新闻源 财富源

2019年09月19日 星期四

华润元大中创100ETF联接(001713)公告正文

华润元大中创100ETF联接:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

公告日期 2018-02-06 来源 巨潮网

华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)




       华润元大中创100交易型开放式指数
                     证券投资基金联接基金
                  招募说明书(更新)摘要
                           (2017年第2号)




                 基金管理人:华润元大基金管理有限公司

                    基金托管人:招商证券股份有限公司




                                   二〇一八年二月




                                             1
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


                                          【重要提示】
    华润元大中创100交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基
金”)经2015年7月7日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证
监许可第【2015】1579号文准予募集注册。本基金基金合同于2015年12月23日正
式生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值、
市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国
证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
    投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书和基
金合同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考
虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,谨慎、自主
做出投资决策,并自行承担投资风险。本基金面临的主要风险是市场风险、信用
风险、流动性风险、管理风险、操作风险、技术风险、合规性风险及本基金的特
有风险等。本基金属于ETF联接基金,通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现,具
有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。同时,本基
金为被动式投资的股票型指数基金,跟踪中创100指数,其预期风险和预期收益
高于债券型基金和货币市场基金,其风险收益特征与标的指数所表现的市场组合
的风险收益特征相似。基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在
交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降,
可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程度的影响,中小企业私
募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动
性风险,从而对基金收益造成影响。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
本基金管理人不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
    基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。


                                             2
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为2017年12月23日,有关财务
数据和净值表现截止日为2017年9月30日(财务数据未经审计)。




                                             3
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


   一、基金合同生效日期
    2015年12月23日

   二、基金管理人
    (一)基金管理人概况
    名称:华润元大基金管理有限公司
    住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
    办公地址:深圳市福田区中心四路1-1号嘉里建设广场第三座7层
    邮政编码:518048
    法定代表人:邹新
    成立时间:2013年1月17日
    注册资本:3亿元人民币
    存续期限:永续经营
    联系人:林婷婷
    电话:(0755)88399008
    传真:(0755)88399045
    华润元大基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可
[2012]1746号文批准设立。公司股权结构如下:
                            股东名称                                         股权比例
                  华润深国投信托有限公司                                        51%
              元大证券投资信托股份有限公司                                      49%
    基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的
合法权益。公司董事会下设薪酬与提名委员会、合规审核委员会、风险控制委员
会三个专业委员会,有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况,
制定相应的政策,并充分发挥独立董事的职能,切实加强对公司运作的监督。
    公司监事会由四位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高
级管理人员的行为进行监督。

    公司实行董事会领导下的总经理负责制,总经理根据公司章程及董事会授权,
全面主持公司日常经营管理。督察长负责公司及基金运作的监察稽核工作,由公
                                             4
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


司董事会聘任,对董事会负责。公司经营层设总经理业务办公会、产品审议委员
会、风险管理委员会、金融科技委员会、公募基金投资决策委员会、专户产品投
资决策委员会、固有资金投资运用管理委员会作为总经理行使职权的议事决策机
构。
    公司按照不同业务职能,分为十八个部门。其中投研条线包括权益投资部、
指数投资部、量化投资部、固定收益投资部、资产配置部、专户投资部、研究部
和交易部八个部门;市场条线包括市场部、华南营销中心、华东营销中心和华北
营销中心四个部门;运营条线包括信息技术部、运营管理部、综合管理部和财务
部四个部门;同时公司还设立了产品部和监察合规部,产品部具有战略引领地位,
负责公司产品的全流程管理,监察合规部独立于各业务部门,对公司及基金投资
运作、内部管理等事项进行事前、事中、事后独立监察。
    截至到2017年12月23日,公司有员工70人,其中51%的员工具有硕士及以上
学历,98%的员工具有基金从业资格。
    公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、监察稽核制度、基金会计
制度、财务管理制度、信息技术管理制度、信息披露制度等公司管理制度。
    (二)主要成员情况
    1、基金管理人董事会成员
    邹新先生,董事长,博士学历。曾任中国工商银行股份有限公司总行城市金
融研究所副所长、战略管理与投资者关系部副总经理、投资银行部副总经理。现
任华润金融控股有限公司副总经理。
    厉放女士,副董事长,博士学历。历任中国人民银行金融研究所高级研究助
理,香港岭南大学社会科学院讲师,美国安泰国际保险公司亚太总部研究员,荷
兰集团亚太区研究中心主管,荷兰国际集团全球养老金服务企业资深顾问。现任
元大证券(香港)有限公司董事总经理,招商局中国基金有限公司独立董事。
    车纲先生,董事,硕士学历。曾任审计署武汉特派员办事处副处长,审计署
深圳特派员办事处副处长,深圳市笨牛资产管理有限公司市场调研员。现任华润
金融控股有限公司风险管理及审计部副总经理。
    刘宗圣先生,董事,博士学历。历任泰国 WALL RESEARCH 投资策略分析师、
宝来证券研发部总经研究组组长、宝来证券集团总裁特别助理、总经理室主任、
国际金融部副总经理,宝来证券(香港)有限公司总经理,宝来证券投资信托股
                                             5
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)

