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2019年10月15日 星期二

长盛环球行业混合(QDII)(080006)公告正文

长盛环球行业:更新招募说明书摘要(2018年1月)

公告日期 2018-01-09 来源 巨潮网

   长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金
                          招募说明书(更新)摘要

    基金管理人:长盛基金管理有限公司
    基金托管人:中国银行股份有限公司




    重要提示:
    本基金根据2009年12月31日中国证券监督管理委员会《关于核准长盛环球景气行业大盘

精选证券投资基金募集的批复》(证监许可「2009」1501号)的核准,进行募集。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金管理人承诺恪尽职守,依照诚实信用、勤勉尽责的原则,谨慎、有效地管理和运用

本基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本基金投资于境外证券市场,基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。投资

者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判

断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,并

承担基金投资中出现的风险,一是境外投资产品风险,包括海外市场风险、汇率风险、政治

风险等;二是开放式基金风险,包括利率风险、信用风险、流动性风险、操作风险、会计核

算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、金融模型风险等。

    投资有风险,投资者投资于本基金前应认真阅读本招募说明书。

    本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2017 年 11 月 26 日,有关财务数据和净值表

现截止日为 2017 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。




                                          1
    一、基金合同生效的日期:2010 年 5 月 26 日


    二、基金管理人
    (一)基金管理人概况

    名称:长盛基金管理有限公司

    住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D

    办公地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层

    法定代表人:周兵

    电话:(010)82019988

    传真:(010)82255988

    联系人:叶金松

    本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准,于 1999 年 3 月 26 日成立,

注册资本为人民币 18900 万元。截至目前,基金管理人股东及其出资比例为:国元证券股份

有限公司占注册资本的 41%;新加坡星展银行有限公司占注册资本的 33%;安徽省信用担保

集团有限公司占注册资本的 13%;安徽省投资集团控股有限公司占注册资本的 13%。截至 2017

年 11 月 26 日,基金管理人共管理七十四只开放式基金和六只社保基金委托资产,同时管理

专户理财产品。

    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事会成员

    周兵先生,董事长,经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、香港南洋

商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经理、广发证券股份有

限公司北京业务总部副总经理(期间兼任海南华银国际信托投资公司北京证券营业部托管组

负责人)、北京朝阳门大街证券营业部总经理。2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司,

曾任公司副总经理、总经理。现任长盛基金管理有限公司董事长,兼任长盛基金(香港)有

限公司董事长。

    蔡咏先生,董事,学士,高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教研室

主任,安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理,安徽省国际信托投资公司国际金

融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理,香港黄山有限公司总经理助理,国元证券

股份有限公司董事、总裁、党委副书记。现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记,兼



                                         2
任安徽国元控股(集团)有限责任公司党委委员、国元证券(香港)有限公司董事长、安徽

安元投资基金有限公司董事长。

    葛甘牛先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括所罗门兄弟公司、瑞士信贷第一

波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中银国际控股有限公司、

瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。现任星展银行(中国)有限公司

董事、行长/行政总裁。

    陈健元先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括高盛(亚洲)有限责任公司、巴克

莱银行。现任星展银行(香港)有限公司董事总经理兼北亚洲区私人银行业务主管。

    钱力先生,董事,博士。曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、科员、副主任科员、

秘书一室主任科员、副调研员、副主任(副处、正处级);安徽省政府金融工作办公室综合

处处长、副主任、党组成员;淮南市政府副市长、党组成员;现任安徽省信用担保集团党委

书记、总经理。

    陈翔先生,董事,博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、副主任,安

徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员,安徽省政府办公厅一处处长、助

理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员,安徽省政府副秘书长、安徽省政府办公厅党

组成员,安徽省委统战部副部长、安徽省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制

经济和社会组织工作委员会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。

    林培富先生,董事,硕士,高级经济师。曾任安徽省信托投资公司国际业务部科长、

副经理、投资银行总部副经理、经理,国元证券有限责任公司基金公司筹备组负责人。2005

年 1 月加入长盛基金管理有限公司,曾任公司人力资源部总监、总经理助理、副总经理,长

盛创富资产管理有限公司执行董事。现任长盛基金管理有限公司总经理,兼任长盛基金(香

港)有限公司董事、长盛创富资产管理有限公司董事长。

    李伟强先生,独立董事,美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士,美国宾州州立大学

政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等地投资顾问、副总裁,

花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁,香港国际资本管理有限公司董事长。现任香港骏程

投资有限公司负责人。

    张仁良先生,独立董事,博士,公共政策讲座教授。曾任香港消费者委员会有关银行

界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会(PECC)属下公司管制研究小组主席、上海交

通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、香港城市大学讲座教授、香港浸会大学



                                       3
工商管理学院院长。现任香港教育大学校长、香港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监

督委员会主席。2007 年被委任为太平绅士。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。

    荣兆梓先生,独立董事,学士,教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现任安

徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、校学术委员会委

员,安徽省政府决策咨询专家委员会委员,全国资本论研究会常务理事,全国马经史学会理

事,安徽省经济学会副会长。

    张良庆先生,独立董事,博士。曾任安徽省政府办公厅秘书室主任、副秘书长,安徽

省农信联社理事长,安徽省财政厅研究所所长,安徽省第十一届、第十二届人大代表,安徽

省人大财经工委副主任。

    2、监事会成员

    刘锦峰女士,监事会主席,工学及经济学双学士。曾任国元证券有限责任公司投资银

行部副总经理、国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、业务三部总经理兼资本市场

部总经理、国元证券股份有限公司证券事务代表。现任国元证券股份有限公司董事会秘书、

董事会办公室主任、机构管理部总经理,兼任国元股权投资有限公司董事。

    吴达先生,监事,伦敦政治经济学院金融经济学硕士,特许金融分析师 CFA。曾就职于

新加坡星展资产管理有限公司,历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理,

新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员,华夏基金管理

有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司,

曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理,长盛创富资产管理有限公司总经理。现任

长盛基金管理有限公司国际业务部总监,长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基

金经理,长盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,兼任长盛基金(香港)

有限公司副总经理,长盛创富资产管理有限公司董事。

    魏斯诺先生,监事,英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司投资组合经

理、高级组合经理,合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013 年 7 月加入长盛基金

管理有限公司,现任社保业务管理部总监,社保组合组合经理。

    3、管理层成员

    周兵先生,董事长,经济学硕士。同上。

    林培富先生,董事、总经理,硕士,高级经济师。同上。

    杨思乐先生,英国籍,拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院硕士学位,

特许另类投资分析师 CAIA。从 1992 年 9 月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村

                                       4
项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公司、星展

银行有限公司(新加坡)。2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司,现任长盛基金管理

有限公司副总经理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事、总经理。

    叶金松先生,大学,会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理,安徽省信托投资公

司财会部副经理,国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管部副经理、经理。2004

年 10 月起加入长盛基金管理有限公司,现任长盛基金管理有限公司督察长。

    王宁先生,EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理,兴业基金经理等职务。

2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司,曾任基金经理助理、长盛动态精选证券投资基金

基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理、长盛成长价值证券投资基金

基金经理、长盛同庆中证 800 指数分级证券投资基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证

券投资基金(LOF)基金经理、长盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理,公司总经

理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理,社保组合组合经理。

    蔡宾先生,中央财经大学硕士,特许金融分析师 CFA。历任宝盈基金管理有限公司研究

员、基金经理助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司,曾任研究员、社保组合助理,

投资经理,长盛积极配置债券基金基金经理,长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经

理,长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金经理,长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基

