新闻源 财富源

2019年09月15日 星期天

富国中证煤炭指数分级(161032)公告正文

富国煤炭分级:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

公告日期 2018-02-02 来源 巨潮网

                                   招募说明书(更新)




富国中证煤炭指数分级证券投资基金招募说明书
               (更新)
               (摘要)

             (二0一七年第二号)
                                                            招募说明书(更新)


                                  重要提示

    富国中证煤炭指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)已于 2015 年 5
月 18 日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2015】931 号)。本基金的
基金合同于 2015 年 6 月 19 日生效。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不

对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等
信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征
和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)

基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益
的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发
的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风
险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金
管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基

金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
    本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从本基金
所分离的两类基金份额来看,富国煤炭 A 份额具有低预期风险、预期收益相对稳
定的特征;富国煤炭 B 份额具有高预期风险、预期收益相对较高的特征。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成新基金业绩表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本招募说明书所载内容截止至 2017 年 12 月 19 日,基金投资组合报告和基
金业绩表现截止至 2017 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。




                                      1
                                                       招募说明书(更新)




                              第一部分 基金管理人


    一、 基金管理人概况
    名称:富国基金管理有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期
16-17 层
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层

    法定代表人:薛爱东
    总经理:陈戈
    成立日期:1999 年 4 月 13 日
    电话:(021)20361818
    传真:(021)20361616

    联系人:赵瑛
    注册资本:3 亿元人民币
    股权结构(截止于 2017 年 12 月 19 日):
                   股东名称                         出资比例

             海通证券股份有限公司                   27.775%

             申万宏源证券有限公司                   27.775%

              加拿大蒙特利尔银行                    27.775%

           山东省国际信托股份有限公司               16.675%

    公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常

运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。
    公司目前下设二十四个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、

养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理
                                        2
                                                      招募说明书(更新)


部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力
资源部、综合管理部(董事会办公室)、信息技术部、运营部、北京分公司、成
都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)

有限公司。
    权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的
投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,开展信用研

究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益策略研究部:开展固
定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,为公司固定收益类投资决策
和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制;多元资产投资部:根据法律法规、
公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨
品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部:负责公司有关量化

投资管理业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管
理;权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类
专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老
金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、
上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;机构业务

部:负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作;零售业务部:管
理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、
东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心,负责公募基金的零售业务;营销
管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理,为零售和机构
业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制

定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析客
户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟定并
落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务;战略与产
品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落实、调整
公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决策、业务发

展、绩效分析等提供整合的数据支持;监察稽核部:负责监察、风控、法务和信

                                    3
                                                         招募说明书(更新)


息披露;信息技术部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清
算;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与
管理;综合管理部(董事会办公室):负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、

公司(内部)宣传、信息调研、行政后勤管理等工作;富国资产管理(香港)有
限公司:证券交易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有
限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
    截止到 2017 年 11 月 30 日,公司有员工 405 人,其中 65.2%以上具有硕士
以上学历。

    二、 主要人员情况
    (一) 董事会成员
    薛爱东先生,董事长,研究生学历,高级经济师。历任交通银行扬州分行监
察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理,海通证券股份有限公司扬
州营业部总经理,兴安证券有限责任公司托管组组长,海通证券股份有限公司黑
龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委
书记兼总经理办公室主任。

    陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理
助理、副总经理,2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金
经理。
    麦陈婉芬女士(Constance Mak),董事,文学及商学学士,加拿大注册会计
师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group),中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任 St. Margaret’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙

人。
    方荣义先生,董事,博士,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有
限公司副总经理、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司
研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国人民银行深圳
经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳市中心支行非
银行金融机构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、

                                      4
                                                         招募说明书(更新)


国有银行监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监。
    裴长江先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历
任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万国
证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华宝

信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
    Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现
任 BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International,
BMO Financial Group)。1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作;
1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
    蒲冰先生,董事,本科学历,中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公
司自营业务部总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工,山
东省鲁信置地有限公司计财部业务经理,山东省国际信托有限公司计财部业务经

理,山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理,山东省国际信托股份有
限公司自营业务部副总经理。
    何宗豪先生,董事,硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总
经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员;工商银行徐
汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任(主持工
作);上海申银证券公司财会部员工;上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负
责人;上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理;申银万国证券股份有限
公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经

理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经
理。
    黄平先生,独立董事,研究生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司董
事局主席。历任上海市劳改局政治处主任;上海华夏立向实业有限公司副总经理;
上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。
    季文冠先生,独立董事,研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。
历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长;
上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、

党组副书记;上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成

                                      5
                                                       招募说明书(更新)


员;上海市松江区区委常委、副区长;上海市金融服务办公室副主任、中共上海
市金融工作委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。
    伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。
现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入

加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作,有 30 余年
财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc.
前 身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc.,
UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
    李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。

