新闻源 财富源

2019年08月21日 星期三

安信新视野混合A(003895)公告正文

安信新视野混合:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

公告日期 2018-02-02 来源 巨潮网

              安信新视野灵活配置混合型证券投资基金

                            更新招募说明书摘要
                                 (2017 年第 2 号)



                       基金管理人:安信基金管理有限责任公司

                         基金托管人:中国银行股份有限公司

              本招募说明书(更新)摘要内容截止日:2017 年 12 月 19 日


                                      重要提示

    安信新视野灵活配置混合型证券投资基金的募集申请于 2016 年 11 月 15 日经中国证监

会证监许可[2016]2704 号文注册。本基金基金合同于 2016 年 12 月 19 日正式生效。

    投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即

成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合

同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承

担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另

有说明,本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2017 年 12 月 19 日,有关财务数据和净

值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。



    一、基金管理人

    (一)基金管理人概况
                                            1
    名称:安信基金管理有限责任公司

    住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

    办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

    法定代表人:刘入领

    成立时间:2011 年 12 月 6 日

    批准设立机关:中国证监会

    批准设立文号:中国证监会证监许可〔2011〕1895 号

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:50,625 万元人民币

    存续期间:永续经营

    联系人:陈静满

    联系电话:0755-82509999

    公司的股权结构如下:

