新闻源 财富源

2019年11月22日 星期五

中海优质成长混合(398001)公告正文

中海优质成长:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

公告日期 2017-11-11 来源 巨潮网

                      中海优质成长证券投资基金更新招募说明书摘要
                                   (2017年第2号)


    本基金基金合同于 2004 年 9 月 28 日生效。
    本基金管理人分别于2006年7月3日、8月16日发布公司更名公告及旗下基金更名公告,

经公司董事会批准、中国证监会同意,原国联基金管理有限公司的名称变更为中海基金管理

有限公司,原国联优质成长证券投资基金变更为中海优质成长证券投资基金。基金简称由国

联成长变更为中海成长,基金代码不作变更。公告内容详见当日的《上海证券报》、《中国证

券报》、《证券时报》和本公司网站。


                                     重要提示
    投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    本更新招募说明书所载内容截止日为2017年9月28日,有关财务数据和净值表现截止日

为2017年6月30日(财务数据未经审计)。




    一、 基金管理人

   (一)基金管理人概况

    本基金管理人为中海基金管理有限公司,基本信息如下:

    名称:中海基金管理有限公司

    住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层

    办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

    邮政编码:200120

    成立日期:2004年3月18日

    法定代表人:杨皓鹏



                                            1
    总经理:杨皓鹏

    经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。

    【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】

    批准设立机关:中国证券监督管理委员会

    批准设立文号:证监基金字[2004]24号

    组织形式:有限责任公司(中外合资)

    注册资本:壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币

    存续期间:持续经营

    联系人:葛玮赓

    电话:021-38429808

    股东名称及其出资比例:

    中海信托股份有限公司                     41.591%

    国联证券股份有限公司                     33.409%

    法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司       25.000%



    (二)主要人员情况

    1、董事会成员

    黄晓峰先生,董事长。中国人民大学硕士,高级经济师。现任中海信托股份有限公司总

裁、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教,国家海洋局管理司主任科员,中国海洋

石油总公司计划项目处、经济评价处干部、保险处保险主管,中海石油有限公司税收保险岗、

代理融资岗位经理、资金部副总监、代理总监、总监,中海石油财务有限责任公司总经理。

    庞建先生,董事。中国人民大学本科学历,高级会计师。现任中国海洋石油总公司资金

部总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会计,渤海13/03合作区联管会财

务专业代表,10/15、11/19、06/17合作区联管会财务专业代表,中国海洋石油总公司审计

部干部,中海会计审计公司第三业务处干部、审计业务三部经理(副处级),中国海洋石油

总公司(有限公司)审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查经

理、内审岗经理,中国海洋石油有限公司审计监察部总经理,中国海洋石油总公司(有限公

司)审计监察部副总经理兼审计中心主任,中国海洋石油国际有限公司副总经理。

    杨皓鹏先生,董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理。历任中海信托

股份有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、

                                         2
办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理,中海基金管理有限公司总经理

助理。

    彭焰宝先生,董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁、董事,兼华英证

券有限责任公司董事。历任无锡市证券公司(国联证券前身)交易员,国联证券有限责任公

司投资经理,无锡市国联投资管理咨询有限公司投资经理,锡洲国际有限公司投资部经理,

中海基金管理有限公司投资管理部总经理兼投资总监(期间曾兼任中海优质成长证券投资基

金基金经理)、风险管理部总经理兼风控总监,国联证券股份有限公司证券投资部总经理、

副总裁。

    江志强先生,董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会主席。历任国联

证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财富管理中心总经理、资产管理部

总经理、总裁助理、副总裁。

    MOLING CHEN(陈末翎)女士,董事。澳大利亚国籍。澳洲莫纳什大学工商管理硕士。

现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基金I期和II期主管合伙人。历任澳大利亚墨尔本药物

技术研究所化学分析师,澳大利亚墨尔本凯龙生物区域经理,百奥维达中国基金高级投资总

监。

    陈道富先生,独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发展研究中心金融

研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展研究中心金融研究所综合研究室

主任。

    WANG WEIDONG(王卫东)先生,独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。现任北京市中