    (二) 监事会成员
    付吉广先生,监事长,研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控

总监。历任济宁信托投资公司投资部科员;济宁市留庄港运输总公司董事、副总
经理;山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理;山东省国际
信托投资有限公司稽核法律部经理;山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总
监;山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
    沈寅先生,监事,本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中
心法律合规总部副总经理,公司律师,兼任上海仲裁委员会仲裁员。历任上海市
高级人民法院助理研究员,上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理
审判员、审判员、审判组长,办公室综合科科长。

    张晓燕女士,监事,博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(中国)
有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员;加拿大多伦多大学
化学系助理教授;蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理;
蒙特利尔银行操作风险资本管理总监;道明证券交易风险管理部副总裁兼总监;
华侨银行集团市场风险控制主管;新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。
    侍旭先生,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理助
理,历任海通证券股份有限公司稽核部二级部经理等。
    李雪薇女士,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部运营总

监。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运

                                     6
                                                         招募说明书(更新)


营部运营副总监。
    肖凯先生,监事,博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。
历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金
管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。

    杨轶琴女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售
总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公
司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。
    沈詹慧女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人力
资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司
招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事
经理。

    (三) 督察长
    赵瑛女士,研究生学历,硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、
上海国盛(集团)有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合
规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部;2015 年 7
月加入富国基金管理有限公司,历任监察稽核部总经理,现任富国基金管理有限
公司督察长。

    (四) 经营管理层人员
    陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。

    林志松先生,本科学历,工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘
书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理;1998 年 10
月参与富国基金管理有限公司筹备,历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门
副经理、部门经理、督察长,现任富国基金管理有限公司副总经理。
    陆文佳女士,研究生学历,硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员,
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁;2014 年 5 月加入富国基金管理
有限公司,现任富国基金管理有限公司副总经理。
    李笑薇女士,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家教委外资贷款

办公室项目官员,摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCI BARRA)BARRA 股票风
险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司(Barclays Global Investors)

                                    7
                                                         招募说明书(更新)


大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员;2009 年 6 月加入富国
基金管理有限公司,历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理,
现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
    朱少醒先生,研究生学历,博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限

公司,历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资
部总经理、公司总经理助理,现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部
总经理兼基金经理。

    (五) 本基金基金经理
    (1)现任基金经理:
    1)张圣贤,硕士,自 2007 年 7 月至 2015 年 3 月任上海申银万国证券研究
所有限公司分析师;自 2015 年 3 月至 2015 年 6 月任富国基金管理有限公司基金
经理助理;2015 年 6 月起任富国中证军工指数分级证券投资基金、富国中证国

有企业改革指数分级证券投资基金、富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金
基金经理;自 2015 年 8 月起任富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金、富国
中证体育产业指数分级证券投资基金基金经理,2016 年 2 月起任富国中证智能
汽车指数证券投资基金(LOF)基金经理,2017 年 7 月起任富国新兴成长量化精
选混合型证券投资基金(LOF)基金经理,2017 年 11 月起任富国中证煤炭指数
分级证券投资基金基金经理;兼量化投资部量化投资总监助理。具有基金从业资
格。
    2)王乐乐,博士,自 2010 年 6 月至 2011 年 11 月在上海证券有限责任公司

任研究员;自 2011 年 11 月至 2012 年 6 月在华泰联合证券有限责任公司任研究
员;自 2012 年 7 月至 2015 年 5 月在华泰证券股份有限公司历任研究员、创新规
划团队负责人;自 2015 年 5 月加入富国基金管理有限公司,2015 年 8 月起任富
国中证煤炭指数分级证券投资基金基金经理,2016 年 10 月起任富国全球债券证
券投资基金基金经理,2017 年 10 月起任富国兴利增强债券型发起式证券投资基
金基金经理,2017 年 11 月起任富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金、富国
中证体育产业指数分级证券投资基金基金经理;兼量化投资部量化投资总监助
理。具有基金从业资格。

    (2)历任基金经理:

                                      8
                                                     招募说明书(更新)


徐幼华自 2015 年 6 月至 2017 年 11 月担任本基金基金经理

(六) 投资决策委员会成员
公司投委会成员:总经理陈戈,分管副总经理朱少醒,分管副总经理李笑薇

(七) 其他
上述人员之间不存在近亲属关系。




                                  9
                                                         招募说明书(更新)




                           第二部分 基金托管人


    一、 基本情况
    名称:国泰君安证券股份有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 32 层
    法定代表人:杨德红

    成立时间:1999 年 8 月 18 日
    组织形式:股份有限公司
    批准设立机关及批准设立文号:证监机构字[1999]77 号
    注册资本:捌拾柒亿壹仟叁佰玖拾叁万叁仟捌百元人民币
    存续期间:持续经营

    基金托管业务批准文号:证监许可[2014]511 号
    联系人:王健
    联系电话:021-38676666
    国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券,1999 年 8 月 18 日
两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司。2015 年 6 月 26 日国泰君安证券