份有限公司总经理,PT AMCI ManajemenInvestasi Indonesia 公司(简称 AMII
资产管理公司)董事(Commissioner)。现任元大证券投资信托股份有限公司总
经理,元大资产管理公司(印度尼西亚)监事。
    孙茂竹先生,独立董事,硕士学历。历任北京市第二建筑工程公司工人。现
任中国人民大学商学院财务系教授、博士生导师,北京城建设计发展集团股份有
限公司独立董事,财信国兴地产发展股份有限公司独立董事,山东大汉建设机械
股份有限公司独立董事。
    刘胤宏先生,独立董事,硕士学历。历任北京金杜律师事务所公司证券部律
师。现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、深圳分所主任,深圳市格林赛特
环保能源科技有限公司监事,深圳市南天信息技术有限公司监事,研奥电气股份
有限公司独立董事。
    张天鷞先生,独立董事,硕士学历。历任化学银行(Chemical Bank)经理,
菲利普莫里斯公司(Philip Morris Inc)经理,中华开发公司经理,蓝筹管理
顾问有限公司负责人,所罗门兄弟(Salomon Brothers)副总裁,华盛顿资本集
团(Washington Capital Group)执行董事,瑞士联合银行集团(UBS)执行董
事,阿凡提公司(Avant! Corporation)首席财务官,Union Nature Inc.负责
人,瑞士信贷第一波士顿银行(CSFB)董事总经理,瀚宇彩晶股份有限公司独立
董事。现任利统股份有限公司监察人,富晶通股份有限公司独立董事,富堡工业
股份有限公司董事,微端科技股份有限公司监察人法人代表。
    林瑞源先生,董事,本科学历。历任元大宝来证券股份有限公司服务代理部
科长,元大宝来证券投资信托股份有限公司客户服务部经理、行销部副总经理、
投资理财部副总经理、通路事业部资深副总经理,华润元大基金管理有限公司总
经理,深圳华润元大资产管理有限公司总经理,元大证券投资信托股份有限公司
通路事业部资深副总经理。现任元大人寿保险股份有限公司金融通路业务督导资
深副总经理。
    孙晔伟先生,董事,总经理,博士学历。历任吉林省社会科学院研究人员,
东北证券有限责任公司投资银行部经理,东方基金管理有限责任公司督察长,新
华基金管理有限公司总经理助理,安信证券股份有限公司基金公司筹备组副组长,
安信基金管理有限责任公司副总经理,东方基金管理有限责任公司总经理。现任
深圳华润元大资产管理有限公司执行董事。
                                             6
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)

    2、基金管理人监事会成员

    卢伦女士,监事,硕士学历。历任华为技术有限公司人力资源部经理,晨星
(深圳)资讯有限公司股票研究部研究员,华润(集团)有限公司财务部资本副
总监。现任华润深国投信托有限公司财务总监。
    黄古彬先生,监事,硕士学历。历任日盛证券股份有限公司总经理执董,日
盛期货股份有限公司总经理,宝来证券股份有限公司副总经理,宝来证券股份有
限公司副总裁,宝来证券股份有限公司副董事长,宝来证券股份有限公司总经理,
宝来证券股份有限公司董事长,元大证券股份有限公司副董事长。现任元大证券
投资信托股份有限公司董事长,汉宇投资咨询有限公司(上海)董事,财团法人元
大文教基金会董事。
    曹建英女士,监事,本科学历。历任深圳证券通信公司北京分公司行政管理
岗,招商银行股份有限公司总行电话银行中心行政管理岗,招商基金管理有限公
司客户服务部坐席管理岗、信息技术部电子商务岗、渠道管理部高级经理,深圳
市融通资本管理股份有限公司销售业务部副总经理。现任华润元大基金管理有限
公司市场部总监助理。
    彭莉女士,监事,硕士学历。历任宝盈基金管理有限公司监察稽核部稽核员。
现任华润元大基金管理有限公司监察合规部副总监。
    3、基金管理人高级管理人员
    邹新先生,董事长。简历见董事会成员介绍。
    孙晔伟先生,总经理。简历见董事会成员介绍。
    李仆先生,副总经理,硕士学历。历任宝钢集团财务有限责任公司资金部投
资经理,在联合证券有限公司固定收益部主持工作,宝钢集团资产部投资经理,
香港宝岛贸易投资公司投资部总经理,华宝信托有限责任公司资产管理部固定收
益投资总监,信诚基金管理有限公司投资研究部基金经理,东方基金管理有限责
任公司公司总经理助理、投资总监、基金经理。
    李东育先生,总经理助理,硕士学位。历任银河基金管理有限公司广州分公
司销售总监,泰达宏利基金管理有限公司广州分公司总经理,金信基金管理有限
公司总经理助理。
    刘豫皓先生,督察长,硕士学位。历任湖北省交通运输厅汉十高速公路管理
处职员,审计署西安特派员办事处主任科员,华润(集团)有限公司审计部高级
                                             7
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)

审计师,华润金融控股有限公司风险管理及审计部助理总经理。现任深圳华润元
大资产管理有限公司执行监事。
    4、本基金基金经理

    李武群先生,中国科学院研究生院工学博士,8 年金融行业从业经验。历任中
信银行福州分行计划财务部统计岗,华西证券研究所量化组高级研究员、股票投
资部投资经理助理。2015 年加入华润元大基金管理有限公司,现任华润元大中创
100 交易型开放式指数证券投资基金、华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投
资基金联接基金和华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金基金经理。
    袁华涛先生,西南财经大学金融学博士,7 年证券基金从业经验。历任华泰证
券股份有限公司研究员,华泰证券(上海)资产管理有限公司量化投资经理。现
任华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金、华润元大信息传媒科技混合型证
券投资基金、华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金和华润元大中创 100 交
易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。
    5、投资决策委员会成员
    孙晔伟(总经理)
    李仆(副总经理)
    张俊杰(固定收益投资部负责人)
    刘宏毅(研究部负责人)
    李武群(基金经理)
    上述人员之间无近亲属关系。

   三、基金托管人
    (一)基本情况
    1、基金托管人基本情况
    名称:招商证券股份有限公司
    住所:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
    办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
    法定代表人:霍达
    成立时间:1993 年 8 月 1 日
    组织形式:股份有限公司

                                             8
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)

