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2019年12月09日 星期一

博时保泰保本混合C(002814)公告正文

博时保泰保本:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

公告日期 2018-02-07 来源 巨潮网

     博时保泰保本混合型证券投资基金
                   更新招募说明书摘要
                         2018 年第 1 号

    本基金根据2016年3月30日中国证券监督管理委员会《关于核准博时保泰保本混合型证
券投资基金募集的批复》(证监许可[2016] 640号)核准,进行募集。




                                【重要提示】


    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益
作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:市场
风险、管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规性风险、本基金特定投资策略带来的风
险及其他风险等。本基金为保本混合型基金,属于证券投资基金中的低风险品种,其长期平
均预期风险与预期收益率低于股票型基金、非保本的混合型基金,高于货币市场基金和债券
型基金。投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银行或存款类金融机构,保本
基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。
    本基金以1.00元初始面值募集基金份额,在市场波动等因素的影响下,基金投资有可能
出现亏损或基金份额净值低于初始面值。
    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息
披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。基金的过往
业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保
证。投资人购买本基金份额的行为视为同意保证合同或风险买断合同的约定。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在
作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。本招
募说明书(更新)所载内容截止日为 2017 年 12 月 24 日,有关财务数据和净值表现截止日
为 2017 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。
                             第一部分 基金管理人
    一、基金管理人概况
    名称: 博时基金管理有限公司
    住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
    办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
    法定代表人:张光华
    成立时间: 1998 年 7 月 13 日
    注册资本: 2.5 亿元人民币
    存续期间: 持续经营
    联系人:    韩强
    联系电话: (0755)8316 9999
    博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批准
设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,
持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股
份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,持
有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。
    公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
    公司下设两大总部和二十八个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏
观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、
产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-
上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网
金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管
理部和监察法律部。
    权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票
投资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部
负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管
理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户
组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。
    市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管
理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与
协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户
的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定
区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老
金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运
作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、
零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招
商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等
工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。
    宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责
执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数
与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权
益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品
的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相
关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金
方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金
融的平台建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户
服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。
    董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;
股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、
公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党
务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管
理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、
薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务
核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT
系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部
负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工
作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运
作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公
正的意见和建议。
    另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对驻
京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予
协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际)
有限公司。
    截止到 2017 年 12 月 31 日,公司总人数为 527 人,其中研究员和基金经理超过 89%拥
有硕士及以上学位。
    公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
    二、主要成员情况
    1、基金管理人董事会成员
    张光华先生,1957 年生,中共党员,西南财经大学经济学博士,高级经济师。1986 年
至 1992 年,任国家外汇管理局政研室副主任、计划处处长;1992 年至 2002 年,任中国人
民银行海南省分行行长助理、中国人民银行海南省分行副行长兼国家外汇管理局海南分局副
局长、中国人民银行广州分行副行长;2002 年 9 月至 2007 年 4 月,任广东发展银行行长;
2007 年 4 月至 2015 年 7 月,历任招商银行执行董事、副行长、副董事长,期间兼任永隆银
行副董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招商基金管理有限公司董事长、招银国际
金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长;2015 年 7 月起,任博时基金管理有
限公司第六届董事会董事长。
    江向阳先生,董事。中共党员,南开大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。
1986-1990 年就读于北京师范大学信息与情报学系,获学士学位;1994-1997 年就读于中国
政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006 年,就读于南开大学国际经济研究所,获
国际金融博士学位。历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办(网信办)主任;中国证
监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、副专员;中国证监会期货监管部副处长、
处长;中国农业工程研究设计院情报室干部。2015 年 1 月至 7 月,任招商局金融集团副总
经理、博时基金管理有限公司党委副书记;2015 年 7 月起,任博时基金管理有限公司总经
理、第六届董事会董事。
    彭磊女士,分别于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获得西南财经大学企业管理专业经济
学学士学位,以及北京大学金融学专业经济学硕士学位。曾在不同证券和金融类公司担任管
理或行政职位,拥有相关管理和从业经验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任友联资
产管理公司执行董事。于 2002 年 5 月加入招商局金融集团有限公司,历任综合管理部副
总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理、总经理助理。自 2011 年
6 月起担任长城证券股份有限公司董事;自 2015 年 3 月起担任摩根士丹利华鑫基金管理
有限公司董事;自 2016 年 4 月起担任招商局金融集团有限公司副总经理。
    王金宝先生,1964 年生,硕士。1981 年至 1985 年在复旦大学数学系学习,获学士学位。
1985 年至 1988 年在复旦大学数理统计系学习,获硕士学位。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在
上海同济大学数学系工作,任教师。1995 年 4 月进入招商证券,1996 年 5 月任招商证券上
海澳门路营业部总经理;2001 年 9 月任招商证券上海地区总部副总经理(主持工作);2002
年 10 月任招商证券投资部总经理; 2005 年 1 月任招商证券投资部总经理兼固定收益部总
经理;2005 年 8 月任招商证券股票销售交易部总经理(现更名为机构业务总部);2008 年 4
月任招商证券机构客户业务董事总经理;2012 年 4 月任招商证券股票销售交易部联席总经
理(现更名为机构业务总部);2012 年 9 月任招商证券股票销售交易部总经理(现更名为机
构业务总部);2017 年 8 月任招商证券机构业务总部总经理兼任机构业务一部总经理。2002
年 10 月至 2008 年 7 月,任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事;2008 年 7
月起,任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。
    陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总
经理,国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014
年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。2016 年 1 月起,任博时基
金管理有限公司第六届董事会董事。
    张灏先生,1978 年生,学士。2000 年毕业于美国麻省理工学院,获得数学学士学位和
经济学学士学位。2000 年起,任职于瑞士信贷(CSFB)纽约办公室并加入企业并购部门担
任经理,负责全球电讯及消费零售行业的并购项目;2005 年,加入摩根大通(JP Morgan)
香港办公室担任副总裁,负责大中华区的企业并购项目;2008 年,加入著名基金公司德劭
集团(DE Shaw& Co.)之大中华区私募股权投资部门担任执行董事。2013 年至今,加入上
海信利股权投资基金管理有限公司担任董事及上海汇华实业有限公司担任投资总监,并负责
股权投资项目管理。
    顾立基先生,1948 年生,硕士。1982 年毕业于清华大学,获学士学位;1996 年毕业于
中国科技大学,获工学硕士学位。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂,任共青团
总支书记;1983 年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局蛇
口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总
经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理;
蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通
有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理。2008 年 2 月至今,任清华大
学深圳研究生院兼职教授;2009 年 6 月至今,兼任中国平安保险(集团)股份有限公司外
部监事、监事会主席;2011 年 3 月至今,兼任湘电集团有限公司外部董事;2013 年 5 月至
2014 年 8 月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL)董事;2013 年 6 月至今,兼任深
圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年 11 月起,任博时基金管理有限公司第六届董
事会独立董事。
    姜立军先生,1955 年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974 年 12 月参加工作,历
任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中
铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、
香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公司)
副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等
职。2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司(A 股上市公司)首席执行官、董事。
2008.8-2011.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会副主席、
中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12,任中
国远洋控股股份有限公司执行(A+H 上市公司)执行董事、总经理。2012.2-2015.12,兼任
中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;2014.9-2015.12,兼任中国上市公
司协会监事会专业委员会副主任委员。
    赵如冰先生,1956 年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。历任
葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、
书记;1989.09—1991.10 任葛洲坝至上海正负 50 万伏超高压直流输电换流站书记兼站长,
主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10—1995.12 任厂
办公室主任兼外事办公室主任;1995.12—1999.12,任华能南方开发公司党组书记、总经理,
兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码 0037)副董事长、长
城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长;2000.01-2004.07,华能南方
公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责任公司副董
事长、董事;2004.07-2009.03,任华能房地产开发公司党组书记、总经理;2009.12-2016.8,
任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事长;2016.8-至今,
任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威华股份独立董事。
    2、基金管理人监事会成员
    车晓昕女士,硕士,监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证
券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司
财务管理董事总经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
    陈良生先生,中央党校经济学硕士。1980 年至 2000 年就职于中国农业银行巢湖市支行
及安徽省分行。2000 年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部长、
福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017 年 4 月至今任中国
长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017 年 6 月起任博时基金管理有限公
司监事。
    赵兴利先生,硕士,监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至 2012
年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有
限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备天津港(集团)
有限公司金融事业部,2011 年 11 月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013
年 3 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
    郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有
限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起,任博时基金
管理有限公司第四至六届监事会监事。
    黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限
责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金
管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总
经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总
经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司
董事。2016 年 3 月 18 日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。
    严斌先生,硕士,监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公
司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015 年 5 月起,任博时基金管理有限
公司第六届监事会监事。
    3、高级管理人员
    张光华先生,简历同上。
    江向阳先生,简历同上。
    王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、
清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历
任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经
理,主管 IT、运作、指数与量化投资等工作,博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有限
公司董事。
    董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技
上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005
年 2 月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究
部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本
管理有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基金
(国际)有限公司董事。
    邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事
投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组
合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益
部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金(国
际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
    徐卫先生,硕士,副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、
摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼
博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。
    孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时
基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼任
博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。