                  股东名称                   持股比例

           五矿资本控股有限公司              39.84%

           安信证券股份有限公司              33.95%

       佛山市顺德区新碧贸易有限公司          20.28%

          中广核财务有限责任公司              5.93%



    (二)主要人员情况

    1、董事会成员

    王连志先生,董事长,经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份

公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信

基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司总经理。

    刘入领先生,董事,经济学博士。历任国通证券股份有限公司(现招商证券股份有限公

司)研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理;招商证券股份有限公司战略部副总

经理(主持工作)、总裁办公室主任、理财客户部总经理;安信证券股份有限公司人力资源

部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公

司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理,兼任安

                                         2
信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事长。

    任珠峰先生,董事,经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部

经理、上海公司副总经理,英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理,五矿投资

发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理、总经理等职务。

现任中国五矿集团公司总经理助理兼五矿资本控股有限公司董事、总经理、党委书记,五矿

经易期货有限公司董事长,五矿证券有限公司董事长,五矿国际信托有限公司董事长,工银

安盛人寿保险有限公司副董事长,中国外贸金融租赁有限公司副董事长,绵阳市商业银行股

份有限公司董事、党委书记,五矿资本(香港)有限公司董事长,隆茂投资有限公司董事长。

    王晓东先生,董事,经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员,日本五

金矿产株式会社财务部科员,中国外贸金融租赁有限公司副总经理,中国五矿集团公司财务

总部副总经理,五矿投资发展有限责任公司副总经理等职务。现任五矿资本控股有限公司副

总经理、党委委员兼资本运营部总经理,五矿经易期货有限公司董事,五矿证券有限公司董

事,五矿国际信托有限公司董事,五矿金牛进出口贸易(上海)有限公司执行董事,五矿鑫

扬投资管理有限公司董事长,绵阳市商业银行股份有限公司董事。

    代永波先生,董事,管理学硕士。历任深圳市深国投房地产开发有限公司财务部会计、

第一创业证券有限责任公司投资银行部业务经理、中信建投证券股份有限公司投资银行部副

总裁、申银万国证券股份有限公司投资银行部执行总经理、深圳市帕拉丁资本管理有限公司

资本市场部董事总经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司总经理。

    郭伟喜先生,董事,经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理,上海中科合臣股份

有限公司财务主管,厦门天地安保险代理有限公司财务总监,高能资本有限公司投资银行业

务董事等职。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理(主持工作)。

    庞继英先生,独立董事,金融学博士,高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部,国

家外汇管理局副处长、处长、副司长,中国外汇交易中心副总裁、总裁,中国人民银行条法

司副司长、金融稳定局巡视员,中国再保险(集团)股份有限公司党委副书记、副董事长、

国家开发银行股份有限公司董事。

    魏华林先生,独立董事,1977 年毕业于武汉大学政治经济学专业、1979 年毕业于厦门

大学政治经济学研究班。历任武汉大学经济系讲师,保险系副教授、副系主任、主任,保险

经济研究所所长,兼任中国保监会咨询委员会委员、中国金融学会常务理事暨学术委员会委

员、中国保险学会副会长、湖北省政府文史研究馆馆员等职。现任武汉大学风险研究中心主

                                          3
任、教授、博士生导师。

    尹公辉先生,独立董事,法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主任,中农信

(香港)集团有限公司法务主管,广东信达律师事务所专职律师,广东华商律师事务所专职

律师,广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人。

    2、基金管理人监事会成员

    刘国威先生,监事会主席,工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企

荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、五矿投

资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、金

融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。现任五矿资本

控股有限公司副总经理、党委委员、纪委委员,五矿保险经纪(北京)有限责任公司董事,

工银安盛人寿保险有限公司监事,中国外贸金融租赁有限公司董事,五矿证券有限公司董事,

五矿资本(香港)有限公司董事,隆茂投资有限公司董事,五矿经易期货有限公司董事。

    余斌先生,监事,经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证

券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份公司计划财务

部总经理。

    蒋牧人先生,监事,法律硕士。历任北京金杜律师事务所实习律师、中信建投证券有限

公司投资银行部高级经理、华林证券投资银行部高级业务总监。现任深圳市帕拉丁股权投资

有限公司投资总监。

    廖维坤先生,职工监事,理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师,申银

万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管,南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程

师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理,安信证券股

份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司首席信息官,兼任安信乾盛

财富管理(深圳)有限公司监事。

    王卫峰先生,职工监事,工商管理硕士。历任吉林省国际信托公司财务人员,汉唐证券

有限责任公司营业部财务经理,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核主管,

浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司监察稽核部总经

理。

    张再新先生,职工监事,管理学学士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计,安

信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营

                                         4
部交易主管。

    3、基金管理人高级管理人员

    王连志先生,董事长,经济学硕士。简历同上。

    刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。

    陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资

产管理部总经理,招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理,安信证券股份有限公司

资产管理部副总经理、证券投资部副总经理,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金

投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总

经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。

    孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经

理,上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理,南方证

券行政接管组成员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长,安信基金管理有限责任

公司督察长。现任安信基金管理有限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有

限公司董事。

    李学明先生,副总经理,哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理,

理财发展部高级经理;安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理,安信基金

筹备组成员;安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有

限责任公司副总经理。

    乔江晖女士,督察长,文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长,安信证券

股份有限公司安信基金筹备组成员,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总

经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董

事。

    4、本基金基金经理

    杨凯玮先生,台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保

险股份有限公司研究员,台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员,台湾中华开发

工业银行股份有限公司自营交易员,台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理,台

湾宏泰人寿保险股份有限公司科长,华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理,安信基

金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经

理。2016 年 3 月 8 日至今,任安信现金增利货币市场基金的基金经理;2016 年 3 月 10 日至

                                           5
今,任安信安盈保本混合型证券投资基金的基金经理;2016 年 3 月 14 日至今,任安信现金

管理货币市场基金的基金经理;2016 年 8 月 9 日至今,任安信新目标灵活配置混合型证券

投资基金的基金经理;2016 年 9 月 9 日至今,任安信保证金交易型货币市场基金的基金经

理;2016 年 10 月 10 日至 2017 年 11 月 22 日,任安信永丰定期开放债券型证券投资基金的

基金经理;2016 年 10 月 17 日至今,任安信活期宝货币市场基金的基金经理;2016 年 12

月 19 日至今,任安信新视野灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

    5、投资决策委员会成员

    主任委员:

    刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。

    委员:

    陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。

    龙川先生,统计学博士。历任 Susquehanna International Group(美国)量化投资经理、

国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、东方证券资产管理有限公司量化投

资部总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。

    陈一峰先生,经济学硕士,注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资

产管理总部助理研究员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管

理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理。现任安信

基金管理有限责任公司总经理助理兼权益投资部总经理。

    占冠良先生,管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员,大成基金管理有

限公司研究部研究员、投资部基金经理,南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理。

现任安信基金管理有限责任公司研究部总经理。

    杨凯玮先生,台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。简历同上。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。



