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2020年01月18日 星期六

博时汇智回报混合(004448)公告正文

博时汇智回报混合:更新招募说明书(2017年第1号)

公告日期 2017-11-25 来源 巨潮网

           博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号




博时汇智回报灵活配置混合型证券投资

 基金更新招募说明书 2017 年第 1 号




       基金管理人:博时基金管理有限公司
     基金托管人:中国工商银行股份有限公司
                       博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号


                                【重要提示】


    1、本基金经中国证监会2016年11月1日证监许可[2016]2511号文准予注册募集。

    2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市
场前景等作出实质性判断或者保证。

    3、投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明

书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充
分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资
决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

    4、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在

投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各
类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本
基金的特定风险等等。

     5、本基金是混合型证券投资基金,其预期收益和预期风险水平高于债券型基金产品

和货币市场基金,低于股票型基金,属于中高预期风险、中高预期收益的基金产品。

     6、本基金的投资范围主要为依法发行和上市的股票(包含中小板、创业板及其他经

中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货、债券(国债、金融债、企业(公司)债、
次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期
票据等)、资产支持证券、同业存单、债券回购、银行存款、现金,以及法律法规或中国证

监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

     7、本基金的投资组合比例为: 股票投资比例为基金资产的0%-95%;权证投资比例为

基金资产净值的0-3%;每个交易日日终,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应

当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。

    8、本基金初始募集面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低

于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。


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    9、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成

对本基金业绩表现的保证。

    10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但

不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    11、本招募说明书(更新)所载内容截止日为2017年10月12日,有关财务数据和净值
表现截止日为2017年9月30日(财务数据未经审计)。




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                       博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号


                                    目 录
第一部分   绪言 ..................................................... 4
第二部分   释义 ..................................................... 5
第三部分   基金管理人 ............................................... 9
第四部分   基金托管人 .............................................. 22
第五部分   相关服务机构 ............................................ 26
第六部分   基金的募集与合同的生效 .................................. 37
第七部分   基金份额的申购与赎回 .................................... 38
第八部分   基金的投资 .............................................. 49
第九部分   基金的业绩 .............................................. 57
第十部分   基金的财产 .............................................. 58
第十一部分     基金资产的估值 ........................................ 59
第十二部分     基金的收益分配 ........................................ 64
第十三部分     基金费用与税收 ........................................ 65
第十四部分     基金的会计与审计 ...................................... 67
第十五部分     基金的信息披露 ........................................ 68
第十六部分     风险揭示 .............................................. 73
第十七部分     基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................. 77
第十八部分     基金合同的内容摘要 .................................... 79
第十九部分     基金托管协议的内容摘要 ................................ 93
第二十部分     对基金份额持有人的服务 ............................... 105
第二十一部分     招募说明书的存放及查阅方式 ......................... 108
第二十二部分     其他应披露的事项 ................................... 109
第二十三部分     备查文件 ........................................... 111




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                                第一部分         绪言


    《博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”
或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销
售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称
“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规以及《博时汇智回报灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
    本招募说明书阐述了博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风
险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募
说明书。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任。
    博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据
本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在
本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金
投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查
阅基金合同。




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                         博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号


                                 第二部分        释义


    在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

    1、基金或本基金:指博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金

    2、基金管理人:指博时基金管理有限公司

    3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司

    4、基金合同:指《博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合

同的任何有效修订和补充

    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时汇智回报灵活配置混

合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

    6、招募说明书或本招募说明书:指《博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金招募

说明书》及其定期的更新

    7、基金份额发售公告:指《博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售

公告》

    8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

    9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

议通过,并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,

自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员

会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部

法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

    10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

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     14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

     15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

     16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

     17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记

并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

     18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及

相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资


     19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国

证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

     20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

     21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基

金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

     22、销售机构:指博时基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的

其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理
基金销售业务的机构

     23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基

金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

     24、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为博时基金管理有限公司或

接受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

     25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基

金份额余额及其变动情况的账户

     26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认

购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的
账户

     27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管

理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

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    28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完

毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

    29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3

个月

    30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

    31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

    32、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

       33、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

       34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

       35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

       36、《业务规则》:指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

       37、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

金份额的行为

       38、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

金份额的行为

       39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件

要求将基金份额兑换为现金的行为

       40、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金基金份额的行为

       41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份

额销售机构的操作

       42、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣

款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及
受理基金申购申请的一种投资方式

       43、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

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超过上一开放日基金总份额的 10%

     44、元:指人民币元

     45、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利

息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

     46、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及

其他资产的价值总和

     47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

     48、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

     49、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金

份额净值的过程

     50、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒



     51、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件




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                             第三部分          基金管理人


    一、基金管理人概况
    名称: 博时基金管理有限公司

    住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

    办公地址:   广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

    法定代表人:张光华

    成立时间:   1998 年 7 月 13 日

    注册资本:   2.5 亿元人民币

    存续期间:   持续经营
    联系人:     韩强

    联系电话:   (0755)8316 9999

    博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批准

设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,

持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有

股份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,

持有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。

    公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
    公司下设两大总部和二十八个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏
观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、

产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-

上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网

金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管
理部和监察法律部。
    权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票
投资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部
负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管
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理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户
组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。
    市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管
理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与
协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户

的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定

区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老
金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运

作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、

零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招

商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等
工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。
    宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责
执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数
与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权
益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品
的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相
关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金
方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金
融的平台建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户
服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。
    董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;
股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、
公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党
务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管
理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、
薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务

核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT

系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部
负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工
作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运
作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公
正的意见和建议。
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    另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对驻
京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予
协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际)
有限公司。

    截止到 2017 年 9 月 30 日,公司总人数为 526 人,其中研究员和基金经理超过 86%拥

有硕士及以上学位。
    公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
    二、主要成员情况

    1、基金管理人董事会成员

    张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,中国人
民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广东发
展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记,在招商银
行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有

限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015 年 8

月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。

    熊剑涛先生,硕士,工程师,董事。1992 年 5 月至 1993 年 4 月任职于深圳山星电子

有限公司。1993 年起,历任招商银行总行电脑部信息中心副经理,招商证券股份有限公司

电脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理;2004 年 1 月至

2004 年 10 月,被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员;2005 年 12 月起

任招商证券股份有限公司副总裁,现分管经纪业务、资产管理业务、信息技术中心,兼任招

商期货有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014 年 11 月

起,任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。

    江向阳先生,董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,南开

大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990 年就读于北京师范大学信息与

情报学系,获学士学位;1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院,获法学硕士学位;

2003-2006 年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7

月,任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公
厅、党办副主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专
员办处长、副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院情报室
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干部。

    王金宝先生,硕士,董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作,

任教师。1995 年 4 月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总

经理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总

经理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月,任

博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限

公司第四届至第六届董事会董事。

    陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总

经理,国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014

年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。

    杨林峰先生,硕士,高级经济师,董事。1988 年 8 月就职于国家纺织工业部,1992

年 7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司,先后任华源发展股份有限公司(上海

证交所上市公司)董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006 年 7 月就职于上海市国资委

直属上海大盛资产有限公司,任战略投资部副总经理。2007 年 10 月至今,出任上海盛业

股权投资基金有限公司执行董事、总经理。2011 年 7 月至 2013 年 8 月,任博时基金管理

有公司第五届监事会监事。2013 年 8 月起,任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事

会董事。

    顾立基先生,硕士,独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂,任共

青团总支书记;1983 年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商

局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经
理、总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总
经理;蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香
港海通有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限

公司副总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008

年 11 月至 2010 年 10 月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009 年 6 月至今,兼

任中国平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011 年 3 月至今,兼任湘

电集团有限公司外部董事;2013 年 5 月至 2014 年 8 月,兼任德华安顾人寿保险有限公司

(ECNL)董事;2013 年 6 月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年
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11 月起,任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。

    李南峰先生,学士,独立董事。1969 年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川

大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作,历任
中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任,深圳国际信托投资公司副

总经理、总经理、董事长、党委书记,华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。1994

年至 2008 年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010 年退休。2013 年 8 月起,

任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。

    何迪先生,硕士,独立董事。1971 年起,先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城

区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯

学会、标准国际投资管理公司工作。1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席。2008 年 1

月,何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公

益组织“博源基金会”,并担任该基金会总干事。2012 年 7 月起,任博时基金管理有限公司

第五届、第六届董事会独立董事。

    2、基金管理人监事会成员

    车晓昕女士,硕士,监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证

券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司

财务管理董事总经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

    陈良生先生,中央党校经济学硕士。1980 年至 2000 年就职于中国农业银行巢湖市支

行及安徽省分行。2000 年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部

长、福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017 年 4 月至今任

中国长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017 年 6 月起任博时基金管理有

限公司监事。

    赵兴利先生,硕士,监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至 2012

年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份

有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备天津港(集

团)有限公司金融事业部,2011 年 11 月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部

长。2013 年 3 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。


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    郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有

限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起,任博时基金

管理有限公司第四至六届监事会监事。

    黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限

责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金

管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总
经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总
经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司

董事。2016 年 3 月 18 日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。

    严斌先生,硕士,监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公

司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015 年 5 月起,任博时基金管理有限

公司第六届监事会监事。

    3、高级管理人员

    张光华先生,简历同上。
    江向阳先生,简历同上。

    王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、

清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,

历任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总

经理,主管 IT、运作、指数与量化投资等工作,博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有

限公司董事。

    董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技

上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005

年 2 月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研

究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资
本管理有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基
金(国际)有限公司董事。

    邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从

事投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券

组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收
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益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金(国
际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

    徐卫先生,硕士,副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、

摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼

博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。

    孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时

基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼任
博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。

    4、本基金基金经理

    吴渭先生,硕士。2007 起先后在泰信基金、博时基金、民生加银基金、招商基金从事

投资研究工作。2015 年 3 月再次加入博时基金管理有限公司,历任股票投资部绝对收益组

投资副总监、股票投资部主题组投资副总监,现任事业部投资副总监兼兼博时汇智回报混合

基金(2017 年 4 月 12 日至今)基金经理。

    5、投资决策委员会成员

    委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光
    江向阳先生,简历同上。
    邵凯先生,简历同上。
    黄健斌先生,简历同上。