伦律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝加哥总部律师,北京大学国

家发展研究院国际MBA项目访问教授,北京德恒律师事务所合伙人,美国德杰律师事务所合

伙人。

    张军先生,独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中国经济研究中心

主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦发展研究院副院长、博士生导师。

    2、监事会成员

    张悦女士,监事长。硕士,高级会计师。现任中海信托股份有限公司总稽核、党办主任、

信托事务管理总部总经理。历任北京石油交易所交易部副经理,中国海洋石油东海公司计财

部会计、企管部企业管理岗,中海石油总公司平湖生产项目计财部经理,中海石油有限公司

上海分公司计财部岗位经理,中海信托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽

核审计部经理、纪委副书记、合规总监。

                                        3
    Pascal CHARLOT(夏乐博)先生,监事。法国国籍。法国埃夫里大学金融系硕士、法国

国立电信管理学院金融系硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限公司董事会成员、

执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员,爱德蒙得洛希尔集团亚太区财

务长以及爱德蒙得洛希尔(瑞士)商务拓展部高级副总裁。历任法国巴黎银行全球IT部门客

户经理、法国巴黎银行新加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总

监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员。

    康铁祥先生,职工监事。博士。现任中海基金管理有限公司风控稽核部总经理。历任山

东省招远市绣品厂财务科科员,上海浦发银行外汇业务部科员,中海基金管理有限公司风险

管理部助理风控经理、风控经理、风险管理部总经理助理、风险管理部总经理兼风控总监。

    张奇先生,职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司信息技术部总经理。历任沈阳

联正科技有限公司技术部经理,北京致达赛都科技有限公司网络部经理,上海致达信息产业

股份有限公司技术支持部经理,中海基金管理有限公司信息技术部工程师、信息技术部总经

理助理、信息技术部副总经理。

    3、高级管理人员

    杨皓鹏先生,总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份有限公司综合管

理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委

秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。2017年7月进入本公司工作,曾任总经理助理,

2017年8月至今任本公司总经理,2017年9月至今任本公司董事。

    宋宇先生,常务副总经理。复旦大学数理统计专业学士,经济师。历任无锡市统计局秘

书,国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、办公室主任、研究发展部总

经理。2004年3月进入本公司工作,历任本公司督察长、副总经理(期间2011年1月至2011

年10月兼任本公司代理总经理,2014年5月至2014年10月兼任本公司代理督察长),2015年4

月至今任本公司常务副总经理。

    王莉女士,督察长。华东政法学院国际经济法专业学士。历任中银国际证券有限责任公

司研究部翻译,上海源泰律师事务所律师助理。2006年9月进入本公司工作,历任监察稽核

部监察稽核经理、监察稽核部部门负责人、督察长兼监察稽核部总经理兼信息披露负责人。

2015年5月至今任本公司督察长兼信息披露负责人。

    4、基金经理

    于航先生,复旦大学运筹学与控制论专业博士。2010年7月进入本公司工作,历任助理

分析师、分析师、高级分析师、高级分析师兼基金经理助理。2016年2月至2017年7月任中海

                                        4
进取收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016年2月至2017年7月任中海中鑫灵活配

置混合型证券投资基金基金经理,2015年4月至今任中海优质成长证券投资基金基金经理,

2016年2月至今任中海增强收益债券型证券投资基金基金经理, 2016年3月至今任中海魅力

长三角灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016年8月至今任中海合嘉增强收益债券型

证券投资基金基金经理。

    5、历任基金经理

    本基金基金合同于2004年9月28日生效,历任基金经理如下表:

基金经理姓名                                管理本基金时间

彭焰宝                                      2004年9月28日-2007年7月9日

李涛                                        2007年7月10日-2008年1月9日

李涛     朱晓明                             2008年1月10日-2008年7月21日

朱晓明                                      2008年7月22日-2009年6月1日

朱晓明 杨济如                               2009年6月2日-2009年6月22日

杨济如                                      2009年6月23日-2011年6月8日

吕晓峰                                      2011年6月9日-2012年7月9日

俞忠华                                      2012年7月10日-2012年10月25日

俞忠华 张亮                                 2012年10月26日-2014年3月20日

骆泽斌                                      2014年3月21日-2015年4月7日

夏春晖                                      2015年4月8日-2015年4月16日

夏春晖 于航                                 2015年4月17日-2016年4月15日

于航                                        2016年4月16日至今

    6、投资决策委员会成员

    杨皓鹏先生,主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。

    许定晴女士,委员。现任中海基金管理有限公司代理投资总监、投资副总监、基金经理。

    夏春晖先生,委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、首席策略分析师、基金经

理。

    江小震先生,委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、基金经理。

    蒋佳良先生,委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理、基金经理。

    7、上述人员之间不存在近亲属关系。


                                        5
    二、基金托管人
    一、基金托管人基本情况

    (一)基金托管人概况

         公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

    公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

    法定代表人:牛锡明

    住      所:上海市浦东新区银城中路188号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

    邮政编码:200120

    注册时间:1987年3月30日

    注册资本:742.62亿元

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号

    联系人:陆志俊

    电    话:95559

    交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。

1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银

行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007年5月在上海证券

交易所挂牌上市。根据2016年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一

级资本位列第13位,较上年上升4位;根据2016年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排

行榜,交通银行营业收入位列第153位,较上年上升37位。

    截至2017年6月30日,交通银行资产总额为人民币89308.38亿元。2017年1-6月,交通银

行实现净利润(归属于母公司股东)人民币389.75亿元。

    交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、

证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级

专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,

是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。



    三、 相关服务机构

    (一)销售机构

                                          6
1、直销机构:

(1)中海基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

法定代表人:杨皓鹏

电话:021-68419518

传真:021-68419328

联系人:周颖

客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)或 021-38789788

公司网址:www.zhfund.com

(2)中海基金管理有限公司北京分公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218

负责人:李想

电话:010-66493583

传真:010-66425292

联系人:郑健

客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)

公司网站:www.zhfund.com



2、代销机构:

(1)交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

电话:021-58781234

传真:021-58408483

联系人:陆志俊

客户服务电话:95559

公司网址:www.bankcomm.com

(2)中国工商银行股份有限公司

                                      7
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:易会满

联系人:郭明

客户服务电话:95588

公司网址:www.icbc.com.cn

(3)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层

法定代表人:周慕冰

传真:(010)85109219

联系人:林葛

客户服务电话:95599

公司网址:www.abcchina.com

(4)中国银行股份有限公司

住所:北京西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

托管部门信息披露联系人:王永民

传真:(010)66594942

客户服务电话:95566

公司网站:www.boc.cn

(5)中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

联系人:何奕

客户服务电话:95533

公司网址:www.ccb.com

(6)招商银行股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 7088 号

                                       8
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人:李建红

传真:0755-83195049

资产托管部信息披露负责人:张燕

客户服务电话:95555

公司网址:www.cmbchina.com

(7)中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:常振明

客户服务电话:95558

公司网址:bank.ecitic.com

(8)中国民生银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

电话:010-58560666

传真:010-57092611

联系人:王志刚

客户服务电话:95568

公司网址:www.cmbc.com.cn

(9)平安银行股份有限公司

住所:深圳市深南东路 5047 号

办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:谢永林

联系电话:021-38637673

传真电话:021-50979507

联系人:潘琦

客户服务电话:95511-3

公司网址: www.bank.pingan.com

(10)上海浦东发展银行股份有限公司

                                      9
住所:上海市中山东一路 12 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:高国富

电话:021-61616193

传真:021-63604196

联系人:朱萍

客户服务电话:95528

公司网址:www.spdb.com.cn

(11)温州银行股份有限公司

住所:温州市车站大道 196 号

办公地址:温州市车站大道 196 号

法定代表人:邢增福

联系电话:0577-88990082

传真:0577-88995217

联系人:林波

客户服务电话:96699(浙江省内)、962699(上海地区)、0577-96699(其他地区)

