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2019年11月18日 星期一

汇添富安鑫智选灵活配置混合C(002158)公告正文

汇添富安鑫智选混合:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

公告日期 2018-01-06 来源 巨潮网

    汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金
                     更新招募说明书摘要
                      (2017 年第 2 号)



             基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
             基金托管人:中国工商银行股份有限公司


                               重要提示
    本基金经中国证券监督管理委员会证监许可2015年8月3日【2015】1883号文
注册募集。本基金基金合同于2016年11月26日正式生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
    投资有风险,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应
的投资风险。投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金合
同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本
基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券
特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基
金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。
本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基金,
低于股票型基金,属于中高收益风险特征的基金。
    本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述
是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一
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般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构
和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”,不
同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的基金产品“风险等级评价”
与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同,投资人在购买
本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
     投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者
自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险,由投资者自行负责。
     基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
     基金的过往业绩并不预示其未来表现。

     本招募说明书更新截止日为2017年11月26日,有关财务数据和净值表现截止
日为2017年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。



                                    一、 基金管理人

     (一) 基金管理人简况
     名称:汇添富基金管理股份有限公司
     住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
     办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼-23 楼
     法定代表人:李文
     成立时间: 2005 年 2 月 3 日
     批准设立机关:中国证券监督管理委员会
     批准设立文号:证监基金字[2005]5 号
     注册资本:人民币 132,724,224 元
     联系人:李鹏
     联系电话:021-28932888
     股东名称及其出资比例:

                   股东名称                               股权比例
东方证券股份有限公司                            35.412%

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上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙) 24.656%
上海上报资产管理有限公司                       19.966%

东航金控有限责任公司                           19.966%

合计                                           100%

       (二)主要人员情况
     1、董事会成员
     李文先生,2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦
门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银
行厦门市分行稽核处科长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副
行长、副局长,中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长,东方
证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东方证券股份
有限公司资金财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察长。
     肖顺喜先生,2004 年 10 月 20 日担任董事。国籍:中国,1963 年出生,复
旦大学 EMBA。现任东航金控有限责任公司董事长兼党委书记,东航集团财务
有限责任公司董事长,东航期货有限责任公司董事长,东航国际控股(香港)有
限公司董事长,东航国际金融(香港)有限公司董事长。历任东航期货公司总经
理助理、副总经理、总经理,东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
     程峰先生,2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍:中国,1971 年出生,上海
交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理,上海上报资产管理有限公
司董事长,上海文化产权交易所股份有限公司董事长,上海瑞力投资基金管理有
限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记,上海机械进
出口(集团)有限公司副总裁,上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长,上
海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长,上海国际集团有
限公司办公室、信息中心主任,上海国际集团有限公司行政管理总部总经理,上
海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理,上海国际集团金融服务有限
公司党委书记、董事长、总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董
事长,上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。
     张晖先生,2015 年 4 月 16 日担任董事,总经理。国籍:中国,1971 年出生,
上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添


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富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管
理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、投资总监、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管理委员会第
十届和第十一届发行审核委员会委员。
     韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国籍:
美国,1953 年出生,哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府学院
艾什民主治理与创新中心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深
圳分行行长,美国运通银行台湾分行副总裁,台湾美国运通国际股份有限公司副
总裁,渣打银行台湾分行总裁,深圳发展银行行长,哈佛上海中心董事总经理。
     林志军先生,2015 年 4 月 16 日担任独立董事。国籍:中国香港,1955 年出
生,厦门大学经济学博士,加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任
澳门科技大学商学院院长、教授、博导,历任福建省科学技术委员计划财务处会
计。五大国际会计师事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分
所审计员,厦门大学会计师事务所副主任会计师,厦门大学经济学院讲师、副教
授,伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者,美国斯
坦福大学(Stanford University)经济系访问学者,加拿大 Lethbridge 大学管理学院
会计学讲师、副教授 (tenured),香港大学商学院访问教授,香港浸会大学商学
院会计与法律系教授,博导,系主任。
     杨燕青女士,2011 年 12 月 19 日担任独立董事,国籍:中国,1971 年出生,
复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,
中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员,《第一财经日报》创刊编委之一,第一
财经频道高端对话节目《经济学人》栏目创始人和主持人,《波士堂》栏目资深
评论员。曾任《解放日报》主任记者,《第一财经日报》编委,2002-2003 年期间
受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。
     2、监事会成员
     任瑞良先生,2004 年 10 月 20 日担任监事,2015 年 6 月 30 日担任监事会主
席。国籍:中国,1963 年出生,大学学历,会计师、非执业注册会计师职称。
现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业
集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理