    注册资本:66.99 亿元
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:证监许可[2014]78 号
    联系人:秦湘
    联系电话:0755-26951111
    招商证券是百年招商局旗下金融企业,经过二十多年创业发展,已成为拥有
证券市场业务全牌照的一流券商,并经中国证券监督管理委员会评定为A类AA级
券商。招商证券具有稳定的持续盈利能力、科学合理的风险管理架构、专业的服
务能力。公司拥有多层次客户服务渠道,在北京、上海、广州、深圳等城市拥有
222 家批准设立的证券营业部和 11 家证券经纪业务管理分公司,同时在香港设
有分支机构,全资拥有招商证券国际有限公司、招商期货有限公司、招商致远资
本投资有限公司、招商证券投资有限公司、招商证券资产管理有限公司,参股博
时基金管理公司、招商基金管理公司、广东金融高新区股权交易中心有限公司及
证通股份有限公司,构建起国内国际业务一体化的综合证券服务平台。招商证券
致力于“全面提升核心竞争力,打造中国最佳投资银行”。公司将以卓越的金融
服务实现客户价值增长,推动证券行业进步,立志打造产品丰富、服务一流、能
力突出、品牌卓越的国际化金融机构,成为客户信赖、社会尊重、股东满意、员
工自豪的优秀金融企业。
    2、主要人员情况
   招商证券托管部员工多人拥有证券投资基金业务运作经验、会计师事务所审
计经验,以及大型IT公司的软件设计与开发经验,人员专业背景覆盖了金融、会
计、经济、计算机等各领域,其中本科以上人员占比 100%,高级管理人员均拥
有硕士研究生或以上学历。
    3、基金托管业务经营情况

    招商证券是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司,可为各类公开
募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控设施,
稳定、高效的托管业务系统,完善的业务管理制度。招商证券托管部本着“诚实
信用、谨慎勤勉”的原则,为基金份额持有人利益履行基金托管职责。除此之外,
招商证券于 2012 年 10 月获得了证监会准许开展私募基金综合托管服务试点的正
式批复,成为业内首家可从事私募托管业务的券商,经验丰富,服务优质,业绩
                                             9
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


突出。截至 2017 年四季度,招商证券共托管 30 只公募基金。


    (二)基金托管人的内部控制制度
    1、内部控制目标
    招商证券作为基金托管人:
    (1)托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
    (2)建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,保持托管业务
内部控制制度健全、执行有效。
    (3)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,使托管业务稳健运行和受
托资产安全完整,实现托管业务的持续、稳定、健康发展。
    (4)不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程,提高业务运
作效率和效果。
    2、内部控制组织结构
    招商证券股份有限公司经营管理层面设立了风险管理委员会。作为公司内部
最高风险决策机构,风险管理委员会负责审议公司风险管理政策、风险偏好、容
忍度和经济资本等风险限额配置方案,拥有公司重大风险业务和创新业务项目的
最终裁量权。风险管理部、法律合规部及稽核部为公司的风险管理职能部门。
    资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内控稽核岗,配备专职监察稽
核人员,在托管部总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立
行使监督稽核职权。
    3、内部控制制度及措施
    招商证券托管部制定了各项管理制度和操作规程,建立了科学合理、控制严
密、运行高效的内部控制体系,保持托管业务健全、有效执行;安全保管基金财
产,保持基金财产的独立性;实行经营场所封闭式管理,并配备录音和录像监控
系统;有独立的综合托管服务系统;业务管理实行复核和检查机制,建立了严格
有效的操作制约体系;托管部树立内控优先和风险管理的理念,培养部门全体员
工的风险防范和保密意识。
    (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    1、监督方法
                                             10
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)

       基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等法律法规的规定和基金合同、
托管协议的约定,对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资
限制等进行监督,并及时提示基金管理人违规风险。
       2、监督程序
       基金托管人发现基金管理人投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合
同和托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期
纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到
书面通知后应在限期内及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托
管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及
时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基
金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,
基金托管人应报告中国证监会。

   四、相关服务机构
    (一)基金份额发售机构
    本基金直销机构为本基金管理人直销中心和本基金管理人网上直销交易平
台。

    1、直销机构
    名称:华润元大基金管理有限公司
    住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
    办公地址:深圳市福田区中心四路1-1号嘉里建设广场第三座7层
    法定代表人:邹新
    成立时间:2013年1月17日
    电话:(0755)88399008
    传真:(0755)88399045
    联系人:杜敏琳
    客户服务电话:4000-1000-89
    网址:www.cryuantafund.com



                                             11
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


    个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的认
购、申购、赎回等业务,具体交易细则请参阅本基金管理人网站公告。网上交易
网址:www.cryuantafund.com。
    2、其他销售机构
    (1)中国农业银行股份有限公司
    注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
    法定代表人:周慕冰
    联系人:林葛
    客户服务电话:95599
    联系电话:010-66060069
    传真:010-68121816
    网址:www.95599.cn或www.abchina.com
    (2)珠海华润银行股份有限公司
    注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
    办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
    法定代表人:刘晓勇
    联系人:李阳
    传真:4008396588-018012
    客服电话:400-880-0338
    网址:www.crbank.com.cn
    (3)申万宏源证券有限公司
    住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
    办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
    法定代表人:李梅
    联系人:李玉婷
    传真:021-33388224
    客户服务电话:95523或4008895523
    网址:www.swhysc.com
    (4)申万宏源西部证券有限公司
                                             12
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)

    住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室
    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
    法定代表人:韩志谦
    联系人:王怀春
    传真:0991-2301927
    客户服务电话:400-800-0562
    网址:www.hysec.com
    (5)国泰君安证券股份有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
    法定代表人:杨德红

    联系人:钟伟镇
    电话:021-38676666
    传真:021-38670666
    客服电话:400-8888-666/95521
    网址:www.gtja.com
    (6)招商证券股份有限公司
    办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
    法定代表人:霍达
    联系人:黄婵君
    电话:0755-82943666
    传真:0755-83734343
    客服电话:95565、4008888111
    网址:www.newone.com.cn
    (7)中信证券股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址:北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦9层
    法定代表人:王东明
                                             13
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


    联系人:周雪晴
    电话:010-60838888
    传真:010-60836029
    客服电话:95548
    网址:www.cs.ecitic.com
    (8)上海华信证券有限责任公司
    住所:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
    办公地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
    法定代表人:郭林

