00             9.26
                    蓄银行CD062

 3       170408       17农发08           200,000         19,964,000.00             6.23

                     17恒丰银行
 4      111719120                        200,000         19,552,000.00             6.10
                       CD120

                    16焦作中旅银
 5      111698902                        200,000         19,332,000.00             6.03
                      行CD011



      6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。



       7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
       本基金本报告期末未持有贵金属。


      8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

      本基金本报告期末未持有权证。



      9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
      本基金本报告期末未持有股指期货。

                                          59
                                                              招募说明书(更新)


      10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
      本基金本报告期末未持有国债期货。



   11、投资组合报告附注

      (1)报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的
前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情形。
   (2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

   (3)期末其他各项资产构成

                                                                  单位:人民币元

 序号                   名称                                                 金额

  1                  存出保证金                                         33,967.11

  2                应收证券清算款                                              -
  3                   应收股利                                                 -
  4                   应收利息                                        2,017,365.53

  5                  应收申购款                                            749.40

  6                  其他应收款                                                -
  7                   待摊费用                                                 -
  8                     其他                                                   -
  9                     合计                                          2,052,082.04



   (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

   本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

   (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

   报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

   (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

   由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。




                                         60
                                                                   招募说明书(更新)



                                  十、基金的业绩


    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

要低于所列数字。

    本基金合同生效日 2015 年 6 月 25 日,基金业绩数据截至 2017 年 9 月 30 日。

    方正富邦优选混合 A

                                                          业绩比
                                     净值增    业绩比较   较基准
                         净值增长
         阶段                        长率标    基准收益   收益率     ①-③       ②-④
                           率①
                                     准差②      率③     标准差
                                                            ④

 2015/06/25-2015/12/31     3.20%      1.43%    -14.89%     1.97%    18.09%       -0.54%

 2016/01/01-2016/12/31    -19.09%     1.48%     -7.21%     0.98%    -11.88%      0.50%

 2017/01/01-2017/09/30    15.69%      0.35%     10.85%     0.41%    4.84%        -0.06%

  自基金合同生效日
    (2015/06/25)        -3.40%      1.21%    -12.46%     1.17%    9.06%        0.04%
      -2017/09/30


方正富邦优选混合 C
                                      净值                业绩比
                                               业绩比
                                      增长                较基准
                         净值增长              较基准
        阶段                          率标                收益率    ①-③        ②-④
                           率①                收益率
                                      准差                标准差
                                                 ③
                                       ②                  ④

2016/01/25-2016/12/31      3.40%      0.76%    5.01%      0.82%     -1.61%       -0.06%

2017/01/01-2017/09/30     15.76%      0.35%    10.85%     0.41%     4.91%        -0.06%

  自基金合同生效日
   (2016/01/25)         19.70%      0.61%    16.40%     0.67%     3.30%        -0.06%
     -2017/09/30


                                         61
                                                               招募说明书(更新)

                             十一、基金的财产


    (一)基金资产总值

    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款

以及其他投资所形成的价值总和。

    (二)基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

    (三)基金财产的账户

    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券/期货账户以

及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机

构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

    (四)基金财产的保管和处分

    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的

法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基

金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。

    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固

有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不

得相互抵销。




                                        62
                                                              招募说明书(更新)



                             十二、基金资产的估值


    (一)估值日

    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对

外披露基金净值的非交易日。

    (二)估值对象

    基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货合约、银行存款本息、应收款项和其它投资

等资产及负债。

    (三)估值方法

    1、证券交易所上市的有价证券的估值

    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市

价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行

机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易

日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似

投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

    (2)交易所发行实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品

种当日的估值净价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按

最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交易日

后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近

交易市价,确定公允价格;

    (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应

品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估

值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘

价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的

债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类

似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况



                                        63
                                                              招募说明书(更新)
下,按成本估值。

    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的

同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规

定确定公允价值。

    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确

定公允价值。

    4、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    5、股票指数期货合约估值方法:(1)股票指数期货合约以结算价格进行估值。(2)在

任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值,均应被

认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)小项规定的方法对

基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管

人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。(3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。

    6、基金所持有的中小企业私募债,按成本估值。国家有最新规定的,按其规定进行估

值。

    7、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按该债券所处的市场分别估值。

    8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

双方协商解决。

    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方

在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算


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                                                                招募说明书(更新)
结果对外予以公布。

    (四)估值程序

    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数

量计算,精确到 0.001 元,小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

    基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合

同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果

发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。

    (五)估值错误的处理

    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时,视为基金份额净值

错误。

    本基金合同的当事人应按照以下约定处理:

    1、估值错误类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该

估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担

赔偿责任。

    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等。

    2、估值错误处理原则

    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未

及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确

认,确保估值错误已得到更正。

    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对

估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。


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                                                               招募说明书(更新)
    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支

付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不

当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额

加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

    3、估值错误处理程序

    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定

估值错误的责任方;

    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

损失;

    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构

进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中

国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。

    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

    (六)暂停估值的情形

    1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

    3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

    (七)基金净值的确认

    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人

负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额


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                                                              招募说明书(更新)
净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基

金管理人对基金净值予以公布。

    (八)特殊情况的处理

    1、基金管理人或基金托管人按基金合同规定的估值方法的第 4 项进行估值时,所造成

的误差不作为基金资产估值错误处理。

    2、由于不可抗力原因,或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误,基

金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,

由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基

金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。




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                                                               招募说明书(更新)



