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2019年11月19日 星期二

泰达进取(150054)公告正文

泰达500:更新招募说明书摘要(2018年1月)

公告日期 2018-01-13 来源 巨潮网

 泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金
                  更新招募说明书摘要
              基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司

              基金托管人: 中国银行股份有限公司



                                  重要提示
    本基金募集申请已于 2011 年 8 月 24 日获中国证监会证监许可『2011』1338
号文核准,基金合同于 2011 年 12 月 1 日正式生效。
    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资者赎回
时,所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,
投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险
承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体
政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别
证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风
险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风
险,等等。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。分级基金是带有杠杆特性的金融产品,
运作机制复杂,投资风险较高。投资者应当遵循买者自负的原则,根据自身风
险承受能力,审慎决定是否参与分级基金交易及相关业务。投资有风险,投资
者在认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
    本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核

                                    1
准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依
基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持
有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、
《运作办法》、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 12 月 1 日,有关财务数据和净值
表现截止日为 2017 年 9 月 30 日,财务数据未经审计。

                           一、基金管理人
(一)基金管理人概况
    名称:泰达宏利基金管理有限公司
    成立日期:2002 年 6 月 6 日
    注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
    办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
    法定代表人:弓劲梅
    组织形式:有限责任公司
    联系电话:010-66577513
    信息披露联系人:袁静
    注册资本:一亿八千万元人民币
    股权结构:北方国际信托股份有限公司:51%;宏利资产管理(香港)有
限公司:49%
    泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基
金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司,成立于 2002 年 6 月,是中国首
批合资基金管理公司之一。截至目前,公司管理着包括泰达宏利价值优化型系
列基金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证
券投资基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金
(LOF)、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证
券投资基金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置
混合型证券投资基金、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利中证
财富大盘指数证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达

                                     2
宏利聚利债券型证券投资基金(LOF)、泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基
金、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏利信用合利定期开放债券
型证券投资基金、泰达宏利收益增强债券型证券投资基金、泰达宏利瑞利分级
债券型证券投资基金、泰达宏利养老收益混合型证券投资基金、泰达宏利淘利
债券型证券投资基金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革
动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证
券投资基金、泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起
点灵活配置混合证券投资基金、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达
宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创益灵活配置混合型证券
投资基金、泰达宏利活期友货币市场基金、泰达宏利绝对收益策略定期开放混
合型发起式证券投资基金、泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券
投资基金、泰达宏利多元回报债券型证券投资基金、泰达宏利增利灵活配置定
期开放混合型证券投资基金、泰达宏利汇利债券型证券投资基金、泰达宏利量
化增强股票型证券投资基金、泰达宏利启智灵活配置混合型证券投资基金、泰
达宏利定宏混合型证券投资基金、泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金、
泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投
资基金、泰达宏利纯利债券型证券投资基金、泰达宏利京元宝货币市场基金、
泰达宏利溢利债券型证券投资基金、泰达宏利恒利债券型证券投资基金、泰达
宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启迪灵活配置混合型证
券投资基金、泰达宏利启惠灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启明灵活
配置混合型证券投资基金、泰达宏利启泽灵活配置混合型证券投资基金、泰达
宏利京天宝货币市场基金、泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基金、泰达
宏利港股通优选股票型证券投资基金、泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资
基金、泰达宏利全能优选混合型基金中基金(FOF)在内的五十多只证券投资基
金。
(二)主要人员情况
    1、董事会成员
   弓劲梅女士,董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信
托有限责任公司研究员,天弘基金管理有限公司高级研究员,天津泰达投资控


                                   3
股有限公司高级项目经理,天津市泰达国际控股(集团)有限公司融资与风险
管理部副部长。现任天津市泰达国际控股(集团)有限公司资产管理部部长。
   杨雪屏女士,董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学
位。1995 年至 2003 年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社
担任记者及编辑;2003 年至 2012 年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室
秘书科;自 2012 年至今就职于天津市泰达国际控股(集团)有限公司,曾担任
资产管理部高级项目经理,现任综合办公室副主任。
   刁锋先生,董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学
位。曾担任天津北方国际信托股份有限公司交易员、信托经理,渤海财产保险
股份有限公司资金运用部部门总助,天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。
现任天津市泰达国际控股(集团)有限公司财务部部长,渤海证券股份有限公
司、渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。
    何达德先生,董事。毕业于英国伦敦城市大学,取得精算学荣誉理学士学
位。现为宏政副总裁及宏人寿保险(国际)有限公司首席政总监,宏
资产管(香港)有限公司首席政总监,负责宏于香港的全线业务,包
括个人保险、雇员福及财富管等业务。同时何先生分别为宏人寿保险(国
际)有限公司及宏资产管(香港)有限公司之董事。现为澳大亚精算学
会及美国精算学会会员,在寿险及退休顾问工作方面拥有三十多的丰富经验,
其间担任多个领导层要职。
    杜汶高先生,董事。毕业于美国卡内基梅隆大学,持有数学及管理科学理
学士学位,现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)
有限公司董事,掌管亚洲及日本的投资事务,专责管理宏利于区内不断壮大的
资产,并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前,杜先生掌管宏利于
亚洲区(香港除外)的投资事务。2001 年至 2004 年,负责波士顿领导机构息差
产品的开发工作。杜先生于 2001 年加入宏利,之前任职于一家环球评级机构,
曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管,
拥有二十多年的资本市场经验。
    任赛华女士,董事。毕业于加拿大滑铁卢大学(University of Waterloo),
获得数学学士学位,加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于 2007


