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2020年02月18日 星期二

鹏华丰融定期开放债券(000345)公告正文

鹏华丰融定期开放债券:更新招募说明书摘要(2017年12月)

公告日期 2017-12-30 来源 巨潮网

鹏华丰融定期开放债券型

       证券投资基金

 更新的招募说明书摘要




基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
          2018 年 1 月
                                       重要提示

    本基金经 2013 年 9 月 4 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华丰融定期开

放债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2013]1155 号文)注册,进行募集。根据

相关法律法规,本基金基金合同已于 2013 年 11 月 19 日正式生效,基金管理人于该日起正

式开始对基金财产进行运作管理。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投

资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市

场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:系统性风险、非系统性风险、管

理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对

本基金表现的保证。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,

在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行

承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 11 月

18 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日(未经审计)。


                                 一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    1、名称:鹏华基金管理有限公司

    2、住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

    3、设立日期:1998 年 12 月 22 日

    4、法定代表人:何如

    5、办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
    6、电话:(0755)82021233      传真:(0755)82021155

    7、联系人:吕奇志

    8、注册资本:人民币 1.5 亿元

    9、股权结构:

                出资人名称                出资额(万元)          出资比例

          国信证券股份有限公司                 7,500                50%

    意大利欧利盛资本资产管理股份公司
                                               7,350                49%
       (Eurizon Capital SGR S.p.A.)

      深圳市北融信投资发展有限公司              150                  1%

                    总 计                      15,000               100%



    (二)主要人员情况
    1、基金管理人董事会成员

    何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公

司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银

行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限

公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。

    邓召明先生,董事,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济

学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总

经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。

    孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会

主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券

交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副

总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司

董事总裁, 国信证券股份有限公司副总裁,国信证券股份有限公司公司顾问。

    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信(Arthur

Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI

SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM

SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative Investments Group)
国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)

投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司(Epsilon SGR)首席执行官,欧利盛资

本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资

本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)市场及业务发展总监。

    Andrea Vismara 先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师

事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理股

份有限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon

Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司

(Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份公司

(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)企业服务部总经理。

    周中国先生,董事,会计学硕士研究生,国籍:中国。曾任深圳市华为技术有限公司

定价中心经理助理;2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外

派财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副

总经理、资金财务总部副总经理;2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部

总经理。

    史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学

副教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法

学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。

    张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘

肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监

会政策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005 年 6 月至 2007 年 12 月,任中央国债

登记结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007 年 12 月至 2010 年 12 月,任中央国债登记

结算有限责任公司监事长兼党委副书记。

    高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负

责贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007 年加入曼达林投资顾

问有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。

    2、基金管理人监事会成员
    黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司

工作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事

长。

    陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会

计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金

财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国

信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。

    SANDRO VESPRINI 先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院

出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI

资产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股

份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股份

公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务负责人。

    于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律

师;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部

总经理助理。

    郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基

金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理

有限公司,现任登记结算部总经理。

    刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司

咨询顾问,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014 年 10 月加入鹏华基金管理

有限公司,现任首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。

    3、高级管理人员情况

    何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公

司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银

行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限

公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。

    邓召明先生,董事,总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理

与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公
司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总

支书记。

    高阳先生,副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。历任中国

国际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部

总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理

有限公司副总裁。

    邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办

科员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部

(实业投资部)副主任,并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专

职委员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

    高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律

部监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工

监事、督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、电子商务部总经理。

    苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副

所长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限

公司信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工

监事,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

    高永杰先生,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书局干部,中

国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、

处长,现任鹏华基金管理有限公司督察长。

    韩亚庆先生,副总经理,经济学硕士。国籍:中国。历任国家开发银行资金局主任科

员,全国社保基金理事会投资部副调研员,南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、

固定收益部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总

经理。

     4、本基金基金经理

    刘涛先生,国籍中国,理学硕士,4 年证券基金从业经验。2013 年 4 月加盟鹏华基金

管理有限公司,从事债券投资研究工作,担任固定收益部债券研究员,2016 年 5 月起担任

鹏华国企债债券基金、鹏华丰融定期开放债券基金基金经理,2016 年 11 月起兼任鹏华丰
禄债券基金基金经理,2017 年 2 月起兼任鹏华丰安债券、鹏华丰达债券、鹏华丰恒债券、