金经理,长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金基金经理,长盛中小盘精选混合型证券投资

基金基金经理,公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理,固定收益部

总监,社保组合组合经理,长盛同享保本混合型证券投资基金基金经理。

    4、基金经理

    吴达先生,1979 年 8 月出生。伦敦政治经济学院金融经济学硕士,CFA(特许金融分析

师)。历任新加坡星展资产管理有限公司研究员、星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增

裕基金经理,专户投资组合经理;新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理,资

产配置委员会成员;华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理;2007 年 8

月起加入长盛基金管理有限公司,曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理。现任国

际业务部总监,兼任长盛基金(香港)有限公司副总经理,长盛创富资产管理有限公司董事,

自 2010 年 5 月 26 日起任长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理,自 2016

年 7 月 5 日起兼任长盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

    本基金历任基金经理:

    邓永健先生,2010 年 5 月 26 日——2011 年 8 月 2 日任本基金基金经理,黄成扬先生,

                                         5
2015 年 7 月 21 日—2017 年 7 月 11 日任本基金基金经理。

    (本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘
日期。)
    5、投资决策委员会成员

    王宁先生,副总经理,EMBA。同上。

    蔡宾先生,副总经理,中央财经大学硕士,特许金融分析师 CFA。同上。

    吴达先生,监事,基金经理,伦敦政治经济学院金融经济学硕士,特许金融分析师 CFA。

同上。

    魏斯诺先生,监事,英国雷丁大学硕士。同上。

    乔培涛先生,清华大学硕士。曾任长城证券研究员、行业研究部经理。2011 年 8 月加

入长盛基金管理有限公司,现任研究部副总监,长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资

基金(LOF)基金经理,长盛城镇化主题混合型证券投资基金基金经理,长盛航天海工装备

灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基

金经理,长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛动态精选证券投资基金

基金经理,长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

    上述人员之间均不存在近亲属关系。



     三、基金托管人
    (一)基本情况

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

    法定代表人:陈四清

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

    托管部门信息披露联系人:王永民

    传真:(010)66594942

    中国银行客服电话:95566

    (二)基金托管部门及主要人员情况

    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、


                                            6
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

管业务。

    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基

金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资

产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服

务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

    (三)证券投资基金托管情况

    截至 2017 年 09 月 30 日,中国银行已托管 637 只证券投资基金,其中境内基金 600 只,

QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满

足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。



    四、境外投资顾问
    本基金自成立起至 2013 年 12 月 31 日,聘请高盛资产管理有限责任合伙(GOLDMAN

SACHS ASSET MANAGEMENT, L.P.)为境外投资顾问。根据本基金管理人管理本基金的实

际情况,经与高盛资产管理有限责任合伙(GOLDMAN SACHS ASSET MANAGEMENT, L.P.)

协商一致,双方决定自 2014 年 1 月 1 日起解除投资顾问协议,自该日起高盛资产管理有限

责任合伙(GOLDMAN SACHS ASSET MANAGEMENT, L.P.)不再担任本基金的投资顾问。

具体情况请参见本公司 2013 年 12 月 31 日发布的《长盛基金管理有限公司关于解除长盛环

球景气行业大盘精选混合型证券投资基金(QDII)投资顾问协议的公告》。



    五、境外基金托管人
    (一)中银香港概况

    名称:[中国银行(香港)有限公司]

    住所:[香港中环花园道 1 号中银大厦]

    办公地址:[香港中环花园道 1 号中银大厦]

    法定代表人:[岳毅总裁]

    成立时间:[1964 年 10 月 16 日]

    组织形式:[股份有限公司]

                                          7
    存续期间:[持续经营]

    联系人:[黄晚仪 副总经理 托管业务主管]

    联系电话:[852-3982-6753]

    中国银行(香港)有限公司(“中银香港”)早于 1964 年成立,并在 2001 年 10 月 1 日正

式重组为中国银行(香港)有限公司,是一家在香港注册的持牌银行。其控股公司-中银香港

(控股)有限公司(“中银香港(控股)”)-则于 2001 年 2 日在香港注册成立,并于 2002 年 7

月 25 日开始在香港联合交易所主板上市,2002 年 12 月 2 日被纳入为恒生指数成分股。中

银香港目前主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。

    截至 2016 年 12 月月底,中银香港(控股)有限公司的总资产超过 23,277 亿港元,资本

总额超过 2,168 亿港元, 总资本比率为 22.35%。中银香港的财务实力及双 A 级信用评级,

可以媲美不少大型全球托管银行。中银香港(控股)最新信评如下(截至 2016 年 12 月 31 日):

                              穆迪投资服务    标准普尔      惠誉国际评级
             评级展望         稳定            稳定          稳定
             长期             Aa3             A+            A
             短期             P-1             A-1           F1
             展望             稳定            稳定          稳定

    中银香港作为香港第二大银行集团,亦为三家本地发钞银行之一,拥有最庞大分行网络

与广阔的客户基础。

    托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一,目前为超过六十万企业及工商客户

提供一站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户(包括各类 QDII 及其各类产品

等),亦素有经验,于行业处于领先地位,包括于 2006 年被委任为国内首只银行类 QDII 产

品之境外托管行,于 2007 年被委任为国内首只券商类 QDII 集成计划之境外托管行,另于

2010 年服务市场首宗的跨境 QDII-ETF 等; 至于服务境外机构客户方面亦成就显著 :
在人民币合格境外机构投资者(RQFII)的领域            =>成为此类人民币产品的最大服务商

在离岸人民币 CNH 公募基金的领域                  =>成为市场上首家服务商(2010 年 8 月)
                                             =>目前亦为最大的服务商

在港上市的交易所买卖基金(ETF)                      =>中资发行商的最大服务商之一

在离岸私募基金的领域                                  =>新募长仓基金的最大服务商之一

在非上市的股权/债权投资领域                        =>香港少有的服务商之一
    其业务专长及全方位的配备,令中银香港成为目前本地唯一的中资全面性专业全球托管



                                         8
银行, 亦是唯一获颁行业奖项的中资托管行:
         专业杂志                               所获托管奖项


                           亚洲投资人杂志 (Asian Investors) 服务提供者奖项
                               最佳跨境托管亚洲银行 (2012)




                           财资杂志(The Asset) Triple A 托管专家系列奖项:
                                最佳 QFII 托管行 (2013)
                                最佳中国区托管专家 (2016)


                           财资杂志(The Asset) Triple A 个人领袖奖项:
                              Fanny Wong - 香港区年度托管银行家 (2014)




