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2019年11月17日 星期天

国泰信益灵活配置混合(001786)公告正文

国泰信益灵活配置混合:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

公告日期 2018-01-29 来源 巨潮网

                        国泰信益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号)




国泰信益灵活配置混合型证券投资基金
                   更新招募说明书摘要
                       (2017 年第二号)
                  基金管理人:国泰基金管理有限公司

                基金托管人:中国民生银行股份有限公司

                                   重要提示
    本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 7 月 29 日证监许可【2015】1810 号文注册,

并依据中国证券监督管理委员会机构部函【2016】2417 号文进行募集。

    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,

但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出

实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资

本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能

力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根

据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险

包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,

个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,

基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险,本基金的特定风险等。

    本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股

票型基金。

    本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债由于发行人自身特点,存在一定的违约

风险。同时单只债券发行规模较小,且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易,存在流

动性风险。

    投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决
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策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。当投资人赎回时,

所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。

    投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资

价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

    本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所

载内容截止日为 2017 年 12 月 16 日,投资组合报告为 2017 年 3 季度报告,有关财务数据和

净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日。

第一部分         基金管理人
    一、基金管理人概况

    名称:国泰基金管理有限公司

    住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼

    办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

    成立时间:1998 年 3 月 5 日

    法定代表人:陈勇胜

    注册资本:壹亿壹仟万元人民币

    联系人:辛怡

    联系电话:021-31089000,400-888-8688

    股权结构:

                       股东名称                             股权比例

             中国建银投资有限责任公司                          60%

                   意大利忠利集团                              30%

                 中国电力财务有限公司                          10%

    二、基金管理人管理基金的基本情况

    截至 2017 年 12 月 16 日,本基金管理人共管理 104 只开放式证券投资基金:国泰金鹰

增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为

国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投

资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹
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价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转

型而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国

泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势

混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转

型而来)、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基

金(LOF)、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式

指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债

券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金

(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混

合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡混合

型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、

国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)(由

国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证 5 年期国债交易

型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基

金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投

资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、

国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰

聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰

安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰

金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证

券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型

证券投资基金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深证 TMT50 指数

分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合

型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投

资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目

标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本

混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、

国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资

基金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新能源汽
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车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰

国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金

转型而来)、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资

基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证

券投资基金、国泰福益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、

国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国泰泽益

灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰鑫益灵活配置

混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、

国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠

收益定期开放债券型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰嘉益灵活配置

混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投

资基金、国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰景气行业灵活配置混合型证券投

资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰中证国有企业改革指数证券投资

基金(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业

指数证券投资基金(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型

证券投资基金变更而来)、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿信平衡混合

型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国

泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰稳益

定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、

国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国

泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中

国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、

国泰安心回报混合型证券投资基金、国泰民润纯债债券型证券投资基金、国泰润享纯债债券

型证券投资基金。另外,本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资

产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管

理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首批获准开展特

定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得

合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管

理业务资格。

    三、主要人员情况
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    1、董事会成员

    陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月在中国建设

银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992

年 11 月至 1998 年 1 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公

司总经理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作,其中 1998 年 2 月至

1999 年 10 月任总经理,1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 10 月至 2016 年 8

月,在中建投信托有限责任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月,在建投投资有限责任公司、

建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起任公司党委书记,2017 年 3 月起任

公司董事长、法定代表人。

    方志斌,董事,硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月,任职宝钢国际经营财务部。

2008 年 7 月至 2010 年 2 月,任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至今,在中国建银投资管

理有限公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理,战略发展部业务经理、处

长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月,任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至今,

任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。

    张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后

任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公

开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,现任战略发展部处长。2014

年 5 月起任公司董事。

    Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究;

1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO

ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ; 1999-2004 年 在 LEHMAN BROTHERS

INTERNATIONAL 任股票保险研究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人;2005-2006

年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金

经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月起任 GENERALI

INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司董事。

    游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师

(Chartered Insurer)。1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994 年起

任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保

险承保人;1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。

2007 年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。
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    董树梓,董事,大学本科,高级会计师。1983 年 7 月至 2002 年 3 月,在山东临沂电业