    李权胜先生,硕士。2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。2006 年加入博时基金

管理有限公司,历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部
副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投资部成长组
投资总监。现任董事总经理兼股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选混合基金、博
时新趋势混合基金的基金经理。

    欧阳凡先生,硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加入

博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定
资产管理部总经理兼社保组合投资经理。

    魏凤春先生,经济学博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江

南证券、中信建投证券公司工作。2011 年加入博时基金管理有限公司,历任投资经理、博

时抗通胀增强回报(QDII-FOF)基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观

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策略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。

    王俊先生,硕士,CFA。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理

有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票

基金、博时丝路主题股票基金的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基

金、博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金、博时沪港深价值优选混
合基金、博时新兴消费主题混合基金的基金经理。

    过钧先生,硕士,CFA。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行

上海分行、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005

年加入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固
定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资
基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时新财富
混合型证券投资基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博

时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)、博时新收益灵活配置混

合型证券投资基金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新价值灵活配置混合型证券投资
基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、
博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、博时双
债增强债券型证券投资基金、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫瑞灵活配置混
合型证券投资基金、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

    白仲光先生,博士。1991 年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、

德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015 年加入博时基金管理有限公司,现任董事总

经理兼年金投资部投资总监、股票投资部绝对收益组投资总监。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

    三、基金管理人的职责

    1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜;

    2、办理基金备案手续;

    3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

    4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管

理和运作基金财产;

    5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的
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基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证
券投资;

    6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

    7、依法接受基金托管人的监督;

    8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎
回的价格;

    9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    10、编制季度、半年度和年度基金报告;

    11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

    13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金

收益;

    14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

    15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年

以上;

    17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件;

    18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

托管人;

    20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应

当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违
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反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿;

    22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行

为承担责任;

    23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

       24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管

理人承担全部募集费用,将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30

日内退还基金认购人;

       25、执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    26、建立并保存基金份额持有人名册;

    27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

       四、基金管理人的承诺

    1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建立健全内

部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生;

    2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制度,

采取有效措施,防止下列行为的发生:

    (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

    (2)不公平地对待管理的不同基金财产;

    (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

    (5)侵占、挪用基金财产;

    (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

关的交易活动;

    (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;

    (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

    3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,

防止违反基金合同行为的发生;

    4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律
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法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责;

    5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

    五、基金经理承诺

    1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

利益;

    2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益;

    3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

    4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

    六、基金管理人的内部控制制度

    1、风险管理的原则

    (1)全面性原则

    公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环节。

    (2)独立性原则

    公司设立独立的监察部,监察部保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控
制工作进行稽核和检查。

    (3)相互制约原则

    公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,建立不同岗位之间
的制衡体系。

    (4)定性和定量相结合原则

    建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性和操作性。

    2、风险管理和内部风险控制体系结构

    公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风险
管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察部负责监察公司的风险
管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:

    (1)董事会

    负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任。

    (2)风险管理委员会




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    作为董事会下的专业委员会之一,风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件,即
负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险,负责批准每一个部
门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。

    (3)督察长

    独立行使督察权利;直接对董事会负责;按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报
告和风险管理建议。

    (4)监察法律部

    监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,并为每一个部门的风
险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。

    (5)风险管理部

    风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理
与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。

    (6)业务部门

    风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任,负责
履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护,用于识别、监
控和降低风险。

    3、风险管理和内部风险控制的措施

    (1)建立内控结构,完善内控制度

    公司建立、健全了内控结构,高管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰
当的组织和授权,确保监察活动是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并
定期更新。

    (2)建立相互分离、相互制衡的内控机制

    建立、健全了各项制度,做到基金经理分开,投资决策分开,基金交易集中,形成不同
部门,不同岗位之间的制衡机制,从制度上减少和防范风险。

    (3)建立、健全岗位责任制

    建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任务、职责,并及时将各自工作领
域中的风险隐患上报,以防范和减少风险。

    (4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

    建立了评估风险的委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司
建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风
险状况,从而以最快速度作出决策。

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    (5)建立有效的内部监控系统

    建立了足够、有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,对可能出现的各
种风险进行全面和实时的监控。

    (6)使用数量化的风险管理手段

    采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、
行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能
地减少损失。

    (7)提供足够的培训

    制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,使员工明确其职责所在,
控制风险。




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                               第四部分         基金托管人


    一、基金托管人基本情况
    名称:中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    成立时间:1984 年 1 月 1 日

    法定代表人:易会满

    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

    联系电话:010-66105799

    联系人:郭明
    二、主要人员情况

    截至 2017 年 6 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 218 人,平均年龄 30 岁,95%

以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
    三、基金托管业务经营情况

    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以

来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、

信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资

产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信

贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托

管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个

性化的托管服务。截至 2017 年 6 月,中国工商银行共托管证券投资基金 745 只。自 2003 年

以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环

球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管

银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认
可和广泛好评。




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    四、基金托管人的内部控制制度
    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的
优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法
是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务
的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务

项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、

2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70(审计标准

第 70 号)审阅后,2015 年、2016 年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402(原 SAS70)

审阅,迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务

在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的

风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已

经成为年度化、常规化的内控工作手段。

    1、内部风险控制目标

    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范
运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;
防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。

    2、内部风险控制组织结构

    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控
合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

    3、内部风险控制原则

    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于

托管业务经营管理活动的始终。

    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;

监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优


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先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

    (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他

委托资产的安全与完整。

    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,

并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必

须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

    4、内部风险控制措施实施

    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职

责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了
良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。

    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者

和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监

控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员
工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道
德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。

    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、

处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,

定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定
并实施风险控制措施,排查风险隐患。

    (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路

的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

    (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应

用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近
实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。
从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

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    5、资产托管部内部风险控制情况

    (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直

接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定
地发展。

    (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工

的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管
理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相
互制衡的组织结构。

    (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范

和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已
经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息
披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约
机制。

    (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管

业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建
立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的
快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
    五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投
资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金
资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益
分配、相关信息披露中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及
时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知
事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期
内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管
理人限期纠正。



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                                  第五部分        相关服务机构


     一、基金份额发售机构

     1、直销机构

     (1)博时基金管理有限公司北京直销中心

     名称:                        博时基金管理有限公司北京直销中心

     地址:                        北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层

     电话:                        010-65187055

     传真:                        010-65187032、010-65187592

     联系人:                      韩明亮
     博时一线通:                  95105568(免长途话费)

     (2)博时基金管理有限公司上海分公司

    名称:                         博时基金管理有限公司上海分公司

    地址:                         上海市黄浦区中山南路 28 号久事大厦 25 层

    电话:                         021-33024909

    传真:                         021-63305180

    联系人:                       郁天娇

     (3)博时基金管理有限公司总公司

    名称:                         博时基金管理有限公司总公司

    地址:                         深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

    电话:                         0755-83169999

    传真:                         0755-83199450

    联系人:                       程姣姣

     2、代销机构

(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:             北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:             北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:           易会满
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联系人:                  杨菲
传真:                    010-66107914
客户服务电话:            95588
网址:                    http://www.icbc.com.cn/

(2)交通银行股份有限公司
注册地址:                上海市银城中路 188 号
办公地址:                上海市银城中路 188 号
法定代表人:              牛锡明
联系人:                  张宏革
电话:                    021-58781234
传真:                    021-58408483
客户服务电话:            95559
网址:                    http://www.bankcomm.com/

(3)招商银行股份有限公司
注册地址:                深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:                深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:              李建红
联系人:                  邓炯鹏
电话:                    0755-83198888
传真:                    0755-83195049
客户服务电话:            95555
网址:                    http://www.cmbchina.com/

(4)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:                上海市中山东一路 12 号
办公地址:                上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼
法定代表人:              高国富
联系人:                  吴斌
电话:                    021-61618888
传真:                    021-63602431
客户服务电话:            95528
网址:                    http://www.spdb.com.cn

(5)宁波银行股份有限公司
注册地址:                宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:                宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:              陆华裕
联系人:                  胡技勋
电话:                    0574-89068340
传真:                    0574-87050024
客户服务电话:            95574
网址:                    http://www.nbcb.com.cn

(6)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:                上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

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办公地址:                上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:              冀光恒
联系人:                  施传荣
电话:                    021-38576666
传真:                    021-50105124
客户服务电话:            021-962999;4006962999
网址:                    http://www.srcb.com/

(7)北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:                北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址:                北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
法定代表人:              王金山
联系人:                  鲁娟
电话:                    010-89198762
客户服务电话:            96198
网址:                    http://www.bjrcb.com

(8)青岛银行股份有限公司
注册地址:                青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址:                青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人:              郭少泉
联系人:                  徐伟静
电话:                    0532-68629925
传真:                    0532-68629939
客户服务电话:            96588(青岛) 400-669-6588(全国)
网址:                    http://www.qdccb.com

(9)渤海银行股份有限公司
注册地址:                天津市河东区海河东路 218 号
办公地址:                天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人:              李伏安
联系人:                  王宏
电话:                    022-58316666
传真:                    022-58316569
客户服务电话:            95541
网址:                    http://www.cbhb.com.cn

(10)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:                广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:                广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人:              王耀球
联系人:                  杨亢
电话:                    0769-22866270
传真:                    0769-22866282
客户服务电话:            961122
网址:                    http://www.drcbank.com/


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(11)苏州银行股份有限公司
注册地址:             江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:             江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:           王兰凤
联系人:               熊志强
电话:                 0512-69868390
传真:                 0512-69868370
客户服务电话:         96067
网址:                 www.suzhoubank.com

(12)晋商银行股份有限公司
注册地址:             山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址:             山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
法定代表人:           阎俊生
联系人:               董嘉文
电话:                 0351-6819926
传真:                 0351-6819926
客户服务电话:         95105588
网址:                 http://www.jshbank.com

(13)富滇银行股份有限公司
注册地址:             云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址:             云南省昆明市拓东路 41 号
法定代表人:           夏 蜀
联系人:               杨翊琳
电话:                 0871-63140324
传真:                 0871-63194471
客户服务电话:         4008896533
网址:                 www.fudian-bank.com

