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2019年10月17日 星期四

东方核心动力混合(400011)公告正文

东方核心动力混合:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

公告日期 2018-02-06 来源 巨潮网

东方核心动力混合型证券投资基金
     招募说明书(更新)摘要
         (2017 年第 2 号)




基金管理人:东方基金管理有限责任公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
东方核心动力混合型证券投资基金                招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)



                                 重要提示
     东方核心动力混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2009 年 4 月

14 日中国证券监督管理委员会《关于核准东方核心动力股票型开放式证券投资基

金募集的批复》(证监许可[2009]302 号)和《关于东方核心动力股票型开放式证

券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2009]301 号)的核准募集。本基

金基金合同于 2009 年 6 月 24 日正式生效。

     东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”、“管理人”或“本

公司”)保证《东方核心动力混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募

说明书》”或“本《招募说明书》”)的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》

经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的

价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

     投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和

基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承

受能力,并对认购(或申购)本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决

策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、

流动性风险和本基金所投资的各种投资工具的相关风险等。在投资者作出投资决

策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

     基金的过往业绩并不预示其未来表现。

     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

     基金管理人于 2015 年 7 月 31 日在基金管理人网站发布《关于东方核心动力

股票型开放式证券投资基金变更基金名称并修改基金合同的公告》,决定不变更本

基金的股票投资比例,将本基金的类别变更为混合型,基金名称变更为“东方核

心动力混合型证券投资基金”,基金简称变更为“东方核心动力混合”,基金代码

不变。基金管理人于 2015 年 7 月 31 日在基金管理人网站对更名后的基金合同、

托管协议进行了披露。上述文件可通过本基金管理人网站查阅。

     有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日(财务数据未经审计),

本招募说明书其他所载内容截止日为 2017 年 12 月 24 日。

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东方核心动力混合型证券投资基金                     招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)




     一、基金合同生效日期

     2009 年 6 月 24 日


      二、基金管理人

     (一)基金管理人基本情况

     名称:东方基金管理有限责任公司

     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

     邮政编码:100033

     法定代表人:崔伟

     成立日期:2004 年 6 月 11 日

     注册资本:叁亿元人民币

     营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日

     经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务;

中国证监会许可的其他业务

     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80 号

     统一社会信用代码:911100007635106822

     联系人:李景岩

     电话:010-66295888

     股权结构:
          股东名称                    出资金额(人民币)                 出资比例
    东北证券股份有限公司                  19,200 万元                      64%
河北省国有资产控股运营有限公司             8,100 万元                      27%
  渤海国际信托股份有限公司                 2,700 万元                        9%
                合   计                      30,000 万元                    100%

     内部组织结构:

     股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风

险控制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负


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东方核心动力混合型证券投资基金               招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


责制,下设风险控制委员会、投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会和权

益投资部、研究部、固定收益部、量化投资部、专户投资部、产品开发部、机构

业务一部、机构业务二部、市场部、电子商务部、运营部、交易部、信息技术部、

财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部十

九个职能部门及上海分公司、北京分公司、广州分公司、成都分公司;公司设督

察长,分管风险管理部、监察稽核部,负责组织指导公司的风险管理和监察稽核

工作。

     (二)基金管理人主要人员情况

     1、董事会成员

     崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、

副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中

心支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外

汇管理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼

党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人;现

任东方基金管理有限责任公司董事长,兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉

林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会监事、东方汇智资产管理有限公司

董事长。

     张兴志先生,董事,硕士,研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处

处长,吉林省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助

理、副总裁,东北证券有限责任公司副总裁,东证融达投资有限公司董事、副总

经理;现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记,兼任吉林省证券业协会监

事长。

     何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评

估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部

财务科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,

福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务总监,东

北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁,东证融通投资管理有限公司董事,东

证融达投资有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监事会主席;现任东北证


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券股份有限公司总裁、董事,东证融成资本管理有限公司董事长,兼任吉林省证

券业协会副会长,吉林省总会计师协会副会长,渤海期货股份有限公司董事,东

证融汇证券资产管理有限公司董事。

     庄立明先生,董事,大学学历,会计师。历任河北省商业厅审计处,河北华

联商厦分店副经理,省贸易厅财审处,省商贸集团财审处(正科),省工贸资产经

营有限公司财务监督处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部副

部长、财务监督部部长、副总会计师;现任河北省国有资产控股运营有限公司董

事、总会计师,兼任财达证券有限责任公司董事,华联发展集团有限公司董事。

     董丁丁先生,董事,北京大学金融学硕士,中共党员。历任海南航空股份有

限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信

息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理,资金信贷部副

总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。

     雷小玲女士,独立董事,北京大学 EMBA,中国注册会计师。历任贵阳市财经

学校会计专业教师,贵州省财经学院会计学系教师,海南会计师事务所注册会计

师,证监会发行部发行审核委员,亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。

现任中审众环会计师事务所海南分所所长,兼任海南省注册会计师协会专业技术

咨询委员会主任委员。

     陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学数

学系教师,吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师;

现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公

司独立董事,中国金融学年会常务理事,吉林省现场统计学会副理事长,吉林省

法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。

     刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海

南方圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科

技(中国)股份有限公司独立董事,三角轮胎股份有限公司独立董事,中华全国

律师协会律师发展战略研究委员会副主任,金融证券委员会委员,中国国际经济,

科技法律学会理事,并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全

法律组专家。


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     刘鸿鹏先生,董事,吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投

资顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业部筹

建负责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理,经理,东北证券股

份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本公

司,历任总经理助理兼市场总监、市场部经理,公司副总经理;现任公司总经理。

2、监事会成员

     赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦团委副书

记、总经理助理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸

资产经营有限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司团委书

记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁;现任河北省国有资产控股运

营有限公司总裁、党委副书记、副董事长,兼任河北国控资本管理有限公司董事

长、党委书记,华北铝业有限公司副董事长。

     杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构,

20 余年金融、证券从业经历;现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理,

兼任监察稽核部总经理。

     肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总

行;现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理。

     3、其他高级管理人员

     崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。

     刘鸿鹏先生,总经理,简历请参见董事介绍。

     秦熠群先生,副总经理,兼任东方汇智资产管理有限公司董事,中央财经大

学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011

年 7 月加盟东方基金管理有限责任公司,历任董办主任、董秘、总经理助理等职

务,期间曾兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。

     李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。曾任东北证券股份有

限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本公

司,历任财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经

理、总经理助理。


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      4、本基金基金经理

 姓名            任职时间                                简历

                                      山西大学工商管理、应用心理学专业学士,10 年

                                  证券从业经历。曾任中宣部政研所研究员、中信基金

                                  管理有限责任公司助理研究员、华夏基金管理有限公

                                  司研究员。2009 年 7 月加盟本公司,曾任权益投资部

                                  房地产、综合、汽车、国防军工、机械设备行业研究

                                  员,投资经理、东方核心动力股票型开放式证券投资

                                  基金(于 2015 年 7 月 31 日更名为东方核心动力混合

薛子徵      2015 年 4 月 30 日    型证券投资基金)基金经理、东方互联网嘉混合型证

(先生)           至今           券投资基金基金经理。现任东方增长中小盘混合型开

                                  放式证券投资基金基金经理、东方核心动力混合型证

                                  券投资基金基金经理、东方睿鑫热点挖掘灵活配置混

                                  合型证券投资基金基金经理、东方新价值混合型证券

                                  投资基金基金经理、东方区域发展混合型证券投资基

                                  金基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金经

                                  理、东方周期优选灵活配置混合型证券投资基金基金

                                  经理。

                                      权益投资部副总经理,投资决策委员会委员,对

                                  外经济贸易大学经济学硕士,8 年证券从业经历。2009

                                  年 12 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任研究部

                                  金融行业、固定收益研究、食品饮料行业、建筑建材

朱晓栋      2015 年 4 月 30 日    行业研究员,东方龙混合型开放式证券投资基金基金

(先生)           至今           经理助理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金

                                  经理、东方核心动力股票型开放式证券投资基金(于

                                  2015 年 7 月 31 日更名为东方核心动力混合型证券投

                                  资基金)基金经理。现任东方利群混合型发起式证券

                                  投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投

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                                  资基金基金经理、东方多策略灵活配置混合型证券投

                                  资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资基金

                                  基金经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基

                                  金经理、东方核心动力混合型证券投资基金基金经理、

                                  东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

                                  东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方

                                  区域发展混合型证券投资基金基金经理、东方支柱产

                                  业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

 张岗
                     2010 年 9 月 16 日至 2015 年 4 月 30 日任本基金基金经理
(先生)

郑军恒
                     2009 年 6 月 24 日至 2010 年 9 月 15 日任本基金基金经理
(先生)

      5、投资决策委员会成员

      刘鸿鹏先生,总经理,投资决策委员会主任委员,简历请参见董事介绍。

      彭成军先生,公司总经理助理兼固定收益投资总监,投资决策委员会委员,

 清华大学数学硕士,10 年投资从业经历。曾任中国光大银行交易员,中国民生银

 行中心总经理助理、高级交易员。2017 年 11 月加盟东方基金管理有限责任公司。

      蒋茜先生,研究部总经理,投资决策委员会委员。清华大学工商管理硕士,7

 年证券从业经历。历任 GCW Consulting 高级分析师、中信证券高级经理、天安财

 产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017 年 5

 月加盟东方基金管理有限责任公司。现任东方支柱产业灵活配置混合型证券投资

 基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。

      刘志刚先生,量化投资部总经理,投资决策委员会委员。吉林大学数量经

 济学博士,9 年基金从业经历。历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产

 品开发经理、安信基金管理有限责任公司市场部副总经理兼产品开发总监。2013

 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任指数与量化投资部总经理、专户

 业务部总经理、产品开发部总经理、投资经理、东方央视财经 50 指数增强型证

 券投资基金(自 2015 年 12 月 3 日起转型为东方启明量化先锋混合型证券投资

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东方核心动力混合型证券投资基金               招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


基金)基金经理。现任东方启明量化先锋混合型证券投资基金基金经理、东方

鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方岳灵活配置混合型证券投资

基金基金经理。

     朱晓栋先生,简历请参见基金经理介绍。

     姚航女士,固定收益部副总经理,投资决策委员会委员,中国人民大学工商

管理硕士,13 年证券从业经历。曾就职于嘉实基金管理有限公司运营部。2010

年 10 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任债券交易员、东方金账簿货币市场

证券投资基金基金经理助理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基

金(于 2017 年 5 月 11 日起转型为东方成长收益平衡混合型证券投资基金)基金经

理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金(于 2017 年 9 月 13 日起转

型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金)基金经理,现任东方金账簿货币市

场证券投资基金基金经理、东方成长收益平衡混合型证券投资基金基金经理、东

方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证

券投资基金基金经理、东方金元宝货币市场基金基金经理、东方金证通货币市场

基金基金经理、东方岳灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢

安混合型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理。

     6、上述人员之间不存在近亲属关系。


      三、基金托管人

     (一)基金托管人的基本情况

     名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

     住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

     首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

     注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

     法定代表人:陈四清

     基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

     托管部门信息披露联系人:王永民


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     传真:(010)66594942

     中国银行客服电话:95566

     (二)基金托管部门及主要人员情况

     中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰

富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%

以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中

国银行已在境内、外分行开展托管业务。

     作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投

资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、

境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权

基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中

国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管

增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

     (三)证券投资基金托管情况

     截至 2017 年 09 月 30 日,中国银行已托管 637 只证券投资基金,其中境内基

金 600 只,QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型

等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居

同业前列。

     (四)托管业务的内部控制制度

     中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组

成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中

国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控

制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全

程的风险管控。

     2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制

审阅工作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国

际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基

于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内


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控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。

     (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

     根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理

办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规

和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理

人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据

交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基

金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报

告。


       四、相关服务机构

     (一)直销机构

     1、柜台交易

     名称:东方基金管理有限责任公司直销中心

     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 2-4 层

     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层

     法定代表人:崔伟

     联系人:孙桂东

     电话:010-66295921

     传真:010-66578690

     网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com

     2、电子交易

     投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业

务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

     网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com

     (二)其它销售机构

     1、中国银行股份有限公司

     住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号


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     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼

     法定代表人:陈四清

     客户服务电话:95566

     网址:www.boc.cn

     2、北京银行股份有限公司

     住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

     办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

     法定代表人:闫冰竹

     客户服务电话:95526

     网址:www.bankofbeijing.com.cn

     3、吉林银行股份有限公司

     住所:吉林省长春市东南湖大路 1817 号

     办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号

     法定代表人:唐国兴

     联系人:孟明

     电话:0431-84992680

     传真:0431-84992649

     客户服务电话: 400-88-96666(全国)、96666(吉林省)