股份有限公司在上交所上市交易,证券简称为“国泰君安”,证券代码为“601211”。
2017 年 4 月 11 日国泰君安证券股份有限公司在香港联交所主板挂牌并上市交
易,H 股股票中文简称“國泰君安”,英文简称为“GTJA”,股票代码为“02611”。
截至 2017 年 09 月 30 日,国泰君安证券股份有限公司注册资本为 87.139338 亿
元人民币,直接设有 6 家境内子公司和 1 家境外子公司,并在全国设有 31 家分

公司、368 家证券营业部和 17 家期货营业部,是国内最早开展各类创新业务的
券商之一。2008-2017 年,公司连续十年在中国证监会证券公司分类评价中被评
为 A 类 AA 级,为目前证券公司获得的最高评级。
    二、 主要人员情况
    陈忠义先生,中国国籍,无境外居留权,1970 年 10 月出生,经济学学士,

中级经济师,现任国泰君安证券资产托管部总经理。1993 年参加工作,曾任职

                                      10
                                                         招募说明书(更新)


于君安证券清算部总经理助理、国泰君安证券营运中心副总经理、光大证券营运
管理总部总经理等职。“全国金融五一劳动奖章”、“金融服务能手”称号获得者,
中国证券业协会托管结算专业委员会副主任委员,带领团队设计的“直通式证券

清算质量管理国际化标准平台”,被评为上海市 2011 年度金融创新奖二等奖。
2014 年 2 月起任国泰君安证券资产托管部总经理。
    国泰君安证券总部设资产托管部,现有员工全部具备基金从业资格及本科以
上学历,管理人员及业务骨干均具有多年基金、证券和银行的从业经验,从业人
员囊括了经济师、会计师、注册会计师、律师、国际注册内部审计师等中高级专

业技术职称及专业资格,专业背景覆盖了金融、会计、经济、法律、计算机等各
领域,是一支诚实勤勉、积极进取、专业分布合理,职业技能优良的资产托管从
业人员队伍。
    三、 基金托管业务经营情况
    国泰君安获得证券投资基金托管资格以来,广泛开展了公募基金、基金专户、

券商资管计划、私募基金等基金托管业务,与建信、平安大华、华夏、天弘、富
国、银华、鹏华、长信、中融等多家基金公司及其子公司建立了托管合作关系,
截止 2017 年 12 月 19 日托管公募基金 22 只,专业的服务和可靠的运营获得了管
理人的一致认可。




                                     11
                                                         招募说明书(更新)




                           第三部分 相关服务机构


     一、 基金销售机构
     (一) 直销机构
     名称:富国基金管理有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17


     办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼
     法定代表人:薛爱东
     总经理:陈戈
     成立日期:1999 年 4 月 13 日
     直销网点:直销中心

     直销中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼
     客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)
     传真:021-80126257、80126253
     联系人:孙迪
     公司网站:www.fullgoal.com.cn

     (二) 场外代销机构
     ( 1 )华鑫证券有限责任公司
     注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
     办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
     法人代表: 俞洋

     联系电话: 0755-82083788
     传真电话: 0755-82083408
     联系人员: 杨莉娟
     客服电话: 95323
     公司网站: http://www.cfsc.com.cn/

     ( 2 )国泰君安证券股份有限公司

                                      12
                                                      招募说明书(更新)


注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法人代表: 杨德红

联系电话: 021-38676666
传真电话: 021-38670666
联系人员: 芮敏琪
客服电话: 400-8888-666/ 95521
公司网站: www.gtja.com

( 3 )中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: 010-65183888

传真电话: 010-65182261
联系人员: 权唐
客服电话: 400-8888-108
公司网站: www.csc108.com
( 4 )招商证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
法人代表: 宫少林
联系电话: 0755-82943666
传真电话: 0755-82943636

联系人员: 林生迎
客服电话: 95565、400-8888-111
公司网站: www.newone.com.cn
( 5 )中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座

办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

                                 13
                                                   招募说明书(更新)


法人代表: 张佑君
联系电话: 010-84588888
传真电话: 010-84865560

联系人员: 顾凌
客服电话: 95558
公司网站: www.cs.ecitic.com
( 6 )中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: 010-66568292
传真电话: 010-66568990
联系人员: 邓颜

客服电话: 4008-888-888
公司网站: www.chinastock.com.cn
( 7 )海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号

法人代表: 周杰
联系电话: 021-23219000
传真电话: 021-23219000
联系人员: 李笑鸣
客服电话: 95553

公司网站: www.htsec.com
( 8 )申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法人代表: 李梅

联系电话: 021-33389888

                                14
                                                   招募说明书(更新)


传真电话: 021-33388224
联系人员: 黄莹
客服电话: 95523 或 4008895523

公司网站: www.swhysc.com
( 9 )西南证券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法人代表: 余维佳

联系电话: 023-63786464
传真电话: 023-637862121
联系人员: 张煜
客服电话: 4008096096
公司网站: www.swsc.com.cn

( 10 )中信证券(山东)有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326

传真电话: 0532-85022605
联系人员: 吴忠超
客服电话: 95548
公司网站: www.citicssd.com
( 11 )信达证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话: 01063080978

