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2020年01月27日 星期一

长盛可转债债券C(003511)公告正文

长盛可转债:更新招募说明书摘要(2018年1月)

公告日期 2018-01-19 来源 巨潮网

              长盛可转债债券型证券投资基金
                  招募说明书(更新)摘要


基金管理人:长盛基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司




重要提示:


    本基金 2016 年 7 月 12 日经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1562
号文注册募集。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动而波动,投资者根据
所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资本基金的风险
包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性
风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的
积极管理风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,和由
于本基金债券投资比例不低于基金资产 80%,投资于可转换债券(含分离交易可
转债、可交换债券)的比例合计不低于非现金基金资产的 80%的特定风险等。
本基金为债券型基金,属证券投资基金中的较低风险品种,其长期平均预期风险
和预期收益率低于股票型基金和混合型基金,高于货币市场基金。本基金主要投
资于可转换债券,在债券型基金中属于风险水平相对较高的投资产品。投资有风
险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全
面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理
性判断市场,谨慎做出投资决策。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、
谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证
最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
    本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2017 年 12 月 7 日。有关财务数据
和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。本基金托管人中
国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表现
进行了复核确认。


    一、基金合同生效的日期
    2016 年 12 月 7 日
    二、基金管理人
    (一)基金管理人概况
    名称:长盛基金管理有限公司
    住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
    办公地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层
    法定代表人:周兵
    电话:(010)82019988
    传真:(010)82255988
    联系人:叶金松
    本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准,于 1999 年 3 月
成立,注册资本为人民币 18900 万元。截至目前,本公司股东及其出资比例为:
国元证券股份有限公司占注册资本的 41%;新加坡星展银行有限公司占注册资本
的 33%;安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%;安徽省投资集团控
股有限公司占注册资本的 13%。截至 2017 年 12 月 7 日,基金管理人共管理七十
四只开放式基金和六只社保基金委托资产,同时管理专户理财产品。
    (二)主要人员情况
    1.基金管理人董事会成员
    周兵先生,董事长,经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、
香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经
理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理(期间兼任海南华银国际信托
投资公司北京证券营业部托管组负责人)、北京朝阳门大街证券营业部总经理。
2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司,曾任公司副总经理、总经理。现任长
盛基金管理有限公司董事长,兼任长盛基金(香港)有限公司董事长。
    蔡咏先生,董事,学士,高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、
会计教研室主任,安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理,安徽省国
际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理,香港黄
山有限公司总经理助理,国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。现任
国元证券股份有限公司董事长、党委书记,兼任安徽国元控股(集团)有限责任
公司党委委员、国元证券(香港)有限公司董事长、安徽安元投资基金有限公司
董事长。
    葛甘牛先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括所罗门兄弟公司、瑞
士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中
银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。
现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/行政总裁。
    陈健元先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括高盛(亚洲)有限责任
公司、巴克莱银行。现任星展银行(香港)有限公司董事总经理兼北亚洲区私人
银行业务主管。
    钱力先生,董事,博士。曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、科员、副
主任科员、秘书一室主任科员、副调研员、副主任(副处、正处级);安徽省政
府金融工作办公室综合处处长、副主任、党组成员;淮南市政府副市长、党组成
员;现任安徽省信用担保集团党委书记、总经理。
    陈翔先生,董事,博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、
副主任,安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员,安徽省政
府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员,安徽省政
府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员,安徽省委统战部副部长、安徽省工商
联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。
现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
    林培富先生,董事,硕士,高级经济师。曾任安徽省信托投资公司国际业务
部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理,国元证券有限责任公司基金公司
筹备组负责人。2005 年 1 月加入长盛基金管理有限公司,曾任公司人力资源部
总监、总经理助理、副总经理,长盛创富资产管理有限公司执行董事。现任长盛
基金管理有限公司总经理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事、长盛创富资产
管理有限公司董事长。
    李伟强先生,独立董事,美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士,美国宾州
州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等
地投资顾问、副总裁,花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁,香港国际资本管
理有限公司董事长。现任香港骏程投资有限公司负责人。
    张仁良先生,独立董事,博士,公共政策讲座教授。曾任香港消费者委员会
有关银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会(PECC)属下公司管制研
究小组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、香港城
市大学讲座教授、香港浸会大学工商管理学院院长。现任香港教育大学校长、香
港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席。2007 年被委任为太
平绅士。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。
    荣兆梓先生,独立董事,学士,教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。
现任安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、
校学术委员会委员,安徽省政府决策咨询专家委员会委员,全国资本论研究会常
务理事,全国马经史学会理事,安徽省经济学会副会长。
    张良庆先生,独立董事,博士。曾任安徽省政府办公厅秘书室主任、副秘书
长,安徽省农信联社理事长,安徽省财政厅研究所所长,安徽省第十一届、第十
二届人大代表,安徽省人大财经工委副主任。
    2.监事会成员
    刘锦峰女士,监事会主席,工学及经济学双学士。曾任国元证券有限责任公
司投资银行部副总经理、国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、业务三
部总经理兼资本市场部总经理、国元证券股份有限公司证券事务代表。现任国元
证券股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任、机构管理部总经理,兼任国
元股权投资有限公司董事。
    吴达先生,监事,伦敦政治经济学院金融经济学硕士,特许金融分析师 CFA。
曾就职于新加坡星展资产管理有限公司,历任星展珊顿全球收益基金经理助理、
星展增裕基金经理,新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产
配置委员会成员,华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。
2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司,曾任长盛积极配置债券型证券投资
基金基金经理,长盛创富资产管理有限公司总经理。现任长盛基金管理有限公司
国际业务部总监,长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理,长
盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,兼任长盛基金(香港)
有限公司副总经理,长盛创富资产管理有限公司董事。
    魏斯诺先生,监事,英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司投
资组合经理、高级组合经理,合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013
年 7 月加入长盛基金管理有限公司,现任社保业务管理部总监,社保组合组合经
理。
    3.管理层成员
    周兵先生,董事长,经济学硕士。同上。
    林培富先生,董事、总经理,硕士,高级经济师。同上。
    杨思乐先生,英国籍,拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院
硕士学位,特许另类投资分析师 CAIA。从 1992 年 9 月开始曾先后任职于太古集
团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、
康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司(新加坡)。2007 年 8 月起加入长
盛基金管理有限公司,现任长盛基金管理有限公司副总经理,兼任长盛基金(香
港)有限公司董事、总经理。
    叶金松先生,大学,会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理,安徽省信
托投资公司财会部副经理,国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管部副
经理、经理。2004 年 10 月起加入长盛基金管理有限公司,现任长盛基金管理有
限公司督察长。
    王宁先生,EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理,兴业基金经理