    联系人:徐璐
    电话:021-38784818
    传真:021-68774818
    客服电话:4008205999
    网址:www.shhxzq.com
    (9)民生证券股份有限公司
    住所:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
    办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
    法定代表人:余政

    联系人:李微
    电话:010-85127629
    传真:010-85127641
    客服电话:4006198888
    网址:www.mszq.com
    (10)中信证券(山东)有限责任公司
    注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
    办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼20层
    法定代表人:杨宝林
    联系人:吴忠超
    电话:0532-85022326
    传真:0532-85022605
                                             14
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)

    客服电话:95548
    网址:www.citicssd.com
    (11)兴业证券股份有限公司
    住所:福州市湖东路268号
    办公地址:海市浦东新区长柳路36号
    法定代表人:杨华辉
    联系人:乔琳雪
    电话:021-38565547
    传真:0591-38507538
    客服电话:95562
    网址:www.xyzq.com.cn
    (12)东吴证券股份有限公司
    注册地址:苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦
    办公地址:苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦
    法定代表人:范力
    联系人:方晓丹
    电话:0512-65581136
    传真:0512-65588021
    客服电话:400-860-1555
    网址:www.dwzq.com.cn
    (13)光大证券股份有限公司
    注册地址:上海市静安区新闸路1508号
    办公地址:上海市静安区新闸路1508号
    法定代表人:薛峰
    联系人:李晓皙
    电话:021-22169999
    传真:021-22169134
    网址:www.ebscn.com
    (14)中泰证券股份有限公司
    注册地址:山东济南市中区经七路86号
                                             15
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)

    办公地址:山东济南市中区经七路86号证券大厦2001室
    法定代表人:李玮
    联系人:马晓男
    客户服务电话:95538
    电话:021-20315255
    传真:02120315137
    网址:www.zts.com.cn
    (15)中国国际金融有限公司
    注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
    办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
    法定代表人:金立群
    联系人:任敏
    电话:010-65051166
    传真:010-65051156
    网址:www.cicc.com
    (16)中信建投证券股份有限公司
    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
    办公地址:北京市朝内大街188号
    法定代表人:王常青
    联系人:徐梦园
    电话:010-85156398
    传真:010-65182261
    客服电话:400-888-8108
    网址:www.csc108.com
    (17)中国银河证券股份有限公司
    注册地址:北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    办公地址:北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    法定代表人:陈有安
    联系人:辛国政
    传真:010-66568990
                                             16
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)

    客服电话:4008-888-888
    网址:www.chinastock.com.cn
    (18)和讯信息科技有限公司
    注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
    办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
    法定代表人:王莉
    联系人:刘洋
    电话:010-85650628
    传真:010-65884788
    客服电话:010-85650688
    网址:www.hexun.com
    (19)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
    住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
    办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
    法定代表人:张彦
    联系人:文雯
    电话:010-83363101
    传真:010-83363072
    客服电话:400-116-1188
    网址:8.jrj.com.cn
    (20)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
    住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
    办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
    法定代表人:汪静波
    联系人:张裕
    电话:021-38509735
    传真:021-38509777
    网址:www.noah-fund.com
    (21)深圳众禄金融控股股份有限公司
    注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
                                             17
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)

    办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
    法定代表人:薛峰
    联系人:童彩平
    电话:0755-33227950
    传真:0755-33227951
    客服电话:4006-788-887
    网址:众禄基金网www.zlfund.cn及基金买卖网www.jjmmw.com
    (22)上海天天基金销售有限公司
    注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
    办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
    法定代表人:其实
    联系人:潘世友
    电话:021-54509998
    传真:021-64385308
    客户服务电话:400-1818-188
    网址:www.1234567.com.cn
    (23)上海好买基金销售有限公司
    注册地址:上海市虹口场中路685弄37号4号楼449室
    办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
    法定代表人:杨文斌
    联系人:王诗玙
    电话:021-20613999
    传真:021-68596916
    客服电话:400-700-9665
    网址:www.ehowbuy.com
    (24)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
    注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
    法定代表人:陈柏青
    联系人:韩爱彬
                                             18
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)

    电话:021-60897840
    传真:0571-26698533
    客服电话:400-076-6123
    网址:www.fund123.cn
    (25)上海长量基金销售投资顾问有限公司
    注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
    办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
    法定代表人:张跃伟
    联系人:韩曼玲
    电话:021-20691869
    传真:021-20691861
    客服电话:400-820-2899
    网址:www.erichfund.com
    (26)浙江同花顺基金销售有限公司
    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
    办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
    法定代表人:凌顺平
    联系人:刘宁
    电话:0571-88911818
    传真:0571-86800423
    客服电话:4008-773-772
    网址:www.5ifund.com 及同花顺金融服务网www.10jqka.com.cn
    (27)上海利得基金销售有限公司
    住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
    办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
    法定代表人:李兴春
    联系人:曹怡晨
    电话:86-021-50583533
    传真:86-021-50583633
    客服电话:400-921-7755
                                             19
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)

    网址:www.leadbank.com.cn
    (28)北京增财基金销售有限公司
    住所:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
    办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
    法定代表人:罗细安
    联系人:杜娟
    电话:010-67000988、010-68086927
    传真:010-67000988-6000
    网址:www.zcvc.com.cn
    (29)北京钱景基金销售有限公司
    住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
    办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
    法定代表人:赵荣春
    电话:010-59158281
    传真:010-57569671
    网址:www.qianjing.com
    (30)上海汇付金融服务有限公司
    住所:上海市中山南路100号19楼
    办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
    法定代表人:冯修敏
    联系人:陈云卉
    电话:021-33323999
    传真:021-33323830
    网址:www.chinapnr.com
    (31)北京微动利投资管理有限公司
    住所:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
    办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
    法定代表人:梁洪军
    联系人:季长军
    电话:010-68854005
                                             20
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)