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助理、副总经理等。
     王如富先生,2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍:中国,1973 年出生,硕士
研究生,注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主
任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金
信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所
证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
     毛海东,2015 年 6 月 30 日担任监事,国籍:中国,1978 年出生,国际金融
学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职
于东航期货有限责任公司,东航集团财务有限责任公司。
     王静女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事,国籍:中国,1977 年出生,中
加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。
曾任职于中国东方航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。
     林旋女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事,国籍:中国,1977 年出生,华
东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监,
汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
     陈杰先生,2013 年 8 月 8 日担任职工监事,国籍:中国,1979 年出生,北
京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职
于罗兰贝格管理咨询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。
     3、高管人员
     李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)
     张晖先生,2015 年 6 月 25 日担任总经理。(简历请参见上述董事会成员介
绍)
     雷继明先生,2012 年 3 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生,
工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族
证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟
汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。
     娄焱女士,2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生,金
融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、
嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富


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达基金北京与上海代表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策
划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现
任公司副总经理。
     袁建军先生,2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍:中国,1972 年出生,
金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管
理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理,并于 2014 年至 2015 年
期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。2005
年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、投资决策委员会主席。
     李骁先生,2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍:中国,1969 出生,武汉
大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长,厦门建行信用卡部副处长、处
长,厦门建行信息技术部处长,建总行北京开发中心负责人,建总行信息技术管
理部副总经理,建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任,建总行信
息技术管理部资深专员(副总经理级)。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有
限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
     李鹏先生,2015年6月25日担任督察长。国籍:中国,1978年出生,上海财
经大学经济学博士,历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金融
部副总经理,汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015年3月加入汇添
富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。
     4、基金经理
     曾刚先生,国籍:中国,1971 年出生,中国科技大学学士,清华大学 MBA,
16 年证券从业经历。2008 年 5 月 15 日至 2010 年 2 月 5 日任华富货币基金的基
金经理、2008 年 5 月 28 日至 2011 年 11 月 1 日任华富收益增强基金的基金经理、
2010 年 9 月 8 日至 2011 年 11 月 1 日任华富强化回报基金的基金经理。2011 年
11 月加入汇添富基金,现任固定收益投资副总监。2012 年 5 月 9 日至 2014 年 1
月 21 日任汇添富理财 30 天基金的基金经理,2012 年 6 月 12 日至 2014 年 1 月
21 日任汇添富理财 60 天基金的基金经理,2012 年 9 月 18 日至今任汇添富多元
收益基金的基金经理,2012 年 10 月 18 日至 2014 年 9 月 17 日任汇添富理财 28
天基金的基金经理,2013 年 1 月 24 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富理财 21 天