等职务。2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司,曾任基金经理助理、长盛动
态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经
理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证 800 指数分级证券投资
基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理、长盛
同德主题增长混合型证券投资基金基金经理,公司总经理助理等职务。现任长盛
基金管理有限公司副总经理,社保组合组合经理。
    蔡宾先生,中央财经大学硕士,特许金融分析师 CFA。历任宝盈基金管理有
限公司研究员、基金经理助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司,曾任
研究员、社保组合助理,投资经理,长盛积极配置债券基金基金经理,长盛同禧
信用增利债券型证券投资基金基金经理,长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金
经理,长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理,长盛同鑫二号保本混合
型证券投资基金基金经理,长盛中小盘精选混合型证券投资基金基金经理,公司
总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理,固定收益部总监,社
保组合组合经理,长盛同享保本混合型证券投资基金基金经理。
    4、本基金基金经理
    马文祥先生,1977 年 7 月出生。清华大学经济管理学院经济学硕士。历任
中国农业银行主任科员,工银瑞信企业年金基金经理、工银瑞信信用纯债一年定
期开放债券型证券投资基金基金经理;2013 年 8 月加入长盛基金管理有限公司,
现任固定收益部副总监,自 2014 年 9 月 10 日起任长盛全债指数增强型债券投资
基金基金经理,自 2014 年 9 月 10 日兼任长盛双月红 1 年期定期开放债券型证券
投资基金基金经理,自 2016 年 1 月 20 日起兼任长盛积极配置债券型证券投资基
金基金经理,自 2016 年 9 月 12 日起兼任长盛盛鑫灵活配置混合型证券投资基金
基金经理,自 2016 年 12 月 7 日长盛可转债债券型证券投资基金基金经理。
    (本招募说明书基金经理的任职日期指公司决定确定的聘任日期。)
    5、投资决策委员会成员
    王宁先生,副总经理,EMBA。同上。
    蔡宾先生,副总经理,中央财经大学硕士,特许金融分析师 CFA。同上。
    吴达先生,监事,伦敦政治经济学院金融经济学硕士,特许金融分析师 CFA。
同上。
    魏斯诺先生,监事,英国雷丁大学硕士。同上。
    乔培涛先生,清华大学硕士。曾任长城证券研究员、行业研究部经理。2011
年 8 月加入长盛基金管理有限公司,现任研究部副总监,长盛同益成长回报灵活
配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理,长盛城镇化主题混合型证券投资基
金基金经理,长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛国
企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛创新驱动灵活配置混合
型证券投资基金基金经理,长盛动态精选证券投资基金基金经理,长盛高端装备
制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    上述人员之间均不存在近亲属关系。
    三、基金托管人
    (一)基本情况
    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
    注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
    法定代表人:陈四清
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
    托管部门信息披露联系人:王永民
    传真:(010)66594942
    中国银行客服电话:95566
    (二)基金托管部门及主要人员情况
    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,
60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,
中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投
资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管
增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
    (三)证券投资基金托管情况
    截至 2017 年 09 月 30 日,中国银行已托管 637 只证券投资基金,其中境内
基金 600 只,QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数
型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位
居同业前列。
    四、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构
    1、直销机构
    长盛基金管理有限公司直销中心
    地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 20 层
    法定代表人:周兵
    邮政编码:100088
    电话:(010)82019799、82019795
    传真:(010)82255981、82255982
    联系人:吕雪飞、张晓丽
    2、代销机构
    (1)中国银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    法定代表人:陈四清
    联系人:宋府
    电话:(010)66594904
    传真:(010)66594942
    (2)中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    法定代表人:易会满
    联系人:杨菲
    电话:010-66107909
    传真:010-66107914
客户服务电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(3)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
联系人:肖武侠
电话:021—61614467
传真:021—63604196
客户服务电话:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(4)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(5)包商银行股份有限公司
注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
联系人:刘芳
电话:0472-5189051
传真:0472-5189051
客户服务电话:95352
公司网站:www.bsb.com.cn
(6)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195050
客户服务电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(7)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
客户服务电话:400-800-1001
公司网址:www.essence.com.cn
(8)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451958
客户服务电话:400-651-5988
公司网址:www.bhzq.com
(9)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
公司网址:www.95579.com
(10)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:朱磊
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客户服务电话:400-888-8128
公司网址:www.tebon.com.cn
(11)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:(0755)23838750
传真:(0755)23838701
客户服务电话:400-888-1888
公司网址:www.fcsc.com
(12)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
客户服务电话:95360
公司网址:www.nesc.cn
(13)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
电话:021-20333333
传真:021-50498825
客户服务电话:95531、400-8888-588
公司网址:www.longone.com.cn
(14)东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客户服务电话:4008888993
公司网址:www.dxzq.net
(15)东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
联系人:乔芳
电话:0769-22100155
传真:0769-22119426
客户服务电话:0769-961130
公司网址:www.dgzq.com.cn
(16)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999
客户服务电话:95525 4008888788、10108998
公司网址:www.ebscn.com
(17)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:邱三发
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客户服务电话:020-961303
公司网址:www.gzs.com.cn
(18)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311
客户服务电话:400-818-8118
公司网址:www.guodu.com
(19)国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客户服务电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
(20)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市延平路 135 号
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:(021)62580818-213
传真:(021)62569400
客户服务电话:95521
公司网址:www.gtja.com
(21)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(22)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号
法定代表人:蔡咏
联系人:李蔡
电话:0551-62207323
传真:0551-62207322
客户服务电话:安徽地区:96888;全国:400-8888-777
公司网址:www.gyzq.com.cn
(23)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
客户服务电话:96518 (安徽)、4008096518 (全国)
公司网址:www.hazq.com
(24)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张宗锐
电话:(0591)87383600
传真:(0591)87383610
客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
(25)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦
办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-8888088
     传真:0931-4890515
     客户服务电话:4006898888、0931-95368
     公司网址:www.hlzqgs.com
     (26)华融证券股份有限公司
     注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
     办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
     法定代表人:宋德清
     联系人:黄恒
     电话:010-58568235
     传真:010-58568062
     客户服务电话:010-58568118
     公司网址:www.hrsec.com.cn
     (27)华鑫证券有限责任公司
     注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单