局工作,历任会计、科长、副总会计师。2002 年 3 月至 2003 年 2 月,在山西鲁晋王曲发电

公司工作,任党组成员、总会计师。2003 年 2 月至 2008 年 3 月,任鲁能集团经营考核与审

计部总经理。2008 年 3 月至 2011 年 2 月,任英大泰和人寿股份有限公司山东分公司总经理。

2011 年 2 月至今,在中国电力财务有限公司工作。历任审计部主任,公司党组成员、总会

计师。2017 年 3 月起任公司董事。

    周向勇,董事,硕士研究生,21 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国

建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011

年 1 月在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1

月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副

总经理,2016 年 7 月 8 日起任公司总经理及公司董事。

    王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院

执教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律专

业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济

法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会

常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委

员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目

前已上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任

公司独立董事。
    常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作,历任

河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定

市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商

银行山西省分行行长、党委书记;2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010

年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。

    黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月,在中国建

设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。1991

年 6 月至 1993 年 9 月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月,

任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月,在中国建设银行总行工

作,历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月,

在中国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012
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年 3 月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月,任中

金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。

    吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研

究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国

财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6

月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监,管理咨询部总

监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。

2004 年 9 月至 2016 年 7 月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016 年 8 月起兼任中

国上市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有

限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012 年 3 月至 2016

年 7 月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月,在

中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月起

兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。

    2、监事会成员

    梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后于

建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、

葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总

经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007

年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国

建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限

责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。

    Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming

India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任

合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规

部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management

Singapore 法律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors

Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments

Asia Limited 首席执行官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited

执行董事。2014 年 12 月起任公司监事。
    刘锡忠,监事,研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月,中国人民银行总行稽核监察局主
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任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经理、

副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检

监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主

任。2017 年 3 月起任公司监事。

    邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限

公司,历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的

基金经理助理,2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月

起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经

理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,

2015 年 9 月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2017 年 7 月起任权益投

资总监。2015 年 8 月起任公司职工监事。

    倪蓥,监事,硕士研究生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月,任新晨信息技术有限责任公司

项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,现任信息技术部总监、运营管理部总

监。2017 年 2 月起任公司职工监事。
    宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计师事务所上

海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,现任纪检监察室副主任、审计

部总监助理。2017 年 3 月起任公司职工监事。

    3、高级管理人员

    陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。

    周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。

    陈星德,博士,15 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督

管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009 年 1 月

至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司,历任督察长、副总经理。2015 年 12 月

加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。

    李辉,大学本科,17 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输

公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,2003 年 1 月至 2005 年 7

月任职于海康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7

月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富

大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015

年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理,2017 年 2 月起担任公司副总经理。
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    李永梅,博士研究生学历,硕士学位,18 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2

月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、

稽查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办,任副处长;

2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2

月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3

月加入国泰基金管理有限公司,2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。

    4、本基金的基金经理

    (1)现任基金经理

    樊利安,硕士,11 年证券基金从业经历。曾任职上海鑫地投资管理有限公司、天治基

金管理有限公司等。2010 年 7 月加入国泰基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理。

2014 年 10 月起任国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(原国泰淘新灵活配置混合

型证券投资基金)和国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 1 月起兼

任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 3 月起兼任国泰国策驱

动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 5 月起兼任国泰兴益灵活配置混合型

证券投资基金的基金经理,2015 年 6 月起兼任国泰生益灵活配置混合型证券投资基金和国

泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 6 月至 2017 年 1 月任国泰金泰平

衡混合型证券投资基金(由金泰证券投资基金转型而来)的基金经理,2016 年 5 月至 2017

年 11 月兼任国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016 年 8 月起兼任国

泰添益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016 年 10 月起兼任国泰福益灵活配置混

合型证券投资基金的基金经理,2016 年 11 月起兼任国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金

的基金经理,2016 年 12 月起兼任国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配

置混合型证券投资基金、国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、国泰泽益灵活配置混合型

证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资

基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 3 月起兼任国泰嘉益灵

活配置混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金和国泰融信定增灵活配

置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 7 月起兼任国泰融安多策略灵活配置混合型证

券投资基金和国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 8 月起

兼任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 11 月起兼任国泰

融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投

资基金转换而来)的基金经理。2015 年 5 月至 2016 年 1 月任研究部副总监,2016 年 1 月起
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任研究部副总监(主持工作)。

    (2)历任基金经理

    本基金自成立之日起至今一直由樊利安担任基金经理,无基金经理变更事宜。

    5、本基金投资决策委员会成员

    本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人

及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任

成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职

责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基

金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。

    投资决策委员会成员组成如下:

    主任委员:

    周向勇:总经理

    委员:

    周向勇:总经理

    陈星德:副总经理

    吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部副总监(主持工作)

    邓时锋:权益投资总监、权益投资(事业)部小组负责人

    吴向军:海外投资总监、国际业务部副总监(主持工作)

    6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。

第二部分         基金托管人
    (一)基金托管人概况

    1、基本情况

    名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)

    住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

    法定代表人:洪崎

    成立时间:1996 年 2 月 7 日

    基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号

    组织形式:其他股份有限公司(上市)
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    注册资本:28,365,585,227 元人民币

    存续期间:持续经营

    电话:010-58560666

    联系人:罗菲菲

    中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行,同时又是

严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国

金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银

行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来,业务不断拓展,规模

不断扩大,效益逐年递增,并保持了快速健康的发展势头。

    2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所挂牌上市。2003

年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004 年 11 月 8

日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券,成为中国第一

家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银

行成功完成股权分置改革,成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股

权分置改革提供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。

    中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管理,规范行

为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,在改革发展与管理等方

面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独

立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风

险、快增长、高效益的战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。

    2010 年 2 月 3 日,在“卓越 2009 年度金融理财排行榜”评选活动中,中国民生银行一

流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好评,荣获卓越 2009 年

度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。

    2010 年 10 月,在经济观察报主办的“2009 年度中国最佳银行评选”中,民生银行获得

评委会奖——“中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委会为表彰在公司治理、激励

机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方面创新表现卓著的银行而特别设立

的。

    2011 年 12 月,在由中国金融认证中心(CFCA)联合近 40 家成员行共同举办的 2011 中

国电子银行年会上,民生银行荣获“2011 年中国网上银行最佳网银安全奖”。这是继 2009

年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后,民生银行第三次获此殊荣,是第三
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方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的高度肯定。

    2012 年 6 月 20 日,在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其 2011-2012 年

度的出色业绩和产品创新最终荣获“2012 年中国卓越贸易金融银行”奖项。这也是民生银

行继 2010 年荣获英国《金融时报》“中国银行业成就奖—最佳贸易金融银行奖”之后第三次

获此殊荣。

    2012 年 11 月 29 日,民生银行在《The Asset》杂志举办的 2012 年度 AAA 国家奖项评

选中获得“中国最佳银行-新秀奖”。

    2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优秀股权

和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融

服务托管银行奖。

    2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。

    在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上,民生银行荣获“2013亚洲最佳投资金融服务银

行”大奖。

    在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013 卓越竞争力品牌

建设银行”奖。

    在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书(2013)》中,民生银行荣获“中国企

业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一名”、“中国银行业社会

责任指数第一名”。

    在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中,民生银行荣获“2013 年度中国最佳企业公

民大奖”。

    2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。

    2014 年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目奖”。

    2014 年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014 亚洲企业

管治典范奖”。

    2014 年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服务”称号。

    2014 年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”,获得《21 世纪

经济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖,获评《经济观察》报“年度卓越私人银行”

等。

    2015 年度,民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评选中荣获“金

牌创新力托管银行奖”。
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    2015 年度,民生银行荣获《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄金投资银行”称号。

    2015 年度,民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书(2015)》“中国银行业社

会责任发展指数第一名”。

    2015 年度,民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金融奖评选中

荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。

    2、主要人员情况

    杨春萍:女,北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国投资银行总行,

意大利联合信贷银行北京代表处,中国民生银行金融市场部和资产托管部。历任中国投资银

行总行业务经理,意大利联合信贷银行北京代表处代表,中国民生银行金融市场部处长、资

产托管部总经理助理、副总经理等职务。具有近三十年的金融从业经历,丰富的外资银行工

作经验,具有广阔的视野和前瞻性的战略眼光。

    3、基金托管业务经营情况

    中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为《中华人民共

和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势,

大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金

持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人

员。资产托管部目前共有员工 64 人,平均年龄 36 岁,100%员工拥有大学本科以上学历,80%

以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。

    中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念,

依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台,为境内外客户提供

安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2017 年 9 月 30 日,中国民生银行已托管

179 只证券投资基金,托管的证券投资基金总净值达到 4100.94 亿元。中国民生银行于 2007

年推出“托付民生安享财富”托管业务品牌,塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程

先进、践行社会责任的托管行形象,赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评,深化了与客

户的战略合作。自 2010 年至今,中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托

管银行”、“最佳创新托管银行”和“金牌创新力托管银行”奖,荣获《21 世纪经济报道》

颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。

第三部分       相关服务机构
    一、基金份额销售机构
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     1、直销机构