    二、基金托管人

    1、基本情况

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

                                            6
    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

    法定代表人:陈四清

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

    托管部门信息披露联系人:王永民

    传真:(010)66594942

    中国银行客服电话:95566

    2、基金托管部门及主要人员情况

    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

管业务。

    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基

金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资

产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服

务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

    3、证券投资基金托管情况

    截至 2017 年 12 月 31 日,中国银行已托管 650 只证券投资基金,其中境内基金 613 只,

QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基

金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。



    三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

    1、直销机构

    (1)直销中心

    名称:安信基金管理有限责任公司

    住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

    办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

    法定代表人:刘入领

                                            7
电话:0755-82509820

传真:0755-82509920

联系人:陈思伶

客户服务电话:4008-088-088

公司网站:www.essencefund.com

2、其他销售机构

(1)张家港农村商业银行股份有限公司

住所:张家港市人民中路 66 号

法定代表人:王自忠

客户服务电话:0512-96065

网站:www.zrcbank.com

(2)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元

法定代表人:王连志

客户服务电话:400-800-1001

网站:www.essence.com.cn

(3)国泰君安证券股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

客户服务电话:400-8888-666 / 95521

网站:www.gtja.com

(4)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:宫少林

客户服务电话:95565

网站:www.newone.com.cn

(5)海通证券股份有限公司

住所:上海市淮海中路 98 号

法定代表人:王开国

                                      8
客户服务电话:95553

网站:www.htsec.com

(6)中信证券股份有限公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层

法定代表人:王东明

客户服务电话:95558

网站:www. citics.com

(7)中信证券(山东)有限责任公司

住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人:张智河

客户服务电话:96577

网站:www.zxwt.com.cn

(8)东海证券股份有限公司

住所:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 5 楼

法定代表人:朱科敏

客户服务电话:4008-888-588

网站:www.longone.com.cn

(9)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅

客户服务电话:95523 或 4008895523

网站:www.swhysc.com

(10)中山证券有限责任公司

住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8 层

法定代表人:黄扬录

客户服务电话:95329

网站:www.zszq.com.cn

(11)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门内大街 188 号鸿安国际大厦

                                        9
     法定代表人:王常青

     客户服务电话:95587/4008-888-108

     网站:www.csc108.com

     (12)中信期货有限公司

     住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14



     法定代表人:张皓

     客户服务电话:400-9908-826

     网站: www.citicsf.com

     (13)中国国际金融股份有限公司

     住所:中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 28 层

     法定代表人:丁学东

     客户服务电话:400-910-1166

     网站:www.cicc.com

     (14)东海期货有限责任公司

     住所:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

     法定代表人:陈太康

     客户服务电话:95531/400-8888588

     网站:www.qh168.com.cn

     (15)东兴证券股份有限公司

     住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

     法定代表人:魏庆华

     客户服务电话:4008888993

     网站:www.dxzq.net

     (16)华西证券股份有限公司

     住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号

     法定代表人:杨炯洋

     客户服务电话:95584/4008-888-818

     网站:www.hx168.com.cn

                                           10
(17)东北证券股份有限公司

住所:长春市净月开发区生态大街 6666 号东北证券 503 室

法定代表人:李福春

客户服务电话:95360

网站:www.nesc.cn

(18)第一创业证券股份有限公司

住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

客户服务电话:95358

网站:www.firstcapital.com.cn

(19)国金证券股份有限公司

住所:成都市青羊区东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

客户服务电话:95310

网站:www.gjzq.com.cn

(20)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

客户服务电话:4008-888-8888

网站:www.chinastock.com.cn

(21)上海华信证券有限责任公司

住所:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼

法定代表人:郭林

客户服务电话:400-820-5999

网站:www.shhxzq.com

(22)五矿证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层

法定代表人:赵立功

客户服务电话:40018-40028

                                      11
网站:www.wkzq.com.cn

(23)中大期货有限公司

住所:浙江省杭州市中山北路 310 号 3 层、11 层西、12 层东、18 层

法定代表人:陈忠宝

客户服务电话:400-8810-999 或者 0571-85801071

网站:www.zdqh.com

(24)宏信证券有限责任公司

住所:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

法定代表人:杨磊

客户服务电话:4008-366-366

网站:www.hx818.com

(25)平安证券股份有限公司

住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:曹实凡

客户服务电话:95511-8

网站:stock.pingan.com

(26)申万宏源西部证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

法定代表人:韩志谦

客户服务电话:400-800-0562

网站: www.hysec.com

(27)世纪证券有限责任公司

住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

法定代表人:姜昧军

客户服务电话:4008323000

网站:http://www.csco.com.cn

(28)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

法定代表人:陈柏青

                                      12
客户服务电话:400-076-6123

网站:www.fund123.cn

(29)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

法定代表人:其实

客户服务电话:400-181-8188

网站:www.1234567.com.cn

(30)上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢

法定代表人:张跃伟

客户服务电话:400-820-2899

网站:www.erichfund.com

(31)和讯信息科技有限公司

住所:上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层

法定代表人:王莉

客户服务电话:400-920-0022

网站:licaike.hexun.com

(32)北京增财基金销售有限公司

住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室

法定代表人:罗细安

客户服务电话:400-001-8811

网站:www.zcvc.com.cn

(33)泰信财富投资管理有限公司

住所:北京市海淀区西四环北路 69 号一层

法定代表人:穆宏轩

客户服务电话:400-168-7575

网站:www.taixincaifu.com

