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2019年11月22日 星期五

农银汇理中国优势灵活配置混合(001656)公告正文

农银中国优势混合:更新招募说明书摘要(2017年第1号)

公告日期 2018-01-19 来源 巨潮网

          农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金

                 招募说明书(2017 年第 1 号更新)摘要


                    基金管理人:农银汇理基金管理有限公司
                    基金托管人:中国工商银行股份有限公司




重要提示
    本基金的募集申请经中国证监会2015年6月23日证监许可【2015】1335号文
注册。本基金的基金合同生效日期为2017年6月8日。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。中国证监会不对基金的
投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。中国证监会对本基金募集申请
的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投
资于本基金没有风险。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。基金投
资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响
而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金
管理风险,某一基金的特定风险等。本基金为混合型基金,属于中高风险收益的
投资品种,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金,低于股票
型基金。投资有风险,投资者认购(申购)基金时应认真阅读本基金的招募说明
书及基金合同。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩不预示其未来业
绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。


                                   1
    本基金托管人已经对本招募说明书中涉及与托管业务相关的更新信息进行
了复核、审查。招募说明书(更新)所载内容截止日为 2017 年 12 月 9 日,有关
财务数据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。




 一、 基金管理人
(一)公司概况
    名称:农银汇理基金管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区银城路 9 号 50 层
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城路 9 号 50 层
    法定代表人:于进
    成立日期:2008 年 3 月 18 日
    批准设立机关:中国证券监督管理委员会
    批准设立文号:证监许可【2008】307 号
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:人民币贰亿零壹元
    存续期限:持续经营
    联系人:翟爱东
    联系电话:021-61095588
    股权结构:

                  股东                     出资额(元)   出资比例

       中国农业银行股份有限公司          103,333,334        51.67%
         东方汇理资产管理公司            66,666,667         33.33%
         中铝资本控股有限公司            30,000,000          15%
                 合   计                 200,000,001         100%

(二)主要人员情况
   1、董事会成员:

    于进先生:董事长


                                     2
    金融学硕士、高级经济师。于进先生 1983 年开始在农业银行总行工作,历
任信息部副处长、处长,人事部处长、副总经理,电子银行部总经理,科技与产
品管理局局长。2015 年 9 月 30 日起任农银汇理基金管理有限公司董事长。
    Bernard Carayon 先生:副董事长
    经济学博士。1978 年起历任法国农业信贷银行集团督察员、中央风险控制
部主管,东方汇理银行和东方汇理投资银行风险控制部门主管,东方汇理资产管
理公司管理委员会成员。现任东方汇理资产管理公司副总裁。
    许金超先生:董事
    高级经济师、经济学硕士。许金超先生 1983 年 7 月进入中国农业银行工作,
历任中国农业银行河南省分行办公室副主任、处长、副行长,中国农业银行山西
分行党委副书记,中国农业银行内蒙古自治区分行党委书记、行长,中国农业银
行采购管理部总经理,中国农业银行托管业务部总经理。2014 年 12 月起任农银
汇理基金管理有限公司董事。2015 年 5 月 28 日起任农银汇理基金管理有限公司
总经理。
    钟小锋先生:董事
    政治学博士。1996 年 5 月进入法国东方汇理银行工作,先后在法国东方汇
理银行(巴黎)、东方汇理银行广州分公司、香港分公司、北京代表处工作。2005
年 12 月起任东方汇理银行北京分公司董事总经理。2011 年 11 月起任东方汇理
资产管理香港有限公司北亚区副行政总裁。2012 年 9 月起任东方汇理资产管理
香港有限公司北亚区行政总裁。
    蔡安辉先生:董事
    高级工程师、管理学博士学位。1999 年 10 月起历任中国稀有稀土金属集团
公司财务部综合财务处副处长,历任中国铝业公司财务部处长,中铝国际贸易有
限公司董事,中铝国际工程有限责任公司财务总监,贵阳铝镁设计研究院有限公
司党委书记、副总经理,中铝财务有限责任公司董事、执行董事、总经理、工会
主席,中铝资本控股有限公司执行董事。现任中铝资本控股有限公司董事长、总
经理,中铝财务有限责任公司董事长、党委书记,中铝保险经纪(北京)股份有
限公司和中铝融资租赁有限公司董事长。
    华若鸣女士:董事


