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2019年08月18日 星期天

中欧鼎利债券(166010)公告正文

中欧鼎利:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

公告日期 2018-01-29 来源 巨潮网

 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)




中欧鼎利债券型证券投资基金
    更新招募说明书摘要
    (2018 年第 1 号)




      基金管理人:中欧基金管理有限公司
      基金托管人:中信银行股份有限公司




             二〇一八年一月
                 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


                                    重要提示
    中欧鼎利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理
委员会 2017 年 6 月 27 日下发的《关于准予中欧鼎利分级债券型证券投资基金变
更注册的批复》(证监许可[2017]1044 号文)批准变更注册而来。本基金基金合
同于 2011 年 6 月 16 日正式生效。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金的变更注册,并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价
格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
    本基金投资于证券市场,基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充
分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认(申)购基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时
也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社
会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统
性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险,基金管理人
在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资债券引发的信用风险,
以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为债券型基金,属于证券投资基
金中的较低风险品种,预期风险和预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金
和股票型基金。
    投资有风险,投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明
书》和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金
的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
    本更新招募说明书摘要所载内容截止日为 2017 年 12 月 15 日(特别事项注
明除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日(财务数据未经
审计)。
                            中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)




                                                      目         录
第一部分基金管理人.................................................................................................... 2
第二部分基金托管人.................................................................................................... 7
第三部分相关服务机构.............................................................................................. 10
第四部分基金的名称.................................................................................................. 32
第五部分基金的类型.................................................................................................. 32
第六部分基金的投资目标.......................................................................................... 32
第七部分基金的投资范围.......................................................................................... 32
第八部分基金的投资策略.......................................................................................... 33
第九部分基金的业绩比较基准.................................................................................. 35
第十部分基金的风险收益特征.................................................................................. 35
第十一部分基金的投资组合报告.............................................................................. 35
第十二部分基金的业绩.............................................................................................. 47
第十三部分基金费用与税收...................................................................................... 49
第十四部分对招募说明书更新部分的说明.............................................................. 51
                  中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


                            第一部分   基金管理人
一、基金管理人概况
     1、名称:中欧基金管理有限公司
     2、住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5

     3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大
厦 5 层、上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
     4、法定代表人:窦玉明
     5、组织形式:有限责任公司
     6、设立日期:2006 年 7 月 19 日
     7、批准设立机关:中国证监会
     8、批准设立文号:证监基金字[2006]102 号
     9、存续期间:持续经营
     10、电话:021-68609600
     11、传真:021-33830351
     12、联系人:袁维
     13、客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
     14、注册资本:1.88 亿元人民币
     15、股权结构:
序                                                                     出资比
                      股东名称                   出资额 (万元)
号                                                                       例
 1         意大利意联银行股份合作公司                   4700             25%
 2            国都证券股份有限公司                      3760             20%

 3            北京百骏投资有限公司                      3760             20%
 4          万盛基业投资有限责任公司                   620.4            3.30%
 5    上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙)              3760             20%
 6                      窦玉明                          940              5%
 7                      周玉雄                        280.59          1.4925%
 8                      卢纯青                          140           0.7447%
                   中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


 9                      于洁                             140           0.7447%
10                     赵国英                            140           0.7447%
11                      方伊                             100           0.5319%

12                     关子阳                            100           0.5319%
13                     卞玺云                           79.01          0.4203%
14                      魏博                              75           0.3989%
15                     郑苏丹                             75           0.3989%
16                      曲径                              75           0.3989%
17                     黎忆海                             55           0.2926%

                        合计                           18,800            100%
二、主要人员情况
     1.基金管理人董事会成员
       窦玉明先生,清华大学经济管理学院本科、硕士,美国杜兰大学 MBA,中
国籍。中欧基金管理有限公司董事长,上海盛立基金会理事会理事,国寿投资控
股有限公司独立董事,天合光能有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、大
成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总
经理兼基金经理,富国基金管理有限公司总经理。
       Marco D’Este 先生,意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。
历任布雷西亚农业信贷银行(CAB)国际部总监,联合信贷银行(Unicredit)米
兰总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人,联合信贷银行
东京分行资金部经理,意大利意联银行股份合作公司(UBI)机构银行业务部总
监,并曾在 Credito Italiano(意大利信贷银行)圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分
行及米兰总部工作。
       朱鹏举先生,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限
公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司,国都证
券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组
长。
       刘建平先生,北京大学法学硕士,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、
总经理。历任北京大学助教、副科长,中国证券监督管理委员会基金监管部副处
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长,上投摩根基金管理有限公司督察长。
    David Youngson 先生,英国籍。现任 IFM(亚洲)有限公司创办者及合伙
人,英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员,中欧基金管理
有限公司独立董事。历任安永(中国香港特别行政区及英国伯明翰,伦敦)审计
经理、副总监,赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。
    郭雳先生,中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师,中欧基金管理
有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博士后,德国洪堡学者,中国银行法
学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、副教授,美国康奈尔大学法学院客
座教授等,毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。
    戴国强先生,中国籍。上海财经大学金融专业硕士,复旦大学经济学院世界
经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学
院常务副院长、院长、党委书记,上海财经大学 MBA 学院院长兼书记,上海财
经大学商学院书记兼副院长。
    2.基金管理人监事会成员
    唐步先生,中欧基金管理有限公司监事会主席,中欧盛世资产管理(上海)
有限公司董事长,中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理,上海证券
交易所会员部总监、监察部总监,大通证券股份有限公司副总经理,国都证券股
份有限公司副总经理、总经理,中欧基金管理有限公司董事长。
    廖海先生,中欧基金管理有限公司监事,上海源泰律师事务所合伙人,中国
籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公
司法律顾问,广东钧天律师事务所合伙人,美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP
律师事务所律师,北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
    陆正芳女士,监事,现任中欧基金管理有限公司交易总监,中国籍,上海财
经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。
    李琛女士,监事,现任中欧基金管理有限公司理财规划总监,中国籍,同济
大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员,大通证
券上海番禺路营业部客户服务部主管。
    3.基金管理人高级管理人员
    窦玉明先生,中欧基金管理有限公司董事长,中国籍。简历同上。
                   中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


    刘建平先生,中欧基金管理有限公司总经理,中国籍。简历同上。
    顾伟先生,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,中国籍。上海财经大
学金融学硕士,16 年以上证券及基金从业经验。历任平安集团投资管理中心债
券部研究员、研究主管,平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、副
总经理、总经理。
    卢纯青女士,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金管理
有限公司研究总监、策略组负责人,中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士,12
年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计,中信基金管理有
限责任公司研究员,银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、
研究副总监。
    许欣先生,中欧基金管理有限公司分管市场副总经理,中国籍。中国人民大
学金融学硕士,16 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公
司销售经理,嘉实基金管理有限公司机构理财部总监,富国基金管理有限公司总
经理助理。
    卞玺云女士,中欧基金管理有限公司督察长,中国籍。中国人民大学注册会
计师专业学士,10 年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理
审计经理,银华基金管理有限公司投资管理部副总监,中欧基金管理有限公司风
控总监。
    4.本基金基金经理
    (1)现任基金经理

     姓名             尹诚庸              性别                     男

                                                        美国莱斯大学统计学专
     国籍              中国         毕业院校及专业
                                                                   业
 其他公司历任        招商证券股份有限公司固定收益总部研究员、投资经理