(14)福建海峡银行股份有限公司
注册地址:             福州市六一北路 158 号
办公地址:             福州台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行
法定代表人:           苏素华
联系人:               吴白玫、张翠娟、黄钰雯
电话:                 0591-87332762
传真:                 0591-87330926
客户服务电话:         400-893-9999
网址:                 www.fjhxbank.com

(15)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:             深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:             北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层
法定代表人:           杨懿
联系人:               张燕
电话:                 010-58325388
传真:                 010-58325300
                                                29
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客户服务电话:         400-166-1188
网址:                 http://8.jrj.com.cn/

(16)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:             厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504
办公地址:             厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504
法定代表人:           陈洪生
联系人:               徐明静
电话:                 0592-3122716
传真:                 0592-8060771
客户服务电话:         400-918-0808
网址:                 www.xds.com.cn

(17)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:             上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:             上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室
法定代表人:           汪静波
联系人:               方成
电话:                 021-38602377
传真:                 021-38509777
客户服务电话:         400-821-5399
网址:                 http://www.noah-fund.com

(18)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:             深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:             深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:           薛峰
联系人:               童彩平
电话:                 0755-33227950
传真:                 0755-33227951
客户服务电话:         400-678-8887
网址:                 https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com

(19)上海天天基金销售有限公司
注册地址:             上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:             上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:           其实
联系人:               潘世友
电话:                 021-54509998
传真:                 021-64385308
客户服务电话:         400-181-8188
网址:                 http://www.1234567.com.cn

(20)上海好买基金销售有限公司
注册地址:             上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:             上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:           杨文斌

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联系人:               张茹
电话:                 021-20613610
客户服务电话:         400-700-9665
网址:                 http://www.ehowbuy.com

(21)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:             杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:             浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:           陈柏青
联系人:               朱晓超
电话:                 021-60897840
传真:                 0571-26697013
客户服务电话:         400-076-6123
网址:                 http://www.fund123.cn

(22)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:             上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:             上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:           张跃伟
联系人:               敖玲
电话:                 021-58788678-8201
传真:                 021—58787698
客户服务电话:         400-820-2899
网址:                 http://www.erichfund.com

(23)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:             杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址:             浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人:           凌顺平
联系人:               吴杰
电话:                 0571-88911818
传真:                 0571-86800423
客户服务电话:         400-877-3772
网址:                 www.5ifund.com

(24)上海利得基金销售有限公司
注册地址:             上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:             上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:           李兴春
联系人:               徐鹏
电话:                 021-50583533
传真:                 021-50583633
客户服务电话:         400-921-7755
网址:                 http://a.leadfund.com.cn/

(25)乾道金融信息服务(北京)有限公司
注册地址:             北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

                                                31
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办公地址:             北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人:           王兴吉
联系人:               高雪超
电话:                 010-62062880
传真:                 010-82057741
客户服务电话:         400-088-8080
网址:                 www.qiandaojr.com

(26)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:             北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:             北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人:           沈伟桦
联系人:               程刚
电话:                 010-52855713
传真:                 010-85894285
客户服务电话:         400-609-9200
网址:                 http://www.yixinfund.com

(27)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:             北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址:             北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:           周斌
联系人:               马鹏程
电话:                 010-57756074
传真:                 010-56810782
客户服务电话:         400-786-8868
网址:                 http://www.chtfund.com

(28)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:             北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:             北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:           赵荣春
联系人:               魏争
电话:                 010-57418829
传真:                 010-57569671
客户服务电话:         400-893-6885
网址:                 www.qianjing.com

(29)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:             北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址:             北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
法定代表人:           董浩
联系人:               于婷婷
电话:                 010-56409010
传真:                 010-56580660
客户服务电话:         400-618-0707


                                                32
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网址:                 www.hongdianfund.com

(30)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:             深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:             深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:           齐小贺
联系人:               陈勇军
电话:                 0755-83999907
传真:                 0755-83999926
客户服务电话:         0755-83999913
网址:                 www.jinqianwo.cn

(31)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:             上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:             上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:           郭坚
联系人:               宁博宇
电话:                 021-20665952
传真:                 021-22066653
客户服务电话:         400-821-9031
网址:                 www.lufunds.com

(32)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:             珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:             广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
                       B1201-1203
法定代表人:           肖雯
联系人:               吴煜浩
电话:                 020-89629099
传真:                 020-89629011
客户服务电话:         020-80629066
网址:                 www.yingmi.cn

(33)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:             北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:             北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人:           钱昊旻
联系人:               孙雯
电话:                 010-59336533
传真:                 010-59336500
客户服务电话:         4008909998
网址:                 www.jnlc.com

(34)大连网金金融信息服务有限公司
注册地址:             辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
办公地址:             辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
法定代表人:           卜勇

                                                33
                              博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号


联系人:               卜勇
电话:                 0411-39027800
传真:                 0411-39027888
客户服务电话:         400-089-9100
网址:                 http://www.yibaijin.com/

(35)中民财富管理(上海)有限公司
注册地址:             上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址:             上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
法定代表人:           弭洪军
联系人:               茅旦青
电话:                 021-33355392
传真:                 021-63353736
客户服务电话:         400-876-5716
网址:                 www.cmiwm.com

(36)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:             深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址:             深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人:           赖任军
联系人:               张烨
电话:                 0755-66892301
传真:                 0755-66892399
客户服务电话:         400-950-0888
网址:                 www.jfzinv.com

(37)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:             深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前
                       海商务秘书有限公司)
办公地址:             深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人:           高锋
联系人:               李勇
电话:                 0755-83655588
传真:                 0755-83655518
客户服务电话:         400-804-8688
网址:                 www.keynesasset.com

(38)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:             天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
                       2-2413 室
办公地址:             北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人:           李修辞
联系人:               孙雪
电话:                 010-59013825
传真:                 010-59013707
客户服务电话:         010-59013825
网址:                 http://www.wanjiawealth.com/

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                              博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号



(39)西南证券股份有限公司
注册地址:             重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:             重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:           余维佳

联系人:               张煜

电话:                 023-63786633
传真:                 023-63786212

客户服务电话:         4008096096
网址:                 http://www.swsc.com.cn


(40)泉州银行股份有限公司
注册地址:             泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址:             泉州市丰泽区云鹿路 3 号

法定代表人:           傅子能

联系人:               董培姗
电话:                 0595-22551071

传真:                 0595-22505215

客户服务电话:         400-889-6312
网址:                 www.qzccbank.com


(41)桂林银行股份有限公司
注册地址:             桂林市中山南路 76 号
办公地址:             桂林市中山南路 76 号

法定代表人:           王能

联系人:               周佩玲
电话:                 0773-3810130

传真:                 0773-3851691

客户服务电话:         400-86-96299
网址:                 www.guilinbank.com.cn


(42)中原银行股份有限公司
注册地址:             河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
办公地址:             河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

法定代表人:           窦荣兴

联系人:               牛映雪
电话:                 0371-85517710

传真:                 0371-85519869

客户服务电话:         95186
网址:                 www.zybank.com.cn


                                                 35
                         博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号


    基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告,基金管理人可依据实际情况增减、变更
基金销售机构,并及时公告。
    二、登记机构
   名称:         博时基金管理有限公司

    住所:        广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

   办公地址:     北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层

   法定代表人:张光华

   电话:         010-65171166

   传真:         010-65187068

   联系人:       许鹏
    三、出具法律意见书的律师事务所
   名称:上海市通力律师事务所

   注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

   办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

   负责人:俞卫锋

   电话: 021- 31358666

   传真: 021- 31358600

   联系人:安冬
   经办律师:安冬、陆奇
    四、审计基金财产的会计师事务所

   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

   办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

   执行事务合伙人:李丹

   联系电话:(021)23238888

   传真:(021)23238800

   联系人:张振波
   经办注册会计师:薛竞、张振波




                                           36
                         博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号


                     第六部分        基金的募集与合同的生效
    一、基金的募集
    基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集

本基金,并于2016年11月1日经中国证监会证监许可[2016]2511号文予以募集注册。

    本基金募集期自2017年3月8日至2017年4月6日止,基金份额共募集251,144,510.27份

(含利息结转的份额),有效认购户数为880户。

    本基金运作方式为契约型开放式,存续期间为不定期。
    二、基金合同的生效

    本基金的基金合同已于2017年4月12日正式生效。

    三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

    《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资

产净值低于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露。连续60个工作日出现基

金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当向中

国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并
召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规另有规定时,从其规定。法律法规另有规定时,
从其规定。




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                          博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号




                     第七部分          基金份额的申购与赎回


    一、申购与赎回的场所
    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的具体销售网点将由基金管理人在相
关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当
在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申
购与赎回。
    二、申购与赎回办理的开放日及时间

    1、开放日及开放时间

    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金
合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

    2、申购、赎回开始日及业务办理时间

    本基金已于2017年5月12日开通日常申购、赎回业务。在确定申购开始与赎回开始时间

后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告申购与赎回的开始时间。
    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或转
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回、转换申请且登记机构确认接
受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
    三、申购与赎回的原则

    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准

进行计算;

    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

    4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
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                         博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号


    四、申购与赎回的数额限制

    1、首次申购基金份额的单笔最低金额为10元,追加申购的单笔最低金额为10元;详情

请见当地销售机构公告。

    2、每个交易账户最低持有基金份额余额为100份,若某笔赎回导致单个交易账户的基

金份额余额少于100份时,余额部分基金份额必须一同赎回;

    3、本基金目前对单个投资人累计持有份额不设上限限制。将来,基金管理人可以规定

单个投资者累计持有的基金份额数量限制,具体规定见定期更新的招募说明书或相关公告;

    4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额等数量

限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并
报中国证监会备案。
    五、申购与赎回的程序

    1、申购和赎回的申请方式

    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。

    2、申购和赎回的款项支付

    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人全额交付申购款项,申购申请
成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。
    基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎

回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基

金合同约定的延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

    3、申购和赎回申请的确认

    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提

交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其

他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。
    基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实
接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投
资者应及时查询。
    六、申购费率、赎回费率

    1、投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。

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                          博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号


   本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。投资者的申购费用如下:

   (1)对于通过基金管理人的直销中心申购本基金的养老金客户,申购费率如下表所示:

                                  表 3:养老金客户的申购费率

                     金额(M)                      申购费率

                     M<100 万                      0.15%

                     100 万≤M<500 万              0.10%

                     500 万≤M<1000 万             0.08%

                     M≥1000 万                     每笔 100 元

   (2)除上述养老金客户外,本基金的其他投资者的申购费率如下表所示:

                                   表 4:其他客户的申购费率

                   金额(M)                       申购费率

                   M<100 万元                     1.50%

                   100 万元≤M<500 万元           1.00%

                   500 万元≤M<1000 万元          0.80%

                   M≥1000 万元                    1000 元/笔




   本基金的申购费用由投资人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用,
不列入基金财产。

    2、赎回费率见下表:

                                    表 5:本基金的赎回费率

             持有基金份额期限(Y)                           赎回费率

             Y < 30 日                                       1.50%

             30 日 ≤ Y <1 年                                0.50%

             1 年≤ Y < 2 年                                 0.25%

             Y≥2年                                          0%

   注:1 年指 365 日,1 个月指 30 日
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                         博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号


    本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎

回费全额计入基金财产;对持续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费,

将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投

资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期不少于 6 个

月的投资人,将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产,未归入基金财产的部分用于支付

登记费和其他必要的手续费。

    3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费

率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    七、申购份额与赎回金额的计算方式

    1.申购金额的计算方式:

    1)申购费用适用比例费率的情形下:

    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

    申购费用=申购金额-净申购金额

    申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

    2)申购费用适用固定金额的情形下:

    申购费用=固定金额

    净申购金额=申购金额-固定金额

    申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

    例3:假定T日基金份额净值为1.056元,某非养老金投资人申购本基金40万元,对应的

申购费率为1.50%,该投资人可得到的基金份额为:

    净申购金额=400,000/(1+1.50%)=394,088.67元

    申购费用=400,000-394,088.67=5,911.33元

    申购份额=394,088.67/1.056=373,190.03份

    即:该投资人投资40万元申购本基金,假定申购当日基金份额净值为1.056元,可得到

373,190.03份基金份额。

    例4:假定T日基金份额净值为1.056元,某非养老金投资人投资600万元申购本基金,

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                        博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号


其对应的申购费用为1000元,则其可得到的申购份额为:

    申购费用=1,000元

    净申购金额=6,000,000-1,000=5,999,000.00元

    申购份额=5,999,000/1.056=5,680,871.21份

    即,该投资人投资600万元申购本基金,假定申购当日基金份额净值为1.056元,可得

到5,680,871.21份基金份额。

    2、赎回金额的计算方式:

    赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值

    赎回费用=赎回总金额×赎回费率

    净赎回金额=赎回总金额—赎回费用

    例5:某投资者赎回本基金1万份基金份额,持有时间为三年,对应的赎回费率为0%,

假设赎回当日基金份额净值是1.250 元,则其可得到的赎回金额为:

    赎回总金额=10,000×1.250=12,500.00 元

    赎回费用=12,500×0%=0.00 元

    净赎回金额=12,500-0=12,500.00 元

    即:投资者赎回本基金1万份基金份额,持有时间为三年,假设赎回当日基金份额净值

是1.250元,则其可得到的赎回金额为12,500.00元。

    3、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生

的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内进行

公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

    4、申购份额余额的处理方式:申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,

有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收

益或损失由基金财产承担。

    5、赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净

值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入,保留到小数点后2

位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

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                          博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号


       6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况

制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管
部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
       八、申购与赎回的登记

       1、经基金销售机构同意,基金投资者提出的申购和赎回申请,在基金管理人规定的时

间之前可以撤销。

       2、投资者申购基金成功后,登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理登记手续,投

资人自T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

       3、投资人赎回基金成功后,登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。

       4、基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整,但不得

实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公
告。
       九、拒绝或暂停申购的情形及处理
    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申

购申请。

    3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净

值。

    4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害现有基金份额持有人利益时。

       5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

       6、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销

售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

       7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

       发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人

的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人
的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管
理人应及时恢复申购业务的办理。

                                            43
                          博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号


       十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎

回申请或延缓支付赎回款项。

    3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净

值。

    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

    5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可暂停接受投资人的

赎回申请。

    6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停接受基金份额持有人的赎回申请
时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;

如暂时不能足额支付,未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形,按基金合同的

相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤
销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
    十一、巨额赎回的情形及处理方式

    1、巨额赎回的认定

    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。

    2、巨额赎回的处理方式

    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。

    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回

程序执行。

    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当

日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。

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对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的
赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选
择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

       (3)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,

可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20

个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

       3、巨额赎回的公告

       当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上

刊登进行公告。
       十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

       1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在

规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

       2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,

最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告,也可以根据实际情况在暂
停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。

       3、上述暂停申购或赎回情况消除的,基金管理人应于重新开放日公布最近1个工作日

基金份额净值。
    十三、基金转换

       本基金已于 2017 年 5 月 12 日开放日常转换业务。
    1、转换费用

    基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成,其中:申购费补差具体收取
情况,视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承
担。

    2、业务规则

    (1)基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的

同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。

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    (2)前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其它基金(申购费为零的

基金视同为前端收费模式),后端收费模式的基金可以转换到前端或后端收费模式的其它基

金,非 QDII 基金不能与 QDII 基金进行互转。

    (3)基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回,转入视为

申购。基金转换后可赎回的时间为 T+2 日。

    (4)基金分红时再投资的份额可在权益登记日的 T+2 日提交基金转换申请。

    (5)基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提

交申请。转出基金份额必须是可用份额,并遵循“先进先出”的原则。

    3、暂停基金转换的情形及处理

    基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此有关转出基金和转入基金暂停
或拒绝申购、暂停赎回的有关规定适用于基金转换。
    出现法律、法规、规章规定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明并
获中国证监会批准的特殊情形时,基金管理人可以暂停基金转换业务。

    4、重要提示

    (1)本基金转换业务适用于可以销售包括博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金

在内的两只以上(含两只),且基金注册登记机构为同一机构的博时旗下基金的销售机构。

    (2)转换业务的收费计算公式及举例参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博

时基金管理有限公司关于旗下开放式基金转换业务的公告》。

    (3)本公司管理基金的转换业务的解释权归本公司。

    十四、基金份额的转让
    在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监
会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登
记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理
人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
    十五、基金的非交易过户
    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是
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指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。
    十六、基金的转托管
    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。
    十七、定期定额投资计划

    本基金已于2017年5月12日开通定期定额投资业务。

    1、适用投资者范围

    个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会规定允许购
买证券投资基金的其他投资者。

    2、申购费率

    本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同。

    (1)对于通过基金管理人的直销中心申购本基金的养老金客户,申购费率如下表所示:

                                  表:养老金客户的申购费率

                     金额(M)                     申购费率

                     M<100 万                     0.15%

                     100 万≤M<500 万             0.10%

                     500 万≤M<1000 万            0.08%

                     M≥1000 万                    每笔 100 元

    (2)除上述养老金客户外,本基金的其他投资者的申购费率如下表所示:

                                  表:其他客户的申购费率

                  金额(M)                       申购费率

                  M<100 万元                     1.50%

                  100 万元≤M<500 万元           1.00%

                  500 万元≤M<1000 万元          0.80%

                  M≥1000 万元                    1000 元/笔

    来源:博时基金
    本基金的申购费用由投资人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用,
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不列入基金财产。

    3、扣款日期和扣款金额

    投资者须遵循各销售机构有关扣款日期的规定,定投金额每次不少于人民币 10 元(含

10 元)。

    4、重要提示

    (1)凡申请办理本基金“定期定额投资计划”的投资者须首先开立本公司开放式基金基

金账户。

    (2)本基金定期定额投资计划的每月实际扣款日即为基金申购申请日,并以该日(T

日)的基金份额净值为基准计算申购份额。投资者可以从 T+2 日起通过本定期定额投资计

划办理网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购申请的确认情况。申购
份额将在确认成功后直接计入投资者的基金账户。
    十八、基金份额的冻结、解冻与质押
    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
    如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理人
将制定和实施相应的业务规则。




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                             第八部分          基金的投资


    一、投资目标
    本基金通过综合运用“自上而下”为主、“自下而上”为辅的投资策略,重点把握上市
公司定向增发所带来的事件驱动性投资机会,力争获取超过业绩比较基准的持续正回报。
    二、投资范围
    本基金投资于依法发行和上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上
市的股票)、权证、股指期货、债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债
券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持
证券、同业存单、债券回购、银行存款、及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资

的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

    基金的投资组合比例为:股票投资比例为基金资产的 0%-95%;权证投资比例为基金

资产净值的 0-3%;每个交易日日终,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保

持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
    三、投资策略
    本基金坚持“自上而下”为主、“自下而上”为辅的投资视角,在实际投资过程中充分
体现“主题投资”这个核心理念。深入分析挖掘社会经济发展进程中各类投资主题得以产生
和持续的内在驱动因素,重点投资于具有可持续发展前景的投资主题中的优质上市公司。

    1、大类资产配置策略。本基金采用“自上而下”的分析视角,综合考量中国宏观经济

发展前景、国内股票市场的估值、国内债券市场收益率的期限结构、CPI 与 PPI 变动趋势、

外围主要经济体宏观经济与资本市场的运行状况等因素,分析研判货币市场、债券市场与股
票市场的预期收益与风险,并据此进行大类资产的配置与组合构建,合理确定本基金在股票、
债券、现金等金融工具上的投资比例,并随着各类金融工具风险收益特征的相对变化,适时
动态地调整各金融工具的投资比例。

    2、股票投资策略。本基金坚持“自上而下”为主、“自下而上”为辅的投资视角,重

点把握上市公司定向增发所带来的事件驱动性投资机会。

    (1)事件驱动投资策略。本基金根据细分行业的研究,充分挖掘企业的内在价值,根

据市场环境的不同,对定增主题股票,界定为发布董事会预案公告之日起,至定增股份解禁
首日后的六个月止。本基金的主题有两大特点,首先是聚焦定增,本基金主要投资于具有定
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向增发事件驱动的股票,通过价值发现的功能,挖掘上市公司潜在的投资要素,并精心构建
股票池;其次是投资组合,本基金主要仓位配置定增主题的股票,同时根据市场环境的变化
适当配置些其它优质的股票,同时在行业配置方面,也会做相应的比例优化。