鹏华丰腾债券基金基金经理,2017 年 5 月起兼任鹏华丰瑞债券基金基金经理。刘涛先生具

备基金从业资格。2016 年 05 月担任鹏华国企债基金基金经理,2016 年 05 月担任鹏华丰融

定期开放债券基金基金经理,2016 年 11 月担任鹏华丰禄债券基金基金经理,2017 年 02 月

至 2017 年 09 月担任鹏华丰安债券基金基金经理,2017 年 02 月担任鹏华丰达债券基金基金

经理,2017 年 02 月担任鹏华丰恒债券基金基金经理,2017 年 02 月担任鹏华丰腾债券基金

基金经理,2017 年 05 月担任鹏华丰瑞债券基金基金经理,2017 年 05 月担任鹏华普天债券

基金基金经理。刘涛先生具备基金从业资格。

    本基金基金经理管理的其他基金情况:

    2016 年 05 月担任鹏华国企债基金基金经理

    2016 年 11 月担任鹏华丰禄债券基金基金经理

    2017 年 02 月至 2017 年 09 月担任鹏华丰安债券基金基金经理

    2017 年 02 月担任鹏华丰达债券基金基金经理

    2017 年 02 月担任鹏华丰恒债券基金基金经理

    2017 年 02 月担任鹏华丰腾债券基金基金经理

    2017 年 05 月担任鹏华丰瑞债券基金基金经理

    2017 年 05 月担任鹏华普天债券基金基金经理

    本基金历任的基金经理:

    2013 年 11 月至 2016 年 05 月   刘建岩先生

    2016 年 05 月至本更新招募书截止日      刘涛先生

    5、投资决策委员会成员情况

    邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。

    高阳先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

    邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

    高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

    韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。
   梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选

混合基金经理。

   赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF 投资副总监。

   6、上述人员之间均不存在近亲属关系。


                              二、基金托管人

   一、基金托管人基本情况

   (一)基金托管人概况

   公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

   公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

   法定代表人:牛锡明

   住       所:上海市浦东新区银城中路188号

   办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

   邮政编码:200120

   注册时间:1987年3月30日

   注册资本:742.62亿元

   基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号

   联系人:陆志俊

   电    话:95559

   交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。

1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银

行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007年5月在上海证

券交易所挂牌上市。根据2015年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银

行一级资本位列第17位,较上年上升2位;根据2015年美国《财富》杂志发布的世界500强

公司排行榜,交通银行营业收入位列第190位,较上年上升27位。

   截至2016年9月30日,交通银行资产总额为人民币80,918.10亿元。2016年1-9月,交通

银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币525.78亿元。

   交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基

金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等
中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素

质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

   (二)主要人员情况

   牛锡明先生,董事长、执行董事。

   牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事,2013年5月至2013年10月任本行董事

长、执行董事、行长,2009年12月至2013年5月任本行副董事长、执行董事、行长。牛先生

1983年毕业于中央财经大学金融系,获学士学位,1997年毕业于哈尔滨工业大学管理学院

技术经济专业,获硕士学位,1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。

   彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。

   彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事,2013年10月起任本行行长;2010年4

月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、

总经理;2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长;2004年9月至2005年8月任本行

副行长;2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理;2001年9月至2004年6月任本行行

长助理;1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行

行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。

   袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁。

   袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015年8月,历任本

行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999年12月至2007

年12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算

部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005年于

新疆财经学院获硕士学位。

   (三)基金托管业务经营情况

   截至2016年9月30日,交通银行共托管证券投资基金206只。此外,交通银行还托管了

基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、

私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券

投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。

   二、基金托管人的内部控制制度

   (一)内部控制目标
   交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,保

证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的梳理、评估、监控,

有效地实现对各项业务风险的管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。

   (二)内部控制原则

   1、合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求,

并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

   2、全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机

制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营

环节,建立全面的风险管理监督机制。

   3、独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行的

自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。

   4、制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结构的设置上确保

各二级部和各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲

点。

   5、有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础

上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、

控制措施,建立合理的内控程序,保障内控管理的有效执行。

   6、效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险

控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。

   (三)内部控制制度及措施

   根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,托管中心制

定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、

安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部业务

风险管理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管

部信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从

业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资料管理制度》等,并根据市场变化和基金业

务的发展不断加以完善。做到业务分工合理,技术系统完整独立,业务管理制度化,核心

作业区实行封闭管理,有关信息披露由专人负责。
   托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流