  本公司历任              中欧基金管理有限公司基金经理助理兼研究员
  本公司现任                                 基金经理
 本基金经理所
 管理基金具体           产品名称             起任日期             离任日期
     情况
              中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


              中欧强裕债券型证
   1                                2017 年 08 月 28 日
                  券投资基金
              中欧达安一年定期
   2          开放混合型证券投      2017 年 03 月 03 日
                    资基金
              中欧达乐一年定期
   3          开放混合型证券投      2017 年 07 月 04 日
                    资基金
              中欧睿诚定期开放
   4          混合型证券投资基      2016 年 12 月 01 日
                      金

              中欧强惠债券型证
   5                                2016 年 11 月 08 日
                  券投资基金
              中欧天禧纯债债券
   6                                2015 年 12 月 31 日
               型证券投资基金
              中欧纯债添利分级
   7          债券型证券投资基      2015 年 03 月 23 日
                      金
              中欧纯债债券型证
   8                                2015 年 05 月 25 日 2016 年 06 月 17 日
              券投资基金(LOF)
              中欧鼎利分级债券
   9                                2015 年 05 月 25 日
               型证券投资基金
(2)历任基金经理

   基金经理                  起任日期                     离任日期

    吴启权              2015 年 05 月 25 日         2016 年 06 月 17 日
    袁争光              2014 年 05 月 07 日         2015 年 05 月 25 日
    聂曙光              2011 年 06 月 16 日         2014 年 05 月 07 日
5.基金管理人投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构,由总经理刘
                 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


建平、副总经理顾伟、副总经理兼策略组负责人卢纯青、信用评估部负责人张明、
策略组负责人周蔚文、陆文俊、刁羽、黄华、周玉雄、赵国英、曲径、曹名长、
王健、王培、吴鹏飞组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。
    6.上述人员之间均不存在近亲属关系。


                           第二部分   基金托管人


    一、基金托管人基本情况
    名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”)
    住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
    法定代表人:李庆萍
    成立时间:1987 年 4 月 20 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:489.35 亿元人民币
    存续期间:持续经营
    批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125 号
    联系人:中信银行资产托管部
    联系电话:4006800000

    传真:010-85230024

    客服电话:95558

    网址:bank.ecitic.com
    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;
办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;
提供信用证服务及担保;代理收付款项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;代
理开放式基金业务;办理黄金业务;黄金进出口;开展证券投资基金、企业年金
基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务;经国务院银行业监督管理机构
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批准的其他业务;保险兼业代理业务(有效期至 2017 年 09 月 08 日)。(依法须
经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。)
    中信银行(601998.SH、0998.HK)成立于 1987 年,原名中信实业银行,是
中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一,是中国最早参与国内外金融市场
融资的商业银行,并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国
经济的快速发展,中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大,于
2005 年 8 月,正式更名“中信银行”。2006 年 12 月,以中国中信集团和中信国
际金融控股有限公司为股东,正式成立中信银行股份有限公司。同年,成功引进
战略投资者,与欧洲领先的西班牙对外银行(BBVA)建立了优势互补的战略合作
关系。2007 年 4 月 27 日,中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上
市。2009 年,中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司(简称:中信国金)
70.32%股权。经过三十年的发展,中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银
行之一,是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性股份制商业银行。2009
年,中信银行通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的 SAS70 审订报
告,表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制
的健全有效性全面认可。
    二、主要人员情况
   孙德顺先生,中信银行执行董事、行长。孙先生自 2016 年 7 月 20 日起任本
行行长。孙先生同时担任中信银行(国际)董事长。此前,孙先生于 2014 年 5
月至 2016 年 7 月任本行常务副行长;2014 年 3 月起任本行执行董事;2011 年
12 月至 2014 年 5 月任本行副行长,2011 年 10 月起任本行党委副书记;2010 年
1 月至 2011 年 10 月任交通银行北京管理部副总裁兼交通银行北京市分行党委书
记、行长;2005 年 12 月至 2009 年 12 月任交通银行北京市分行党委书记、行长;
1984 年 5 月至 2005 年 11 月在中国工商银行海淀区办事处、海淀区支行、北京
分行、数据中心(北京)等单位工作,期间,1995 年 12 月至 2005 年 11 月任中
国工商银行北京分行行长助理、副行长,1999 年 1 月至 2004 年 4 月曾兼任中国
工商银行数据中心(北京)总经理;1981 年 4 月至 1984 年 5 月就职于中国人民
银行。孙先生拥有三十多年的中国银行业从业经验。孙先生毕业于东北财经大学,
获经济学硕士学位。
                 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


   张强先生,中信银行副行长,分管托管业务。张先生自 2010 年 3 月起任本
行副行长。此前,张先生于 2006 年 4 月至 2010 年 3 月任本行行长助理、党委委
员,期间,2006 年 4 月至 2007 年 3 月曾兼任总行公司银行部总经理。张先生 2000
年 1 月至 2006 年 4 月任本行总行营业部副总经理、常务副总经理和总经理;1990
年 9 月至 2000 年 1 月先后在本行信贷部、济南分行和青岛分行工作,曾任总行
信贷部副总经理、总经理、分行副行长和行长。自 1990 年 9 月至今,张先生一
直为本行服务,在中国银行业拥有近三十年从业经历。张先生为高级经济师,先
后于中南财经大学(现中南财经政法大学)、辽宁大学获得经济学学士学位、金
融学硕士学位。
   杨洪先生,现任中信银行资产托管部总经理,硕士研究生学历,高级经济师,
教授级注册咨询师。先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。曾供职于中
国人民银行四川省分行、中国工商银行四川省分行。1997 年加入中信银行,相
继任中信银行成都分行信贷部总经理、支行行长,总行零售银行部总经理助理兼
市场营销部总经理、贵宾理财部总经理、中信银行贵阳分行党委书记、行长,总
行行政管理部总经理。
    三、基金托管业务经营情况
    2004 年 8 月 18 日,中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监
督管理委员会批准,取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”
的原则,切实履行托管人职责。
    截至 2017 年三季度末,中信银行已托管 142 只公开募集证券投资基金,以
及基金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII
等其他托管资产,托管总规模达到 7.59 万亿元人民币。
    四、基金托管人的内部控制制度
    1、内部控制目标。强化内部管理,确保有关法律法规及规章在基金托管业
务中得到全面严格的贯彻执行;建立完善的规章制度和操作规程,保证基金托管
业务持续、稳健发展;加强稽核监察,建立高效的风险监控体系,及时有效地发
现、分析、控制和避免风险,确保基金财产安全,维护基金份额持有人利益。
    2、 内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会,负责全行的
风险控制和风险防范工作;托管部内设内控合规岗,专门负责托管部内部风险控
                 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


制,对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监
察。
    3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章
的规定,以控制和防范基金托管业务风险为主线,制定了《中信银行基金托管业
务管理办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业
务内控检查实施细则》等一整套规章制度,涵盖证券投资基金托管业务的各个环
节,保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。
    4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范
等,从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展;建立了安全保管基金财产的
物质条件,对业务运行场所实行封闭管理,在要害部门和岗位设立了安全保密区,
安装了录像、录音监控系统,保证基金信息的安全;建立严密的内部控制防线和
业务授权管理等制度,确保所托管的基金财产独立运行;营造良好的内部控制环
境,开展多种形式的持续培训,加强职业道德教育。
    五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托
管协议和有关法律法规及规章的规定,对基金的投资运作、基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、
相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。
    如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、 运作办法》、 信息披露办法》、
基金合同和有关法律法规及规章的行为,将及时以书面形式通知基金管理人限期
纠正。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改
正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的,
基金托管人将以书面形式报告中国证监会。