    (2)个股精选策略。本基金在主题配置策略的基础上,在各投资主题内配置相应的投

资标的。本基金主要通过定量筛选和定性分析相结合的方式来考察和筛选具有综合性比较优
势的品种。具体而言,首先根据定量指标进行初选,主要依据盈利能力、成长性、现金流状
况、偿债能力、营运能力、估值等。在定量初选的基础上,定性方面首先考虑公司所处的行
业、主营业务以及其它业务对于本基金拟重点配置的投资主题之切合程度与敏感性。然后考
虑公司与资产市场的利益是否一致;公司的发展是否得到政策的鼓励;公司的发展布局和战
略的合理性和可行性;公司管理层的领导能力和执行能力;公司在资源、技术、品牌方面的
核心竞争力;公司企业文化、治理结构度等。最后由基金经理结合定量和定性研究以及实地
调研,筛选出行业增长空间广阔、发展布局合理、基本面健康、最具比较优势的个股作为本
基金的核心投资标的,进行重点投资。

    3、债券投资策略。在资本市场日益国际化的背景下,通过研判债券市场风险收益特征

的国际化趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势,采取自上而下的策略
构造组合。债券类品种的投资,追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的原则。

    (1)本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。通过宏观经

济分析平台把握市场利率水平的运行态势,作为组合久期选择的主要依据。

    (2)结合收益率曲线变化的预测,采取期限结构配置策略,通过分析和情景测试,确

定长、中、短期债券的投资比例。

    (3)收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分考虑不同类

型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上,进行类属的配置,优化组合收益。

    (4)在运用上述策略方法基础上,通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信

用等级状况、流动性指标等因素,选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象,并形成组
合。本基金还将采取积极主动的策略,针对市场定价错误和回购套利机会等,在确定存在超
额收益的情况下,积极把握市场机会。

    (5)根据基金申购、赎回等情况,对投资组合进行流动性管理,确保基金资产的变现

能力。

    4、股指期货投资策略。本基金在股指期货的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略

和原则:(1)避险。主要用于市场风险大幅累计时的避险操作,减小基金投资组合因市场

下跌 而遭受的市场风险;(2)有效管理。利用股指期货流动性好、交易成本低等特点,通
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过股指期货对投资组合的仓位进行及时调整,提高投资组合的运作效率。

    5、资产支持证券投资策略。本基金将在国内资产证券化品种具体政策框架下,通过宏

观经济、提前偿还率、资产池结构及所在行业景气变化等因素的研究,对个券进行风险分析
和价值评估后选择风险调整收益高的品种进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体
投资规模并进行分散,以降低流动性风险。
    四、投资限制

    1、组合限制

    基金的投资组合应遵循以下限制:

    (1)本基金股票投资比例为基金资产的 0%-95%;

    (2)每个交易日日终,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于

基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券;

    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

    (4)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证

券,不超过该证券的 10%;

    (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

    (6)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证,不得超

过该权证的 10%;

    (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%;

    (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%;

    (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

    (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的 10%;

    (11)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人

的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有

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资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;

    (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本

基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净

值的 40%,在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不展期;

    (15)本基金参与股指期货投资,应遵循下列限制:

    1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值

的 10%;

    2)每个交易日日终,本基金持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和,不得超过

基金资产净值的 95%;

    3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市

值的 20%;

    4)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上

一交易日基金资产净值的 20%;

    5)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当

符合基金合同关于股票投资比例的有关规定;

    (16)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;

    (17)本基金持有一家公司发行的流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的百

分之二;本基金持有的所有流通受限证券,其市值不得超过该基金资产净值的百分之十,可
对以上比例进行调整。

    除上述(12)的约定外,因证券市场及期货市场波动、上市公司合并、基金规模变
动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当

在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从

其规定。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围应当符合基金合同的约定。基金托管人对基
金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
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    如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,本基金在履行适当程序后,可相应
调整投资比例限制规定。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投
资不再受相关限制。

    2、禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券;

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;

    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交
易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利
益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事
先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会
审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
    法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人
在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
    六、业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×80%+中债综合财富(总值)指数

收益率×20%。

    沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市场第一个统

一指数;该指数编制合理、透明,有一定市场覆盖率,不易被操纵,并且有较高的知名度和
市场影响力。中债综合财富(总值)指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,样本债券
涵盖的范围全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、
不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),能够很好地反映中国债券
市场总体价格水平和变动趋势。

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    如果相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准
并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。
    七、风险收益特征
    本基金是混合型证券投资基金,其预期收益和预期风险水平高于债券型基金产品和货币
市场基金,低于股票型基金,属于中高预期风险、中高预期收益的基金产品。
    八、基金投资组合报告
    博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。

    1、报告期末基金资产组合情况

  序号     项目                          金额(元)                占基金总资产的比例(%)
    1      权益投资                      65,796,395.12                                77.78
           其中:股票                    65,796,395.12                                77.78
    2      固定收益投资                              ‐                                   ‐
           其中:债券                                ‐                                   ‐
           资产支持证券                              ‐                                   ‐
    3      贵金属投资                                ‐                                   ‐
    4      金融衍生品投资                            ‐                                   ‐
    5      买入返售金融资产              10,000,000.00                                11.82
           其中:买断式回购的
                                                        ‐                                  ‐
           买入返售金融资产
           银行存款和结算备付
    6                                      8,715,527.05                                10.30
           金合计
    7      其他各项资产                       86,050.89                                 0.10
    8      合计                           84,597,973.06                               100.00
    2、报告期末按行业分类的股票投资组合

    (1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码      行业类别                                  公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
   A      农、林、牧、渔业                                          ‐                           ‐
   B      采矿业                                                    ‐                           ‐
   C      制造业                                       43,500,402.12                     51.75
   D      电力、热力、燃气及水生产和供应业                         ‐                        ‐
   E      建筑业                                                    ‐                           ‐
   F      批发和零售业                                              ‐                           ‐
   G      交通运输、仓储和邮政业                                    ‐                           ‐
   H      住宿和餐饮业                                              ‐                           ‐
   I      信息传输、软件和信息技术服务业                6,419,333.00                      7.64
                                               54
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     J    金融业                                         9,897,456.00                     11.77
    K     房地产业                                                  ‐                           ‐
    L     租赁和商务服务业                               2,819,945.00                      3.35
    M     科学研究和技术服务业                                      ‐                           ‐
    N     水利、环境和公共设施管理业                                ‐                           ‐
    O     居民服务、修理和其他服务业                                ‐                           ‐
    P     教育                                                      ‐                           ‐
    Q     卫生和社会工作                                            ‐                           ‐
    R     文化、体育和娱乐业                             3,159,259.00                      3.76
    S     综合                                                      ‐                           ‐
          合计                                         65,796,395.12                      78.27
     3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                                 占基金资产净
   序号     股票代码         股票名称         数量(股)          公允价值(元)
                                                                                   值比例(%)
   1      002415           海康威视                 248,848       7,963,136.00            9.47
   2      000651           格力电器                 199,200       7,549,680.00            8.98
   3      002180           纳思达                   245,800       6,975,804.00            8.30
   4      601688           华泰证券                 223,800       5,062,356.00            6.02
   5      601878           浙商证券                 227,000       4,835,100.00            5.75
   6      300059           东方财富                 337,100       4,662,093.00            5.55
   7      603978           深圳新星                  64,400       4,493,188.00            5.34
   8      000333           美的集团                 100,500       4,441,095.00            5.28
   9      000681           视觉中国                 173,300       3,159,259.00            3.76
   10     002304           洋河股份                  28,300       2,872,450.00            3.42
     4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

     本基金本报告期末未持有债券。

     5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

     本基金本报告期末未持有债券。

     6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

     本基金本报告期末未持有资产支持证券。

     7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

     本基金本报告期末未持有贵金属。

     8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

     本基金本报告期末未持有权证。

     9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

     本基金本报告期末未持有股指期货。

     10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

     本基金本报告期末未持有国债期货。
                                               55
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   11、投资组合报告附注

    (1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告

编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

    (2)基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

    (3)其他资产构成

      序号   名称                                       金额(元)
        1    存出保证金                                                    46,635.09
        2    应收证券清算款                                                24,931.51
        3    应收股利                                                              ‐
        4    应收利息                                                    ‐17,787.59
        5    应收申购款                                                    32,271.88
        6    其他应收款                                                            ‐
        7    待摊费用                                                              ‐
        8    其他                                                                  ‐
        9    合计                                                          86,050.89
   (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

   报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

   (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

   本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

   (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

   由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。




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                              第九部分           基金的业绩


    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                  净值增        业绩比较   业绩比较基
                         净值增
         阶段                     长率标        基准收益   准收益率标   ①-③    ②-④
                         长率①
                                  准差②          率③       准差④
  2017.4.12-2017.9.30    7.34%    0.53%           7.43%      0.48%      -0.09%    0.05%




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                           第十部分        基金的财产


    一、基金资产总值
    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。
    二、基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    三、基金财产的账户
    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销
售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
    四、基金财产的保管和处分
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基
金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。




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                        第十一部分         基金资产的估值


    一、估值日
    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。
    二、估值对象
    基金所拥有的股票、股指期货合约、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资
等资产及负债。
    三、估值方法

    1、证券交易所上市的有价证券的估值

    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的

市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发
行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交
易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类
似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

    (2)交易所上市的债券,采用估值技术确定公允价值。对在交易所市场上市交易的不

含权债券,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值;对在交易所市场上市
交易的含权债券,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价
估值;

    (3)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下,按成本估值。

     2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的

同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。


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    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确

定公允价值。
    第三方估值机构应根据以下原则确定估值品种公允价值:对于存在活跃市场的情况下,
应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值;对于活跃市场报价未能代表计量日
公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值;对于不存在市场活动
或市场活动很少的情况下,则应采用估值技术确定其公允价值。

    4、因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计

量公允价值的情况下,按成本估值。

    5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值

    6、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,

且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。

    7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,
双方协商解决。
    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方
在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。
    四、估值程序

    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数

量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同

的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发
送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按约定对外公布。
    五、估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

                                           60
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及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金份额净值

错误。
   基金合同的当事人应按照以下约定处理:

   1、估值错误类型

   本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该

估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,

承担赔偿责任。
    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。

    2、估值错误处理原则

   (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认,确保估值错误已得到更正。

   (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对

估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

   (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其

支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

   (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

    3、估值错误处理程序

    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

   (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定

估值错误的责任方;

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   (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

   (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

损失;

   (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构

进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

   (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

   (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中

国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。

   (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

    六、暂停估值的情形

    1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

    3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障基金份额持

有人的利益,决定延迟估值时;

    4、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的

任何情况;

    5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

    七、基金净值的确认
    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人
负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额
净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基
金管理人对基金净值按约定予以公布。
    八、特殊情况的处理

    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时,所造成的误差不作为基

金资产估值错误处理。

    2、由于不可抗力原因,或由于证券、期货交易所或登记结算公司发送的数据错误等原

因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发
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现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。
但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。




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                           第十二部分        基金的收益分配


    一、基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    二、基金可供分配利润
    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
    三、基金收益分配原则

    1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将

现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现
金分红;

    2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净

值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

    3、每一基金份额享有同等分配权;

    4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

    四、收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    五、收益分配方案的确定、公告与实施

    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日内在指

定媒介公告并报中国证监会备案。
    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过

15 个工作日。

    六、基金收益分配中发生的费用
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。




                                           64
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                            第十三部分         基金费用与税收


       一、基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

       5、基金份额持有人大会费用;

       6、基金的证券、期货交易费用;

       7、基金的银行汇划费用;

       8、账户开户费用、账户维护费用;

       9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

       二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

       1、基金管理人的管理费

       本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×1.50%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据,自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。费用自动
扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

    H=E×0.25%÷当年天数

       H 为每日应计提的基金托管费

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    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据,自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动
扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

    上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    四、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




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                         第十四部分        基金的会计与审计


    一、基金会计政策

    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会计年度按

如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度披露;

    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

    4、会计制度执行国家有关会计制度;

    5、本基金独立建账、独立核算;

    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,

按照有关规定编制基金会计报表;

    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

式确认。
    二、基金的年度审计

    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师

事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。




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                         第十五部分          基金的信息披露


    一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》
及其他有关规定。
    二、信息披露义务人
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
    本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露
信息的真实性、准确性和完整性。
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披
露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信
息资料。
    三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

    2、对证券投资业绩进行预测;

    3、违规承诺收益或者承担损失;

    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

    5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

    6、中国证监会禁止的其他行为。

    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。
    五、公开披露的基金信息
    公开披露的基金信息包括:
    (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

    1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持

有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的
法律文件。

    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认

购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服
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务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说

明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的

15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更

新内容提供书面说明。

    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活

动中的权利、义务关系的法律文件。

    基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招

募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合
同》、基金托管协议登载在网站上。
    (二)基金份额发售公告
    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明
书的当日登载于指定媒介上。
    (三)《基金合同》生效公告
    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效
公告。
    (四)基金资产净值、基金份额净值
    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。
基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份
额累计净值登载在指定媒介上。
    (五)基金份额申购、赎回价格
    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者
复制前述信息资料。
    (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

    基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正

文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经
过审计。

    基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度

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报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。

    基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将

季度报告登载在指定媒介上。

    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告

或者年度报告。

    基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公

场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。
    (七)临时报告

    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报告书,予

以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会
派出机构备案。
    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件:

    1、基金份额持有人大会的召开;

    2、终止《基金合同》;

    3、转换基金运作方式;

    4、更换基金管理人、基金托管人;

    5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

    6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;

    7、基金募集期延长;

    8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托

管部门负责人发生变动;

    9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;

    10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之

三十;

    11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;

    12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

    13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,

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基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

    14、重大关联交易事项;

    15、基金收益分配事项;

    16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

    17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

    18、基金改聘会计师事务所;

    19、变更基金销售机构;

    20、更换基金登记机构;

    21、本基金开始办理申购、赎回;

    22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

    23、本基金发生巨额赎回并延期办理;

    24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

    25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

    26、中国证监会规定的和基金合同约定的其他事项。

    (八)澄清公告
    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该
消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
    (九)基金份额持有人大会决议
    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
    (十)投资股指期货的信息披露
    基金管理人应当在基金季度报告、基金半年度报告、基金年度报告等定期报告和招募说
明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险
指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投
资目标等。
    (十一)投资资产支持证券的信息披露
    基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市
值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告
中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市


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值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。

    (十二)流通受限证券的信息披露
    基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的流通受限证券总额、流通受限证券市
值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告
中披露其持有的流通受限证券总额、流通受限证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市

值占基金净资产比例大小排序的前 10 名流通受限证券明细。

    (十三)中国证监会规定的其他信息。
     六、信息披露事务管理
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露
事务。
    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则的规定。
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期
更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文
件或者盖章确认。
    基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应

当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

    七、信息披露文件的存放与查阅
    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,
供公众查阅、复制。
    基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、
复制。




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                            第十六部分          风险揭示


    一、投资于本基金的主要风险
    投资于本基金的主要风险有:

    1、市场风险

    证券市场价格受到各种因素的影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括:

    (1)政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策

等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。

    (2)经济周期风险。随着经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变

化。本基金主要投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。

    (3)利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。

    (4)通货膨胀风险。如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货

膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值。

    (5)再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的

影响,这与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互为消长。

    (6)杠杆风险

    本资产管理计划可以通过债券回购放大杠杆,进行杠杆操作将会放大组合收益波动,对
组合业绩稳定性有较大影响,同时杠杆成本波动也会影响组合收益率水平,在市场下行或杠
杆成本异常上升时,有可能导致资产管理计划财产收益的超预期下降风险。

    (7)波动性风险

    波动性风险主要存在于可转债的投资中,具体表现为可转债的价格受到其相对应股票价
格波动的影响,同时可转债还有信用风险与转股风险。转股风险指相对应股票价格跌破转股
价,不能获得转股收益,从而无法弥补当初付出的转股期权价值。

    2、信用风险

    信用风险主要指债券、资产支持证券等信用证券发行主体信用状况恶化,导致信用评级
下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险,另外,信用风险也包括证券交易对手因违约而
产生的证券交割风险。

    3、流动性风险

    流动性风险是指因证券市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流

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动性风险还包括基金出现巨额赎回,致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。

    4、操作风险

    操作风险是指基金运作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反

操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等

风险。

    5、管理风险

    在基金管理运作过程中,基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平,
如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现失误
等,都会影响基金的收益水平。

    6、合规风险

    合规风险指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者违反《基金合同》
有关规定的风险。

    7、本基金的特有风险

    (1)主题型基金投资特有风险

    本基金的“主题”,主要指非公开定向增发类型的股票。本基金根据细分行业的研究,
充分挖掘企业的内在价值,根据市场环境的不同,对定增主题股票,界定为发布董事会预案
公告之日起,至定增股份解禁首日后的六个月止。本基金的主题有两大特点,首先是聚焦定
增,本基金主要投资于具有定向增发事件驱动的股票,通过价值发现的功能,挖掘上市公司
潜在的投资要素,并精心构建股票池;其次是投资组合,本基金主要仓位配置定增主题的股
票,同时根据市场环境的变化适当配置些其它优质的股票,同时在行业配置方面,也会做相
应的比例优化。本基金的投资收益会受到宏观经济、政府产业政策、市场需求变化、行业波
动和公司自身经营状况等因素的影响,可能存在所选投资标的的成长性与市场一致预期不符
而造成个股价格表现低于预期的风险。因此,本基金所投资的定增主题相关证券可能在一定
时期内表现与其他未投资的证券不同,造成本基金的收益低于其他基金,或波动率高于其他
基金或市场平均水平。此外,由于本基金还可以投资其它品种,这些品种的价格也可能因市
场中的各类变化而出现一定幅度的波动,产生特定的风险,并影响到整体基金的投资收益。

    (2)股指期货投资风险

    本基金将股指期货纳入到投资范围中,股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易
具有杠杆性,当出现不利行情时,微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。同时,
股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制
平仓,可能给基金净值带来重大损失。


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     (3)参与定向增发风险:

    1)项目参与能力风险:组合配售项目的参与能力与资金规模成正比,本计划的资金规

模是否在参与优质配售项目时具备竞争力,可能影响本计划的业绩表现。

    2)资金闲置风险:由于本计划以价值投资理念和方法审慎制定配售方案,并不是平均

参与每个市场增发项目,计划资金有可能闲置。针对资金闲置阶段,本计划仅采用现金管理
方法进行资产配置,有可能会降低产品收益水平。

    3)市场风险:由于本计划的投资范围主要包括定向增发等项目,投资标的可能具有一

定的限售期。在限售期内,标的证券的市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,可能使
本计划资产面临市场价格下跌的风险。

    4)集中度风险。包括因组合中股票行业、地域的集中度较高带来的风险,以及单一配

售项目占总资产规模比例较大带来的风险。

    5)锁定期风险。由于本计划的投资范围主要包括定向增发等项目,投资标的可能具有

锁定期。在锁定期内,客户不能提取对应的资产。

    6) 期限错配的风险   定增项目计划时间与组合运营期限不匹配,导致组合到期无法正

常退出

    7) 个股估值的风险。定增项目由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价,估值方

式对组合净值有较大影响

    8) 个股流动性的风险。解禁个股因市场成交量不足或停牌,导致无法迅速、低冲击成

本的变现。同时也包括组合出现巨额赎回,致使无法拥有足够流动性应付赎回支付

    (4)资产支持证券(ABS)或资产支持票据(ABN)的风险

    资产支持证券(ABS)或资产支持票据(ABN)是一种债券性质的金融工具,其向投

资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同,资产
支持证券不是对某一经营实体的利益要求权,而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益
的要求权,是一种以资产信用为支持的证券,所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原
因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致
的流动性风险等。

    8、操作或技术风险

    1、技术风险:在定向资产管理业务的日常交易中,可能因为技术系统的故障或者差错

而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自管理人、托
管人、证券交易所、证券登记结算机构等。
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    2、操作风险:证券交易所、证券登记结算机构等在业务操作过程中,因操作失误或违

反操作规程而引起的风险。

    9、其它风险

    1、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致

委托财产的损失;