公司网址:www.wzbank.cn

(12)华夏银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人:吴建

联系人:王者凡

电话:010-85238890

客户服务电话:95577

公司网站:www.hxb.com.cn

(13)上海农村商业银行股份有限公司

住所:上海市银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

办公地址:上海市银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

法定代表人:胡平西

联系人:施传荣

电话:(021)38576666

                                     10
传真:(021)50105124

客户服务电话:(021)962999

公司网站:www.srcb.com

(14)宁波银行股份有限公司

注册地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

联系人:王海燕

电话:0574-89103171

传真:0574-89103213

客户服务电话:95574

网址:http://www.nbcb.com.cn/

(15)国联证券股份有限公司

住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层

办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层

法定代表人:姚志勇

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

联系人:沈刚

客户服务电话:95570

公司网址:www.glsc.com.cn

(16)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安

电话:010-66568430

传真:010-66568990

联系人:田薇

客户服务电话:4008-888-888

公司网址:www.chinastock.com.cn

                                    11
(17)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:胡运钊

电话:027-65799999

传真:027-85481900

联系人:李良

客户服务电话:95579 或 4008-888-999

公司网址:www.95579.com

(18)海通证券股份有限公司

住所:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-23219100

联系人:金芸、李笑鸣

客户服务电话:95553

公司网址:www.htsec.com

(19)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

联系人:权唐、许梦园

电话:400-8888-108

开放式基金咨询电话: 400-8888-108

开放式基金业务传真:010-65182261

公司网址:www.csc108.com

(20)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

                                      12
法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224

联系人:黄莹

客户服务电话:95523 或 4008895523

公司网址:www.swhysc.com

(21)湘财证券有限责任公司

住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人:林俊波

电话:021-68634510-8193

传真:021-68865680

联系人:张新媛

客户服务电话:400-888-1551

公司网址:www.xcsc.com

(22)兴业证券股份有限公司

住所:福建省福州市湖东路 268 号

办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼

法定代表人:兰荣

电话:021-38565785

传真:021-38565955

联系人:谢高得

客户服务电话: 95562

公司网址:www.xyzq.com.cn

(23)东吴证券股份有限公司

住所:江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

办公地址:江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

法定代表人:范力

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

                                    13
联系人:方晓丹

客户服务电话:0512-33396288

公司网址:www.dwzq.com.cn

(24)西南证券股份有限公司

住所:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 8 楼

法定代表人:王珠林

联系人:陈诚

电话:023-63786464

传真:023-63786311

客户服务电话:400-8096-096

公司网址:www.swsc.com.cn

(25)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

电话:021-38676161

传真:021-38670161

联系人:芮敏祺

客户服务电话:400-888-8666/95521

公司网址:www.gtja.com

(26)广发证券股份有限公司

住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44



法定代表人:孙树明

电话:020-87555888

传真:020-87555305

联系人:黄岚

客户服务电话:95575 或致电各地营业网点

公司网址:www.gf.com.cn

                                    14
(27)金元证券股份有限公司

住所:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

法定代表人:陆涛

电话:0755-83025666

传真:0755-83025625

联系人:马贤清

客户服务电话:4008-888-228

公司网址:www.jyzq.cn

(28)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:宫少林

电话:0755-82943666

传真:0755-82943636

联系人:林生迎

客户服务电话:95565

公司网址:www.newone.com.cn

(29)东海证券股份有限公司

住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

客户服务电话:400-888-8588

公司网址:www.longone.com.cn

(30)中银国际证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层

                                    15
法定代表人:许刚

电话:021-68604866

传真:021-50372474

联系人:李丹

客户服务电话:400-620-8888

公司网址:www.bocichina.com

(31)平安证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼

法定代表人:杨宇翔

电话:4008866338

传真:0755-82400862

联系人:郑舒丽

客户服务电话:95511-8

公司网址:stock.pingan.com

(32)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

法定代表人:牛冠兴

电话:021-68801217

传真:021-68801210

联系人:张勤

客户服务电话:4008-001-001

公司网址:www.essence.com.cn

(33)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

电话:021-22169999

传真:021-22169134

                                    16
联系人:刘晨

客户服务电话:95525

公司网址:www.ebscn.com

(34)东方证券股份有限公司

住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层

办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层

法定代表人:潘鑫军

电话:021-63325888

传真:021-63326173

联系人:吴宇

客户服务电话:021-95503 或 4008-888-506

公司网址:www.dfzq.com.cn

(35)华龙证券股份有限公司

住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

法定代表人:李晓安

电话:0931-8784656、4890208

传真:0931-4890628

联系人:李昕田

客户服务电话:400-689-8888

公司网址:www.hlzqgs.com

(36)华泰证券股份有限公司

住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人:吴万善

电话:025-57038523

传真:025-84579763

联系人:朱嘉裕

客户服务电话:95597

公司网址:www.htsc.com.cn

                                     17
(37)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦

法定代表人:何如

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

联系人:周杨

客户服务电话:95536

公司网址:www.guosen.com.cn

(38)中泰证券股份有限公司

住所:山东省济南市经七路 86 号 23 层经纪业务总部

法定代表人:李玮

电话:0531-68889115

传真:0531-68889752

联系人:吴阳

客户服务电话:95538

公司网址:www.zts.com.cn

(39)第一创业证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

联系人:吴军

电话:0755-23838751

传真:0755-82485081

客户服务电话:400-888-1888

公司网址:www.firstcapital.com.cn

(40)万联证券有限责任公司

住所:广州市中山二路 18 号广东电信广场 36、37 层

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

法定代表人:张建军

                                    18
电话:020-37865070

联系人:王鑫

开放式基金咨询电话:400-8888-133

开放式基金接收传真:020-22373718-1013

公司网址:www.wlzq.com.cn

(41)中国中投证券有限责任公司

住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层

01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人:高涛

联系人:刘毅

电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

客服电话:95532

公司网址:www.china-invs.cn

(42)申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005



办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

室(邮编:830002)