程、全链条的风险控制管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标

准的内部控制评审。

   三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

   交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金

资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计

提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合

规性进行监督和核查。

   交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集

证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,应当及时通知基金

管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知

事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠

正的,交通银行须报告中国证监会。

   交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,须立即报告中国证监会,

同时通知基金管理人限期纠正。

   四、其他事项

   最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未

受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务

的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。



                               三、相关服务机构

   (一) 基金份额销售机构

   1、直销机构

   (1)鹏华基金管理有限公司直销中心

   办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

   电话:(0755)82021233

   传真:(0755)82021155

   联系人:吕奇志
(2)鹏华基金管理有限公司北京分公司

办公地址:北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 室

电话:(010)88082426-178

传真:(010)88082018

联系人:张圆圆

(3)鹏华基金管理有限公司上海分公司

办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗银行大厦 801B 室

电话:(021)68876878

传真:(021)68876821

联系人:李化怡

(4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司

办公地址:武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 1001 室

联系电话:(027)85557881

传真:(027)85557973

联系人:祁明兵

(5)鹏华基金管理有限公司广州分公司

办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元

联系电话:(020)38927993

传真:(020)38927990

联系人:周樱

2、其他销售机构

(1)银行销售机构

1)北京银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:张东宁

联系人:张喆

客户服务电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn

2)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址:广东省东莞市城区南城路 2 号

办公地址:广东省东莞市城区南城路 2 号

法定代表人:王耀球

联系人:杨亢

客户服务电话:961122

网址:www.drcbank.com

3)福建海峡银行股份有限公司

注册地址:福建省福州市晋安区六一北路 158 号

办公地址:福建省福州市晋安区六一北路 158 号

法定代表人:苏素华

联系人:黄钰雯

客户服务电话:400-893-9999

网址:www.fjhxbank.com

4)广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号

办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号

法定代表人:姚真勇

客户服务电话:0757-22223388

网址:www.sdebank.com

5)徽商银行股份有限公司

注册地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

法定代表人:李宏鸣

联系人:叶卓伟
客户服务电话:4008896588

网址:www.hsbank.com.cn

6)吉林银行股份有限公司

注册地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号

办公地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号

法定代表人:张宝祥

联系人:孟明

客户服务电话:400-889-6666

网址:www.jlbank.com.cn

7)江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址:江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号