    2、金融市场危机、行业竞争、代理商违约等超出资产管理人自身直接控制能力之外的

风险,也可能导致资产委托人利益受损。
    二、声明

    1、投资者投资于本基金,须自行承担投资风险;

    2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过中国工商银行等基金销售机

构销售,基金管理人与其他销售机构都不能保证其收益或本金安全。




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       第十七部分         基金合同的变更、终止与基金财产的清算
    一、《基金合同》的变更

    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过

的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过
的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自决议生

效后两个工作日内在指定媒介公告。
    二、《基金合同》的终止事由
    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

    3、《基金合同》约定的其他情形;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    三、基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算

小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;


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    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    (7)对基金剩余财产进行分配。

    5、基金财产清算的期限为 6 个月。

    四、清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    五、基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    六、基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    七、基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

    八、基金合并
    本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行。




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                        第十八部分         基金合同的内容摘要
       一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
    (一)基金管理人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

    (1)依法募集资金;

    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

财产;

    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

用;

    (4)销售基金份额;

    (5)按照规定召集基金份额持有人大会;

    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
金投资者的利益;

    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

金合同》规定的费用;

    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因

基金财产投资于证券所产生的权利;

    (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;

    (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他

法律行为;

    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供

服务的外部机构;
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    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转

换和非交易过户等业务规则;

    (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜;

    (2)办理基金备案手续;

    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作基金财产;

    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行
证券投资;

    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

    (7)依法接受基金托管人的监督;

    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎
回的价格;

    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;

    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金

合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基

金收益;

    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合

                                         80
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基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15

年以上;

    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资

者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付
合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

配;

    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基

金托管人;

    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,

应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人

违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人
追偿;

    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的

行为承担责任;

    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行

为;

    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金

管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后

30日内退还基金认购人;

       (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (26)建立并保存基金份额持有人名册;

    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    (二)    基金托管人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

       (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

产;
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    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

用;

    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监
会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

    (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,为基金办

理证券、期货交易资金清算;

    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

       (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

       (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

       (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财

产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对
所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立;

       (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

       (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

       (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》

的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

       (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在

基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

       (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;

       (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

       (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理

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人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

       (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;

    (12)建立并保存基金份额持有人名册;

    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配

合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监

管机构,并通知基金管理人;

    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因

其退任而免除;

    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金

管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追
偿;

    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    (三)基金份额持有人的权利和义务
    每份基金份额具有同等的合法权益。

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限

于:

       (1)分享基金财产收益;

       (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

       (3)依法申请赎回其持有的基金份额;

       (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

       (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

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使表决权;

    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

    (7)监督基金管理人的投资运作;

    (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

或仲裁;

    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限

于:

    (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;

       (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主

做出投资决策,自行承担投资风险;

       (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

       (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

       (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

       (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

       (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

       (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

       (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

       二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
       基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
       本基金份额持有人大会不设日常机构。
       (一)召开事由

       1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

       (1)终止《基金合同》;

       (2)更换基金管理人;

       (3)更换基金托管人;

       (4)转换基金运作方式;
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    (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;

    (6)变更基金类别;

    (7)本基金与其他基金的合并;

    (8)变更基金投资目标、范围或策略;

    (9)变更基金份额持有人大会程序;

    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

    (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人

(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持
有人大会;

    (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

    (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

的事项。

    2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

    (1)法律法规要求增加的基金费用的收取;

    (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对现有基金份额持有人利益无实质性

不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式;

    (3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

    (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

    (5)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情

形。
    (二)会议召集人及召集方式

    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召

集。

    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。

    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。


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基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,

基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起

60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

    4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表

基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提

出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提

出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定

之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

    5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额10%以上(含

10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持

有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、
干扰。

    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

    (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在指定媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容:

    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;

    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限

等)、送达时间和地点;

    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;

    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;


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    (7)召集人需要通知的其他事项。

    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面
表决意见寄交的截止时间和收取方式。

    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。
    (四)基金份额持有人出席会议的方式
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的
其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人
或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行
基金份额持有人大会议程:

    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;

    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在

原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召

集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决

截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关

提示性公告;

    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管
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理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托
管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份
额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不
影响表决效力;

    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具书
面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日

基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以

后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有

人大会应当有代表三分之一(含三分之一)以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权
他人代表出具书面意见;

    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面

意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议
通知的规定,并与基金登记机构记录相符。

    3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书

面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中
列明。

    4、在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式

相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进
行。
   (五)议事内容与程序

    1、议事内容及提案权

    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    2、议事程序

    (1)现场开会

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    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,
然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权
其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产
生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒
不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和
联系方式等事项。

    (2)通讯开会

    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后2

个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。
    (六)表决
    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外

的其他事项均以一般决议的方式通过。

    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托
管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书
面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
    (七)计票

    1、现场开会

    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会
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议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

结果。

    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以
一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不

影响计票的效力。

    2、通讯开会

    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的,不影响计票和表决结果。
    (八)生效与公告

    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。

    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

    基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯

方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员
姓名等一同公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有
约束力。
    (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基
金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会
审议。
    三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
    (一)《基金合同》的变更

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    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通

过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通
过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自决议生

效后两个工作日内在指定媒介公告。
    (二)《基金合同》的终止事由
    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

    3、《基金合同》约定的其他情形;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    (三)基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;


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    (7)对基金剩余财产进行分配。

    5、基金财产清算的期限为6个月。

    (四)清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    (五)基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    (六)基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    (七)基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

    (八)基金合并
    本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行。
    四、争议解决方式
    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友
好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有
约束力,仲裁费由败诉方承担。
    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金
合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    《基金合同》受中国法律管辖。
    五、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。




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                     第十九部分         基金托管协议的内容摘要


    一、托管协议当事人
    (一)基金管理人
    名称:博时基金管理有限公司

    住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

    法定代表人:张光华

    成立时间:1998 年 7 月 13 日

    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】26 号

    注册资本:2.5 亿元人民币

    组织形式: 有限责任公司

    经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;中国证监会许可的其他业务
    存续期间:持续经营

    电话:0755-83169999

    传真: 0755-83195140

    联系人:王娟
    (二)基金托管人
    名称:中国工商银行股份有限公司

    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100032)

    法定代表人:姜建清

    电话:(010)66105799

    传真:(010)66105798

    联系人:蒋松云

    成立时间:1984 年 1 月 1 日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:人民币 349,018,545,827 元

    批准设立机关和批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决

定》(国发[1983]146 号)

    存续期间:持续经营
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    经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据承兑、贴现、
转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;代理销售业务;代理发行、
代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金清算业务(银证转账);
保险代理业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金
融债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理
服务;年金账户管理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨
询、见证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;外
汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发
行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇金融
衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业务;经国
务院银行业监督管理机构批准的其他业务。



    二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

    1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围、

投资对象进行监督。
    本基金投资于依法发行和上市股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市
的股票)、权证、股指期货、债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券
(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证
券、同业存单、债券回购、银行存款、现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其

他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

    基金的投资组合比例为:股票投资比例为基金资产的 0%-95%;权证投资比例为基金

资产净值的 0-3%;每个交易日日终,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保

持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。

    本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。

    2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例

进行监督:

    (1)本基金股票投资比例为基金资产的 0%-95%;

    (2)每个交易日日终,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于

基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券;

    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;


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    (4)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证

券,不超过该证券的 10%;

    (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

    (6)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证,不得超

过该权证的 10%;

    (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%;

    (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%;

    (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

    (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的 10%;

    (11)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人

的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有

资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;

    (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本

基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净

值的 40%,本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净

值的 40%;

    (15)本基金参与股指期货投资,应遵循下列限制:

    1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值

的 10%;

    2)每个交易日日终,本基金持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和,不得超过

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基金资产净值的 95%;

    3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市

值的 20%;

    4)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上

一交易日基金资产净值的 20%;

    5)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当

符合本基金合同关于股票投资比例的有关规定;

    (16)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;

    (17)本基金持有一家公司发行的流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的百

分之二;本基金持有的所有流通受限证券,其市值不得超过该基金资产净值的百分之十,可
对以上比例进行调整。

    除上述(12)的约定外,因证券市场及期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动

等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在

10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其

规定。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围应当符合基金合同的约定。基金托管人对基
金的投资的监督与检查自基金合同生效之日 起开始。
    如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,本基金在履行适当程序后,可相应
调整投资比例限制规定。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投
资不再受相关限制。

    基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,至少提前 2 个工作日正式向

基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施,便于基金托管人实施交易监督。

    3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行

为进行监督:
    根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为:

    (1)承销证券;

    (2)违反规定向他人贷款或提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;
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    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

    (5)向基金管理人、基金托管人出资。

    如法律、行政法规或监管机构取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人在履
行适当程序后可不受上述规定的限制。

    4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行

间债券市场进行监督。

    (1)基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资信风险控

制措施进行监督。
    基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单,
并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人

在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市

场现券及回购交易对手的名单进行更新,名单中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书

面通知基金托管人,基金托管人于 2 个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。基金

管理人收到基金托管人书面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔
除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。
    如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易,应及时
提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,基金托
管人不承担责任,发生此种情形时,基金托管人有权报告中国证监会。

    (2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制

     基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中约定的该
交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约
定的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方
式,经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的,基金托管人不承担责任。

    (3)基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中

国建设银行、中国农业银行和交通银行,基金管理人在通知基金托管人后,可以根据当时的
市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险,在与核心交
易对手以外的交易对手进行交易时,由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承
担,其后有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单,
审核交易对手是否在名单内列明。

    5、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。

    本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等

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涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、中
国建设银行、中国农业银行和交通银行。基金管理人在通知基金托管人后,可以根据当时的
市场情况对于核心存款银行名单进行调整。本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出现
由于存款银行信用风险而造成的损失时,先由基金管理人负责赔偿,之后有权要求相关责任
人进行赔偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审核核心存款银行是否在名
单内列明。
    基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。

    6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督

    (1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券

有关问题的通知》等有关法律法规规定。

    (2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、

公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布

重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受
限证券。

    (3)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人

董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开
发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应
包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
    基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管
人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,
以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。

    (4)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的

有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行
价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有
流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、
完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金
托管人有足够的时间进行审核。