序号        机构名称                                 机构信息

                          地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
         国泰基金管理有
 1                        客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
         限公司直销柜台
                          传真:021-31081861           网址:www.gtfund.com

                          电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面

            国泰基金      智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端、
 2
          电子交易平台    “国泰基金”微信交易平台

                          电话:021-31081738           联系人:李静姝

     2、其他销售机构

序号        机 构 名 称                              机 构 信 息

                            注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
                            办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大
                            厦 903~906 室
         上海好买基金销售
     1                      法定代表人:杨文斌               联系人:薛年
             有限公司
                            电话:021-20613999               传真:021-68596916

                            客服电话:400-700-9665           网址:www.ehowbuy.com

                            注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室

                            办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
         浙江同花顺基金销   法定代表人:凌顺平               联系人:杨翼
     2
             售公司
                            电话:0571-88911818-8653         传真:0571-86800423
                            客服电话:4008-773-772
                                                             网址:www.5ifund.com
                            0571-88920897
                            注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

                            办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
         上海天天基金销售
     3                      法定代表:其实                   联系人:朱钰
             有限公司
                            电话:021-54509977               传真:021-64383798

                            客服电话:4001818188             网址:www.1234567.com.cn

         上海陆金所资产管   注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
     4
           理有限公司       办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
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                         法定代表人:鲍东华

                         客户服务电话:400-821-9031

                         网站:www.lufunds.com

二、登记机构

名称:国泰基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼

办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

法定代表人:陈勇胜

联系人:辛怡

传真:021-31081800

客户服务专线:400-888-8688,021-31089000

三、出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

联系电话:021-31358666

传真:021-31358600

经办律师:黎明、丁媛

联系人:丁媛

四、审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:021-23238888

传真:021-23238800

联系人:李一
经办注册会计师:许康玮、李一
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第四部分        基金的名称
    国泰信益灵活配置混合型证券投资基金

第五部分        基金类型和存续期限
    1、基金类型:混合型证券投资基金

    2、基金运作方式:契约型开放式

    3、基金的存续期间:不定期

第六部分        投资目标
    在严格控制风险的前提下,追求稳健的投资回报。

第七部分        投资范围
   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货等权益类金融工具,

债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政

府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、

可交换债券、短期融资券、超短期融资券等),资产支持证券,债券回购,银行存款,货币

市场工具等,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监

会相关规定。

   基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 0%-95%;每个交易日日终在扣除股指

期货合约需缴纳的交易保证金后,持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资

产净值的 5%。

    如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基金管理人在

履行适当程序后,可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。

第八部分        投资策略
    1、资产配置策略

    本基金将及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市

场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断证券市场的发展趋势,综合评价各

类资产的风险收益水平,制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调

整范围。

    2、股票投资策略
                          国泰信益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号)


    本基金将主要通过定量与定性相结合的分析方法筛选个股。本基金通过选择基本面良

好、流动性高、风险低、具有中长期上涨潜力的股票进行分散化组合投资,控制流动性风险

和非系统性风险,追求股票投资组合的长期稳定增值。

    投资方法上重视投资价值与成长潜力的平衡,一方面利用价值投资标准筛选低价股票,

避免市场波动时的风险和股票价格高企的风险;另一方面,利用成长性投资可分享高成长收

益的机会。

    3、固定收益类投资工具投资策略

    本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于债券等固定收益类金融工具,投

资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。本基金通

过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向,综合考虑不同券种收益率水平、信用风

险、流动性等因素,构造债券投资组合。在实际的投资运作中,本基金将运用久期控制策略、

收益率曲线策略、类别选择策略、个券选择策略等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。

    4、中小企业私募债投资策略

    本基金在严格控制风险的前提下,综合考虑中小企业私募债的安全性、收益性和流动性

等特征,选择具有相对优势的品种,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,谨慎进行中小

企业私募债券的投资。

    5、资产支持证券投资策略

    本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿

收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数

量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。

    6、权证投资策略

    权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值。本基金在权证投资

方面将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,立足于无风险套利,

尽力减少组合净值波动率,力求稳健的超额收益。

    7、股指期货投资策略

    本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前

提下,参与股指期货的投资。此外,本基金还将运用股指期货来管理特殊情况下的流动性风

险。
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第九部分         业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×50%+中证综合债指数收益率×50%。