法定代表人:陆向阳

联系人:蒋娇

客户服务电话:0519-96005

网址:www.jnbank.com.cn

8)江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址:江苏省张家港市人民中路 66 号

办公地址:江苏省张家港市人民中路 66 号

法定代表人:季颖

联系人:朱芳

客户服务电话:0512-96065

网址:www.zrcbank.com

9)交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明

联系人:张宏革

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

10)平安银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南东路 5047 号

办公地址:深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:谢永林

联系人:张莉

客户服务电话:95511-3

网址:bank.pingan.com

11)招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

联系人:邓炯鹏

客户服务电话:95555

网址:www.cmbchina.com

12)中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

联系人:穆婷

客户服务电话:95568

网址:www.cmbc.com.cn

13)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:李国华

联系人:王硕

客户服务电话:95580

网址:www.psbc.com

14)中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:李庆萍

联系人:迟卓

客户服务电话:95558

网址:bank.ecitic.com

(2)证券公司销售机构

1)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:王连志

联系人:陈剑虹

客户服务电话:4008-001-001

网址:www.essence.com.cn

2)长城证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼

法定代表人:丁益

联系人:金夏
客户服务电话:400-666-6888

网址:www.cgws.com

3)长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:尤习贵

联系人:奚博宇

客户服务电话:95579/4008-888-999

网址:www.95579.com

4)大同证券有限责任公司

注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层

法定代表人:董祥

联系人:薛津

客户服务电话:4007-121212

网址:www.dtsbc.com.cn

5)第一创业证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

法定代表人:刘学民

联系人:毛诗莉

客户服务电话:95358

网址:www.firstcapital.com.cn

6)方正证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24 楼

办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
法定代表人:高利

联系人:丁敏

客户服务电话:95571

网址:www.foundersc.com

7)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系人:何耀

客户服务电话:95525

网址:www.ebscn.com

8)广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:邱三发

联系人:梁微

客户服务电话:95396

网址:www.gzs.com.cn

9)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系人:周杨

客户服务电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

10)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号

法定代表人:周杰

联系人:赵洋洋

客户服务电话:95553

网址:www.htsec.com

11)华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层

法定代表人:祝献忠

联系人:孙燕波

客户服务电话:95390

网址:www.hrsec.com.cn

12)华西证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

联系人:谢国梅

客户服务电话:95584

网址:www.hx168.com.cn

13)华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号

法定代表人:俞洋

联系人:杨莉娟

客户服务电话:95323/4001099918(全国)/021-32109999/029-68918888
网址:www.cfsc.com.cn

14)开源证券股份有限公司

注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

联系人:袁伟涛

客户服务电话:400-860-8866

网址:www.kysec.cn

15)民生证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

法定代表人:冯鹤年

联系人:韩秀萍

客户服务电话:95376

网址:www.mszq.com

16)平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:曹实凡

联系人:周一涵

客户服务电话:95511-8

网址:stock.pingan.com

17)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅
联系人:李玉婷

客户服务电话:95523/4008895523

网址:www.swhysc.com

18)天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

法定代表人:余磊

联系人:夏旻

客户服务电话:95391/4008005000

网址:www.tfzq.com

19)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

法定代表人:吴坚

联系人:张煜

客户服务电话:4008096096、95355

网址:swsc.com.cn

20)湘财证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人:林俊波

联系人:李欣

客户服务电话:95351

网址:www.xcsc.com

21)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

    法定代表人:张志刚

    联系人:尹旭航

    客户服务电话:95321

    网址:www.cindasc.com

    22)中国国际金融股份有限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

    办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

    法定代表人:毕明建(代)

    联系人:杨涵宇

    客户服务电话:4009101166

    网址:www.cicc.com.cn

    23)中国民族证券有限责任公司

    注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层

    办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

    法定代表人:何亚刚

    联系人:胡创

    客户服务电话:40088-05618

    网址:www.e5618.com

    24)中国中投证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04

层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层

    法定代表人:高涛

    联系人:万玉琳

    客户服务电话:95532/4006008008
   网址:www.china-invs.cn

   25)中山证券有限责任公司

   注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

   办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

   法定代表人:黄扬录

   联系人:罗艺琳

   客户服务电话:95329

   网址:www.zszq.com

   26)中信建投证券股份有限公司

   注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

   办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

   法定代表人:王常青

   联系人:刘畅

   客户服务电话:95587/4008-888-108

   网址:www.csc108.com

   (3)期货公司销售机构

   1)中信建投期货有限公司

   注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-

B、C

   办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

   法定代表人:彭文德

   联系人:刘芸

   客户服务电话:400-8877-780

   网址:www.cfc108.com

   (4)第三方销售机构

   1)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO T3 A 座 19 层

法定代表人:钟斐斐

联系人:戚晓强

客户服务电话:4000-618-518

网址:danjuanapp.com

2)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

法定代表人:黄永伟

联系人:侯仁凤

客户服务电话:400-786-8868

网址:www.chtfund.com

3)北京虹点基金销售有限公司

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层

法定代表人:胡伟

4)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

法定代表人:王伟刚

联系人:熊小满

客户服务电话:010-56282140

网址:www.hcjijin.com

5)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
法定代表人:陈超

联系人:江卉

客户服务电话:95118

网址:fund.jd.com

6)北京增财基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

法定代表人:王昌庆

联系人:罗细安

客户服务电话:400-001-8811

网址:www.zcvc.com.cn

7)泛华普益基金销售有限公司

注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

办公地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

法定代表人:于海锋

联系人:黄飚

客户服务电话:400-8878-566

网址:www.pyfund.cn

8)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

联系人:于扬

客户服务电话:400-920-0022

网址:licaike.hexun.com

9)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

客户服务电话:4000-766-123

网址:www.fund123.cn

10)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:刘汉青

联系人:王锋

客户服务电话:95177

网址:www.snjijin.com

11)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

法定代表人:汪静波

联系人:朱了

客户服务电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

12)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

法定代表人:张跃伟

联系人:张佳琳

客户服务电话:400-089-1289
网址:www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html