    (5)基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通

知》规定,对基金管理人是否遵守法律法规进行监督,并审核基金管理人提供的有关书面信
息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受
限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部
门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权
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拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,
并有权报告中国证监会。
    如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金
托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责,导
致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任。
    (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值
计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关
信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
    (三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、
基金托管协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通
知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解释或举证。
    在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理
人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金
托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。
    对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令,基金托管人
发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的,应当拒绝执行,立即通
知基金管理人,并向中国证监会报告。
    对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令,基金
托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理
人,并报告中国证监会。
    基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内答复基金托
管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法规要求需向中国证
监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管
理人限期纠正。
    基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或采取拖
延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正
的,基金托管人应报告中国证监会。
    三、基金管理人对基金托管人的业务监督、核查
    基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管
人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、债券托管账户和期货账户等投
资所需账户,复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办
理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
    基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执

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行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合
同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠
正,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,
基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管
人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金
管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
    基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行业监督管理
机构,同时通知基金托管人限期纠正。
    基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金
管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。
    基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采取拖
延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正
的,基金管理人应报告中国证监会。
    四、基金财产的保管
    (一)基金财产保管的原则

    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

    2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、处

分、分配基金的任何财产。

    3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、债券托管账户和期货账

户等投资所需账户。

    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和其

他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。

    5、 对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管理人负责与

有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金托管人处的,基
金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应
负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人对此不承担责任。
    (二)募集资金的验证
    募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金管理人在具有托
管资格的商业银行开设的博时基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开立并
管理。基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基
金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务

所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注

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册会计师签字有效。验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金扣除相关
费用后划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认
文件。
    若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按规定办理退
款事宜。
    (三)基金的银行账户的开立和管理
    基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金的银行存
款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动,均需通过基金托
管人的资产托管专户进行。
    资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理
人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账户进行本基
金业务以外的活动。
    资产托管专户的管理应符合《中华人民共和国票据法》人民币银行结算账户管理办法》、
《现金管理暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以
及银行业监督管理机构的其他规定。
    (四)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
    基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海

分公司/深圳分公司开设证券账户。

    基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分

公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。
    基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务以外的活动。
    (五)债券托管账户的开立和管理

    1、《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同

业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登
记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管自营
账户,并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。

    2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主协

议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。
    (六)其他账户的开设和管理
    在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的
其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管理人协助基金托管
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人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用
并管理。
    (七)基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
    基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其中实物证券

也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深

圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理
人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、
灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控
制或保管的证券不承担保管责任。
    (八)与基金财产有关的重大合同的保管
    由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金
管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应
保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原

件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原

件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年

以上。
    五、基金资产净值计算和会计核算
    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产

净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位,

小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

    基金管理人应每工作日对基金资产估值,但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定
暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他
法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计
算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值、基
金份额净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双
方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人按约定对基金净值予以公布。
    根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管
理人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人
对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。
如有新增事项,按国家最新规定估值。
    六、基金份额持有人名册的保管

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    基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基金合同》生

效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31

日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持
有的基金份额。
    基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管
理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电

子或文档的形式。登记机构的保管期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。

    基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:《基金合同》

生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12

月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名

称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日

内提交;《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持
有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
    基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存期

限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他

用途,并应遵守保密义务。
    若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关
法规规定各自承担相应的责任。
    七、争议解决方式
    相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议可通过友好协商解
决。如不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易
仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在北京市,仲裁裁决是终局
性的并对相关各方均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
    争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤勉、
尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    本协议受中国法律管辖。
    八、托管协议的修改与终止
    (一)托管协议的变更与终止

    1、托管协议的变更程序

    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议,其内
容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。


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                    博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号


2、基金托管协议终止的情形

发生以下情况,本托管协议终止:

(1)《基金合同》终止;

(2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产;

(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权;

(4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。




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                       博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号




                   第二十部分      对基金份额持有人的服务
   对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。基金管理人承诺为
基金份额持有人提供一系列的服务,根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加或
变更服务项目,主要服务内容如下:
   一、持有人交易资料的寄送服务

   1、交易确认单

   基金合同生效后正常开放期,每次交易结束后,投资者可在 T+2 个工作日后通过销售机

构的网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询和打印交易确认单,或在 T+1 个工作日后

通过博时一线通电话、博时网站查询交易确认情况。基金管理人不向投资者寄送交易确认单。

   2、纸质对账单

   根据客户需要,基金管理人向投资人提供纸质账单寄送服务。每季度结束后 10 个工作

日内,基金管理人向本季度有交易的投资者寄送纸质对账单;每年度结束后 15 个工作日内,

基金管理人向所有持有本基金份额的投资者寄送纸质对账单。

   3、电子对账单

   每月结束后,基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。

   投资者可以登录基金管理人网站(http://www.bosera.com)自助订阅;或发送“订阅电

子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com;也可直接拨打博时一线通 95105568(免

长途话费)订阅。

   4、由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详、错误、未及时变更或邮局

投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法
正常收取对账单的投资者,敬请及时通过本基金管理人网站,或拨打博时一线通客服电话查
询、核对、变更您的预留联系方式。
   二、网上理财服务
   通过基金管理人网站,投资者可获得如下服务:

   1、自助开户交易

   投资者可登录基金管理人网站网上交易系统,与基金管理人达成电子交易的相关协议,
接受基金管理人有关服务条款并办理相关手续后,即可自助开户并进行网上交易,如基金认

/申购、定投、转换、赎回、赎回转申购及分红方式变更等。具体业务办理情况及业务规则

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请登录基金管理人网站查询。

   2、查询服务

   投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录等信息,同时可
以修改基金账户信息等基本资料。

   3、信息资讯服务

   投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息,包括基金法律文件、
基金管理人最新动态、热点问题等。

   4、在线客服

   投资者可以通过基金管理人网站首页“在线客服”功能进行在线咨询。也可以在“您问我

答”栏目中,直接提出有关本基金的问题和建议。
   三、短信服务
   基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。
   四、电子邮件服务
   基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。
   五、手机理财服务

   投资者通过手机博时移动版直销网上交易系统(http://m.bosera.com)和博时 App 版直

销网上交易系统,可以使用基金理财所需的基金交易、理财查询、账户管理、信息资讯等功
能和服务。
   六、信息订阅服务
   投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请,基金管理人将以电子
邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。
   七、电话理财服务

   投资者拨打博时一线通:95105568(免长途话费)可享有投资理财交易的一站式综合服

务:

   1、自助语音服务:基金管理人自助语音系统提供 7×24 小时的全天候服务,投资者可

以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息,也可以进行直销交易、密码修改、传真
索取等操作。

   2、电话交易服务:基金管理人直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理基

金的认购、申购、赎回、转换、变更分红方式、撤单等直销交易业务,其中已开通协议支付

账户的投资者还可以在线完成认/申购款项的自动划付。

   3、人工电话服务:投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息
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订制、账户诊断等服务。

   4、电话留言服务:非人工服务时间或线路繁忙时,投资者可进行电话留言。

   八、基金管理人联系方式

   公司网址: www.bosera.com

   电子信箱:service@bosera.com

   博时一线通客服电话:95105568(免长途话费)

   九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联系基金管理

人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。




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                       博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号


              第二十一部分         招募说明书的存放及查阅方式


    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,
投资人可在办公时间查阅;投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或
复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件,基金管理人保证文本的内容与所公
告的内容完全一致。

    投资人还可以直接登录基金管理人的网站(www.bosera.com)查阅和下载招募说明书。




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                         博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号


                     第二十二部分           其他应披露的事项


    (一)、 2017 年 09 月 27 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《关于博时旗下部分开放式基金增加中民财富管理(上海)有限公司为代销机构并参加其
费率优惠活动的公告》;

    (二)、 2017 年 09 月 01 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《关于博时旗下部分开放式基金增加天津万家财富资产管理有限公司为代销机构并参加其
费率优惠活动的公告》;

    (三)、 2017 年 08 月 30 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《关于博时旗下部分开放式基金增加乾道金融信息服务(北京)有限公司为代销机构并参
加其费率优惠活动的公告》;

    (四)、 2017 年 08 月 24 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告(摘要)》;

    (五)、 2017 年 07 月 19 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告》;

    (六)、 2017 年 07 月 01 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《关于博时旗下部分基金继续参加交通银行网上银行申购业务费率优惠活动的公告》、《关
于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业
务费率优惠活动的公告》;

    (七)、 2017 年 06 月 15 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《关于博时旗下部分开放式基金增加中证金牛(北京)投资咨询有限公司为代销机构并参
加其费率优惠活动的公告》;

    (八)、 2017 年 05 月 24 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《关于博时旗下部分基金开通直销网上交易定期投资业务和对直销网上投资者交易费率优
惠的公告》;

    (九)、 2017 年 05 月 12 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《博时基金管理有限公司关于博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金参加部分代销机
构费率优惠活动的公告》;




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                        博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号


    (十)、 2017 年 05 月 10 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告》、《博时
汇智回报灵活配置混合型证券投资基金开放日常转换、定期定额投资业务的公告》;

    (十一)、 2017 年 04 月 13 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公

告了《博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金-基金合同生效公告》;

    (十二)、 2017 年 03 月 22 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公

告了《关于博时旗下部分开放式基金新增浦发银行为代销机构的公告》;

    (十三)、 2017 年 03 月 16 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公

告了《关于博时旗下部分开放式基金新增代销机构的公告》;

    (十四)、 2017 年 03 月 13 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公

告了《关于博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金新增西南证券公司为代销机构的公
告》;

    (十五)、 2017 年 03 月 10 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公

告了《关于博时旗下部分基金增加部分渠道为代销机构的公告》;

    (十六)、 2017 年 03 月 04 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公

告了《博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金托管协议》、《博时汇智回报灵活配置混
合型证券投资基金基金合同》、《博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》、
《博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》。




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                   博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号


                       第二十三部分          备查文件


以下备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅。
(一)中国证监会准予博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
(二)《博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
(三)《博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
(四)基金管理人业务资格批件、营业执照
(五)基金托管人业务资格批件、营业执照
(六)关于申请募集注册博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书
(七)中国证监会要求的其他文件
查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。




                                                             博时基金管理有限公司

                                                                    2017年11月25日




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