                           十三、基金的收益与分配


    (一)基金利润的构成

    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

    (二)基金可供分配利润

    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

    (三)基金收益分配原则

    1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将

现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现

金分红;

    2、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的任一

类基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

    3、A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取销

售服务费将导致在可供分配利润上有所不同;本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配

权;

    4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

    (四)收益分配方案

    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

    (五)收益分配方案的确定、公告与实施

    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日内在指定

媒介公告并报中国证监会备案。

    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过

15 个工作日。

    (六)基金收益分配中发生的费用

    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金



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                                                             招募说明书(更新)
红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持

有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。




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                                                              招募说明书(更新)



                            十四、基金的费用与税收


    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、基金销售服务费

    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

    6、基金份额持有人大会费用;

    7、基金的证券/期货交易费用;

    8、基金的银行汇划费用;

    9、基金的开户费用、账户维护费用;

    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.80%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

    H=E×0.20%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值



                                        70
                                                                招募说明书(更新)
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    3、C 类基金份额的销售服务费

    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。

本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年

度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下:

    H=E×0.10%÷当年天数

    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值

    基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管

人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取,由登

记机构代收,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休

日等,支付日期顺延。

    上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用

实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




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                                                                招募说明书(更新)



                           十五、基金的会计与审计


    (一)基金会计政策

    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会计年度按

如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度;

    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

    4、会计制度执行国家有关会计制度;

    5、本基金独立建账、独立核算;

    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,

按照有关规定编制基金会计报表;

    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

式确认。

    (二)基金的年度审计

    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师

事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。




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                                                                招募说明书(更新)



                             十六、基金的信息披露


    (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合

同》及其他有关规定。

    (二)信息披露义务人

    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

    本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露

信息的真实性、准确性和完整性。

    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国

证监会指定的媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或

者复制公开披露的信息资料。

    (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

    2、对证券投资业绩进行预测;

    3、违规承诺收益或者承担损失;

    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

    5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

    6、中国证监会禁止的其他行为。

    (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披

露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。

    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

    (五)公开披露的基金信息

    公开披露的基金信息包括:

    1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

    (1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持

有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的

法律文件。



                                        73
                                                                招募说明书(更新)
    (2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金

认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人

服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说

明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的

15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更

新内容提供书面说明。

    (3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等

活动中的权利、义务关系的法律文件。

    基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募

说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、

基金托管协议登载在网站上。

    2、基金份额发售公告

    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明

书的当日登载于指定媒介上。

    3、《基金合同》生效公告

    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效

公告。

    4、基金资产净值、基金份额净值

    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周

公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。

    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、

基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计

净值。

    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基金份额

净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、各类基金份额的

基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

    5、基金份额申购、赎回价格

    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者


                                        74
                                                              招募说明书(更新)
复制前述信息资料。

    6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

    基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正

文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经

过审计。

    基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度

报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。

    基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将

季度报告登载在指定媒介上。

    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或

者年度报告。

    基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场

所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。

    7、临时报告

    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,

并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机

构备案。

    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的下列事件:

    (1)基金份额持有人大会的召开;

    (2)终止《基金合同》;

    (3)转换基金运作方式;

    (4)更换基金管理人、基金托管人;

    (5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

    (6)基金管理人股东及其出资比例发生变更;

    (7)基金募集期延长;

    (8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金

托管部门负责人发生变动;

    (9)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;


                                        75
                                                               招募说明书(更新)
    (10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之

三十;

    (11)涉及基金管理人业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;

    (12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

    (13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,

基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

    (14)重大关联交易事项;

    (15)基金收益分配事项;

    (16)管理费、托管费和销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

    (17)任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五;

    (18)基金改聘会计师事务所;

    (19)变更基金销售机构;

    (20)更换基金登记机构;

    (21)本基金开始办理申购、赎回;

    (22)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

    (23)本基金发生巨额赎回并延期办理;

    (24)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

    (25)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

    (26)调整基金份额类别的设置

    (27)中国证监会规定的其他事项。

    8、澄清公告

    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基

金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该

消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

    9、基金份额持有人大会决议

    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。

    10、投资中小企业私募债券相关公告

    基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,在中国证监会指定媒介

披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。基金管理人应当在本基


                                       76
                                                               招募说明书(更新)
金季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企

业私募债券的投资情况。

    11、投资股指期货相关公告

    基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)

等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充

分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

    12、投资资产支持证券信息披露

    基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市

值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。

    基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占

基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明

细。

    13、中国证监会规定的其他信息。

    (六)信息披露事务管理

    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露

事务。

    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则的规定。

    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期

更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文

件或者盖章确认。

    基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。

    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一

信息的内容应当一致。

    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应

当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后年。




                                       77
                                                             招募说明书(更新)
   (七)信息披露文件的存放与查阅

   招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,

供公众查阅、复制。

   基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、

复制。




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                              十七、风险揭示


    (一)市场风险

    证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致

基金收益水平变化,产生风险,主要包括:

    1、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)

发生变化,导致市场价格波动而产生风险;

    2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化。

基金投资于国债与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险;

    3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影

响着国债的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票,其收益

水平会受到利率变化的影响;

    4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、财务状况、

市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的

上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益

下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避;

    5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的

影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降;

    6、信用风险。主要是指债务人的违约风险,若债务人经营不善,资不抵债,债权人可

能会损失掉大部分的投资,这主要体现在企业债中;

    7、债券收益率曲线变动风险。债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动

有关的风险,单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在;