13)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

联系人:王诗玙

客户服务电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

14)上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼

法定代表人:金佶

联系人:钱诗雯

客户服务电话:440-8202-819

网址:www.chinapnr.com

15)上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

联系人:何雪

客户服务电话:400-821-9031

网址:www.lu.com

16)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

法定代表人:其实
联系人:高莉莉

客户服务电话:400-1818-188

网址:www.1234567.com.cn

17)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

法定代表人:马令海

联系人:邓洁

客户服务电话:010-58325327

网址:8.jrj.com.cn

18)深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

联系人:邓爱萍

客户服务电话:4006-788-887

网址:www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com

19)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室

法定代表人:林义相

联系人:谭磊

客户服务电话:010-66045678

网址:www.jjm.com.cn/

20)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809

法定代表人:戎兵

联系人:魏晨

客户服务电话:400-6099-500

网址:www.yixinfund.com

21)浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

办公地址:杭州市拱墅区登云路 55 号锦昌大厦 1 号楼 1 楼金观

法定代表人:徐黎云

联系人:来舒岚

客户服务电话:400-068-0058

网址:www.jincheng-fund.com

22)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

法定代表人:凌顺平

联系人:吴强

客户服务电话:(0571)56768888

网址:www.5ifund.com

23)中期时代基金销售(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层

法定代表人:路瑶

联系人:侯英建

客户服务电话:400-8888-160

网址:www.cifcofund.com
   24)众升财富(北京)基金销售有限公司

   注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

   办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

   法定代表人:李招弟

   联系人:李艳

   客户服务电话:400-059-8888

   网址:www.zscffund.com

   25)珠海盈米财富管理有限公司

   注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

   办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

   法定代表人:肖雯

   联系人:黄敏嫦

   客户服务电话:020-89629066

   网址:www.yingmi.cn

   基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基

金或变更上述销售机构,并及时公告。

   (二) 登记机构

   名称:鹏华基金管理有限公司

   住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

   法定代表人:何如

   办公室地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

   联系电话:(0755)82021106

   传真:(0755)82021165

   负责人:吴群莉

   (三) 律师事务所

   名称:广东嘉得信律师事务所
   住所:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201

   法定代表人:闵齐双

   办公室地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201

   联系电话:(0755)33391280

   传真:0755-33033086

   联系人:闵齐双

   经办律师:闵齐双、崔卫群

   (四) 会计师事务所

   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

   法定代表人:杨绍信

   办公室地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

   联系电话:(021)23238888

   传真:(021)23238800

   联系人:陈熹

   经办会计师:许康玮、陈熹


                                四、基金的名称

   本基金名称:鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金


                           五、基金运作方式及类型

   契约债券型基金,本基金采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的

运作方式。


                            六、基金的投资目标

   在有效控制风险的基础上,通过每年定期开放的形式保持适度流动性,力求取得超越

基金业绩比较基准的收益。


                            七、基金的投资方向

   本基金的投资范围主要为依法发行的固定收益类品种,包括国内依法发行交易的国债、

金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、可转换债券
(含分离交易可转债)、资产支持证券、中小企业私募债、次级债、债券回购、银行存款

以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规

定)。本基金不直接买入股票、权证等权益类金融工具,因所持可转换公司债券转股形成

的股票、因投资于分离交易可转债而产生的权证,在其可上市交易后不超过 10 个交易日的

时间内卖出。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%,但在每次

开放期前三个月、开放期内及开放期结束后三个月的期间内,基金投资不受上述比例限制;

开放期内现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。


                           八、基金的投资策略

    本基金债券投资将主要采取久期策略,同时辅之以收益率曲线策略、骑乘策略、息差

策略、债券选择策略等积极投资策略,在有效控制风险的基础上,通过每年定期开放的形

式保持适度流动性,力求取得超越基金业绩比较基准的收益。

    1、资产配置策略

    在资产配置方面,本基金通过对宏观经济形势、经济周期所处阶段、利率曲线变化趋

势和信用利差变化趋势的重点分析,比较未来一定时间内不同债券品种和债券市场的相对

预期收益率,在基金规定的投资比例范围内对不同久期、信用特征的券种,及债券与现金

类资产之间进行动态调整。

    2、久期策略

    本基金将主要采取久期策略,通过自上而下的组合久期管理策略,以实现对组合利率

风险的有效控制。为控制风险,本基金采用以“目标久期”为中心的资产配置方式。目标

久期的设定划分为两个层次:战略性配置和战术性配置。“目标久期”的战略性配置由投

资决策委员会确定,主要根据对宏观经济和资本市场的预测分析决定组合的目标久期。

“目标久期”的战术性配置由基金经理根据市场短期因素的影响在战略性配置预先设定的

范围内进行调整。如果预期利率下降,本基金将增加组合的久期,直至接近目标久期上限,

以较多地获得债券价格上升带来的收益;反之,如果预期利率上升,本基金将缩短组合的

久期,直至目标久期下限,以减小债券价格下降带来的风险。

    3、收益率曲线策略
    收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一,本基金将据此调整组合长、