    本基金采用沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要因为:

    1、沪深 300 指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的

指数,指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有较强的独立性、代表性和良好的市场

流动性;

    2、沪深 300 指数是一只符合国际标准的优良指数,该指数体现出与市场整体表现较高

的相关度,且指数历史表现强于市场平均收益水平,风险调整后收益也较好,具有良好的投

资价值;

    3、沪深 300 指数编制方法的透明度较高;且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的

前景,使基金之间更易于比较。

    中证综合债指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短期融

资券整体走势的跨市场债券指数。该指数编制合理、透明、运用广泛,具有较强的代表性和

权威性,能够更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势。选用上述业绩比较基准能够

真实、客观地反映本基金的风险收益特征。

    如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比

较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据

实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国

证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作日在指定媒体上予以公告,而无需召开基金份

额持有人大会。

第十部分         风险收益特征
    本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股

票型基金。

第十一部分        投资组合报告
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 10 月 24 日复

核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。
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       本投资组合报告所载数据截止 2017 年 9 月 30 日,本报告所列财务数据未经审计。

       1、报告期末基金资产组合情况

                                                                                    占基金总资产的
序号                   项目                              金额(元)
                                                                                       比例(%)

 1      权益投资                                            131,181,936.41                   56.70

        其中:股票                                          131,181,936.41                   56.70

 2      固定收益投资                                          91,923,361.30                  39.73

        其中:债券                                            88,340,361.30                  38.18

                资产支持证券                                   3,583,000.00                      1.55

 3       贵金属投资                                                         -                      -

 4      金融衍生品投资                                                      -                      -

 5      买入返售金融资产                                                    -                      -

        其中:买断式回购的买入返售金融
                                                                            -                      -
        资产

 6      银行存款和结算备付金合计                               6,487,538.19                      2.80

 7      其他各项资产                                           1,770,746.53                      0.77

 8      合计                                                231,363,582.43                  100.00

       2、报告期末按行业分类的股票投资组合

                                                                                    占基金资产净值
代码                  行业类别                         公允价值(元)
                                                                                      比例(%)

 A     农、林、牧、渔业                                                         -                   -
                                                                     39,793.60                   0.02
 B     采矿业

 C     制造业                                                   61,978,035.33                26.85

 D     电力、热力、燃气及水生产和供应业                         21,189,373.44                    9.18

 E     建筑业                                                                   -                   -

 F     批发和零售业                                              9,145,885.45                    3.96

 G     交通运输、仓储和邮政业                                        25,571.91                   0.01

 H     住宿和餐饮业                                                             -                   -

 I     信息传输、软件和信息技术服务业                                17,468.03                   0.01
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J       金融业                                                    32,970,008.16                14.28

K       房地产业                                                   2,955,000.00                 1.28

L       租赁和商务服务业                                                          -                   -

M       科学研究和技术服务业                                                      -                   -

N       水利、环境和公共设施管理业                                 2,701,500.00                 1.17

O       居民服务、修理和其他服务业                                                -                   -

P       教育                                                                      -                   -

Q       卫生和社会工作                                                115,299.99                0.05

R       文化、体育和娱乐业                                             44,000.50                0.02

S       综合                                                                      -                   -

        合计                                                     131,181,936.41                56.83

            3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                                      占基金资产净
 序号           股票代码        股票名称        数量(股)       公允价值(元)
                                                                                       值比例(%)
        1        600900         长江电力        1,404,000       21,158,280.00                  9.17
        2        601318         中国平安           340,026      18,415,808.16                  7.98
        3        300003         乐普医疗           455,507       9,788,845.43                  4.24
        4        600335         国机汽车           650,000       9,119,500.00                  3.95
        5        601398         工商银行        1,400,000        8,400,000.00                  3.64
        6        600867         通化东宝           360,000       6,948,000.00                  3.01
        7        000895         双汇发展           250,000       6,225,000.00                  2.70
        8        002142         宁波银行           390,000       6,154,200.00                  2.67
        9        000858          五粮液            100,000       5,728,000.00                  2.48
    10           000910         大亚圣象           230,060       4,803,652.80                  2.08
            4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                                      占基金资产净值
序号                       债券品种                      公允价值(元)
                                                                                        比例(%)