    截至 2017 年 6 月末,中银香港(控股)的托管资产规模达 10,215.28 亿港元。

    (二)、托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明

    (1)主要人员情况

    托管业务是中银香港的核心产品之一,由管理委员会成员兼副总裁袁树先生直接领导。

针对国内机构客户而设的专职托管业务团队现时有二十名骨干成员,职级均为经理或以上,

分别主理结算、公司行动、账务(Billing)、对账(Reconciliation)、客户服务、产品开发、

营销及网管理等方面。骨干人员均来自各大跨国银行,平均具备 15 年以上的专业托管工作

经验(包括本地托管及全球托管),并操流利普通话,可说是香港最资深的托管团队。

    除配备专职的客户关系经理,中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业托管业务团

队,以提供同时区、同语言的高素质服务。

    除上述托管服务外,若客户需要估值、会计、投资监督等增值性服务,则由中银香港的

附属公司中银国际英国保诚信托有限公司(“中银保诚”)提供。作为「强制性公积金计划管

理局」认可的信托公司,中银保诚多年来均提供国际水平的估值、会计、投资监督等服务,

其专职基金会计与投资监督人员达 50 多名,人员平均具备 10 年以上相关经验。

    中银香港的管理层对上述服务极为重视,有关方面的人员配置及系统提升正不断加强。

另外,其它中/后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供,力求以最高水平服务各机构性

客户。

    关键人员简历



                                         9
    黄晚仪女士

    托管业务主管

    黄女士于香港大学毕业,并取得英国 Heriot-Watt University 的工商管理硕士及英国

特许银行公会的会士资格。黄女士从事银行业务超过二十年,大部分时间专职于托管业务,

服务企业及机构性客户。效力的机构包括曾为全球最大之金融集团 - 花旗集团 - 及本地两

大发钞银行 - 渣打及中银香港。参加中银香港前,黄女士为花旗集团之董事及香港区环球

托管业务总监。目前黄女士专职于领导中银香港的全球托管及基金服务发展,并全力配合中

国合格境内机构投资者之境外投资及理财业务之所需,且担任中银香港集团属下多家代理人

公司及信托公司的企业董事。黄女士亦热心推动行业发展,包括代表中银香港继续担任「香

港信托人公会」 行政委员会之董事一职;自 09 年 9 月至 2015 年 6 月期间, 获「香港交易

所」委任作为其结算咨询小组成员;另外,黄女士目前亦是香港证监会产品咨询委员会的委

员之一。

    张海萍女士

    托管运作主管

    张女士拥有超过二十年金融行业的工作经验。加入中银香港前,张女士曾任职于所罗门

美邦,纽约梅隆银行,摩根大通和道富银行。来香港工作之前,她曾在纽约和达拉斯工作。

    阮美莲女士

    财务主管

    阮女士拥有超过二十年退休金及信托基金管理经验,管理工作包括投资估值、基金核算、

投资合规监控及信托运作等。加入中银国际集团前,阮女士曾于百慕达银行任职退休金部门

经理一职,以及于汇丰人寿任职会计经理,负责退休金基金会计工作。阮女士是香港会计师

公会及英国特许公认会计师公会资深会员,并持有英国列斯特大学硕士学位。

    (2)安全保管资产条件

    在安全保管资产方面,为了清楚区分托管客户与银行拥有的资产,中银香港目前已以托

管人身份在本港及海外存管或结算机构开设了独立的账户以持有及处理客户的股票、债券等

资产交收。

    除获得客户特别指令或法例要求外,所有实物证券均透过当地市场之次托管人以该次托

管人或当地存管机构之名义登记过户,并存放于次托管人或存管机构内,以确保客户权益。

    至于在异地市场进行证券交割所需之跨国汇款,除非市场/存托机构/次托管行等另有要

求,否则中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项,以减少现金停留于相关异地市场的风险。

                                        10
    先进的系统是安全保管资产的重要条件。

    中银香港所采用的托管系统名为”Custody & Securities System”或简称 CSS,是中

银香港聘用一支科技专家、并结合银行内部的专才,针对机构性客户的托管需求在原有的零

售托管系统上重新组建而成的。CSS 整个系统构建在开放平台上,以 IBM P5 系列 AIX 运行。

系统需使用两台服务器,主要用作数据存取及支持应用系统软件,另各自附有备用服务器配

合。此外,一台窗口服务器已安装 NFS (Network File System, for Unix)模块,负责与 AIX

服务器沟通。

    新系统除了采用尖端科技开发,并融合机构性客户的需求与及零售层面的系统优势,不

单符合 SWIFT-15022 之要求,兼容 file transfer 等不同的数据传输,亦拥有庞大的容量

(原有的零售托管系统就曾多次证实其在市场买卖高峰期均运作如常,反观部分主要银行的

系统则瘫痪超过 1.5 小时)。

    至于基金估值、会计核算以及投资监督服务,则采用自行研发的 FAMEX 系统进行处理,

系统可相容多种货币、多种成本定价法及多种会计核算法,以满足不同机构客户及各类基金

的需要。系统优势包括: 多种货币;多种分类;实时更新;支持庞大数据量;简易操作,方

便用户。系统所支持的核算方法包括: 权重平均(Weighted Average);后入先出(LIFO);先

入先出(FIFO);其它方法可经与客户商讨后实施。系统所支持的估值方法有: 以市场价格标

明 (Marking to Market);成本法;成本或市场价的较低者;入价与出价(Bid and offer);

分期偿还(Amortization);含息或除息(Clean/dirty);及其它根据证券类别的例外估值等。


    六、相关服务机构
    (一)基金份额发售机构

    1、直销机构

     长盛基金管理有限公司直销中心

     地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 20 层

     邮政编码:100088

     电话:(010)82019799、82019795

     传真:(010)82255981、82255982

     联系人:吕雪飞、张晓丽

    2、代销机构

     (1)中国银行股份有限公司

                                       11
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:陈四清

联系人:宋府

电话:010-66594904

传真:010-66594942

客户服务电话:95566

公司网址:www.boc.cn

(2)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:周慕冰

联系人:唐文勇

电话:010-85106055

传真:85109219

客户服务电话:95599

公司网址: www.abchina.com

(3)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:田国立

联系人:王未雨

电话:010-67596233

传真:010-66275654

客户服务电话:95533

公司网址:www.ccb.com

(4)中国工商银行股份有限公司
注册地址:中国北京复兴门内大街 55 号

办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号

法定代表人:易会满

                                  12
联系人:杨菲

电话:010-66107909

传真:010-66107914

客户服务电话:95588

公司网址:www.icbc.com.cn

(5)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人:李建红

联系人:邓炯鹏

电话:0755-83198888

传真:0755-83195050

客户服务电话:95555

公司网址:www.cmbchina.com

(6)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号

办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

联系人:曹榕

电话:021-58781234

传真:021-58408483

客户服务电话:95559

公司网址:www.bankcomm.com

(7)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人:吴建

联系人:王者凡

电话:010-85238890

传真:(010)85238680

                                  13
客服电话:95577

公司网址:www.hxb.com.cn

(8)大连银行股份有限公司
注册地址:大连市中山区中山路 88 号

办公地址:大连市中山区上海路 51 号

法定代表人:陈占维

联系人:沈宗达

电话:0411-82356627

传真:0411-82356590

客户服务电话:400-664-0099

公司网址:www.bankofdl.com

(9)包商银行股份有限公司
注册地址: 内蒙古包头市钢铁大街 6 号

办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号

法定代表人:李镇西

联系人:刘芳

电话:0472-5189051

传真:0472-5189051

客户服务电话:96016(内蒙、北京),967210(深圳、宁波),65558555(成都)

公司网站:www.bsb.com.cn

(10)徽商银行股份有限公司
注册地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座

办公地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座

法定代表人:李宏鸣

联系人:叶卓伟

电话:0551-62667635

传真:0551-62667684

客服电话:4008896588(安徽省内可直拨 96588)

公司网站:www.hsbank.com.cn

(11)中信银行股份有限公司


                                     14
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:李庆萍

联系人:丰靖

电话: 010-89937369

传真: 010-85230049

客户服务电话:95558

公司网址:bank.ecitic.com

(12)河北银行股份有限公司
注册地址:河北省石家庄市平安北大街 28 号

办公地址:河北省石家庄市平安北大街 28 号

法定代表人:乔志强

联系人:张巧慈

电话:0311-88627529

传真:0311-88627027

客户服务电话:400-612-9999 0311-96368

公司网址:www.hebbank.com

(13)宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

联系人:胡技勋

电话:0574-89068340

传真:0574-87050025

客户服务电话: 95574

公司网址:http://www.nbcb.com.cn/

(14)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦

办公地址:上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼

法定代表人:高建平

联系人:李博



                                    15
电话:021—52629999

传真:021—62569070

客户服务电话:95561

公司网站: www.cib.com.cn

(15)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人:牛冠兴

联系人:陈剑虹

电话:0755-82825551

传真:0755-82558355

客户服务电话:400-800-1001

公司网址:www.essence.com.cn

(16)渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

法定代表人:王春峰

联系人:蔡霆

电话:022-28451991

传真:022-28451958

客户服务电话:400-651-5988

公司网址:www.bhzq.com

(17)财通证券股份有限公司

注册地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

联系人:徐轶青

电话:0571-87822359

传真:0571-97918329

客户服务电话:96336(浙江),40086-96336(全国)