                                   4
年加盟宏利资产,曾任首席行政事务总监,现担任宏利资产亚洲区零售经销部
主管。早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、会计事务所及
省级退休金委员会,监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、
新业务发展及会计等高级职务。2013 年 6 月至 2015 年 4 月担任泰达宏利基金
管理有限公司监事。2017 年 10 月 1 日起担任新界妇女与青少年福利协会有限
公司董事。
   刘建先生,董事。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院,获法学学士、
经济学硕士学位。1988 年至 2001 年任中国建设银行股份有限公司金融机构部
副处长;2001 年至 2003 年任中信银行股份有限公司资金清算中心负责人;2003
年至 2014 年任中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014 年 10
月加盟泰达宏利基金管理有限公司,2015 年 4 月任公司副总经理,2015 年 8 月
起任公司总经理。
    何自力先生,独立董事,1982 年毕业于南开大学,经济学博士。1975 年至
1978 年,于宁夏国营农场和工厂务农和做工:1982 年至 1985 年,于宁夏自治
区党务从事教学和科研工作;1988 年至今任职于南开大学,历任经济学系系主
任、经济学院副院长,担任教授、博士生导师;兼任中国经济发展研究会副会
长和秘书长、天津经济学会副会长;2002 年 1 月至 7 月在美国加利福尼亚大学
伯克利分校作访问学者。
    张建强先生,独立董事。二级律师,南开大学法学学士、国际经济法硕士。
曾担任天津市高级人民法院法官。现任天津建嘉律师事务所主任,天津仲裁委
员会仲裁员,天津市律师协会理事,担任天津市政府、河西区政府、北辰区政
府,多家银行和非银行金融机构法律顾问,万达、招商、保利等房地产企业法
律顾问,以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。主要业务领域:
金融、房地产、公司、投资。
    查卡拉西索瓦先生,独立董事。拥有艾戴克高等商学院(北部)工商管理
学士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。
曾担任欧洲联合银行 (巴黎)组合经理助理、组合经理,富达管理与研究有限
公司(东京)高级分析师,NatWest Securities Asia 亚洲运输研究负责人,
Credit Lyonnais International Asset Management 研究部主管、高级分析师,


                                    5
Comgest 远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任 Jayu Ltd.负责人。
    樸睿波先生,独立董事。拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯
洛格管理学院管理学硕士、美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。
曾担任联邦储备系统管理委员会金融经济师,芝加哥商业交易所高级金融经济
师,Ennis Knupp & Associates 合伙人、研究主管,Martingale 资产管理公司
(波士顿)董事,Commerz 国际资本管理 (CICM)(德国)联合首席执行官/
副执行董事,德国商业银行 (英国)资产管理部门董事总经理。现任上海交通
大学高级金融学院实践教授。
    2、监事会成员
    许宁先生,监事长。毕业于南开大学,经济学硕士。1991 年至 2008 年任
职于天津市劳动和社会保障局;2008 年加入天津市泰达国际控股(集团)有限
公司,担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。
    陈景涛先生,监事。拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、麦考瑞大学应用
金融学硕士和南澳大学金融学博士学位。1998 年先后就职于渣打银行、巴克莱
资本、Baron Asset Management;2005 年加入宏利资产,曾担任固定收益高级投
资经理,现担任北亚投资负责人。
    廖仁勇先生,职工监事,人力资源管理在职研究生,曾在联想集团有限公
司、中信国检信息技术有限公司从事人力资源管理工作;2007 年 6 月加入泰达
宏利基金管理有限公司,曾任人力资源部招聘与培训主管、人力资源部总经理
助理,自 2014 年 10 月起担任人力资源部副总经理,主持部门工作。
    葛文娜女士,职工监事。文学学士,金融学在职研究生。2006 年 7 月至 2015
年 12 月就职于中邮创业基金管理有限公司,历任渠道经理、机构主管、销售部
门总经理助理;2016 年 1 月加入泰达宏利基金管理有限公司,任销售管理部副
总经理,主持部门工作。
    3、总经理及其他高级管理人员
    弓劲梅女士,董事长。简历同上。
    刘建先生,总经理。简历同上。
    傅国庆先生,副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学,获文学学士
和工商管理硕士学位,北京大学国家发展研究院 EMBA。1993 年至 2006 年就职


                                     6
于北方国际信托股份有限公司,从事信托业务管理工作,期间曾任办公室主任、
研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006 年
9 月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监;2007 年 1 月起任公司副总经理
兼财务总监。
    王彦杰先生,副总经理。毕业于台湾中山大学和淡江大学,获企业管理学
士和财务金融硕士学位。1998 年 8 月至 2001 年 4 月,先后在国际证券、日商
大和证券、元大投信担任股票分析师;2001 年 5 月至 2008 年 2 月,任保德信
投信股票投资主管;2008 年 2 月至 2008 年 8 月,就职于复华投信香港资产管
理公司,担任执行长;2008 年 8 月至 2015 年 10 月,就职于宏利资产管理有限
公司,担任台湾地区投资主管;2015 年 10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司
担任投资总监,2015 年 12 月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资
总监。
    张萍女士,督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院,管理学和理学双
硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司,从事财务管理
和管理咨询工作。2002 年起在嘉实基金管理有限公司工作,任监察稽核部副总
监。2005 年 10 月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006 年 11
月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。
    4、基金经理
    杨超先生,数学与金融计算硕士;2010 年 5 月加入建信基金管理有限公司,
从事金融工程等工作,先后担任投资管理部助理研究员、初级研究员、基金经
理助理等职务;2014 年 6 月加入泰达宏利基金管理有限公司,担任基金经理助
理,现任基金经理;2014 年 10 月 13 日起担任泰达宏利中证财富大盘指数证券
投资基金基金经理;2014 年 10 月 13 日至今担任泰达宏利中证 500 指数分级
证券投资基金基金经理;2015 年 11 月 20 日至今担任泰达宏利绝对收益策略
定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理;2016 年 8 月 30 日至今担任泰
达宏利量化增强股票型证券投资基金基金经理;2016 年 9 月 26 日至今担任泰
达宏利集利债券型证券投资基金基金经理;2016 年 9 月 26 日至今担任泰达宏
利收益增强债券型证券投资基金基金经理;2016 年 12 月 27 日至今担任泰达
宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2017 年 9 月 6 日至今担