(34)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

                                         13
法定代表人:凌顺平

客户服务电话:4008-773-772

网站:www.5ifund.com

(35)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

法定代表人:杨文斌

客户服务电话:400-700-9665

网站:www.ehowbuy.com

(36)中经北证(北京)资产管理有限公司

住所:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

法定代表人:徐福星

客户服务电话:400-600-0030

网站: www.bzfunds.com

(37)北京钱景基金销售有限公司

住所:北京海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 室

法定代表人:赵荣春

客户服务电话:400-893-6885

网站:www.qianjing.com

(38)上海陆金所资产管理有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼

法定代表人:郭坚

客户服务电话:4008219031

网站:www.lufunds.com

(39)深圳市金斧子基金销售有限公司

住所:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F

法定代表人:陈姚坚

客户服务电话:400-9500-888

网站:www.jfzinv.com

(40)珠海盈米财富管理有限公司

                                       14
住所:广州市珠海市琶洲大道东 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 B

法定代表人:肖雯

客户服务电话:020-89629066

网站:www.yingmi.cn

(41)北京晟视天下投资管理有限公司

住所:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

法定代表人:蒋煜

客户服务电话:400-818-8866

网站:www.shengshiview.com

(42)北京中天嘉华基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层

法定代表人:洪少猛

客户服务电话:4006509972

网站:www.5ilicai.cn

(43)浙江金观诚财富管理有限公司

住所:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

法定代表人:徐黎云

客户服务电话:400-068-0058

网站:www.jincheng-fund.com

(44)北京汇成基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层

法定代表人:王伟刚

客户服务电话:400-619-9059

网站:www.fundzone.cn

(45)大泰金石基金销售有限公司

住所:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

法定代表人:袁顾明

客户服务电话:400-928-2266

网站:www.dtfunds.com

                                      15
   (46)乾道金融信息服务(北京)有限公司

   住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

   法定代表人:王兴吉

   客户服务电话:400-088-8080

   网站:www.qiandaojr.com

   (47)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

   住所:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

   法定代表人:陈超

   客户服务电话:400 098 8511

   网站:fund.jd.com

   (48)北京新浪仓石基金销售有限公司

   住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研

楼 5 层 518 室

   法定代表人:李昭琛

   客户服务电话:010-62675369

   网站:www.xincai.com

   (49)上海万得投资顾问有限公司

   住所:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

   法定代表人:王廷富

   客户服务电话:400-821-0203

   网站:www.520fund.com.cn

   (50)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

   住所:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

   法定代表人:汪静波

   客户服务电话:400-821-5399

   网站:www.noah-fund.com

   (51)武汉市伯嘉基金销售有限公司

   住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1

号4号

                                           16
法定代表人:陶捷

客户服务电话:400-027-9899

网站: www.buyfunds.cn

(52)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

法定代表人:张彦

客户服务电话:400-116-1188

网站:8.jrj.com.cn

(53)南京苏宁基金销售有限公司

住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:钱燕飞

客户服务电话:95177

网站:www.snjijin.com

(54)深圳众禄金融控股股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区梨园路 6 号物资控股大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

客户服务电话:400-678-8887

网站:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com

(55)北京格上富信投资顾问有限公司

住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

法定代表人:李悦章

客户服务电话:400-066-8586

网站:www.igesafe.com

(56)一路财富(北京)信息科技股份有限公司

住所:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

客户服务电话:400-001-1566

网站:http://www.yilucaifu.com

(57)北京蛋卷基金销售有限公司

                                      17
住所:北京市朝阳区望京阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层

法定代表人:钟斐斐

客户服务电话:400-061-8518

网站: https://danjuanapp.com/

(58)中民财富管理(上海)有限公司

住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层

法定代表人:弭洪军

客户服务电话:400-876-5716

网站:https://www.cmiwm.com/

(59)天津万家财富资产管理有限公司

住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

法定代表人:李修辞

客户服务电话:010-59013895

网站:www.wanjiawealth.com

(60)上海通华财富资产管理有限公司

住所:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼

法定代表人:马刚

客户服务电话:95156

网站:https://www.tonghuafund.com

(61)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼

法定代表人:程刚

客户服务电话: 400-810-5919

网站: www.fengfd.com

(62)上海华夏财富投资管理有限公司

住所:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层

法定代表人:毛淮平

客户服务电话: 400-817-5666

网站:www.amcfortune.com

                                      18
(63)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

住所:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403

法定代表人:李春瑜

客户服务电话: 400-680-3928

网站: www.simuwang.com

(二)登记机构

名称:安信基金管理有限责任公司

住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层

法定代表人:刘入领

电话:0755-82509865

传真:0755-82560289

联系人:宋发根

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:陈颖华

经办律师:黎明、陈颖华

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

法定代表人:毛鞍宁

电话:(010)58153000、(0755)25028288

传真:(010)85188298、(0755)25026188

                                      19
    签章注册会计师:昌华、陈立群

    联系人:李妍明



    四、基金名称

    安信新视野灵活配置混合型证券投资基金



    五、基金类型

    混合型



    六、基金的运作方式

    契约型开放式



    七、投资目标

    本基金将以严格的风险控制为前提,结合科学严谨、具有前瞻性的宏观策略分析以及深

入的个股/个券挖掘,动态灵活调整投资策略,力争为基金份额持有人获取超越业绩比较基

准的投资回报。



    八、投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易的国债、

金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、

可转换债券、可交换债券、资产支持证券、银行存款、债券回购、其他货币市场工具等,股

票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证等,国债期货、股指

期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具,但须符合中国证监会的相关

规定。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:

    本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,持有全部权证的市值不超过基金资产

净值的 3%,每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基

                                           20
金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。



    九、投资策略

    在“十三五”开局之际,供给侧结构性改革持续深入,投资者应当以新视野观察经济的

运行态势、看待资产配置结构。在增强经济增长动力、淘汰落后产能的过程中,部分优质领

域和企业将带来超额的投资回报。本基金旨在追求稳健的投资回报,注重风险控制,通过严

谨的大类资产配置策略和个券精选策略控制下行风险,通过多样化的投资策略实现基金资产

稳定增值。

    1、资产配置策略

    本基金的资产配置策略以基于宏观、政策及市场分析的定性研究为主,重点关注包括

GDP 增速、投资增速、货币供应、通胀率和利率等宏观和政策指标,同时结合定量分析的

方法,对未来各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估,制定股票、债券、现金等大类

资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。

    2、固定收益类投资策略

    本基金将自上而下地在利率走势分析、债券供求分析基础上,灵活采用品种配置、久期

配置、信用配置、利率和回购等投资策略,选择流动性好、风险溢价水平合理、到期收益率

和信用质量较高的品种,实现组合稳健增值。

    (1)久期策略

    通过利率预期策略和情景分析方法,确定组合的合理平均久期,以实现对利率风险的有

效管理。一方面,通过对利率预期策略中各影响因素的分析,确定大致的久期区间。原则上,

若利率处于上升通道中,将缩短目标久期,以规避债券市场下跌风险;反之,则将延长目标

久期,以分享债券市场上涨的收益。另一方面,结合不同假设下各期限持有一年的情景模拟,

进一步确定组合的平均久期。

    (2)期限结构策略

    在确定组合目标平均久期后,通过研究收益率曲线结构,对各期限债券风险收益特征进

行评估。一方面,采用情景分析方法,将预期收益率最高的期限段进行配比组合;另一方面,

通过收益率曲线的期限利差对比,将期限利差分析结果最合适的期限进行配比组合。从而在

子弹组合、哑铃组合和梯形组合中选择风险收益特征最优的配置方案。

    (3)类属配置策略

                                           21
    通过定性和定量地分析不同类型债券品种的供求状况、收益率水平、市场流动性和赋税

水平等因素,研究同期限各投资品种的利差水平,以及在历史上所处的位置,通过比较并合

理预期不同类属债券类资产的风险与收益率变化,制定债券类属配置策略,以获取不同类属

之间利差变化所带来的投资收益。

    (4)多资产轮动投资策略

    根据对货币政策、经济周期变化的判断,在大类资产之间做灵活调整。

    A.   经济衰退——货币政策放松初期、信用风险爆发期——利率债表现最好;

    利率产品的特点是流动性好,但票息低,因此以博取价差为主要投资目标,一般情况下

持有不超过三个月,不作为常规配置,包括趋势性投资、事件性投资、投标搏边际等策略。

以下两种情况下利率债表现优于信用债:第一,在债券牛市形成的初期,货币政策放松初期,

利率产品是较好的投资方向,选择长久期流动性好的品种,等收益率下行一定程度后及时兑

现收益。第二,在信用风险爆发期,市场避险情绪上升,如果货币政策由紧转松,或者维持

宽松,则利率债的表现也会好于信用债。

    B.   经济衰退后期、复苏期——货币政策真实放松——信用债资产表现最好;

    从较长周期看,如果不发生违约风险,信用债的持有收益率远高于利率债,因此一般情

况下信用债应作为产品主要的投资交易资产。投资时可根据收益率在历史上所处的水平、结

合经济周期、季节性规律等要素,在有明显价差机会时重手出击,可持有 0.5-1 年左右。

    C.   经济滞涨、过热——货币政策收缩——货币类或稳定收益产品表现最好。

    (5)杠杆放大套息策略

    当回购利率低于债券收益率时,本组合将在合同规定回购融资上限范围内,实施正回购

融入资金并投资于信用债券等可投资标的,从而获取收益率超出回购资金成本(即回购利率)