    8、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影

响,这与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互为消长。具体为当利率

下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得较少的收益率。

9、投资股指期货的风险。(1)股指期货的标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被

称为基差。股指期货合约价格和指数价格之间的价格差的波动所造成的风险被称为基差风

险。(2)合约品种差异造成的风险,是指类似的合约品种,在相同因素的影响下,价格变动



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不同。表现为两种情况:1)价格变动的方向相反;2)价格变动的幅度不同。类似合约品种

的价格,在相同因素作用下变动幅度上的差异,也构成了合约品种差异的风险。

    (二)管理风险

在基金管理运作过程中,基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等会影响其对信息的

占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平,造成管理风险。基金管

理人的管理水平、管理手段和管理技术等对基金收益水平也存在影响。

    (三)流动性风险

流动性风险表现在两个方面。一是在某种情况下因市场交易量不足,某些投资品种的流动性

不佳,可能导致证券不能迅速、低成本地转变为现金,进而影响到基金投资收益的实现;二

是在本基金的开放日或过渡期内投资人的连续大量赎回将会导致基金的现金支付出现困难,

或迫使基金以不适当的价格大量抛售证券,使基金的净值增长率受到不利影响。

    (四)信用风险

基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支付到期本息的情

况,从而导致基金财产损失。

    (五)本基金特有的风险

    1、投资中小企业私募债券的风险

中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不

能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,

受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带

来更大的负面影响和损失。

    (六)其他风险

    1、随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展,如果投资于这些工具,基金

可能会面临一些特殊的风险;

    2、因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;

    3、因基金业务快速发展而在制度建设、环境控制、人员素质等方面不完善而产生的风

险;

    4、因人为因素而产生的风险、如上市公司治理结构问题、内幕交易、不公正披露等欺

诈行为、上市停止交易等产生的风险;

    5、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;


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   6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带

来风险;

   7、其他意外导致的风险。




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           十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算


    一、《基金合同》的变更

      1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议

通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议

通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

      2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行,自决议生效

后两个工作日起在指定媒介公告。

    二、《基金合同》的终止事由

    有下列情形之一的,经履行适当程序后,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

    3、《基金合同》约定的其他情形;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    三、基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;



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                                                                招募说明书(更新)
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    (7)对基金剩余财产进行分配。

    5、基金财产清算的期限为 6 个月。

    四、清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    五、基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,分别计算方正富邦灵活优选 A 份额和方正富邦灵活优

选 C 份额各自的应计分配比例,并据此由方正富邦灵活优选 A 份额和方正富邦灵活优选 C

份额各自的基金份额持有人根据其持有的基金份额比例进行分配。

    六、基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    七、基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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                                                                招募说明书(更新)

                        十九、基金合同的内容摘要


    (一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

    1、基金份额持有人的权利和义务

    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资

者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,

直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件。

    同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

    (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不

限于:

    1)分享基金财产收益;

    2)参与分配清算后的剩余基金财产;

    3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;

    4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会;

    5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使

表决权;

    6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

    7)监督基金管理人的投资运作;

    8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或

仲裁;

    9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不

限于:

    1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;

    2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主做

出投资决策,自行承担投资风险;

    3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

    4)缴纳基金认购、申购项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;


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    5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

    6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

    7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

    9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    2、基金管理人的权利与义务

    (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

    1)依法募集资金;

    2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财

产;

    3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;

    4)销售基金份额;

    5)按照规定召集基金份额持有人大会;

    6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基

金投资者的利益;

    7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

    8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

    9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金

合同》规定的费用,若委托其他机构办理登记业务的,应对委托的基金登记机构办理基金登

记的行为进行监督;

    10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

    11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

    12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金

财产投资于证券所产生的权利;

    13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;

    14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律

行为;

    15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务


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                                                               招募说明书(更新)
的外部机构;

    16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和

非交易过户的业务规则;

    17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

    1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜;

    2)办理基金备案手续;

    3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

    4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管

理和运作基金财产;

    5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证

券投资;

    6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

    7) 依法接受基金托管人的监督;

    8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎

回的价格;

    9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    10)编制季度、半年度和年度基金报告;

    11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》

及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

    13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收

益;

    14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

    15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金


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                                                               招募说明书(更新)
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年

以上;

    17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能

够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理

成本的条件下得到有关资料的复印件;

    18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托

管人;

    20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当

承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反

《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;

    22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为

承担责任;

    23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

    24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管

理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后

30 日内退还基金认购人;

    25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    26)建立并保存基金份额持有人名册;

    27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    3、基金托管人的权利与义务

    (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

    1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产;

    2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;

    3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及国

家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,

并采取必要措施保护基金投资者的利益;


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    4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户和期货账户等投资所需账户、为基金办理

证券/期货交易资金清算;

    5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

    6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

    7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

    1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

    2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产

的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所

托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资

金划拨、账册记录等方面相互独立;

    4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

    5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

    6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货等投资所需账户,按照《基金合

同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

    7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基

金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

    8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;

    9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在

各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金

合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

    11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料年以上;

    12)建立并保存基金份额持有人名册;

    13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

    14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;


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   15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合基

金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

   16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

   17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

   18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管机

构,并通知基金管理人;

   19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退

任而免除;

   20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管理

人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;

   21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

   22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

   (二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

   本基金份额持有人大会不设日常机构。

   一、召开事由

   1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,但法律法规、

中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外:

   (1)终止《基金合同》;

   (2)更换基金管理人;

   (3)更换基金托管人;