                                    7
任泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金基金经理;具备 7 年证券基金从
业经验,7 年证券投资管理经验,具有基金从业资格。
     本基金历任基金经理:王咏辉先生,自 2011 年 12 月起至 2012 年 8 月管理
本基金。刘欣先生,自 2012 年 8 月 14 日起至 2016 年 3 月 16 日管理本基金。
     5、投资决策委员会成员名单
     投资决策委员会由公司总经理刘建、副总经理兼投资总监王彦杰、投资副
总监兼基金投资部总监邓艺颖、金融工程部门总监戴洁、资深基金经理兼首席
策略分析师庄腾飞组成。督察长张萍列席会议。
     投资决策委员会根据决策事项,可分类固定收益类事项、权益类事项、其
它事项。
     1)固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。
     2)权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、庄腾飞表决。
     3)其它事项由全体成员参与表决。
      6、上述人员之间均不存在近亲属关系。



                             二、基金托管人
     (一)基本情况
     名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
     住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
     首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
     注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元

     法定代表人:陈四清
     基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
     托管部门信息披露联系人:王永民
     传真:(010)66594942
     中国银行客服电话:95566
     (二)基金托管部门及主要人员情况
     中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有

                                      8
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,
60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
   作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券
投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股
权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,
中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的
托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
   (三)证券投资基金托管情况
   截至 2017 年 09 月 30 日,中国银行已托管 637 只证券投资基金,其中境内
基金 600 只,QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指
数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规
模位居同业前列。
   (四)托管业务的内部控制制度
    中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风
险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全
面、全程的风险管控。
    2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获
得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托
管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。
   (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基


                                    9
金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管
理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,
或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督
管理机构报告。



                          三、 相 关 服 务 机 构

(一)基金份额发售机构
    1、直销机构
    1)泰达宏利基金管理有限公司直销中心
    办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
    联系人:于贺
    联系电话:010-66577619、010-66577617
    客服信箱:irm@mfcteda.com
    客服电话:400-698-8888
    传真:010-66577760/61
    公司网站:http://www.mfcteda.com
    2)泰达宏利基金网上直销系统
    交易系统网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/
    目前网上直销支持的银行卡和第三方支付渠道:农业银行卡、建设银行卡、
中国银行卡、兴业银行卡、民生银行卡、招商银行卡、中信银行卡、光大银行
卡、浦发银行卡、交通银行卡、广发银行卡、汇付天下“天天盈”、快钱支付账
户。
    客户服务电话:400-698-8888 或 010-66555662
    客户服务信箱:irm@mfcteda.com
    泰达宏利微信公众账号:mfcteda_BJ,支持民生银行卡、招商银行卡和汇
付天下“天天盈”账户、快钱支付账户。
    2、场外代销机构
       1) 中国银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

                                    10
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:陈四清
联系人:崔瑛
客服电话:95566
银行网站:www.boc.cn
2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
联系人:王琳
客服电话:95533
银行网站:www.ccb.com
3) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰
联系人:张伟
客服电话:95599
银行网站:www.abchina.com
4) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
客服电话:95559
银行网址:www.bankcomm.com
5) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号


                               11
法定代表人:李建红
客服电话:95555
联系人:邓炯鹏
公司网站:www.cmbchina.com
6) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
联系人:肖武侠
客户服务热线:95528

公司网站:www.spdb.com.cn
7) 平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南东路 5047 号
办公地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
客户服务热线:95511-3
公司网站:bank.pingan.com

8) 上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:金煜
联系人:汤征程
客服电话:95594
网址:www.bankofshanghai.com
9) 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:张东宁
客户服务电话:95526

                               12
联系人:盖君
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
10)   华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:李民吉
联系人:郑鹏
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
11)   东莞银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人:卢国锋
联系人:吴兆群
客服电话:400-119-6228
公司网址:www.dongguanbank.cn
12)   宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人: 陆华裕
联系人: 胡技勋
客户服务热线:95574
公司网站: www.nbcb.com.cn
13)   中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
客户服务电话:95580
联系人:陈春林

公司网址:www.psbc.com
                                13
       14)   湘财证券股份有限公司
    注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层
    办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层
    法定代表人:林俊波
    联系人:李欣
    客服电话:400-888-1551
    公司网站:www.xcsc.com
       15)   渤海证券股份有限公司
    注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
    办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
    法定代表人:王春峰
    联系人:蔡霆
    客户服务电话: 400-651-5988
    网址:www.bhzq.com
       16)   中国银河证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
    法定代表人:陈共炎
    客服电话:4008-888-888
    联系人:辛国政
    公司网站:www.chinastock.com.cn
       17)   广发证券股份有限公司
    注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316
房)
    办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44 楼
    法定代表人:孙树明
    客服电话:95575 或致电各地营业网点
    联系人:黄岚