                                     3
    高级工商管理硕士,高级经济师。1989 年起在中国农业银行工作,先后任
中国农业银行总行国际业务部副总经理、香港分行总经理,中国农业银行电子银
行部副总经理。现任中国农业银行股份有限公司金融市场部总经理。
    王小卒先生:独立董事
    经济学博士。曾任香港城市大学助理教授、世界银行顾问、联合国顾问、韩
国首尔国立大学客座教授。现任复旦大学管理学院财务金融系教授,兼任香港大
学商学院名誉教授和挪威管理学院兼职教授。
    傅继军先生:独立董事
    经济学博士,高级经济师。1973 年起,任江苏省盐城汽车运输公司教师,
江苏省人民政府研究中心科员。1990 年 3 月起任中华财务咨询公司董事长、总
经理。
    徐信忠先生:独立董事
   金融学博士、教授。曾任英国 Bank of England 货币政策局金融经济学家;英
国兰卡斯特大学管理学院金融学教授;北京大学光华管理学院副院长、金融学教
授。现任中山大学岭南(大学)学院院长、金融学教授。
   2、公司监事

    王红霞女士:监事会主席
    经济学学士,高级经济师。1984 年 8 月进入中国农业银行工作,先后在中
国农业银行资金计划部、资产负债管理部任副处长、处长。2004 年 5 月开始参
与中国农业银行票据营业部筹备工作,2005 年 6 月起至 2017 年 11 月先后任中
国农业银行资金营运部所属票据营业部副总裁、金融市场部副总经理兼票据营业
部总经理、同业业务中心/票据营业部总裁。2017 年 11 月 29 日起任农银汇理基
金管理有限公司监事会主席。
   Jean-Yves Glain 先生:监事
   硕士。1995 年加入东方汇理资产管理公司,历任销售部负责人、市场部负责
人、国际事务协调和销售部副负责人、国际协调与支持部负责人,现任东方汇理
资产管理公司总秘书兼支持与发展部负责人。

    杨静女士:监事




                                   4
    美国管理会计师,金融工商管理硕士学位。2008 年 4 月起历任雷博国际会
计高级经理,瑞银证券股票资本市场部董事总经理助理,德意志银行(北京)总
裁助理、战略经理。现任中铝资本控股有限公司投资管理部高级业务经理。
    胡惠琳女士:监事
    工商管理硕士。2004 年起进入基金行业,先后就职于长信基金管理有限公
司、富国基金管理有限公司。2007 年参与农银汇理基金管理有限公司筹建工作,
2008 年 3 月公司成立后任市场部总经理。
    徐华军先生:监事
   工科学士。2004 年起进入资产管理相关行业,先后就职于恒生电子股份有限
公司。2007 年加入农银汇理基金管理有限公司参与筹建工作,现任农银汇理基
金管理有限公司信息技术部总经理。
   杨晓玫女士:监事
   管理学学士。2008 年加入农银汇理基金管理有限公司,现任综合管理部人力
资源经理。
    3、公司高级管理人员

    于进先生:董事长
    金融学硕士、高级经济师。于进先生 1983 年开始在农业银行总行工作,历
任信息部副处长、处长,人事部处长、副总经理,电子银行部总经理,科技与产
品管理局局长。2015 年 9 月 30 日起任农银汇理基金管理有限公司董事长。
    许金超先生:总经理
    高级经济师、经济学硕士。许金超先生 1983 年 7 月进入中国农业银行工作,
历任中国农业银行河南省分行办公室副主任、处长、副行长,中国农业银行山西
分行党委副书记,中国农业银行内蒙古自治区分行党委书记、行长,中国农业银
行采购管理部总经理,中国农业银行托管业务部总经理。2014 年 12 月起任农银
汇理基金管理有限公司董事。2015 年 5 月 28 日起任农银汇理基金管理有限公司
总经理。
    施卫先生:副总经理
    经济学硕士、金融理学硕士。1992 年 7 月起任中国农业银行上海市浦东分
行国际部经理、办公室主任、行长助理,2002 年 7 月起任中国农业银行上海市
分行公司业务部副总经理,2004 年 3 月起任中国农业银行香港分行副总经理,