公司网址:www.ctsec.com


                                   16
(18)长城证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

联系人:刘阳

电话:0755-83516089

传真:0755-83515567

客户服务电话:0755-33680000,400-6666-888

公司网址:www.cgws.com

(19)德邦证券股份有限公司

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼

法定代表人:姚文平

联系人:朱磊

电话:021-68761616

传真:021-68767981

客户服务电话:400-888-8128

公司网址:www.tebon.com.cn

(20)第一创业证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

联系人:毛诗莉

电话:(0755)23838750

传真:(0755)23838701

客户服务电话:400-888-1888

公司网址:www.fcsc.com

(21)东北证券股份有限公司

注册地址:长春市生态大街 6666 号

办公地址:长春市生态大街 6666 号

                                   17
法定代表人:李福春

联系人:安岩岩

电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

客户服务电话:95360

公司网址:www.nesc.c

(22)东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

联系人:王一彦

电话:021-20333333

传真:021-50498825

客户服务电话:95531、400-8888-588

公司网址:www.longone.com.cn

(23)东兴证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人:魏庆华

联系人:汤漫川

电话:010-66555316

传真:010-66555246

客户服务电话:4008888993

公司网址:www.dxzq.net

(24)东莞证券股份有限公司

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼

法定代表人:张运勇

联系人:乔芳

电话:0769-22100155

                                    18
传真:0769-22119426

客户服务电话:0769-961130

公司网址:www.dgzq.com.cn

(25)方正证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24 楼

办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层

法定代表人:高利

联系人:丁敏

电话:010-59355997

传真:010-57398130

客户服务电话:95571

公司网址:www.foundersc.com

(26)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系人:刘晨、李芳芳

电话:021-22169999

客户服务电话:95525 4008888788、10108998

公司网址:www.ebscn.com

(27)广发证券股份有限公司

注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、

44 楼

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

电话:95575 或致电各地营业网点

客户服务电话:95575 或致电各地营业网点

公司网址:www.gf.com.cn

(28)广州证券股份有限公司

                                  19
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:邱三发

联系人:林洁茹

电话:020-88836999

传真:020-88836654

客户服务电话:020-961303

公司网址:www.gzs.com.cn

(29)国都证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

联系人:黄静

电话:010-84183333

传真:010-84183311

客户服务电话:400-818-8118

公司网址:www.guodu.com

(30)国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号

法定代表人:张雅锋

联系人:牛孟宇

电话:0755-83709350

传真:0755-83704850

客户服务电话:95563

公司网址:www.ghzq.com.cn

(31)国金证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

                                   20
联系人:刘婧漪、贾鹏

电话:028-86690057、028-86690058

传真:028-86690126

客户服务电话:95310

公司网址:www.gjzq.com.cn

(32)国联证券股份有限公司

注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层

办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702

法定代表人:雷建辉

联系人:沈刚

电话:(0510)82831662

传真:(0510)82830162

客户服务电话:4008885288 或 95570

公司网址:www.glsc.com.cn

(33)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址:上海市延平路 135 号

法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺

电话:(021)62580818-213

传真:(021)62569400

客户服务电话:95521

公司网址:www.gtja.com

(34)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系人:周杨

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

                                    21
客户服务电话:95536

公司网址:www.guosen.com.cn

(35)国元证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号

办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号

法定代表人:蔡咏

联系人:李蔡

电话:0551-62207323

传真:0551-62207322

客户服务电话:安徽地区:96888;全国:400-8888-777

公司网址:www.gyzq.com.cn

(36)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦

办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦

法定代表人:王开国

联系人:李笑鸣

电话:021-53594566-4125

传真:021-53858549

客户服务电话:400-8888-001、(021)962503

公司网址:www.htsec.com

(37)恒泰证券有限责任公司

注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路 111 号

办公地址:上海浦东松林路 357 号通贸大厦 20 楼

法定代表人:刘汝军

联系人:张同亮

电话:021-68405273

传真:021-68405181

客户服务电话:0471-4961259

公司网址:www.cnht.com.cn

(38)红塔证券股份有限公司

                                     22
注册地址:昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

办公地址:昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

法定代表人:况雨林

联系人:高国泽

电话:0871-3577946

客户服务电话:0871-3577930

公司网址:www.hongtastock.com

(39)华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

法定代表人:李工

联系人:甘霖

电话:0551-5161821

传真:0551-5161672

客户服务电话:96518 (安徽)、4008096518 (全国)

公司网址:www.hazq.com

(40)华宝证券有限责任公司

注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层

法定代表人:陈林

联系人:楼斯佳

电话:021-50122107

客户服务电话:400-820-9898

公司网址:www.cnhbstock.com

(41)华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:黄金琳

联系人:张宗锐

电话:(0591)87383600

传真:(0591)87383610

                                   23
客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)

公司网址:www.hfzq.com.cn

(42)华龙证券股份有限公司

注册地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦

办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼

法定代表人:李晓安

联系人:李昕田

电话:0931-8888088

传真:0931-4890515

客户服务电话:4006898888、0931-95368

公司网址:www.hlzqgs.com

(53)华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市西城区金融大街 8 号

法定代表人:宋德清

联系人:黄恒

电话:010-58568235

传真:010-58568062

客户服务电话:010-58568118

公司网址:www.hrsec.com.cn

(44)华泰证券股份有限公司

注册地址:南京市江东中路 228 号

办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011

号港中旅大厦 18 楼

法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

电话:0755-82492193

传真:0755-82492962

客户服务电话:95597

公司网址:www.htsc.com.cn

                                  24
(45)华西证券有限责任公司

注册地址:四川省成都市陕西街 239 号

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼

法定代表人:杨炯阳

联系人:杨玲

电话:(0755)83025430

传真:(0755)83025991

客户服务电话:95584

公司网址:www.hx168.com.cn

(46)华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号

法定代表人:俞洋

联系人:021-54967552

电话:021-64339000

传真:021-54967032

客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

公司网址:www.cfsc.com.cn

(47)江海证券有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

联系人:刘爽

电话:0451-85863719

传真:0451-82287211

客户服务电话:400-666-2288

公司网址:www.jhzq.com.cn

(48)联讯证券股份有限公司

注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

办公地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

                                  25
法定代表人:徐刚

联系人:郭晴

电话:0752-2119391

传真:0752-2119369

客户服务电话:95564

公司网址:www.lxsec.com.cn

(49)民生证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

法定代表人:岳献春

电话:4006 19 8888

客户服务电话:4006 19 8888

公司网址:www.mszq.com

(50)平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:谢永林

联系人:石静武

电话:021-20631117

传真:0755-82435367

客户服务电话:95511-8

公司网址:www.pingan.com

(51)瑞银证券有限责任公司

注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人:刘弘

联系人:牟冲

电话:010-5832-8112

客户服务电话:400-887-8827

公司网址:www.ubssecurities.com

(52)山西证券股份有限公司

                                  26
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

联系人:郭熠

电话:0351-8686659

传真:0351-8686619

客户服务电话:400-666-1618、95573

公司网址:www.i618.com.cn

(53)上海证券有限责任公司

注册地址:上海市西藏中路 336 号

办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

法定代表人:龚德雄

联系人:许曼华

电话:021-53686888

传真:021-53686100

客户服务电话:021-962518

公司网址:www.962518.com

(54)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客户服务电话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505