中、短期债券的搭配。本基金将通过对收益率曲线变化的预测, 适时采用子弹式、杠铃或梯

形策略构造组合,并进行动态调整。

    4、骑乘策略

    本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率曲线的分析,

在可选的目标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变

动的情况下,随着其剩余期限的衰减,债券收益率将沿着陡峭的收益率曲线有较大幅的下

滑,从而获得较高的资本收益;即使收益率曲线上升或进一步变陡,这一策略也能够提供

更多的安全边际。

    5、息差策略

    本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得的资金投资于债

券,利用杠杆放大债券投资的收益。

    6、债券选择策略

    根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合信用等级、流动性、

选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择定价合理或价值被低估的债券进行投资。

    7、中小企业私募债投资策略

    本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况,与中小企业私募债券承销券商紧密合

作,合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用

等级或发行人信用等级变化情况,力求规避可能存在的债券违约,并获取超额收益。


                         九、基金的业绩比较基准

    一年期定期存款税后利率+0.5%。

    一年期定期存款利率是中国人民银行公布的金融机构一年期人民币存款基准利率。反

映了居民闲置资金在银行存入一年定期存款所能获得的年收益率,扣除利率税后为实际可

得收益率。该利率可反映本基金目标客户群体风险收益偏好且期限与本基金封闭期一致,

可以作为本基金的业绩比较基准。

    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准

推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人协商基

金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基

金份额持有人大会。
                            十、基金的风险收益特征

     本基金属于债券型基金,其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基金,高于货

币市场基金,为证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种。


                          十一、基金的投资组合报告

     基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

     基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 10 月 20 日复核了

本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

     本报告中财务资料未经审计。

     本报告期自 2017 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

1、报告期末基金资产组合情况
序                                                              占基金总资产的比例
                  项目                     金额(元)
号                                                                    (%)
 1     权益投资                     -                       -

       其中:股票                   -                       -

 2     基金投资                     -                       -

 3     固定收益投资                 180,159,979.10          89.98

       其中:债券                   180,159,979.10          89.98

       资产支持证券                 -                       -

 4     贵金属投资                   -                       -

 5     金融衍生品投资               -                       -

 6     买入返售金融资产             -                       -

       其中:买断式回购的买入
                                    -                       -
       返售金融资产

       银行存款和结算备付金合
 7                                  4,055,737.04            2.03
       计

 8     其他资产                     16,015,605.61           8.00

 9     合计                         200,231,321.75          100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合
 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

注:无。

 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注:无。

 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

注:无。

 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  序                                                                    占基金资产净值比例
                  债券品种                公允价值(元)
  号                                                                          (%)

  1    国家债券                       -                             -

  2    央行票据                       -                             -

  3    金融债券                       9,799,000.00                  8.60
       其中:政策性金融债             9,799,000.00                  8.60

  4    企业债券                       156,811,629.10                137.62
  5    企业短期融资券                 13,549,350.00                 11.89

  6    中期票据                       -                             -

  7    可转债(可交换债)             -                             -

  8    同业存单                       -                             -

  9    其他                           -                             -

  10   合计                           180,159,979.10                158.11

 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
  序                                                                         占基金资产净值
           债券代码     债券名称     数量(张)        公允价值(元)
  号                                                                           比例(%)

                         17 万宝
  1        041762008                105,000          10,543,050.00          9.25
                         CP001

  2         122028      09 华发债   104,000          10,410,400.00          9.14

                        11 如东东
  3         1180020                 200,000          10,158,000.00          8.91
                          泰债

  4         122821      11 吉城建   100,000          10,078,000.00          8.84

                         17 国开
  5         170210                  100,000          9,799,000.00           8.60
                             10

