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2020年01月28日 星期二

华安沪深300指数分级A(150104)公告正文

华安沪深300分级:办理定期份额折算业务的公告

公告日期 2017-12-27 来源 巨潮网

                                                 办理定期份额折算业务的公告



                 华安沪深 300 指数分级证券投资基金
                     办理定期份额折算业务的公告


    根据《华安沪深 300 指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”),

的相关约定,华安沪深 300 指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)将以 2018

年 1 月 2 日为折算基准日办理定期份额折算业务。本基金的基金份额包括华安沪深

300 指数分级证券投资基金的基础份额(以下简称“华安沪深 300 份额”,场内简称:

华安 300,基金代码:160417)、华安沪深 300 指数分级证券投资基金的稳健收益

类份额(以下简称“华安沪深 300A 份额”,场内简称:HS300A,基金代码:150104)

和华安沪深 300 指数分级证券投资基金的积极收益类份额(以下简称“华安沪深

300B 份额”,场内简称:HS300B,基金代码:150105)。相关事项提示如下:

    一、基金份额折算基准日

    根据基金合同的约定,定期份额折算基准日为每个会计年度的第一个工作日。

本次定期份额折算的基准日为 2018 年 1 月 2 日。

    二、基金份额折算对象

    基金份额折算基准日登记在册的华安沪深 300A 份额和华安沪深 300 份额,华

安沪深 300B 份额不参与定期折算。

    三、基金份额折算方式

    华安沪深 300A 份额和华安沪深 300B 份额按照本基金招募说明书第六部分“基

金份额的分级”中规定的净值计算规则进行参考净值计算,对华安沪深 300A 份额的

应得约定收益进行定期份额折算,每 2 份华安沪深 300 份额将按 1 份华安沪深

300A 份额获得应得约定收益的新增折算份额。在基金份额定期折算前与折算后,华


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安沪深 300A 份额和华安沪深 300B 份额的份额配比保持 1:1 的比例不变。

    华安沪深 300A 份额每个期末的约定应得收益,即华安沪深 300A 份额每个会

计年度最后一日份额参考净值超出 1.000 元部分,将被折算为场内华安沪深 300 份

额分配给华安沪深 300A 份额持有人。华安沪深 300 份额持有人持有的每 2 份华安

沪深 300 份额将获得按照 1 份华安沪深 300A 份额分配的新增华安沪深 300 份额。

    持有场外华安沪深 300 份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场

外华安沪深 300 份额;持有场内华安沪深 300 份额的基金份额持有人将按前述折

算方式获得新增场内华安沪深 300 份额。经过上述份额折算,华安沪深 300A 份额

的参考净值和华安沪深 300 份额的基金份额净值将相应调整。

    每个会计年度的第一个工作日(除基金合同生效日所在会计年度外)为定期份

额折算基准日,本基金将对华安沪深 300A 份额和华安沪深 300 份额进行上一会计

年度约定应得收益的定期份额折算。有关计算公式如下:

    1、华安沪深 300A 份额折算

                                                               NUM 300后 A  NUM 300前 A
    定期份额折算前后,华安沪深 300A 份额数不变,即:

                               
    NAV300后  NAV300前  0.5  NAV300期末A  1.000   
    华安沪深 300A 份额持有人新增的场内华安沪深 300 份额的份额数=

                    
    NUM 300前 A  NAV300期末A  1.000   
                        后
                    NAV300



    其中:

    NUM 300前 A
                  :定期份额折算前华安沪深 300A 份额的份额数

    NUM 300后 A :定期份额折算后华安沪深 300A 份额的份额数

    NAV300期末A
                  :华安沪深 300A 份额上一会计年度最后一日的份额参考净值



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    NAV300前 :定期份额折算前华安沪深 300 份额的份额净值

    NAV300后 :定期份额折算后华安沪深 300 份额的份额净值

    华安沪深 300A 份额折算成华安沪深 300 份额的场内份额取整计算(最小单位

为 1 份),余额计入基金财产。

    2、华安沪深 300B 份额不参与定期份额折算,其基金份额参考净值与份额数在

定期折算前后保持不变。

    3、华安沪深 300 份额折算

                               
    NAV300后  NAV300前  0.5  NAV300期末A  1.000   
    华安沪深 300 份额持有人新增的华安沪深 300 份额的份额数=

    NUM 300前 NAV300期末A  1.000
             
      2          NAV300后

    定期份额折算后华安沪深 300 份额的份额数 = 定期份额折算前华安沪深 300

份额的份额数 +华安沪深 300 份额持有人新增的华安沪深 300 份额的份额数+华安

沪深 300A 份额持有人新增的华安沪深 300 份额数。

    其中:

    NUM 300前
                :定期份额折算前华安沪深 300 份额的份额数

    华安沪深 300 份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后两

位,由此产生的误差计入基金财产;华安沪深 300 份额的场内份额经折算后的份额

数取整计算(最小单位为 1 份),余额计入基金财产。

    在实施定期份额折算时,折算日折算前华安沪深 300 份额的基金份额净值以及

华安沪深 300A 份额的参考净值等具体见基金管理人届时发布的相关公告。

    四、基金份额折算期间的基金业务办理

    1、定期份额折算基准日(即 2018 年 1 月 2 日),华安沪深 300 份额暂停办理

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申购、赎回、转托管(包括场外转托管、跨系统转托管,下同)业务、配对转换业

务;华安沪深 300A 份额、华安沪深 300B 份额正常交易。当日晚间,本基金管理

人计算当日基金份额(参考)净值及份额折算比例。

    2、定期份额折算基准日后的第一个工作日(即 2018 年 1 月 3 日),华安沪深

300 份额暂停办理申购、赎回、转托管、配对转换业务,华安沪深 300A 份额暂停

交易,华安沪深 300B 份额正常交易。当日,本基金管理人为持有人办理份额登记

确认。

    3、定期份额折算基准日后的第二个工作日(即 2018 年 1 月 4 日),本基金管

理人将公告份额折算确认结果,持有人可以查询其账户内的基金份额。当日,本基

金管理人恢复办理申购、赎回、转托管、配对转换业务,华安沪深 300A 份额将于

2018 年 1 月 4 日上午开市复牌,华安沪深 300B 份额正常交易。

    4、根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,华安沪深

300A 份额 2018 年 1 月 4 日即时行情显示的前收盘价将调整为 2018 年 1 月 3 日的

华安沪深 300A 份额的份额参考净值(四舍五入至 0.001 元)。由于华安沪深 300A

份额可能存在折溢价交易情形,折算前的收盘价扣除 2017 年约定收益后与 2018 年

1 月 4 日的前收盘价可能有较大差异,1 月 4 日当日可能出现交易价格大幅波动的

情形。

    五、重要提示

    由于华安沪深 300A 份额新增份额折算成华安沪深 300 份额的场内份额数和华

安沪深 300 份额的场内份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为 1 份),舍去

部分计入基金财产,持有较少华安沪深 300A 份额或场内华安沪深 300 份额的份额

持有人存在无法获得新增场内华安沪深 300 份额的可能性。


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                                             办理定期份额折算业务的公告



   投资者若希望了解本基金定期份额折算业务详情,请登录本基金管理人网站

(www.huaan.com.cn)或拨打客户服务电话(40088-50099)咨询详情。

   本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金

一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、

招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。




   特此公告。




                                                       华安基金管理有限公司

                                                           2017 年 12 月 27 日




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