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基金的基金经理,2013 年 2 月 7 日至今任汇添富可转换债券基金的基金经理,
2013 年 5 月 29 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富理财 7 天基金的基金经理,2013
年 6 月 14 日至今任汇添富实业债基金的基金经理,2013 年 9 月 12 至 2015 年 3
月 31 日任汇添富现金宝货币基金的基金经理,2013 年 12 月 3 日至今任汇添富
双利增强债券基金的基金经理,2015 年 11 月 26 日至今任汇添富安鑫智选混合
基金的基金经理,2016 年 2 月 17 日至今任汇添富 6 月红定期开放债券基金的基
金经理,2016 年 3 月 16 日至今任汇添富稳健添利定期开放债券基金的基金经理,
2016 年 4 月 19 日至今任汇添富盈安保本混合基金的基金经理,2016 年 8 月 3 日
至今任汇添富盈稳保本混合基金的基金经理,2016 年 9 月 29 日至今任汇添富保
鑫保本混合基金的基金经理,2016 年 12 月 6 日至今任汇添富长添利定期开放债
券基金的基金经理,2017 年 5 月 15 日至今任添富年年益定开混合的基金经理。
     5、投资决策委员会
     主席:袁建军(副总经理)
     成员:韩贤旺先生(首席经济学家)、王栩(权益投资总监)、陆文磊(总经
理助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究副总监)
     6、上述人员之间不存在近亲属关系。


                                    二、基金托管人

    (一)基金托管人基本情况

     名称:中国工商银行股份有限公司

     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

     成立时间:1984 年 1 月 1 日

     法定代表人:易会满

     注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

     联系电话:010-66105799

     联系人:郭明

     (二)主要人员情况

     截至 2017 年 6 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 218 人,平均
年龄 30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以

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上学历或高级技术职称。

     (三)基金托管业务经营情况

     作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响
力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券
公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率
先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管
服务。截至 2017 年 6 月,中国工商银行共托管证券投资基金 745 只。自 2003
年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港
《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权
威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银
行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。



                                   三、 相关服务机构

     (一)基金份额发售机构
     1、直销机构
     (1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心
     住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
     办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
     法定代表人:李文
     电话:(021)28932893
     传真:(021)50199035


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     联系人:陈卓膺
     客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)
     网址:www.99fund.com
     (2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)
     2、销售机构
     1) 中国工商银行股份有限公司
     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
     法定代表人:易会满
     电话:010-66105799
     传真:010-66107914
     客户服务电话:95588
     网址:www.icbc.com.cn
     2) 东方证券股份有限公司
     注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
     法定代表人:潘鑫军
     联系人:胡月茹
     电话:021-63325888
     传真:021-63326729
     客户服务热线:95503
     东方证券网站:www.dfzq.com.cn
     3) 南京苏宁基金销售有限公司
     名 称: 南京苏宁基金销售有限公司
     注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
     办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
     邮政编码:210042
     注册资本: 2000 万元人民币
     法定代表人: 钱燕飞
     电 话:025-66996699-887226
     传 真:025-66996699
     联系人:王锋

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     4) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司
     销售机构全称:凤凰金信(银川)投资管理有限公司
     销售机构简称:凤凰金信
     客服电话:400-800-5919
     网站:www.fengfd.com
     5) 北京乐融多源投资咨询有限公司
     名 称:北京乐融多源投资咨询有限公司
     注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
     办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
     邮政编码:100022
     注册资本: 2000 万元人民币
     法定代表人: 董浩
     电 话:010-56409010
     6) 奕丰金融服务(深圳)有限公司
     名 称:奕丰金融服务(深圳)有限公司
     注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市
前海商务秘书有限公司)
     办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307

     邮政编码:518054
     注册资本:2000 万元人民币
     法定代表人:TAN YIK KUAN
     电 话:0755-89460500
     传 真:0755-21674453
     7) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
     名 称:北京肯特瑞财富投资管理有限公司
     注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
     注册资本: 2000 万元
     法定代表人: 陈超
     电 话: 4000988511/ 4000888816

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     传 真: 010-89188000
     基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售基
金,并及时公告。
     二、登记机构
     名称:汇添富基金管理股份有限公司
     住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
     办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
     法定代表人:李文
     电话:(021)28932888
     传真:(021)28932876
     联系人:韩从慧
     三、出具法律意见书的律师事务所
     名称:上海市通力律师事务所
     住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     负责人:俞卫锋
     电话:(021)31358666
     传真:(021)31358600
     经办律师:黎明、孙睿
     联系人:陈颖华
     四、审计基金财产的会计师事务所
     名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
     首席合伙人:吴港平
     住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
     办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
     邮政编码:100738
     公司电话:(010)58153000
     公司传真:(010)85188298