     网址:www.jlbank.com.cn

     4、交通银行股份有限公司

     住所:上海市银城中路 188 号

     办公地址:上海市银城中路 188 号

     法定代表人:牛锡明

     客户服务电话:95559 或拨打各城市营业网点咨询电话

     网址:www.95559.com.cn

     5、中国工商银行股份有限公司

     住所:中国北京复兴门内大街 55 号

     办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号


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     法定代表人:易会满

     联系人:杨菲

     电话:010-66107900

     传真:010-66107914

     客户服务电话:95588

     网址:www.icbc.com.cn

     6、中国建设银行股份有限公司

     住所:北京市西城区金融大街 25 号

     办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心

     法定代表人:田国立

     客户服务电话:95533

     网址:www.ccb.com

     7、中国民生银行股份有限公司

     住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号

     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

     法定代表人:洪崎

     客户服务电话:95568

     网址:www.cmbc.com.cn

     8、中国农业银行股份有限公司

     住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

     法定代表人:周慕冰

     客户服务电话:95599

     网址:www.abchina.com

     9、中国邮政储蓄银行股份有限公司

     住所:北京市西城区金融大街 3 号

     办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

     法定代表人:李国华


                                        12
东方核心动力混合型证券投资基金                  招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     联系人:王瑛

     传真:010-68858126

     客户服务电话:95580

     网址:www.psbc.com

     10、招商银行股份有限公司

     住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

     办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

     法定代表人:李建红

     联系人:邓炯鹏

     电话:0755-83077278

     传真:0755-83195109

     客户服务电话:95555

     网址:www.cmbchina.com

     11、中信银行股份有限公司

     住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

     办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

     法定代表人:李庆萍

     客户服务电话:95558

     网址:bank.ecitic.com

     12、安信证券股份有限公司

     住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

     办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层

     法定代表人:牛冠兴

     联系人:陈剑虹

     电话:0755-82558305

     传真:0755-82558355

     客户服务电话:4008001001

     网址:www.essence.com.cn


                                      13
东方核心动力混合型证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     13、长江证券股份有限公司

     住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

     办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

     法定代表人:杨泽柱

     联系人:奚博宇

     电话:027-65799999

     传真:027-85481900

     客户服务电话:95579 或 4008-888-999

     网址:www.95579.com

     14、东北证券股份有限公司

     住所:长春市生态大街 6666 号

     办公地址:长春市生态大街 6666 号

     法定代表人:李福春

     客服热线:95360

    网址:www.nesc.cn

    邮编:130119

     联系人:安岩岩

     联系电话:0431-85096517

     传真:0431-85096795

     15、东方证券股份有限公司

     住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

     办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

     法定代表人:王益民

     联系人:吴宇

     电话:021-63325888

     传真:021-63326173

     客户服务电话:021-962506 或 40088-88506

     网址:www.dfzq.com.cn


                                        14
东方核心动力混合型证券投资基金                招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     16、东海证券股份有限公司

     住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

     办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

     法定代表人:朱科敏

     联系人:梁旭

     电话:021-20333333

     传真:021-50498825

     客户服务电话:95531 或 400-888-8588

     网址:www.longone.com.cn

     17、东莞证券股份有限公司

     住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼

     办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

     法定代表人:张运勇

     联系人:孙旭

     电话:0769-22119348

     客户服务电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号 0769)

     网址:www.dgzq.com.cn

     18、方正证券股份有限公司

     住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

     办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

     法定代表人:雷杰

     联系人:郭军瑞

     电话:0731-85832503

     传真:0731-85832214

     客户服务电话:95571

     网址:www.foundersc.com

     19、光大证券股份有限公司

     住所:上海市静安区新闸路 1508 号


                                        15
东方核心动力混合型证券投资基金                   招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼

     法定代表人:薛峰

     联系人:李芳芳

     电话:021-22169999

     传真:021-22169134

     客户服务电话:95525

     网址:www.ebscn.com

     20、广发证券股份有限公司

     住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

     办公地址:广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43、

44 楼

     法定代表人:孙树明

     联系人:黄岚

     电话:020-87555888

     传真:020-87555305

     客户服务电话:95575

     网址:www.gf.com.cn

     21、国泰君安证券股份有限公司

     住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

     法定代表人:杨德红

     联系人:芮敏祺/朱雅崴

     电话:021-38676161

     传真:021-38670161

     客户服务电话:95521

     网址:www.gtja.com

     22、国信证券股份有限公司

     住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层


                                      16
东方核心动力混合型证券投资基金               招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

     法定代表人:何如

     联系人:周杨

     电话:0755-82130833

     传真:0755-82133952

     客户服务电话:95536

     网址:www.guosen.com.cn

     23、国元证券股份有限公司

     住所:安徽省合肥市寿春路 178 号

     办公地址:安徽省合肥市寿春路 178 号

     法定代表人:蔡咏

     联系人:李蔡

     电话:0551-68167423

     传真:0551-68167431

     客户服务电话: 95578

     网址:www.gyzq.com.cn

     24、海通证券股份有限公司

     住所:上海市淮海中路 98 号

     办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号

     法定代表人:王开国

     联系人:李笑鸣

     电话:021-23219275

     传真:021-23219100

     客户服务电话:021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话

     网址:www.htsec.com

     25、恒泰证券股份有限公司

     住所:内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号

     办公地址:内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号


                                       17
东方核心动力混合型证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     法定代表人:庞介民

     联系人:罗俊峰

     电话:0471-4972042

     传真:0471-4961259

     客户服务电话:0471-4961259

     网址:www.cnht.com.cn

     26、华安证券股份有限公司

     住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

     办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

     法定代表人:李工

     联系人:甘霖

     电话:0551-65161666

     传真:0551-5161600

     客户服务电话:96518

     网址:www.hazq.com

     27、华福证券有限责任公司

     住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

     办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

     法定代表人:黄金琳

     联系人:张腾

     电话:0591-87383623

     传真:0591-87383610

     客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)

     网址:www.hfzq.com.cn

     28、华鑫证券有限责任公司

     住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

     办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号

     法定代表人:俞洋


                                       18
东方核心动力混合型证券投资基金                  招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     联系人:杨莉娟

     电话:021-54967552

     传真:021-54967293

     客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

     网址:www.cfsc.com.cn

     29、江海证券有限公司

     住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

     办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

     法定代表人:孙名扬

     联系人:刘爽

     电话:0451-85863719

     传真:0451-82287211

     客户服务热线:400-666-2288

     网址:www.jhzq.com.cn

     30、联讯证券股份有限公司

     住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

     办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、

四层

     法定代表人:徐刚

     联系人: 陈思

     电话: 021-33606736

     传真:021-33606760

     客户服务电话: 95564

     网址:www.lxzq.com.cn

     31、中泰证券股份有限公司

     住所:济南市经七路 86 号

     办公地址:济南市经七路 86 号 23 层

     法定代表人:李玮


                                          19
东方核心动力混合型证券投资基金                   招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     联系人:吴阳