法定代表人:许建平

电话:010-88085858

传真:010-88085195

联系人:李巍

客户服务电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com

(43)国元证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人:凤良志

联系人:李飞

                                      19
客户服务电话:400-8888-777

公司网址:www.gyzq.com.cn

(44)渤海证券股份有限公司

住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:杜庆平

联系人:王兆权

电话:022-28451861

传真:022-28451892

客户服务电话:400-651-5988

公司网址: www.bhzq.com

(45)国金证券股份有限公司

住所:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼

法定代表人:冉云

联系人:刘婧漪、贾鹏

联系电话:028-86690057、028-86690058

传真:028-86690126

客户服务电话:95310

公司网址:www.gjzq.com.cn

(46)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

联系电话:010-63081000

传真:010-63080978

客户服务电话:95321

公司网址:www.cindasc.com

(47)方正证券股份有限公司

                                      20
住所:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:雷杰

联系人:彭博

联系电话:0731-85832343

传真:0731-85832214

客户服务电话:95571

公司网址:www.foundersc.com

(48)中信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:王东明

联系电话:010-60838888

传真:010-60833739

联系人:顾凌

客户服务电话: 400-889-5548

公司网址:www.cs.ecitic.com

(49)东北证券股份有限公司

住所:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号证券大厦 1005 室

法定代表人:矫正中

联系人: 安岩岩

电话:0431-85096517

客户服务电话:4006000686

公司网址:www.nesc.cn

(50)华福证券有限责任公司

住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:黄金琳

联系人:张腾

联系电话:0591-87383623

                                    21
业务传真:0591-87383610

统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)

公司网址:www.hfzq.com.cn

(51)东兴证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人:魏庆华

联系人:汤漫川

电话:010-66555316

传真:010-66555246

客户服务电话:400-888-8993

公司网址:www.dxzq.net.cn

(52)华宝证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

法定代表人:陈林

联系人:宋歌

电话:021-68778010

传真:021-68778117

客服电话:400-820-9898、021-38929908

网址:www.cnhbstock.com

(53)长城国瑞证券有限公司

住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

法定代表人:王勇

联系人:赵钦

客户服务电话:0592-5163588

公司网站:www.xmzq.cn

(54)天相投资顾问有限公司

住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法定代表人:林义相

                                    22
电话:010-66045529

传真:010-66045518

联系人:尹伶

客户服务电话:010-66045678

公司网址:www.txsec.com

天相基金网网址:www.jjm.com.cn

(55)中信证券(山东)有限责任公司

住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

法定代表人:杨宝林

联系人:吴忠超

联系电话:0532-85022326

客服电话:95548

公司网址:www.citicssd.com

(56)华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号

法定代表人:俞洋

联系人:陈敏

业务联系电话:021-64339000-807

客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918

公司网址:www.cfsc.com.cn

(57)中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

法定代表人:张皓

联系人:洪诚

电话:0755-23953913

                                     23
传真:0755-83217421

客户服务电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com

(58) 华西证券股份有限公司

住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

联系人:周志茹

电话:028-86135991

传真:028-86150040

客户服务电话:95584 和 4008-888-818

公司网址:http://www.hx168.com.cn

(59)中国国际金融股份有限公司

住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:丁学东

联系人:杨涵宇

联系电话:01065051166

客服电话:4009101166

公司网址:www.cicc.com.cn

(60)联讯证券股份有限公司

注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人:徐刚

联系人:彭莲

电话:0752-2119700

传真:0752-2119660

客户服务电话:95564

网址:www.lxsec.com

(61)中经北证(北京)资产管理有限公司

                                      24
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层

办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404

法定代表人:徐福星

联系人:李美

电话:010-68292940

传真:010-68292964

客户服务电话:400-600-0030

网址:www.bzfunds.com

(62)北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层

法定代表人:蒋煜

联系人:刘聪慧/徐晓荣

电话:010-58170905/010-58170876

传真:010-58100800

客户服务电话:400-818-8866

网址:www.shengshiview.com.cn

(63)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书

有限公司)

办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

法定代表人:高锋

联系人:廖苑兰

电话:0755-83655588

传真:0755-83655518

客户服务电话:4008048688

网址:www.keynesasset.com

(64)和耕传承基金销售有限公司

住所:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

                                     25
法定代表人:李淑慧

联系人:罗聪

客户服务电话:0371-85518396

公司网址:www.hgccpb.com

(65)中国民族证券有限责任公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

法定代表人:何亚刚

联系人:高洋

电话:010-5935 5546

传真:010-5643 7030

客户服务电话:4008895618

网址:www.e5618.com

(66)上海证券有限责任公司

住所:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

法定代表人:李俊杰

联系人:邵珍珍

客户服务电话:021-962518

公司网址:www.962518.com

(67)武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1

号4号

办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23

层1号4号

法定代表人:陶捷

联系人:陆锋

客户服务电话:4000279899

公司网址:www.buyfunds.cn

(68)徽商期货有限责任公司

                                    26
办公地址:合肥市芜湖路 258 号

法定代表人:吴国华

联系人:蔡芳

客户服务电话:4008878707

公司网址:www.hsqh.net

(69)北京格上富信投资顾问有限公司

住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

法定代表人:李悦章

联系人:曹庆展

客户服务电话:400-066-8586

公司网址:www.igesafe.com

(70)深圳前海财厚资产管理有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址:深圳市南山区南山大道 1088 号南园枫叶大厦 15 层 15K 室

法定代表人:孙方厚

联系人:李军

客户服务电话:400-699-0071

公司网址:www.caiho.cn

(71)北京微动利投资管理有限公司

住所:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

法定代表人:梁洪军

联系人:季长军

客户服务电话:400-819-6665

公司网址:www.buyforyou.com.cn

(72)北京电盈基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

法定代表人:程刚

                                     27
联系人:赵立芳

客户服务电话:400-100-3391

公司网址:http://www.dianyingfund.com/

(73)东莞证券股份有限公司

住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼

联系人:李荣

电话:0769-22115712

传真:0769-22115712

客户服务电话:95328

公司网址:http://www.dgzq.com.cn/

(74)天津万家财富资产管理有限公司

住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

法定代表人:李修辞

联系人:邵玉磊

客户服务电话:010-59013825

公司网址:http://www.wanjiawealth.com/

(75)成都华羿恒信财富投资管理有限公司

住所:成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈泉国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号

办公地址:成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈泉国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号