     办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
     法定代表人:俞洋
     联系人:021-54967552
     电话:021-64339000
     传真:021-54967032
     客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
     公司网址:www.cfsc.com.cn
     (28)联讯证券股份有限公司
     注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
     办公地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
     法定代表人:徐刚
     联系人:郭晴
     电话:0752-2119391
     传真:0752-2119369
客户服务电话:95564
公司网址:www.lxsec.com.cn
(29)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:谢永林
联系人:石静武
电话:021-20631117
传真:0755-82435367
客户服务电话:95511-8
公司网址:www.pingan.com
(30)山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客户服务电话:400-666-1618、95573
公司网址:www.i618.com.cn
(31)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号
办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人:龚德雄
联系人:许曼华
电话:021-53686888
传真:021-53686100
客户服务电话:021-962518
公司网址:www.962518.com
    (32)申万宏源西部证券有限公司
    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼
    法定代表人:韩志谦
    联系人:王怀春
    电话:0991-5801913
    传真:0991-5801466
    客户服务电话:400-800-0562
    公司网址:www.hysec.com
    (33)申万宏源证券有限公司
    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)
    法定代表人:李梅
    电话:021-33389888
    传真:021-33388224
    客户服务电话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505
    公司网址:国际互联网网址: www.swhysc.com
    (34)太平洋证券股份有限公司
    注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
    办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
    法定代表人:李长伟
    联系人:陈征
    电话:010-88321882
    传真:010-88321763
    客户服务电话:0871-68885858-8152
    公司网址:www.tpyzq.com
    (35)五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 47-49 楼
法定代表人:张永衡
联系人:赖君伟
电话:0755-23902400
传真:0755-82545500
客户服务电话:40018-40028
公司网址:www.wkzq.com.cn
(36)西部证券股份有限公司
注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
联系人:刘莹
电话:029-87406649
传真:029-87406710
客户服务电话:95582
公司网址:www.westsecu.com
(37)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:吴坚
联系人:张煜
电话:023-63786633
传真:023-63786212
客户服务电话:400-809-6096
公司网址:www.swsc.com.cn
(38)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:林俊波
联系人:赵小明
电话:021-68634510-8620
传真:021-68865680
客户服务电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com
(39)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
(40)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943237
客户服务电话:95565、4008888111、(0755)26951111
公司网址:www.newone.com.cn
(41)浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7
法定代表人:吴承根
联系人:李凌芳
电话:021-64718888
传真:021-64713795
客户服务电话:0571967777
公司网址:www.stocke.com.cn
(42)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:010-65051166
传真:010-65058065
客户服务电话:400-910-1166
公司网址:www.cicc.com.cn
(43)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:(010)66568430
传真:(010)66568536
客户服务电话:400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
(44)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人:黄扬录
联系人:0755-82943755
电话:0755-82943755
传真:0755-82960582
    客户服务电话:95329
    公司网址:www.zszq.com
    (45)中泰证券股份有限公司
    注册地址:济南市经七路 86 号
    办公地址:济南市经七路 86 号 23 层
    法定代表人:李玮
    联系人:许曼华
    电话:021-20315290
    传真:021-20315137
    客户服务电话:95538
    公司网址:www.zts.com.cn
    (46)中信建投证券股份有限公司
    注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
    法定代表人:王常青
    联系人:权唐
    电话:400-8888-108
    传真:(010)65182261
    客户服务电话:400-8888-108
    公司网址:www.csc108.com
    (47)中信期货有限公司
    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
    法定代表人:张皓
    联系人:刘宏莹
    电话:010-60833754
    传真:010-57762999
    客户服务电话:400-990-8826
    公司网址:www.citicsf.com
    (48)中信证券(山东)有限责任公司
    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
    办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
    法定代表人:姜晓林
    联系人:刘晓明
    电话:0531-89606165
    传真:0532-85022605
    客户服务电话:95548
    公司网址:www.zxwt.com.cn
    (49)中信证券股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
    法定代表人:张佑君
    联系人:郑慧
    电话:010-60838888
    传真:010-60836029
    客户服务电话:95548
    公司网址:www.cs.ecitic.com
    (50)北京懒猫金融信息服务有限公司
    注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
    办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号(国投尚科大厦
5 层)
    法定代表人:许现良
    联系人:李雪
    联系电话:13426481033
    传真:010-87723200
    客服电话:4001-500-882
公司网址:https://www.lanmao.com
(51)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:钱燕飞
联系人:王锋
联系电话:025-66996699-887226
传真:025-66008800-887226
客服电话:95177
公司网址:www.snjijin.com
(52)上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,200127
办公地址:上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层
法定代表人:戴新装
联系人:江辉
联系电话:021-20538888
传真:021-20538999
客服电话:400-820-1515
公司网址:http://www.zhengtongfunds.com
(53)上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
联系电话:021-51327185
传真:021-50710161
客服电话:400-821-0203
公司网址:http://www.520fund.com.cn
(54)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人:汪静波
联系人:张姚杰
联系电话:021-38509636
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(55)深圳众禄金融控股有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩萍
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
公司网站:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(56)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
开放式基金咨询电话:400-700-9665
开放式基金业务传真:021-68596916
公司网站:www.ehowbuy.com
(57)北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安福街 6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
联系电话:010-59601366
传真:010-62020355
客服电话: 400-888-6661
公司网站:http://www.myfp.cn
(58)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼
法定代表人:其实
联系人:丁姗姗
联系电话:010-65980380
传真:010-65980408
客服电话:400-1818-188
公司网站:http://www.1234567.com.cn
(59)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网站:http://www.fund123.cn