     电话:0531-68889155

     传真:0531-68889752

     客户服务电话:95538

     网址:www.zts.com.cn

     32、上海证券有限责任公司

     住所:上海市黄浦区西藏中路 336 号

     办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

     法定代表人:龚德雄

     联系人:张向纯

     电话:021-53686888

     传真:021-53686100,021-53686200

     客户服务电话:021-962518

     网址:www.962518.com

     33、山西证券股份有限公司

     住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

     办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

     法定代表人:侯巍

     联系人:郭熠

     电话:0351-8686659

     传真:0351-8686619

     客户服务电话:400-666-1618

     网址:www.i618.com.cn

     34、申万宏源证券有限公司

     住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

     办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

     法定代表人:李梅

     联系人:曹晔


                                         20
东方核心动力混合型证券投资基金                招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     电话:021-33388215

     传真:021-33388224

     客户服务电话:95523 或 4008895523

     网址:www.swhysc.com

     35、五矿证券有限公司

     住所:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼

     办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼

     法定代表人:赵立功

     联系人:马国栋

     电话:0755-83252843

     传真:0755-82545500

     客户服务电话:40018-40028

     网址:www.wkzq.com.cn

     36、兴业证券股份有限公司

     住所:福建省福州市湖东路 99 号标力大厦

     办公地址:上海市陆家嘴东路 166 号中保大厦

     法定代表人:兰荣

     联系人:谢高得

     电话:021-68419393-1098

     传真:021-68419867

     客户服务电话:95562

     网址:www.xyzq.com.cn

     37、招商证券股份有限公司

     住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

     办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

     法定代表人:宫少林

     联系人:林迎生

     电话:0755-82943666


                                         21
东方核心动力混合型证券投资基金                招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     传真:0755-82943636

     客户服务电话:95565、4008888111

     网址:www.newone.com.cn

     38、中国银河证券股份有限公司

     住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

     办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

     法定代表人:陈有安

     联系人:宋明

     电话:010-66568450

     传真:010-66568990

     客户服务电话:400-888-8888

     网址:www.chinastock.com.cn

     39、中山证券有限责任公司

     住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

     办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号

     法定代表人:黄扬录

     联系人:罗艺琳

     电话:0755-82570586

     传真:0755-82960582

     客户服务电话:95329

     网址:www.zszq.com

     40、中信建投证券股份有限公司

     住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

     办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

     法定代表人:王常青

     联系人:权唐

     电话:010-85130588

     传真:010-65182261


                                       22
东方核心动力混合型证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     客户服务电话:400-8888-108

     网址:www.csc108.com

     41、中信证券(山东)有限责任公司

     住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

     办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层,266071

     法定代表人:杨宝林

     联系人:吴忠超

     电话:0532-85022326

     传真:0532-85022605

     客户服务电话:95548

     网址:www.zxwt.com.cn

     42、中信证券股份有限公司

     住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

     办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号

     法定代表人:王东明

     联系人:陈忠

     电话:010-60838888

     传真:010-60833799

     客户服务电话:95548

     网址:www.ecitic.com

     43、中信期货有限公司

     住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305

室、14 层

     办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

1301-1305 室、14 层

     法定代表人:张皓

     联系人:洪诚

     电话:0755-23953913


                                        23
东方核心动力混合型证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     传真:0755-83217421

     客户服务电话:400-990-8826

     网址:www.citicsf.com

     44、中国国际金融股份有限公司

     住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

     办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

     法定代表人:丁学东

     联系人:杨涵宇

     电话:010-65051166

     传真:010-85679203

     客户服务电话:400-910-1166

     网址:www.cicc.com.cn

     45、平安证券股份有限公司

     住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

     办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)

     法定代表人:谢永林

     联系人:周一涵

     电话:021-38637436

     传真:021-58991896

     客户服务电话:95511-8

     网址:stock.pingan.com

     46、东兴证券股份有限公司

     住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

     办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

     法定代表人:魏庆华

     联系人:汤漫川

     电话:010-66555316

     传真:010-66555147


                                       24
东方核心动力混合型证券投资基金                   招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     客户服务电话:400-888-8993

     网址:www.dxzq.net

     47、国金证券股份有限公司

     住所:四川省成都市东城根上街 95 号

     办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号

     法定代表人:冉云

     联系人:刘婧漪

     电话:028-86690057

     传真:028-86690126

     客户服务电话:95310

     网址:www.gjzq.com.cn

     48、中国民族证券有限责任公司

     住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号 5 号楼

     办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号 5 号楼

     法定代表人:何亚刚

     联系人:尚蓓

     电话:010-59355497

     传真:010-56437030

     客户服务电话:400-889-5618

     网址:www.e5618.com

     49、嘉实财富管理有限公司

     住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10

单元

     办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

     法定代表人:赵学军

     联系人:余永键

     电话:010-85097570

     传真:010-85097308


                                       25
东方核心动力混合型证券投资基金                   招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     客户服务电话:400-021-8850

     网址:www.harvestwm.cn

     50、上海中正达广投资管理有限公司

     住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

     办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

     联系人:戴珉微

     电话:021-33768132

     传真:021-33768132*802

     客户服务电话:400-6767-523

     网址:www.zzwealth.cn

     51、奕丰金融服务(深圳)有限公司

     住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商

务秘书有限公司)

     办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

     法定代表人:TEO WEE HOWE

     联系人:叶健

     电话:0755- 89460507

     传真:0755-21674453

     客户服务电话:400-684-0500

     网址:www.ifastps.com.cn

     52、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

     住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商

务秘书有限公司)

     办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

     法定代表人:高锋

     联系人:李勇

     电话:0755-83655588

     传真:0755-83655518


                                        26
东方核心动力混合型证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     客户服务电话:400-804-8688

     网址:www.keynesasset.com

     53、武汉市伯嘉基金销售有限公司

     住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7



23 层 1 号、4 号

      办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)

      第

7 栋 23 层 1 号、4 号

     法定代表人:陶捷

     联系人:孔繁

     电话:027-87006003*8020

     传真:027-87006010

     客户服务电话:400-027-9899

     网址:www.buyfunds.cn

     54、济安财富(北京)基金销售有限公司

     住所:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

     办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层

     联系人:李海燕

     电话:010-65309516

     传真:010-65330699

     客服电话:400-673-7010

     网址:www.jianfortune.com

     55、金惠家保险代理有限公司

     住所:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部

     办公地址:北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座 1009

     联系人:胡明哲

     电话:15810201340


                                       27
东方核心动力混合型证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     传真:028-62825388

