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2019年09月19日 星期四

国联安鑫发混合A(004131)公告正文

国联安基金:关于旗下部分基金增加弘业期货股份有限公司为代销机构的公告

公告日期 2017-12-01 来源 巨潮网

国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加弘业期货股份有限公司为代销
                                  机构的公告


    根据国联安基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与弘业期货股份有限公司(以下

简称“弘业期货”)签署的国联安基金管理有限公司开放式证券投资基金销售服务代理协议,

自 2017 年 12 月 1 日起,弘业期货在其所有网点开通本公司旗下部分基金的申购、赎回、

定期定额投资、转换等相关销售业务。现就有关事项公告如下:



    一、业务范围

    投资者可在弘业期货的营业网点办理下述基金的申购、赎回、定期定额投资等相关业务:

    国联安德盛稳健证券投资基金(基金简称:国联安稳健混合;基金代码:255010)

    国联安德盛小盘精选证券投资基金(基金简称:国联安小盘精选混合;基金代码:

257010)

    国联安德盛优势混合型证券投资基金(基金简称:国联安优势混合;基金代码:前端

257030)

    国联安德盛精选混合型证券投资基金(基金简称:国联安精选混合;基金代码:前端

257020)

    国联安德盛红利混合型证券投资基金(基金简称:国联安红利混合;基金代码:前端

257040)

    国联安主题驱动混合型证券投资基金(基金简称:国联安主题驱动混合;基金代码:

257050)

    国联安优选行业混合型证券投资基金(基金简称:国联安优选行业混合;基金代码:

257070)

    国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金(基金简称:国联安睿祺灵活配置混合;基金

代码:001157)

    国联安锐意成长混合型证券投资基金(基金简称:国联安锐意成长;基金代码:004076)

    国联安科技动力股票型证券投资基金(基金简称:国联安科技动力股票;基金代码:

001956)

    国联安中证医药 100 指数证券投资基金(基金简称:国联安医药 100 指数;基金代码:

000059)
    国联安德盛增利债券证券投资基金(基金简称:国联安增利债券;基金代码:A 类

253020,B 类 253021)

    国联安双佳信用债券型证券投资基金(LOF)(基金简称:国联安双佳信用债券(LOF);

基金代码:162511)

