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2019年10月18日 星期五

中欧先进制造股票C(004813)公告正文

中欧先进制造:中欧先进制造股票型发起式证券投资基金基金合同生效公告

公告日期 2018-01-20 来源 巨潮网

       中欧先进制造股票型发起式证券投资基金基金合同生效公告
                          公告送出日期:2018 年 1 月 20 日



     1.公告基本信息
 基金名称                    中欧先进制造股票型发起式证券投资基金
 基金简称                    中欧先进制造股票
 基金主代码                  004812
 基金运作方式                契约型开放式
 基金合同生效日              2018 年 1 月 19 日
 基金管理人名称              中欧基金管理有限公司
 基金托管人名称              中国工商银行股份有限公司
 公告依据                    《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
                             基金运作管理办法》等法律法规以及《中欧先进制造股票
                             型发起式证券投资基金基金合同》、《中欧先进制造股票型
                             发起式证券投资基金招募说明书》


     2.基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号             证监许可[2017] 2347 号
                                               自 2017 年 12 月 29 日
基金募集期间
                                               至 2018 年 1 月 17 日止
验资机构名称                                   安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的日期                 2018 年 1 月 19 日
募集有效认购总户数(单位:户 )                434
份额类别                 中欧先进制造股票 A    中欧先进制造股票 C      合计
募集期间净认购金额
                         15,046,707.33         884,931.00           15,931,638.33
(单位:人民币元 )
认购资金在募集期间
产生的利息(单位:人 5,006.80                  65.61                5,072.41
民币元 )
募 集 有效认购份额 15,046,707.33               884,931.00           15,931,638.33
份 额 利息结转的份
                         5,006.80              65.61                5,072.41
( 单 额
位 :
       合计              15,051,714.13         884,996.61           15,936,710.74
份 )
其中: 认 购 的 基 金 份
                         10,013,954.95         0                    10,013,954.95
募 集 额 (单位:份)
期 间 占基金总份额
                         66.53%                0.00%                62.84%
基 金 比例
管 理 其他需要说明 作为本基金的发起资
                                               无                   无
人 运 的事项             金,基金管 理人运用
用 固                   固 有 资 金 于 2018 年
有 资                   1 月 4 日通过直销柜
金 认                   台认购本基金 A 类份
购 本                   额,适用固定费用 1000
基 金                   元认购费,并自《中欧
情况                    先进制造股票型发起
                        式证券投资基金基金
                        合同》生效之日起,所
                        认购的基金份额持有
                        期限不低于 3 年。
其中: 认 购 的 基 金 份
                         132,253.94              0                  132,253.94
募 集 额(单位:份)
期 间
基 金
管 理
人 的
从 业 占基金总份额
                         0.88%                   0                  0.83%
人 员 比例
认 购
本 基
金 情

募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办
                                                               是
理基金备案手续的条件
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认
                                                        2018 年 1 月 19 日
的日期
        注:1、本基金合同生效前发生的与本基金有关的律师费、会计师费、信息披露

        费等费用不从基金资产中列支。
        2、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总

        量的数量区间为 0-10 万份;本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间

        为 0 万份。



        3.发起式基金发起式资金持有份额情况
                持有份额总数    持有份额   发起份额总数    发起份     发起份
                                占基金总                   额占基     额承诺
项目                                                                  持有期
                                份额比例                   金总份
                                                                      限
                                                           额比例
基金管理人      10,013,954.95   62.84%     10,013,954.95   62.84%     3年
固有资金
基金管理人
高级管理人

基金经理等
人员
基金管理人
股东
其他
合计            10,013,954.95   62.84%     10,013,954.95   62.84%     3年
注:持有份额总数部分包含利息折份额。



4.其他需要提示的事项

       自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。基金管理人自
基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购和赎回。在确定开始办理申购与

赎回开始时间后,基金管理人在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有

关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。

       在基金合同生效满 3 年后的对应日,如果本基金的资产规模低于 2 亿元,本
基金将按照基金合同约定的程序进行清算并终止,且不得通过召开基金份额持有

人大会延续基金合同期限。因此,投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风

险。
       特此公告。



                                                      中欧基金管理有限公司
                                                           2018 年 1 月 20 日