     客服电话:400-8557333

     网址:www.jhjhome.com

     56、天津市凤凰财富基金销售有限公司

     住所:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607

     办公地址:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607

     联系人:孟媛媛

     电话:18920017760

     传真:02223297867

     客户服务电话:022-83125066

     网址:www.fhcfjj.com

     57、上海长量基金销售投资顾问有限公司

     住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

     办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

     法定代表人:张跃伟

     联系人:单丙烨

     电话:021-20691832

     传真:021-20691861

     客户服务电话:400 820 2899

     网址:www.erichfund.com

     58、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

     住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

     办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

     法定代表人:陈柏青

     联系人:韩爱彬

     传真:0571-26698533

     客户服务电话:400 076 6123

     网址:www.fund123.cn


                                        28
东方核心动力混合型证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     59、深圳众禄金融控股股份有限公司

     住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

     办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

     法定代表人:薛峰

     联系人:童彩平

     电话:0755-33227950

     传真:0755-33227951

     客户服务电话:400-678-8887

     网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

     60、上海好买基金销售有限公司

     住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

     办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

     法定代表人:杨文斌

     联系人:张茹

     电话:021-20613999

     传真:021-68596916

     客户服务电话:400-700-9665

     网址:www.ehowbuy.com

     61、上海天天基金销售有限公司

     住所:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

     办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

     法定代表人:其实

     联系人:彭远芳

     电话:021-54509998-2010

     传真:021-64385308

     客户服务电话:400-1818-188

     网址:www.1234567.com.cn

     62、北京展恒基金销售有限公司


                                        29
东方核心动力混合型证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

     办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

     法定代表人:闫振杰

     联系人:宋丽冉

     电话:010-62020088

     传真:010-62020355

     客户服务电话:400-888-6661

     网址:www.myfund.com

     63、中国国际期货有限公司

     住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12



     办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层

     法定代表人:王兵

     联系人:孟夏

     电话:010-59539861

     传真:010-59539806

     客服电话:95162 或 400-888-8160

     网址:www.cifco.net

     64、北京钱景财富基金销售有限公司

     住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

     办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

     法定代表人:赵荣春

     联系人:车倩倩

     电话:010-57418829

     传真:010-57569671

     客服电话:400-678-5095

     网址:www.niuji.net

     65、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司


                                        30
东方核心动力混合型证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

     办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层

727 室

     法定代表人:杨懿

     联系人:张燕

     电话:010-58325388-1588

     传真:010-58325282

     客服电话:400-166-1188

     网址:8.jrj.com.cn

     66、浙江同花顺基金销售有限公司

     住所:杭州市文二西路 1 号 903 室

     办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

     法定代表人:凌顺平

     联系人:刘晓倩

     联系电话:0571-88911818

     传真:0571-88910240

     客服电话:4008-773-772

     网址:www.5ifund.com

     67、北京增财基金销售有限公司

     住所:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

     办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

     法定代表人:罗细安

     联系人:史丽丽

     电话:010-67000988

     传真:010-67000988

     客户服务电话:400-001-8811

     网址:www.zcvc.com.cn

     68、上海利得基金销售有限公司


                                        31
东方核心动力混合型证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     住所:上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