 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:无。

 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:无。

 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:无。

 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

 (1)本期国债期货投资政策

       注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

 (3)本期国债期货投资评价

       注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

 10、投资组合报告附注

 (1)

       本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制

 日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

 (2)

       本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

 (3)其他资产构成
 序号                   名称                          金额(元)

   1       存出保证金               3,027.25
   2       应收证券清算款           10,588,355.07

   3       应收股利                 -

   4       应收利息                 5,424,223.29

   5       应收申购款               -

   6       其他应收款               -

   7       待摊费用                 -

   8       其他                     -

   9       合计                     16,015,605.61

 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
 注:无。

 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:无。

 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

     由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。


                                     十二、基金的业绩

     基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一

 定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人

 在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

     本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示(本报告中所列财

 务数据未经审计):
                                                              业绩比较基
                             净值增长率 净值增长率 业绩比较基
                                                              准收益率标 1-3     2-4
                             1          标准差 2 准收益率 3
                                                              准差 4
 2013 年 11 月 19 日(基金
 合同生效日)至 2013 年      -0.40%     0.18%     0.41%      0.01%      -0.81%   0.17%
 12 月 31 日
 2014 年 1 月 1 日至 2014
                             10.56%     0.16%     3.47%      0.01%      7.09%    0.15%
 年 12 月 31 日
 2015 年 1 月 1 日至 2015
                             9.37%      0.10%     2.62%      0.01%      6.75%    0.09%
 年 12 月 31 日
 2016 年 1 月 1 日至 2016
                             2.92%      0.09%     2.01%      0.01%      0.91%    0.08%
 年 12 月 31 日
 2017 年 1 月 1 日至 2017
                             3.18%      0.06%     1.50%      0.01%      1.68%    0.05%
 年 9 月 30 日
 自基金合同生效日至 2017
                             27.88%     0.11%     10.00%     0.01%      17.88%   0.10%
 年 9 月 30 日

                              十三、基金的费用与税收

     (一)基金费用的种类

     1、基金管理人的管理费;

     2、基金托管人的托管费;

     3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

     4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

     5、基金份额持有人大会费用;
   6、基金的证券交易费用;

   7、基金的银行汇划费用;

   8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

   1、基金管理人的管理费

   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下:

   H=E×0.7%÷当年天数

   H 为每日应计提的基金管理费

   E 为前一日的基金资产净值

   基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一

次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

   2、基金托管人的托管费

   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

   H=E×0.2%÷当年天数

   H 为每日应计提的基金托管费

   E 为前一日的基金资产净值

   基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一

次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

   上述“一、基金费用的种类中第 3-7 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (三)与基金销售有关的费用

   1、申购费率

   本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费

率。

   养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成

的补充养老基金等,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年

金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基
金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中

国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

   通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率,

其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率:

           申购金额 M(元)             一般申购费率          特定申购费率

                 M<100 万                   0.6%                   0.24%

           100 万≤ M <500 万               0.3%                   0.09%

               M≥ 500 万               每笔 1000 元          每笔 1000 元

   本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申

购,适用费率按单笔分别计算。

   申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记

等各项费用。

   2、赎回费率

   本基金的赎回费率如下表所示:

               持有年限(Y)                       赎回费率

               Y<1 个封闭期                        0.75%

               Y≥1 个封闭期                         0%

   赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时

收取。赎回费总额的 100%归入基金财产。

    (四)不列入基金费用的项目

   下列费用不列入基金费用:

   1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

   2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

   3、《基金合同》生效前的相关费用;

   4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (五)基金税收

   本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
   基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人

按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。


                  十四、对招募说明书更新部分的说明


   本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运

作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及

其它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管

理人原公告的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

   1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期和有关财务数据的截止

日期。

   2、在“第三部分 基金管理人”部分内容进行了更新。

   3、在“第四部分 基金托管人”部分内容进行了更新。

   4、在“第五部分 相关服务机构”部分内容进行了更新。

   5、在“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分内容进行了更新。

   6、在“第九部分 基金投资”部分内容进行了更新。

   7、在“第十部分 基金业绩”部分内容进行了更新。

   8、在“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”部分内容进行了更新。

   9、在“第二十二部分 其他披露事项”部分内容进行了更新。



                                                            鹏华基金管理有限公司

                                                                      2018 年 1 月