法定代表人:赵壁

联系人:谭佳洲

客户服务电话:400-8010-009

公司网址:http://www.huayihengxin.com

(76)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

                                         28
客服电话:4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

(77)深圳众禄金融控股股份有限公司

住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

联系电话:0755-33227950

客服电话:4006-788-887

公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

(78)上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

法定代表人:张跃伟

业务联系人:郑茵华

联系电话:021-20691831

客服电话:400-089-1289

公司网址:www.erichfund.com

(79)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 层

法定代表人:汪静波

联系人:徐诚

联系电话:021-38509639

客服电话:400-821-5399

公司网址:www.noah-fund.com

(80)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

                                     29
联系人:吴卫东

联系电话:021-20835787

客服电话:400-920-0022/ 021-20835588

公司网址:licaike.hexun.com

(81)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座

法定代表人:其实

联系人:朱玉

联系电话:021-54509977

客服电话:400-1818-188

公司网址:www.1234567.com.cn

(82)众升财富(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

法定代表人:李招娣

联系人:李艳

联系电话:010-59497361

客服电话:400-876-9988

公司网址:www.wy-fund.com

(83)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

联系电话:021-58870011

客服电话:400-700-9665

公司网址:www.ehowbuy.com

(84)上海利得基金销售有限公司

住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

                                     30
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 10 楼

法定代表人:李兴春

联系人:郑茂

联系电话:021-50583533

传真:021-50583535

客服电话:400-921-7755

公司网址:www.leadfund.com.cn

(85)北京增财基金销售有限公司

住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 号

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 号

法定代表人:罗细安

联系人:史丽丽

联系电话:010-67000988

客服电话:400-001-8811

公司网址:www.zcvc.com.cn

(86)北京恒天明泽基金销售有限公司

住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

法定代表人:梁越

联系人:周斌

联系电话:010-57756019

客服电话:400-786-8868-5

公司网址:www.chtfund.com

(87)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 727 室

法定代表人:杨懿

联系人:刘宝文

联系电话:010-63130889-8369

客服电话:400-166-1188

                                     31
公司网址:8.jrj.com.cn

(88)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人:凌顺平

联系人:胡璇

联系电话:0571-88911818

客服电话:4008-773-772

公司网址:www.5ifund.com

(89)中期资产管理有限公司

住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层

法定代表人:姜新

联系人:方艳美

联系电话:010-65807865

客服电话:010-65807865

公司网址:www.cifcofund.com

(90)安粮期货股份有限公司

住所:安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号同济大厦 10-11 层

办公地址:安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号同济大厦 10-11 层(总部)

法定代表人:朱中文

联系人:梁蕾

联系电话:0551-62870125

传真:0551-62870131

客服电话:400 626 9988

公司网址:http://www.alqh.com/

(91)浙江金观诚财富管理有限公司

住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

法定代表人:徐黎云

                                     32
联系人:孙成岩

联系电话:0571-88337717

客服电话:400-068-0058

公司网址:www.jincheng-fund.com

(92)上海汇付金融服务有限公司

住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

法定代表人:金佶

联系人:陈云卉

联系电话:18616024775

客服电话:400-820-2819

公司网址:https://tty.chinapnr.com

(93)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

法定代表人:林卓

联系人:薛长平

联系电话:0411-88891212

传真:0411-84396536

客服电话:4006411999

公司网址:www.taichengcaifu.com

(94)上海陆金所资产管理有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

联系人:宁博宇

联系电话:021-20665952

传真:021-22066653

客服电话:4008219031

公司网址:www.lufunds.com

                                     33
(95)北京虹点基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层

办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层

法定代表人:董浩

联系人:陈铭洲

联系电话:010-65951887

传真:010-65951887

客服电话:4000681176

公司网址:www.hongdianfund.com

(96)大泰金石基金销售有限公司

住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

法定代表人:袁顾明

联系人:孟召社

联系电话:021-20324176

传真:021-20324199

客服电话:400-928-2266

公司网址:www.dtfunds.com

(97)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

联系人:王哲宇

联系电话:021-63333389-611

传真:021-63333390

客服电话:4006-433-389

公司网址:www.vstonewealth.com

(98)珠海盈米财富管理有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

                                     34
法定代表人:肖雯

联系人:黄敏嫦

联系电话:020-89629099

传真:020-89629011

客服电话:020-89629066

公司网址:www.yingmi.cn

(99)上海联泰资产管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

法定代表人:燕斌

联系人:陈东

联系电话:021-52822063

传真:021-52975270

客服电话:4000-466-788

公司网址:www.66zichan.com

(100)奕丰金融服务(深圳)有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限

公司)

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

法定代表人:TAN YIK KUAN

联系人:叶健

联系电话:0755-89460500

传真:0755-21674453

客服电话:400-684-0500

公司网址:www.ifastps.com.cn

(101)北京钱景基金销售有限公司

住所:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

法定代表人:赵荣春

联系人:陈剑炜

                                    35
联系电话:010-57418813

客服电话:400-893-6885

公司网址:www.qianjing.com

(102)北京展恒基金销售股份有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

法定代表人:闫振杰

电话:010-59601366

传真:010-62020355

联系人:翟文

客户服务电话:4008188000

公司网址:www.myfund.com

(103)深圳市金斧子基金销售有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

法定代表人:赖任军

电话:0755-66892301

传真:0755-66892399

联系人:张烨

客户服务电话:4009500888

公司网址:www.jfzinv.com

(104)乾道金融信息服务(北京)有限公司

办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

法定代表人:王兴吉

联系人:高雪超

联系电话:18601207732

传真:010-82057741

客服电话:4000888080

公司网址:www.qiandaojr.com

                                   36
(105)北京广源达信基金销售有限公司

住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

法定代表人:齐剑辉

电话:4006236060

传真:010-82055860

联系人:王英俊

客户服务电话:400-623-6060

公司网址:www.niuniufund.com

(106)上海中正达广投资管理有限公司

住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

法定代表人:黄欣

电话:021-33768132

传真:021-33768132*802

联系人:戴珉微

客户服务电话:4006767523

公司网址:www.zzwealth.cn

(107)上海基煜基金销售有限公司

住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)