     办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

     法定代表人:李兴春

     联系人:赵沛然

     电话:021-50583533

     传真:021-50583633

     客服电话:400-921-7755

     网址:www.leadfund.com.cn

     69、北京恒天明泽基金销售有限公司

     住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

     办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

     法定代表人:梁越

     联系人:马鹏程

     联系电话:13501068175

     传真:010-56810628

     客服:4008980618

     网址:www.chtfund.com

     70、上海陆金所基金销售有限公司

     住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

     法定代表人:郭坚

     联系人:宁博宇

     联系电话:021-20665952

     传真:021-22066653

     客服:4008219031

     网址:www.lufunds.com

     71、北京虹点基金销售有限公司

     住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元


                                        32
东方核心动力混合型证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

     法定代表人:胡伟

     联系人:牛亚楠

     联系电话:010-65951887

     传真:010-65951887

     客服:400-618-0707

     网址:www.hongdianfund.com

     72、上海汇付金融服务有限公司

     住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

     办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

     法定代表人:冯修敏

     联系人:陈云卉

     联系电话:021-33323999-5611

     传真:021-33323837

     客服:400-820-2819

     网址:www.chinapnr.com

     73、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

     住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

     办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

     法定代表人:汪静波

     联系人:张裕

     联系电话:021-38509735

     传真:021-38509777

     客服:400-821-5399

     网址:www.noah-fund.com

     74、上海凯石财富基金销售有限公司

     住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

     办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼


                                        33
东方核心动力混合型证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     法定代表人:陈继武

     联系人:葛佳蕊

     联系电话:021-63333389

     传真:021-63332523

     客服:4000178000

     网址:www.lingxianfund.com

     75、珠海盈米财富管理有限公司

     住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

     办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

     法定代表人:肖雯

     联系人:李孟君

     联系电话:020-89629012

     传真:020-89629011

     76、大泰金石基金销售有限公司

     住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

     办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

     法定代表人:袁顾明

     联系人:朱海涛

     联系电话:021-20324158

     传真:021-20324199

     77、海银基金销售有限公司

     住所:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

     办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼

     法定代表人:刘惠

     联系人:毛林

     联系电话:021-80133597

     传真:021-80133413

     78、上海联泰资产管理有限公司


                                       34
东方核心动力混合型证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

     办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

     法定代表人:燕斌

     联系人:陈东

     联系电话:021-52822063

     传真:021-52975270

     客服电话:4000-466-788

     网址: www.66zichan.com

     79、北京汇成基金销售有限公司

     住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108

     办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108

     法定代表人:王伟刚

     联系人:丁向坤

     联系电话:010-56282140

     传真:010-62680827

     客服电话:400-619-9059

     网址: www.fundzone.cn

     80、凤凰金信(银川)投资管理有限公司

     住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层

1402 办公用房

     办公地址:北京市朝阳区来广营中街甲 1 号 朝来高科技产业园 5 号楼

     法定代表人:程刚

     联系人:张旭

     联系电话:010-58160168

     传真:010-58160181

     客服:400-810-5919

     网址: www.fengfd.com

     81、乾道金融信息服务(北京)有限公司


                                       35
东方核心动力混合型证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

     办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

     法定代表人:王兴吉

     联系人:高雪超

     联系电话:010-62062880

     传真:010-82057741

     客服:400-088-8080

     网址: www.qiandaojr.com

     82、深圳富济财富管理有限公司

     住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

     办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

     法定代表人:齐小贺

     联系人:马力佳

     电话:0755-83999907-815

     传真:0755-83999926

     客户服务电话: 0755-83999907

     网址:www.jinqianwo.cn

     83、上海基煜基金销售有限公司

     住所:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

     办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

     法定代表人:王翔

     联系人:李鑫

     电话:021-65370077

     传真:021-55085991

     客户服务电话: 400-820-5369

     网址:www.jiyufund.com.cn

     84、北京肯特瑞财富投资管理有限公司

     住所: 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06


                                       36
东方核心动力混合型证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

     法定代表人:江卉

     联系人:万容

     电话:18910325400

     传真:010-89189289

     客户服务电话:个人业务:95118 , 400 098 8511 企业业务:400 088 8816

     网址:fund.jd.com

     85、一路财富(北京)信息科技股份有限公司

     住所:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

     办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

     法定代表人:吴雪秀

     联系人:徐越

     电话:010-88312877

     传真:010- 88312099

     客服电话:400-001-1566

     网址: www.yilucaifu.com

     86、上海华夏财富投资管理有限公司

     住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

     办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

     法定代表人:毛淮平

     联系人:仲秋玥

     电话:010-88066632

     传真:010-63136184

     客户服务电话: 400-817-5666

     网址:www.amcfortune.com

     (三)份额登记机构

     名称:东方基金管理有限责任公司

     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层


                                        37
东方核心动力混合型证券投资基金                招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

     法定代表人:崔伟

     联系人:王骁骁

     电话:010-66295873

     传真:010-66578680

     网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com

     (四)律师事务所和经办律师

     名称:上海市通力律师事务

     住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

     办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

     负责人:韩炯

     联系人:吕红

     电话:021-31358666

     传真:021-31358600

     经办律师:吕红、黎明

     (五)会计师事务所和经办注册会计师

     名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)

     住所:上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层

     办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层

     法定代表人:朱建弟

     联系人:朱锦梅

     电话:010-68286868

     传真:010-88210608

     经办注册会计师:朱锦梅、赵立卿


      五、基金名称和基金类型

     (一)本基金名称:东方核心动力混合型证券投资基金

     (二)本基金类型:混合型


                                       38
东方核心动力混合型证券投资基金               招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     (三)基金运作方式:契约型、开放式


      六、基金投资目标和投资方向

     (一)投资目标

     本基金的投资目标是:坚持长期投资理念,以全球视野考察中国经济、行业

以及个股的成长前景,通过“核心-卫星”投资策略,把握中国经济崛起过程中的

投资机遇,在控制投资风险的前提下,追求资本的长期稳定增值。

     (二)投资范围

     本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行或上市

的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律

法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

     本基金股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%,债券、现金等类型资产及

权证、资产支持证券的投资比例为基金资产的 5%-40%,其中,现金或到期日在

一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%,权证投资比例不高于基

金资产净值的 3%,资产支持证券投资比例不高于基金资产净值的 20%。


      七、基金的投资策略

     1、资产配置

     根据对宏观经济运行周期的研判,确定股票、债券、现金等资产的配置比例,

并根据不同资产类别的收益情况进行动态调整。

     2、股票投资策略

     本基金采用“核心-卫星”投资策略,分别构建“核心”与“动力”两个投资

组合进行股票投资。其中核心组合的投资比例 X 控制在股票资产的 70%以上。

     (1)核心组合选择以沪深 300 指数的成分股和备选成份股为投资对象,根据

中证指数有限公司发布的沪深 300 行业分类标准,结合定量与定性选股的方法,

在十大类行业中选择行业地位突出、竞争优势明显并稳步增长的上市公司构建投

资组合,以期获得超过沪深 300 指数的收益。


                                      39
东方核心动力混合型证券投资基金                招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     “核心组合”的定量选股方法,主要是根据增长性指标、盈利质量指标、估

值水平指标等三方面因素,根据中证沪深 300 行业分类方法对十大类行业分别进

行筛选,然后合并建立初选库。

     ①增长性指标:最近一年或一个季度的主营业务收入同比增长率、近三年平

均主营业务收入增长率、近三年平均息税折旧前利润(EBITDA)增长率、市盈增

长比率(PEG);

     ②盈利质量指标:近三年平均净资产收益率(ROE)、近三年平均投资资本回

报率(ROIC);

     ③估值指标:市盈率(P/E)、市销率(P/S)、市净率(P/B)。

     在备选股票池基础上,本基金将根据以下几个方面,对公司基本面进行深入

研究,选择具备长期竞争优势、稳定增长的个股,纳入核心股票组合:

     ①公司在行业内的地位:如公司是否属于行业龙头;是否具有较高的市场占

有率;是否具有产品的定价权或者能够影响主要产品的市场价格等;

     ②公司的竞争优势:是否具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略;

是否拥有成本优势、规模优势、品牌优势或其它特定优势;是否在特定领域具有

原材料、专有技术或其它专有资源;有较强技术创新能力;

     ③公司的盈利质量:如公司未来盈利的可持续性和可预测性如何;公司的盈

利模式和扩张方式等;

     ④公司的经营管理能力:管理层对企业未来发展是否有着明确的方向和清晰

的思路;是否建立了制度化的管理机制;管理层对公司的控制力如何;

     ⑤公司的分红机制:是否具有持续稳定高分红记录或具备持续稳定分红潜力。

     (2)动力组合主要选择沪深 300 指数成分股和备选成分股以外、具备核心优

势和高成长性的中小企业作为投资对象,并根据价值和主题两个方面进行投资。

     本基金价值投资的选股标准主要包括以下几个方面:

     ①企业长期的竞争优势:选择在激烈的市场竞争中,能够通过成本或差异化

等战略获得优于竞争对手的竞争优势,并获得超越竞争对手的市场份额或者高于

行业平均水平的回报率的上市公司;

     ②公司的治理结构:如董事会中独立董事的比例、股权结构是否过于集中等;


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东方核心动力混合型证券投资基金               招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     ③估值水平:对稳定增长的公司,以历史平均市盈率作为参考标准;对高速