                                    14
公司网站:www.gf.com.cn
18)   中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:刘芸
客服电话:400-888-8108
公司网站: www.csc108.com
19)   国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
客服电话: 95521
联系人:芮敏祺
公司网站:www.gtja.com
20)   平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 楼
法定代表人:曹实凡
联系人:石静武
全国免费业务咨询电话:95511-8
网址:www.PINGAN.com
21)   世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人:姜昧军
联系人:王雯
客服电话:4008323000
公司网站:www.csco.com.cn


                                15
22)   申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:王叔胤
客服电话:95523 或 400-889-5523
网址:www.swhysc.com
23)   中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
24)   中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人:许刚
客服电话:400-620-8888
联系人:王炜哲
公司网站:www.bocichina.com
25)   华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:周易
客户服务电话: 95597
联系人:庞晓芸
公司网站:www.htsc.com.cn
26)   东北证券股份有限公司


                               16
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
客户服务电话:95360
网址:www.nesc.cn
27)   光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:何耀
客户服务电话:95525


公司网址:www.ebscn.com
28)   新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
客户服务电话:400-698-9898
公司网址:www.xsdzq.cn
29)   招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
客户服务电话:95565,400-888-8111
公司网址:www.newone.com.cn
30)   长城证券股份有限公司


                               17
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:丁益
联系人:金夏
客户服务电话:0755-33680000       400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
31)   南京证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址:江苏省南京市江东中路 389 号
法定代表人:步国旬
联系人:王万君
客户服务电话:95386
公司网址:www.njzq.com.cn
32)   兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人:兰荣
联系人:黄英
客户服务电话:95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
33)   海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:金芸
客服电话:95553 或 400-8888-001
公司网站:www.htsec.com
34)   广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20


                                  18

     办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
     法定代表人:邱三发
     客服电话:95396
     联系人:梁微
     网址:www.gzs.com.cn
     35)   华福证券有限责任公司
     注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
     办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
     法定代表人:黄金琳
     客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
     联系人:王虹
     公司网站:www.hfzq.com.cn
     36)   国信证券股份有限公司
     注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
     办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
     法定代表人:何如
     客服电话:95536
     联系人:周杨
     公司网站:www.guosen.com.cn
     37)   金元证券股份有限公司
     注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
     办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
     法定代表人:王作义
     客户服务电话:400-888-8228
     联系人:马贤清
     网站:www.jyzq.cn
     38)   德邦证券股份有限公司
     注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼


                                    19
   办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
   法定代表人:姚文平
   客服电话:400-888-8128
   联系人:朱磊
   公司网站:www.tebon.com.cn
    39)      安信证券股份有限公司
   注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
   办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
   法定代表人:王连志
   客服电话:400-800-1001
   联系人:陈剑虹
   网址:www.essence.com.cn
    40)      东海证券股份有限公司
   注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
   办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
    法定代表人:赵俊
    联系人:王一彦

   公司网络地址:www.longone.com.cn
   客服电话:95531,400-888-8588
    41)      国都证券股份有限公司
   注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
(100007)
   办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
(100007)
   联系人:黄静客户服务电话:400-818-8118
   网址:www.guodu.com
    42)      财富证券有限责任公司
   注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005)
   办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005)


                                    20
法定代表人:蔡一兵
联系人:郭磊
网址:www.cfzq.com
43)     申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼
法定代表人:韩志谦联系人:王怀春
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
44)     长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:95579 或 400-888-8999
联系人:李良
长江证券客户服务网站:www.95579.com
45)     方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
法定代表人:高利
联系人:丁敏
客户服务热线:95571
网址:www.foundersc.com
46)     民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人:余政


                               21
公司网址:www.mszq.com
客服热线:400-619-8888
47)   国金证券股份有限公司
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
客服电话:95310
公司网址: www.gjzq.com.cn
联系人:刘婧漪、贾鹏
48)   中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:郑慧
公司网址:www.citics.com
客服热线:95548
49)   西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址:上海市永和路 118 弄 24 号楼
法定代表人:陈宏
联系人:周艳琼
公司网址:www.xzsec.com
客服热线:95357
50)   西部证券股份有限公司
注册地址:陕西省西安市东新街 319 号八幢 10000 室
办公地址:陕西省西安市东新街 319 号八幢 10000 室
法定代表人:刘建武
联系人:梁承华
公司网址:www.westsecu.com


                               22
    客服热线:95582
    51)   中山证券有限责任公司
    注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
    办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层,深
圳市华侨城深南大道 9010 号
    法定代表人:黄扬录
    联系人:罗艺琳
    公司网址:www.zszq.com
    客服热线:95329
    52)   九州证券股份有限公司
    注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
    办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
    法定代表人:魏先锋
    联系人:郭小璇
    公司网址:www.jzsec.com

    客服热线:95305
    53)   江海证券有限公司
    注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
    办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
    法定代表人:孙名扬
    联系人:周俊
    公司网址:www.jhzq.com.cn
    客服热线:400-666-2288

    54)   万联证券股份有限公司
    注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
    办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层
    法定代表人:张建军
    联系人:甘蕾
    公司网址:www.wlzq.com.cn
    客服热线:400-888-8133

                                  23
    55)    中信证券(山东)有限责任公司
    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
    办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
    法定代表人:姜晓林
    联系人:刘晓明
    公司网址:www.citicssd.com
    客服热线:95548

    56)    红塔证券股份有限公司
    注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
    办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
    法定代表人:况雨林
    公司网址:www.hongtastock.com
    客服热线:400-871-8880