    4、本基金基金经理
    杨永光先生,硕士。1993 年至 1997 年先后在桂林电器科学研究所、深圳迈瑞生物医疗
电子股份公司工作。2001 年起在国海证券历任债券研究员、债券投资经理助理、高级投资
经理、投资主办人。2011 年加入博时基金管理有限公司,历任博时稳定价值债券基金、上
证企债 30ETF 基金、博时天颐债券基金、博时招财一号保本基金、博时新机遇混合基金的基
金经理、固定收益总部公募基金组投资副总监。现任股票投资部绝对收益组投资副总监兼博
时优势收益信用债债券型证券投资基金的基金经理(2014 年 09 月 15 日起)、博时境源保本
混合型证券投资基金(2015 年 12 月 18 日起)、博时保泽保本混合型证券投资基金(2016 年 4
月 7 日起)、博时景兴纯债债券型证券投资基金(2016 年 5 月 20 日起)、博时保丰保本混合
基金(2016 年 06 月 06 日起)、博时保泰保本混合基金(2016 年 06 月 24 日起)、博时招财二
号大数据保本混合型证券投资基金(2016 年 8 月 9 日起)、博时富宁纯债债券型证券投资基
金(2016 年 8 月 17 日起)、博时富益纯债债券基金(2016 年 11 月 4 日起)、博时臻选纯债债
券基金(2016 年 11 月 7 日起)、博时富华纯债债券基金(2016 年 11 月 25 日起)、博时泰安
债券基金(2016 年 12 月 21 日起)、博时鑫丰混合基金(2016 年 12 月 27 日起)、博时鑫泰
混合基金(2016 年 12 月 29 日起)、博时鑫惠混合基金(2017 年 1 月 23 日至今)、博时聚
源纯债债券基金(2017 年 2 月 9 日至今)、博时广利纯债债券基金(2017 年 2 月 16 日至
今)、博时富瑞纯债债券基金(2017 年 3 月 3 日至今)、博时富海纯债债券基金(2017 年
3 月 6 日至今)、博时华盈纯债债券基金(2017 年 3 月 9 日至今)的基金经理。
         孙少锋先生,硕士。2004 年起先后在东方航空财务公司、华为技术有限公司、招
商基金工作。2015 年加入博时基金管理有限公司,曾任投资经理、博时保丰保本混合型证
券投资基金(2016 年 6 月 7 日起)。现任博时策略混合基金(2015 年 9 月 23 日起)、博时境
源保本混合型证券投资基金(2015 年 12 月 18 日起)、博时保泽保本混合型证券投资基金
(2016 年 4 月 7 日起)、、博时保泰保本混合型证券投资基金(2016 年 6 月 25 日起)的基金
经理。
    5、投资决策委员会成员
    委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光
    江向阳先生,简历同上。
    邵凯先生,简历同上。
    黄健斌先生,简历同上。
    李权胜先生,硕士。1994 年至 1998 年在北京大学生命科学学院学习,获理学学士学位。
1998 年至 2001 年继续就读于北京大学,获理学硕士学位。2013 年至 2015 年就读清华大学-
香港中文大学金融 MBA 项目,获得香港中文大学 MBA 学位。2001 年 7 月至 2003 年 12 月
在招商证券研发中心工作,任研究员;2003 年 12 月至 2006 年 2 月在银华基金工作,任基
金经理助理。2006 年 3 月加入博时基金管理有限公司,任研究员。2007 年 3 月起任研究部
研究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008 年 2 月调任特定资产管理部投资经理。2012
年 8 月至 2014 年 12 月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金基金经理。2013 年 12 月
开始担任博时精选混合型证券投资基金基金经理。现任博时基金权益投资总部董事总经理兼
股票投资部总经理,公司投资决策委员会成员。
    欧阳凡先生,硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加入
博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定
资产管理部总经理兼社保组合投资经理。
    魏凤春先生,经济学博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江
南证券、中信建投证券公司工作。2011 年加入博时基金管理有限公司,历任投资经理、博
时抗通胀增强回报(QDII-FOF)基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观
策略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。
    王俊先生,硕士,CFA。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理
有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票
基金、博时丝路主题股票基金的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基
金、博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金、博时沪港深价值优选混
合基金、博时新兴消费主题混合基金的基金经理。
    过钧先生,硕士,CFA。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行
上海分行、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005
年加入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固
定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资
基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时新财富
混合型证券投资基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博
时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)、博时新收益灵活配置混
合型证券投资基金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新价值灵活配置混合型证券投资
基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、
博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、博时双
债增强债券型证券投资基金、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫瑞灵活配置混
合型证券投资基金、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫和灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理。
    白仲光先生,博士。1991 年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、
德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015 年加入博时基金管理有限公司,现任董事总
经理兼年金投资部投资总监、股票投资部绝对收益组投资总监。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