办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

法定代表人:王翔

联系人:蓝杰

电话:021-65370077-220

传真:021-55085991

客户服务电话:021-65370077

网址:www.jiyufund.com.cn

(108)北京懒猫金融信息服务有限公司

住所:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

                                    37
法定代表人:许现良

电话:010-57649619

传真:010-57649620

联系人:朱翔宇

客户服务电话:010-57649619

公司网址:www.lanmao.com

(109)南京苏宁基金销售有限公司

住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:钱燕飞

电话:025-66996699-887226

传真:025-66008800-887226

联系人:王锋

客户服务电话:95177

公司网址:www.snjijin.com

(110)一路财富(北京)信息科技有限公司

住所:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

电话:+86(10)88312877

传真:+86(10)88312877

联系人:徐越

客户服务电话:400-001-1566

公司网址:http://www.yilucaifu.com/

(111)北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

法定代表人:钟斐斐

电话:010-61840688

传真:010-61840699

                                     38
联系人:吴季林

客户服务电话:4000618518

公司网址:https://danjuanapp.com

(112)北京汇成基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室

法定代表人:王伟刚

电话:010-62680827

传真:010-62680827

联系人:丁向坤

客户服务电话:400-619-9059

公司网址:www.fundzone.cn

(113)上海景谷资产管理有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k

法定代表人:袁飞

电话:61621602

传真:61621602*819

联系人:袁振荣

客户服务电话:61621602

公司网址:www.g-fund.com.cn

(114)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

法定代表人:陈洪生

电话:0592-3122672

传真:0592-3122701

联系人:梁云波

客户服务电话:400-9180808

公司网址:www.xds.com.cn

                                    39
(115)北京新浪仓石基金销售有限公司

住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研

楼 5 层 518 室

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部

科研楼 5 层 518 室

法定代表人:李昭琛

电话:010-62676405

传真:8610-62675979

联系人:付文红

客户服务电话:010-62675369

公司网址:www.xincai.com

(116)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402

办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

法定代表人:程刚

电话:010-58160168

传真:010-58160173

联系人:张旭

客户服务电话:400-810-5919

公司网址:www.fengfd.com

(117)上海华信证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼

法定代表人:郭林

电话:021-63898427

传真:021-68776977-8427

联系人:徐璐

客户服务电话:400-820-5999

公司网址:www.shhxzq.com

(118)天津国美基金销售有限公司

                                    40
住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-1 室

办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

法定代表人:丁东华

电话:010-59287984

传真:010-59287825

联系人:郭宝亮

客服电话:400-111-0889

公司网址:www.gomefund.com

(119)上海云湾投资管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼

法定代表人:戴新装

电话:021-20538888

传真:021-20538999

联系人:江辉

客户服务电话:400-820-1515

公司网址:www.zhengtongfunds.com

(120)南京途牛金融信息服务有限公司

注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号

办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号

法定代表人:宋时琳

联系人:王旋

联系电话:025-86853969

客服电话:4007-999-999

公司网址:http://jr.tuniu.com

(121)上海万得投资顾问有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

法定代表人:王廷富

联系人:徐亚丹

                                    41
联系电话:021-51327185

传真:021-50710161

客服电话:400-821-0203

公司网址:www.520fund.com.cn

(122)杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼

法定代表人:陈刚

联系人:胡璇

联系电话:0571-85267500

传真:0571-85269200

客服电话:0571-86655920

公司网址:www.cd121.com

(123)北京植信基金销售有限公司

住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

法定代表人:杨纪锋

联系人:吴鹏

电话:010-56075718

传真:010-67767615

客服电话:400-680-2123

网址:www.zhixin-inv.com

(124)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座

法定代表人:江卉

联系人:赵德赛

电话:4000988511/ 4000888816

传真:010-89188000

客服电话:95118

                                    42
    网址:http://fund.jd.com/

    (125)上海朝阳永续基金销售有限公司

    住所: 浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室

    办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

    法定代表人:廖冰

    联系人:裘爱萍

    联系电话:021-802348888

    传真:021-80234898

    客服电话:4006991888

   公司网址:www.998fund.com

   基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并

及时公告。



(二)注册登记机构

   注册登记人:中海基金管理有限公司

   住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

   办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

   法定代表人:杨皓鹏

   电话:021-38429808

   传真:021-68419525

   联系人:周琳



(三)律师事务所和经办律师

   名称:上海市锦天城律师事务所

   住所:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 14 楼

   办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 14 楼

   法定代表人:史焕章

   电话:021-53850388

   传真:021-53850389

   经办律师:沈国权、杨依见

                                          43
(四)会计师事务所和经办注册会计师

    名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

    住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

    办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

    执行事务合伙人:毛鞍宁

    联系电话:010-58153000

    传真:010-58153000

    联系人:汤骏

    经办会计师:汤骏、朱昀



    四、 基金的名称

   中海优质成长证券投资基金



    五、 基金的类型

   契约型开放式



    六、 基金的投资目标

   本基金主要通过投资于中国证券市场中具有品质保障和发展潜力的持续成长企业所发

行的股票和国内依法公开发行上市的债券,在控制风险、确保基金资产流动性的前提下,以

获取资本长期增值和股息红利收益的方式来谋求基金资产的中长期稳定增值。



    七、 基金的投资方向

    本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股

票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。其中,投资的重点是中国证券市场中

具有品质保障和发展潜力的持续成长类公司。



    八、 基金的投资策略

    1、资产配置

    本基金由公司投资决策委员会基于如下的分析判断并结合《基金合同》中的投资限制和

投资比例限制来确定、调整基金资产中股票、债券和现金的配置比例:

                                        44
    (1)根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化来把握宏观经济发展对证券市场的影

响方向和力度,判断证券市场的发展趋势和风险收益特征;

    (2)根据基金投资者对开放式基金的认识程度,以及基金行业的管理经验,判断基金

申购和赎回净现金流量。

    2、股票组合的构建

    (1)选股标准

    本基金投资对象是优质成长企业的权益类证券。优质成长即注重上市公司品质和成长性

的结合。主要从三方面考察上市公司的品质:①、财务健康,现金流充沛、业绩真实可靠;