     签章会计师:陈露、陈军
     业务联系人:陈露、陈军

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                                   四、 基金的名称

     本基金的名称:汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金

                                    五、基金的类型

     本基金为契约型开放式混合型基金。

                                  六、基金的投资目标

     在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,本基金通过积极主动的资产配
置,充分挖掘各大类资产投资机会,力争实现基金资产的中长期稳健增值。



                                  七、基金的投资方向

     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括依法发行上市的股票
(包含中小板、创业板、其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、
央行票据、金融债券、地方政府债券、政府支持债券、企业债券、公司债券、中
期票据、短期融资券、超短期融资券、证券公司发行的短期公司债券、次级债券、
中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券或票据)、
货币市场工具、股指期货、股票期权、权证、资产支持证券、债券回购、银行存
款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定),但需符合中国证监会
的相关规定。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
     基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%。
本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不
低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。


                                  八、基金的投资策略

     (一)投资策略
     (1)利率策略


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     本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况
变化趋势及结构,结合对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判,从而
预测出金融市场利率水平变动趋势。在此基础上,结合期限利差与凸度综合分析,
制定出具体的利率策略。
     具体而言,本基金将首先采用“自上而下”的研究方法,综合研究主要经济
变量指标,分析宏观经济情况,建立经济前景的场景模拟,进而预测财政政策、
货币政策等宏观经济政策取向。同时,本基金还将分析金融市场资金供求状况变
化趋势与结构,对影响资金面的因素进行详细分析与预判,建立资金面的场景模
拟。
     在此基础上,本基金将结合历史与经验数据,区分当前利率债收益率曲线的
期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位,判断收益率曲线参数变动的程度
与概率,即对收益率曲线平移的方向,陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感
性分析,以此为依据动态调整投资组合。如预期收益率曲线出现正向平移的概率
较大时,即市场利率将上升,本基金将降低组合久期以规避损失;如出现负向平
移的概率较大时,则提高组合久期;如收益率曲线过于陡峭时,则采用骑乘策略
获取超额收益。本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上,利用蝶形策略获
取超额收益。
     (2)信用策略
     信用债券收益率是与其具有相同期限的无风险收益率加上反映信用风险收
益的信用利差之和。基准收益率主要受宏观经济环境的影响,信用利差收益率主
要受对应的信用利差曲线以及该信用债券本身的信用变化的影响,因此本基金分
别采用基于信用利差曲线变化策略和基于信用变化的策略。
     1)基于信用利差曲线变化的策略
     本基金将以下两方面分析信用利差的变化情况,并采取相应的投资策略:
     宏观经济环境对信用利差的影响:当宏观经济向好时,信用利差可能由于发
债主体盈利能力改善而收窄;反之,信用利差可能扩大。本基金将根据宏观经济
的变化情况,加大对信用利差收窄的债券的投资比例。
     市场供求关系对信用利差的影响:信用债券的发行利率、企业的融资需求等
都将影响债券的供给,而政策的变化、其他类属资产的收益率等也将影响投资者
对信用债券的需求,从而对信用利差产生影响。本基金将综合分析信用债券市场