                         第三部分    相关服务机构


    一、场内销售机构
    具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位(具体名单见基金份额发售公
告)
                   中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


    (中欧鼎利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”,基金代码 166010)
由原中欧鼎利分级债券型证券投资基金转型而成。本基金于 2017 年 12 月 19 日
起终止场内申购、场内赎回以及场内份额的跨系统转托管业务。原登记在中国
证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统的场内基金份额,统一转登
记至中欧基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)开立的中国证券登记结
算有限责任公司场外基金账户上,截至 2017 年 12 月 19 日交易时间结束后仍持
有本基金场内份额余额的投资人,需根据 2017 年 12 月 14 日发布的“确权”登
记指引公告,对持有的基金份额进行重新确认与登记,此过程即为“确权”,确
权完成后,基金持有人方可在场外对相关基金份额进行赎回及其他交易。)
    二、场外销售机构
    1.直销机构
    名称:中欧基金管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
    办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
    法定代表人:窦玉明
    联系人:袁维
    电话:021-68609602
    传真:021-68609601
    客服热线:021-68609700、400-700-9700(免长途话费)
    网址:www.zofund.com
    2.其他销售机构
 1) 名称:招商银行股份有限公司

    住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
    办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
    法定代表人:李建红
    联系人:邓炯鹏
    电话:0755-83198888
    传真:0755-83195109
    客服热线:95555
                 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


  公司网站:www.cmbchina.com
2) 名称:中国建设银行股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街 25 号
  办公地址:北京市西城区金融大街 25 号
  法定代表人:王洪章
  联系人:张静
  电话:010-66215533
  传真:010-66218888
  客服热线:95533
  网址:www.ccb.com
3) 名称:交通银行股份有限公司

  住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
  办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
  法定代表人:牛锡明
  联系人:张宏革
  电话:021-58781234
  传真:021-58408483
  客服热线:95559
  网址:www.bankcomm.com
4) 名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司

  住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号
  办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
  法定代表人:李国华
  联系人:杨娟
  电话:010-68858076
  传真:010-68858057
  客服热线: 95580
  网址:www.psbc.com
5) 名称:兴业银行股份有限公司
                 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


  住所:上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
  办公地址:上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
  法定代表人:高建平
  联系人:李博
  电话:021-52629999-218966
  客服热线:95561
  网址:www.cib.com.cn
6) 名称:中国民生银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
  法定代表人:董文标
  联系人:穆婷
  电话:010-57092845
  传真:010-57092611
  客服热线:95568
  网站:www.cmbc.com.cn
7) 名称:中信银行股份有限公司

  住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
  法定代表人:常振明
  联系人:王媛
  电话:010-65556689
  传真:010-65550828
  客服热线:95558
  网址:bank.ecitic.com
8) 名称:广发银行股份有限公司

  住所:广州市越秀区东风东路 713 号
  办公地址:广州市越秀区东风东路 713 号
  法定代表人:董建岳
                 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


  联系人:潘逸
  电话:020-38322888
  传真:020-87310779
  客服热线:400-830-8003
  网址:www.gdb.com.cn
9) 名称:平安银行股份有限公司

  住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦
  办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦
  法定代表人:孙建一
  联系人:张莉
  电话:021-38637673
  传真:0755-82080387
  客服热线:95511-3
  网址:www.bank.pingan.com
10) 名称:华夏银行股份有限公司

  住所:北京市东城区建国门内大街 22 号
  办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
  法定代表人:吴建
  联系人:李慧
  电话:010-85238670
  传真:010-85238680
  客服热线:95577
  网址:www.hxb.com.cn
11) 名称:上海浦东发展银行股份有限公司

  住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号
  办公地址:上海市中山东一路 12 号
  法定代表人:刘信义
  联系人:唐苑
  电话:021-61618888
                 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


  传真:021-63604199
  客服热线:95528
  网址:www.spdb.com.cn
12) 名称:国都证券股份有限公司

  住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
  办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
  法定代表人:王少华
  联系人:黄静
  电话:010-84183389
  传真:010-64482090
  客服热线:400-818-8118
  网址:www.guodu.com
13) 名称:招商证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
  法定代表人:宫少林
  联系人:林生迎
  电话:0755-82960223
  传真:0755-82960141
  客服热线:95565、4008888111
  网址:www.newone.com.cn
14) 名称:国信证券股份有限公司

  住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
  法定代表人:何如
  联系人:周杨
  电话:0755-82130833
  传真:0755-82133952
  客服热线:95536
                     中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


      网址:www.guosen.com.cn
 15) 名称:广发证券股份有限公司

      住所:广东省广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316
房)
      办公地址:广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44 楼
      法定代表人:孙树明
      联系人:黄岚
      电话:020-87550265
      传真:020-87553600
      网址:www.gf.com.cn
 16) 名称:中信建投证券股份有限公司

      住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
      办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
      法定代表人:王常青
      联系人:权唐
      电话:010-85130588
      传真:010-65182261
      客服热线:400-888-8108
      网址:www.csc108.com
 17) 名称:兴业证券股份有限公司

      住所:福州市湖东路 268 号
      办公地址:福建省福州市湖东路 268 号;上海市浦东新区民生路 1199 弄证大
五道口广场 1 号楼 20-22 层
      法定代表人:兰荣
      联系人:夏中苏
      电话:0591-38507869
      传真:0591-38507538
      客服热线:95562c
                 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


  网址:www.xyzq.com.cn
18) 名称:光大证券股份有限公司

  住所:上海市静安区新闸路 1508 号
  办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
  法定代表人:薛峰
  联系人:刘晨
  电话:021-22169999
  传真:021-22169134
  客服热线: 95525
  网址:www.ebscn.com
19) 名称:华福证券有限责任公司

  住所:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
  办公地址:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
  法定代表人:黄金琳
  联系人:张腾
  电话:0591-96326
  传真:010-88085195、010-88085265-8191
  客服热线:0591-96326
  网址:www.hfzq.com.cn
20) 名称:中国银河证券股份有限公司

  住所:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层
  办公地址:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层
  法定代表人:陈有安
  联系人:邓颜
  电话:010-66568062
  传真:010-66568704、010-66568532、010-66568640
  客服热线:4008-888-888
  网址:www.chinastock.com.cn
21) 名称:中泰证券股份有限公司
                   中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


    住所: 山东省济南市经七路 86 号
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号
    法定代表人: 李玮
    联系人:马晓男
    电话:021-20315255
    传真:021-20315137
    客服热线:95538
    网址:http://www.zts.com.cn
 22) 名称:申万宏源证券有限公司

    住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    法定代表人:储晓明
    联系人:黄莹
    电话:4008895523
    传真:021-33388224
    客服热线:95523
    网址:www.swhysc.com
 23) 名称:申万宏源西部证券有限公司

    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
    法定代表人:许建平
    联系人:李巍
    电话:010-88085858
    传真:010-88085195
    客户服务电话:400-800-0562
    网址:www.hysec.com
 24) 名称:海通证券股份有限公司
                 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


  住所:上海市广东路 689 号海通证券大厦
  办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
  法定代表人:王开国
  联系人:王立群
  电话:021-23219000
  传真:021-63410707、021-63410627
  客服热线:95553
  网址:www.htsec.com
25) 名称:国元证券股份有限公司