联系人员: 唐静

                                 15
                                                    招募说明书(更新)


客服电话: 95321
公司网站: www.cindasc.com
( 12 )光大证券股份有限公司

注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话: 021-22169134

联系人员: 刘晨、李芳芳
客服电话: 95525
公司网站: www.ebscn.com
( 13 )国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法人代表: 常喆
联系电话: 010-84183333
传真电话: 010-84183311-3389
联系人员: 黄静

客服电话: 400-818-8118
公司网站: www.guodu.com
( 14 )中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市经七路 86 号
办公地址: 济南市经七路 86 号 23 层

法人代表: 李玮
联系电话: 0531-68889155
传真电话: 0531-68889185
联系人员: 吴阳
客服电话: 95538

公司网站: www.qlzq.com.cn

                                 16
                                                      招募说明书(更新)


( 15 )第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法人代表: 刘学民
联系电话: 0755-23838751
传真电话: 0755-25838701
联系人员: 吴军
客服电话: 95358

公司网站: www.firstcapital.com.cn
( 16 )华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
法人代表: 祝献忠

联系电话: 010-85556012
传真电话: 010-85556053
联系人员: 李慧灵
客服电话: 400-898-9999
公司网站: www.hrsec.com.cn

( 17 )天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法人代表: 余磊
联系电话: 027-87610052

传真电话: 027-87618863
联系人员: 杨晨
客服电话: 4008005000
公司网站: www.tfzq.com
( 18 )北京格上富信基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

                                 17
                                                          招募说明书(更新)


    办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
    法人代表: 李悦章
    联系电话: 010-65983456

    传真电话: 010-65983333
    联系人员: 张林
    客服电话: 400-066-8586
    公司网站: https://www.igesafe.com/
    ( 19 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

    注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
    办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
    法人代表: 张彦
    联系电话: 010-83363099
    传真电话: 010-83363010

    联系人员: 张燕
    客服电话: 400-166-1188
    公司网站: http://8.jrj.com.cn
    ( 20 )上海挖财金融信息服务有限公司
    注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 3 号楼 5 层 01、02、

03 室
    办公地址: 上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3 号楼 5F
    法人代表: 胡燕亮
    联系电话: 021-50810673
    传真电话: 021-58300279

    联系人员: 李娟
    客服电话: 021-50810673
    公司网站: http://www.wacaijijin.com/
    ( 21 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
    注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

    办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼

                                     18
                                                     招募说明书(更新)


法人代表: 汪静波
联系电话: 021-3860-0672
传真电话: 021-3860-2300

联系人员: 张姚杰
客服电话: 400-821-5399
公司网站: www.noah-fund.com
( 22 )深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话: 0755-82080798
联系人员: 汤素娅

客服电话: 4006-788-887
公司网站: www.zlfund.cn
( 23 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼

法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话: 021-64385308
联系人员: 潘世友
客服电话: 400-1818-188

公司网站: www.1234567.com.cn
( 24 )上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
法人代表: 杨文斌

联系电话: 021-58870011

                                 19
                                                    招募说明书(更新)


传真电话: 021-68596916
联系人员: 张茹
客服电话: 4007009665

公司网站: www.ehowbuy.com
( 25 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法人代表: 陈柏青

联系电话: 021- 60897840
传真电话: 0571-26697013
联系人员: 张裕
客服电话: 4000766123
公司网站: www.fund123.cn

( 26 )上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法人代表: 张跃伟
联系电话: 021-58788678 -8201,13585790204

传真电话: 021—58787698
联系人员: 沈雯斌
客服电话: 400-089-1289
公司网站: www.erichfund.com
( 27 )浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址: 杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法人代表: 凌顺平
联系电话: 0571-88911818
传真电话: 0571-86800423

联系人员: 吴强

                                 20
                                                       招募说明书(更新)


客服电话: 4008-773-772
公司网站: www.5ifund.com
( 28 )上海利得基金销售有限公司

注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法人代表: 沈继伟
联系电话: 021-50583533
传真电话: 021-50583633

联系人员: 曹怡晨
客服电话: 400-067-6266
公司网站: http://a.leadfund.com.cn
( 29 )北京创金启富投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法人代表: 梁蓉
联系电话: 010-66154828
传真电话: 010-88067526
联系人员: 张旭

客服电话: 400-6262-818
公司网站: www.5irich.com
( 30 )宜信普泽投资顾问北京有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

法人代表: 沈伟桦
联系电话: 010-52855713
传真电话: 010-85894285
联系人员: 程刚
客服电话: 400-609-9200

公司网站: www.yixinfund.com

                                 21
                                                       招募说明书(更新)


( 31 )南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法人代表: 钱燕飞
联系电话: 025-66996699-887226
传真电话: 025-66996699
联系人员: 王锋
客服电话: 95177

公司网站: www.snjijin.com
( 32 )北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法人代表: 王伟刚

联系电话: 010-56282140
传真电话: 010-62680827
联系人员: 丁向坤
客服电话: 400-619-9059
公司网站: www.hcjijin.com