                            第二部分 基金托管人
    一、基金托管人情况
    (一)基本情况
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:田国立
    成立时间:2004 年 09 月 17 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    联系人:田 青
    联系电话:(010)6759 5096
    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007
年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
    2017年6月末,本集团资产总额216,920.67亿元,较上年末增加7,283.62亿元,增幅
3.47%。上半年,本集团实现利润总额1,720.93亿元,较上年同期增长1.30%;净利润较上年
同期增长3.81%至1,390.09亿元,盈利水平实现平稳增长。
     2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》
“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚太区最佳流动
性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零
售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》
2016 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》
2016 年世界 500 强排名第 22 位。
    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监
督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自
2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常
规化的内控工作手段。
    (二)主要人员情况
    纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信
贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有
八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并
担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
    黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管
业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
    (三)基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务
体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中国建设
银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得
了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中
国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在 2016
年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。

                             第三部分      相关服务机构
    一、基金份额发售机构

    1、直销机构

    (1)博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心

    名称:          博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
    地址:          北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层

    电话:          010-65187055

    传真:          010-65187032、、010-65187592

    联系人:        韩明亮
    博时一线通:    95105568(免长途话费)

    (2)博时基金管理有限公司上海分公司
    名称:           博时基金管理有限公司上海分公司
    地址:           上海市黄浦区中山南路 28 号久事大厦 25 层

    电话:           021-33024909

    传真:           021-63305180

    联系人:         郁天娇

    (3)博时基金管理有限公司总公司

    名称:           博时基金管理有限公司总公司
    注册地址:       深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

    办公地址         广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

    电话:           0755-83169999

    传真:           0755-83199450

    联系人:         程姣姣
    2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:                 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:                 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:               易会满
联系人:                   杨菲
传真:                     010-66107914
客户服务电话:             95588
网址:                     http://www.icbc.com.cn/

 (2)中国银行股份有限公司
注册地址:                 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:                 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:               田国立
联系人:                   高越
电话:                     010-66594973
客户服务电话:             95566
网址:                     http://www.boc.cn/

 (3)中国建设银行股份有限公司
注册地址:                 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:                 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:               王洪章
联系人:                   张静
传真:                     010-66275654
客户服务电话:             95533
网址:                     http://www.ccb.com/

 (4)交通银行股份有限公司
注册地址:                 上海市银城中路 188 号
办公地址:                 上海市银城中路 188 号
法定代表人:               牛锡明
联系人:                   张宏革
电话:                     021-58781234
传真:                     021-58408483
客户服务电话:             95559
网址:                     http://www.bankcomm.com/

 (5)招商银行股份有限公司
注册地址:                 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:                 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:               李建红
联系人:                   邓炯鹏
电话:                     0755-83198888
传真:                     0755-83195049
客户服务电话:             95555
网址:                     http://www.cmbchina.com/

 (6)中信银行股份有限公司
注册地址:                 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:                 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法定代表人:               李庆萍
联系人:                   廉赵峰
传真:                     010-89937369
客户服务电话:             95558
网址:                     http://bank.ecitic.com/

 (7)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:                 上海市中山东一路 12 号
办公地址:                 上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼
法定代表人:               高国富
联系人:                   吴斌
电话:                     021-61618888
传真:                     021-63602431
客户服务电话:             95528
网址:                     http://www.spdb.com.cn

 (8)兴业银行股份有限公司
注册地址:                 福州市湖东路 154 号
办公地址:                 上海市江宁路 168 号
法定代表人:               高建平
联系人:                   曾鸣
电话:                     021-52629999
客户服务电话:              95561
网址:                      www.cib.com.cn

 (9)中国光大银行股份有限公司
注册地址:                  北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址:                  北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心
法定代表人:                唐双宁
联系人:                    朱红
电话:                      010-63636153
传真:                      010-63636157
客户服务电话:              95595
网址:                      http://www.cebbank.com

 (10)中国民生银行股份有限公司
注册地址:                  北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:                  北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:                洪崎
联系人:                    王继伟
电话:                      010-58560666
传真:                      010-57092611
客户服务电话:              95568
网址:                      http://www.cmbc.com.cn/

 (11)上海银行股份有限公司
注册地址:                  上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:                  上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:                范一飞
联系人:                    汤征程
电话:                      021-68475521
传真:                      021-68476497
客户服务电话:              95594
网址:                      www.bosc.cn

 (12)广发银行股份有限公司
注册地址:                  广州市越秀区农林下路 83 号
办公地址:                  广州市越秀区农林下路 83 号
法定代表人:                杨明生
联系人:                    陈泾渭/刘伟
电话:                      020-38321497/020-38322566
传真:                      020-38321676
客户服务电话:              4008308003
网址:                      http://www.cgbchina.com.cn/

 (13)平安银行股份有限公司
注册地址:                  深圳市深南东路 5047 号
办公地址:                  深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:                谢永林
联系人:                    施艺帆
电话:                      021-50979384
传真:                      021-50979507
客户服务电话:              95511-3
网址:                      http://bank.pingan.com

 (14)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:                  上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址:                  上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:                冀光恒
联系人:                    施传荣
电话:                      021-38576666
传真:                      021-50105124
客户服务电话:              021-962999;4006962999
网址:                      http://www.srcb.com/

 (15)北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:                  北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址:                  北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
法定代表人:                王金山
联系人:                    鲁娟
电话:                      010-89198762
客户服务电话:              96198
网址:                      http://www.bjrcb.com

 (16)青岛银行股份有限公司
注册地址:                  青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址:                  青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人:                郭少泉
联系人:                    徐伟静
电话:                      0532-68629925
传真:                      0532-68629939
客户服务电话:              96588(青岛) 400-669-6588(全国)
网址:                      http://www.qdccb.com

 (17)东莞银行股份有限公司
注册地址:                  东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:                  东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人:                卢国锋
联系人:                    吴照群
电话:                      0769-22119061
传真:                      0769-22117730
客户服务电话:              4001196228;0769-96228
网址:                      http://www.dongguanbank.cn

 (18)汉口银行股份有限公司
注册地址:                  武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦
办公地址:                  武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦
法定代表人:                陈新民
联系人:                    李欣
电话:                      027-82656704
传真:                      027-82656236
客户服务电话:              027-96558(武汉);4006096558(全国)
网址:                      http://www.hkbchina.com

 (19)江苏银行股份有限公司
注册地址:                  南京市洪武北路 55 号
办公地址:                  南京市中华路 26 号
法定代表人:                夏平
联系人:                    田春慧
电话:                      025-58587018
传真:                      025-58587038
客户服务电话:              95319
网址:                      http://www.jsbchina.cn