                                   5
2008 年 3 月起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼市场总监,2010 年 10
月起任中国农业银行东京分行筹备组组长,2012 年 12 月起任农银汇理基金管理
有限公司副总经理兼市场总监。
    翟爱东先生:督察长
    高级工商管理硕士。1988 年起先后在中国农业银行《中国城乡金融报》社、
国际部、伦敦代表处、个人业务部、信用卡中心工作。2004 年 11 月起参加农银
汇理基金公司筹备工作。2008 年 3 月起任农银汇理基金管理有限公司董事会秘
书、监察稽核部总经理,2012 年 1 月起任农银汇理基金管理有限公司督察长。
   4、基金经理
   顾旭俊先生,复旦大学金融学本科。具有 8 年证券从业经历。历任申银万国
证券研究所金融行业研究员,尚雅投资管理有限公司高级研究员,农银汇理基金
有限公司研究员及基金经理助理。现任农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
农银汇理区间策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
   5、投资决策委员会成员
   本基金采取集体投资决策制度。
   投资决策委员会由下述委员组成:

    投资决策委员会主席许金超先生,现任农银汇理基金管理有限公司总经理;
    投资决策委员会成员付娟女士,投资总监,农银汇理消费主题混合型证券投
资基金基金经理、农银汇理中小盘混合型证券投资基金基金经理;
    投资决策委员会成员史向明女士,投资副总监、固定收益部总经理,农银汇
理恒久增利债券型基金基金经理、农银汇理增强收益债券型基金基金经理、农银
汇理 7 天理财债券型基金基金经理、农银汇理金丰一年定期开放债券型基金基金
经理、农银汇理金利一年定期开放债券型基金基金经理、农银汇理金泰一年定期
开放债券型基金基金经理;
    投资决策委员会成员郭世凯先生,投资部总经理,农银汇理行业成长混合型
基金基金经理、农银汇理行业轮动混合型基金基金经理、农银汇理现代农业加灵
活配置混合型基金基金经理、农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金基金经
理。
   6、上述人员之间不存在近亲属关系。

                                    6
 二、 基金托管人
(一)基本情况
    名称:中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    成立时间:1984 年 1 月 1 日

    法定代表人:易会满

    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

    联系电话:010-66105799

    联系人:郭明
    (二)主要人员情况

    截至 2017 年 6 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 218 人,平均
年龄 30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
    (三)托管业务经营情况
    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履
行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公
司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、
基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品
体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提
供个性化的托管服务。截至 2017 年 6 月,中国工商银行共托管证券投资基金 745
只。自 2003 年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管
人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》




                                     7
等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内
托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。



 三、 相关服务机构
(一)基金份额发售机构

    1、直销机构:
    名称:农银汇理基金管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区银城路 9 号 50 层
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城路 9 号 50 层
    法定代表人:于进
    联系人:叶冰沁
    客户服务电话:4006895599、021-61095599
    联系电话:021-61095610
    网址:www.abc-ca.com


    2、代销机构:
    (1)中国农业银行股份有限公司
    住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
    办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
    法定代表人:周慕冰
    客服电话:95599
    网址:www.abchina.com


    (2)中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    法定代表人:易会满
    联系人:杨菲
    传真:010-66107914


                                     8
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn


(3)广发证券股份有限公司
住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87555417
客服电话:95575 或致电各地营业网点
网址:www.gf.com.cn


(4)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)
法定代表人:李梅
联系人:王序微
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客户服务电话:95523、4008895523
网址:www.swhysc.com


(5)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室


                                9
法定代表人:李季
联系人:唐岚
电话:010-88085858
传真:010-88085195
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com


(6)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-60833722
传真:010-60833739
客服电话:95558
网址:www.citics.com


(7)中信证券(山东)有限责任公司
住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客服电话:95548
网址:www.citicssd.com


(8)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼


                                10
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
传真:010-65182261
客户服务电话:400-888-8108
网址:www.csc108.com


(9)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579; 4008-888-999
网址: www.95579.com


(10)海通证券股份有限公司
办公地址:上海市广东路 689 号
住所:上海市淮海中路 98 号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-63410456
客服电话:400-8888-001、95553
网址:www.htsec.com


(11)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座


                                11
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客服电话:400-8888-888
网址:www.chinastock.com.cn


(12)国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘一宏
电话:028-86690700
传真:028-86690126
客服电话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn


(13)国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:万建华
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客服电话:4008888666
网址:www.gtja.com


 (14)招商证券股份有限公司
 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39-45 层

                               12
 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39-45 层
 法定代表人:宫少林
 联系人:林生迎
 电话:0755-82943666
 客服电话:4008888111、95565
 网址:www.newone.com.cn



(15)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169081
传真:021-22169134
客服电话:4008888788、95525
网址:www.ebscn.com


(16)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(东方财富大厦)
法定代表人:其实
联系人:王超
电话:021-54509988
传真:021-64385308
客服电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn


(17)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 2 楼

                               13
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
电话:0571-22908051
传真:0571-22905999
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn


(18)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:陆敏
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com


(19)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 17 层
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 17 层
法定代表人:杨懿
联系人:文雯
电话:010-83363099
传真:010-83363072
客服电话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn


(20)上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 13 楼


                                14
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号中国平安金融大厦
法定代表人:郭坚
电话:021-20665952
联系人:何雪
客服电话:400-821-9031
网址:www.lufunds.com


(21)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
电话:010-85650628
传真:010-65884788
客服电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com


(22)深圳众禄金融控股股份有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn


(23)上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室


                               15
    办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
    法定代表人:燕斌
    电话:021-52822063
    传真:021-52975270
    联系人:兰敏
    客服电话:4000-466-788
    网址:http://www.91fund.com.cn/index.html


    (24)浙江同花顺基金销售有限公司
    住所:杭州市文二西路 1 号 903 室
    法定代表人:凌顺平
    电话:0571-88911818
    联系人:董一锋
    客服电话:4008-773-772
    网址:fund.10jqka.com.cn


    (25)北京新浪仓石基金销售有限公司
    住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪
总部科研楼 5 层 518 室
    法定代表人:李昭琛
    电话:010-60619607
    联系人:吴翠
    客服电话:010-62675369
    网址:www.xincai.com


    (26)珠海盈米财富管理有限公司
    住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
    法定代表人:肖雯
    电话:020-89629099


                                     16
     联系人:邱湘湘
     客服电话:020-89629066
     网址:www.yingmi.cn


     (27)上海利得基金销售有限公司
     住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
     法定代表人:李兴春
     电话:021-50753533
     联系人:曹怡晨
     客服电话:400-921-7755
     网址:www.leadfund.com.cn


     (28)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
     住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
     法定代表人:钱昊旻
     电话:010-59336498
     联系人:孟汉霄
     客服电话:4008-909-998
     网址:www.jnlc.com


     (29)北京汇成基金销售有限公司
     住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号
     办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108

     法定代表人:王伟刚
     联系人:熊小满
     电话:010-56251471
     传真:010-62680827
     客服电话:400-619-9059


                                     17
   网址:www.hcjijin.com


   (30)上海长量基金销售投资顾问有限公司
   住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
   办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
   法定代表人:张跃伟
   联系人:张佳琳
   电话:021-20691831
   传真:021-20691861
   客服电话:400-820-2899
   网址:http://www.erichfund.com


   其它代销机构名称及其信息另行公告。


(二)注册登记机构
   农银汇理基金管理有限公司
   住所:中国(上海)自由贸易试验区银城路 9 号 50 层
   办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城路 9 号 50 层
   法定代表人:于进
   电话:021-61095588
   传真:021-61095556
   联系人:丁煜琼
   客户服务电话:4006895599
(三)出具法律意见书的律师事务所
   名称:上海源泰律师事务所
   住所:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
   办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
   负责人:廖海
   联系电话:(021)51150298


                                    18
    传真:(021)51150398
    联系人:刘佳
    经办律师:刘佳、徐莘
(四)审计基金财产的会计师事务所
    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    办公地址:上海市黃浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
    执行事务合伙人:李丹
    联系电话:021-23238888
    传真:021-23238800
    联系人:张勇
    经办注册会计师:汪棣、张勇



 四、 基金名称
    农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金



 五、 基金的类型
    契约型开放式



 六、 基金的投资目标
   本基金通过积极把握中国经济可持续发展过程中的投资机会,挖掘受益于中
国经济发展趋势、具备竞争优势的上市公司,在严格控制风险和保持良好流动性
的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。