                                           13
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容量、市场形势预期、流动性等因素,在具有不同信用利差的品种间进行动态调
整。
     2)基于信用变化的策略
     本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标
等情况,对其信用风险进行评估并作出及时反应。
     为了准确评估发债主体的信用风险,我们设计了定性和定量相结合的内部信
用评级体系。内部信用评级体系遵循从“行业风险”-“公司风险”(包括公司
背景、公司行业地位、企业盈利模式、公司治理结构和信息披露状况、及企业财
务状况)-“外部支持”(外部流动性支持能力及债券担保增信)-“得到评分”
的评级过程。其中,定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析,主要包括四
个方面:盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营运能力分析。
定性分析包括所有非定量信息的分析和研究,作为定量分析的重要补充,能够有
效提高定量分析的准确性。
     本基金内部的信用评级体系定位为即期评级,侧重于评级的准确性,从而为
信用产品的实时交易提供参考。本基金会对宏观、行业、公司自身信用状况的变
化和趋势进行跟踪,发掘相对价值被低估的债券,以便及时有效地抓住信用债券
本身信用变化带来的市场交易机会。
     3)个券选择策略
     本基金将根据信用债券市场的收益率水平,在综合考虑信用等级、期限、流
动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上,建立收
益率曲线预测模型和信用利差曲线预测模型,并通过这些模型进行估值,重点选
择具备以下特征的信用债券:较高到期收益率、较高当期收入、预期信用质量将
改善,以及价值尚未被市场充分发现的个券。
     (3)可转换债券投资策略
     对于本基金中可转债的投资,本基金主要采用可转债相对价值分析策略。
     由于可转债兼具债性和股性,其投资风险和收益介于股票和债券之间,可转
债相对价值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值,把握可
转债的价值走向,选择相应券种,从而获取较高投资收益。
     其次,在进行可转债筛选时,本基金还对可转债自身的基本面要素进行综合
分析,这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等,形成对基

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础股票的价值评估。本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基本面分
析结合在一起,最终确定投资的品种。
     (4)中小企业私募债券投资策略
     本基金将在严格控制信用风险的基础上,通过严密的投资决策流程、投资授
权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券,并通过组合管
理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险,实现投资收益的最大
化。
     本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标
等情况,对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企业基
本面分析为基础,结合定性和定量方法,注重对企业未来偿债能力的分析评估,
对中小企业私募债券进行分类,以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程
度,并及时跟踪其信用风险的变化。
     本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主,在综合考虑债券信
用资质、债券收益率和期限的前提下,重点选择资质较好、收益率较好的中小企
业私募债券进行投资。
     基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,
以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
     4、股指期货投资策略
     本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。
     本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法
规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结
合股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货
交易的投资比例。
     基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指
期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用
金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。




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     基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组,负责股指
期货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风
险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。
     若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符
合上述法律法规和监管要求的变化。
     5、权证投资策略
     本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险收
益特征,有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论
定价模型的基础上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系
以及交易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略
为低成本避险和合理杠杆操作。
     6、资产支持证券投资策略
     本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产支持证券标的资产的质
量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析,评估
其相对投资价值并作出相应的投资决策,以在控制风险的前提下尽可能的提高本
基金的收益。
     在资产支持证券的选择上,本基金将采取“自上而下”和“自下而上”相结
合的策略。“自上而下”投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策略基
础上,本基金运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提前偿付
风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析,对收益率走势及其收益和风
险进行判断。“自下而上”投资策略指运用数量化或定性分析方法对资产池信用
风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。
     7、融资投资策略
     本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上,审慎参与融资交易。本基金
将基于对市场行情和组合风险收益的的分析,确定投资时机、标的证券以及投资
比例。若相关融资业务法律法规发生变化,本基金将从其最新规定,以符合上述
法律法规和监管要求的变化。
     8、股票期权投资策略
     基金管理人在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组,负责股票
期权投资管理的相关事项。

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     本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的参与股票期权交易。
本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要
求,确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。
     若相关法律法规发生变化时,基金管理人股票期权投资管理从其最新规定,
以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许基金投
资其他期权品种,本基金将在履行适当程序后,纳入投资范围并制定相应投资策
略。
     (二)投资限制
     1、组合限制
     基金的投资组合应遵循以下限制:
     (1)本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%;
     (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,
应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
     (3)本基金持有一家公司的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
     (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10%;
     (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
     (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
     (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%;
     (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
     (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
     (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
     (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;