     传真:010-68854009
     客服电话:4008-196-665
     网址:www.buyforyou.com.cn
     (32)上海陆金所资产管理有限公司
     住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
     法定代表人:鲍东华
     联系人:宁博宇
     电话:021-20665952
     传真:021-22066653
     客服电话:4008219031
     网址:www.lufunds.com
     (33)深圳富济财富管理有限公司
     住所:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位
     办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单

     法定代表人:刘鹏宇
     联系人:刘勇
     电话:0755-83999907
     传真:0755-83999926
     网址:www.jinqianwo.cn
     (34)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
     注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
     法定代表人:江卉
     联系人:徐伯宇
     电话:4000988511/4000888816
     传真:010-89188000
     客服电话:95118
     网址:fund.jd.com
     (35)深圳市金斧子基金销售有限公司
                                             21
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)

    住所:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
    办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
    法定代表人:赖任军
    联系人:张烨
    电话:0755-66892301
    传真:0755-84034477
    客服电话:400-9500-888
    网址:www.jfzinv.com
    (36)北京汇成基金销售有限公司
    住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
    办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
    法定代表人:王伟刚
    联系人:丁向坤
    电话:010-56282140
    传真:010-62680827
    客服电话:400-619-9059
    网址:www.fundzone.cn
    (37)奕丰金融服务(深圳)有限公司
    住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务
秘书有限公司)
    办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室
    法定代表人:TEO WEE HOWE
    联系人:叶健
    电话:0755-89460500
    传真:0755-21674453
    客服电话:400-684-0500
    网址:www.ifastps.com.cn
    (38)珠海盈米财富管理有限公司
    住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
                                             22
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)

    法定代表人:肖雯
    联系人:曾健灿
    电话:020-89629099
    传真:020-89629011
    客服电话:020-89629066
    网址:www.yingmi.cn

    (39)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
    住所:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
    办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
    法定代表人:陈洪生
    联系人:陈承智
    电话:0592-3122673
    传真:0592-3122701
    客服电话: 400-918-0808
    网址:www.xds.com.cn
    (40)北京恒天明泽基金销售有限公司
    住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
    办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
    法定代表人:李悦
    联系人:祖杰
    电话:010-59313555
    传真:010-57756199
    网址:www.chtfund.com

     (41)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
    住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
    办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
    法定代表人:林卓
    联系人:姜奕竹
    电话:0411-88891212
    传真:0411-84396536
                                             23
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)

    客服电话:400-6411-999
    网址:www.haojiyoujijin.com

     (42)上海基煜基金销售有限公司
     住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和
经济发展区)
     办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
     法定代表人:王翔
     联系人:吴鸿飞
     电话:021-65370077
     传真:021-55085991
     客服电话:400-820-5369
     网址:wwww.jiyufund.com.cn
    (43)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
    住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商
务秘书有限公司)
    办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
    法定代表人:高锋
    联系人:叶健辉
    电话:0755-83655588
    传真:0755-83655518

     (44)南京苏宁基金销售有限公司
     住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
     办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
     法定代表人:钱燕飞
     联系人:赵耶
     传真:025-66008800-884131
     客服电话:95177
     网址:www.snjijin.com
     (45)上海万得投资顾问有限公司


                                             24
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
     办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
     法定代表人:王廷富
     联系人:徐亚丹
     电话:021-51327185
     传真:021-50710161
     客服电话:400-821-0203
     网址:www.520fund.com.cn
     (46)中信期货有限公司
     住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301
室-1305 室、14 层
     办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301 室-1305 室、14 层
     法定代表人:张皓
     联系人:刘宏莹
     电话:0755-23953913
     传真:0755-83217421
     网址:www.citicsf.com
     (47)上海通华财富资产管理有限公司
     住所:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
     办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9

     法定代表人:兰奇
     电话:021-60818249
     传真:021-60818187
     客服:95156-5
     网址:www.tonghuafund.com
     (48)天津万家财富资产管理有限公司
     住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413


                                             25
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)



     办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
     法定代表人:李修辞
     联系人:邵玉磊
     传真:010-59013707
     客服电话:010-59013825
     网址:www.wanjiawealth.com
     (49)上海华夏财富投资管理有限公司
     住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
     办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层
     法定代表人:毛淮平
     联系人:仲秋玥
     电话:010-88066632
     传真:010-88066214
     客服电话:400-817-5666
     (50)天津市凤凰财富基金销售有限公司
     住所:天津生态城动漫中路 126 号动漫大厦 C 区 209(TG 第 123 号)
     法定代表人:谭智勇
     办公地址:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607
     联系人:谢丹
     电话:022-83125077
     传真:0755-83389936
     (51)上海云湾投资管理有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
     法定代表人:戴新装
     联系人:范泽杰
     公司电话:021-20530186
     客服电话:400-820-1515


                                             26
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     官方网站:www.zhengtongfunds.com
     (52)喜鹊财富基金销售有限公司
     住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
     办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
     法定代表人:陈皓
     联系人:曹砚财
     公司电话:010-58349088
     客服电话:0891-6177483
     官方网站:www.xiquefund.com
     (53)贵州省贵文文化基金销售有限公司
     住所:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17

     办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼
     法定代表人:杨挺
     联系人:蒋怡蕾
     公司电话:0851-85407888
     客服电话:0851-8556-3999
     官方网站:www.gzwctz.com
     (54)国融证券股份有限公司
     住所:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼
     办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
     法定代表人:张智河
     联系人:叶密林
     公司电话:010-83991719
     客服电话:400-660-9839
     官方网站:www.grzq.com
     (55)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
     住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
     办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层