 七、 基金的投资范围
   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行或上市
的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票)、债
券(包括国债、金融债、公司债、企业债、可转债、可分离债、央票、中期票据、
资产支持证券等)、货币市场工具(包括短期融资券、正回购、逆回购、定期存


                                   19
款、协议存款等)、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具,但须符合中国证监会相关规定。
   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
   基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95%,投资于中国
优势相关证券的比例不低于非现金资产的 80%,权证投资占基金资产净值的比例
为 0%-3%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。若法
律法规的相关规定发生变更或监管机构允许,本基金管理人在履行适当程序后,
可对上述资产配置比例进行调整。

 八、 基金的投资策略
   1、大类资产配置策略
   本基金基于对宏观经济、政策面、市场面等因素的综合分析,结合对股票、
债券、现金等大类资产的收益特征的前瞻性研究,形成对各类别资产未来表现的
预判,在严格控制投资组合风险的前提下,确定和调整基金资产中股票、债券、
货币市场工具以及其他金融工具的配置比例。
   2、股票投资策略
   本基金将主要投资受惠于中国可持续发展过程,在深化改革和经济结构转型
过程中具备中国优势的上市公司。本基金首先界定中国优势相关上市公司,再将
定性分析和定量分析相结合,对反映公司质量和增长潜力的指标进行综合评估,
甄选优质上市公司。
   (1)中国优势相关上市公司的界定
   本基金通过对中国优势主题及相关行业进行深入细致的研究分析,挖掘中国
优势相关主题和行业的投资价值,分享中国优势投资机会:
   1)“一带一路”战略实施带来的投资机会;
   2)中国承接全球产业转移,制造实力提升,并向高技术高附加值的高端制
造转型带来的投资机会;
   3)互联网的创新成果深度融合于社会经济各个领域中,提升实体经济的创
新力和生产力所带来的投资机会;
   4)国企深化改革带来效率和盈利能力的提升;


                                   20
   5)国民收入水平提高,消费升级,国内庞大的消费市场所孕育的投资机会;
   6)中国人口结构逐渐老龄化,庞大的人口基数带来的健康和养老的投资机
会。
   未来随着改革的深化和经济结构的转型,本基金将视实际情况调整上述关注
的投资机会。
   (2)定性分析
   本基金将深入研究公司的基本面,遴选出具备核心竞争优势和长期持续增长
模式的公司。本基金对上市公司的基本面的分析包括但不限于:
   1)公司所处的行业符合国家的战略发展方向,同时公司在行业中具有明显
的竞争优势;
   2)公司的产品和服务具备良好竞争优势;
   3)公司具有良好的创新能力,创新来自但不限于产品的创新、商业模式的
创新、营销的创新、并购等外延增长的创新等;
   4)公司具有良好的治理结构和激励机制;
   5)公司具备清晰的发展战略,具备一定的进入壁垒;
   (3)定量分析
   本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、盈利指标和估值指
标等进行定量分析,以挑选具有相对优势的个股。
   1)成长性指标:收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等;
   2)盈利指标:毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率等;
   3)估值指标:市盈率(PE)、市净率(PB)、市销率(PS)、市盈率相对
盈利增长比率(PEG)、企业价值/息税前利润(EV/EBIT)、企业价值/摊销前利
润(EV/EBITDA)等。
   3、债券投资策略
   本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标,同时根据
需要进行积极操作,以提高基金收益。本基金债券投资管理将主要采取以下策略:
   (1)合理预计利率水平
   对市场长期、中期和短期利率的正确预测是实现有效债券投资的基础。管理
人将全面研究物价、就业、国际收支和政策变更等宏观经济运行状况,预测未来


