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2019年11月15日 星期五

国泰信用互利分级债券(160217)公告正文

国泰信用互利分级债券:关于定期份额折算结果及恢复交易的公告

公告日期 2018-01-04 来源 巨潮网

                   关于国泰信用互利分级债券型证券投资基金

                      定期份额折算结果及恢复交易的公告


      根据国泰信用互利分级债券型证券投资基金(以下简称本基金)基金合同、招募说明书

  及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,国泰基金管理有限公

  司(以下简称本基金管理人)以 2018 年 1 月 2 日为基金份额折算基准日,对在该日交易结

  束后登记在册的信用互利基金份额(基金代码为:160217,基金场内简称为:国泰互利)和

  互利 A 份额(基金代码为:150066,基金场内简称为:互利 A)实施了定期份额折算,现将

  折算结果及恢复交易相关事项公告如下:

      一、份额折算结果

      2018 年 1 月 2 日,场外“信用互利基金份额持有人新增的信用互利基金份额数”的计

  算结果,保留到小数点后 2 位,小数点后 2 位以后的部分四舍五入,由此产生的收益或损失

  由基金财产承担;互利 A 的约定收益折算为新增信用互利基金份额的场内份额数”、场内“信

  用互利基金份额持有人新增的信用互利基金份额数”的计算结果中,不足 1 份的零碎份,按

  各个零碎份从大到小的排序,依次向相应的基金份额持有人记增 1 份,直到所有零碎份的合

  计份额分配完毕。份额折算比例按截位法精确到小数点后第 9 位,具体结果如下表所示:

  基金份额名称       折算前份额      新增份额折算比例    折算后份额      折算后份额净值

场外国泰互利份额    221,715,859.28     0.020095694      226,171,393.35       1.045

场内国泰互利份额     303,094.00        0.020095694       421,061.00          1.045

   互利 A 份额       3,897,064.00      0.028708134       3,897,064.00        1.000

      注:场外国泰互利份额经折算后产生新增的国泰互利份额仍登记在场外;场内国泰互利

  份额经折算后产生新增的国泰互利份额仍登记在场内;互利 A 份额经折算后产生新增的国泰

  互利份额登记在场内。

      投资者自本公告发布之日起可查询经本基金注册登记人及本基金管理人确认的折算后

  份额。

      二、恢复交易

      自 2018 年 1 月 4 日起,本基金恢复申购(含定期定额投资)、赎回、转托管(包括系统

  内转托管和跨系统转托管)和配对转换业务,互利 A 于开市起恢复交易。

      三、重要提示
    1、根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》第十一条的规定,

2018 年 1 月 4 日互利 A 即时行情显示的前收盘价为 2018 年 1 月 3 日的互利 A 份额净值(四

舍五入至 0.001 元),即 1.000 元。由于互利 A 份额折算前存在折价交易情形,2018 年 1 月

2 日的收盘价为 0.900 元,扣除 2017 年约定收益后为 0.870 元,与 2018 年 1 月 4 日的前收

盘价存在较大差异,2018 年 1 月 4 日当日可能出现交易价格大幅波动的情形,敬请投资者

注意投资风险。

    2、由于本基金互利 A 份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,当发生合同规定的定

期份额折算时,折算前的互利 A 持有人,以互利 A 的约定收益,获得新增信用互利基金份额

的份额分配。折算不改变互利 A 持有人的资产净值,其持有的互利 A 份额净值折算调整为

1.000 元、份额数量不变,相应折算增加信用互利基金份额场内份额。因此,持有人的风险

收益特征将发生一定变化,由持有单一的低风险收益特征的互利 A 份额变为同时持有低风险

收益特征的互利 A 份额与中低风险收益特征的信用互利份额的情况。由于信用互利份额为债

券型基金的基础份额,其份额净值将随市场涨跌而变化,因此原互利 A 份额持有人预期收益

的实现存在一定的不确定性,可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。请投资者认真阅读

本基金的基金合同和招募说明书了解相关内容。

    3、由于互利 A 份额新增份额折算成信用互利基金份额的场内份额数和信用互利基金份

额的场内份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为 1 份),不足 1 份的零碎份,按各个

零碎份从大到小的排序,依次向相应的基金份额持有人记增 1 份,直到所有零碎份的合计份

额分配完毕。持有较少互利 A 份额数或场内信用互利基金份额数的份额持有人存在无法获得

新增场内信用互利基金份额的可能性。

    4、投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情, 请拨打本基金管理人客户服务电话

400-888-8688,021-31089000 或登录本基金管理人网站 www.gtfund.com 获取相关信息。



    风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不

保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅

读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自

己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。

    特此公告
国泰基金管理有限公司

     2018 年 1 月 4 日