  住所:安徽省合肥市寿春路 179 号
  办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券
  法人代表:蔡咏
  联系人:李飞
  电话:0551-62207323
  传真:021-38670767
  客服热线:95578、400-888-8777
  网址:www.gyzq.com.cn
26) 名称:平安证券股份有限公司

  住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
  办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
  法定代表人:谢永林
  联系人:周一涵
  电话:021-3863746
  传真:0755-82435367
  客服热线:95511-8
  网址:www.stock.pingan.com
27) 名称:国泰君安证券股份有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
  办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
                   中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


    法定代表人:杨德红
    联系人:芮敏祺
    电话:021-38676798
    传真:021-38670798
    客服热线:95521
    网址:www.gtja.com
 28) 名称:安信证券股份有限公司

    住所:广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
    办公地址:深圳市福田区金田路安联大厦
    法定代表人:牛冠兴
    联系人:张晨
    电话:021-66581727
    传真:010-66581721
    客服热线:4008-001-001
    网址:www.essences.com.cn
 29) 名称:信达证券股份有限公司

    住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
    法定代表人:张志刚
    联系人:唐静
    电话:010-63080985
    传真:010-63081173
    客服热线:400-800-8899
    网址:www.cindasc.com
 30) 名称:华泰证券股份有限公司

    住所:江苏省南京市江东中路 228 号
    办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
    法定代表人:周易
                   中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


    联系人:庞晓芸
    电话:0755-82492193
    传真:0755-82492962(深圳)
    客服热线:95597
    网址:www.htsc.com.cn
 31) 名称:德邦证券有限责任公司

    住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
    办公地址:上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
    法定代表人:姚文平
    联系人:朱磊
    电话:021-68761616-8259
    传真:021-68761616
    客服热线:400-8888-128
    网址:www.tebon.com.cn
 32) 名称:英大证券有限责任公司

    住所:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
    办公地址:广东省深圳市福田区深南中路华能大厦十一、三十、三十一层
    法定代表人:吴骏
    联系人:李欣
    电话:0755-83007179
    传真:0755-83007167
    客服热线:4008-698-698
    网址:www.ydsc.com.cn
 33) 名称:中信证券股份有限公司

    住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区
亮马桥路 48 号中信证券大厦
    法定代表人:张佑君
    联系人:侯艳红
                   中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


    电话:010-60836030;0755-23835383
    传真:010-60836031;0755-23835525
    客服热线:95558
    网址:www.citics.com
 34) 名称:中信证券(山东)有限责任公司

    住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
    办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
    法定代表人:杨宝林
    联系人:吴忠超
    电话:0532-85022313
    传真:0532-85022301
    客服热线:0532-96577
    网址:www.zxwt.com.cn
 35) 名称:中信期货有限公司

    住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
    法定代表人:张皓
    联系人:洪城
    电话:0755-23953913
    客户热线:400-990-8826
    网址:www.citicsf.com
 36) 名称:爱建证券有限责任公司

    住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
    法定代表人:郭林
    联系人:王薇
    电话:021-32229888
                  中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


   传真:010-60836221
   客服热线:021-63340678
   网址:www.ajzq.com
 37) 名称:金元证券股份有限公司

   住所:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
   办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼
   法定代表人:陆涛
   联系人:马贤清
   电话:0755-83025500
   传真:0755-83025625
   客服热线:4008-888-228
   网址: www.jyzq.cn
 38) 名称:西南证券股份有限公司

   住所:重庆市江北区桥北苑 8 号
   办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
   法定代表人:余维佳
   联系人:张煜
   电话:023-63786141
   传真:023-63786212
   客服热线:400-809-6096
   网址:www.swsc.com.cn
 39) 名称:联讯证券有限责任公司

   住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
   办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
   法定代表人:徐刚
   联系人:宋航
   电话:0752-2119391
   传真:0931-4890628
                 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


  网址:www.lxzq.com.cn
40) 名称:华龙证券股份有限公司

  住所:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼
  办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼
  法定代表人:李晓安
  联系人:邓鹏怡
  电话:0931-8888088
  传真:0931-4890515
  客服热线:0931-4890100、0931-4890619、0931-4890618
  网址:www.hlzqgs.com
41) 名称:华融证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街 8 号
  办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
  法定代表人:祝献忠
  联系人: 李慧灵
  电话:010-85556100
  传真:010- 85556153
  客服热线:400-898-9999
  网址:www.hrsec.com.cn
42) 名称:民族证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
  办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
  法人代表人:赵大建
  联系人:李微
  电话:400-889-5618
  传真:010-66553216
  客服热线:400-889-5618
  网址:www.e5618.com
43) 名称:东吴证券股份有限公司
                 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


  住所:江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
  办公地址:江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
  法定代表人:范力
  联系人: 方晓丹
  电话:0512-62601555
  传真:0512-62938812
  客服热线:400-860-1555
  网址:www.dwzq.com.cn
44) 名称:中国国际金融股份有限公司

  住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
  法定代表人:丁学东
  联系人:杨涵宇
  电话:010-65051166
  传真:010-85679535
  客服热线:4009101166
  公司网站:www.cicc.com.cn
45) 名称:方正证券股份有限公司

  住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
  办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
  法定代表人:高利
  联系人:高洋
  电话:010-59355546
  传真:010-56437013
  客服热线:95571
  公司网站:http://www.foundersc.com/
46) 名称:天相投资顾问有限公司

  住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
  办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
                 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


  法定代表人:林义相
  联系人:尹伶
  电话:010-66045152
  传真:010-66045518
  客服热线:010-66045678
  网址:www.txsec.com 、www.jjm.com.cn
47) 名称:深圳众禄金融控股股份有限公司

  住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
  办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
  法定代表人:薛峰
  联系人:童彩平
  电话:0755-33227953
  传真:0755-82080798
  客服热线:4006-788-887
  众禄基金销售网:www.zlfund.cn
  基金买卖网:www.jjmmw.com
48) 名称:上海好买基金销售有限公司

  住所:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
  办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
  法定代表人:杨文斌
  联系人:张茹
  电话:021-20613999
  客服热线:400-700-9665
  网址:www.howbuy.com
49) 名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司

  住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
  办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
  法定代表人:张跃伟
  联系人:刘潇
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  电话:021-58788678
  传真:021-58787698
  客服热线:400-089-1289
  网址:www.erichfund.com
50) 名称:和讯信息科技有限公司

  住所:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 25 楼 C 区
  法定代表人:王莉
  联系人:吴卫东
  电话:021-68419822
  传真:021-68419822-8566
  客服热线:400-920-0022
  网址:licaike.hexun.com
51) 名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
  法定代表人:汪静波
  联系人:张姚杰
  电话:021-38602377
  传真:021-38509777
  客服热线:400-821-5399
  网址:www.noah-fund.com
52) 名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
  法定代表人:陈柏青
  联系人:徐昳绯
  电话:0571-28829790
  传真:0571-26698533
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  客服热线:4000-766-123
  网址:www.fund123.cn
53) 名称:上海天天基金销售有限公司

  住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
  办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层
  法定代表人:其实
  联系人:李广宇
  电话:021-54509977-8400
  传真:021-54509953
  客服热线:400-1818-188
  网址:www.1234567.com.cn
54) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司