( 33 )上海大智慧财富管理有限公司
注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼
办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1108 室
法人代表: 申健
联系电话: 021-20219188

传真电话: 021-20219923
联系人员: 印强明
客服电话: 021-20292031
公司网站: https://8.gw.com.cn/
( 34 )北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室

                                  22
                                                         招募说明书(更新)


    办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二
街 10 号秦鹏大厦 12 层
    法人代表: 张琪

    联系电话: 010-62675369
    传真电话: 010-62675979
    联系人员: 付文红
    客服电话: 010-62675369
    公司网站: www.xincai.com

    ( 35 )济安财富(北京)资本管理有限公司
    注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
    办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
    法人代表: 杨健
    联系电话: 010-65309516

    传真电话: 010-65330699
    联系人员: 李海燕
    客服电话: 400-673-7010
    公司网站: www.jianfortune.com
    ( 36 )上海联泰资产管理有限公司

    注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
    办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
    法人代表: 燕斌
    联系电话: 021-52822063
    传真电话: 021-52975270

    联系人员: 凌秋艳
    客服电话: 400-046-6788
    公司网站: www.66zichan.com
    ( 37 )上海基煜基金销售有限公司
    注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰

和经济发展区)

                                     23
                                                               招募说明书(更新)


    办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
    法人代表: 王翔
    联系电话: 021-65370077

    传真电话: 021-55085991
    联系人员: 蓝杰
    客服电话: 400-820-5369
    公司网站: www.jiyufund.com.cn
    ( 38 )上海凯石财富基金销售有限公司

    注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
    办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
    法人代表: 陈继武
    联系电话: 021-63333319
    传真电话: 021-63332523

    联系人员: 李晓明
    客服电话: 4000-178-000
    公司网站: www.lingxianfund.com
    ( 39 )上海陆金所资产管理有限公司
    注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

    办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
    法人代表: 鲍东华
    联系电话: 021-20665952
    传真电话: 021-22066653
    联系人员: 宁博宇

    客服电话: 4008219031
    公司网站: www.lufunds.com
    ( 40 )珠海盈米财富管理有限公司
    注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
    办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广场 南 塔 12 楼

B1201-1203

                                         24
                                                        招募说明书(更新)


    法人代表: 肖雯
    联系电话: 020-89629099
    传真电话: 020-89629011

    联系人员: 黄敏娥
    客服电话: 020-89629066
    公司网站: www.yingmi.cn
    ( 41 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司
    注册地址: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

    办公地址: 北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
    法人代表: 彭运年
    联系电话: 010-59336529
    传真电话: 010-59336510
    联系人员: 陈珍珍

    客服电话: 400-8909-998
    公司网站: www.jnlc.com
    ( 42 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司
    注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
    办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

    法人代表: 江卉
    联系电话: 010-89189291
    传真电话: 010-89188000
    联系人员: 徐伯宇
    客服电话: 95118

    公司网站: http://fund.jd.com/
    ( 43 )深圳市金斧子投资咨询有限公司
    注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 18 号东
方科技大厦 18F
    办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 18 号东方

科技大厦 18F

                                     25
                                                         招募说明书(更新)


    法人代表: 赖任军
    联系电话: 0755-66892301
    传真电话: 0755-66892399

    联系人员: 张烨
    客服电话: 400-9500-888
    公司网站: www.jfzinv.com
    ( 44 )北京蛋卷基金销售有限公司
    注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层

    办公地址: 北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座 2507
    法人代表: 钟斐斐
    联系电话: 010-61840688
    传真电话: 010-61840699
    联系人员: 戚晓强

    客服电话: 4000618518
    公司网站: danjuanapp.com
    ( 45 )上海华夏财富投资管理有限公司
    注册地址: 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
    办公地址: 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

    法人代表: 李一梅
    联系电话: 010-88066632
    传真电话: 010-88066552
    联系人员: 仲秋月
    客服电话: 400-817-5666

    公司网站: www.amcfortune.com
    (三) 场内销售机构
    本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金销售业务资格并经深圳证
券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员。本基金
认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位经深圳证券交易所确认后也可

代理场内基金份额的发售

                                     26
                                                      招募说明书(更新)


   (四) 其他
   基金管理人可根据有关法律法规的要求,增加或调整本基金销售机构,并及
时公告。

   二、 基金登记机构
   名称:中国证券登记结算有限责任公司
   住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
   办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
   法定代表人:周明

   电话: (010)59378839
   传真: (010)59378907
   联系人:朱立元
   三、 出具法律意见书的律师事务所
   名称:上海市通力律师事务所

   住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
   办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
   负责人:俞卫锋
   电话:(021)31358666
   传真:(021)31358600

   联系人:孙睿
   经办律师:黎明、孙睿
   四、 审计基金财产的会计师事务所
   名称:安永华明会计师事务所
   注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

   办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
   法定代表人:葛明
   联系电话:021-22288888
   传真:021-22280000
   联系人:徐艳