公司网址:国际互联网网址: www.swhysc.com

(55)首创证券有限责任公司

注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

法定代表人:吴涛

联系人:刘宇

                                    27
电话:010-59366070

传真:010-59366055

客户服务电话:400-620-0620

公司网址:www.sczq.com.cn

(56)五矿证券有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 47-49 楼

法定代表人:张永衡

联系人:赖君伟

电话:0755-23902400

传真:0755-82545500

客户服务电话:40018-40028

公司网址:www.wkzq.com.cn

(57)湘财证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人:林俊波

联系人:赵小明

电话:021-68634510-8620

传真:021-68865680

客户服务电话:400-888-1551

公司网址:www.xcsc.com

(58)新时代证券有限责任公司

注册地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 15 层

办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 15 层

法定代表人:马金声

联系人:戴荻

电话:(010)68084591

传真:(010)68084986

(59)信达证券股份有限公司

                                  28
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

电话:010-63081000

传真:010-63080978

客户服务电话:95321

公司网址:www.cindasc.com

(60)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号

办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层

法定代表人:兰荣

联系人:谢高得

电话:021-38565785

传真:021-38565955

客户服务电话:95562

公司网址:www.xyzq.com.cn

(61)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层

法定代表人:宫少林

联系人:林生迎

电话:0755-82943666

传真:0755-82943237

客户服务电话:95565、4008888111、(0755)26951111

公司网址:www.newone.com.cn

(62)中国国际金融股份有限公司

注册地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:丁学东

                                   29
联系人:杨涵宇

电话:010-65051166

传真:010-65058065

客户服务电话:400-910-1166

公司网址:www.cicc.com.cn

(63)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安

联系人:田薇

电话:(010)66568430

传真:(010)66568536

客户服务电话:400-888-8888

公司网址:www.chinastock.com.cn

(64)中国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人:龙增来

联系人:刘毅

电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

客户服务电话:400-600-8008 95532

公司网址:www.china-invs.cn

(65)中航证券有限公司

注册地址:江西省南昌市抚河北路 291 号

办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

法定代表人:杜航

联系人:戴蕾

电话:0791-86768681

                                       30
客户服务电话:400-8866-567

公司网址:www.avicsec.com

(66)中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

法定代表人:黄扬录

联系人:0755-82943755

电话:0755-82943755

传真:0755-82960582

客户服务电话:95329

公司网址:www.zszq.com

(67)中泰证券股份有限公司

注册地址:济南市经七路 86 号

办公地址:济南市经七路 86 号 23 层

法定代表人:李玮

联系人:许曼华

电话:021-20315290

传真:021-20315137

客户服务电话:95538

公司网址:www.zts.com.cn

(68)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

联系人:权唐

电话:400-8888-108

传真:(010)65182261

客户服务电话:400-8888-108

公司网址:www.csc108.com

(69)中信证券(山东)有限责任公司

                                     31
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

法定代表人:姜晓林

联系人:刘晓明

电话:0531-89606165

传真:0532-85022605

客户服务电话:95548

公司网址:www.zxwt.com.cn

(70)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

联系人:郑慧

电话:010-60838888

传真:010-60836029

客户服务电话:95548

公司网址:www.cs.ecitic.com

(71)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼

法定代表人:汪静波

联系人:张姚杰

联系电话:021-38509636

传真:021-38509777

客服电话:400-821-5399

公司网址:www.noah-fund.com

(72)深圳众禄金融控股有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

                                   32
联系人:童彩萍

传真:0755-33227951

客服电话:4006-788-887

公司网站:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

(73)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

开放式基金咨询电话:400-700-9665

开放式基金业务传真:021-68596916

公司网站:www.ehowbuy.com

(74)北京展恒基金销售股份有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安福街 6 号

办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

联系人:马林

联系电话:010-59601366

传真:010-62020355

客服电话: 400-888-6661

公司网站:http://www.myfp.cn

(75)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼

法定代表人:其实

联系人:丁姗姗

联系电话:010-65980380

传真:010-65980408

客服电话:400-1818-188

公司网站:http://www.1234567.com.cn

                                      33
(76)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

客服电话:4000-766-123

公司网站:http://www.fund123.cn

(77)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809

法定代表人:戎兵

联系人:魏晨

联系电话:010-52413385

客服电话:400-6099-200

网站:www.yixinfund.com

(78)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层

法定代表人:马令海

联系人:邓洁

联系电话:010-58321105

传真:010-58325282

客服电话:4008507771

网站:www.jrj.com.cn

(79)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

联系人:刘洋

联系电话:021-20835787

                                   34
客服电话:400-920-0022

网站:http://licaike.hexun.com

(80)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人:凌顺平

联系人:吴强

联系电话:0571-88911818-

传真:0571-86800423

客服电话:0571-88920897          4008-773-772

公司网站:www.5ifund.com

(81)北京恒天明泽基金销售有限公司

住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

法定代表人:周斌

联系人:祖杰

电话:010-59313555

传真:010-59313586

客服电话:4007-868-868

网站:http://www.chtfund.com

(82)众升财富(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

法定代表人:李招娣

联系人:李艳

电话:010-59497361

客服电话:400-059-8888

网站:www.wy-fund.com

(83)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

                                         35
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

联系人: 郑茵华

电话:021-20691831

传真:021-20691861

客户服务电话:400-820-2899

公司网址:www.erichfund.com

(84)一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

联系人:段京璐

电话:010-88312877

传真:010-88312099

客户服务电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

(85)上海联泰资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 227 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼

法定代表人:燕斌

联系人:陈东

电话:021-51507071

传真:021-62990063

客户服务电话:021-51507071

网址:www.66zichan.com

(86)上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

法定代表人:冯修敏

联系人:周丹

                                   36
电话:021-33323999*8318

传真:021-33323830

客服电话:4008202819

网站:fund.bundtrade.com

(87)济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层

法定代表人:杨健

联系人:李海燕

电话:010-65309516 转 814

传真:010-65330699

客服电话:400-673-7010

网站: www.jianfortune.com

(88)中经北证(北京)资产管理有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号

法定代表人:徐福星

联系人:李美

电话:010-68998820

客服电话:400-600-0030

网站: www.bzfunds.com

(89)北京增财基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

法定代表人:罗细安

联系人:李皓

电话:13521165454

传真:010-67000988-6000

客服电话:400-001-8811

网站:www.zcvc.com.cn

                                   37
(90)上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

联系人:程晨

电话:02120665952

传真:02122066653

客服电话:400-821-9031

网站:lufunds.com

(91)上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人:李兴春

联系人:赵沛然

电话:02150583533

传真:02150585353

客服电话:400-921-7755

网站: www.leadfund.com.cn

(92)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

法定代表人:林卓

联系人:薛长平

电话:0411-88891212

传真:0411-84396536

客服电话:400-6411-999

网站:www.taichengcaifu.com

(93)北京微动利投资管理有限公司

注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室

办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室

                                     38
法定代表人:梁洪军

联系人:季长军

电话:010-68854005

传真:010-68854009

客户服务电话:400-819-6665

网址:www.buyforyou.com.cn

(94)北京虹点基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层

法定代表人:胡伟

联系人:牛亚楠

传真:010-65951887

客户服务电话:400-618-0707

公司网址:www.hongdianfund.com

(95)深圳富济财富管理有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室

法定代表人:刘鹏宇

联系人:杨涛

电话:0755-83999907

传真:0755-83999926

客户服务电话:0755-83999913

公司网址:www.jinqianwo.cn

(96)珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

法定代表人:肖雯

联系人:黄敏嫦

电话:020-89629099

传真:020-89629011

                                  39
客户服务电话:020-89629066

公司网址:www.yingmi.cn

(97)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

联系人:王哲宇

电话:021-63333389

传真:021-63333390

客户服务电话:4006-433-389

公司网址:www.lingxianfund.com

(98)浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

办公地址:杭州市拱墅区登云路 55 号一楼

法定代表人:徐黎云

联系人:孙成岩

电话:0571-88337717

传真:0571-88337666

客户服务电话:400-068-0058

公司网址:www.jincheng-fund.com

(99)泰信财富投资管理有限公司

注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间

办公地址:北京市海淀区西四环北路 69 号一层

法定代表人:李静

联系人:刘晨

电话:010-88499161

传真:010-88460066

客户服务电话:400-168-7575

公司网址:www.taixincf.com

(100)北京君德汇富投资咨询有限公司

                                   40
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室

法定代表人:李振

联系人:周汶

电话:13810043063

传真:010-65174782

客户服务电话:400-057-8855

公司网址:www.vjinke.com

https://www.kstreasure.com/

(101)奕丰金融服务(深圳)有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘

书有限公司)