    1         国家债券                                                        -                       -

    2         央行票据                                                        -                       -

    3         金融债券                                          59,235,000.00                  25.66

              其中:政策性金融债                                59,235,000.00                  25.66

    4         企业债券                                          14,591,500.00                   6.32

    5         企业短期融资券                                     9,992,000.00                   4.33
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 6           中期票据                                                       -                      -

 7           可转债(可交换债)                                4,521,861.30                 1.96

 8           同业存单                                                       -                      -

 9           其他                                                           -                      -

10           合计                                             88,340,361.30                38.27

         5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                                 占基金资产净
序号           债券代码        债券名称          数量(张)      公允价值(元)
                                                                                  值比例(%)
     1         170206          17 国开 06          200,000    19,820,000.00                8.59
     2        041769006    17 环球租赁 CP001       100,000     9,992,000.00                4.33
     3         170204          17 国开 04          100,000     9,980,000.00                4.32
     4         170205          17 国开 05          100,000     9,912,000.00                4.29
     5         150223          15 国开 23          100,000     9,880,000.00                4.28
         6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

                                                                                 占基金资产净
     序号           证券代码      证券名称      数量(份)       公允价值(元)
                                                                                  值比例(%)
         1          1789045    17 上和 1A1      100,000.00     3,583,000.00                1.55
         7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

         本基金本报告期末未持有贵金属。

         8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

         本基金本报告期末未持有权证。

         9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

         (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

         本基金本报告期末未持有股指期货。

         (2)本基金投资股指期货的投资政策

         本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原

则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交

易活跃的期货合约。

         本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合

股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

         本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种
                          国泰信益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第二号)


选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。

   法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执

行。

   10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

   根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。

   11、投资组合报告附注

   (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告

编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

   (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

   (3)其他资产构成

       序号           名称                                  金额(元)

       1            存出保证金                              26,398.00

       2          应收证券清算款                           136,022.84

       3             应收股利                                   -

       4             应收利息                             1,607,327.19

       5            应收申购款                               998.50

       6            其他应收款                                  -

       7             待摊费用                                   -

       8              其他                                      -

       9              合计                                1,770,746.53

   (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                                            占基金资产净
           序号        债券代码          债券名称        公允价值(元)
                                                                             值比例(%)
            1          113011            光大转债         2,785,500.00                1.21
   本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

   (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

   本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

第十二部分         基金的业绩
   基金业绩截止日为 2017 年 6 月 30 日,并经基金托管人复核。
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    基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

                        净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基
        阶段                                                              ①-③        ②-④
                            ①     标准差② 准收益率③ 准收益率标

2016 年 12 月 16 日至                                        准差④
                          0.10%      0.12%       -0.21%      0.28%        0.31%       -0.16%
 2016 年 12 月 31 日

   2017 年上半年          11.05%     0.27%        5.36%       0.29%       5.69%       -0.02%

2016 年 12 月 16 日至
                          11.16%     0.26%        5.14%       0.29%       6.02%       -0.03%
 2017 年 6 月 30 日

    注:2016 年 12 月 16 日为基金合同生效日。

第十三部分          基金的费用与税收
    一、基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

    4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

    5、基金份额持有人大会费用;

    6、基金的证券/期货交易费用;

    7、基金的银行汇划费用;

    8、基金的开户费用、账户维护费用;

    9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.60%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
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送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

    H=E×0.15%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    上述“一、基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用

实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    三、不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、基金合同生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    四、基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

    五、基金管理费、基金托管费的调整

    在法律法规规定的范围内,基金管理人和基金托管人协商一致后,可酌情降低基金管理

费和基金托管费费率,无需召开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率

实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。

第十四部分         对基金招募说明书更新部分的说明
    中国证监会要求的其他文件本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信
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息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理

活动,对 2017 年 7 月 29 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:

    1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期;

    2、更新了“三、基金管理人”中的相关信息;

    3、更新了“四、基金托管人”中的相关信息;

    4、更新了“五、相关服务机构”中的相关信息;

    5、更新了“九、基金的投资”中的相关内容,基金投资组合报告为本基金 2017 年 3

季度报告的内容;

    6、更新了“十、基金的业绩”,该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核;

    7、更新了“二十二、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基

金的相关公告。

    上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内

容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站

www.gtfund.com。




                                                         国泰基金管理有限公司

                                                      二零一八年一月二十九日