   (4)转换基金运作方式;

   (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率;

   (6)变更基金类别;

   (7)本基金与其他基金的合并;

   (8)变更基金投资目标、范围或策略;

   (9)变更基金份额持有人大会程序;

   (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;


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    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人

(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持

有人大会;

    (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

    (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

的事项。

    2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

    (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用;

    (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;

    (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率

或在对现有基金份额持有人无实质性不利影响的前提下变更收费方式;

    (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

    (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

    (6)在不损害已有基金份额持有人权益的情况下增加、取消或调整基金份额类别设置;

    (7)基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围

内且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,调整有关认购、申购、赎回、转换、

基金交易、非交易过户、转托管等业务规则;

    (8)在法律法规或中国证监会允许的范围内且对基金份额持有人利益无实质不利影响

的前提下推出新业务或服务;

    (9)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情

形。

    二、会议召集人及召集方式

    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召

集。

    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。

    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起


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                                                               招募说明书(更新)
    60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金

托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应

当配合。

    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表

基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人

提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决

定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上

(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻

碍、干扰。

    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

    三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容:

    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;

    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限

等)、送达时间和地点;

    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;

    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

    (7)召集人需要通知的其他事项。

    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次


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                                                              招募说明书(更新)
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决

意见寄交的截止时间和收取方式。

    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的

计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。

    四、基金份额持有人出席会议的方式

    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式等法律法规或监管机构允许的

其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人

或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行

基金份额持有人大会议程:

    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;

    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登

记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在

原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召

集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的

基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以会议通知载明的

形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。

    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关

提示性公告;

    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管


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                                                              招募说明书(更新)
理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管人

为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持

有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;

    (3)本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的,基金份额持有人所持有的基金份

额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具意见或授权

他人代表出具意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分

之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就

原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三

分之一(含三分之一)以上基金份额的持有人直接出具意见或授权他人代表出具意见;

    (4)上述第(3)项中直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意见的代理

人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代理人出具的委托人持有基金份额的

凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并

与基金登记机构记录相符;

    3、在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有人也可以采

用网络、电话或其他方式进行表决;除纸面授权外,基金份额持有人也可以采用网络、电话

或其他方式授权他人代为出席会议并表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中载

明。在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结

合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。

    五、议事内容与程序

    1、议事内容及提案权

    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    2、议事程序

    (1)现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,


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                                                               招募说明书(更新)
然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权

其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产

生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒

不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名

称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和

联系方式等事项。

    (2)通讯开会

    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后

2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

    六、表决

    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外

的其他事项均以一般决议的方式通过。

    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定的,转换基金运作方式、更

换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以及与其他基金合并以特别决议通过方为

有效。

    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证

明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表

面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表

决,但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。


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                                                              招募说明书(更新)
    七、计票

    1、现场开会

    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

结果。

    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以

一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影

响计票的效力。

    2、通讯开会

    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,

不影响计票和表决结果。

    八、生效与公告

    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金

份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。

    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯

方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员

姓名等一同公告。

    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

约束力。


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                                                               招募说明书(更新)
    九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,

凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基金管

理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。

    (三)基金收益分配原则、执行方式

    一、基金收益分配原则

    1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将

现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现

金分红;

    2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的任一类基金

份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

    3、A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取销

售服务费将导致在可供分配利润上有所不同;本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配

权;

    4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

    二、收益分配方案

    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

    三、收益分配方案的确定、公告与实施

    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日内在指定

媒介公告并报中国证监会备案。

    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过

15 个工作日。

    四、基金收益分配中发生的费用

    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金

红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持

有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。

    (四)与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

    一、基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;


                                         96
                                                              招募说明书(更新)
    2、基金托管人的托管费;

    3、基金销售服务费

    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

    6、基金份额持有人大会费用;

    7、基金的证券、期货交易费用;

    8、基金的银行汇划费用;

    9、基金的开户费用、账户维护费用;

    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.80%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

    H=E×0.20%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    3、C 类基金份额的销售服务费

    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。


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                                                                招募说明书(更新)
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年

度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下:

    H=E×0.10%÷当年天数

    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值

    基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管

人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取。由登

记机构代收,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休

日等,支付日期顺延。

    上述“(一)基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    三、不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    四、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

    (五)基金财产的投资方向和投资限制

    一、投资范围

    本基金的投资对象范围为是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票

(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货等权益类金

融工具、债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次

级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短

期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具 等)及法律法规或中国证

监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

    法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可


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                                                             招募说明书(更新)
以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。

    本基金投资组合资产配置比例:股票资产占基金资产的 0%-95%;投资于债券、债券回

购、货币市场工具、现金、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工

具不低于基金资产的 5%;中小企业私募债占基金资产净值的比例不高于 20%;本基金每个

交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,持有的现金或到期日在一年以内的

政府债券不低于基金资产净值的 5%。

    二、投资限制

    1、组合限制

    基金的投资组合应遵循以下限制:

    (1)股票资产占基金资产的 0%-95%;投资于债券、债券回购、货币市场工具、现金、

银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产的 5%;

    说明:请列明本基金股票、债券的投资比例;

    (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资

产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

    (3)本基金持有一家上市公司发行的证券股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;

    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

    (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

    (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%;

    (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%;

    (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

    (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的 10%;

    (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有

资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3


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                                                              招募说明书(更新)
个月内予以全部卖出;

    (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

    (15)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净

值的 10%;在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过

基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、

权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

    (16)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总

市值的 20%;