    57)    华宝证券有限责任公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
    法定代表人:陈林
    联系人:刘闻川
    公司网址: www.cnhbstock.com
    客服热线: 400-820-9898

    58)    西南证券股份有限公司
    注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
    办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 5 楼
    法定代表人:吴坚
    联系人:张煜
    公司网址:www.swsc.com.cn
    客服热线:400-809-6096

    59)    中信期货有限公司
    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层

                                    24
    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
    法定代表人:张皓
    联系人:刘宏莹
    公司网址:www.citicsf.com
    客服电话:400-990-8826
    60)    诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
   注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
   办公地址:上海市浦东新区银城中路68号8楼
   法定代表人: 汪静波
   公司网址:www.noah-fund.com
   客服热线:400-821-5399
    61)    深圳众禄金融控股股份有限公司
   注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
   办公地址:深圳市罗湖区梨园路1号物资控股置地大厦8楼
   法定代表人:薛峰
   公司网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
   客服热线:4006-788-887
    62)    上海好买基金销售有限公司
   注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
   办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
   法定代表人:杨文斌
   公司网址:www.ehowbuy.com
   客服热线:400-700-9665
    63)    蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
   注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
   办公地址:杭州市西湖区天目山路266号黄龙时代广场B座支付宝
   法定代表人:陈柏青
   客服电话:400-076-6123


                                  25
公司网址:http://www.fund123.cn/
64)    上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路613号6幢551室
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
65)    上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
联系人:刘潇
电话:021-021-20691942
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
公司网址: www.erichfund.com
66)    和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
联系电话:021-20835817
传真号码:021-20835885
全国统一客服热线:400-920-0022/ 021-20835588
公司网址:licaike.hexun.com
67)    北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层
法定代表人:闫振杰


                                   26
全国统一客服热线:400-888-6661
公司网址:www.myfund.com
68)     浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
法定代表人:凌顺平
客户服务热线:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
69)     一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室
办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人:吴雪秀
客户服务热线: 400-001-1566
公司网址: www.yilucaifu.com
70)     上海汇付金融服务有限公司
注册地址: 上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人:冯修敏
客户服务热线: 400-820-2819
公司网址: https://tty.chinapnr.com
71)     上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:郭坚
客户服务热线: 400-821-9031
公司网址: www.lufunds.com
72)     大泰金石投资管理有限公司
注册地址: 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址:上海市浦东新区峨山璐505号东方纯一大厦15楼


                                     27
法定代表人:袁顾明
客户服务热线: 400-928-2266
公司网址: http://www.dtfortune.com
73)     浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址: 浙江省杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
办公地址:浙江省杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
法定代表人:徐黎云
客户服务热线: 400-068-0058
公司网址: http:// www.jincheng-fund.com
74)     深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层
法定代表人:杨懿
客户服务热线: 400-166-1188
公司网址: http://money.jrj.com.cn
75)     上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
客户服务热线: 400-046-6788
公司网址: http://www.66money.com
76)     北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京朝阳区阜通东大街 1 号院望京 sohoT2B 座 2507 层
法定代表人:钟斐斐
客服热线:4000-618-518
网址:www.ncfjj.com
77)     武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)


                                     28
   第七幢23层1号4号
   办公地址:武汉市泛海国际SOHO城7栋2301、2304
   法定代表人:陶捷
   公司网址:http://www.buyfunds.cn
    客服热线:400-027-9899
    78)    北京恒天明泽基金销售有限公司
   注册地址: 北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
   办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层2302#
   法定代表人:李悦
   客户服务热线:4008-980-618
   公司网址:www.chtfund.com
    79)    北京广源达信投资管理有限公司
   注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
   办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层
   法定代表人:齐剑辉
   公司网址:http://www.niuguwang.com
   客服热线:400-623-6060
    80)    北京晟视天下投资管理有限公司
    注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
    办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层
    法定代表人:蒋煜
    办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21-28层
    公司网址:www.gscaifu.com
   客服热线:400-818-8866
    81)    北京新浪仓石基金销售有限公司
   注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
    办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦
    法定代表人:李昭琛


                                      29
     客服电话:010-62675369
     公司网址:http://www.xincai.com/
     82)    珠海盈米财富管理有限公司
     注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
     办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203

     法定代表人:肖雯
     客服电话:020-89629066
     公司网址:www.yingmi.cn
     83)    上海基煜基金销售有限公司
     注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海
泰和经济发展区)
     办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
     法定代表人:王翔
     电话:021-65370077-209
     公司网站:www.jiyufund.com.cn
     84)    北京汇成基金销售有限公司
     注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
     办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
     法定代表人:王伟刚
     客服电话:400-619-90595
     网址:www.fundzone.cn
     85)    上海云湾投资管理有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
     办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
     法定代表人:戴新装
     客服电话:400-820-1515
     网址:www.zhengtongfunds.com
     86)    上海万得基金销售有限公司


                                        30
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
    办公地址:中国(上海)浦东新区福山路 33 号 9 楼
    法定代表人:王廷富
    客服电话:400-821-0203
    传真:021-5071 0161
    87)      北京肯特瑞财富投资管理有限公司
   注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
   办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层
   法定代表人:陈超
   联系人:赵德赛
   客服电话:95518/400 088 8816
   公司网址:http://fund.jd.com
    88)      天津国美基金销售有限公司
    注册地址: 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
    办公地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
    法定代表人:丁东华
    公司网址:www.gomefund.com
    客服热线:400-111-0889
    89)      北京格上富信投资顾问有限公司
    注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
    办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
    法定代表人:李悦章
    联系人:曹庆展
    客户服务电话:400-066-8586
    公司网址:www.igesafe.com
    90)      泰诚财富基金销售(大连)有限公司
    注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号