  住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
  办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
  法定代表人:李晓涛
  联系人:汪林林
  电话:0571-88920810
  传真:0571-86800423
  客服热线:400-877-3772
  网址:www.5ifund.com
55) 名称:北京展恒基金销售股份有限公司

  住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
  办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
  法定代表人:闫振杰
  联系人:马林
  电话:010-59601366
  传真:010-62020355
  客服热线:400-818-8000
  网址:www.myfp.cn
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 56) 名称:上海陆金所资产管理有限公司

   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
   办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
   法定代表人:郭坚
   联系人:宁博宇
   电话:021-20665952
   传真:021-22066653
   客户热线: 400-821-9031
   网址:www.lufunds.com
 57) 名称:上海汇付金融服务有限公司

   住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
   办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
   法定代表人:冯修敏
   联系人:陈云卉
   电话:021-33323999
   传真:021-33323837
   客户热线: 400-821-3999
   网址:https://tty.chinapnr.com
 58) 名称:珠海盈米财富管理有限公司

   住所:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
   办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
   法定代表人:肖雯
   联系人:黄敏嫦
   电话:020-89629099
   传真:020-89629011
   客户热线:020-89629099
   网址:www.yingmi.cn
 59) 名称:北京蛋卷基金销售有限公司
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  住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
  法定代表人:钟斐斐
  联系人:吴季林
  电话:010-61840688
  传真:010-61840699
  客服热线:4000-618-518
  网址:https://danjuanapp.com
60) 名称:上海云湾投资管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,200127
  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,200127
  法定代表人:戴新装
  联系人:江辉
  电话:021-20538888
  传真:021-20539999
  客服热线:400-820-1515
  网址:www.zhengtongfunds.com
61) 名称:钱滚滚财富投资管理(上海)有限公司

  住所:上海自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 室
  办公地址:上海市浦东新区商城路 618 号良友大厦 B301-305
  法定代表人:许欣
  联系人:屠帅颖
  电话:021-68609600-5905
  客服热线:400-700-9700
62) 名称:北京汇成基金销售有限公司

  住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界 A 座 1108 号
  办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界 A 座 1108 号
  法定代表人:王伟刚
  联系人:熊小满
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电话:010-56251471/13466546744
传真:010-62680827
客服热线:4006199059
网址:www.hcjijin.com
基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构,并另行公告。销售机
构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。各销售
机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。
三、登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
联系人:赵亦清
电话:010-50938782
传真:010-50938828
四、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫峰
经办律师:黎明、陆奇
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:陆奇
五、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
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    电话:021-23238189
    联系人:俞伟敏
    经办注册会计师:许康玮、俞伟敏


                          第四部分    基金的名称


   中欧鼎利债券型证券投资基金


                          第五部分    基金的类型


    契约型 开放式




                         第六部分    基金的投资目标


    在控制风险的基础上,力争为持有人创造稳定的长期回报。


                         第七部分    基金的投资范围


    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、国债、央行
票据、金融债、次级债、企业债、公司债、地方政府债券、中期票据、短期融资
券、可转债、可分离交易可转债、可交换债券、同业存单、债券回购、货币市场
工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
    本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%;股票、权证的投资
比例不超过基金资产的 20%,其中,本基金持有的全部权证的市值不得超过基金
资产净值的 3%;本基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的
比例合计不低于基金资产净值的 5%。
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    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。


                         第八部分   基金的投资策略


    1.资产配置策略
    本基金的资产配置以记分卡体系为基础。本基金在记分卡体系中设定影响证
券市场前景的相关方面,包括宏观经济趋势、利率走势、证券市场收益率、市场
情绪等四个方面。本基金定期对上述四个方面进行评估和评分,评估结果分为非
常正面、正面、中性、负面、非常负面等并有量化评分相对应。
    本基金加总上述四个方面的量化评分即可得到资产配置加总评分并据此调
整大类资产的配置比例。
    2.债券投资策略
    (1)久期配置策略
    久期反映了利率变化对债券价格的敏感程度,本基金将通过对宏观经济趋势
和利率走势的预判确定组合整体久期,有效的控制组合的利率风险。预期利率上
升时,本基金降低组合久期;预期利率下行时,拉长组合久期。
    (2)利率期限结构配置策略
    在确定投资组合久期后,本基金根据对市场利率变化周期以及不同期限券种
供求状况等的分析,预测未来收益率曲线形状的可能变化。一般情况下,在债券
收益率曲线变陡时,采取子弹型策略组合;在债券收益率曲线变平时,采取哑铃
型策略组合;在预期收益率曲线不变或平行移动时,则采取梯形策略。
    (3)骑乘策略
    在预期未来收益率曲线变动较为平稳时,通过分析收益率曲线各期限段的利
差情况,买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券,随着债券剩余期限的缩短,
到期收益率将下降,基金从而可获得资本利得收入。
    (4)息差策略
    当回购利率低于债券收益率时,本基金可先投入初始资金买入国债,并用所
持有的国债进行回购,回购后的资金再买入收益率高于回购利率的其他国债或金
                中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


融债、企业债,并在回购期末,出售全部现券,并偿还回购融入资金。
    (5)信用策略
    本基金通过对行业及个券信用评级等方法有效的控制投资的信用风险,在承
担适度信用风险的基础上,挖掘收益能有效覆盖风险的投资品种来获取较高的收
益,力争做到投资组合安全与收益相结合。
    (6)可转债投资策略
    本基金在充分研究的基础上,选择条款有利、行业前景看好、公司基本面良
好的可转债进行一级市场申购,并根据二级市场转债价格的估值水平、股性特征
和债性特征评估等进行二级市场投资。
    (7)流动性策略
    本基金还将根据个券发行总量、流通量、上市时间、交易量等流动性指标,
决定该个券投资总量的上限。
    3.资产支持证券投资策略
    资产支持证券是指将缺乏流动性但可预测未来现金流的资产组成资产池并
以其所产生的现金流作为偿付基础的证券品种。本基金充分分析基础资产质量及
未来现金流,严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资。
    4.股票投资策略
    本基金的股票类资产投资作为整体投资组合管理的辅助工具,为投资人提供
适度参与股票市场的机会。
    本基金的备选股票库由公司投研团队负责建立和维护。投研团队通过分析上
市公司公告信息、上市公司所处行业考察、上市公司实地调研等,预测上市公司
未来盈利前景,并据此申请将股票纳入备选股票库。
    在备选股票库的基础上,本基金量化考察上市公司净资产收益率等财务指标
和市净率、市盈率等估值指标以及市盈增长比率等指标,以兼顾和平衡公司增长
能力和股票估值水平。同时,本基金根据公司投研团队的研究成果,对个股基本
面进行定性分析,选择具有增长潜力且估值水平合理的个股进行投资。
    5.权证投资策略
    本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上,本基
金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判,估算权证合理价值,同时
                 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


还充分考虑个券的流动性,谨慎进行投资。


                      第九部分   基金的业绩比较基准


    业绩比较基准:中国债券总指数收益率×90%+沪深 300 指数收益率×10%。
    中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制并于 2001 年 12
月 31 日推出的中国全市场债券指数,该指数同时覆盖了交易所和银行间两个债
券市场的主要固定收益证券并以债券托管量市值为样本券权重,该指数能够反映
债券市场总体走势,具有较强的代表性、权威性。沪深 300 指数样本覆盖了沪深
市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性。
    若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比
较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调
整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一
致,并在更新的招募说明书中列示,报中国证监会备案。


                      第十部分   基金的风险收益特征


    本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,预期风险和预
期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。