增长的公司以公司未来有望可达到的股价贴现值作为参考标准。

     本基金主题投资主要以国际竞争力为投资标准,通过自上而下的方法,以全

球视野,从资本密集、劳动密集、技术成熟等三个方面出发,结合中国现阶段的

产业环境、产业政策,考核产业的国际竞争力和未来的发展潜力。在具备国际竞

争力的产业中,本基金将通过案头分析、公司实地调研等方式,挖掘出面向全球

市场、有望成长为世界级企业的上市公司。通过长期持有,分享上市公司实现的

盈利及增长,获得超过市场平均水平的收益。

     3、债券投资策略

     在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段,本基金将采用久期控

制、期限结构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段,进行

主动性投资。在有效控制整体资产风险的基础上,根据对宏观经济发展状况、金融

市场运行特点等因素的分析,确定组合整体框架;对债券市场、收益率曲线以及

各种债券品种价格的变化进行预测,相机而动、积极调整。

     4、权证投资策略

     本基金将通过对权证标的股票基本面的研究,结合权证定价模型寻求其合理

估值水平,综合运用杠杆交易策略、看跌保护组合策略、保护组合成本策略、获

利保护策略等策略,以达到获取权证投资收益、改善组合风险收益特征的目的。


      八、基金的业绩比较基准

     本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×80%+中证全债指数收益率

×20%。

     鉴于本基金占权益类投资比重 70%以上的核心组合,选择沪深 300 指数成分

股和备选股为投资对象,因此我们认为沪深 300 指数与本基金实际投资风格比较

相似,比较适合作为本基金股票类资产的业绩比较标准;同时考虑中证全债指数

是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场

债券指数,由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成,

两者均具有良好的市场代表性,因此本基金债券组合的业绩比较基准采用中证全


                                     41
 东方核心动力混合型证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


 债指数。

      如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

 比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本

 基金可以在与托管人协商一致、报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公

 告。


        九、基金的风险收益特征

      本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市

 场基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。


        十、基金投资组合报告

      本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性

 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。

      1、报告期末基金资产组合情况
序号         项目                   金额(元)      占基金总资产的比例(%)
  1 权益投资                          43,734,712.92                     85.90
     其中:股票                       43,734,712.92                     85.90
  2 基金投资                                      -                         -
  3 固定收益投资                                  -                         -
     其中:债券                                   -                         -
     资产支持证券                                 -                         -
  4 贵金属投资                                    -                         -
  5 金融衍生品投资                                -                         -
  6 买入返售金融资产                              -                         -
     其中:买断式回购的买
                                                   -                                       -
     入返售金融资产
     银行存款和结算备付金
  7                                    7,094,859.97                               13.93
     合计
  8 其他资产                              86,126.30                                0.17
  9 合计                              50,915,699.19                              100.00
      2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码        行业类别                  公允价值(元)     占基金资产净值比例(%)
  A 农、林、牧、渔业                                   -                      -

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东方核心动力混合型证券投资基金                   招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


B      采矿业                                           -                                   -
C      制造业                                           -                                   -
       电力、热力、燃气及水生产和
D                                                       -                                   -
       供应业
E      建筑业                              2,031,000.00                             4.06
F      批发和零售业                                   -                                -
G      交通运输、仓储和邮政业                         -                                -
H      住宿和餐饮业                                   -                                -
       信息传输、软件和信息技术服
I                                                       -                                   -
       务业
J      金融业                             41,703,712.92                            83.36
K      房地产业                                       -                                -
L      租赁和商务服务业                               -                                -
M      科学研究和技术服务业                           -                                -
N      水利、环境和公共设施管理业                     -                                -
O      居民服务、修理和其他服务业                     -                                -
P      教育                                           -                                -
Q      卫生和社会工作                                 -                                -
R      文化、体育和娱乐业                             -                                -
S      综合                                           -                                -
       合计                               43,734,712.92                            87.42
       3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                      占基金资产净值
序号     股票代码       股票名称   数量(股)   公允价值(元)
                                                                        比例(%)
  1       601288        农业银行      750,000      2,865,000.00                 5.73
  2       601336        新华保险       50,000      2,833,500.00                 5.66
  3       601939        建设银行      400,000      2,788,000.00                 5.57
  4       601318        中国平安       50,000      2,708,000.00                 5.41
  5       601166        兴业银行      150,000      2,593,500.00                 5.18
  6       601601        中国太保       70,000      2,585,100.00                 5.17
  7       600999        招商证券      120,000      2,566,800.00                 5.13
  8       300197        铁汉生态      150,000      2,031,000.00                 4.06
  9       600030        中信证券      100,000      1,819,000.00                 3.64
 10       601818        光大银行      400,000      1,620,000.00                 3.24
       4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

       本基金本报告期末未持有债券。

       5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

       本基金本报告期末未持有债券。

       6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
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东方核心动力混合型证券投资基金                招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


投资明细

     本基金本报告期末未持有资产支持证券。

     7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明



     本基金本报告期末未持有贵金属。

     8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

     本基金本报告期末未持有权证。

     9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

     本基金本报告期末未持有股指期货。

     10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

     本基金本报告期末未持有国债期货。

     11、投资组合报告附注

     (1)本基金所持有的中信证券(600030)于 2017 年 5 月 25 日公告,公司收

到中国证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字[2017]57 号)。主要内容为: 2011

年 2 月 23 日,司度(上海)贸易有限公司(以下简称“司度”)在中信证券开立

普通证券账户,一直未从事证券交易。根据《中信证券股份有限公司融资融券业

务客户征信授信实施细则》(2010 年 3 月发布,沿用至 2013 年 3 月 25 日,以下

简称“《实施细则》”)的规定,“在公司开户满半年(试点期间,开户满 18

个月)”为开立信用账户的条件之一,中信证券在司度从事证券交易时间连续计

算不足半年的情况下,为司度提供融资融券服务,于 2012 年 3 月 12 日为其开立

了信用证券账户。2012 年 3 月 19 日,中信证券与司度签订《融资融券业务合同》,

致使司度得以开展融券交易。《实施细则》由当时中信证券信用交易管理部负责人

宋成牵头制定,由分管副总经理笪新亚签批实施。截至 2015 年 10 月 22 日,中信

证券向司度收取融券收益人民币 52,886,294.80 元,融券成本人民币

47,263,484.17 元,净融券收益人民币 5,622,810.63 元;截至 2015 年 10 月 10

日,中信证券向司度收取交易佣金人民币 89,428,768.96 元,扣除交易所规费人

民币 33,395,729.81 元,净佣金收益人民币 56,033,039.15 元;共计收益人民币

61,655,849.78 元。上述行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》(证监会


                                        44
东方核心动力混合型证券投资基金               招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


公告[2011]31 号)第十一条“对未按照要求提供有关情况、在本公司及与本公司

具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年,证券公司

不得向其融资、融券”的规定,构成《证券公司监督管理条例》第八十四条第(七)

