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2020年04月01日 星期三

国泰宁益定期开放灵活配置混合C(003761)公告正文

国泰宁益定期开放灵活配置混合:国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金开放申购、赎回、转换业务并开展费率优惠活动的公告

公告日期 2018-01-19 来源 巨潮网

国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金开放申购、赎回、转换

                         业务并开展费率优惠活动的公告
                           公告送出日期:2018 年 1 月 19 日



1 公告基本信息

基金名称                       国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金

基金简称                       国泰宁益定期开放灵活配置混合

基金主代码                     003760

基金运作方式                   契约型开放式

基金合同生效日                 2017 年 8 月 1 日

基金管理人名称                 国泰基金管理有限公司

基金托管人名称                 宁波银行股份有限公司

基金注册登记机构名称           国泰基金管理有限公司

                               《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《国泰宁益

公告依据                       定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《国泰宁

                               益定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》

申购起始日                     2018 年 2 月 1 日

赎回起始日                     2018 年 2 月 1 日

转换转入起始日                 2018 年 2 月 1 日

转换转出起始日                 2018 年 2 月 1 日

下属分级基金的基金简称         国泰宁益定期开放灵活配置       国泰宁益定期开放灵活配置

                               混合 A                         混合 C

下属分级基金的交易代码         003760                         003761

该分级基金是否开放申购、赎
                               是                             是
回、转换业务

    注:根据本基金《基金合同》和《招募说明书》的相关规定,2018 年 2 月 1 日起(含)至

2018 年 2 月 7 日(含)期间的工作日为本基金申购、赎回、转换业务开放期。自 2018 年 2 月 8

日至 2018 年 8 月 7 日止,为本基金的第二个封闭期,封闭期内本基金不办理申购、赎回、转换



                                            1
或其他业务。

2 日常申购、赎回业务的办理时间

    本基金自基金合同生效日起(包括基金合同生效之日)或自每一开放期结束之日次日起(包

括该日)6 个月的期间内,本基金采取封闭运作模式。本基金的第一个封闭期为自基金合同生

效日起(包括该日)至 6 个月后的对应日前一日(包括该日)的期间。下一个封闭期为首个开

放期结束之日次日起(包括该日)至 6 个月后的对应日前一日(包括该日)的期间,以此类推。

如该对应日不存在对应日期,则对应日调整至该对应日所在月度的最后一日;如该对应日为非

工作日,则顺延至下一工作日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务,也不上市交易。

    本基金自基金合同生效后,每 6 个月开放一次申购和赎回。一般情况下,本基金办理申购

与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束之日后第一个工作日起(含该日)五至二十个工

作日,具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。

    本基金第一个封闭期为 2017 年 8 月 1 日起至 2018 年 1 月 31 日。根据本基金《基金合同》、

《招募说明书》的规定,本基金管理人决定自 2018 年 2 月 1 日起(含该日)至 2018 年 2 月 7

日(含该日)期间的工作日,本基金接受投资者的申购、赎回及转换业务。自 2018 年 2 月 8 日

至 2018 年 8 月 7 日止,为本基金的第二个封闭期,封闭期内本基金不办理申购、赎回、转换或

其他业务。

    如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购

与赎回业务的,基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告,在不可抗力

或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起,继续计算该开放期时间。

    本基金开放期内,投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券

交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会

的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。在封闭期内,本基金不办理申购、赎回

业务,也不上市交易。

    基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特

殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

3 日常申购业务

    3.1 申购金额限制

    投资人单笔申购的最低金额为 10.00 元(含申购费)。各销售机构对本基金最低申购金额及

交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

                                            2
    3.2 申购费用

    本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资人在申购 A 类基金份额时支付申购费用,

申购 C 类基金份额不支付申购费用,而是从该类别基金资产中计提销售服务费。

    本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下:

                   申购金额(M)                   申购费率

                       M<1000 万                     0.60%

                       M≥1000 万             按笔收取,1000 元/笔

    申购费用由申购本基金 A 类基金份额的申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的

市场推广、销售、登记结算等各项费用。

    3.3 其他与申购相关的事项

    基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收

费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金持

续营销计划,针对投资人定期或不定期地开展基金持续营销活动。在基金持续营销活动期间,

按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率。

4 日常赎回业务

    4.1 赎回份额限制

    基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为 10.00 份,若

某基金份额持有人赎回时在销售机构保留的基金份额不足 10.00 份,则该次赎回时必须一起赎

回。

    本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制,但各销售机构对交易账户

最低份额余额有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

    4.2 赎回费用

    赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

    本基金 A 类基金份额对持续持有期少于 30 日的基金份额持有人收取的赎回费,将全额计

入基金财产;对持续持有期长于或等于 30 日但少于 90 日的基金份额持有人收取的赎回费,将

不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期长于或等于 90 日但少于 180 日的基金份

额持有人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于或等于

180 日的基金份额持有人不收取赎回费。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付登记费和其



                                          3
他必要的手续费。

    本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下:

                   赎回申请份额持有时间(Y)           赎回费率

                             Y<7 日                     1.50%

                         7 日≤Y<30 日                  0.75%

                        30 日≤Y<180 日                 0.50%

                           Y≥180 日                    0.00%

    (注:赎回份额持有时间的计算,以该份额在注册登记机构的登记日开始计算。)

    本基金 C 类基金份额对持续持有期少于一个封闭期的基金份额持有人收取的赎回费,将全

额计入基金财产。

    本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下:

                   赎回申请份额持有时间(Y)          赎回费率

                         Y<一个封闭期                  0.50%

                        Y≥一个封闭期                  0.00%

    (注:赎回份额持有时间的计算,以该份额在注册登记机构的登记日开始计算。)

    4.3 其他与赎回相关的事项

    基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收

费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金持

续营销计划,针对投资人定期或不定期地开展基金持续营销活动。在基金持续营销活动期间,

按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金赎回费率。

5 日常转换业务

    “基金转换业务”是指投资者在某销售机构持有国泰基金管理有限公司(以下简称“本基

金管理人”)管理的开放式基金基金份额后,可将其持有的基金份额直接转换成本基金管理人

管理的且由同一销售机构销售的其他开放式基金基金份额,而不需要先赎回已持有的基金份额,

再申购目标基金的一种业务模式。基金转换业务适用于所有已在同一销售机构购买本基金管理

人所管理且担任注册登记机构的任一基金份额的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资

者和人民币合格境外机构投资者。

    5.1 转换费用


                                           4
   基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成,具体收取

情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持

有人承担。

   5.1.1 转入基金申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出

基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转出

基金的申购费率差额;转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于或等于转入基金的申购费

率的,补差费为零。

   5.1.2 转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。

   5.2 其他与转换相关的事项

   5.2.1 国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金可支持转换本基金管理人旗下以下产

品:
       基金代码                                基金名称
        000199                国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金
        000218        国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金(A 类)
        000362       国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
        000363       国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金(C 类)
        000367         国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金(A 类)
        000511         国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
        000512         国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
        000526           国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
        000742                国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
        000953           国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
        000954           国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金(C 类)
        001265           国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
        001542                    国泰互联网+股票型证券投资基金
        001576                   国泰智能装备股票型证券投资基金
        001579                    国泰大农业股票型证券投资基金
        001626                   国泰央企改革股票型证券投资基金
        001645                    国泰大健康股票型证券投资基金
        001786                 国泰信益灵活配置混合型证券投资基金
        001789                国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金
        001790                   国泰智能汽车股票型证券投资基金
        001813                 国泰福益灵活配置混合型证券投资基金
        001850           国泰安益灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
        001922                国泰新目标收益保本混合型证券投资基金
        001923                 国泰添益灵活配置混合型证券投资基金
        002055           国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金(C 类)
        002059           国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金(C 类)