                                    31
     办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
     法定代表人:林卓
     客服电话:400-6411-999
     网址:www.taichengcaifu.com
     91)    上海利得基金销售有限公司
     注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
     公司地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
     法定代表人:沈继伟
     客服电话:400-921-7755
     网址:www.leadfund.com.cn
     92)    济安财富(北京)资本管理有限公司
     注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
     办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
     法定代表人:杨健
     客服电话:400-673-7010
     公司网站:www.jianfortune.com
     93)    天津万家财富资产管理有限公司
     注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
     办公地址:北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5

     法定代表人:李修辞
     客服电话:010-59013842
     公司网址:www.wanjiawealth.com
     94)    宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
     注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
     办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809
     法定代表人:戎兵
     客服电话:400-6099-200


                                     32
   公司网址:http://www.yixinfund.com
(二)注册登记机构
   名称:中国证券登记结算有限公司
   地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
   法定代表人:周明
   联系人:严峰
   电话:010-58598839
   传真:010-58598907
(三)律师事务所
   名称:上海源泰律师事务所
   注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
   负责人:廖海
   电话:(021)51150298
   传真:(021)51150398
   经办律师:梁丽金、刘佳
(四)会计师事务所
   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
   办公地址:上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
   法定代表人:赵柏基
   经办注册会计师:单峰、庞伊君
   联系电话:(021)23238888
   传真:(021)23238800
   联系人:庞伊君

                           四、基金的名称

  泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金




                                  33
                          五、基金的类型

   契约型开放式



                        六 、 基 金 的 投资目标
    本基金采用指数化投资策略,紧密跟踪中证 500 指数,力争获取与标的指
数相似的投资收益,并将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪误
差偏离度绝对值控制在 0.35%以内,年跟踪误差控制在 4%以内。



                        七 、 基 金 的 投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数的成份股、
备选成分股、新股、固定收益产品、货币市场工具、权证、股指期货及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金所持有的股票市值和买
入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)占基金资产的比例为 85%-100%,
其中投资于股票的资产不低于基金资产的 85%,投资于中证 500 指数成份股和
备选成份股的资产不低于股票资产的 90%;每个交易日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在
一年以内的政府债券。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的,
基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

                        八 、 基 金 的 投资策略
    本基金采用指数完全复制方法,原则上按照标的指数成分股及权重构建基
金的投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整,以达
到跟踪和复制指数的目的。但如遇特殊情况(如市场流动性不足、成分股被限
制投资等)致使基金无法购得足够数量的股票时,基金管理人将搭配使用其他
合理的方法进行适当替代,以实现对跟踪误差的有效控制。
    1、投资组合的构建
    本基金采用指数完全复制方法构建基金的股票投资组合,即根据个股在标
的指数中相应的权重构建基金的指数化股票投资组合,并根据标的指数成份股

                                   34
及其权重的变动进行相应的调整。
   2、组合的调整
   (1)定期调整
   根据标的指数的调整规则和对备选股的预期,对股票投资组合及时进行调
整。
   (2)不定期调整
   ①当成份股实施增发、配送或使股本发生变动等行为时,基金将根据指数
公司的指数修正公告对投资组合进行相应调整。
   ②当成份股发生重大变化时(收购合并、分拆、退市等),基金将根据指数
公司的临时调整公告对投资组合进行相应调整。
   ③根据本基金的申购赎回情况,对基金的股票投资组合进行调整,以实现
对标的指数的有效跟踪。
   ④因成份股流动性不足、停牌等市场因素影响或法律法规及基金合同限制,
基金无法购得相应足够数量的股票时,基金将搭配使用其他合理方法对相应股
票进行合理替代并对投资组合进行相应调整。
   ⑤在其他影响本基金复制并跟踪标的指数的情况下,本基金管理人可根据
市场情况,在以跟踪误差最小化的前提下,对基金的投资组合进行合理调整。
   3、股票的替代
   在建仓阶段和基金后续运作过程中,如遇到特殊情况(如市场流动性不足、
成份股被限制投资等)导致基金无法购得足够数量的股票时,基金管理人将根
据市场情况以跟踪误差最小化为原则,行业、规模、历史表现相似度为标准,
采用合理的方法进行适当调整和替代。
   4、股指期货投资策略
   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,对冲系
统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等,主要采用流动性好、交易活跃的
股指期货合约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
   本基金将在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更
新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、
风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既


                                 35
定的投资政策和投资目标。



                    九 、 基 金 的 业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准:95%×中证 500 指数收益率+5%×1 年期定期存
款利率(税后)
    如果中证 500 指数被停止编制及发布,或中证 500 指数由其他指数替代
(单纯更名除外),或由于指数编制方法等重大变更导致中证 500 指数不宜继
续作为标的指数,或证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推出,本基
金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则,在履行
适当程序后,依法变更本基金的标的指数和投资对象,并依据市场代表性、流
动性、与原指数的相关性等因素选择确定新的标的指数。由于上述原因变更标
的指数和投资对象,基金管理人在履行适当程序后报中国证监会核准,并在中
国证监会指定的媒体上公告。



                    十 、 基 金 的 风险收益特征
    本基金为股票型指数基金,属于高风险、高收益的基金品种,其预期风险
和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。从本基金所分离的
两类基金份额来看,泰达 500A 份额具有低风险、收益相对稳定的特征;泰达
500B 份额具有高风险、高预期收益的特征。



             十一、基金投资组合报告(未经审计)
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 12
月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截止 2017 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据
未经审计。