②、公司在所属行业内具有比较竞争优势;③、良好的经营管理能力。同时从如下两个方面

考察上市公司的成长性:①、公司应具有较强的潜在获利能力和较高的净利润增长率;②、

公司产品或服务的需求总量不断扩大。

    (2)备选股票库的构建

    备选股票库通过以下两个阶段构建:

    第一阶段:品质与历史成长性过滤

    本基金运用 GOQ 模型 (Growth On High Quality Model)对所有上市公司(投资决策委

员会禁止投资的股票除外)的品质和历史成长性进行过滤。主要通过经营性现金流、总资产

回报率等指标对其财务状况进行评价。通过相对市场份额、超额毛利率等指标对行业竞争优

势进行评价。通过净利润增长率等指标对历史成长性进行评价。GOQ 模型根据上述指标对上

市公司进行综合评价排序,初步筛选出 300 家左右的上市公司作为股票备选库(I)。

    第二阶段:成长精选

    针对第一阶段筛选的股票备选库(I),本基金运用α公司评级系统对其进行成长精选。

    中海α公司评级系统由 4 个大的指标分析单元和 50 个具体评分指标构成,其中客观性

评分指标 30 个,主观性评分指标 20 个。中海α公司评级系统 4 个大的分析单元分别是:企

业成长的行业基本情况评价,企业成长的政策等非市场因素评价,企业成长的内在因素深度

分析,企业成长的盈利与风险情况评价。

    中海α公司评级系统的设置充分体现了主客观结合的评价原则,评级系统中可量化客观

性指标的设置保证了选股过程的客观性和可比性。与一般的主观评级系统相比较,这种主客

观结合的指标体系既充分保障了评价结果的全面与客观可比性,又有利于引导研究员对目标

公司做更加深入细致的研究,提高评价结果的准确度。

    本基金运用α公司评级系统的评价结果,对备选库(I)中的股票进行进一步精选,形

                                        45
成 150 家左右上市公司的股票备选库(II)。

     (3)股票投资组合的构建

     基金经理根据内部、外部的研究报告以及自己的综合判断,特别是通过对公司管理团队

的考量以及公司竞争力的全面分析,对股票备选库(II)中的股票做出合适的投资判断,在

此基础上形成最终的股票投资组合,并进行适时的调整。

      3、债券组合的构建

     本基金可投资国债、金融债和企业债(包括可转债)。本基金根据基金资产总体配置计

划,在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上,综合考虑利率变化对不同债券品

种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素,建立由不同类型、不同期

限债券品种构成的投资组合。

     本基金建仓时间为基金设立起最长不超过6个月。



     九、 基金的业绩比较基准

     本基金业绩评价基准采用:沪深300指数*75%+上证国债指数*25%。

      本基金采用该业绩比较基准主要基于如下考虑:沪深300指数和上证国债指数编制合理、

透明、运用广泛,具有较强的代表性和权威性。



      十、基金的投资组合报告

     中海优质成长证券投资基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

     基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、

净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

     本投资组合报告所载数据截至 2017 年 06 月 30 日。

     1、基金资产组合情况

     截至2017年06月30日,中海优质成长证券投资基金资产净值为1,487,890,978.81元,基

金份额净值0.4212元,累计基金份额净值为3.2552元。其资产组合情况如下:
序号    项目                                        金额(元)   占基金总资产的比例(%)
 1      权益投资                              1,307,572,775.44                      87.43
        其中:股票                            1,307,572,775.44                      87.43
 2      基金投资                                            -                           -
 3      固定收益投资                                294,703.50                        0.02


                                         46
       其中:债券                                    294,703.50                         0.02
       资产支持证券                                           -                            -
 4     贵金属投资                                             -                            -
 5     金融衍生品投资                                         -                            -
 6     买入返售金融资产                           89,056,364.53                         5.95
       其中:买断式回购的买入返售
                                                              -                            -
       金融资产
 7     银行存款和结算备付金合计                   91,632,811.62                         6.13
 8     其他资产                                    6,964,762.60                         0.47
 9     合计                                  1,495,521,417.69                      100.00



 2、报告期末按行业分类的股票投资组合
                                                                       占基金资产净值比例
代码   行业类别                                    公允价值(元)
                                                                                       (%)
 A     农、林、牧、渔业                             14,079,452.52                       0.95
 B     采矿业                                       22,286,696.60                       1.50
 C     制造业                                     1,165,990,766.91                     78.37
       电力、热力、燃气及水生产和供应
 D                                                                -                       -
       业
 E     建筑业                                                     -                       -
 F     批发和零售业                                 22,289,510.88                       1.50
 G     交通运输、仓储和邮政业                                     -                       -
 H     住宿和餐饮业                                               -                       -
 I     信息传输、软件和信息技术服务业               53,180,192.53                       3.57
 J     金融业                                       29,746,156.00                       2.00
 K     房地产业                                                   -                       -
 L     租赁和商务服务业                                           -                       -
 M     科学研究和技术服务业                                       -                       -
 N     水利、环境和公共设施管理业                                 -                       -
 O     居民服务、修理和其他服务业                                 -                       -
 P     教育                                                       -                       -
 Q     卫生和社会工作                                             -                       -
 R     文化、体育和娱乐业                                         -                       -
 S     综合                                                       -                       -
       合计                                       1,307,572,775.44                     87.88



     3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序       股票代码         股票名称   数量(股)      公允价值(元)   占基金资产净值


                                        47
号                                                                          比例(%)
 1           002450           康得新    4,035,947      90,889,526.44              6.11
 2           300450        先导智能     1,429,497      74,005,059.69              4.97
 3           002583           海能达    3,876,381      62,370,970.29              4.19
 4           002460        赣锋锂业     1,221,600      56,499,000.00              3.80
 5           002466        天齐锂业       993,581      54,001,127.35              3.63
 6           300124        汇川技术     2,108,205      53,843,555.70              3.62
 7           002456           欧菲光    2,936,877      53,363,055.09              3.59
 8           300166        东方国信     3,959,237      53,172,552.91              3.57
 9           600803        新奥股份     3,843,845      52,814,430.30              3.55
10           600031        三一重工     6,220,108      50,569,478.04              3.40