的套利价值。但值得注意的是,只有信用债券具有放大杠杆功能,因此需要根据账户成本、

合同期限、目标收益特性进行通盘考虑基础类资产比例。

    (6)可转换债券投资策略

    本基金的可转债的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法。本基金管理人行业研

究员对可转债发行人的公司基本情况进行深入研究,对公司的盈利和成长能力进行充分论证。

在对可转债的价值评估方面,由于可转换债券内含权利价值,本基金将利用期权定价模型等

数量化方法对可转债的价值进行估算,选择价值低估的可转换债券进行投资。

    3、股票投资策略

                                         22
    (1)股票投资策略

    通过系统地分析中国证券市场的特点和运作规律,以深入的基本面研究为基础,采取自

下而上的方法,精选具备基本面健康、核心竞争力强、成长潜力大的投资标的,采用量化模

型构建本组合的现货组合。

    (2)量化策略

    量化策略主要采用三大类量化模型分别用以评估资产定价、控制风险和优化交易。基于

模型结果,管理人结合市场环境和股票特性,产出投资组合,以追求超越业绩比较基准表现

的业绩水平。

    1)超额收益模型:该模型通过构建多因子量化系统,综合评估估值、市场趋势、盈利、

企业质量、投资者情绪等多个因素,以自下而上为主、自上而下为辅,分辨各类资产和各证

券之间的定价偏差。定价偏低的资产具有投资价值,定价过高的资产应当考虑回避。

    2)风险模型:该模型控制投资组合对各类风险因子的敞口,包括规模、资产波动率、

行业集中度等,力求主动控制风险以及跟踪误差使之控制在目标范围内。

    3)成本模型:该模型根据各类资产的市场交易活跃度、市场冲击成本、印花税、佣金

等数据预测本组合的交易成本,能有效控制本组合的换手率。

    4、衍生品投资策略

    本基金在严格遵守相关法律法规情况下,合理利用权证等衍生工具做套保或套利投资。

投资的原则是控制投资风险、稳健增值。其中股指期货、国债期货以对冲持仓现货波动风险

为主要原则。

    (1)股指期货投资策略

    本基金在进行股指期货投资时,以风险对冲、套期保值为主要目的,将选择流动性好、

交易活跃的期货合约,结合股指期货的估值定价模型,与需要作风险对冲的现货资产进行严

格匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资,实现基金资产增值保值。

    (2)权证投资策略

    本基金将在严格控制风险的前提下,采用权证估值量化模型评估权证的内在合理价值,

谨慎参与权证投资。另外,本基金还可利用权证与标的股票之间可能存在的风险对冲机会,

获取相对稳定的投资收益。

    (3)国债期货投资策略

    国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基

                                         23
金管理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场

进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、

波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,

力求实现所资产的长期稳定增值。

     5、风险管理策略

     本基金的目标是追求相对稳定的绝对回报,科学的风险管理是实现本基金目标的重要保

障。本基金将参照多因素风险预算模型技术,根据市场环境的变化,动态调整仓位和投资品

种,锁定收益、减少损失,并在实际投资操作中严格执行有关投资流程和操作权限,在投资

的各个环节持续监测、控制和管理风险。

     6、资产支持证券投资策略

     本基金对资产支持证券的投资,将在基础资产类型和资产池现金流研究基础上,分析不

同档次证券的风险收益特征,本着风险调整后收益最大化的原则,确定资产支持证券类别资

产的合理配置,同时注意流动性风险,严格控制资产支持证券的总量规模,对部分高质量的

资产支持证券可以采用买入并持有到期策略,实现基金资产增值增厚。



     十、业绩比较基准

     本基金的业绩比较基准为:50%*沪深 300 指数收益率+50%*中债总指数(全价)收益



     沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规

模最大的 300 只 A 股为样本的成分股指数,是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性

强、流动性好,同时公信力较好的股票指数,适合作为本基金股票投资的比较基准。中债总

指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资

范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。

     在本基金的运作过程中,如果法律法规变化或者出现更有代表性、更权威、更为市场普

遍接受的业绩比较基准,则基金管理人与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案后公告,

对业绩比较基准进行变更,而无需召开基金份额持有人大会。



     十一、风险收益特征

     本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但

                                          24
低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。



      十二、基金投资组合报告

      本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      本基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,

保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

      本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日,来源于《安信新视野灵活配置混

合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告》。本报告中所列财务数据未经审计。

      1、报告期末基金资产组合情况

 序号         项目                      金额(元)          占基金总资产的比例(%)

  1      权益投资                       1,936,806.46                  2.29

         其中:股票                     1,936,806.46                  2.29

  2      基金投资                       -                               -

  3      固定收益投资                   39,721,000.00                 47.03

         其中:债券                     39,721,000.00                 47.03

         资产支持证券                   -                               -

  4      贵金属投资                     -                               -

  5      金融衍生品投资                 -                               -

  6      买入返售金融资产               -                               -

         其中:买断式回购的买入返
                                        -                               -
         售金融资产