                                             27
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     法定代表人:钱昊旻
     联系人:徐英
     公司电话 010-59336539
     客服电话:4008-909-998
     官方网站:www.jnlc.com
     (56)武汉市伯嘉基金销售有限公司
     住所:武汉市江汉区泛海国际 SOHO 城(一期)7 幢 23 层 1 号-4 号
     办公地址:武汉市江汉区泛海国际 SOHO 城(一期)7 幢 23 层 1 号-4 号
     法定代表人:陶捷
     联系人:徐淼
     公司电话 027-87006003
     客服电话:400-027-9899
     官方网站:www.buyfunds.cn
     各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调
整销售机构的相关公告。

    (二)登记机构
    名称:华润元大基金管理有限公司
    住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
    办公地址:深圳市福田区中心四路1-1号嘉里建设广场第三座7层
    法定代表人:邹新
    电话:(0755)88399008
    传真:(0755)88399045
    联系人:黄晓芳
    (三)出具法律意见书的律师事务所
    名称:上海市通力律师事务所
    住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    负责人:俞卫锋


                                             28
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     电话:(021)31358666
     传真:(021)31358600
     联系人:安冬
     经办律师:安冬、陆奇
     (四)审计基金财产的会计师事务所
     名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
     住所:中国上海市延安东路222号外滩中心30楼
     办公地址:中国上海市延安东路222号外滩中心30楼
     法定代表人:曾顺福
     电话:86(755)3353 8399
     传真:86 (755) 8266 8726
     联系人:许湘照
     经办注册会计师:许湘照、吴迪

     五、基金名称和基金类型
     (一)本基金名称:华润元大中创100交易型开放式指数证券投资基金联接基

     (二)本基金类型:ETF联接基金
     (三)基金运作方式:契约型开放式

     六、基金投资目标和投资方向
     (一)投资目标
     通过投资于目标ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
     (二)投资范围
     本基金投资于具有良好流动性的金融工具,以目标ETF、标的指数的成份股和
备选成份股票、国内依法发行上市的非成份股(包括中小板、创业板及其他经中
国证监会核准上市的股票)、债券(含中小企业私募债)、货币市场工具、权证、
股指期货、国债期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会批准的允许基金
投资的其它金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以
后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范
围。
                                             29
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


    基金的投资组合比例为:本基金投资于目标ETF的比例不少于基金资产净值的
90%,每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现
金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

   七、基金的投资策略
    (一)投资策略
    本基金以华润元大中创100交易型开放式指数证券投资基金作为其主要投资
标的,方便特定的客户群通过本基金投资目标ETF。本基金并不参与目标ETF的管
理,主要以一级市场申购的方式投资于目标ETF,获取基金份额净值上涨带来的收
益;在目标ETF基金份额二级市场交易流动性较好的情况下,也可以通过二级市场
买卖目标ETF的基金份额。
    1、资产配置策略
    本基金主要通过投资于目标ETF以实现对业绩比较基准的良好跟踪。本基金投
资于目标ETF的资产比例将不低于基金资产净值的90%,其余资产可投资于标的指
数的成份股和备选成份股票、国内依法发行上市的非成份股(包括中小板、创业
板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券,货币市场工具、权证、股指期
货、国债期货、资产支持证券或中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具
(但须符合中国证监会相关规定),其目的是为了使本基金在保障日常申购赎回的
前提下,更好的跟踪标的指数。在巨额申购赎回发生、成份股大比例分红等情况
下,基金管理人将在综合考虑冲击成本因素和跟踪效果后,及时将股票配置比例
调整至合理水平。
    在正常市场情况下,本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪
偏离度的绝对值不超过0.3%,年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其
他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避
免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
    2、目标ETF的投资策略
    本基金投资目标ETF有如下两种方式:
    1)申购和赎回:目标ETF开放申购赎回后,以股票组合进行申购赎回。
    2)二级市场方式:目标ETF上市交易后,在二级市场进行目标ETF基金份额的
交易。

                                             30
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


    当目标ETF申购、赎回或二级市场交易模式进行了变更或调整,本基金也将作
相应的变更或调整,无须召开基金份额持有人大会。
    在投资运作过程中,本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的
基础上,决定采用一级市场申赎的方式或二级市场交易的方式进行目标ETF的买卖。
    3、本基金可通过买入标的指数成分股来跟踪标的指数。为了更好地实现投资
目标,基金还将投资于股指期货和其他经中国证监会允许的衍生工具,如权证以
及其他与标的指数或标的指数成份股相关的衍生工具。基金投资股指期货将根据
风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约,以提高投资效
率,从而更好地跟踪标的指数,实现投资目标。
    本基金将采用货币市场工具对基金资产进行流动性管理。在满足安全性和保
证流动性的基础上,本基金将结合宏观分析和微观分析制定投资策略,有效利用
基金资产,更好地实现跟踪标的指数的投资目标。此外,本基金还将积极参与风
险低且可控的债券回购等投资,以及国债期货投资。基金投资国债期货将本着谨
慎的原则,充分考虑其流动性和风险收益特征,适度参与国债期货投资。
    未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可相应调整和更新相关
投资策略,并在招募说明书更新中公告。
    4、投资组合的调整
    本基金将根据每个交易日申购赎回情况及本基金实际权益类资产仓位情况,
来决定对目标ETF的操作方式和数量。
    1)当收到净申购时,本基金将根据净申购规模及实际权益类资产仓位情况,
确定是否需要买入成份股,并申购目标ETF的操作;
    2)当收到净赎回时,本基金将根据净赎回规模及实际权益类资产仓位情况,
确定是否需要对目标ETF进行赎回,并卖出赎回所得成份股;
    3)在部分情况下,本基金将会根据目标ETF二级市场交易情况,适时选择对
目标ETF进行二级市场交易操作。
    (二)投资决策依据和投资流程
    1、投资决策依据
    (1)国家有关法律法规和基金合同的有关规定;
    (2)公司投资及风险控制政策;