 (20)渤海银行股份有限公司
注册地址:                  天津市河东区海河东路 218 号
办公地址:                  天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人:                李伏安
联系人:                    王宏
电话:                      022-58316666
传真:                      022-58316569
客户服务电话:              95541
网址:                      http://www.cbhb.com.cn

 (21)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:                  广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:                  广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人:                王耀球
联系人:                    杨亢
电话:                      0769-22866270
传真:                      0769-22866282
客户服务电话:              961122
网址:                      http://www.drcbank.com/

 (22)河北银行股份有限公司
注册地址:                  河北省石家庄市平安北大街 28 号
办公地址:                  河北省石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人:                乔志强
联系人:                    王丽辉
电话:                      0311-67806407
传真:                      0311-88627027
客户服务电话:              400-612-9999
网址:                      http://www.hebbank.com

 (23)嘉兴银行股份有限公司
注册地址:                  嘉兴市建国南路 409 号
办公地址:                  嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人:                夏林生
联系人:                    顾晓光
电话:                      0573-82099660
传真:                      0573-82099660
客户服务电话:              0573-96528
网址:                      http://www.bojx.com

 (24)江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址:                  江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址:                  江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人:                宋建明
联系人:                    马勋
电话:                      0512-52909125
传真:                      0512-52909122
客户服务电话:              400-996-2000
网址:                      http://www.csrcbank.com

 (25)广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址:                  佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
办公地址:                  佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人:                姚真勇
联系人:                    胡健强
电话:                      0757-22386489
传真:                      0757-22388235
客户服务电话:              0757-2223388
网址:                      www.sdebank.com

 (26)重庆农村商业银行股份有限公司
注册地址:                  重庆市江北区洋河东路 10 号
办公地址:                  重庆市江北区洋河东路 10 号
法定代表人:                刘建忠
联系人:                    范亮
电话:                      023-67637962
客户服务电话:              966866
网址:                      www.cqrcb.com

 (27)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:                  常州市延陵中路 668 号
办公地址:                  常州市和平中路 413 号
法定代表人:                陆向阳
联系人:                    包静
电话:                      0519-89995066
传真:                      0519-89995170
客户服务电话:              0519-96005
网址:                      http://www.jnbank.cc

 (28)厦门银行股份有限公司
注册地址:                  厦门湖滨北路 101 号厦门银行大厦
办公地址:                  厦门湖滨北路 101 号厦门银行大厦
法定代表人:                吴世群
联系人:                    孙瑜
电话:                      0592-5310251
传真:                      0592-5061952
客户服务电话:              4008588888
网址:                      http://www.xmccb.com/

 (29)成都农村商业银行股份有限公司
注册地址:                  四川省成都市武侯区科华中路 88 号
办公地址:                  四川省成都市武侯区科华中路 88 号
法定代表人:                陈萍
联系人:                    杨琪
电话:                      028-85029649
传真:                      028-85190961
客户服务电话:              95392
网址:                      http://www.cdrcb.com/

 (30)苏州银行股份有限公司
注册地址:                  江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:                  江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:                王兰凤
联系人:                    熊志强
电话:                      0512-69868390
传真:                      0512-69868370
客户服务电话:              96067
网址:                      www.suzhoubank.com

 (31)珠海华润银行股份有限公司
注册地址:                  广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号
办公地址:                  广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号
法定代表人:                刘晓勇
联系人:                    李阳
电话:                      96588(广东省外加拨 0756)
传真:                      0755-82811423
客户服务电话:              96588(广东省外加拨 0756)
网址:                      http://www.crbank.com.cn/

 (32)四川天府银行股份有限公司
注册地址:                  四川省南充市顺庆区涪江路 1 号
办公地址:                  四川省南充市滨江中路一段 97 号 26 栋泰和尚渡南充市商业银行
法定代表人:                黄光伟
联系人:                    李俊辉
电话:                      0817-7118079
传真:                      0817-7118322
客户服务电话:              400-16-96869
网址:                      http://www.cgnb.cn

 (33)晋商银行股份有限公司
注册地址:                  山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址:                  山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
法定代表人:                阎俊生
联系人:                    董嘉文
电话:                      0351-6819926
传真:                      0351-6819926
客户服务电话:              95105588
网址:                      http://www.jshbank.com

 (34)富滇银行股份有限公司
注册地址:                  云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址:                  云南省昆明市拓东路 41 号
法定代表人:                夏 蜀
联系人:                    杨翊琳
电话:                      0871-63140324
传真:                      0871-63194471
客户服务电话:              4008896533
网址:                      www.fudian-bank.com

 (35)福建海峡银行股份有限公司
注册地址:                  福州市六一北路 158 号
办公地址:                  福州台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行
法定代表人:                苏素华
联系人:                    吴白玫、张翠娟、黄钰雯
电话:                      0591-87332762
传真:                      0591-87330926
客户服务电话:              400-893-9999
网址:                      www.fjhxbank.com

 (36)广东南海农村商业银行股份有限公司
注册地址:                  佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
办公地址:                  佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
法定代表人:                李宜心
联系人:                    廖雪
电话:                      0757-86266566
传真:                      0757-86250627
客户服务电话:              96138
网址:                      www.nanhaibank.com
 (37)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:                  深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:                  北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层
法定代表人:                杨懿
联系人:                    张燕
电话:                      010-58325388
传真:                      010-58325300
客户服务电话:              400-166-1188
网址:                      http://8.jrj.com.cn/

 (38)和讯信息科技有限公司
注册地址:                  北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:                  北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:                王莉
联系人:                    张紫薇
电话:                      0755-82721122-8625
传真:                      0755-82029055
客户服务电话:              400-920-0022
网址:                      http://Licaike.hexun.com

 (39)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:                  厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504
办公地址:                  厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504
法定代表人:                陈洪生
联系人:                    徐明静
电话:                      0592-3122716
传真:                      0592-8060771
客户服务电话:              400-918-0808
网址:                      www.xds.com.cn

 (40)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:                  上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:                  上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室
法定代表人:                汪静波
联系人:                    方成
电话:                      021-38602377
传真:                      021-38509777
客户服务电话:              400-821-5399
网址:                      http://www.noah-fund.com

 (41)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:                  深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:                  深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:                薛峰
联系人:                    童彩平
电话:                      0755-33227950
传真:                      0755-33227951
客户服务电话:            400-678-8887
网址:                    https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com

 (42)上海天天基金销售有限公司
注册地址:                上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:                上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:              其实
联系人:                  潘世友
电话:                    021-54509998
传真:                    021-64385308
客户服务电话:            400-181-8188
网址:                    http://www.1234567.com.cn