       4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号     债券品种                                   公允价值(元)    占基金资产净值比例(%)
 1       国家债券                                               -                          -
 2       央行票据                                               -                          -
 3       金融债券                                               -                          -
         其中:政策性金融债                                     -                          -
 4       企业债券                                               -                          -
 5       企业短期融资券                                         -                          -
 6       中期票据                                               -                          -
 7       可转债(可交换债)                            294,703.50                        0.02
 8       同业存单                                               -                          -
 9       其他                                                   -                          -
 10      合计                                          294,703.50                        0.02


      5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序                                                                      占基金资产净值
            债券代码      债券名称     数量(张)    公允价值(元)
号                                                                          比例(%)
 1              127004    模塑转债         2,550         294,703.50               0.02



      6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。

      7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

      注:本基金本报告期末未持有权证。

      8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

      (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细


                                           48
      本基金本报告期末未持有股指期货合约。

      (2)本基金投资股指期货的投资政策

      根据基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。



      9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

      (1)本期国债期货投资政策

      根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

      (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

      本基金本报告期末未持有国债期货合约。

      (3)本期国债期货投资评价

      根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。


      10、投资组合报告附注

      (1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

      (2)报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

      (3)截至 2017 年 06 月 30 日,本基金的其他资产项目构成如下:
 序号    名称                        金额(元)
  1      存出保证金                  977,081.93
  2      应收证券清算款              5,776,563.74
  3      应收股利                    -
  4      应收利息                    40,902.77
  5      应收申购款                  170,214.16
  6      其他应收款                  -
  7      待摊费用                    -
  8      其他                        -
  9      合计                        6,964,762.60



      (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

       (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


                                          49
             本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。



        11、投资组合报告附注的其他文字描述部分

        本基金由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

        十一、基金的业绩

        基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

    基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

    资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

        基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截止日期 2017 年 6 月 30

    日):

                                                                业绩比较基
                         净值增长率 净值增长率 业绩比较基
        阶段                                                    准收益率标   ①-③    ②-④
                             ①       标准差② 准收益率③
                                                                  准差④


2004.9.28-2004.12.31        -2.91%     0.38%          -8.22%      0.92%      5.31%     -0.54%

2005.1.1-2005.12.31         -2.32%     0.98%          -5.59%      1.02%      3.27%     -0.04%

2006.1.1-2006.12.31        107.77%    1.25%        89.12%      1.06%     18.65%   0.19%


2007.1.1-2007.12.31        129.27%    2.03%        92.21%      1.70%     37.06%   0.33%


2008.1.1-2008.12.31        -44.70%    1.74%        -53.39%     2.27%     8.69%    -0.53%

2009.1.1-2009.12.31         57.49%     1.76%          68.15%      1.54%      -10.66%   0.22%

2010.1.1-2010.12.31         17.65%     1.48%          -8.29%      1.19%      25.94%    0.29%

2011.1.1-2011.12.31        -28.66%     1.10%         -18.30%      0.97%      -10.36%   0.13%

2012.1.1-2012.12.31         1.65%       0.97%         6.89%       0.96%      -5.24%     0.01%

2013.1.1-2013.12.31         13.31%      0.83%         -4.73%      1.04%      18.04%    -0.21%

2014.1.1-2014. 12.31        21.73%      1.07%         38.62%      0.91%      -16.89%    0.16%

2015.1.1-2015.12.31         25.97%      3.12%         7.23%       1.86%      18.74%     1.26%

2016.1.1-2016.12.31        -22.20%      1.97%         -7.40%      1.05%      -14.80%    0.92%



                                                50
2017.1.1-2017.6.30          6.44%      0.92%        8.12%     0.43%    -1.68%      0.49%

自基金合同生效起至今       383.07%     1.62%        180.32%   1.34%   202.75%      0.28%



        基金的过往业绩并不预示其未来表现。



        十二、基金费用与税收

    (一) 基金费用的种类

    1、与基金运作有关的费用

    (1) 基金管理人的管理费

        在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下:

          H=E×1.5%÷当年天数

          H 为每日应计提的基金管理费

          E 为前一日基金资产净值

        基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指

    令,基金托管人复核后次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法

    定节假日、休息日等,支付日期顺延。

    (2) 基金托管人的托管费

        基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下:

        H=E×0.25%÷当年天数

        H 为每日应支付的基金托管费;

        E 为前一日的基金资产净值。

       基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

    基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息

    日等,支付日期顺延。

    (3)与基金运作有关的其他费用

        主要包括证券交易费用、基金成立后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、

    基金成立后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及

    相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

    2、与基金销售有关的费用



                                               51
(1)申购费

    本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购、赎回及基金转换”

一章。

(2)赎回费

   本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购、赎回及基金转换”

一章。

(3)转换费

    本基金转换费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购、赎回及基金转换”

一章。

(4)销售服务费

    基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费,用于基金

的持续销售和服务基金份额持有人。

3、其他费用

   按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。

(二)不列入基金费用的项目

    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

(三)基金管理费和基金托管费的调整

    基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,经中国证监会核

准后公告;此项调整无须召开基金份额持有人大会。

(四)基金的税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




   十三、对招募说明书更新部分的说明

   (一) 在“基金管理人”部分,对 “主要人员情况”进行了更新。

   (二) 对“基金托管人”部分进行了更新。

   (三) 对“相关服务机构”部分进行了更新。

    (四) 对“基金的申购、赎回及基金转换”部分进行了更新。

   (五)在“基金的投资”部分,对 “基金投资组合报告”按最新资料进行了更新。

                                      52
(六)对“基金业绩”按最新资料进行了更新。

(七)在“基金份额持有人服务”部分,对“基金转换业务”按最新资料进行了更新。

(八)在“其他应披露事项”部分,披露了本期间基金的公告信息。




                                                      中海基金管理有限公司

                                                    二○一七年十一月十一日




                                  53