                    第十一部分    基金的投资组合报告


    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人根据本基金合同规定,复核了本投资组合报告,保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据取自本基金 2017 年第 3 季度报告,所载数据截至
2017 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。
                  中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


转型后:中欧鼎利分级债券型证券投资基金

报告期(2017年9月18日-2017年9月30日)



1、报告期末基金资产组合情况



金额单位:人民币元

                                                               占基金总资产的比例
序号              项目                      金额
                                                                        (%)

  1    权益投资                             19,672,261.17                           9.84

       其中:股票                           19,672,261.17                           9.84

  2    基金投资                                          -                           -

  3    固定收益投资                        150,254,974.36                          75.18

       其中:债券                          137,459,862.58                          68.78

              资产支持证券                  12,795,111.78                           6.40

  4    贵金属投资                                        -                           -

  5    金融衍生品投资                                    -                           -

  6    买入返售金融资产                                  -                           -

       其中:买断式回购的买
                                                         -                           -
       入返售金融资产

       银行存款和结算备付金
  7                                          1,233,924.76                           0.62
       合计

  8    其他资产                             28,694,669.43                          14.36

  9               合计                     199,855,829.72                     100.00



2、报告期末按行业分类的股票投资组合



2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
                   中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


                                                                    占基金资产净值比
 代码               行业类别                  公允价值(元)
                                                                        例(%)

  A     农、林、牧、渔业                                       -                      -

  B     采矿业                                        995,362.46                     0.71

  C     制造业                                    10,625,264.00                      7.60

        电力、热力、燃气及水生产和供
  D                                                            -                      -
        应业

  E     建筑业                                                 -                      -

  F     批发和零售业                                  506,004.86                     0.36

  G     交通运输、仓储和邮政业                     1,503,727.00                      1.08

  H     住宿和餐饮业                                           -                      -

        信息传输、软件和信息技术服务
  I                                                            -                      -
        业

  J     金融业                                     5,531,814.00                      3.96

  K     房地产业                                      499,680.85                     0.36

  L     租赁和商务服务业                                       -                      -

  M     科学研究和技术服务业                                   -                      -

  N     水利、环境和公共设施管理业                             -                      -

  O     居民服务、修理和其他服务业                             -                      -

  P                    教育                                    -                      -

  Q              卫生和社会工作                                -                      -

  R            文化、体育和娱乐业                      10,408.00                     0.01

  S                    综合                                    -                      -

                       合计                       19,672,261.17                     14.08



2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
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3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细



金额单位:人民币元

       股票代                                                          占基金资产净
序号               股票名称      数量(股)        公允价值(元)
         码                                                            值比例(%)

  1    601398      工商银行            177,800        1,066,800.00                  0.76

  2    601600      中国铝业            138,500        1,048,445.00                  0.75

  3    601006      大秦铁路            113,900          996,625.00                  0.71

  4    600036      招商银行             38,700          988,785.00                  0.71

  5    000538      云南白药              6,400          580,480.00                  0.42

  6    600887      伊利股份             21,100          580,250.00                  0.42

  7    600567      山鹰纸业            100,000          548,000.00                  0.39

  8    002078      太阳纸业             54,300          543,000.00                  0.39

  9    603589        口子窖             11,100          542,568.00                  0.39

 10    601939      建设银行             76,700          534,599.00                  0.38



4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合



金额单位:人民币元

                                                                   占基金资产净值比
序号               债券品种                      公允价值
                                                                       例(%)

  1    国家债券                                               -                      -

  2    央行票据                                               -                      -

  3    金融债券                                  27,438,000.00                     19.64

       其中:政策性金融债                        27,438,000.00                     19.64

  4    企业债券                                  99,993,862.58                     71.57

  5    企业短期融资券                                         -                      -
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  6      中期票据                                   10,028,000.00                     7.18

  7      可转债(可交换债)                                     -                      -

  8      同业存单                                               -                      -

  9      其他                                                   -                      -

 10                    合计                        137,459,862.58                    98.39



5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细



金额单位:人民币元

         债券代                                                          占基金资产净
序号                  债券名称       数量(张)      公允价值(元)
           码                                                            值比例(%)

  1      170215     17国开15             100,000       10,043,000.00                  7.19

         1015590
  2                 15南瑞MTN001         100,000       10,028,000.00                  7.18
           18

  3      170206     17国开06             100,000        9,910,000.00                  7.09

  4      112120     12联发债              81,332        8,136,453.28                  5.82

  5      122067     11南钢债              80,110        8,014,204.40                  5.74



6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细

金额单位:人民币元

         证券代                                                          占基金资产净
序号                 证券名称       数量(张)         公允价值(元)
           码                                                            值比例(%)

  1      123708     15环球1B              80,000        8,000,000.00                  5.73

  2      119163     15中和1A             100,000        2,791,000.00                  2.00

  3      119164     15中和1B              20,000        2,004,111.78                  1.43
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7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。



8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。



9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。



10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。



10.3 本期国债期货投资评价

国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。



11、投资组合报告附注

11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的
股票。

11.3 其他资产构成

单位:人民币元
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序号                  名称                                   金额

  1    存出保证金                                                          83,956.07

  2    应收证券清算款                                                 25,534,976.98

  3    应收股利                                                             7,458.00

  4    应收利息                                                        3,068,079.10

  5    应收申购款                                                             199.28

  6    其他应收款                                                                    -

  7    待摊费用                                                                      -

  8    其他                                                                          -

  9                   合计                                            28,694,669.43



11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。




11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位:人民币元

       股票代                  流通受限部分的公      占基金资产净      流通受限情况
序号                股票名称
         码                        允价值(元)         值比例(%)          说明

  1    601600     中国铝业          1,048,445.00               0.75                停牌



11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之
和与合计可能存在尾差。



转型前:中欧鼎利分级债券型证券投资基金

报告期(2017年7月1日-2017年9月17日)
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1、报告期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元
                                                               占基金总资产的比例
序号              项目                      金额
                                                                        (%)
  1    权益投资                               19,237,524.88                   12.23%
       其中:股票                             19,237,524.88                   12.23%
  2    基金投资                                          -                        -
  3    固定收益投资                         129,969,293.28                    82.65%
       其中:债券                           117,174,181.50                    74.51%
              资产支持证券                    12,795,111.78                    8.14%
  4    贵金属投资                                        -                        -
  5    金融衍生品投资                                    -                        -
  6    买入返售金融资产                                  -                        -
       其中:买断式回购的买
                                                         -                        -
       入返售金融资产
       银行存款和结算备付金                    1,654,185.28                    1.05%
  7
       合计
  8    其他资产                                6,394,213.02                    4.07%
  9               合计                      157,255,216.46                    100.00%


2、报告期末按行业分类的股票投资组合



2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
                                                                   占基金资产净值比
代码                行业类别                 公允价值(元)
                                                                       例(%)
  A    农、林、牧、渔业                                       -                   -
  B    采矿业                                         497,145.41               0.35%
  C    制造业                                       8,743,780.00               6.08%
       电力、热力、燃气及水生产和供                 1,987,640.00               1.38%
  D
       应业
  E    建筑业                                                 -                   -
  F    批发和零售业                                   499,193.82               0.35%
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  G     交通运输、仓储和邮政业                          1,008,015.00               0.70%
  H     住宿和餐饮业                                              -                    -
        信息传输、软件和信息技术服务                      497,420.00               0.35%
  I
        业
  J     金融业                                          5,992,047.00               4.17%
  K     房地产业                                            1,875.65                    -
  L     租赁和商务服务业                                          -                    -
  M     科学研究和技术服务业                                      -                    -
  N     水利、环境和公共设施管理业                                -                    -
  O     居民服务、修理和其他服务业                                -                    -
  P                      教育                                     -                    -
  Q                卫生和社会工作                                 -                    -
  R               文化、体育和娱乐业                       10,408.00                   0.01
  S                      综合                                     -                    -
                         合计                          19,237,524.88              13.38%