(60)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人:戎兵
联系人:魏晨
联系电话:010-52413385
客服电话:400-6099-200
网站:www.yixinfund.com
(61)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层
法定代表人:马令海
联系人:邓洁
联系电话:010-58321105
传真:010-58325282
客服电话:4008507771
网站:www.jrj.com.cn
(62)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
联系电话:021-20835787
客服电话:400-920-0022
网站:http://licaike.hexun.com
(63)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
联系电话:0571-88911818-
传真:0571-86800423
客服电话:0571-88920897          4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
(64)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人:周斌
联系人:祖杰
电话:010-59313555
传真:010-59313586
客服电话:4007-868-868
网站:http://www.chtfund.com
(65)北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:周悦
联系电话:010-57418829
传真:010-57569671
客服电话:400-678-5095
网站:http://www.niuji.net
(66)众升财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招娣
联系人:李艳
电话:010-59497361
客服电话:400-059-8888
网站:www.wy-fund.com
(67)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人: 郑茵华
电话:021-20691831
传真:021-20691861
客户服务电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
(68)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:段京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客户服务电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(69)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 227 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
电话:021-51507071
传真:021-62990063
客户服务电话:021-51507071
网址:www.66zichan.com
(70)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人:冯修敏
联系人:周丹
电话:021-33323999*8318
传真:021-33323830
客服电话:4008202819
网站:fund.bundtrade.com
(71)济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516 转 814
传真:010-65330699
客服电话:400-673-7010
网站:www.jianfortune.com
(72)中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号
法定代表人:徐福星
联系人:李美
电话:010-68998820
客服电话:400-600-0030
网站: www.bzfunds.com
(73)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
电话:13521165454
传真:010-67000988-6000
客服电话:400-001-8811
网站:www.zcvc.com.cn
(74)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:程晨
电话:02120665952
传真:02122066653
客服电话:400-821-9031
网站:lufunds.com
(75)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:李兴春
联系人:赵沛然
电话:02150583533
传真:02150585353
客服电话:400-921-7755
网站: www.leadfund.com.cn
(76)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:薛长平
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(81)上海凯石财富基金销售有限公司
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法定代表人:陈继武
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客户服务电话:4006-433-389
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(82)浙江金观诚财富管理有限公司
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法定代表人:徐黎云
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(83)泰信财富投资管理有限公司
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联系人:朱海涛
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法定代表人:钱昊旻
联系人:孙雯
联系电话:010-59336519
传真:010-59336500
客服电话:4008-909-998
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(90)深圳市金斧子投资咨询有限公司
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       办公地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
       法定代表人:何昆鹏
       联系人:陈茹、张烨
       联系电话:0755-84034499
       传真:0755-84034477
       客服电话:400-950-0888
       公司网址:www.jfzinv.com
       (91)北京晟视天下投资管理有限公司
       注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
       办公地址:北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层
       法定代表人:蒋煜
       联系人:宋志强
       电话:13120131908
       传真:010-58170840
       客户服务电话:400 818 8866
       公司网址:http://www.shengshiview.com/
       (92)北京汇成基金销售有限公司
       注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
       办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
       法定代表人:王伟刚
       联系人:丁向坤
       联系电话:010-56282140
       传真:010-62680827
       客服电话:4006199059
       公司网址:www.hcjijin.com
       (93)上海大智慧财富管理有限公司
       注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
单元
       办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
单元
       法定代表人:申健
       联系人:印强明
       联系电话:021-20219988
       传真:021-20219923
       客服电话:021-20219931
       公司网址:8.gw.com.cn
       (94)北京广源达信投资管理有限公司
       注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
       办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
       法定代表人:齐剑辉
       联系人:王英俊
       联系电话:13911468997
       传真:010-82055860
       客服电话:4006236060
       公司网址:www:niuniufund.com
       (95)北京新浪仓石基金销售有限公司
       注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
       办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
       法定代表人:李昭琛
       联系人:吴翠
       联系电话:18910449680
       传真:8610-62675979
       客服电话:010-62675369
       公司网址:www.xincai.com
       (96)凤凰金信(银川)投资管理有限公司
    注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号
14 层 1402
    办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼
    法定代表人:程刚
    联系人:张旭
    联系电话:010-58160168
    传真:010-58160173
    客服电话:4008-105-919
    公司网址:www.fengfd.com
    (97)北京蛋卷基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
    办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
    法定代表人:钟斐斐
    联系人:戚晓强
    联系电话:010-61840688
    传真:010-61840699
    客服电话:400-0618-518
    公司网址:https://danjuanapp.com
    (98)上海华夏财富投资管理有限公司
    注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
    办公地址(公司地址):北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
    法定代表人:毛淮平
    联系人:仲秋玥
    电话:010-88066632
    传真:010-63136184
    客服电话:400-817-5666
    公司网址:www.amcfortune.com
    (99)上海挖财金融信息服务有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