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     (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
     (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
     (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1
年,债券回购到期后不得展期;
     (15)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过
基金资产净值的 10%;
     (16)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券
市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含
到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不
含质押式回购)等;
     (17)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基
金持有的股票总市值的 20%;
     (18)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧
差计算)应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定;
     (19)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;
     (20)本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值
的 10%;
     (21)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
     (22)本基金参与融资的,每个交易日日终,本基金持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;
     (23)因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值
的 10%;
     (24)开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,
应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金
等价物;

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     (25)未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中,合约面
值按照行权价乘以合约乘数计算;
     (26)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
     因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个
交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,
从其规定。
     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
     法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规定为准。
     2、禁止行为
     为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
     (1)承销证券;
     (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
     (3)从事承担无限责任的投资;
     (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
     (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
     (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
     (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
     基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循
基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估
机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三
分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。

                                           19
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     法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资
不再受相关限制。


                               九、基金的业绩比较基准

     本基金业绩比较基准为:
     沪深 300 指数收益率*50%+中债综合指数收益率*50%
     选择该业绩比较基准,是基于以下因素:
     1、沪深 300 指数和中债综合指数合理、透明;
     2、沪深 300 指数和中债综合指数具有较高的知名度和市场影响力;
     3、沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个
市场第一个统一指数;
     4、沪深 300 指数和中债综合指数有一定市场覆盖率,并且不易被操纵;
     5、基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用该业绩比较基准能够忠实
反映本基金的风险收益特征。
     如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准,或者更科学的业绩比较
基准,基金管理人认为有必要作相应调整时,本基金管理人可以依据维护投资者
合法权益的原则,经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序
后,变更本基金的业绩比较基准,报中国证监会备案并及时公告,而无需召开基
金份额持有人大会。



                               十、基金的风险收益特征

     本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平低于股票型基金,高于债券型
基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。


                              十一、基金的投资组合报告

     基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
     基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 10
月 23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

                                           20
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       本报告期自 2017 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

                                      投资组合报告



1.1 报告期末基金资产组合情况

 序号                 项目                 金额(元)            占基金总资产的比例(%)
   1      权益投资                               54,519,728.24                      16.94
          其中:股票                             54,519,728.24                      16.94
   2      基金投资                                          -                              -
   3      固定收益投资                       259,924,066.90                         80.75
          其中:债券                         259,924,066.90                         80.75
          资产支持证券                                      -                              -
   4      贵金属投资                                        -                              -
   5      金融衍生品投资                                    -                              -
   6      买入返售金融资产                        1,600,000.00                       0.50
          其中:买断式回购的买入返
                                                            -                              -
          售金融资产
          银行存款和结算备付金合
   7                                              1,163,088.43                       0.36
          计
   8      其他资产                                4,694,599.80                       1.46
   9      合计                               321,901,483.37                        100.00




1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合



1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
 代码                行业类别              公允价值(元)         占基金资产净值比例(%)
   A      农、林、牧、渔业                                   -                             -
   B      采矿业                                     39,793.60                       0.01
   C      制造业                                 31,058,037.53                       9.67
          电力、热力、燃气及水生产和
   D                                                         -                             -
          供应业
   E      建筑业                                             -                             -
   F      批发和零售业                            4,177,172.00                       1.30
   G      交通运输、仓储和邮政业                     25,571.91                       0.01
   H      住宿和餐饮业                                       -                             -
   I      信息传输、软件和信息技术服                         -                             -


                                            21
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           务业
      J    金融业                                  19,219,153.20                            5.98
      K    房地产业                                            -                                  -
      L    租赁和商务服务业                                    -                                  -
      M    科学研究和技术服务业                                -                                  -
      N    水利、环境和公共设施管理业                          -                                  -
      O    居民服务、修理和其他服务业                          -                                  -
      P    教育                                                -                                  -
      Q    卫生和社会工作                                      -                                  -
      R    文化、体育和娱乐业                                  -                                  -
      S    综合                                                -                                  -
           合计                                    54,519,728.24                           16.98