   经办注册会计师:徐艳、蒋燕华

                                     27
                                        招募说明书(更新)




                    第四部分 基金名称


富国中证煤炭指数分级证券投资基金




                               28
                                         招募说明书(更新)




                     第五部分 基金类型


股票型证券投资基金




                              29
                                                     招募说明书(更新)




                        第六部分 投资目标


    本基金采用指数化投资策略,紧密跟踪中证煤炭指数。在正常市场情况下,
力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在
0.35%以内,年跟踪误差控制在 4%以内。




                                   30
                                                      招募说明书(更新)




                      第七部分 基金投资方向


    本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证煤炭指数的成份股、备
选成份股、固定收益资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债
券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、
资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款等)、衍生工具(股指期货、权证
等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监

会的相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的
90%,其中投资于中证煤炭指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资

产的 80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
    如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资
范围会做相应调整。




                                   31
                                                      招募说明书(更新)




                        第八部分 基金投资策略


    本基金主要采用完全复制法进行投资,依托富国量化投资平台,利用长期稳
定的风险模型和交易成本模型,按照成份股在中证煤炭指数中的组成及其基准权
重构建股票投资组合,以拟合、跟踪中证煤炭指数的收益表现,并根据标的指数
成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金力争将基金的净值增长率与业绩
比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35%以内,年跟踪误差控制在 4%

以内。
    当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、分红等行为,以及因基金
的申购和赎回对本基金跟踪中证煤炭指数的效果可能带来影响,导致无法有效复
制和跟踪标的指数时,基金管理人可以根据市场情况,采取合理措施,在合理期
限内进行适当的处理和调整,力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。

    1、资产配置策略
    本基金管理人主要按照中证煤炭指数的成份股组成及其权重构建股票投资
组合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金的股票资产投
资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于中证煤炭指数成份股和备选成份股的
资产不低于非现金基金资产的 80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳

的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的
政府债券,权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执
行。
    2、股票投资组合构建
    (1)组合构建方法

    本基金将采用完全复制法构建股票投资组合,以拟合、跟踪中证煤炭指数的
收益表现。
    (2)组合调整
    本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证煤炭指数成份股组成及其权
重的变动而进行相应调整。同时,本基金还将根据法律法规和基金合同中的投资

比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化,对股票投资组合进行实时

                                    32
                                                       招募说明书(更新)


调整,以保证基金净值增长率与中证煤炭指数收益率之间的高度正相关和跟踪误
差最小化。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使本基金的股票投资组合

比例符合基金合同的约定。
    ①定期调整
    根据中证煤炭指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合及时进行
调整。
    ②不定期调整

    A.当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时,本基
金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合;
    B.根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟
踪中证煤炭指数;
    C.根据法律、法规的规定,成份股在中证煤炭指数中的权重因其它原因发

生相应变化的,本基金将做相应调整,以保持基金资产中该成份股的权重同指数
一致。
    3、债券投资策略
    本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货
币市场政策等因素对债券市场的影响,进行合理的利率预期,判断债券市场的基

本走势,制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程
中,本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判
断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。
    本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,降低跟踪误差。
    4、金融衍生工具投资策略

    在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关
金融衍生工具对基金投资组合进行管理,以控制并降低投资组合风险、提高投资
效率,降低跟踪误差,从而更好地实现本基金的投资目标。
    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃
的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整

的交易成本。

                                   33
                                                      招募说明书(更新)


    基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责
股指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制
等制度并报董事会批准。




                                   34
                                                      招募说明书(更新)




               第九部分 标的指数与基金业绩比较基准


    1、标的指数
    本基金的标的指数是中证煤炭指数。
    如果标的指数被停止编制及发布,或标的指数由其他指数替代(单纯更名除
外),或由于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为标的指数,或
证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推出,本基金管理人可以依据审慎

性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则,经与基金托管人协商一致,在履
行适当程序后,依法变更本基金的标的指数和投资对象,并依据市场代表性、流
动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。
    由于上述原因变更标的指数,若标的指数变更涉及本系列基金投资范围或投
资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大

会,报中国证监会备案,并在指定媒介上公告。若标的指数变更对基金投资无实
质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),则无需召开基金份额持有
人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案,并在指定
媒介上公告。
    2、业绩比较基准

    95%×中证煤炭指数收益率+5%×银行人民币活期存款利率(税后)
    由于本基金投资标的指数为中证煤炭指数,且每个交易日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的交易保证金后,投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值 5%,因此,本基金将业绩比较基准定为 95%×中证煤炭指数收
益率+5%×银行人民币活期存款利率(税后)。

    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本
基金可以在与本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。若业绩比
较基准和标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管
理人应就变更业绩比较基准、标的指数召开基金份额持有人大会,报中国证监会

备案,并在指定媒介上公告。若业绩比较基准、标的指数变更对基金投资无实质

                                    35
                                                      招募说明书(更新)