     法定代表人:胡燕亮
     联系人:李娟
     联系电话:021-50810687
     传真:021-58300279
     客服电话:021-50810673
     公司网址:www.wacaijijin.com
     (100)金惠家保险代理有限公司
     注册地址:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部
     办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 A2106/2107
     法定代表人:夏予柱
     联系人:胡明哲
     联系电话:028-62825297
     传真:028-62825327
     客服电话:400-8557333
     公司网址:www.jhjhome.net
     (101)上海基煜基金销售有限公司
     注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
和经济发展区)
     办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
     法定代表人:王翔
     联系人:俞申莉
     电话:021-65370077
     传真:021-55085991
     客户服务电话:021-65370077
     公司网址:www.jiyufund.com.cn

     (二)注册登记机构
     名称:长盛基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层
法定代表人:周兵
电话:(010)82019988
传真:(010)82255988
联系人:龚珉

(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市海华永泰律师事务所
注册地址:上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室
办公地址:上海市东方路 69 号裕景国际商务广场 A 座 15 层
负责人:颜学海
电话:(021)58773177
传真:(021)58773268
联系人:张兰
经办律师:张兰、周淑贞

(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人:毛鞍宁
电话:(010)58153000
传真:(010)85188298
经办注册会计师:汤骏、贺耀
联系人:贺耀


五、基金的名称
本基金名称:长盛可转债债券型证券投资基金


六、基金的类型
基金类型:契约型开放式
    七、基金的投资目标
    在合理控制信用风险、保持适当流动性的基础上,以可转债为主要投资标的,
力争取得超越基金业绩比较基准的收益。


    八、基金的投资范围
    本基金的投资范围主要为依法发行的固定收益类品种,包括国内依法发行交
易的国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期
融资券、超短期融资券、同业存单、资产支持证券、次级债、可转换债券(含分
离交易可转债)、可交换债券、中小企业私募债、债券回购、银行存款、国债期
货等。本基金同时投资于国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他
经中国证监会核准上市的股票)、权证等权益类品种以及法律、法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%,
投资于可转换债券(含分离交易可转债)的比例合计不低于非现金基金资产的
80%,股票等权益类品种的投资比例不超过基金资产的 20%;每个交易日日终
在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债
券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
    如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行
适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。


