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2019年09月16日 星期一

鹏华丰饶定期开放债券(000329)公告正文

鹏华丰饶定期开放债券:关于第二个运作周期第一次受限开放申购和赎回业务的公告

公告日期 2017-12-15 来源 巨潮网

关于鹏华丰饶定期开放债券型证券投资
基金第二个运作周期第一次受限开放申
        购和赎回业务的公告




        公告送出日期:2017 年 12 月 15 日
      关于鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金第二个运作周期第一次受限开放申购和赎回业务的公告



1.    公告基本信息
 基金名称                             鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金
 基金简称                             鹏华丰饶债券
 基金主代码                           000329
 基金运作方式                         契约型开放式
 基金合同生效日                       2016 年 8 月 24 日
 基金管理人名称                       鹏华基金管理有限公司
 基金托管人名称                       中国建设银行股份有限公司
 基金份额登记机构名称                 鹏华基金管理有限公司
 公告依据                             《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资
                                      基金信息披露管理办法》、《公开募集证券投资基
                                      金运作管理办法》、《鹏华丰饶定期开放债券型证
                                      券投资基金基金合同》(以下简称“基金合
                                      同”)、《鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金
                                      招募说明书》及其更新(以下简称“招募说明
                                      书”)
 申购起始日                           2017 年 12 月 21 日
 赎回起始日                           2017 年 12 月 21 日


2. 申购、赎回业务的办理时间
     鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金合同于 2016 年 8
月 24 日生效,根据基金合同的约定,本基金的第二个运作周期为 2017 年 09 月 21 日至
2018 年 09 月 20 日,该运作周期内第一个受限开放期为 2017 年 12 月 21 日,开放期间本
基金采取开放运作模式,投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。
     在每个受限开放期,本基金将对净赎回数量或净申购数量进行控制,确保净赎回数量
或净申购数量占该开放期前一日基金份额总数的比例不超过特定比例,该特定比例不超过
15%(含)。在本基金的第二个运作周期内,上述特定比例设定为 15%。如净赎回数量占比
超过特定比例,则对当日的申购申请进行全部确认,对赎回申请的确认按照该日净赎回额
度(即开放期前一日基金份额总数乘以特定比例)加计当日的申购申请占该日实际赎回申
请的比例进行部分确认。如净申购数量占比超过特定比例,则对当日的赎回申请进行全部
确认,对申购申请的确认按照该日净申购额度(即开放期前一日基金份额总数乘以特定比
例)加计当日的赎回申请占该日实际申购申请的比例进行部分确认。

3. 日常申购业务
3.1 申购金额限制
     本基金对单个投资人不设累计持有的基金份额上限。投资人通过销售机构申购本基
金,单笔最低申购金额为 1,000 元。通过基金管理人直销中心申购本基金,首次最低申购
金额为 100 万元,追加申购单笔最低金额为 1 万元(通过本基金管理人基金网上交易系统
等特定交易方式申购本基金暂不受此限制)。
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     关于鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金第二个运作周期第一次受限开放申购和赎回业务的公告


    在每个受限开放期,本基金将对净申购数量进行控制,确保净申购数量占该开放期前
一日基金份额总数的比例不超过特定比例,该特定比例不超过 15%(含)。在本基金的第
二个运作周期内,上述特定比例设定为 15%,即本基金在受限开放期将对当日的净申购数
量进行控制,确保净申购数量占该受限开放期前一日基金份额总数的比例不超过 15%。如
净申购数量占比超过 15%,则对当日的赎回申请进行全部确认,对申购申请的确认按照该
日净申购额度(即开放期前一日基金份额总数乘以特定比例)加计当日的赎回申请占该日
实际申购申请的比例进行部分确认。

3.2 申购费率
    本基金的申购费率如下表所示:
           申购金额(M)                 一般申购费率             特定申购费率
               M<100 万                     0.60%                    0.24%
         100 万≤ M <500 万                 0.30%                    0.09%
             M≥ 500 万                   每笔 1000 元             每笔 1000 元
    注:1、本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有
多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
    2、申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登
记等各项费用。
    3、本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购
费率。养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形
成的补充养老基金等,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业
年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,
基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向
中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。通过基金管理人的直销
柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用特定申购费率,其他投资人申购本基金基金份
额的适用一般申购费率。

4. 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
    投资人赎回本基金份额时,可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回;账户最低余
额为 30 份基金份额,若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的单只基金份额余额不足
30 份时,该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额,否则,剩余部分的基金份额将被强制
赎回。
    在每个受限开放期,本基金将对净赎回数量进行控制,确保净赎回数量占该开放期前
一日基金份额总数的比例不超过特定比例,该特定比例不超过 15%(含)。在本基金的第
二个运作周期内,上述特定比例设定为 15%,即本基金在受限开放期将对当日的净赎回数
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     关于鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金第二个运作周期第一次受限开放申购和赎回业务的公告