性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名、指数编制方案调整等),则无需
召开基金份额持有人大会审议,基金管理人应与基金托管人协商一致后报中国证
监会备案,并在指定媒介上公告。




                                   36
                                                      招募说明书(更新)




                   第十部分 基金的风险收益特征


    本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从本基金
所分离的两类基金份额来看,富国煤炭 A 份额具有低预期风险、预期收益相对稳
定的特征;富国煤炭 B 份额具有高预期风险、预期收益相对较高的特征。




                                    37
                                                                         招募说明书(更新)




                                 第十一部分 投资组合报告


         一、 报告期末基金资产组合情况
序号                  项目                  金额(元)                 占基金总资产的比例(%)

  1    权益投资                               282,798,671.64                                  89.39

         其中:股票                           282,798,671.64                                  89.39

  2    固定收益投资                                          -                                  -

         其中:债券                                          -                                  -

                  资产支持证券                               -                                  -

  3    贵金属投资                                            -                                  -

  4    金融衍生品投资                                        -                                  -

  5    买入返售金融资产                                      -                                  -

         其中:买断式回购的买入返售金
                                                             -                                  -
       融资产

  6      银行存款和结算备付金合计                 29,189,057.27                                9.23

  7    其他资产                                   4,360,232.36                                 1.38

  8    合计                                   316,347,961.27                              100.00

         二、 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
         注:本基金本报告期末未持有积极投资股票。
         三、 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合

代码                  行业类别               公允价值(元)            占基金资产净值比例(%)

 A     农、林、牧、渔业                                           -                           -

 B     采矿业                                     237,583,757.60                          79.89

 C     制造业                                       45,214,914.04                         15.20

 D     电力、热力、燃气及水生产和供应业                           -                           -

 E     建筑业                                                     -                           -

 F     批发和零售业                                               -                           -


                                             38
                                                                          招募说明书(更新)


G      交通运输、仓储和邮政业                                     -                            -

H      住宿和餐饮业                                               -                            -

I      信息传输、软件和信息技术服务业                             -                            -

J      金融业                                                     -                            -

K      房地产业                                                   -                            -

L      租赁和商务服务业                                           -                            -

M      科学研究和技术服务业                                       -                            -

N      水利、环境和公共设施管理业                                 -                            -

O      居民服务、修理和其他服务业                                 -                            -

P      教育                                                       -                            -

Q      卫生和社会工作                                             -                            -

R      文化、体育和娱乐业                                         -                            -

S      综合                                                       -                            -

       合计                                           282,798,671.64                       95.09

         四、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
         (一) 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前
    十名股票投资明细

                                                                                  占基金资产
序号     股票代码     股票名称      数量(股)           公允价值(元)
                                                                                净值比例(%)

 1        601225      陕西煤业      3,415,096.00               30,052,844.80              10.11

 2        600157      永泰能源      6,310,404.00               22,717,454.40               7.64

 3        601088      中国神华      1,013,055.00               21,213,371.70               7.13

 4        000983      西山煤电      2,000,348.00               20,623,587.88               6.93

 5        601699      潞安环能      1,519,123.00               15,571,010.75               5.24

 6        000723      美锦能源      1,563,855.00               13,949,586.60               4.69

 7        601898      中煤能源      2,082,645.00               12,870,746.10               4.33

 8        600348      阳泉煤业      1,526,641.00               12,457,390.56               4.19

 9        601011        宝泰隆      1,010,188.00               11,728,282.68               3.94
                                                 39
                                                           招募说明书(更新)


10       002128    露天煤业        829,997.00      10,897,860.61            3.66

       (二) 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前
 五名股票投资明细
       注:本基金本报告期末未持有积极投资股票。
       五、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
       注:本基金本报告期末未持有债券。

       六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
 资明细
       注:本基金本报告期末未持有债券。
       七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
 持证券投资明细

       注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
       八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
 投资明细
       注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
       九、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投

 资明细
       注:本基金本报告期末未持有权证。
       十、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
       (一) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
     公允价值变动总额合计(元)                                                      -
     股指期货投资本期收益(元)                                                      -
     股指期货投资本期公允价值变动(元)                                              -
       注:本基金本报告期末未投资股指期货。
       (二) 本基金投资股指期货的投资政策

       本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃
 的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整
 的交易成本。




                                           40
                                                           招募说明书(更新)


       十一、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
       (一) 本期国债期货投资政策
       本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。

       (二) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元)                                            -
国债期货投资本期收益(元)                                            -
国债期货投资本期公允价值变动(元)                                    -
       注:本基金本报告期末未投资国债期货。
       (三) 本期国债期货投资评价
       本基金本报告期末未投资国债期货。
       十二、 投资组合报告附注
       (一) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部

门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
       报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
       (二) 申 明基金投 资的前 十名股票 是否超 出基金合 同规定 的备选 股票
库。

       报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
       (三) 其他资产构成

 序号                     名称                           金额(元)