    九、基金的投资策略
    1、大类资产配置
    本基金综合运用定性和定量的分析手段,在对宏观经济因素进行充分研究的
基础上,判断宏观经济周期所处阶段。基金将依据经济周期理论,结合对证券市
场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估,制定
本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则。
    2、固定收益类资产投资策略
    本基金主要投资于可转换债券等固定收益类品种,在有效控制风险的基础上,
以可转换债券为主要投资标的,力求取得超越基金业绩比较基准的收益。
    (1)可转债投资策略
    本基金可投资可转债、分离交易可转债或含赎回或回售权的债券等,这类债
券赋予债权人或债务人某种期权,比普通的债券更为灵活。本基金将采用专业的
分析和计算方法,综合考虑可转债的久期、票面利率、风险等债券因素以及期权
价格,力求选择被市场低估的品种,获得超额收益。
    1)传统可转债投资策略
    传统可转债即指可转换公司债券,是指在规定的期限内持有人有权但没有义
务按约定的价格转换成公司股票的一种公司债券,兼具债权和股权双重属性。债
权属性是指投资者可以选择持有可转债到期,得到本金与利息收益;股权属性即
股票期权属性,是指投资者可以在转股期间以约定的转股价格把可转债转换成股
票。因此,可转债的价格由债权价格和期权价格两部分组成。
    a.个券选择策略。一方面,本基金将对所有可转债对应的标的股票进行深
入研究,采用定性分析(行业地位、竞争优势、治理结构、市场开拓、创新能力
等)与定量分析(P/B、P/E、PEG、DCF、DDM、NAV 等)相结合的方式挑选
成长性好且估值合理的正股;另一方面,本基金将深入研究分析可转债自身的信
用评估。综上所述,本基金将结合可转债自身的信用评估和其正股的价值分析,
做为选取个券的重要依据。
    b.条款价值发现策略。可转债一般均设有一些特殊条款,包括修正转股价
条款、回售条款、赎回条款等,这些条款在特定环境下对可转债价值有着较大的
影响。修正转股价条款给予发行人向下修正转股价格的权利,有利于提升可转债
的期权价值;回售条款给予投资者将可转债按照约定价格回售给发行人的权利,
为可转债投资提供了一种安全边际;赎回条款给予发行人从投资者处赎回可转债
的权利,若发行人放弃赎回权则会提高可转债的期权价值。本基金将通过有效分
析相关信息力争把握各项条款给可转债带来的可能的投资机会。
    c.套利策略。可转债可以按照约定的价格转换为股票,因此在日常交易运
作过程中会出现可转债与标的股票之间的套利机会。当处于转股期内的可转债市
价低于转股价值,即可转债的转换溢价率为负时,买入可转债的同时卖出标的股
票可以获得套利价差;反之,买入标的股票的同时卖出可转债也可以获取反向套
利价差。在日常交易运作中,本基金将密切关注可转债与标的股票之间价格之间
的对比关系,择机实施套利策略,以增强本基金的收益。
    2)分离交易可转债投资策略
    分离交易可转债与传统可转债的不同点主要体现在分离交易可转债在上市
后分离为债券部分跟权证部分分别独自进行交易。本基金在对这类债券基本情况
进行研究的同时,将重点分析附权部分对债券估值的影响。对于分离交易可转债
的债券部分将按照债券投资策略进行管理,权证部分将在可交易之日起不超过 3
个月的时间内卖出。
    (2)普通债券投资策略
    本基金的债券投资将主要采取久期策略、类属配置策略、收益率曲线策略、
骑乘策略、息差策略、债券选择策略等积极投资策略。
    1)久期策略
    本基金将通过自上而下的组合久期管理策略,以实现对组合利率风险的有效
控制。基金管理人将根据对宏观经济周期所处阶段及其他相关因素的研判调整组
合久期。如果预期利率下降,本基金将增加组合的久期,以较多地获得债券价格
上升带来的收益;反之,如果预期利率上升,本基金将缩短组合的久期,以减小
债券价格下降带来的风险。
    2)类属配置策略
    本基金在确定久期的基础上,通过对宏观经济、市场利率、债券供求等的分
析,预测各类属资产预期风险及收益情况,并结合分析债券品种期限和不同债券
市场流动性及收益性现状,制定普通债券品种期限配置策略,确定普通债券组合
资产在政府债券、企业主体债券、货币资产之间的分配比例。
    3)收益率曲线策略
    收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一,本基金将据此调整
组合长、中、短期债券的搭配。本基金将通过对收益率曲线变化的预测, 适时采
用子弹式、杠铃或梯形策略构造组合,并进行动态调整。
    4)骑乘策略
    本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率曲
线的分析,在可选的目标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券。
在收益率曲线不变动的情况下,随着其剩余期限的衰减,债券收益率将沿着陡峭
的收益率曲线有较大幅的下滑,从而获得较高的资本收益;即使收益率曲线上升
或进一步变陡,这一策略也能够提供更多的安全边际。
    5)息差策略
    本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得的资金
投资于债券,利用杠杆放大债券投资的收益。
    6)债券选择策略
    根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合信用等级、
流动性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择定价合理或价值被
低估的债券进行投资。
    (3)中小企业私募债投资策略
    本基金将在严格控制信用风险的基础上,通过严密的投资决策流程、投资授
权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券,并通过组合管
理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险,实现投资收益的最大
化。本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标
等情况,对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企业基
本面分析为基础,结合定性和定量方法,注重对企业未来偿债能力的分析评估对
中小企业私募债券进行分类,以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程度,
并及时跟踪其信用风险的变化。
    (4)资产支持证券等品种投资策略
    包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等在
内的资产支持证券,其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资
产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素,并辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估其内在价值。
    (5)国债期货投资策略
    本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目
的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券交易市场和期货市场运行
趋势的研究,结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行
匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考
虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用国债期货对冲系统风险、对冲
特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以
达到降低投资组合的整体风险的目的。
    3、股票投资策略
    本基金股票投资以精选个股为主,发挥基金管理人专业研究团队的研究能力,
从定量和定性两方面考察上市公司的增值潜力。
    定量方面综合考虑盈利能力、成长性、估值水平等多种因素,包括净资产与
市值比率(B/P)、每股盈利/每股市价(E/P)、年现金流/市值(cashflow-to-price)
以及销售收入/市值(S/P)等价值指标,以及净资产收益率(ROE)、每股收益
增长率以及主营业务收入增长率等成长指标。
    定性方面考察上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势等多种因素,
精选流动性好、成长性高、估值水平低的股票进行投资。