 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注:本基金本报告期末未持有沪港通投资股票投资组合。




 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                                   占基金资产净
  序号         股票代码        股票名称      数量(股)      公允价值(元)
                                                                                   值比例(%)
      1               601601    中国太保           292,240    10,792,423.20                 3.36
      2               601939    建设银行       1,209,000       8,426,730.00                 2.62
      3               600660    福耀玻璃           330,400     8,421,896.00                 2.62
      4               600426    华鲁恒升           561,140     7,165,757.80                 2.23
      5               601012    隆基股份           165,650     4,881,705.50                 1.52
      6               601933    永辉超市           522,800     4,177,172.00                 1.30
      7               000333    美的集团           82,900      3,663,351.00                 1.14
      8               002271    东方雨虹           93,900      3,621,723.00                 1.13
      9               000651    格力电器           86,100      3,263,190.00                 1.02
   10                 603501    韦尔股份            1,657              40,414.23            0.01




 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  序                                                                      占基金资产净值比例
                  债券品种                  公允价值(元)
  号                                                                            (%)
  1       国家债券                                                 -                              -
  2       央行票据                                                 -                              -
  3       金融债券                                  29,946,000.00                           9.32

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         其中:政策性金融债                         29,946,000.00                     9.32
 4       企业债券                                  162,405,000.00                    50.57
 5       企业短期融资券                             20,104,000.00                     6.26
 6       中期票据                                   17,644,000.00                     5.49
 7       可转债(可交换债)                         29,825,066.90                     9.29
 8       同业存单                                              -                            -
 9       其他                                                  -                            -
 10      合计                                      259,924,066.90                    80.94




1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                           占基金资产净值
 序号       债券代码         债券名称      数量(张)     公允价值(元)
                                                                             比例(%)
     1              112376   16 侨城 01       300,000      29,271,000.00              9.11
     2              136105   15 三友 01       250,000      24,865,000.00              7.74
                             17 珠海华
     3          011752021                     200,000      20,104,000.00              6.26
                             发 SCP001
     4              112499   17 欧菲 01       200,000      20,068,000.00              6.25
     5              170204   17 国开 04       200,000      19,960,000.00              6.22




1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。



1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明


注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。



1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。




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 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明



 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

 注:报告期末本基金无股指期货持仓。


 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

 注:报告期末本基金无股指期货持仓。



 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明



 1.10.1 本期国债期货投资政策

 注:报告期末本基金无国债期货持仓。


 1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:报告期末本基金无国债期货持仓。




 1.10.3 本期国债期货投资评价

 注:报告期末本基金无国债期货持仓。




 1.11 投资组合报告附注



 1.11.1

     报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制

 日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。


 1.11.2

     本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。




                                            24
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1.11.3 其他资产构成
    序号              名称                                 金额(元)
     1     存出保证金                                                            66,474.82
     2     应收证券清算款                                                        94,492.13
     3     应收股利                                                                          -
     4     应收利息                                                           4,533,632.85
     5     应收申购款                                                                        -
     6     其他应收款                                                                        -
     7     待摊费用                                                                          -
     8     其他                                                                              -
     9     合计                                                               4,694,599.80




1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
                                                                    占基金资产净值比例
    序号      债券代码         债券名称          公允价值(元)
                                                                          (%)
1                     110034     九州转债           10,309,632.80                      3.21
2                     110032     三一转债            9,444,800.00                      2.94
3                     110033     国贸转债            7,350,600.00                      2.29
4                     110031     航信转债              416,720.00                      0.13
5                     128012     辉丰转债              283,314.00                      0.09