公司地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室

法人: TAN YIK KUAN

联系人: 陈广浩

电话: 0755 8946 0506

传真: 0755 2167 4453

客户服务电话:400-684-0500

公司网址: www.ifastps.com.cn

(102)北京格上富信投资顾问有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

法定代表人:李悦章

联系人:张林

电话:010-6598 3311

传真:010-6598 3333

客户服务电话:010-6598 3367

网址:www.igesafe.com

(103)大连网金金融信息服务有限公司

注册地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼

                                   41
办公地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼

法定代表人:卜勇

联系人:贾伟刚

电话:0411-39027828

传真:0411-39027888

客户服务电话:4000-899-100

网址:www.yibaijin.com

(104)深圳市金斧子投资咨询有限公司

注册地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F

办公地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F

法定代表人:何昆鹏

联系人:陈茹、张烨

联系电话:0755-84034499

传真:0755-84034477

客服电话:400-950-0888

公司网址:www.jfzinv.com

(105)北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址:北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层

法定代表人:蒋煜

联系人:宋志强

电话:13120131908

传真:010-58170840

客户服务电话:400 818 8866

公司网址:http://www.shengshiview.com/

(106)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

法定代表人:王伟刚

联系人:丁向坤

                                    42
联系电话:010-56282140

传真:010-62680827

客服电话:4006199059

公司网址:www.hcjijin.com

(107)北京广源达信投资管理有限公司

注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

法定代表人:齐剑辉

联系人:王英俊

联系电话:13911468997

传真:010-82055860

客服电话:4006236060

公司网址:www:niuniufund.com

(108)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部

科研楼 5 层 518 室

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部

科研楼 5 层 518 室

法定代表人:李昭琛

联系人:吴翠

联系电话:18910449680

传真:8610-62675979

客服电话:010-62675369

公司网址:www.xincai.com

(109)凤凰金信(银川)投资管理有限公司

注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402

办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

法定代表人:程刚

联系人:张旭

联系电话:010-58160168

                                  43
传真:010-58160173

客服电话:4008-105-919

公司网址:www.fengfd.com

(110)上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

法定代表人: 胡燕亮

联系人:李娟

联系电话:021-50810687

传真:021-58300279

客服电话:021-50810673

公司网址:www.wacaijijin.com

(111)北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号(国投尚科大厦 5 层)