    十、基金的业绩比较标准
    本基金业绩比较基准:中证可转换债券指数收益率×60%+中证综合债券指
数收益率×30%+沪深 300 指数收益率×10%


    十一、基金的风险收益特征
    本基金为债券型基金,属证券投资基金中的较低风险品种,其长期平均预期
风险和预期收益率低于股票型基金和混合型基金,高于货币市场基金。本基金主
要投资于可转换债券,在债券型基金中属于风险水平相对较高的投资产品。


    十二、基金的投资组合报告
    本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    本基金的托管人——中国银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
         本投资组合报告所载数据取自《长盛可转债债券型证券投资基金 2017 年第
3 季度报告》,报告截止日:2017 年 9 月 30 日。本报告中所列财务数据未经审计。
         1、报告期末基金资产组合情况
序                                                                  占基金总资产的比例
                    项目                    金额(元)
号                                                                        (%)
1        权益投资                                1,621,400.00                      3.30
         其中:股票                              1,621,400.00                      3.30
2        基金投资                                             -                          -
3        固定收益投资                           44,159,033.04                     89.88
         其中:债券                             44,159,033.04                     89.88
                资产支持证券                                  -                          -
4        贵金属投资                                           -                          -
5        金融衍生品投资                                       -                          -
6        买入返售金融资产                                     -                          -
         其中:买断式回购的买入返
                                                              -                          -
         售金融资产
         银行存款和结算备付金合
7                                                2,440,041.19                      4.97
         计
8        其他资产                                  909,925.86                      1.85
9        合计                                   49,130,400.09                    100.00
         2、报告期末按行业分类的股票投资组合
         (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
 代码                   行业类别             公允价值(元)       占基金资产净值比例(%)
     A     农、林、牧、渔业                               -                              -
     B     采矿业                                         -                              -
     C     制造业                                         -                              -
           电力、热力、燃气及水生产和供应
     D                                                    -                              -
           业
     E     建筑业                                         -                              -
     F     批发和零售业                          488,000.00                        1.10
     G     交通运输、仓储和邮政业                         -                              -
     H     住宿和餐饮业                                   -                              -
     I     信息传输、软件和信息技术服务业                 -                              -
     J     金融业                              1,133,400.00                        2.56
     K     房地产业                                       -                              -
     L     租赁和商务服务业                               -                              -
     M     科学研究和技术服务业                           -                              -
     N     水利、环境和公共设施管理业                     -                              -
     O     居民服务、修理和其他服务业                     -                              -
     P     教育                                               -                           -
     Q     卫生和社会工作                                     -                           -
     R     文化、体育和娱乐业                                 -                           -
     S     综合                                               -                           -
           合计                                  1,621,400.00                          3.67



         (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
         本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
         3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

                                                                            占基金资产净值
 序号           股票代码      股票名称    数量(股)    公允价值(元)
                                                                                比例(%)
     1           601336       新华保险         20,000    1,133,400.00                  2.56
     2           600755       厦门国贸         50,000       488,000.00                 1.10
         本基金本报告期末仅持有上述二只股票。
         4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                  债券品种                 公允价值(元)             占基金资产净值比例(%)

 1       国家债券                                  2,297,730.00                        5.19
 2       央行票据                                                 -                       -
 3       金融债券                                                 -                       -
         其中:政策性金融债                                       -                       -
 4       企业债券                                                 -                       -
 5       企业短期融资券                                           -                       -
 6       中期票据                                                 -                       -
 7       可转债(可交换债)                       41,861,303.04                       94.64
 8       同业存单                                                 -                       -
 9       其他                                                     -                       -
10       合计                                     44,159,033.04                       99.84
         5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