1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
                                            流通受限部      占基金资
序号          股票代码         股票名称     分的公允价      产净值比     流通受限情况说明
                                              值(元)        例(%)
1                     603501    韦尔股份     40,414.23          0.01          重大事项停牌




                                    十二、基金的业绩

         本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    (一)本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
汇添富安鑫智选 A


                                            25
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                              净值增长 业绩比较 业绩比较基
                     净值增长
       阶段                   率标准差 基准收益 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4)
                     率(1)
                                (2)  率(3) 准差(4)
2015 年 11 月 26
日(基金合同生效
                        1.20%        0.16%        -6.61%   1.12%     7.81%     -0.96%
日)至 2015 年 12
月 31 日
2016 年 1 月 1 日
至 2016 年 12 月        4.29%        0.15%        -6.46%   0.70%    10.75%     -0.55%
31 日
2017 年 1 月 1 日
至 2017 年 9 月 30      3.66%        0.20%        6.82%    0.29%    -3.16%     -0.09%

2015 年 11 月 26
日(基金合同生效
                        8.33%        0.17%        -0.54%   0.59%     8.87% -0.42%
日)至 2017 年 9
月 30 日
汇添富安鑫智选 C
                              净值增长 业绩比较 业绩比较基
                     净值增长
       阶段                   率标准差 基准收益 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4)
                     率(1)
                                (2)  率(3) 准差(4)
2015 年 11 月 26
日(基金合同生效
                        0.90%        0.16%        -6.61%   1.12%     7.51%     -0.96%
日)至 2015 年 12
月 31 日
2016 年 1 月 1 日
至 2016 年 12 月        3.70%        0.15%        -6.46%   0.70%    10.16%     -0.55%
31 日
2017 年 1 月 1 日
至 2017 年 9 月 30      3.30%        0.20%        6.82%    0.29%    -3.52%     -0.09%

2015 年 11 月 26
日(基金合同生效
                        7.23%        0.17%        -0.54%   0.59%     7.77% -0.42%
日)至 2017 年 9
月 30 日
     (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较图

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汇添富安鑫智选 C




                               十三、基金的费用与税收

     一、基金费用的种类


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     1、基金管理人的管理费;
     2、基金托管人的托管费;
     3、销售服务费:本基金从 C 类基金份额的基金资产中计提的销售服务费;
     4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
     5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
     6、基金份额持有人大会费用;
     7、基金的证券/期货交易费用;
     8、基金的银行汇划费用;
     9、基金的开户费用、账户维护费用;
     10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
     二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
     1、基金管理人的管理费
     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.90%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
     H=E×0.90% ÷当年天数
     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力
致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
     2、基金托管人的托管费
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
     H=E×0.20%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日

                                           28
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内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时
支付的,顺延至最近可支付日支付。
     3、销售服务费
     本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40%。
     本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值
的 0.40%年费率计提。
     计算方法如下:
     H=E×0.40%÷当年天数
     H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
     E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

     销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日
内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定
节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
     上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
     三、不列入基金费用的项目
     下列费用不列入基金费用:
     1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
     2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
     3、《基金合同》生效前的相关费用;
     4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
     四、基金税收
     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。




                                           29
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                        十四、对招募说明书更新部分的说明


     一、“重要提示”部分:
     增加了“风险收益特征”与“销售适当性风险评价”的区别说明。更新了招
募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
     二、“三、基金管理人”部分:
     更新了基金管理人的相关信息。
     三、“四、基金托管人”部分:
     更新了基金托管人的相关信息。
     四、“五、相关服务机构”部分:
     更新了相关服务机构的相关信息。
     五、“九、基金的投资”部分:
     更新了基金投资组合报告。
     六、“十、基金的业绩”部分:
     更新了基金业绩表现数据。
     七、“二十二、其他应披露事项”部分:
     更新了 2017 年 5 月 27 日至 2017 年 11 月 26 日期间涉及本基金的相关公告。



                                                汇添富基金管理股份有限公司
                                                           2018 年 1 月 6 日




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