    (17)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应

当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

    (18)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上

一交易日基金资产净值的 20%;

    (19)本基金投资于中小企业私募债的比例不超过基金资产净值的 20%, 本基金持有

单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%;

    (20)本基金总资产不得超过本基金净资产的 140%;

    (21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。法律法规及

中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

    因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基

金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10

个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定,从其规定。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

    如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。

法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本

基金投资不再受相关限制。


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                                                              招募说明书(更新)
    2、禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券;

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但是国务院中国证监会另有规定的除外;

    (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股

票或者债券;

    (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金

托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

    (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (8)依照法律、行政法规和有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。

    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关

联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防

范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必

须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董

事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交

易事项进行审查。

法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

    (六)基金资产净值的计算方法和公告方式

    一、基金资产净值的计算方法

    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

    二、基金资产净值的公告方式

    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周

公告一次基金资产净值和基金份额净值。

    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、

基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。


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                                                              招募说明书(更新)
基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份

额累计净值登载在指定媒介上。

    (七)基金合同解除和终止的事由、程序

    1、《基金合同》的变更

    (1)变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议

通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议

通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

    (2)关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效,

生效后方可执行,自决议生效后两日内在指定媒介公告。

    2、《基金合同》的终止事由

    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

    (1)基金份额持有人大会决定终止的;

    (2)基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管

人承接的;

    (3)《基金合同》约定的其他情形;

    (4)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    3、基金财产的清算

    (1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    (2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具

有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清

算小组可以聘用必要的工作人员。

    (3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    (4)基金财产清算程序:

    1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    3)对基金财产进行估值和变现;

    4)制作清算报告;


                                        102
                                                                招募说明书(更新)
    5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律

意见书;

    6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    7)对基金剩余财产进行分配;

    (5)基金财产清算的期限为 6 个月。

    4、清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    5、基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,分别计算方正富邦灵活优选 A 份额和方正富邦灵活优

选 C 份额各自的应计分配比例,并据此由方正富邦灵活优选 A 份额和方正富邦灵活优选 C

份额各自的基金份额持有人根据其持有的基金份额比例进行分配。

    6、基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    7、基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

    (八)争议解决方式

    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友

好协商未能解决的,任何一方均有权提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会届时有效

的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。

    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金

合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    《基金合同》受中国法律管辖。

    (九)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

和营业场所查阅。


                                         103
                                                               招募说明书(更新)



                       二十、基金托管协议的内容摘要


    (一)托管协议当事人

    1、基金管理人

    名称:方正富邦基金管理有限公司

    住所:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层

    办公地址:北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层

    邮政编码:100037

    法定代表人:何亚刚

    成立时间:2011 年 7 月 8 日

    批准设立机关:中国证券监督管理委员会

    批准设立文号:中国证监会证监许可【2011】1038 号

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:4 亿元人民币

    存续期间:持续经营

    经营范围:基金管理业务、包括依中国法律从事证券投资基金的设立和管理、基金管理

和与此相关的其他业务(涉及行政许可的凭许可证经营)

    2、基金托管人

    名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司

    住所:北京市西城区金融大街 3 号

    办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 A 座

    邮政编码:100808

    法定代表人:李国华

    成立时间:2007 年 3 月 6 日

    批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复[2006]484 号

    基金托管业务批准文号:证监许可[2009]673 号

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:810.31 亿元人民币



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                                                              招募说明书(更新)
    存续期间:持续经营

    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承

兑和贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;

从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付

款项及代理保险业务;提供保险箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他

业务。

    (二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

    1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对

象进行监督。基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同的约定进行

监督,对存在疑义的事项进行核查。

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货等权益类金融工具、

债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中

小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、

资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等)及法律法规或中国证监会允许基金

投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人可以将其纳入投资范

围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。

    基金的投资组合比例为:

    本基金投资组合资产配置比例:股票占基金资产的 0%-95%;投资于债券、债券回购、

货币市场工具、现金、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具不

低于基金资产的 5%;中小企业私募债占基金资产净值的比例不高于 20%;本基金每个交易

日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,持有的现金或到期日在一年以内的政府

债券不低于基金资产净值的 5%。

    2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资、融券

比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:

    (1)股票占基金资产的 0%-95%;投资于债券、债券回购、货币市场工具、现金、银行存

款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产的 5%;

    (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资


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                                                              招募说明书(更新)
产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

    (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

    (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%;

    (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%;

    (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

    (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的 10%;

    (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有

资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;

    (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

    (15)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净

值的 10%;在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过

基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、

权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

    (16)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总

市值的 20%;

    (17)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应

当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;


                                       106
                                                              招募说明书(更新)
    (18)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上

一交易日基金资产净值的 20%;

    (19)本基金投资于中小企业私募债的比例不超过基金资产净值的 20%,本基金持有

单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%;

    (20)本基金总资产不得超过本基金净资产的 140%;

    (21).法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。在符合相

关法律法规规定的前提下,因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分

置改革中支付对价等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述规定的投资比

例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法

律法规另有规定的,从其规定。

    如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。

法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本

基金投资不再受相关限制。

    基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。基金托管人严格依照

法律法规规定及基金合同、托管协议约定的监督程序对基金投资、融资、融券比例进行监督,

基金管理人仍违反法律法规规定或基金合同约定的投资、融资、融券比例限制造成基金财产

损失的,由基金管理人承担责任,基金托管人不承担任何责任。

    3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资禁止行为进

行监督。

    根据法律法规的规定及基金合同的约定,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券;