                                                                                  占基金资产净
序号        债券代码         债券名称     数量(张)        公允价值(元)
                                                                                    值比例(%)
 1              113011       光大转债         161,710             18,017,728.20          40.74
 2              110032       三一转债          40,000              4,722,400.00          10.68
 3              127004       模塑转债          36,610              4,000,374.70              9.04
 4              113012       骆驼转债          28,950              3,232,846.50              7.31
 5              132009       17 中油 EB        25,000              2,545,000.00              5.75
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

    本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1)本期国债期货投资政策

    本基金本报告期内未投资国债期货。

(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末无国债期货投资。

(3)本期国债期货投资评价

    本基金本报告期内未投资国债期货。

10、投资组合报告附注

(1)声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    2017 年 8 月,厦门国贸集团股份有限公司收到中国证券监督管理委员会厦
门监管局(以下简称“厦门证监局”)《关于对厦门国贸集团股份有限公司采取责
令改正措施的决定》([2017]17 号),厦门国贸集团股份有限公司及子公司厦门
国贸投资有限公司采取份额回购或差额补足承诺等方式,为孙公司厦门国贸资产
管理有限公司发起设立的资产管理计划提供增信措施。截至 2016 年末,提供增
信措施的规模达 51.16 亿元,但公司未在 2016 年报中详细披露相关信息。本基
金做出如下说明:厦门国贸基本面良好,治理结构完善。本基金判断,这一处罚
对公司无实质影响。今后,我们将继续加强与该公司的沟通,密切关注其制度建
设与执行等公司基础性建设问题的合规性以及企业的经营状况。
      除上述事项外,本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门
立案调查记录,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

(2)声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

      基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。

(3)其他资产构成

序号               名称                          金额(元)
  1     存出保证金                                                   15,470.88
  2     应收证券清算款                                              200,536.99
  3     应收股利                                                                -
  4     应收利息                                                     96,051.79
  5     应收申购款                                                  597,866.20
  6     其他应收款                                                              -
  7     待摊费用                                                                -
  8     其他                                                                    -
  9     合计                                                        909,925.86

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                           占基金资产净值比例
序号      债券代码        债券名称     公允价值(元)
                                                                 (%)
  1        113011         光大转债         18,017,728.20                 40.74
  2        110032         三一转债          4,722,400.00                 10.68
  3        128010         顺昌转债          2,343,947.76                  5.30
  4        110034         九州转债          1,974,080.00                  4.46
  5        113009         广汽转债          1,520,520.00                  3.44
  6        127003         海印转债          1,329,545.88                  3.01
  7        110033         国贸转债            735,060.00                  1.66
  8        120001         16 以岭 EB          962,460.00                  2.18

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

      本基金本报告期末前十名股票未存在流通受限情况。

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

      由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
   十三、基金的业绩


     本基金成立以来的业绩如下:
                                           长盛可转债 A
                                               基金份额     同期业绩比较     超额
                  项目
                                              净值增长率    基准收益率       收益率

     2016 年 12 月 7 日(基金合同生效日)
                                                    0.21%           -2.30%      2.51%
         至 2016 年 12 月 31 日
  2017 年 1 月 1 日至 2017 年 9 月 30 日            6.38%            5.96%      0.42%
     2016 年 12 月 7 日(基金合同生效日)
                                                    6.60%            3.52%      3.08%
          至 2017 年 9 月 30 日


                                           长盛可转债 C
                                               基金份额     同期业绩比较     超额
                  项目
                                              净值增长率    基准收益率       收益率

     2016 年 12 月 7 日(基金合同生效日)
                                                    0.19%           -2.30%      2.49%
         至 2016 年 12 月 31 日
  2017 年 1 月 1 日至 2017 年 9 月 30 日            6.64%            5.96%      0.68%
2016 年 12 月 7 日(基金合同生效日)至 2017
                                                    6.84%            3.52%      3.32%
                年 9 月 30 日
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


     十四、基金费用与税收
     (一)基金费用的种类
     1、基金管理人的管理费;
     2、基金托管人的托管费;
     3、基金销售服务费;
     4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
     5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费用;
     6、基金份额持有人大会费用;
     7、基金的证券交易费用;
    8、基金的银行汇划费用;
    9、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E×0.80%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期
顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.20%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期
顺延。
    3、C 类基金份额的基金销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.30%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费
计提的计算公式如下:
       H=E×0.30%÷当年天数
       H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
       E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
       基金销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理
人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金
财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、
休息日或不可抗力等,支付日期顺延。
       上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
       (三)不列入基金费用的项目
       下列费用不列入基金费用:
       1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
       2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
       3、《基金合同》生效前的相关费用;
       4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
       (四)基金税收
       本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。


       十五、对招募说明书更新部分的说明
    本基金管理人依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律
法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
    (一)在“重要提示”中,更新了有关招募说明书内容截止日期的描述。
    (二)更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容。
    (三)更新了“第四部分 基金托管人”中的相关内容。
(四)更新了“第五部分 相关服务机构”中的相关内容。
(五)更新了“第九部分 基金的投资”中的相关内容。
(六)更新了“第十部分 基金的业绩”中的相关内容。
(七)更新了“第二十二部分 其他应披露事项 ”中的相关内容


十六、 签署日期
本招募说明书(更新)于 2018 年 1 月 17 日签署。




                                                  长盛基金管理有限公司
                                                         2018年1月19日