 (43)上海好买基金销售有限公司
注册地址:                上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:                上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:              杨文斌
联系人:                  张茹
电话:                    021-20613610
客户服务电话:            400-700-9665
网址:                    http://www.ehowbuy.com

 (44)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:                杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:                浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:              陈柏青
联系人:                  朱晓超
电话:                    021-60897840
传真:                    0571-26697013
客户服务电话:            400-076-6123
网址:                    http://www.fund123.cn

 (45)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:                上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:                上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:              张跃伟
联系人:                  敖玲
电话:                    021-58788678-8201
传真:                    021—58787698
客户服务电话:            400-820-2899
网址:                    http://www.erichfund.com

 (46)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:                杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址:                浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人:              凌顺平
联系人:                  吴杰
电话:                      0571-88911818
传真:                      0571-86800423
客户服务电话:              400-877-3772
网址:                      www.5ifund.com

 (47)上海利得基金销售有限公司
注册地址:                  上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:                  上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:                李兴春
联系人:                    徐鹏
电话:                      021-50583533
传真:                      021-50583633
客户服务电话:              400-921-7755
网址:                      http://a.leadfund.com.cn/

 (48)嘉实财富管理有限公司
注册地址:                  上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址:                  北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:                赵学军
联系人:                    余永键
电话:                      010-85097570
传真:                      010-65215433
客户服务电话:              400-021-8850
网址:                      www.harvestwm.cn

 (49)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:                  北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:                  北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人:                梁蓉
联系人:                    田磊
电话:                      010-66154828
传真:                      010-88067526
客户服务电话:              010-88067525
网址:                      www.5irich.com

 (50)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:                  北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:                  北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人:                戎兵
联系人:                    程刚
电话:                      010-52855713
传真:                      010-85894285
客户服务电话:              400-609-9200
网址:                      http://www.yixinfund.com

 (51)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:                  南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:                南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:              钱燕飞
联系人:                  喻明明
电话:                    025-66996699-884131
传真:                    025-66996699-884131
客户服务电话:            95177
网址:                    www.snjijin.com

 (52)深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:                深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
办公地址:                深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
法定代表人:              曾革
联系人:                  鄢萌莎
电话:                    0755-33376922
传真:                    0755-33065516
客户服务电话:            400-990-8600
网址:                    www.tenyuanfund.com

 (53)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:                北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址:                北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:              周斌
联系人:                  马鹏程
电话:                    010-57756074
传真:                    010-56810782
客户服务电话:            400-786-8868
网址:                    http://www.chtfund.com

 (54)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:                北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:                北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:              王伟刚
联系人:                  丁向坤
电话:                    010-56282140
传真:                    010-62680827
客户服务电话:            400-619-9059
网址:                    www.fundzone.cn

 (55)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:                北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:                北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:              赵荣春
联系人:                  魏争
电话:                    010-57418829
传真:                    010-57569671
客户服务电话:            400-893-6885
网址:                      www.qianjing.com

 (56)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:                  北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:                  北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人:                王岩
联系人:                    周君
电话:                      010-53570568
传真:                      010-59200800
客户服务电话:              400-819-9868
网址:                      http://www.tdyhfund.com

 (57)海银基金销售有限公司
注册地址:                  上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:                  上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人:                刘惠
联系人:                    毛林
电话:                      021-80133597
传真:                      021-80133413
客户服务电话:              400-808-1016
网址:                      www.fundhaiyin.com

 (58)天津国美基金销售有限公司
注册地址:                  天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
办公地址:                  北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人:                丁东华
联系人:                    郭宝亮
电话:                      010-59287061
传真:                      010-59287825
客户服务电话:              400-111-0889
网址:                      www.gomefund.com

 (59)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:                  北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
办公地址:                  北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室、903 室
法定代表人:                张琪
联系人:                    付文红
电话:                      010-82628888-5657
传真:                      010-82607516
客户服务电话:              010-62675369
网址:                      www.xincai.com

 (60)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:                  辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:                  辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:                林卓
联系人:                    张晓辉
电话:                   0411-88891212-327
传真:                   0411-84396536
客户服务电话:           400-6411-999
网址:                   www.haojiyoujijin.com

 (61)北京微动利投资管理有限公司
注册地址:               北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址:               北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人:             梁洪军
联系人:                 季长军
电话:                   010-52609656
传真:                   010-51957430
客户服务电话:           400-819-6665
网址:                   www.buyforyou.com.cn

 (62)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:               深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:               深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:             齐小贺
联系人:                 陈勇军
电话:                   0755-83999907
传真:                   0755-83999926
客户服务电话:           0755-83999913
网址:                   www.jinqianwo.cn

 (63)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:               上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:               上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:             郭坚
联系人:                 宁博宇
电话:                   021-20665952
传真:                   021-22066653
客户服务电话:           400-821-9031
网址:                   www.lufunds.com

 (64)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:               珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:               广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:             肖雯
联系人:                 吴煜浩
电话:                   020-89629099
传真:                   020-89629011
客户服务电话:           020-80629066
网址:                   www.yingmi.cn

 (65)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:               北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:                北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人:              钱昊旻
联系人:                  孙雯
电话:                    010-59336533
传真:                    010-59336500
客户服务电话:            4008909998
网址:                    www.jnlc.com

 (66)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:                北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:                北京市经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4 层 A428 室
法定代表人:              江卉
联系人:                  徐伯宇
电话:                    400-098-8511
传真:                    010-89188000
客户服务电话:            400-088-8816
网址:                    http://jr.jd.com/

 (67)大连网金基金销售有限公司
注册地址:                辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
办公地址:                辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
法定代表人:              卜勇
联系人:                  卜勇
电话:                    0411-39027800
传真:                    0411-39027888
客户服务电话:            400-089-9100
网址:                    http://www.yibaijin.com/

 (68)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:                深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址:                深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人:              赖任军
联系人:                  张烨
电话:                    0755-66892301
传真:                    0755-66892399
客户服务电话:            400-950-0888
网址:                    www.jfzinv.com

 (69)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:                北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:                北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:              钟斐斐
联系人:                  戚晓强
电话:                    15810005516
传真:                    010-85659484
客户服务电话:            400-061-8518
网址:                      danjuanapp.com

 (70)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:                  天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址:                  北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人:                李修辞
联系人:                    孙雪
电话:                      010-59013825
传真:                      010-59013707
客户服务电话:              010-59013825
网址:                      http://www.wanjiawealth.com/

 (71)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:                  上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:                  上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代表人:                毛淮平
客户服务电话:              13816092323
网址:                      http://www.cwmc.cn/

 (72)中信建投期货有限公司
注册地址:                  重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、
                            C
办公地址:                  重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人:                彭文德
联系人:                    刘芸
电话:                      023-89769637
传真:                      023-86769629
客户服务电话:              400-8877-780
网址:                      www.cfc108.com