                                  21
财政政策和货币政策等宏观经济政策走向,以此判断资金市场长期的供求关系变
化。同时,通过具体分析货币供应量变动,M1 和 M2 增长率等因素判断中短期资
金市场供求的趋势。在此基础上,管理人将对于市场利率水平的变动进行合理预
测,对包括收益率曲线斜度等因素的变化进行科学预判。
   (2)灵活调整组合久期
   管理人将在合理预测市场利率水平的基础上,在不同的市场环境下灵活调整
组合的目标久期。当预期市场利率上升时,通过增加持有短期债券等方式降低组
合久期,以降低组合跌价风险;在预期市场利率下降时,通过增持长期债券等方
式提高组合久期,以充分分享债券价格上升的收益。
   (3)科学配置投资品种
   管理人将通过研究国民经济运行状况,货币市场及资本市场资金供求关系,
以及不同时期市场投资热点,分析国债、央票、金融债等不同债券种类的利差水
平,评定不同债券类属的相对投资价值,确定组合资产在不同债券类属之间配置
比例。
   (4)谨慎选择个券
   在具体券种的选择上,管理人主要通过利率趋势分析、投资人偏好分析、对
收益率曲线形态变化的预期、信用评估和流动性分析等方式,合理评估不同券种
的风险收益水平。筛选出的券种一般具有流动性较好、符合目标久期、同等条件
下信用质量较好或预期信用质量将得到改善、风险水平合理、有较好下行保护等
特征。
   4、权证投资策略
   本基金将从权证标的证券基本面、权证定价合理性、权证隐含波动率等多个
角度对拟投资的权证进行分析,以有利于资产增值为原则,加强风险控制,谨慎
参与投资。

 九、 基金的业绩比较基准
   本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数×65%+中证全债指数×35%
   沪深 300 指数是中证指数公司发布的反映 A 股市场总体走势的综合性指数,
它是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数,
所选择的成分股具有规模大、流动性好的特征。该指数有广泛的市场代表性和良


                                  22
好的可投资性,是反映我国证券市场上股票整体走势的重要代表性指数;中证全
债指数是覆盖交易所债券市场和银行间债券市场两大市场国债、金融债及企业债
整体走势的指数,具有更广的覆盖面,成分债券的流动性较高。
   根据本基金设定的投资范围,基金管理人以 65%的沪深 300 指数和 35%的中
证全债指数构建的复合指数作为本基金的业绩比较基准,与本基金的投资风格基
本一致,可以用来客观公正地衡量本基金的主动管理收益水平。
   如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,
又当市场出现更合适、更权威的比较基准,并且更接近本基金风格时,经基金托
管人同意,报中国证监会备案,可选用新的比较基准,并将及时公告,调整业绩
比较基准无需召开基金持有人大会。



 十、 基金的风险收益特征
   本基金为混合型基金,属于中高风险收益的投资品种,其预期风险和预期收
益水平高于货币型基金、债券型基金,低于股票型基金。

 十一、 基金的投资组合报告
   基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容。
   本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日,本报告所列财务数据未经
审计。
      1. 报告期末基金资产组合情况
 序号             项目               金额(元)      占基金总资产的比例(%)
   1      权益投资                     80,104,445.26                   72.89
          其中:股票                   80,104,445.26                   72.89
  2       基金投资                                 -                       -
  3       固定收益投资                             -                       -
          其中:债券                               -                       -
          资产支持证券                             -                       -
  4       贵金属投资                               -                       -
  5       金融衍生品投资                           -                       -
  6       买入返售金融资产             10,900,000.00                    9.92
          其中:买断式回购的买
                                                  -                        -
          入返售金融资产

                                    23
             银行存款和结算备付金
     7                                        16,010,575.54                     14.57
             合计
     8       其他资产                           2,884,175.74                     2.62
     9       合计                             109,899,196.54                   100.00


         2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
         (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
 代码                行业类别             公允价值(元)       占基金资产净值比例(%)
   A         农、林、牧、渔业                             -                         -
   B         采矿业                                       -                         -
   C         制造业                           49,256,848.74                    45.35
             电力、热力、燃气及水生产
     D                                                     -                       -
             和供应业
     E       建筑业                             6,183,387.02                    5.69
     F       批发和零售业                       3,369,681.75                    3.10
     G       交通运输、仓储和邮政业                        -                       -
     H       住宿和餐饮业                                  -                       -
             信息传输、软件和信息技术
     I                                          3,026,496.03                    2.79
             服务业
     J       金融业                             6,161,451.00                    5.67
     K       房地产业                           8,475,250.00                    7.80
     L       租赁和商务服务业                       2,382.72                    0.00
     M       科学研究和技术服务业                          -                       -
     N       水利、环境和公共设施管理
                                                2,297,404.00                    2.12
             业
     O       居民服务、修理和其他服务
                                                           -                       -
             业
     P       教育                                          -                       -
     Q       卫生和社会工作                                -                       -
     R       文化、体育和娱乐业                1,331,544.00                     1.23
     S       综合                                         -                        -
             合计                             80,104,445.26                    73.75
         (2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
         本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
         3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