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;

    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (7)依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。


                                       107
                                                              招募说明书(更新)
    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资可不再受相关限制。

    基金托管人依照相关法律法规、基金合同及托管协议约定履行了监督职责,基金管理人

仍违反法律法规规定或基金合同约定的投资禁止行为而造成基金财产损失的,由基金管理人

承担责任,基金托管人不承担任何责任。

    4、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关联投资限制进行

监督。

    根据法律法规有关关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构

有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新,并确保所提供的关

联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交

易名单,并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人,基金托管

人于 2 个工作日内进行向基金管理人电话确认已知名单的变更。相关交易必须事前得到基金

托管人的同意,并按法律法规予以披露。如果基金托管人在运作中严格依照相关法律法规、

基金合同及托管协议约定履行了监督职责,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金资

产损失的,由基金管理人承担责任,基金托管人不承担任何责任。

    5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行间

债券市场进行监督。

    (1)基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理人参与银行

间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。

    基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行

间债券市场交易对手名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的

交易结算方式。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话确认收到该名单。基金托管人监

督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以定

期对银行间债券市场交易对手名单进行更新,如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行

间债券市场交易对手名单,应向基金托管人说明理由,在与交易对手发生交易前 2 个工作日

内与基金托管人确认,基金托管人于 1 个工作日内向基金管理人电话确认,新名单自基金托

管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应

按照协议进行结算。

    如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易,应及时

提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,基金托


                                       108
                                                               招募说明书(更新)
管人不承担责任,发生此种情形时,基金托管人有权报告中国证监会。

    (2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制

    基金管理人负责对交易对手的资信控制和交易方式进行控制,按银行间债券市场的交易

规则进行交易,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金

托管人发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应

及时提醒基金管理人撤销交易,基金管理人仍不撤销的,基金托管人不承担由此造成的任何

损失和责任,法律法规另有规定的除外。因交易对手不履行合同造成的基金财产的损失,基

金托管人不承担责任,但有权报告中国证监会,法律法规另有规定的除外。

    基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中约定的该交

易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定

的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对

手重新确定交易方式。基金管理人仍不重新确定交易方式的,基金托管人不承担由此造成的

任何损失和责任,法律法规另有规定的除外。

    6、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人选择存款银

行进行监督。

    基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定,确定

符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以对基金投资

银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。

    本基金投资银行存款应符合如下规定:

    (1)基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金银行存款

业务账目及核算的真实、准确。

    (2)基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另行签订书面

协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目

核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职

责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

    (3)基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复核相关协议、

账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。

    (4)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、《运作

办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。


                                         109
                                                               招募说明书(更新)
    基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及基金合同

的约定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基

金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基

金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人在

10 个工作日内纠正或拒绝结算,若基金管理人拒不执行造成基金财产的损失,基金托管人

不承担任何责任。

    7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督

    (1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急

通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规

定。

    (2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、

公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布

重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受

限证券。

    (3)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人

董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开

发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应

包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。

    基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管

人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,

以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。

    (4)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的

有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行

价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有

流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、

完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金

托管人有足够的时间进行审核。

    (5)基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通

知》规定,对基金管理人是否遵守法律法规进行监督,并审核基金管理人提供的有关书面信


                                       110
                                                              招募说明书(更新)
息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受

限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部

门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权

拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,

并有权报告中国证监会。

    如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金

托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责,导

致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任。

    8、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、基

金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、

基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

    如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材

料上,则基金托管人对此不承担任何责任,并将在发现后立即报告中国证监会。

    9、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规、

基金合同和本托管协议的规定,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应

积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核

对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原

因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对

通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在

上述规定期限内纠正的,基金托管人有权报告中国证监会。

    基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金

合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人及时改正。如基金管理人拒绝改正的,基

金托管人有权报告中国证监会

    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有

关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。

    10、对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人

应积极配合提供相关数据资料和制度等。

    11、基金托管人发现基金管理人有重大违法、违规行为,应及时报告中国证监会,同时

通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、


                                       111
                                                              招募说明书(更新)
阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情

节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。

    (三)基金管理人对基金托管人的业务核查

    1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金

托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户等投资所需账户、及

时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值,根据基金管理人指令办理清

算交收且如遇到问题应及时反馈、相关信息披露和监督基金投资运作是否对非公开信息保密

等行为。

    基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积极

配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的

完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。

    2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执

行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合

同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收

到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因,

并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复

查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:

提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理

人并改正等。基金管理人有权要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。

3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会和银行业监督管理

机构,同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理

由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有

效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。

    (四)基金财产的保管

    1、基金财产保管的原则

    (1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

    (2)基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、

处分、分配基金的任何财产。如果基金财产在基金托管人保管期间损坏、灭失的,应由该基

金托管人承担赔偿责任。


                                      112
                                                               招募说明书(更新)
    (3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券/期货账户和债券托管账户等