 (73)弘业期货股份有限公司
注册地址:                  南京市中华路 50 号
办公地址:                  南京市中华路 50 号
法定代表人:                周剑秋
联系人:                    孙朝旺
电话:                      025-52278870
传真:                      025-52313068
客户服务电话:              400-828-1288
网址:                      www.ftol.com.cn

 (74)大有期货有限公司
注册地址:                  湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址:                  湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
法定代表人:                沈众辉
联系人:                    马科
电话:                      0731-84409000
传真:                      0731-84409009
客户服务电话:              400-636-5058
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 (75)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:                  中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:                  上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:                杨德红
联系人:                    芮敏祺
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 (76)中信建投证券股份有限公司
注册地址:                  北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:                  北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:                王常青
联系人:                    权唐
电话:                      010-85130588
传真:                      010-65182261
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 (77)浙商证券股份有限公司
注册地址:                  杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
办公地址:                  杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人:                吴承根
联系人:                    张智
电话:                      021-64718888
传真:                      0571-87901913
客户服务电话:              95345
网址:                      http://www.stocke.com.cn/

 (78)上海华信证券有限责任公司
注册地址:                  上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:                  上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人:                陈海平
联系人:                    李颖
电话:                      021-38784818
传真:                      021-38784818-8508
客户服务电话:              021-38784818-8508
网址:                      www.shhxzq.com

 (79)首创证券有限责任公司
注册地址:                  北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址:                  北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人:                吴涛
客户服务电话:              400 620 0620
网址:                      www.sczq.com.cn

 (80)联储证券有限责任公司
注册地址:                  深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
办公地址:                  深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
法定代表人:                沙常明
联系人:                    丁倩云
电话:                      010-56177851
传真:                      0755-82075835
客户服务电话:              010-56177851
网址:                      http://www.lczq.com/

 (81)泉州银行股份有限公司
注册地址:                  泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址:                  泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人:                傅子能
联系人:                    董培姗
电话:                      0595-22551071
传真:                      0595-22505215
客户服务电话:              400-889-6312
网址:                      www.qzccbank.com

 (82)龙江银行股份有限公司
注册地址:                  黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号
办公地址:                  黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号
法定代表人:                张建辉
联系人:                    闫勇
电话:                      0451-85706107
传真:                      0451-85706107
客户服务电话:              4006458888
网址:                      www.lj-bank.com


    二、登记机构
    名称:博时基金管理有限公司
    住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
    办公地址:北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 A 座 5 层
    法定代表人:张光华
    电话:(010)65171166
    传真:(010)65187068
    联系人:许鹏
    三、出具法律意见书的律师事务所
    名称:上海市通力律师事务所
    注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    电话: 021- 31358666
    传真: 021- 31358600
    负责人:俞卫锋
    联系人:安冬
    经办律师:安冬、陆奇
    四、审计基金财产的会计师事务所
    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    执行事务合伙人:李丹
    联系电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    联系人:林佳璐
    经办注册会计师:张振波、林佳璐

                                第四部分 基金的名称

    博时保泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书

                             第五部分      基金的类型

    契约型开放式

                            第六部分 基金的投资目标

    在保障保本周期到期时本金安全的前提下,严格控制风险,追求基金资产的稳定增值。

                                第七部分    投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、中期票据、
现金、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具。
    本基金将按照恒定比例组合保险机制将资产配置于固定收益类资产与风险资产。固定收
益类资产主要包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可转换债券(含分离交易可
转债)、次级债、短期融资券、中期票据、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益
品种。风险资产主要包括股票、权证、股指期货等权益类品种。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:股票、权证等风险资产占基金资产的比例不高于 40%;债券、
货币市场工具等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 60%;本基金持有现金或到期日
在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。

                              第八部分     投资策略

    本基金充分发挥基金管理人的研究优势,将严谨、规范化的基本面研究分析与积极主动
的投资风格相结合,利用组合保险技术,动态调整固定收益类资产与风险资产的投资比例,
以确保基金在保本周期到期时,实现基金资产在保本基础上的保值增值目的。
    1、CPPI 策略及配置策略
    根据恒定比例组合保险原理,本基金将根据市场的波动、组合安全垫(即基金净资产超
过基金价值底线的数额)的大小动态调整固定收益类资产与风险资产投资的比例,通过对固
定收益类资产的投资实现保本周期到期时投资本金的安全,通过对风险资产的投资寻求保本
期间资产的稳定增值。本基金对固定收益类资产和风险资产的资产配置具体可分为以下三
步:
    第一步,确定固定收益类资产的最低配置比例。根据保本周期末投资组合最低目标价值
(本基金的最低保本值为投资本金的 100%)和合理的贴现率(初期以二年期国债的到期收
益率为贴现率),设定当期应持有的固定收益类资产的最低配置比例,即设定基金价值底线;
    第二步,确定风险资产的最高配置比例。根据组合安全垫和风险资产风险特性,决定安
全垫的放大倍数——风险乘数,然后根据安全垫和风险乘数计算当期可持有的风险资产的最
高配置比例;
    第三步,动态调整固定收益类资产和风险资产的配置比例,并结合市场实际运行态势制
定风险资产投资策略,进行投资组合管理,实现基金资产在保本基础上的保值增值。
    2、债券(除可转换公司债券)投资策略
    基金管理人通过对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪,采
用组合久期与保本周期剩余期限匹配下的积极投资策略,通过灵活应用各种期限结构策略、
信用策略、互换策略、息差策略,在合理管理并控制组合风险的前提下,最大化组合收益。
    (1)期限结构策略。通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期
配置;当收益率曲线走势难以判断时,参考基准指数的样本券久期构建组合久期,确保组合
收益超过基准收益。具体来看,又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的
子弹策略、杠铃策略及梯式策略。
    骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,买入期限位于收益率
曲线陡峭处的债券,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。
    子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点,适用于收益率曲线较陡
时;杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端,适用于收益率曲线两头
下降较中间下降更多的蝶式变动;梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收益率曲
线,适用于收益率曲线水平移动。
    (2)信用策略。信用债收益率等于基准收益率加信用利差,信用利差收益主要受两个
方面的影响,一是该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势;二是该信用债本身
的信用变化。基于这两方面的因素,我们分别采用以下的分析策略:
    基于信用利差曲线变化策略:一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影
响,二是分析信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响,最好综合
各种因素,分析信用利差曲线整体及分行业走势,确定信用债券总的及分行业投资比例。
    基于信用债信用变化策略:发行人信用发生变化后,我们将采用变化后债券信用级别所
对应的信用利差曲线对公司债、企业债定价。影响信用债信用风险的因素分为行业风险、公
司风险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。我们主要依靠内部评级系统分
析信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差。
    (3)互换策略。不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面
存在差别,投资管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种,赚取收益
级差。互换策略分为两种:
    替代互换。判断未来利差曲线走势,比较期限相近的债券的利差水平,选择利差较高的
品种,进行价值置换。由于利差水平受流动性和信用水平的影响,因此该策略也可扩展到新
老券置换、流动性和信用的置换,即在相同收益率下买入近期发行的债券,或是流动性更好
的债券,或在相同外部信用级别和收益率下,买入内部信用评级更高的债券。
    市场间利差互换。一般在公司信用债和国家信用债之间进行。如果预期信用利差扩大,
则用国家信用债替换公司信用债;如果预期信用利差缩小,则用公司信用债替换国家信用债。
    (4)息差策略。通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,从而获得杠杆放
大收益。
    3、可转换公司债券投资策略
    在分析宏观经济运行特征并对各类市场大势做出判断的前提下,本基金着重对可转债所
对应的基础股票进行分析和研究,从行业选择和个券选择两方面进行全方位的评估,对盈利
能力或成长性较好的行业和上市公司的可转债进行重点关注,并结合博时可转债评级系统对
可转债投资价值进行有效的评估,选择投资价值较高的个券进行投资。
    4、股票投资策略
    本基金根据 CPPI 策略,在股票投资限额之下发挥基金管理人主动选股能力,控制股票
资产下行风险,分享股票市场成长收益。
    本基金股票投资从基本面分析入手,结合价格变化和市场特征进行投资,主要遵循以下
三个步骤:
    (1)对公司质地进行分析,应用基本面分析方法,选择优秀的公司,而不是价格便宜
的平庸之流。在选择过程中,把成长性作为判断公司优劣的一个重要维度。
    (2)利用价值评估的方法,评估已筛选出股票的合理价值中枢,并根据当时市场价格
进一步筛选出价格接近或低于价值中枢的股票作为投资备选标的。
    (3)在最终投资前,结合当时市场特征,根据预估的投资周期,预判备选标的在特定
投资周期内的预期收益和风险,投资于那些风险收益比最佳的股票,以确保在风险可控的情
况下获得良好的收益。
    5、权证投资策略
    权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现
保值和锁定收益。本基金将主要投资满足成长和价值优选条件的公司发行的权证。
    6、股指期货的投资策略
    在股指期货的投资方面,本基金以投资组合的避险保值和有效管理为目标,在风险可控
的前提下,本着谨慎原则,适当参与股指期货的投资。
    ①避险保值:利用股指期货,调整投资组合的风险暴露,避免市场的系统性风险,改善
组合的风险收益特性。
    ②有效管理:利用股指期货流动性好,交易成本低等特点,对投资组合的仓位进行及时
调整,提高投资组合的运作效率。
    7、资产支持证券投资策略
    资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发行条款、标的资产的构成及质量、提前
偿还率及其它附加条款等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分析、市场流动性分析和
信用评级支持的基础上,辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比较,审慎投资资产支
持证券类资产。