                                             31
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


    (3)本基金采用被动式指数化投资,在追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化的
前提下,根据标的指数成份股的构成及其权重,形成基金投资建议;
    (4)以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则。
    2、投资决策机制
    本基金实行投资决策委员会下的基金经理负责制。基金经理负责基金的日常
投资运作,基金投资的重大事项需向投资决策委员会报告。
    3、投资决策流程
    研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基
金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重
大风险的发生。
    (1)研究:指数投资研究人员依托公司整体研究平台,整合外部信息以及券
商等外部研究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股等相关信息的搜集与分析、
流动性分析等工作,作为基金投资决策的重要依据。
    (2)投资决策:投资决策委员会依据指数投资研究小组提供的研究报告,定
期召开或遇重大事项时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决
策委员会的决议,每日进行基金投资管理的日常决策。
    (3)组合构建:基金经理根据标的指数相关信息,结合内部指数投资研究,
以指数复制法构建组合。在追求跟踪误差最小化的前提下,基金经理将采取适当
的投资方法,以降低投资成本、控制投资风险。
    (4)交易执行:运营管理部交易组负责具体的交易执行,同时履行一线监控
的职责。
    (5)投资绩效评估:投资管理部定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并
提供相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及
投资策略成功与否,基金经理可以据此检讨投资策略,进而调整投资组合。
    (6)组合监控与调整:基金经理将跟踪标的指数变动,结合成份股基本面情
况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果,
对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。
    基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需
要对上述投资程序做出调整,并在基金招募说明书及其更新中公告。


                                             32
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


    (三)投资限制
    1、组合限制
    基金的投资组合应遵循以下限制:
    (1)本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%;
    (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
    (3)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;
    (4)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产
净值的0.5%;
    (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的10%;
    (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
    (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的10%;
    (8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
    (9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级
报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
    (10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    (11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%;
    (12)本基金若投资股指期货、国债期货的,则应当遵守下列限制:
    1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金
资产净值的10%;在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有
的股票总市值的20%,在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交
金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金所持有的股票市值和买入、
卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例
的有关约定;


                                             33
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


    2)基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资
产净值的15%;基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基
金持有的债券总市值的30%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货
合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;本基金所持有的债券
(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合
计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;
    3)在任何交易日日终,持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券
市值之和,不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到
期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券等;
    (13)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的
10%;
    (14)基金总资产不得超过基金净资产的140%;
    (15)每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金
后,现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%;
    (16)法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。
    因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调
整、标的指数成份股流动性限制、目标ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收延迟、
股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上
述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规另有规
定时,从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约
定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。
    2、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;


                                             34
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)向基金管理人、基金托管人出资;
    (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份
额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使本款前述约
定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消,基金管理人在依法履行相
应程序后,本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。

   八、基金的业绩比较基准
    中创100指数收益率95%+银行活期存款收益率(税后)5%
    若本基金标的指数发生变更,基金业绩比较基准随之变更。如果今后法律法
规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时,本
基金管理人可以在与基金托管人协商同意后变更业绩比较基准的组成和权重。若
变更业绩比较基准涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人
应就变更业绩比较基准召开基金份额持有人大会,报中国证监会备案并在指定媒
介公告。若变更业绩比较基准对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但
不限于指数编制单位变更、指数更名等),则无需召开基金份额持有人大会。基
金管理人应于变更前在指定媒介上公告。

   九、基金的风险收益特征
    本基金属于ETF联接基金,通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现,具有与标
的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。同时,本基金为被
动式投资的股票型指数基金,跟踪中创100指数,其预期风险和预期收益高于债


                                             35
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


券型基金和货币市场基金,其风险收益特征与标的指数所表现的市场组合的风险
收益特征相似。

      十、目标ETF发生相关变更情形的处理方式
      目标ETF出现下述情形之一的,本基金可在履行适当程序后由投资于目标ETF
的联接基金变更为直接投资该标的指数的指数基金,不需召开持有人大会;若届
时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金,则本基金将本着维护投
资者合法权益的原则,履行适当的程序后可选取其他合适的指数作为标的指数。
相应地,基金合同中将删除关于目标ETF的表述部分,或将变更标的指数,届时
将由基金管理人另行公告。
      1、目标ETF交易方式发生重大变更致使本基金的投资策略难以实现;
      2、目标ETF终止上市;
      3、目标ETF基金合同终止;
      4、目标ETF与其他基金进行合并;
      5、目标ETF的基金管理人发生变更;
      6、中国证监会规定的其他情形。

      十一、基金的投资组合报告
      本投资组合报告所载数据截至2017年9月30日(财务数据未经审计)。

1、 报告期末基金资产组合情况
 序号              项目                       金额(元)            占基金总资产的比例(%)
  1     权益投资                                      240,836.68                         1.11
        其中:股票                                    240,836.68                         1.11
  2     基金投资                                  20,108,027.68                        92.34
  3     固定收益投资                                            -                           -
        其中:债券                                              -                           -
        资产支持证券                                            -                           -
  4     贵金属投资                                              -                           -
  5     金融衍生品投资                                          -                           -
  6     买入返售金融资产                                        -                           -
        其中:买断式回购的买入返
                                                                -                           -
        售金融资产
        银行存款和结算备付金合
  7                                                1,417,837.21                          6.51
        计
  8     其他资产                                        8,503.89                         0.04

                                             36
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)

     9    合计                                     21,775,205.46                         100.00



2、 报告期末按行业分类的股票投资组合

代                   行业类别                     公允价值(元)                占基金资产净值比例(%)

A                农、林、牧、渔业                          -                             -
B                     采矿业                               -                             -
C                     制造业                        152,585.00                          0.71
D        电力、热力、燃气及水生产和供                      -                             -
                     应业
 E                    建筑业                               -                             -
 F                批发和零售业                             -                             -
 G         交通运输、仓储和邮政业                          -                             -
 H                住宿和餐饮业                             -                             -
 I       信息传输、软件和信息技术服务               88,223.00                           0.41
                       业
 J                    金融业                               -                             -
 K                   房地产业                         28.68                             0.00
 L               租赁和商务服务业                          -                             -
 M          科学研究和技术服务业                           -                             -
 N       水利、环境和公共设施管理业                        -                             -
 O       居民服务、修理和其他服务业                        -                             -
 P                     教育                                -                             -
 Q               卫生和社会工作                            -                             -
 R           文化、体育和娱乐业                            -                             -
 S                     综合                                -                             -
                       合计                         240,836.68                          1.12