法定代表人:许现良

联系人:李雪

联系电话:13426481033

传真:010-87723200

客服电话:4001-500-882

公司网址:https://www.lanmao.com

(112)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:钱燕飞

联系人:王锋

联系电话:025-66996699-887226

传真:025-66008800-887226

客服电话:95177

公司网址:www.snjijin.com

                                    44
(113)上海云湾投资管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,200127

办公地址:上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层

法定代表人:戴新装

联系人:江辉

联系电话:021-20538888

传真:021-20538999

客服电话:400-820-1515

公司网址:http://www.zhengtongfunds.com

(114)上海万得投资顾问有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

法定代表人:王廷富

联系人:徐亚丹

联系电话:021-51327185

传真:021-50710161

客服电话:400-821-0203

公司网址:http://www.520fund.com.cn

(115)金惠家保险代理有限公司

注册地址:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部

办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 A2106/2107

法定代表人:夏予柱

联系人:胡明哲

联系电话:028-62825297

传真:028-62825327

客服电话:400-8557333

公司网址:www.jhjhome.net

(116)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

                                      45
 法定代表人:钟斐斐

 联系人:戚晓强

 联系电话:010-61840688

 传真:010-61840699

 客服电话:400-0618-518

 公司网址:https://danjuanapp.com

 (117)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座

 法定代表人:江卉

 联系人:万容

 联系电话:18910325400

 传真:010-89188000

 客服电话:95118

 个人业务:4000988511

 企业业务:4000888816

 公司网址:http://fund.jd.com/

 (118)上海华夏财富投资管理有限公司

 注册地址: 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

 办公地址(公司地址): 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

 法定代表人:毛淮平

 联系人:仲秋玥

 电话:010-88066632

 传真:010-63136184

 客服电话:400-817-5666

 公司网址:www.amcfortune.com

(二)注册登记机构

名称:长盛基金管理有限公司

住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D



                                     46
办公地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层

法定代表人:周兵

成立时间:1999 年 3 月

电话:(010)82019988

传真:(010)82255988

联系人:龚珉

(三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称:上海市通力律师事务所

注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:韩炯

电话:(021)31358666

传真:(021)31358600

联系人:吕红

经办律师:吕红、安东

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人:李丹

电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

 经办会计师:陈玲、张振波

联系人:张振波




七、基金的名称

本基金名称:长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金



八、基金的类型

1、基金的类型:混合型基金。


                                   47
    2、基金的运作方式:契约型开放式。

    3、基金存续期间:不定期。



    九、基金的投资目标

    本基金主要投资于全球证券市场,把握全球经济趋势,精选景气投资行业,并在此基础

上投资于其中的优势公司,实现充分分享全球经济增长收益的目标;同时在投资国家或地区

配置上,有效实现全球分散化投资,力争充分分散风险,追求基金资产的稳定增值。



    十、基金的投资范围

    本基金投资组合中股票及其他权益类证券占基金资产的 60%-95%,现金、货币市场工

具及中国证监会允许投资的其他金融工具占基金资产的 5%-40%。

    本基金将 80%以上的股票资产投资于大盘类股票。其中,大盘股定义如下:股票按总

市值从大到小排序,位于各自交易所三分之一之前或者各自交易所所属行业三分之一以前的

股票为大盘股。(行业分类按全球行业分类标准(GICS)确定)。在此期间对于未纳入最近

一次排序范围内的股票(如新股、恢复上市股票等),本基金参照上述规则决定是否属于大

盘股。基金因所持有股票价格的变化而导致大盘股投资比例低于上述规定的不在限制之内,

但基金管理人应在合理期限内进行调整,最长不超过 6 个月。未来,随股票市场发展和个股

市值差异的变化,基金管理人可在保持大盘风格的前提下适当调整大盘股定义标准,并及时

公告。

    本基金将 80%以上的股票资产投资于业绩比较基准内的澳大利亚、奥地利、比利时、

加拿大、丹麦、芬兰、法国、德国、希腊、香港、意大利、日本、荷兰、新西兰、挪威、葡

萄牙、新加坡、西班牙、瑞典、瑞士、美国、英国等 23 个全球发达地区市场,并将根据业

绩比较基准指数的调整,对投资地区做对应调整。对于尚未与证监会签署双边监管合作谅解

备忘录(以下简称“MOU”)的国家/地区的投资限制将遵从证监会 QDII 投资的有关规定,

目前为单个非 MOU 国家的投资不超过基金净值的 3%,非 MOU 国家全部投资总和不超过

基金净值的 10%。



    十一、基金的投资策略与程序



                                        48
    本基金投资组合的构建采用了自上而下的行业配置和自下而上的个股精选相结合的方

法,运用行业基本面研究方法与 Black-Litterman 资产配置理论体系实现行业层面的风险最

优配置,在行业内部,运用全球量化选股模型精选个股,投资管理人将两者进行有机结合,

构建最优化的投资组合。

    1、资产配置策略

    全球宏观经济的走势是资产配置的基础,本基金管理人将密切关注跟踪各项宏观经济指

标的变化,在此基础上,制定中长期资产配置战略,确定投资权益类金融产品和现金货币类

工具大类资产配置的比例。

    2、股票投资策略

    (1)行业配置策略:把握全球经济运行趋势,最优化配置景气行业

    本基金自上而下的行业配置采用了由 Black 和 Litterman 于上世纪九十年代逐步开发成

型的 Black-Litterman 资产配置模型。本基金管理人定期根据投资研究团队对行业景气程度

的 判断 ,明确 各行 业的投 资价 值和预 期收益 率, 将预 期收益 率 作为 新的 变量 ,运用

Black-Litterman 资产配置模型对市场组合进行优化,得到的新投资组合的行业配置权重将成

为指导基金管理人行业配置的重要决策依据。

    在具体行业的景气程度和投资价值分析中,基金管理人将运用行业时钟理论,辅以宏观

因子回归模型和风格投资因子回归模型,结合对行业发展趋势和行业政策的主观评价,最终

形成对 MSCI 世界指数的十个一级行业与二十四个子行业进行行业投资价值的综合评估。

    行业景气程度和投资价值分析的主要参考指标:

        OECD 综合领先指标

        OECD 工业制造指标

        OECD 核心通货膨胀率

        OECD PPI

        Brent 原油期货价格

        美元指数

        全球长期利率

        全球流动性指标



                                          49
        信用价差

        行业估值水平

        行业竞争优势

        行业成长性

        行业政策环境

    在对全球行业景气程度和投资价值的分析过程中,本基金将前瞻性地把握世界经济增长

方式以及产业结构发生根本性改变时期产生的巨大资源、高科技、高端消费品需求,通过投

资于全球范围内受惠的行业龙头公司,使中国投资者最直接分享世界经济成长与行业板块轮

动的收益,获得长期、稳定的投资回报。

    (2)个股选择策略:数量化精选全球优势公司

    在得到了最优化的行业配置比例之后,基金管理人将对利用全球量化选股模型形成的备

选投资组合进行行业比例调整,将自下而上的选股结果根据自上而下的行业配置进行调整,

从而构建最优化的股票投资组合。

    基金管理人使用的全球量化选股模型对全球 10000 多只股票做基本面分析,从中选择各

行业有代表性的、流通性良好的股票作为配置基础。该模型主要考察六个核心投资主题:估

值、赢利能力、收益质量、管理影响、趋势及分析师情绪的变化。估值主题旨在抓住证券的

潜在定价错误,通常对比公司的内在价值及其市场价值。赢利能力评估公司的盈利是否超过

其资产成本。收益质量评估公司的盈利是否来源于持续性更强、以现金为基础的来源,而不

是应计项目的增长。管理影响评估公司管理层的策略及行为。趋势预测由于对公司特定信息

的反应不足而造成的股价变化。最后,分析师情绪变化参考买方分析师对某一公司收益及前

景的观点按时间变化的情况。

    运用这一量化模型可以在行业中选出最具有投资价值的股票,能够超越行业中的其他同

类股票,获得超额收益。

    3、外汇现金与货币市场工具投资策略

    在货币市场类投资部分,资产配置以安全性、流动性为资产配置原则,并兼顾收益性与

货币篮子管理来制订具体策略。在制定货币投资策略时,采取分散化的办法管理外汇头寸策

略,被动对冲因资产配置引起的外汇比例偏离。

    多币种国际化投资一个重要特点是,可以降低组合中各资产之间的相关度,有效提高投


                                        50
资组合的风险调整后收益。进行国际化的多币种投资将意味着资产将以多币种的形式存在,

由于各币种之间汇率的波动,存在着汇率风险。为了有效的管理汇率风险,为投资者获取稳

定的人民币收益,本基金的外汇管理贯彻以下政策与策略。

    本基金将贯彻以实现外汇管理的套期保值、有效规避人民币汇率风险为主的外汇管理政

策。在基金的运作初期拟定不使用衍生品与外汇避险工具。市场风险暴露将主要通过大类资

产的配置调整,汇率风险通过多币种现金跟踪业绩基准汇率篮子的方式缓解,即与业绩基准

中美元、欧元、英镑、日元、加元、瑞士法郎、澳元、港币、瑞典克朗、新加坡元、挪威克

朗、丹麦克朗等货币的比例保持一致。在未来,外汇管理的目标将主要依靠套期保值策略来

实现。由于考虑收益性的目标,本基金在资产配置过程中仍然不可避免的存在外汇风险敞口,

为了进一步降低风险敞口,本基金将充分利用全球市场上存在的汇率管理工具以及包括:货

币远期、货币掉期等衍生金融工具来对冲汇率风险。

    4、金融衍生产品的投资策略

    出于避险和提高组合管理效率的目的本基金可投资于经过中国证监会认可的包括期权、

期货、远期、互换、挂钩性结构化产品等在内的金融衍生产品。

    应用远期、指数期货、期权等等的金融衍生产品可以有效提高组合管理与资产配置的效

率,本基金将在以下方面应用金融衍生产品作为实现组合管理策略的工具:充分利用股票(或

者指数)期货合约、期权合约、权证等金融工具,实现组合股票头寸的套期保值,改善组合

的风险收益特性;利用股票(或者指数)期货合约、期权合约、权证等金融工具保证金交易

的杠杆特性,调节组合现金头寸,实现提高组合流动性的目标;利用金融衍生工具更好地跟

踪组合基准;

    此外,在符合有关法律法规规定的前提下,本基金还可进行证券借贷交易、回购交易等

投资,以增加收益。未来,随着全球证券市场投资工具的发展和丰富,基金可相应调整和更

新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。



    十二、基金的业绩比较标准

    本基金的业绩比较基准为:摩根斯坦利世界大盘股指数(MSCI World Large Cap Index)

    如法律法规发生变化,或基金变更投资范围,或市场中出现其他更具有代表性的、更适

合用于本基金的、投资者认同度更高的业绩比较基准,或原指数供应商变更或停止原指数的

编制及发布,在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。


                                       51
       十三、基金的风险收益特征

       本基金为混合型基金,风险和收益低于股票型基金,高于货币基金和债券基金。同时,

本基金为全球混合型证券投资基金,除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险

之外,本基金还面临汇率风险、国别风险、新兴市场风险等海外市场投资所面临的特别投资

风险。此外,由于投资国家与地区市场的分散,风险低于投资单一市场的混合型基金。



       十四、基金的投资组合报告

       本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

       基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净

值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

       本投资组合报告所载数据取自长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金 2017

年第 3 季度报告,本报告中所列财务数据未经审计。

       1、报告期末基金资产组合情况

                                                                          占基金总资产
序号                        项目                  金额(人民币元)
                                                                          的比例(%)
 1       权益投资                                      44,539,633.96             74.86
         其中:普通股                                  44,539,633.96             74.86
               优先股                                             -                     -
               存托凭证                                           -                 -
               房地产信托凭证                                     -                 -
 2       基金投资                                                 -                 -
 3       固定收益投资                                             -                 -
         其中:债券                                               -                 -
               资产支持证券                                           -                 -
 4       金融衍生品投资                                               -             -
         其中:远期                                                   -                 -
               期货                                                   -                 -
               期权                                                   -                 -
               权证                                                   -                 -
 5       买入返售金融资产                                             -                 -
         其中:买断式回购的买入返售金融资产                           -                 -
 6       货币市场工具                                                 -                 -
 7       银行存款和结算备付金合计                      14,628,075.81             24.59


                                         52
         8     其他各项资产                                           326,143.15              0.55
         9     合计                                                 59,493,852.92           100.00