                       第九部分     基金的业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:二年期银行定期存款收益率(税后)。
    本基金是保本型基金,保本周期原则上为二年,以二年期定期存款税后收益率作为本基
金的业绩比较基准,在投资期限上较为类似,并且能够使本基金投资者判断本基金的风险收
益特征。
    二年期银行定期存款收益率(税后)采用中国人民银行公布的金融机构人民币二年期存
款基准利率计算。若中国人民银行调整利率,则本基金自调整生效之日起使用新的利率。
    如果今后法律法规发生变化,或者中国人民银行调整或停止该基准利率的发布,或者有
更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基
金的业绩比较基准的指数时,基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更
基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致。基金管
理人应在取得基金托管人同意后,报中国证监会备案,并应及时在指定媒介上刊登公告,而
无需召开基金份额持有人大会。

                              第十部分     风险收益特征

      本基金为保本混合型基金,属于证券投资基金中的低风险品种,其长期平均预期风险与
预期收益率低于股票型基金、非保本的混合型基金,高于货币市场基金和债券型基金。
      投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银行或存款类金融机构,保本基金
在极端情况下仍然存在本金损失的风险。

                              第十一部分     基金的投资
      博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
   本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。


   1 报告期末基金资产组合情况

                                                                          占基金总资产的比例
 序号           项目                        金额(元)
                                                                                  (%)
  1      权益投资                                    188,388,465.41                       7.54
         其中:股票                                  188,388,465.41                       7.54
  2      固定收益投资                              2,255,080,619.50                     90.26
         其中:债券                                2,138,949,519.50                     85.61
         资产支持证券                                116,131,100.00                       4.65
  3      贵金属投资                                               -                          -
  4      金融衍生品投资                                           -                          -
  5      买入返售金融资产                              3,000,000.00                       0.12
         其中:买断式回购的
                                                                   -                         -
         买入返售金融资产
         银行存款和结算备付
  6                                                    13,880,872.68                      0.56
         金合计
  7      其他各项资产                                 38,193,724.45                       1.53
  8      合计                                      2,498,543,682.04                     100.00

   2 报告期末按行业分类的股票投资组合

   2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
 代码         行业类别                   公允价值(元)                 占基金资产净值比例(%)
  A     农、林、牧、渔业                                            -                         -
  B     采矿业                                          12,319,703.20                      0.54
     C    制造业                                       92,792,928.45                       4.07
          电力、热力、燃气及水
     D                                                  4,621,266.50                       0.20
          生产和供应业
     E    建筑业                                           38,597.40                       0.00
     F    批发和零售业                                 13,895,148.36                       0.61
          交通运输、仓储和邮政
     G                                                    25,571.91                        0.00
          业
     H    住宿和餐饮业                                             -                             -
          信息传输、软件和信息
     I                                                 46,862,839.03                       2.06
          技术服务业
     J    金融业                                                   -                          -
     K    房地产业                                                 -                          -
     L    租赁和商务服务业                             10,236,353.80                       0.45
          科学研究和技术服务
     M                                                    43,651.27                        0.00
          业
          水利、环境和公共设施
     N                                                  7,393,105.00                       0.32
          管理业
          居民服务、修理和其他
     O                                                             -                             -
          服务业
     P    教育                                                  -                             -
     Q    卫生和社会工作                               115,299.99                          0.01
     R    文化、体育和娱乐业                            44,000.50                          0.00
     S    综合                                                  -                             -
          合计                                     188,388,465.41                          8.27

      3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明


                                                                                占基金资产净
 序号      股票代码        股票名称   数量(股)              公允价值(元)
                                                                                  值比例(%)
      1     300098           高新兴        2,168,588           31,336,096.60             1.38
      2     002465         海格通信        2,599,912           30,132,980.08             1.32
      3     600110         诺德股份        1,887,906           25,656,642.54             1.13
      4     002544         杰赛科技          669,080           15,509,274.40             0.68
      5     002152         广电运通        1,867,500           14,622,525.00             0.64
      6     600827         百联股份          914,223           13,868,762.91             0.61
      7     002554           惠博普        2,199,947           12,319,703.20             0.54
      8     600691         阳煤化工        2,962,749           11,495,466.12             0.50
      9     601888         中国国旅          294,492           10,157,029.08             0.45
     10     600388         龙净环保          553,300            9,361,836.00             0.41