2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细




金额单位:人民币元
        股票代                                                             占基金资产净
 序号                  股票名称      数量(股)        公允价值(元)
             码                                                            值比例(%)
  1     601600         中国铝业            138,500          1,059,525.00               0.74
  2     601939         建设银行            153,300          1,045,506.00               0.73
  3     601398         工商银行            177,800          1,025,906.00               0.71
  4     601006         大秦铁路            113,900          1,008,015.00               0.70
  5     600036         招商银行             38,700          1,005,039.00               0.70
  6     000543         皖能电力            176,100          1,000,248.00               0.70
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  7    600642      申能股份            162,400           987,392.00                 0.69
  8    600309      万华化学             13,600           565,352.00                 0.39
  9    000538      云南白药              6,400           550,912.00                 0.38
 10    600567      山鹰纸业            100,000           541,000.00                 0.38


4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合



金额单位:人民币元
                                                                   占基金资产净值比
序号               债券品种                      公允价值
                                                                       例(%)
  1    国家债券                                               -                     -
  2    央行票据                                               -                     -
  3    金融债券                                    14,970,000.00                   10.41
       其中:政策性金融债                          14,970,000.00                   10.41
  4    企业债券                                    92,153,181.50                   64.10
  5    企业短期融资券                                         -                     -
  6    中期票据                                    10,029,000.00                    6.98
  7    可转债(可交换债)                              22,000.00                    0.02
  8    同业存单                                               -                     -
  9    其他                                                   -                     -
 10                  合计                         117,174,181.50                   81.50


5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细



金额单位:人民币元
       债券代                                                          占基金资产净
序号                 债券名称      数量(张)      公允价值(元)
         码                                                            值比例(%)
  1    108601     国开1703             150,000        14,970,000.00                10.41
       1015590
  2               15南瑞MTN001         100,000        10,029,000.00                 6.98
         18
  3    112120     12联发债              81,332          8,141,333.20                5.66
  4    122067     11南钢债              80,110          8,020,613.20                5.58
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  5      112112   12江泥01              80,000          8,019,200.00               5.58


6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细



金额单位:人民币元
         证券代                                                        占基金资产净
 序号              证券名称       数量(张)         公允价值(元)
           码                                                          值比例(%)
  1      123708   15环球1B              80,000          8,000,000.00               5.56
  2      119163   15中和1A             100,000          2,791,000.00               1.94
  3      119164   15中和1B              20,000          2,004,111.78               1.39


7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。



8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。



9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。



10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
                    中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)




10.3 本期国债期货投资评价

国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。



11、投资组合报告附注

11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的
股票。

11.3 其他资产构成

单位:人民币元
序号                    名称                                   金额
  1      存出保证金                                                           83,956.07
  2      应收证券清算款                                                      888,922.54
  3      应收股利                                                              7,458.00
  4      应收利息                                                          3,013,876.41
  5      应收申购款                                                                  -
  6      其他应收款                                                                  -
  7      待摊费用                                                                    -
  8      其他                                                              2,400,000.00
  9                     合计                                               6,394,213.02


11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。




11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明



金额单位:人民币元
序号     股票代       股票名称   流通受限部分的公      占基金资产净      流通受限情况
                        中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


                  码                     允价值(元)          值比例(%)            说明
       1      601600    中国铝业             1,048,445.00             0.75                 停牌

    11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

    本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之
    和与合计可能存在尾差。


                                第十二部分      基金的业绩


           基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
    证基金一定盈利。
           基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
    前应仔细阅读本基金的招募说明书。
           本基金合同生效日 2011 年 6 月 16 日,基金业绩截止日 2017 年 9 月 30 日。
           1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
           转型前
           阶段            ①净值增    ②净值     ③业绩     ④业绩比      ①-③      ②-④
                             长率      增长率     比较基     较基准收
                                       标准差     准收益     益率标准
                                                    率          差

2011.6.16-2011.12.31     -0.60%       0.18%     0.47%       0.18%         -1.07%    0.00%

2012.1.1-2012.12.31      4.93%        0.16%     0.31%       0.14%         4.62%     0.02%

2013.1.1-2013.12.31       4.41%        0.16%     -5.33%      0.18%         9.74%     -0.02%

2014.1.1-2014.12.31       18.64%       0.29%     11.43%      0.18%         7.20%     0.11%

2015.1.1-2015.12.31       8.28%        0.24%     5.34%       0.27%         2.94%     -0.03%

2016.1.1-2016.12.31       2.07%        0.12%     -2.58%      0.19%         4.65%     -0.07%

2017.1.1-2017.6.30        1.22%        0.09%     -1.21%      0.12%         2.43%     -0.03%

2017.1.1-2017.9.15        1.82%        0.11%     -1.22%      0.11%         3.04%     0.00%

2011.6.16-2017.9.15       45.41%       0.19%     7.76%       0.19%         37.65%    0.00%
                          中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


        转型后
        阶段                     ①净值增      ②净值       ③业绩         ④业绩比        ①-③       ②-④
                                   长率        增长率       比较基         较基准收
                                               标准差       准收益         益率标准
                                                              率               差

2017.9.18-2017.9.30          0.20%             0.60%        0.09%        0.04%            0.11%       0.02%
        数据来源:中欧基金


        2.基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
        转型前:

                                  中欧鼎利分级债券型证券投资基金

                     累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

                                  (2011年6月16日-2017年9月15日)

       45%
       40%
       35%
       30%
       25%
       20%
       15%
       10%
       5%
       0%
       -5%
       2011-06-16   2012-05-09    2013-03-28   2014-02-24   2015-01-13    2015-12-04   2016-10-31   2017-09-15

                        中欧鼎利分级债券型证券投资基金              业绩比较基准



        转型后:

                                    中欧鼎利债券型证券投资基金

                     累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

                                  (2017年9月18日-2017年9月30日)
                  中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


   0.2%


  0.15%


   0.1%


  0.05%


     0%


  -0.05%



    2017-09-18     2017-09-20      2017-09-22     2017-09-26       2017-09-28   2017-09-30

                 中欧鼎利分级债券型证券投资基金     业绩比较基准



注:自2017年9月15日中欧鼎利分级债券型证券投资基金结束分级运作且鼎利A
和鼎利B份额终止上市起,原中欧鼎利分级债券型证券投资基金名称变更为中欧
鼎利债券型证券投资基金。2017年9月15日为基金份额转换基准日,转换后基金
合同已于转换基准日的次一工作日(2017年9月18日)生效。截止报告期末,本
基金转型后基金合同生效未满一年。图示为2017年9月18日至2017年9月30日数据。