                                           5
002061     国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金(C 类)
002062     国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金(C 类)
002063     国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金(C 类)
002197             国泰鑫保本混合型证券投资基金
002203            国泰睿信平衡混合型证券投资基金
002204            国泰安心回报混合型证券投资基金
002458            国泰民利保本混合型证券投资基金
002489            国泰民福保本混合型证券投资基金
003457            国泰润泰纯债债券型证券投资基金
003515                国泰利是宝货币市场基金
003516       国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
003517            国泰润利纯债债券型证券投资基金
003593        国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
003686       国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
003687       国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金(C 类)
003689       国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
003690       国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金(C 类)
003694       国泰景益灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
003695       国泰景益灵活配置混合型证券投资基金(C 类)
003754       国泰普益灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
003755       国泰普益灵活配置混合型证券投资基金(C 类)
003756       国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
003757       国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金(C 类)
003758   国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
003759   国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金(C 类)
003941       国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
003942       国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金(C 类)
003943       国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
003944       国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金(C 类)
003945       国泰众益灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
003946       国泰众益灵活配置混合型证券投资基金(C 类)
004253    国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金(C 类)
004665            国泰润享纯债债券型证券投资基金
005244     国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
005245     国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金(C 类)
005246             国泰可转债债券型证券投资基金
020001        国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金
020002            国泰金龙债券证券投资基金(A 类)
020003             国泰金龙行业精选证券投资基金
020005             国泰金马稳健回报证券投资基金
020007               国泰货币市场证券投资基金
020009          国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
020010          国泰金牛创新成长混合型证券投资基金

                            6
       020011                      国泰沪深 300 指数证券投资基金
       020012                     国泰金龙债券证券投资基金(C 类)
       020015                     国泰区位优势混合型证券投资基金
       020018                    国泰金鹿保本增值混合证券投资基金
       020019                     国泰双利债券证券投资基金(A 类)
       020020                     国泰双利债券证券投资基金(C 类)
       020021        国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
       020022                  国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
       020023                   国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
       020026                     国泰成长优选混合型证券投资基金
       020027                    国泰信用债券型证券投资基金(A 类)
       020028                    国泰信用债券型证券投资基金(C 类)
       020031                     国泰现金管理货币市场基金(A 类)
       020032                     国泰现金管理货币市场基金(B 类)
       020033             国泰民安增利债券型发起式证券投资基金(A 类)
       020034             国泰民安增利债券型发起式证券投资基金(C 类)
       020035     国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金(A 类)
       020036     国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金(C 类)
    注:同基金 A/C 类收费模式之间不可进行转换。

    5.2.2 转换份额的计算公式

    基金合同中无特殊约定基金的转换费用采用“转出和转入基金的申购费补差+转出基金的

赎回费”算法,计算公式如下:

    净转入金额=B×C×(1-D)/(1+G)

    转换补差费用=【B×C×(1-D)/(1+G)】×G

    转入份额=净转入金额 / E

    其中,B 为转出的基金份额;

    C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

    D 为转出基金的对应赎回费率;

    G 为对应的申购补差费率,当转出基金的申购费率高于转入基金的申购费率时,则申购补

差费率 G 为零;

    E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

    其中赎回费按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。

    基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,调

整后的基金转换费率应及时公告。

    例如:某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金 10 万份基金份额,持有期为


                                            7
100 天,决定转换为国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金,假设转换当日转出基金(国

泰金龙行业)份额净值是 1.200 元,转入基金(国泰金鹰增长)份额净值是 1.300 元,转出基

金对应赎回费率为 0.2%,转入基金申购补差费率为 0.3%,则可得到的转换份额为:

    净转入金额 = 100,000×1.200×(1-0.2%)/(1+0.3%)=119,401.79 元

    转换补差费用 = 【100,000×1.200×(1-0.2%)/(1+0.3%)】×0.3%=358.21 元

    转入份额 = 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份

    即:某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金 10 万份基金份额,持有期为

100 天,决定转换为国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金,假设转换当日转出基金份额

净值是 1.200 元,转入基金的份额净值是 1.300 元,则可得到的转换份额为 91,847.53 份。

    注:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

    计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。

    若遇上转出和转入基金的申购费一项为固定值,另一项为比例值,无法按差值进行计算,

则申购费补差不再扣减原基金申购时已缴纳的 1000 元申购费。

    5.3 基金转换的业务规则

    ①基金转换只能在同一销售机构办理,该销售机构须同时代理拟转出基金及拟转入基金的

销售,且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。

    ②基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于

可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。

    ③基金转换采取未知价法,即以申请受理当日转出、转入基金的基金份额净值为基础进行

计算。

    ④正常情况下,基金注册登记机构将在 T+1 日对投资者 T 日的基金转换业务申请进行有

效性确认。在 T+2 日后(包括该日)投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。

    ⑤基金转换的最低申请为 100.00 份,各基金转换的最低申请份额详见相关公告及规定。如

投资者在单个销售网点持有单只基金的份额低于规定时,需一次性全额转出。单笔转入申请不

受转入基金最低申购限额限制。

    ⑥单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的 10%

时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根

据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同

的比例确认。但巨额赎回按比例确认时,基金转换出的未确认份额,不做顺延赎回处理。

    ⑦持有人对转入基金的持有期限自转入确认之日起计算。

                                            8
    5.4 暂停基金转换的情形及处理

    基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此暂停基金转换适用有关转出基金

和转入基金关于暂停或拒绝申购、赎回的有关规定。

    5.5 重要提示

    ①基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的本基金

管理人旗下管理的基金,且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。

    ②本基金管理人旗下新发售基金的转换业务规定,以届时公告为准。

    ③通过本基金管理人网上交易平台办理基金转换业务的有关事项请参见本基金管理人公布

的基金网上交易相关业务规则或公告等文件。

    ④本基金管理人有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制,在实

施日前依照《信息披露管理办法》的有关规定,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介公

告。

    ⑤本基金管理人旗下管理的基金的转换业务规则的解释权归本基金管理人所有。

6 基金销售机构

    6.1 直销机构

    ①国泰基金管理有限公司直销柜台

    地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

    客户服务专线:400-888-8688,021-31089000

    传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com

    ②国泰基金管理有限公司直销电子交易平台

    投资者可通过国泰基金电子交易平台 https://etrade.gtfund.com 登录网上交易页面申购本基

金,申购期内提供 7×24 小时申购服务。

    智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交易客户端

    “国泰基金”微信交易平台

    电话:021-31081738 联系人:李静姝

    6.2 其他基金销售机构

    深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、中信建投证券股份有限公司、中国银河证券股份有

限公司。

7 申购费率优惠

    7.1 直销柜台费率优惠

                                           9
    7.1.1 适用对象及渠道

    本活动适用于在本基金管理人直销柜台办理本基金的申购业务的投资者。

    7.1.2 费率优惠

    自 2018 年 2 月 1 日起至 2018 年 2 月 7 日期间,投资者通过本基金管理人直销柜台办理本

基金的申购业务,可享受申购费率 1 折优惠,优惠前申购费率固定费用的,则按原费率执行,

不再享受相应费率优惠。

    7.2 其他销售机构费率优惠及具体规则

    自 2018 年 2 月 1 日起至 2018 年 2 月 7 日期间,投资者通过除直销机构以外的其他销售

机构申购本基金的,是否享受费率优惠、具体折扣费率及费率优惠活动期限以相关销售机

构各自活动公告为准。

    7.3 重要提示

    ①本基金原费率标准详见本基金管理人网站发布的本基金《招募说明书》等法律文件,以

及本基金管理人发布的最新业务公告。

    ②如本基金管理人新增通过以上渠道销售的基金,该基金是否同时参与相关费率优惠活动

将另行公告。

    ③优惠活动期间,业务办理的流程以各销售机构的规定为准。投资者欲了解本基金产品的

详细情况,请仔细阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件。

    ④上述费率优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费,

不包括基金的后端收费模式的申购手续费、转换手续费以及处于基金募集期的基金认购费,特

殊情况以销售渠道出具的公告为准。



    风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基

金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和

风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。



    特此公告



                                                                  国泰基金管理有限公司

                                                                       2018 年 1 月 19 日

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