  1      存出保证金                                                   277,871.33

  2      应收证券清算款                                                       -

  3      应收股利                                                             -

  4      应收利息                                                      14,936.76

  5      应收申购款                                              4,067,424.27

  6      其他应收款                                                           -

  7      待摊费用                                                             -

  9      其他                                                                 -

  10     合计                                                    4,360,232.36



                                        41
                                                       招募说明书(更新)


   (四) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
   注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
   (五) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

   1、期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
   注:本基金本报告期末指数投资前十名股票中未持有流通受限的股票。
   2、期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
   注:本基金本报告期末未持有积极投资股票。
   (六) 投资组合报告附注的其他文字描述部分。

   因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。




                                  42
                                                                      招募说明书(更新)




                                   第十二部分 基金的业绩


           基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
      但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
      现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


           一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益

      率的比较
                                                                业绩比较基
                        净值增长    净值增长率    业绩比较基
        阶段                                                    准收益率标   ①-③     ②-④
                         率①        标准差②     准收益率③
                                                                  准差④

2015.06.19-2015.12.31    -35.02%         2.81%        -36.30%        3.34%    1.28%        -0.53%

2016.01.01-2016.12.31      3.65%         2.10%          2.88%        2.15%    0.77%        -0.05%

2017.01.01-2017.09.30     20.73%         1.42%         20.92%        1.52%   -0.19%        -0.10%

2015.06.19-2017.09.30    -18.69%         2.11%        -20.76%        2.32%    2.07%        -0.21%




                                                 43
                                                          招募说明书(更新)


    二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩
比较基准收益率变动的比较




    注:1、截止日期为 2017 年 9 月 30 日。
    2、本基金于 2015 年 6 月 19 日成立,建仓期 6 个月,从 2015 年 6 月 19 日
起至 2015 年 12 月 18 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。




                                      44
                                                      招募说明书(更新)




                          第十三部分 费用概览


    一、 基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金的标的指数许可使用费;
    4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

    5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
    6、基金份额持有人大会费用;
    7、基金的证券/期货交易费用;
    8、基金的银行汇划费用;
    9、证券/期货账户开户费用、账户维护费用;

    10、基金的上市费用和年费;
    11、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算

方法如下:
    H=E×年管理费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基

金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力,
支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.12%的年费率计提。托管费的计

算方法如下:

                                    45
                                                      招募说明书(更新)


    H=E×年托管费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力,支付日期顺延。
    3、基金的指数许可使用费
    本基金作为指数基金,需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议

的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。如上述指数许可使用协议约定
的指数许可使用费的费率、计算方法及其他相关条款发生变更,本条款将相应变
更,而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应及时按照《信息披露办法》
的规定在指定媒介进行公告。指数许可使用费自基金合同生效之日起从基金资产
中计收,计算方法如下:

    指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提。指数许可
使用基点费每日计算,逐日累计,按季支付。计算方法如下:
    H=E×年费率/当年天数
    H 为每日应计提的指数许可使用基点费
    E 为前一日的基金资产净值

    基金合同生效之日所在季度的指数许可使用费,按实际计提金额收取,不设
下限。自基金合同生效之日所在季度的下一个季度起,指数许可使用费的收取下
限为每季度 5 万元。指数许可使用费将按照上述指数许可协议的约定进行支付。
    4、标的指数供应商根据相应指数许可协议变更标的指数许可使用费率和计
算方式时,基金管理人需依照有关规定最迟于新的费率和计费方式实施日前 2

日在指定媒介公告。
    上述“一、基金费用的种类”中第 4-11 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    三、 不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

                                    46
                                                      招募说明书(更新)


基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、基金合同生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
    四、 基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣

缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
    五、 与基金销售有关的费用
    1、申购费用
    本基金不收取申购费用。
    2、赎回费用

    本基金场内场外赎回费率都为 0.60%。
    本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人
赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,未归入基金财产
的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
    3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟

应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
    4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动,或者
针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易)等定期或不定期地开展基金促销

活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人
可以适当调低富国煤炭份额的申购费率和赎回费率。




                                    47
                                                        招募说明书(更新)




              第十四部分 对招募说明书更新部分的说明


    富国中证煤炭指数分级证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证券
投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、
《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金原招
募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
    1、在“重要提示”中,对招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截

止日期进行了更新。
    2、在“第三部分 基金管理人”中,对基金管理人概况及主要人员情况进行
了更新。
    3、在“第四部分 基金托管人”中,对基金托管人的基本情况及基金托管业
务经营情况进行了更新。

    4、在“第五部分 相关服务机构”中,对场外代销机构信息进行了更新。
    5、在“第十三部分 基金的投资”中,对基金投资组合报告进行了更新,内
容截止至 2017 年 9 月 30 日。
    6、在“第十四部分 基金的业绩”中,对基金业绩表现数据及历史走势图进
行了更新,内容截止至 2017 年 9 月 30 日。

    7、在“第二十七部分 其他应披露事项”中,对本报告期内的其他应披露事
项进行了更新。




                                                   富国基金管理有限公司
                                                       2018 年 02 月 02 日




                                      48