                        第十三部分      基金的费用与税收


    一、基金费用的种类
    1.基金管理人的管理费;
    2.基金托管人的托管费;
    3.基金财产拨划支付的银行费用;
    4.基金合同生效后的基金信息披露费用;
    5.基金份额持有人大会费用;
    6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    7.基金的证券交易费用;
    8. 基金的相关账户的开户及维护费用;
    9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1.基金管理人的管理费
                   中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。计
算方法如下:
    H=E×年管理费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,
顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消除之日起
5 个工作日内支付。
    2.基金托管人的托管费
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计
算方法如下:
    H=E×年托管费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,
顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消除之日起
5 个工作日内支付。
    3.除管理费、托管费外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
    三、不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费、会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
    四、基金税收
                   中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。


                   第十四部分   对招募说明书更新部分的说明


    本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关规定,并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实
施的投资经营活动,对本基金管理人于 2017 年 9 月刊登的《中欧鼎利债券型证
券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新内容如下:
    (一) 更新了 “重要提示”部分 中的相关内容。
    更新了“本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年 12 月 15 日(特别事
项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日(财务数据
未经审计)。”。
    (二) 更新了 “第三部分      基金管理人”部分 中的相关内容。
    1、更新了股权结构。
    2、更新了董事会成员、监事会成员、高级管理人员、基金经理、投资决策
委员会成员信息。
    (三) 更新了 “第四部分      基金托管人”部分 中的相关内容。
    更新了托管人的信息。
    (四) 更新了 “第五部分      相关服务机构 ”部分 中的相关内容。
    1、补充了场内基金份额“确权”登记指引的提示。
    2、更新了代销机构。
    (五) 更新了 “第七部分      本基金的场外申购、转换与赎回”部分 中的
相关内容。
    1、更新了场外申购与赎回的限制。
    2、更新了暂停场外赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式的内容。
    3、更新了巨额赎回的情形及处理方式的内容。
    (六) 更新了 “第八部分      本基金的场内申购与赎回”部分 中的相关内
容。
                   中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


     补充了场内基金份额“确权”登记指引的提示。
     (七) 更新了 “第九部分 基金的非交易过户和基金份额的登记、系统内
转托管和跨系统转登记”部分 中的相关内容。
     补充了场内基金份额“确权”登记指引的提示。
     (八) 更新了 “第十部分     基金的投资”部分 中的相关内容。
     1、更新了投资决策机制的表述。
     2、更新了“八、基金投资组合报告”,所载数据取自本基金 2017 年第 3 季
度报告,所载数据截至 2017 年 9 月 30 日。
     (九) 更新了 “第十一部分     基金的业绩”部分 中的相关内容。
     更新了基金的业绩,基金业绩截止日 2017 年 9 月 30 日。
     (十) 更新了 “第十三部分     基金资产的估值”部分 中的相关内容。
     补充了调整流通受限股票估值方法的期后事项。
     (十一) 更新了 “第二十三部分      其他应披露事项”部分 中的相关内容。
     更新了自 2017 年 06 月 16 日至 2017 年 12 月 15 日刊登于《中国证券报》、上
海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。


     以下为本基金管理人自 2017 年 06 月 16 日至 2017 年 12 月 15 日刊登于《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。


                              公告事项                               披露日期


      中欧基金管理有限公司关于中欧鼎利分级债券型证券投资
 1                                                                  2017-06-19
      基金办理到期份额折算期间鼎利 A、鼎利 B 停复牌的公告

      中欧基金管理有限公司关于中欧鼎利分级债券型证券投资
 2                                                                  2017-06-20
      基金到期份额折算结果及恢复交易的公告

      中欧基金管理有限公司关于中欧鼎利分级债券型证券投资
 3                                                                  2017-06-20
      基金之鼎利 A、鼎利 B 到期折算后次日前收盘价调整的公告

      中欧基金管理有限公司关于中欧鼎利分级债券型证券投资
 4                                                                  2017-06-21
      基金之鼎利 A 份额约定年收益率的公告

 5    中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行手            2017-06-30
                   中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


     机银行申购和定投费率优惠活动的公告

     中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行开
6                                                                   2017-07-01
     展的网上银行申购费率优惠活动的公告

     中欧基金管理有限公司关于旗下基金 2017 年 6 月 30 日基
7                                                                   2017-07-01
     金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告

     中欧基金管理有限公司关于以通讯方式召开中欧鼎利分级
8                                                                   2017-07-14
     债券型证券投资基金基金份额持有人大会

     中欧基金管理有限公司关于以通讯方式召开中欧鼎利分级
9    债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性             2017-07-15
     公告

     中欧基金管理有限公司关于以通讯方式召开中欧鼎利分级
10   债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性             2017-07-17
     公告

11   中欧鼎利分级债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告            2017-07-21

     中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书(2017
12                                                                  2017-07-29
     年第 2 号)

     中欧鼎利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
13                                                                  2017-07-29
     (2017 年第 2 号)

14   中欧基金管理有限公司关于股权转让及股东变更的公告               2017-08-08

     中欧基金管理有限公司关于中欧鼎利分级债券型证券投资
15                                                                  2017-08-16
     基金持有人大会计票日开始停牌的提示性公告

     中欧基金管理有限公司关于中欧鼎利分级债券型证券投资
16                                                                  2017-08-17
     基金实施转型的提示性公告

     中欧基金管理有限公司关于中欧鼎利分级债券型证券投资
17                                                                  2017-08-17
     基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效公告

     中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过中泰证券代销基
18                                                                  2017-08-24
     金定投最低申购金额的公告

     中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过盈米财富代销基
19                                                                  2017-08-25
     金定投最低申购金额的公告
                中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


20   中欧鼎利分级债券型证券投资基金 2017 年半年度报告            2017-08-29

21   中欧鼎利分级债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要        2017-08-29

     中欧鼎利分级债券型证券投资基金之鼎利 A 份额、鼎利 B
22                                                               2017-09-12
     份额终止上市公告

     中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金转型份额转换与变
23                                                               2017-09-12
     更登记的公告

24   中欧鼎利债券型证券投资基金基金合同(更新)                    2017-09-12

25   中欧鼎利债券型证券投资基金托管协议(更新)                    2017-09-12

26   中欧鼎利债券型证券投资基金招募说明书(更新)                  2017-09-12

     中欧鼎利分级债券型证券投资基金之鼎利 A 份额、鼎利 B
27                                                               2017-09-14
     份额终止上市提示性公告

     中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过平安证券代销基
28                                                               2017-09-15
     金定投最低申购金额的公告

     中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“中国
29                                                               2017-09-18
     铝业”股票估值方法的公告

     中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金转型份额转换结果
30                                                               2017-09-19
     公告

     中欧基金管理有限公司关于新增蛋卷基金为旗下部分基金
31   代销机构同步开通转换和定投业务并参与费率优惠活动的          2017-10-20
     公告

32   中欧鼎利分级债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告         2017-10-26

33   中欧基金管理有限公司关于子公司办公地址变更的公告            2017-11-11

     中欧基金管理有限公司关于旗下基金代销机构名称变更的
34                                                               2017-11-22
     公告

35   中欧基金管理有限公司关于子公司名称变更的公告                2017-11-22

     中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金单笔最低赎
36                                                               2017-12-05
     回限额、最低账户保留份额的公告

     中欧鼎利债券型证券投资基金终止场内申购、场内赎回和
37                                                               2017-12-14
     跨系统转托管业务公告
                中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


     中欧鼎利债券型证券投资基金(原中欧鼎利分级债券型证
38                                                               2017-12-14
     券投资基金)基金份额确权登记指引


                                                      中欧基金管理有限公司
                                                           2018 年 1 月 29 日