                                   36
     1.报告期末基金资产组合情况


序号                项目           金额(元)           占基金总资产的比例(%)
 1     权益投资                        280,872,970.40                   94.18
       其中:股票                      280,872,970.40                   94.18
 2     基金投资                                    -                        -
 3     固定收益投资                                -                        -
       其中:债券                                  -                        -
              资产支持证券                         -                        -
 4     贵金属投资                                  -                        -
 5     金融衍生品投资                              -                        -
 6     买入返售金融资产                            -                        -
       其中:买断式回购的买入返
                                                   -                        -
       售金融资产
 7     银行存款和结算备付金合计         16,840,179.39                    5.65
 8     其他资产                           531,256.56                     0.18
 9     合计                            298,244,406.35                  100.00




                                  37
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
      2.1 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
                                                               占基金资产净值比例
 代码            行业类别          公允价值(元)
                                                                       (%)
  A        农、林、牧、渔业                         373.20                    0.00
  B              采矿业                   10,904,786.00                       3.67
  C              制造业                  156,278,045.63                      52.60
        电力、热力、燃气及水生
  D                                        6,841,015.00                       2.30
              产和供应业
  E              建筑业                    3,520,696.00                       1.19
  F          批发和零售业                 25,864,356.90                       8.71
  G     交通运输、仓储和邮政业             5,116,262.62                       1.72
  H          住宿和餐饮业                  2,544,656.00                       0.86
        信息传输、软件和信息技
  I                                       18,035,776.07                       6.07
              术服务业
  J              金融业                    1,690,246.00                       0.57
  K              房地产业                 14,001,715.75                       4.71
  L        租赁和商务服务业                    1,343.00                       0.00
  M      科学研究和技术服务业                              -                        -
        水利、环境和公共设施管
  N                                        4,587,804.00                       1.54
                理业
        居民服务、修理和其他服
  O                                                        -                        -
                务业
  P               教育                                     -                        -
  Q         卫生和社会工作                                 -                        -
  R       文化、体育和娱乐业               4,668,913.00                       1.57
  S               综合                     1,266,804.00                       0.43
                  合计                   255,322,793.17                      85.94



      2.2 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
                                                               占基金资产净值比例
 代码            行业类别          公允价值(元)
                                                                       (%)
  A     农、林、牧、渔业                               -                            -
  B     采掘业                              39,793.60                         0.01
  C     制造业                           17,488,295.54                        5.89
        电力、热力、燃气及水生
  D                                       1,884,770.44                        0.63
        产和供应业
  E     建筑业                                         -                            -
  F     批发和零售业                        26,385.45                         0.01
  G     交通运输、仓储和邮政业             693,786.13                         0.23
  H     住宿和餐饮业                                   -                            -


                                    38
           信息传输、软件和信息技
     I                                              231,412.03                  0.08
           术服务业
     J     金融业                                            -                     -
     K     房地产业                                3,041,973.00                 1.02
     L     租赁和商务服务业                        2,015,685.00                 0.68
     M     科学研究和技术服务业                              -                     -
            水利、环境和公共设施管
     N                                                       -                     -
                    理业
            居民服务、修理和其他服
     O                                                       -                     -
                    务业
     P                教育                                   -                     -
     Q          卫生和社会工作                      115,299.99                  0.04
     R        文化、体育和娱乐业                     12,776.05                  0.00
     S                综合                                   -                     -
                      合计                        25,550,177.23                 8.60

         2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

         本基金本报告期末未持有港股通股票。


         3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

         3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名
股票投资明细
                                                                            占基金资
 序        股票代
                      股票名称     数量(股)         公允价值(元)        产净值比
 号          码
                                                                            例(%)
 1         002460     赣锋锂业          66,500               5,805,450.00       1.95
 2         300136     信维通信          120,344              5,054,448.00       1.70
 3         600516     方大炭素          151,800              4,637,490.00       1.56
 4         600176     中国巨石          396,120              4,539,535.20       1.53
 5         600201     生物股份          129,800              4,340,512.00       1.46
 6         600219     南山铝业        1,084,700              4,327,953.00       1.46
 7         000078     海王生物          592,400              3,832,828.00       1.29
 8         600978     宜华生活          366,800              3,796,380.00       1.28
 9         000050     深天马A          168,200              3,786,182.00       1.27
 10        600183     生益科技          243,900              3,738,987.00       1.26



         3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名
股票投资明细

                                            39
                                                                  占基金资产
序                                    数量
           股票代码     股票名称              公允价值(元)        净值比例
号                                  (股)
                                                                      (%)
 1          000725      京东方A   748,200         3,292,080.00         1.11
 2          600449      宁夏建材   226,500         2,883,345.00         0.97
 3          000002      万 科A    101,500         2,664,375.00         0.90
 4          600519      贵州茅台     4,000         2,070,560.00         0.70
 5          300303      聚飞光电   494,300         2,066,174.00         0.70
     4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
     本基金本报告期末未持有债券。
     5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明

     本基金本报告期末未持有债券。
     6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
     本基金本报告期末未持有资产支持证券。
     7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
     本基金本报告期末未持有贵金属。
     8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明

     本基金本报告期末未持有权证。

     9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
     9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

     本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。

     9.2 本基金投资股指期货的投资政策

     本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,对冲系
统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等,主要采用流动性好、交易活跃的
股指期货合约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。

     10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
       10.1 本期国债期货投资政策


                                     40
     在报告期内,本基金未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。

      10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

     本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。

      10.3 本期国债期货投资评价

     本报告期本基金没有投资国债期货。
     11.投资组合报告附注
     (1) 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调
查的情况,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
     (2)基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
     (3)其他资产构成
序               名称                         金额(元)