3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                                  占基金资产净值比
 序号      股票代码      股票名称       数量(股)             公允价值(元)
                                                                                      例(%)
1           002129       中环股份                 11,900           98,056.00                      0.46
2           300104        乐视网                   7,700           86,009.00                      0.40
3           002426       胜利精密                  6,300           48,195.00                      0.22
4           002572        索菲亚                     100            3,780.00                      0.02
5           002273       水晶光电                    100            2,554.00                      0.01
6           002439       启明星辰                    100            2,214.00                      0.01
7           002146       荣盛发展                     3                28.68                      0.00

                                             37
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)

注:本基金本报告期末仅持有 7 只股票。



4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注:本基金本报告期末未持有债券。

5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注:本基金本报告期末未持有债券。

6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
    投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
    细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。

8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

9、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
                                                                                 占基金资产
序                                                             公允价值(人民
       基金名称      基金类型      运作方式         管理人                         净值比例
号                                                                 币元)
                                                                                     (%)
 1      中创 100       指数型     交易型开放       华润元大
                                      式           基金管理    20,108,027.68           93.64
                                                   有限公司
注:上述基金明细为本基金本报告期末持有的全部基金。

10、    报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期末未投资股指期货。

10.2 本基金投资股指期货的投资政策

注:本基金本报告期未持仓股指期货。

11、    报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
11.1 本期国债期货投资政策

注:本基金本报告期未持仓国债期货。
                                              38
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)

11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期末未投资国债期货。

11.3 本期国债期货投资评价

注:本基金本报告期未持仓国债期货。

12、        投资组合报告附注
12.1

        本报告期内本基金投资的前十名证券中没有出现发行主体被监管部门立案调查,或在报

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

12.2

        本报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

12.3 其他资产构成
 序号                   名称                                    金额(元)
    1      存出保证金                                                                    7,031.88
    2      应收证券清算款                                                                       -
    3      应收股利                                                                             -
    4      应收利息                                                                        627.02
    5      应收申购款                                                                      844.99
    6      其他应收款                                                                           -
    7      待摊费用                                                                             -
    8      其他                                                                                 -
    9      合计                                                                          8,503.89


12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号       股票代码       股票名称       流通受限部分的公      占基金资产     流通受限情况
                                               允价值(元)      净值比例(%    说明
                                                                       )
1          002129         中环股份                98,056.00            0.46   重大事项停牌
2          300104         乐视网                  86,009.00            0.40   重大资产重组
                                                                              停牌
3          002426         胜利精密                48,195.00            0.22   重大事项停牌



                                             39
 华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)

 12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

 由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。



       十二、基金的业绩
       基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
       (一)基金净值表现
       基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                                                业绩比
                                          份额净
                                                    业绩比较    较基准
                              份额净值    值增长
阶段                                                基准收益    收益率     ①-③      ②-④
                              增长率①    率标准
                                                    率③        标准差
                                          差②
                                                                ④
2015.12.23-2015.12.31 0.10%               0.04%     -3.44%      1.15%      -3.54%      -1.11%
2016.1.1-2016.12.31           -5.00%      1.54%     -23.18% 1.77%          18.18%      -0.23%
2017.1.1-2017.9.30            8.41%       0.81%     10.41%      0.84%      -2.00%      -0.03%
2015.12.23-2017.9.30          3.10%       1.27%     3.10%       1.44%      0.00%       -0.17%


       (二)自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基
 准收益率变动的比较(2015年12月23日至2017年9月30日)




                                              40
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)




   十三、基金的费用与税收
    (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、账户开户费用、账户维护费用;
    9、基金收益分配中发生的费用;
    10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
                                             41
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


    本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应
资产净值后剩余部分的0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×0.50%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后
剩余部分,若为负数,则E取0。
    基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路
径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后,基金
管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。若遇法定
节假日、公休假等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应
资产净值后剩余部分的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.10%÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    E为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后剩
余部分,若为负数,则E取0。
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路
径进行支取,基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后,基金管理
人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假
日、公休日等,支付日期顺延。
    3、上述“一、基金费用的种类”中除管理费、托管费之外的其他费用,根据
有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托
管人从基金财产中支付。
    (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:




                                             42
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、基金合同生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    (四)基金管理费和基金托管费的调整
    基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2
日前在指定媒介上刊登公告。
    (五)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。



   十四、对招募说明书更新部分的说明
    《华润元大中创100交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更
新)》(2017年第2号)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金
信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实
施的投资管理活动进行了更新,主要内容如下:
    (一)在“重要提示”中,更新了 “招募说明书所载内容截止日”和“有关
财务数据和净值表现截止日”。
    (二)在“三、基金管理人”部分,对基金管理人的相关内容进行了更新。
    (三)在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的相关内容进行了更新。
    (四)在“五、相关服务机构”部分,对直销机构、代销机构、登记机构、
审计基金财产的会计师事务所的相关内容进行了更新。
    (五)在“九、基金的投资”部分,更新了“基金的投资组合报告”的内容,
截止日期更新为2017年9月30日,该部分内容均按有关规定编制,并经本基金托管
人复核。



                                             43
华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


    (六)在“十、基金的业绩”部分,更新了“基金净值表现”和“自基金合
同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较”,该部分内容均按照有关规定编制,并经本基金托管人复核。
    (七)在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了自上一次《招募说明书
(更新)》截止日2017年6月23日至本次《招募说明书(更新)》截止日2017年12
月23日之间的信息披露事项。
    上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明
书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录华润元大基
金管理有限公司网站www.cryuantafund.com。


                                                             华润元大基金管理有限公司
                                                                     二〇一八年二月六日




                                             44