         银行存款和结算备付金合
  7                                     34,497,720.16                 40.84
         计

  8      其他资产                       8,306,003.35                  9.83

  9      合计                           84,461,529.97                100.00




      2、报告期末按行业分类的股票投资组合
                                            25
     (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码    行业类别                     公允价值(元)      占基金资产净值比例(%)

 A      农、林、牧、渔业                        -                  -

 B      采矿业                             66,343.60              0.08

 C      制造业                             639,432.41             0.76

        电力、热力、燃气及水生产和
 D                                              -                  -
        供应业

 E      建筑业                                  -                  -

 F      批发和零售业                        450.45                0.00

 G      交通运输、仓储和邮政业                  -                  -

 H      住宿和餐饮业                            -                  -

        信息传输、软件和信息技术服
 I                                              -                  -
        务业

 J      金融业                            1,230,580.00            1.47

 K      房地产业                                -                  -

 L      租赁和商务服务业                        -                  -

 M      科学研究和技术服务业                    -                  -

 N      水利、环境和公共设施管理业              -                  -

 O      居民服务、修理和其他服务业              -                  -

 P      教育                                    -                  -

 Q      卫生和社会工作                          -                  -

 R      文化、体育和娱乐业                      -                  -

 S      综合                                    -                  -

        合计                              1,936,806.46            2.31




     (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

     本基金本报告期末未持有港股通股票。


                                           26
        3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                            占基金资产净
序号           股票代码       股票名称       数量(股)   公允价值(元)
                                                                            值比例(%)

    1           601318        中国平安          15,400       834,064.00        1.00

    2           601633        长城汽车          36,780       450,922.80        0.54

    3           601288        农业银行          103,800      396,516.00        0.47

    4           600074         保千里           9,100        94,549.00         0.11

    5           603367        辰欣药业          3,315        55,658.85         0.07

    6           603619        中曼石油          1,760        39,793.60         0.05

    7           600028        中国石化          4,500        26,550.00         0.03

    8           600664        哈药股份          3,400        19,754.00         0.02

    9           603110        东方材料          847          11,044.88         0.01

 10             603499        翔港科技          812          7,502.88          0.01




        4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序                                                              占基金资产净值比例
             债券品种                    公允价值(元)
号                                                              (%)

1            国家债券                    -                          -

2            央行票据                    -                          -

3            金融债券                    39,721,000.00              47.40

             其中:政策性金融债          39,721,000.00              47.40

4            企业债券                    -                          -

5            企业短期融资券              -                          -

6            中期票据                    -                          -

7            可转债(可交换债)          -                          -

8            同业存单                    -                          -

9            其他                        -                          -


                                                27
10         合计                        39,721,000.00                   47.40




      5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                          占基金资产净值
 序号      债券代码     债券名称     数量(张)        公允价值(元)
                                                                          比例(%)

  1         150212      15 国开 12        300,000      29,922,000.00           35.71

  2         170210      17 国开 10        100,000      9,799,000.00            11.69




      6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。



      7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

      本基金本报告期末未持有贵金属。



      8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

      本基金本报告期末未持有权证。



      9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

      (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

      本基金本报告期末未持有股指期货合约。

      (2)本基金投资股指期货的投资政策

      本基金在进行股指期货投资时,以风险对冲、套期保值为主要目的,将选择流动性好、

交易活跃的期货合约,结合股指期货的估值定价模型,与需要作风险对冲的现货资产进行严

格匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资,实现基金资产增值保值。



      10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

      (1)本期国债期货投资政策

                                             28
      本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂

不参与国债期货交易。

      (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

      本基金本报告期末未持有国债期货合约。

      (3)本期国债期货投资评价

      本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂

不参与国债期货交易。



      11、投资组合报告附注

      (1)本基金投资的前十名证券的发行主体除保千里(600074),本期没有出现被监管部

门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

      根据 2017 年 8 月 12 日江苏保千里视像科技集团股份有限公司(下称保千里,股票代码:

600074)《江苏保千里视像科技集团股份有限公司关于公司及相关当事人收到中国证券监督

管理委员会《行政处罚决定书》的公告》,保千里于 2016 年 12 月 27 日收到中国证券监督管

理委员会(以下简称“中国证监会”)《调查通知书》(编号:沪证专调查字 2016902 号),

2017 年 8 月 11 日,保千里及控股股东、实际控制人庄敏及其一致行动人陈海昌、庄明、

蒋俊杰收到中国证监会《行政处罚决定书》(编号:【2017】78 号),根据《证券法》第二百

一十四条的规定,对庄敏责令改正,给予警告,并处以 60 万元罚款;对陈海昌、庄明、蒋

俊杰责令改正,给予警告,并分别处以 15 万元罚款。根据《证券法》第一百九十三条第一

款的规定,对保千里责令改正,给予警告,并处以 40 万元罚款;对童爱平、王务云给予警

告,并分别处以 20 万元罚款;对林硕奇、王培琴、茅建华、费滨海、沙智慧给予警告,并

分别处以 10 万元罚款。

      基金管理人对上述股票的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。

      (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从

制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

      (3)其他资产构成

 序号    名称                                           金额(元)

  1      存出保证金                                     26,375.80

  2      应收证券清算款                                7,751,100.97

                                             29
  3      应收股利                                          -

  4      应收利息                                      528,526.58

  5      应收申购款                                        -

  6      其他应收款                                        -

  7      待摊费用                                          -

  8      其他                                              -

  9      合计                                         8,306,003.35



      (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

      (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                       流通受限部       占基金资

序号        股票代码       股票名称    分的公允价       产净值比     流通受限情况说明

                                       值(元)           例(%)

  1             601633     长城汽车     450,922.80        0.54          重大事项

  2             600074      保千里       94,549.00        0.11          重大事项

  3             603619     中曼石油      39,793.60        0.05         新股未上市

  4             600664     哈药股份      19,754.00        0.02          重大事项

  5             603110     东方材料      11,044.88        0.01         新股未上市

  6             603499     翔港科技      7,502.88         0.01         新股未上市



      (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

      由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。




      十三、基金的业绩

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
                                          30
      本基金合同生效日为 2016 年 12 月 19 日,基金合同生效以来(截至 2017 年 3 月

 31 日)的投资业绩与同期基准的比较如下表所示:

      安信新视野 A:

                                    份额净值    业绩比较    业绩比较基
                        份额净值
        阶段                        增长率标    基准收益    准收益率标   ①-③      ②-④
                        增长率①
                                    准差②          率③      准差④

2016.12.19-2016.12.31    0.05%       0.01%          0.03%     0.32%      0.02%      -0.31%


2017.01.01-2017.09.30    4.48%       0.08%          6.18%     0.30%      -1.70%     -0.22%

2016.12.19(基金合同
                         4.53%       0.08%          6.21%     0.30%      -1.68%     -0.22%
生效日)-2017.09.30

      安信新视野 C:

                                    份额净值    业绩比较    业绩比较基
                        份额净值
        阶段                        增长率标    基准收益    准收益率标   ①-③      ②-④
                        增长率①
                                    准差②          率③      准差④

2016.12.19-2016.12.31    0.04%       0.01%          0.03%     0.32%      0.01%      -0.31%


2017.01.01-2017.09.30    4.18%       0.08%          6.18%     0.30%      -2.00%     -0.22%

2016.12.19(基金合同
                         4.22%       0.08%          6.21%     0.30%      -1.99%     -0.22%
生效日)-2017.09.30



      十四、基金的费用概览

      (一)基金费用的种类

      1、基金管理人的管理费;

      2、基金托管人的托管费;

      3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;

      4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

      5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

      6、基金份额持有人大会费用;

                                               31
    7、基金的证券、期货交易费用;

    8、基金的银行汇划费用;

    9、基金的账户开户费用、账户维护费用;

    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.80%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管

理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.15%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托

管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

    3、C 类基金份额的销售服务费

    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基

金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×0.20%÷当年天数

    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

    C 类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人

与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性

                                          32
支付给基金相关销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延

至最近可支付日支付。

    上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四)费用调整

    基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和基

金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率或 C 类基金份额销售服务费率等相关费率。

    调低本基金 C 类基金份额销售服务费,无须召开基金份额持有人大会。

    基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。

    (五)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



    十五、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法

律法规的要求,对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投

资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:

    1、对“重要提示”部分进行了更新。

    2、“第三部分基金管理人”部分,更新基金管理人概况、本基金基金经理以及投资决

策委员会成员信息,本基金基金经理未发生变更。

    3、更新“第四部分基金托管人”部分的内容。

    4、“第五部分相关服务机构”部分,更新了其他销售机构的信息。

                                          33
   5、“第八部分基金份额的申购与赎回”部分,更新申购与赎回的数额限制与拒绝或暂停

申购的情形及处理的内容。

   6、“第九部分基金的投资”部分,更新基金投资组合报告的内容。

   7、更新“第十部分基金的业绩”部分的内容。

   8、更新“第二十二部分其他应披露事项”部分的内容。

                                                       安信基金管理有限责任公司

                                                                 2018 年 2 月 2 日




                                        34