    国联安货币市场证券投资基金(基金简称:国联安货币;基金代码:A 类 253050,B

类 253051)。

    二、定期定额投资业务规则

    定期定额投资业务(以下简称“定投”)是指投资者通过向有关销售机构提交申请,约定

每期申购日、扣款金额及扣款方式,由指定的销售机构在投资者指定资金账户内自动扣款并

于每期约定的申购日提交基金申购申请的一种投资方式。定期定额投资业务并不构成对基金

日常申购、赎回等业务的影响,投资者在办理相关基金定期定额投资业务的同时,仍然可以

进行日常申购、赎回业务。

    1、适用投资者范围

    基金定投业务适用于符合基金合同的个人投资者和机构投资者。

    2、办理场所

    投资者可到弘业期货营业网点或通过弘业期货认可的受理方式办理定投业务申请。具体

受理网点或受理方式见弘业期货各分支机构的公告。

    3、办理时间

    本业务的申请受理时间与本公司管理的基金在弘业期货进行日常申购业务的受理时间

相同。

    4、申请方式

    (1)凡申请办理定投业务的投资者须首先开立本公司开放式基金账户(已开户者除

外),具体开户程序请遵循弘业期货的规定。

    (2)已开立国联安基金管理有限公司开放式基金账户的投资者请携带本人有效身份证

件及相关业务凭证,到弘业期货各营业网点或弘业期货认可的受理方式申请增开交易账号

(已在弘业期货开户者除外),并申请办理定投业务,具体办理程序请遵循弘业期货的规定。

    5、扣款方式和扣款日期

    投资者须遵循弘业期货的基金定投业务规则,指定本人的人民币结算账户作为扣款账

户,根据弘业期货规定的日期进行定期扣款。

    6、扣款金额
    投资者应与弘业期货就相关基金申请开办定投业务约定每月固定扣款金额,具体最低申

购金额遵循弘业期货的规定,但每月最少不得低于人民币 100 元(含 100 元)。

    7、定投业务申购费率

    参加定投业务适用的申购费率同相关基金的招募说明书及其更新或相关的最新公告中

载明的申购费率。

    8、交易确认

    每月实际扣款日即为基金申购申请日,并以该日(T 日)的基金单位资产净值为基准计

算申购份额,申购份额将在 T+1 工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户内。基金份

额确认查询起始日为 T+2 工作日。

    9、定期定额投资业务的变更和终止

    (1)投资者变更每期扣款金额、扣款日期、扣款账户等,须携带本人有效身份证件及

相关凭证到原销售网点或通过弘业期货认可的受理方式申请办理业务变更,具体办理程序遵

循弘业期货的规定。

    (2)投资者终止本业务,须携带本人有效身份证件及相关凭证到弘业期货申请办理业

务终止,具体办理程序遵循弘业期货的有关规定。

    (3)本业务变更和终止的生效日遵循弘业期货的具体规定。

    三、转换业务规则

    基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一

基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只

基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记

的、同一收费模式的开放式基金。

1、基金转换费及转换份额的计算:

进行基金转换的总费用包括转换手续费、转出基金的赎回费和转入基金与转出基金的申购补

差费三部分。

(1)转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。

(2)转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收

取,具体计算公式如下:

转入基金与转出基金的申购补差费率 = max [(转入基金的申购费率-转出基金的申购费

率),0 ],即转入基金申购费率减去转出基金申购费率,如为负数则取零。

前端份额之间转换的申购补差费率按转出金额对应转入基金的申购费率和转出基金的申购
费率作为依据来计算。后端份额之间转换的申购补差费率为零,因此申购补差费为零。

2、转换份额的计算公式:

转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值

转换费用=转换手续费+转出基金的赎回费+申购补差费

其中:

转换手续费=0

赎回费=转出金额×转出基金赎回费率

申购补差费=(转出金额-赎回费)×申购补差费率/(1+申购补差费率)

(1)如果转入基金的申购费率 > 转出基金的申购费率

转换费用=转出基金的赎回费+申购补差费

(2)如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率

转换费用=转出基金的赎回费

(3)转入金额 = 转出金额 - 转换费用

(4)转入份额 = 转入金额 / 转入基金当日基金份额净值

其中,转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额作为确定依据。

注:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

3、转换业务规则:

(1)基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时,转出的基金必须处于

可赎回状态,转入的基金必须处于可申购状态。

(2)基金转换采取未知价法,即以申请受理当日各转出、转入基金的单位资产净值为基础

进行计算。

(3)正常情况下,基金注册登记机构将在 T+1 日对投资者 T 日的基金转换业务申请进行有

效性确认。在 T+2 日后(包括该日)投资者可在相关网点查询基金转换的成交情况。

(4)目前,每次对上述单只基金转换业务的申请原则上不得低于 100 份基金份额;如因某

笔基金转出业务导致该基金单个交易账户的基金份额余额少于 100 份时,基金管理人将该

交易账户保留的基金份额余额一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限

制。

(5)单个开放日单只基金净赎回申请(赎回申请份额与转出申请份额总数,扣除申购申请

份额与转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日该基金总份额的 10%时,即认为发生

了巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先等级,基金管理人可根
据该基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回采取相同

的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延。

(6)目前,原持有基金为前端收费模式下基金份额的,只能转换为其他前端收费模式的基

金份额,后端收费模式下的基金份额只能转换为其他后端收费模式的基金份额。

(7)上述业务规则具体以各相关基金注册登记机构的有关规定为准。

(8)在弘业期货具体可办理转换业务的本公司旗下基金,为弘业期货已销售并开通转换业

务的基金。

    基金管理人可以在基金合同约定的范围内根据实际情况调整转换业务规则并公告。

    四、投资者可以通过以下途径了解或咨询相关详情

    1、国联安基金管理有限公司:

    客户服务热线:021-38784766,400-700-0365(免长途话费)

    网站:www.gtja-allianz.com,www.vip-funds.com

    2、弘业期货股份有限公司:

    客户服务热线:400-828-1288

    网站:www.ftol.com.cn



    五、重要提示

    1、本公告仅就弘业期货开通本公司旗下部分基金的申购、赎回、定期定额投资、转换

等相关销售业务的事项予以公告。今后弘业期货若代理本公司旗下其他基金的销售及相关业

务,届时将另行公告。

    2、本公告的最终解释权归本公司所有。

    3、投资者办理基金交易等相关业务前,应仔细阅读相关基金的基金合同、招募说明书

及其更新、风险提示及相关业务规则和操作指南等文件。



    风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不

保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,

敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投

资。

    投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是

引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并
不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方

式。

    特此公告。



                                                         国联安基金管理有限公司

                                                           二〇一七年十二月一日