      4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

 序号           债券品种              公允价值(元)                     占基金资产净值比例(%)
   1      国家债券                               115,802,800.00                          5.09
   2      央行票据                                            -                              -
   3      金融债券                                20,042,000.00                          0.88
          其中:政策性金融债                                        -                         -
      4   企业债券                                     442,793,539.90                     19.44
      5   企业短期融资券                               230,580,000.00                     10.13
      6   中期票据                                      80,240,000.00                      3.52
      7   可转债(可交换债)                             1,251,179.60                      0.05
      8   同业存单                                   1,248,240,000.00                     54.81
      9   其他                                                      -                         -
     10   合计                                       2,138,949,519.50                     93.93

      5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明


                                                                                  占基金资产净
 序号      债券代码       债券名称        数量(张)           公允价值(元)
                                                                                  值比例(%)
     1    111714119   17 江苏银行 CD119       1,500,000          143,355,000.00           6.30
     2    111781587   17 徽商银行 CD117       1,500,000          143,235,000.00           6.29
     3      019552         16 国债 24         1,160,000          115,802,800.00           5.09
     4    041664047   16 徐工机械 CP003       1,000,000          100,470,000.00           4.41
                         17 兖州煤业
     5    011751068                           1,000,000          100,080,000.00            4.39
                            SCP004

  6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细

                                                                                  占基金资产净
 序号     证券代码      证券名称          数量(张)             公允价值(元)
                                                                                    值比(%)
     1     142392      PR 远东 5A            790,000.00           45,733,100.00            2.01
     2     116470       一方碧 03            400,000.00           40,260,000.00            1.77
     3     116502       一方碧 04            300,000.00           30,138,000.00            1.32

  7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细

      本基金本报告期末未持有贵金属。


      8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明


      本基金本报告期末未持有权证。


      9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

      本基金本报告期末未持有股指期货。


      10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

      本基金本报告期末未持有国债期货。
   11 投资组合报告附注

    11.1 阳煤化工股份有限公司于 2017 年 9 月 12 日发布公告称,因未及时履行信息
披露义务,山西证监局决定对该公司采取责令改正的监管措施。
    11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
   11.3 其他资产构成
 序号              名称                                     金额(元)
   1    存出保证金                                                          99,953.06
   2    应收证券清算款                                                   3,006,065.75
   3    应收股利                                                                    -
   4    应收利息                                                        35,087,705.64
   5    应收申购款                                                                  -
   6    其他应收款                                                                  -
   7    待摊费用                                                                    -
   8    其他                                                                        -
   9    合计                                                            38,193,724.45
   11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
   本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

   11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
   本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

   11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
   由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
                            第十二部分       基金的业绩
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    1、博时保泰保本 A:

                           净值    净值增   业绩比较   业绩比较基
        阶段               增长    长率标   基准收益   准收益率标   ①-③    ②-④
                           率①    准差②     率③       准差④

2016.06.24-2016.12.31     -0.90%    0.07%      1.10%        0.01%   -2.00%   0.06%

                           3.63%                                     2.06%   0.08%
2017.01.01-2017.09.30               0.09%      1.57%        0.01%

                           2.70%                                     0.03%   0.07%
2016.06.24-2017.09.30               0.08%      2.67%        0.01%
    2、博时保泰保本 C:

                           净值    净值增   业绩比较   业绩比较基
        阶段               增长    长率标   基准收益   准收益率标   ①-③    ②-④
                           率①    准差②     率③       准差④

2016.06.24-2016.12.31     -1.10%    0.06%      1.10%        0.01%   -2.20%   0.05%

                           3.34%                                     1.77%   0.09%
2017.01.01-2017.09.30               0.10%      1.57%        0.01%

                           2.20%                                    -0.47%   0.08%
2016.06.24-2017.09.30               0.09%      2.67%        0.01%
                            第十三部分   基金费用与税收
    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、C 类基金份额的销售服务费;
    4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
    6、基金份额持有人大会费用;
    7、基金的证券、期货交易费用;
    8、基金的银行汇划费用;
    9、账户开户费用、账户维护费用;
    10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×1.2%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据,自动在次月首日起 2-5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金
支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
本基金在过渡期间不收取管理费。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
    H=E×0.20%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据,自动在次月首日起 2-5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金
支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
本基金在过渡期间不收取托管费。
    3、销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。
    本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.50%年费率计提。 计算
方法如下:
    H=E×0.50%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
    销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据,自动在次月首日起2-5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金
支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
    销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
    本基金在过渡期间不收取销售服务费。
    上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、基金合同生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    四、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
                 第十四部分       对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法
律法规的要求, 对本基金管理人于2017年8月8日刊登的本基金原招募说明书(《博时保泰保
本混合型证券投资基金招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资
经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:

    1、 在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;
    2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人概况进行了更新;
    3、在“五、相关服务机构”中,对直销机构、代销机构内容进行了更新;
    4、在“九、基金的投资”中,更新了“(七)基金投资组合报告”的内容,数据内容截
止时间为 2017 年 9 月 30 日;
    5、在“十、基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容,数据内容截止时间为 2017 年 9
月 30 日;
    6、在“二十四、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:
    (一)、 2017 年 12 月 06 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加龙江银行股份有限公司为代销机构并参加其费率优惠
活动的公告》;
    (二)、 2017 年 11 月 27 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加嘉实财富管理有限公司为代销机构并参加其费率优惠
活动的公告》、《博时保泰保本混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告》;
    (三)、 2017 年 10 月 13 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加广发银行股份有限公司为代销机构并参加其费率优惠
活动的公告》;
    (四)、 2017 年 09 月 01 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加联储证券有限责任公司为代销机构的公告》;
    (五)、 2017 年 08 月 31 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加弘业期货股份有限公司为代销机构的公告》;
    (六)、 2017 年 08 月 24 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时保泰保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告(摘要)》;
     (七)、 2017 年 08 月 08 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《博时保泰保本混合型证券投资基金招募更新说明书 2017 年第 2 号(摘要)》;
     (八)、 2017 年 07 月 19 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《博时保泰保本混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告》;
    (九)、 2017 年 07 月 12 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加天津万家财富资产管理有限公司为代销机构并参加其
费率优惠活动的公告》;
    (十)、 2017 年 07 月 03 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加泰诚财富基金销售(大连)有限公司为代销机构并参
加其费率优惠活动的公告》;
    (十一)、 2017 年 07 月 01 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《关于博时旗下部分基金继续参加交通银行网上银行申购业务费率优惠活动的公告》、
《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定
投业务费率优惠活动的公告》;




                                                          博时基金管理有限公司
                                                                2018 年 2 月 7 日