 1    存出保证金                                                 37,568.45
 2    应收证券清算款                                            316,945.09
 3    应收股利                                                          -
 4    应收利息                                                    3,015.93
 5    应收申购款                                                173,727.09
 6    其他应收款                                                        -
 7    待摊费用                                                          -
 8    其他                                                              -
 9    合计                                                      531,256.56
     (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
     本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
     (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
     (5.1)报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
     本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
      (5.2)报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
     本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。
     (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
     由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。




                                   41
                                 十二、基金的业绩
         基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
     产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
     未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
     明书。
         本基金合同生效日为 2011 年 12 月 1 日,基金合同生效以来的投资业绩及
     与同期业绩比较基准的比较如下表所示:

      (一)历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较

                     基金净值    基金净值收        比较基准    比较基准收
      阶段            收益率     益率标准差         收益率     益率标准差 ①-③      ②-④
                        ①           ②               ③           ④
本基金合同生效
 起至 2011 年 12
     月 31 日         -2.00%       0.74%           -13.78%       1.60%      11.78%    -0.86%
2012 年 1 月 1 日
至 2012 年 12 月       -1.40%         1.42%           0.56%         1.46%   -1.96%    -0.04%
       31 日
2013 年 1 月 1 日
至 2013 年 12 月       14.55%         1.37%          16.29%         1.37%   -1.74%     0.00%
       31 日
2014 年 1 月 1 日
至 2014 年 12 月        32.25%        1.15%           37.06%        1.18%    -4.81%    -0.03%
       31 日
2015 年 1 月 1 日
至 2015 年 12 月        57.06%        2.97%           41.39%        2.68%    15.67%     0.29%
       31 日
2016 年 1 月 1 日
至 2016 年 12 月        -7.73%        1.89%          -16.72%        1.81%     8.99%     0.08%
       31 日
2017 年 1 月 1 日
至 2017 年 9 月 30
        日              13.15%        0.89%            5.24%        0.87%     7.91%     0.02%
本基金合同生效
起至 2017 年 9 月
       30 日           140.04%        1.77%           71.26%        1.69%    68.78%     0.08%




                                              42
 (二)泰达中证 500 基金自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比

       较基准收益率历史走势对比图(2011 年 12 月 1 日-2017 年 9 月 30 日)




本基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的比例要求。




                      十三、基金费用与税收

   (一)基金费用的种类


   1、基金管理人的管理费;


   2、基金托管人的托管费;


   3、基金合同生效后的指数许可使用费;


                                      43
   4、因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、
证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费
用等);


   5、基金上市初费和上市月费


   6、基金合同生效以后的信息披露费用;


   7、基金份额持有人大会费用;


   8、基金合同生效以后的会计师费和律师费;


   9、基金资产的资金汇划费用;


   10、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。


   (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式


   1、基金管理人的管理费


   基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.0%年费率计提。


   在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。计
算方法如下:


   H=E×1.0%÷当年天数


   H 为每日应计提的基金管理费


   E 为前一日基金资产净值


   基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,
由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。


   2、基金托管人的基金托管费

                                  44
   基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。


   在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计
算方法如下:


   H=E×0.2%÷当年天数


   H 为每日应计提的基金托管费


   E 为前一日的基金资产净值


   基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,
由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人。


   3、基金合同生效后的指数许可使用费


   本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所
规定的指数许可使用费计提方法每日计提指数许可使用费。其中,基金合同生
效前的指数许可使用费是为获取使用指数开发基金的权利而支付的费用,不列
入基金费用从基金财产中列支;基金合同生效后的指数许可使用费从基金财产
中列支,按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率每日计提,逐日累计。计算
方法如下:


   H=E×0.02%÷当年天数


   H 为每日应计提的指数许可使用费


   E 为前一日的基金资产净值


   基金管理人与指数许可方约定了每季度(包括基金成立当季)指数许可使
用费人民币伍万元(5 万元)(即不足人民币 5 万元时按照人民币 5 万元收取)
的收取下限,则该下限超出当季累计指数使用费的部分(即:每季度指数许可
使用费收取下限减当季累计指数许可使用费)由基金管理人自行承担,不作为

                                    45
基金费用从基金财产中列支。基金合同生效后的指数许可使用费按季支付,由
基金管理人向基金托管人发送基金指数许可使用费划款指令,基金托管人复核
后于次季前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理
人根据指数使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。如果指数许可
使用费的计算方法和费率等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算
指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体
进行公告。此项调整无需召开基金份额持有人大会。


   4、本条第(一)款第 3 至第 10 项费用由基金管理人和基金托管人根据有
关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。


   (三)不列入基金费用的项目


   本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未
履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。


   (四)基金管理费和基金托管费的调整


   基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须
召开基金份额持有人大会。


   (五)税收


   本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税
义务。


             十四、对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理
办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新
内容如下:
    1、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的


                                  46
截止日期进行了更新。
   2、对“三、基金管理人”中,基金管理人概况、董事会成员、基金经理、
投资决策委员会成员名单部分进行了更新。
   3、更新了“四、基金托管人”部分内容。
   4、“五、相关服务机构”部分对代销机构信息进行了更新。
   5、“十二、基金的投资” 部分投资组合报告内容更新至2017年9月30日。
   6、“十三、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2017年9月30日,并更新了
历史走势对比图。
   7、更新了“二十七、其他应披露事项”的内容。




                                           泰达宏利基金管理有限公司
                                              2018 年 1 月 13 日




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