量进行控制,确保净赎回数量占该受限开放期前一日基金份额总数的比例不超过 15%。如
净赎回数量占比超过 15%,则对当日的申购申请进行全部确认,对赎回申请的确认按照该
日净赎回额度(即开放期前一日基金份额总数乘以特定比例)加计当日的申购申请占该日
实际赎回申请的比例进行部分确认。

4.2 赎回费率
    本基金的赎回费率如下表所示:

                              持有年限                                   赎回费率
    持有不到一个封闭期或者持有一个封闭期且在其后开放期赎回                 0.50%
              持有跨两个封闭期且在其后开放期赎回                           0.30%
              持有跨三个封闭期且在其后开放期赎回                           0.10%
              持有跨四个封闭期且在其后开放期赎回                           0.00%
    注:赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份
额时收取。赎回费总额的 100%归入基金财产。

5. 基金销售机构
5.1 直销机构
    鹏华基金管理有限公司直销中心,包括本公司设在深圳、北京、上海、武汉、广州的
直销中心。
    办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
    网址:www.phfund.com
    全国统一客服务电话:400-6788-999

5.2 场外销售机构
    1、银行销售机构:建设银行、工商银行、中国银行、交通银行、招商银行、中信银
行、平安银行、上海银行、民生银行、浦发银行、兴业银行、东莞农商行、南京银行、华
润银行、江南农商行、福建海峡银行、微众银行、张家港农商行。

    2、券商销售机构:中信证券、中信证券(山东)、银河证券、安信证券、长江证券、
光大证券、中信建投、国信证券、海通证券、华西证券、国泰君安、申万宏源、信达证
券、长城证券、广州证券、湘财证券、西部证券、天风证券、华鑫证券、国金证券、中泰
证券、平安证券、渤海证券、中金公司、中投证券、第一创业证券、西南证券、开源证
券、华融证券、大同证券、民生证券、中山证券、中信建投期货、中信期货。

    3、第三方销售机构:杭州数米、和讯信息、诺亚正行、上海好买、陆金所、上海天
天、浙江同花顺、盈米财富、深圳众禄、北京展恒、苏宁基金、蛋卷基金、汇成基金。




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     关于鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金第二个运作周期第一次受限开放申购和赎回业务的公告


6. 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
    在开始办理基金份额申购或者赎回后,本基金在每个开放日的次日,通过网站、基金
份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

7. 其他需要提示的事项
    1、本基金以定期开放的方式运作,即本基金以运作周期(包含 4 个封闭期和 3 个受限
开放期)和自由开放期相结合的方式运作。本基金以 1 年为一个运作周期,每个运作周期
为自基金合同生效日(含)或每个自由开放期结束之日次日(含)至 1 年后的对应日的前
一日止。在每个运作周期结束后进入自由开放期。本基金的每个自由开放期一般为 5 到 20
个工作日。自由开放期的具体期间由基金管理人在上一个运作周期结束前公告说明。在自
由开放期间本基金采取开放运作模式,投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。本
基金的每个运作周期以封闭期和受限开放期相交替的方式运作,共包含为 4 个封闭期和 3
个受限开放期。在首个运作周期中,本基金的受限开放期为本基金基金合同生效日的每季
度的对应日。在第二个及以后的运作周期中,本基金的受限开放期为该运作周期首日的每
季度的对应日。本基金的每个受限开放期为 1 个工作日。
    2、在每个受限开放期,本基金将对净赎回数量或净申购数量进行控制,确保净赎回数
量或净申购数量占该开放期前一日基金份额总数的比例不超过特定比例,该特定比例不超
过 15%(含),且该特定比例的数值将在基金发售前或在自由开放期前通过指定媒介公
告。如净赎回数量或净申购数量占比超过特定比例,基金管理人将进行比例确认。
    3、在每个运作周期内,除受限开放期以外,均为封闭期。在封闭期内,本基金不接受
基金份额的申购和赎回。如封闭期或运作周期结束之日后第一个工作日因不可抗力或其他
情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期(含自由开放期和受限开放期,下
同)自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。开放期内因发生
不可抗力或其他情形而发生基金暂停申购与赎回业务的,开放期将按因不可抗力或其他情
形而暂停申购与赎回的期间相应延长。
    4、本公告仅对本基金本次受限开放日开放申购和赎回业务的有关事项予以说明。投资
人欲了解本基金相关业务规则的详细情况,请阅读刊登在中国证监会指定信息披露媒介上
的《鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其更新,或登陆本基金管理人
网站(www.phfund.com)查询,并以此为准。


    风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平
均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的
风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。请投资人投资本基金

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     关于鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金第二个运作周期第一次受限开放申购和赎回业务的公告


前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书,并根据自身风险承受能力选择适合自己的基
金产品。敬请投资人注意投资风险。




                                                                鹏华基金管理有限公司
                                                                     2017 年 12 月 15 日




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