             2、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

         国家(地区)           公允价值(人民币元)                    占基金资产净值比例(%)
              美国                             4,352,585.2                                    7.38
              香港                           40,187,048.76                                   68.13
              合计                           44,539,633.96                                   75.51

             3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

             行业类别                公允价值(人民币元)               占基金资产净值比例(%)
      CD 非必需消费品                         10,263,621.06                                  17.40
      CS 必需消费品                              742,602.84                                   1.26
      EN 能源                                  2,181,926.88                                   3.70
      FN 金融                                  7,743,461.38                                  13.13
      HC 医疗                                  2,503,778.09                                   4.24
      IN 工业                                    531,717.23                                   0.90
      IT 信息技术                             12,372,134.95                                  20.97
      MA 材料                                  2,711,842.83                                   4.60
      TS 电信服务                                995,801.52                                   1.69
      UT 公用事业                              4,492,747.18                                   7.62
              合计                            44,539,633.96                                  75.51

             注:本基金持有的股票及存托凭证采用全球行业分类标准(GICS)进行行业分类

             4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明

        细

                                                               所属                                  占基金
序      公司名称         公司名称      证券                    国家      数量         公允价值       资产净
                                                所在证券市场
号        (英文)         (中文)        代码                    (地     (股)       (人民币元)     值比例
                                                               区)                                   (%)
         Beijing
       Enterprises      北控水务集     371        Hongkong
1                                                              CH      550,000      2,939,398.77       4.98
       Water Group      团有限公司      HK        Exchange
         Limited
     Tencent Holdings   腾讯控股有     700        Hongkong
2                                                              CH       10,000      2,856,556.92       4.84
           Ltd            限公司        HK        Exchange
       China Yongda
                        中国永达汽
        Automobiles                    3669       Hongkong
3                       车服务控股                             CH      250,000      2,238,854.10       3.80
         Services                       HK        Exchange
                          有限公司
     Holdings Limited
                        中兴通讯股     763        Hongkong
4    ZTE Corporation                                           CH      100,000      2,170,881.30       3.68
                        份有限公司      HK        Exchange



                                                    53
         Ping An
                        中国平安保
        Insurance                    2318   Hongkong
5                       险(集团)股                        CH     40,000   2,037,484.68     3.45
     (Group) Company                  HK    Exchange
                        份有限公司
      of China, Ltd.
       Nine Dragons      玖龙纸业
                                     2689   Hongkong
6    Paper (Holdings)   (控股)有限                        CH    138,000   1,801,007.31     3.05
                                      HK    Exchange
          Limited          公司
      China Taiping
                        中国太平保
        Insurance                    966    Hongkong
7                       险控股有限                        CH    100,000   1,775,789.40     3.01
     Holdings Company                 HK    Exchange
                          公司
         Limited
        Chinasoft
                        中软国际有   354    Hongkong
8     International                                       CH    480,000   1,765,933.34     2.99
                          限公司      HK    Exchange
          Ltd.
                        中信建投证
     China Securities                6066   Hongkong
9                       券股份有限                        CH    250,000   1,529,388.00     2.59
        Co., Ltd.                     HK    Exchange
                          公司
                        金沙中国有   1928   Hongkong
10   Sands China Ltd.                                     CH     40,000   1,381,547.16     2.34
                          限公司      HK    Exchange

            5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

            本基金本报告期末未持有债券

            6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

            本基金本报告期末未持有债券

            7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

            本基金本报告期末未持有资产支持证券。

            8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

            本基金本报告期末未持有金融衍生品。

            9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

            注:本基金本报告期末未持有基金资产。

            10、投资组合报告附注

            10.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或

        在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

            本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查记录,无在报告编

        制日前一年内受到公开谴责、处罚。


                                                 54
      10.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

      基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。

      10.3 其他资产构成

序号                     名称                                金额(人民币元)
  1       存出保证金                                                                              -
  2       应收证券清算款                                                               188,912.84
  3       应收股利                                                                      83,890.05
  4       应收利息                                                                       1,030.48
  5       应收申购款                                                                    52,309.78
  6       其他应收款                                                                              -
  7       待摊费用                                                                                -
  8       其他                                                                                    -
  9                      合计                                                          326,143.15

      10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

      本基金本报告期末未持有可转换债券。

      10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

      本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

      10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分。

      由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。



       十五、基金的业绩
      本基金自成立以来基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
                                      净值增    业绩比较     业绩比较基
                           净值增长
                                      长率标    基准收益     准收益率标       ①-③     ②-④
                             率①
     阶      段                       准差②      率③         准差④
2010 年 5 月 26 日(基
 金合同生效日)至           7.60%     0.51%         20.94%      1.05%     -13.34%        -0.54%
 2010 年 12 月 31 日
     2011 年度             -21.39%    0.93%         -7.26%      1.40%     -14.13%        -0.47%
     2012 年度              9.17%     0.60%         12.98%      0.85%      -3.81%        -0.25%
     2013 年度             17.93%     0.57%         23.74%      0.66%      -5.81%        -0.09%
       2014 年度            5.20%     0.63%          2.81%      0.58%       2.39%         0.05%
       2015 年度            0.18%     1.60%         -2.74%      0.92%         2.92%       0.68%

     2016 年度              -1.28%    0.99%         4.35%       0.81%         -5.63%      0.18%
 2017 年 1 月 1 日至
                            23.96%    0.65%         14.08%      0.39%         9.88%       0.26%
  2017 年 9 月 30 日
2010 年 5 月 26 日(基      40.44%    0.90%         87.93%      0.88%     -47.49%         0.02%


                                               55
金合同生效日)至
2017 年 9 月 30 日



    注:同期业绩比较基准以美元计价,不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。



    十六、基金费用与税收
    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费(含境外托管人的费用);

    3、基金的资金划拨费用;

    4、因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、

过户费、手续费、证券经纪商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);

    5、基金进行外汇兑换交易的相关费用;

    6、与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等;

    7、基金合同生效以后的信息披露费用;

    8、基金份额持有人大会费用;

    9、基金合同生效以后的会计师费和律师费和其他为基金利益而产生的中介机构费用(包

括税务咨询顾问服务费用);

    10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    在中国证监会允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、

计提标准在招募说明书或相关公告中载明。

 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法

规另有规定时从其规定。

  (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.8%年费率计提。


                                         56
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.8%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×1.8%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

    2、基金托管人的托管费

    基金托管人的基金托管费(包括向境外资产托管人支付的相应服务费)按基金资产净值

的 0.3%年费率计提。

    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×0.3%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

    3、本条第(一)款第 3 至第 10 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应

协议的规定,列入当期基金费用。

    (四)不列入基金费用的项目

    本条第(一)款约定以外的其他费用,基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行

义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列

入基金费用。

    (五)基金费用调整

    基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开基金份额

持有人大会。

    (六)税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规和境外市场的规定履行纳税义

务。基金份额持有人根据中国法律法规规定,履行纳税义务。




                                       57
       十七、 对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理

办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金的招募说

明书进行了更新,主要更新内容如下:

    (一)在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日

期。

    (二)在“四、基金的投资”中,更新了基金投资组合报告。

    (三)在“五、基金的业绩”中,更新了本基金业绩表现数据。

    (四)在“六、基金管理人”中,更新了基金管理人相关信息。

    (五)在“二十、基金托管人”中,更新了基金托管人的相关信息。

    (六)在“二十一、境外基金托管人”中,更新了境外基金托管人的相关信息。

    (七)在“二十二、相关服务机构”中,更新了相关服务机构信息。

    (八)在“二十六、其他应披露事项”中,更新了本次招募说明书更新期间所涉及的相

关信息披露。



       十八、 签署日期
    本招募说明书(更新)于 2017 年 12 月 26 日签署。




                                                           长盛基金管理有限公司
                                                                    2018 年 1 月 9 日




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