项“未按照规定与客户签订业务合同”所述行为。对上述行为直接负责的主管人

员为笪新亚、其他直接责任人员为宋成。依据《证券公司监督管理条例》第八十

四条第(七)项的规定,中国证监会拟决定:一、责令中信证券改正,给予警告,

没收违法所得人民币 61,655,849.78 元,并处人民币 308,279,248.90 元罚款;二、

对笪新亚、宋成给予警告,并分别处以人民币 10 万元罚款。

     公司公告以上行政处罚不会对公司本年度经营业绩产生重大负面影响。

     本基金决策依据及投资程序:

     ①研究员对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的

研究,形成有关的各类报告,为本基金的投资管理提供决策依据。

     ②投资决策委员会定期召开会议,讨论本报告期内本基金投资的前十名股票

中,没有投资超出基金合同规定范围形成本基金的资产配置比例指导意见。

     ③基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,并结合自身的分析

判断,形成基金投资计划,主要包括行业配置和投资组合管理。

     ④交易部依据基金经理的指令,制定交易策略,统一进行具体品种的交易;

基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。

     ⑤投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施,监

察稽核部、风险管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控制。

     本基金投资中信证券主要基于以下原因:公司是中国证券行业的龙头企业,

在券商各个业务领域,包括经济、投行、资管、自营、信用等业务条线均具备较

强的领先优势,是国内综合排名第一的券商集团。伴随近年来市场的调整,公司

在该领域的市占率提升,盈利能力得到改善,同时,现阶段公司估值较低,被市

场低估,具有较强的投资价值。

     除上述情况外,本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在

被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

     (2)本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库


                                      45
 东方核心动力混合型证券投资基金                          招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


 之外的股票。

       (3)其他各项资产构成
序号                        名称                                    金额(元)
  1     存出保证金                                                                   22,577.69
  2     应收证券清算款                                                                       -
  3     应收股利                                                                             -
  4     应收利息                                                                      2,245.25
  5     应收申购款                                                                   61,303.36
  6     其他应收款                                                                           -
  7     待摊费用                                                                             -
  8     其他                                                                                 -
  9     合计                                                                         86,126.30
       (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

       本基金本报告期末未持有债券。

       (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

       本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


       十一、基金的业绩

       基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

       (一)基金净值表现

       历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                       净值                    业绩比
                                                    业绩比
                                       增长                    较基准
                              净值增                较基准
          阶段                         率标                    收益率        ①-③       ②-④
                              长率①                收益率
                                       准差                    标准差
                                                      ③
                                         ②                      ④
2009.6.24-2009.12.31           2.83%   1.56%         13.03%      1.68%      -10.20%      -0.12%
 2010.1.1-2010.12.31          -6.35%   1.34%         -9.15%      1.27%        2.80%       0.07%
 2011.1.1-2011.12.31         -24.39%   1.13%        -19.39%      1.04%       -5.00%       0.09%
 2012.1.1-2012.12.31           6.83%   1.11%          7.08%      1.02%       -0.25%       0.09%
 2013.1.1-2013.12.31           7.68%   1.34%         -6.02%      1.12%       13.70%       0.22%
 2014.1.1-2014.12.31          20.14%   1.15%         42.85%      0.97%      -22.71%       0.18%
 2015.1.1-2015.12.31          62.35%   2.46%          7.52%      1.99%       54.83%       0.47%

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东方核心动力混合型证券投资基金                         招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


2016.1.1-2016.12.31         -10.99%   1.50%        -8.42%      1.12%        -2.57%      0.38%
 2017.1.1-2017.6.30           3.16%   0.80%         8.52%      0.46%        -5.36%      0.34%
 2017.7.1-2017.9.30          -1.43%   0.63%         3.82%      0.47%        -5.25%      0.16%
     (二)本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图




      十二、费用概览

     (一)基金费用的种类

     1、基金管理人的管理费;

     2、基金托管人的托管费;

     3、因基金的证券交易或结算而产生的费用;

     4、基金合同生效以后的信息披露费用;

     5、基金份额持有人大会费用;

     6、基金合同生效以后的会计师费和律师费;

     7、基金资产的资金汇划费用;

     8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

     (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

     1、基金管理人的管理费

     基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。

     在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算

方法如下:


                                              47
东方核心动力混合型证券投资基金                招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


     H=E×1.5%÷当年天数

     H 为每日应计提的基金管理费

     E 为前一日基金资产净值

     基金管理费每日计提,按月支付。

     2、基金托管人的基金托管费

     基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。

     在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计

算方法如下:

     H=E×0.25%÷当年天数

     H 为每日应计提的基金托管费

     E 为前一日的基金资产净值

     基金托管费每日计提,按月支付。

     3、本条第(一)款第 3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关

法规及相应协议的规定,按费用发生的金额支付,列入或摊入当期基金费用。

     (三)不列入基金费用的项目

     本条第一款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或

未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

     (四)基金管理费和基金托管费的调整

     基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召

开基金份额持有人大会。

     (五)税收

     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义

务。


       十三、对招募说明书更新部分的说明

     本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售

管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管

理办法》及其他有关规定以及《东方核心动力混合型证券投资基金基金合同》及


                                      48
东方核心动力混合型证券投资基金                招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)


其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行

了更新,主要内容如下:

     (一)在“重要提示”中,更新了 “招募说明书有关财务数据和净值表现的

截止日期”及“其他所载内容的截止日期”。

     (二)在“第三部分 基金管理人”中,对基金管理人的相关内容进行了更新。

     (三)在“第四部分 基金托管人”中,对基金托管人的相关内容进行了更新。

     (四)在“第五部分 相关服务机构”中,更新了其他销售机构的信息。

     (五)在“第八部分 基金的投资”中,更新了 “基金投资组合报告”的内

容,投资组合报告所载数据截止日期更新为 2017 年 9 月 30 日,该部分内容均按

有关规定编制,并经本基金托管人复核,但未经审计。

     (六)在“第九部分 基金的业绩”中,更新了“基金净值表现”和“本基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”,该部分内容均按照有

关规定编制,并经本基金托管人复核,但相关财务数据未经审计。

     (七)在“第二十一部分 其他应披露事项”中,更新了从本基金上次《招募

说明书(更新)》截止日 2017 年 6 月 24 日至本次《招募说明书(更新)》截止日

2017 年 12 月 24 日之间的信息披露事项。

     上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明

书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录东方基金管

理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。




                                                 东方基金管理有限责任公司

                                                                    2018 年 2 月




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