                                                                      占基金资产净值
序号        股票代码   股票名称     数量(股)      公允价值(元)
                                                                        比例(%)
 1            600741   华域汽车         253,500        5,716,425.00             5.26

                                         24
 2         000807   云铝股份      288,900       4,007,043.00              3.69
 3         600285   羚锐制药      334,300       3,921,339.00              3.61
 4         000338   潍柴动力      476,700       3,570,483.00              3.29
 5         601988   中国银行      861,600       3,549,792.00              3.27
 6         002304   洋河股份       34,200       3,471,300.00              3.20
 7         002456     欧菲光      160,500       3,400,995.00              3.13
 8         600297   广汇汽车      399,725       3,369,681.75              3.10
 9         002008   大族激光       75,900       3,309,240.00              3.05
 10        000050   深天马 A      141,800       3,191,918.00              2.94
      4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
      本基金本报告期末未持有债券。
      5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明

      本基金本报告期末未持有债券。
      6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
      本基金本报告期末未持有资产支持证券。
      7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
      本基金本报告期末未持有贵金属。
      8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明

      本基金本报告期末未持有权证。
      9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
      (1)本期国债期货投资政策
      本基金本报告期末未持有国债期货。
      (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
      本基金本报告期末未持有国债期货。
      (3)本期国债期货投资评价
      本基金本报告期末未持有国债期货。
      10. 投资组合报告附注



                                     25
    (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
    (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
    (3)其他各项资产构成
序号            名称                                 金额(元)
  1    存出保证金                 42,753.40
  2    应收证券清算款             2,619,106.50
  3    应收股利                   -
  4    应收利息                   8,513.63
  5    应收申购款                 213,802.21
  6    其他应收款                 -
  7    待摊费用                   -
  8    其他                       -
  9    合计                       2,884,175.74
    (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。



 十二、 基金的业绩
    本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2017 年 6 月 8 日,基金业绩数据截至 2017 年 9 月 30 日。

1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                                     业绩比较
                             份额净值    业绩比较
                  份额净值                           基准收益
    阶段                     增长率标    基准收益                 ①-③   ②-④
                  增长率①                           率标准差
                               准差②      率③
                                                         ④
2017 年 6 月 8
日-2017 年 9        6.67%      0.59%        6.13%        0.40%    0.54%    0.19%
月 30 日
基金成立至
2017 年 9 月 30      6.67%      0.59%        6.13%        0.40%    0.54%    0.19%




                                        26
2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
                 农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金
           份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
                   (2017 年 6 月 8 日至 2017 年 9 月 30 日)




1、本基金合同生效日为 2017 年 6 月 8 日,至 2017 年 9 月 30 日不满一年。

2、本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95%,投资于
中国优势相关证券的比例不低于非现金资产的 80%,权证投资占基金资产净值的
比例为 0%-3%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许,本基金管理人在履行适当程序
后,可对上述资产配置比例进行调整。

3、根据法律法规规定,本基金建仓期为自基金合同生效日起六个月,至本报告
期末尚处于建仓期。




                                       27
 十三、 费用概览

(一)与基金运作有关的费用

1、与基金运作有关的费用的种类

    (1)基金管理人的管理费;
    (2)基金托管人的托管费;
    (3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    (4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼
费;
    (5)基金份额持有人大会费用;
    (6)基金的证券交易费用;
    (7)基金的银行汇划费用;
    (8)基金的开户费用、账户维护费用;
    (9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其
他费用。

2、与基金运作有关的计提方法、计提标准和支付方式

    (1)基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E×1.5%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人与基金托管人核对一致后,
由基金托管人于次月首日起第 3 个工作日从基金财产中一次性支付给基金管理
人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假




                                    28
日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支
付。。
    (2)基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.2%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付,由基金管理人与基金托管人核对一致后,
由基金托管人复核后于次月首日起第 3 个工作日从基金财产中一次性支付给基
金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法
定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3 个工作
日内支付。
    上述“一、基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。

4、基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。

(二)与基金销售有关的费用



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    1、本基金的申购费率如下:
                 申购金额(含申购费)           申购费率
                        M<100 万                   1.5%