投资所需账户。

    (4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和

其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。

    (5)基金托管人根据基金管理人的指令,按照法律法规的规定、基金合同和本协议的

约定保管基金财产。

    (6)对于因为基金投资产生的应收资产和基金认购、申购过程中产生的应收资产,如

基金托管人无法从公开信息或基金管理人提供的书面资料中获取到账日期信息的,应由基金

管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账

户的,基金托管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损

失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人对此不承担任何责任。

    (7)除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

    2、基金募集期间及募集资金的验资

    (1)基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开设的基金募集专户,在基金募集行

为结束前,任何人不得动用。有效认购款项在基金募集期内产生的利息将折合成基金份额,

归基金份额持有人所有。基金募集期产生的利息以登记机构的记录为准。

    (2)基金募集期满或基金提前结束募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基

金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财

产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的基金银行账户,基金托管人在收到资金当日出

具相关证明文件,基金管理人在规定时间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务

所进行验资,出具验资报告,验资报告中需对基金募集的资金进行确认。出具的验资报告由

参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。

    (3)若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理

退款等事宜,基金托管人应提供充分协助。

    3、基金银行账户的开立和管理

    (1)基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。

    (2)基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开设本基金的银行账户,并根据基金

管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本

基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,


                                         113
                                                               招募说明书(更新)
均需通过本基金的银行账户进行。

    (3)基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本

基金业务以外的活动。

    (4)基金银行账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。

    4、基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理

    (1)基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开

立基金托管人与本基金联名的证券账户,账户名称以实际开立为准。

    (2)基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账

户进行本基金业务以外的活动。

    (3)基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账

户,以本基金的名义在基金托管人托管系统中开立二级结算备付金账户,并代表所托管的基

金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协

助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

    (4)基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和

运用由基金管理人负责。

    (5)若中国证监会或其他监管机构在本托管协议生效日之后允许基金从事其他投资品

种的投资业务,涉及相关账户的开设、使用的,按有关规定开设、使用并管理;若无相关规

定,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。

    5、债券托管账户的开设和管理

    基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有

关规定,在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管

与结算账户并报中国人民银行备案,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和

基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议,协议正本由基金托管人

保管,协议副本由基金管理人保存。

    6、其他账户的开立和管理

    (1)因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,在基

金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。


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                                                              招募说明书(更新)
    (2)法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。

    7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管

    基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款证实书等有价凭证由基金托管人负责妥善

保管,保管凭证由基金托管人持有,其中实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库,

应与非本基金的其他实物证券分开保管;也可存入登记结算机构的代保管库。实物证券的购

买和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实

物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托

管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券及其他基金财产不承担保管责任。

    8、与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管

人保管,相关业务程序另有限制除外。除协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基

金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至

少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以双方同意的方式将重大合

同传递给基金托管人,并在 10 个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限

为基金合同终止后 15 年。对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提

供加盖授权业务章的合同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。

    (五)基金资产净值计算与复核

    1、基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。

    基金份额净值是指计算日各类基金份额的基金资产净值除以该计算日该类基金份额余

额后的数值。

    基金份额净值的计算,精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入,由此产生的误差计

入基金财产。国家另有规定的,从其规定。

    基金管理人每个工作日计算各类基金份额的基金份额净值,经基金托管人复核无误后,

按规定公告。

    2、复核程序

    基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将各类基金份额的基金份额净值结果发送

基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。

3、根据有关法律法规,基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值计算和基金会计核算


                                         115
                                                               招募说明书(更新)
的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金

有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基

金管理人的计算结果对外予以公布。

    (六)基金份额持有人名册的登记与保管

    本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括基金合

同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6

月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有

人的名称和持有的基金份额。

    基金份额持有人名册由登记机构编制,由基金管理人审核并提交基金托管人保管。基金

托管人有权要求基金管理人提供基金份额持有人名册,基金管理人应及时提供,不得拖延或

拒绝提供。

    基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31

日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;基金合同生效日、基金合同终止日、

基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持

有人名册应于发生日后十个工作日内提交。

基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册,保存期限为 15 年。基金托管人

不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义

务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关

法规规定各自承担相应的责任。

    (七)争议解决方式

    因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能

解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按

照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事

人均有约束力。

    争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、

尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。

    (八)托管协议的修改与终止

    1、托管协议的变更


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                                                              招募说明书(更新)
    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与

基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。

    2、托管协议的终止

    (1)基金合同终止;

    (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;

    (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;

    (4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

    3、基金财产的清算

    (1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算

小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    (2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具

有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清

算小组可以聘用必要的工作人员。

    (3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    (4)基金财产清算程序:

    1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    3)对基金财产进行估值和变现;

    4)制作清算报告;

    5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律

意见书;

    6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    7)对基金剩余财产进行分配。

    4、清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    5、基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费


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                                                                招募说明书(更新)
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    6、基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    7、基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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                                                              招募说明书(更新)



                      二十一、对基金份额持有人的服务


    对于基金份额持有人和潜在投资者,基金管理人将根据具体情况提供一系列的服务,并

将根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:

    (一)基金份额持有人登记服务

    基金管理人为基金份额持有人提供登记服务。基金管理人将配备安全、完善的电脑系统

及通讯系统,准确、及时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的登记、管理、托管与转

托管;基金转换和非交易过户;基金份额持有人名册的管理;基金交易份额的清算过户和基

金交易资金的交收等服务。

    (二)交易资料的寄送

    每次交易结束后,投资人应在 T+2 日后通过销售机构的网点查询和打印确认单;每季

度结束后基金管理人按照投资者选择的方式向本季度有交易的投资者提供电子或纸质对账

单;每年度结束后基金管理人按照投资者选择的方式向所有持有本基金份额的投资者提供电

子或纸质对账单;资料不详导致无法寄送及投资者主动要求取消寄送的除外。

    (三)客户服务中心电话服务

    基金份额持有人可通过全国统一客服热线:4008180990(免长途话费)享受以下服务。

    1、自动语音服务

    客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务。基金份额持有人可进行基金账户余额、

申购与赎回交易情况查询、基金产品与相关服务等信息的查询。

    2、人工服务

    客户服务中心提供每周五天,每天不少于 8 小时的人工热线咨询服务(法定节假日除

外)。基金份额持有人可通过该热线享受业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、对账

单寄送地址资料修改等专项服务。

    (四)网络在线服务

    基金份额持有人通过基金管理人网站(www.founderff.com)可享受以下服务:

    1、网上交易服务

    个人投资者通过基金管理人网站 www.founderff.com 可以办理基金认购、申购、赎回、

账户资料修改、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。有关基金网上交



                                       119
                                                               招募说明书(更新)
易的具体业务规则请登录公司网站查询。

    2、查询服务

    基金份额持有人登录基金管理人网站(www.founderff.com),通过基金账号(或开户证

件号码)和查询密码,可享受账户查询等在线服务。

    3、信息咨询服务

    投资者可通过基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息,包括基金法律文件、基

金管理人基金公告、最新动态等。

    (五)定期定额投资计划

    基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资服务。通过定期定额投资计划,

投资者可以通过固定销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资计划的规则请参见相关

公告。

    (六)信息定制服务

    基金份额持有人可以登录基金管理人网站(www.founderff.com),或拨打客服热线电话

提交信息定制申请。基金管理人通过手机短信、电子邮件或其他方式按基金份额持有人的定

制提供信息。可定制的信息包括:每日基金资产净值、每笔交易确认、电子对账单等。基金

管理人可以根据实际业务需要,调整定制信息的条件、方式和内容。

    (七)投资者投诉受理服务

    投资者可以通过销售机构网点或基金管理人客服热线电话、基金管理人网站留言栏目、

信函及电子邮件、传真等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投诉或提出建议。

    (八)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联系基金

管理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。




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                                                               招募说明书(更新)

                        二十二、其他应披露事项

  本期公告事项:

序号                            公告事项                             法定披露日期

       方正富邦基金管理有限公司关于旗下基金新增广发证券股份有
 1     限公司为销售机构并开通转换业务、定期定额投资业务及参与费       2017-06-28
                           率优惠活动的公告

       方正富邦基金管理有限公司旗下基金 2017 年 6 月 30 日资产净值
 2                                                                    2017-07-01
                                  公告

       方正富邦基金参加交通银行网上银行基金申购手续费率优惠的
 3                                                                    2017-07-01
                                  公告

       方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第二季度报
 4                                                                    2017-07-19
                                   告

 5     方正富邦基金管理有限公司关于公司高级管理人员变更的公告         2017-07-26

       方正富邦基金管理有限公司关于旗下基金参与华西证券股份有
 6                                                                    2017-07-26
                       限公司费率优惠活动的公告

 7     方正富邦基金管理有限公司关于公司高级管理人员变更的公告         2017-08-03

 8     方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)       2017-08-09

       方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
 9                                                                    2017-08-09
                                  摘要

       方正富邦基金管理有限公司关于旗下基金参与一路财富(北京)
10                                                                    2017-08-10
                信息科技股份有限公司费率优惠活动的公告

11     方正富邦基金管理有限公司关于公司高级管理人员变更的公告         2017-08-17

       方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
12                                                                    2017-08-24
                                  摘要

13     方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告       2017-08-24

       方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
14                                                                    2017-08-26
                              摘要更正公告

15         方正富邦基金管理有限公司关于公司董事变更的公告             2017-10-14




                                        121
                                                          招募说明书(更新)
     方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第三季度报
16                                                               2017-10-27
                               告

17    方正富邦基金管理有限公司旗下基金改聘会计师事务所公告       2017-10-28

     方正富邦基金管理有限公司关于旗下基金新增沈阳麟龙投资顾
18   问有限公司为销售机构并开通转换业务、定期定额投资业务及参    2017-11-01
                     与其费率优惠活动的公告

     方正富邦基金管理有限公司关于《方正富邦基金管理有限公司关
     于旗下基金新增沈阳麟龙投资顾问有限公司为销售机构并开通
19                                                               2017-11-03
     转换业务、定期定额投资业务及参与其费率优惠活动的公告》的
                            更正公告

     方正富邦基金管理有限公司关于旗下基金参与上海基煜基金销
20                                                               2017-11-11
                  售有限公司费率优惠活动的公告

     方正富邦基金管理有限公司关于旗下部分基金新增交通银行股
21                                                               2017-11-25
         份有限公司为销售机构及参与其费率优惠活动的公告

     方正富邦基金管理有限公司关于调整旗下证券投资基金持有流
22                                                               2017-12-13
                    通受限股票估值方法的公告




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                                                             招募说明书(更新)



                二十三、招募说明书的存放及查阅方式


    招募说明书公布后,存放于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,供公众查

阅。投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。投资人也可在

基金管理人指定的网站上进行查阅。

    基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。




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                                                               招募说明书(更新)



                            二十四、备查文件


   (一)本基金备查文件包括下列文件:

   1、中国证监会准予方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件;

   2、《方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;

   3、《方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;

   4、法律意见书;

   5、基金管理人业务资格批件、营业执照;

   6、基金托管人业务资格批件、营业执照;

   7、中国证监会要求的其他文件。



   (二)备查文件的存放地点和投资者查阅方式:

   以上备查文件存放在基金管理人所在地、基金托管人所在地,供公众查阅。投资人在支

付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。




                                                         方正富邦基金管理有限公司
                                                             二〇一八年二月八日




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