                   100 万≤M<500 万                1.2%

                        M≥500 万               1000 元/笔


    2、本基金的赎回费率如下:
       持有时间                     赎回费率    赎回费计入基金财产比例
       T<7 天                      1.5%        100%

       7 天≤T<30 天               0.75%       100%

       30 天≤T<3 个月             0.5%        75%

       3 个月≤T<6 个月            0.5%        50%

       6 个月≤T<1 年              0.5%        25%

       1 年≤T<2 年                0.25%       25%

       T≥2 年                      0           0

    注 1:就赎回费率的计算而言,3 个月指 90 日,6 个月指 180 日,1 年指 365
日,2 年指 730 日,以此类推。
    注 2:上述持有期是指在注册登记系统内,投资者持有基金份额的连续期限。
    后端费率:本基金采用前端收费,条件成熟时也将为客户提供后端收费的选
择。
    3、基金份额净值的计算公式为:基金份额净值=基金资产净值总额/基金份
额总数。基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,
由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计
算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,根据基金合同约定或经中国证监会同意,
可以适当延迟计算或公告。
    4、基金申购份额的计算
    本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购价格以申购当日(T日)
的基金份额净值为基准。申购的有效份额单位为份。申购份额计算结果按照四舍
五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。


                                           30
    计算公式:
    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
    申购费用=申购金额-净申购金额
    申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
    对于适用固定金额申购费的申购:净申购金额=申购金额-申购费用
    例二:假定T日本基金的份额净值为1.2000元,两笔申购金额分别为1万元和
200万元,则各笔申购负担的申购费用和获得的该基金份额计算如下:

                                           申购1        申购2

              申购金额(元,A)            10,000     2,000,000

              适用申购费率(B)             1.5%        1.2%

         净申购金额(C=A/(1+B))        9,852.22   1,976,284.58

             申购费用(D=A-C)             147.78     23,715.42

           申购份额(E=C/1.2000)        8,210.18   1,646,903.82

    5、基金赎回金额的计算
    采用“份额赎回”方式,赎回价格以赎回当日(T 日)的基金份额净值为基准
进行计算,赎回金额以人民币元为单位,赎回金额计算结果按照四舍五入方法,
保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

    计算公式:
    赎回总金额=赎回份额T 日基金份额净值
    赎回费用=赎回份额T 日基金份额净值赎回费率
    净赎回金额=赎回份额T 日基金份额净值赎回费用
    例三:假定某投资人在 T 日赎回 10,000 份,其在认购/申购时已交纳认购/
申购费用,该日该基金份额净值为 1.2500 元,持有年限长于 30 日但不足 1 年,
则其获得的赎回金额计算如下:
    赎回费用=1.2500×10,000×0.5%=62.50 元
    赎回金额=1.2500×10,000-62.5=12,437.50 元
    6、申购费用由申购基金份额的投资人承担,不列入基金财产。
    7、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费,将全额计


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入基金财产;对持续持有期长于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费,将
不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月
的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有
期长于 6 个月的投资人,将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。未计入基金
财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
    8、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
    9、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调
低基金销售费率。

 十四、 对招募说明书更新部分的说明
   本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息
披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合基金管理人对本基金实施的投
资管理活动,对 2017 年 4 月 19 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的
主要内容如下:
(一)第一部分“重要提示”
    对招募说明书更新所载内容的截止日及有关财务数据和净值表现的截止日
进行更新。
(二)第三部分“基金管理人”
   对基金管理人基本情况进行了更新。
(三)第四部分 “基金托管人”
    对基金托管人基本情况进行了更新。
(四)第五部分“相关服务机构”
    对基金相关服务机构进行了更新。
(五)第六部分“基金的募集”
    删除了部分不适用信息,增加了基金募集情况的内容。


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(六)第七部分“基金合同的生效”
    删除了部分不适用信息,增加了基金合同生效日。
(七)第九部分“基金的投资”
   增加“投资组合报告”,并更新为截止至2017年9月30日的数据。
(八)第十部分“基金的业绩”
    增加第十部分“基金的业绩”,并更新为截止至2017年9月30日的数据。




                                          农银汇理基金管理有限公司

                                               二〇一八年一月十九日




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