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2019年09月17日 星期二

华安标普全球石油指数(QDII-LOF)(160416)公告正文

华安标普石油指数(QDII-LOF):更新招募说明书摘要(2017年第2号)

公告日期 2017-11-13 来源 巨潮网

                               石油基金更新的招募说明书(摘要)




华安标普全球石油指数证券投资基金(LOF)
        更新的招募说明书摘要

               2017 年第 2 号




       基 金 管 理 人:华安基金管理有限公司

       基 金 托 管 人:中国建设银行股份有限公司


                二〇一七年十一月
                                                石油基金更新的招募说明书(摘要)



                                   重要提示

    华安标普全球石油指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)由华安基金管理有

限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并经中国证券监督管理

委员会(以下简称“中国证监会”)2011 年 9 月 15 日《关于核准华安标普全球石油指数证

券投资基金(LOF)募集的批复》(证监许可[2011]1475 号)核准。本基金基金合同自 2012

年 3 月 29 日正式生效。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    投资有风险,投资者在申购基金前请认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律

文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况

等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表

现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状

况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

    本摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经基金托管人复核。除特别说明外,本摘

要所载内容截止日为2017年9月29日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年6月30日。
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                                                                      目          录



重要提示........................................................................................................................................... 2

一、基金的名称............................................................................................................................... 4

二、基金的类型............................................................................................................................... 4

三、基金的投资目标....................................................................................................................... 4

四、基金的投资方向....................................................................................................................... 4

五、基金的投资策略....................................................................................................................... 4

七、基金的业绩比较基准 ............................................................................................................... 9

八、基金的风险收益特征 ............................................................................................................... 9

九、基金的投资组合报告 ............................................................................................................... 9

五、基金的业绩............................................................................................................................. 14

十一、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 15

十二、基金管理人......................................................................................................................... 19

十三、基金托管人......................................................................................................................... 22

十四、境外托管人......................................................................................................................... 24

十五、相关服务机构..................................................................................................................... 25

十六、对招募说明书更新部分的说明 ......................................................................................... 41
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                               一、基金的名称

本基金名称:华安标普全球石油指数证券投资基金。




                               二、基金的类型

本基金类型:契约型开放式、股票型基金。




                             三、基金的投资目标

    本基金为股票指数基金,通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手段,力求实现基

金投资组合对标的指数的有效跟踪,追求跟踪误差最小化。




                             四、基金的投资方向

    本基金投资于标普全球石油指数成分股、备选成分股,与石油行业相关的公募基金、上

市交易型基金、固定收益类证券、货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他产品

或金融工具。

    本基金投资于标普全球石油指数成分股、备选成分股的比例不低于基金资产净值的80%;

投资于现金、银行存款、固定收益类证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具的比

例不高于基金资产净值的20%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基

金资产净值的5%。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基金管理人在

履行适当程序后,可以相应调整本基金的投资范围、投资比例规定。




                             五、基金的投资策略

(一)投资策略

    本基金以标普全球石油指数成分股构成及其权重等指标为基础构建指数化投资组合。本

基金根据成分股或备选成分股的可投资性、流动性、行业代表性以及所在市场进入限制等进
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行筛选,主要投资于美国、英国、法国、意大利、加拿大、澳大利亚和香港等发达市场。这

些市场所涵盖的成分股总流通市值占标的指数的90%以上,并且集中了全球规模最大的石油

上市公司和成长性良好的新兴市场国家的大型石油企业。本基金还可能将一定比例的基金资

产投资于与石油行业相关的公募基金、上市交易型基金,以优化投资组合的建立,达到节约

交易成本和有效追踪标的指数表现的目的。

    为控制投资组合相对标的指数的偏离,本基金选择以“跟踪偏离度的绝对值”作为投资

组合管理的主要标准,控制基金相对指数的偏离风险。基金经理定期检验投资组合与比较基

准的跟踪偏离度,适时调整投资组合,使跟踪误差控制在限定范围内。本基金力求控制基金

组合收益与业绩基准收益之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%,年跟踪误差不超过6%

(以美元资产计价)。当本基金运作发展到一定阶段后,本基金可能会将测算基础转为代表

相同风险度的周或月跟踪偏离度,具体变化将另行公告。

    日均跟踪偏离度的绝对值和跟踪误差的计算方法如下:

    跟踪偏离度(Tracking Difference)采用基金组合收益与业绩基准收益之差来衡量,

计算公式如下:

    TDt  RPt  RBt

           R Pt        R Bt
    其中          和           分别为 t 日基金组合收益和和业绩基准收益。

    日均跟踪偏离度的绝对值 TD 为跟踪偏离度
                                                       TDt 的绝对值的样本均值,计算方法为:

              n

             R           Pt    RBt
    TD       t 1

                          n

    其中 n 为观测日个数。

    跟踪误差(Tracking Error)采用跟踪偏离度的波动性来衡量,年化跟踪误差计算公式

如下:

                   n

                   TD 
                                    2
                                t
    TE             t 1
                                         250
                         n 1
    基金管理人可以调整跟踪偏离度和跟踪误差的计算方法,并予以公告。

(二)投资决策依据和决策程序

    1、决策依据
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    (1)依据国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定,依法决策是本基金进行投资

的前提;

    (2)全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况、微观经济运行环境和证券市场走势

等因素是本基金投资决策的基础;

    (3)依据投资对象收益和风险的配比关系,在充分权衡投资对象的收益和风险的前提

下作出投资决策,是本基金维护投资者利益的重要保障;

    (4)宏观研究员、策略研究员、股票研究员和数量研究员各自独立完成相应的研究报

告,为投资策略提供依据。

    2、决策程序

    (1)决策机制

    本基金实行投资决策委员会下的基金经理负责制。投资决策委员会的主要职责是确定基

金大类资产的配置策略,以及重大投资方案。基金经理的主要职责是在投资决策委员会批准

的大类资产配置范围内构建和调整投资组合。基金经理负责下达投资指令。集中交易部负责

执行交易指令。

    (2)资产配置阶段

    基金经理在研究平台的支持下,对不同类别的大类资产的收益风险状况作出判断。宏观

研究员提供宏观经济分析,策略研究员提供策略建议,股票研究员提供行业和个股配置建议,

数量研究员结合本基金的产品定位和风险控制要求提供资产配置的定量分析。基金经理结合

自己的分析判断和研究员的投资建议,根据合同规定的投资目标、投资理念和投资范围拟定

大类资产的配置方案,向投资决策委员会提交投资策略报告。投资决策委员会审议投资策略

报告,并做出投资决议。

    (3)组合构建阶段

    研究员负责构建股票的备选库。基金经理在其中选择投资品种,构造具体的投资组合及

操作方案,并决定交易的数量和时机。

    (4)交易执行阶段

    由集中交易部负责投资指令的操作和执行。集中交易部合法、合规地执行交易指令,对

交易过程中出现的任何异常情况,负有监控、报告的职责。集中交易部确保将无法自行处置

并可能影响指令执行的交易状况和市场变化向基金经理及时反馈。

    (5)风险评估和绩效分析

    风险管理部定期和不定期地对基金组合进行风险评估和绩效分析并提交报告。风险评估
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报告帮助投资决策委员会和基金经理了解投资组合承受的风险水平和风险的来源。绩效分析

报告帮助分析既定的投资策略是否成功,以及组合收益来源是否是依靠实现既定策略获得。

风险管理部定期向投资决策委员会提交风险评估和绩效分析报告,并及时反馈结果给基金经

理。对重大的风险事项可报告风险控制委员会。

    投资决策委员会在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要调

整上述投资决策程序。

    如果聘请、更换境外投资顾问,基金管理人有权将在遵循上述投资策略的前提下,对其

投资决策程序进行适当调整,无需召开基金份额持有人大会。

(三)投资限制

1、禁止行为

    除中国证监会另有规定外,基金不得有下列行为:

    (1)购买不动产。

    (2)购买房地产抵押按揭。

    (3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。

    (4)购买实物商品。

    (5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途借入现金的比例

不得超过基金资产净值的10%。

    (6)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外。

    (7)参与未持有基础资产的卖空交易。

    (8)从事证券承销业务。

    (9)中国证监会禁止的其他行为。

2、投资组合限制

    本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金

财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制:

    (1)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的20%。银行应当是中资商业银行

在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外

银行,但在基金托管账户的存款不受此限制。

    (2)本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国

家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%,其中持有任一国家或
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地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%。

    (3)本基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10%。

    前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其

他资产。

    (4)本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金净值的10%。(持有货币市场基金可

以不受上述限制)

    (5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途借入现金的比例

不得超过基金资产净值的10%。

    基金管理人应当在基金合同生效后6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关

约定。若基金超过上述1-5项投资比例限制,应当在超过比例后30个工作日内采用合理的商

业措施减仓以符合投资比例限制要求。如果法律法规或监管部门对上述约定的投资组合比例

规定进行变更的,以变更后的规定为准。有关法律法规或监管部门取消上述限制,履行适当

程序后,则本基金投资不再受相关限制。

3、基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易,并且应当遵守下列规定:

    (1)所有参与正回购交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的

信用评级机构信用评级。

    (2)参与正回购交易,应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于

已售出证券市值的102%。一旦买方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收

益以满足索赔需要。

    (3)买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和

分红。

    (4)参与逆回购交易,应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券

市值不低于支付现金的102%。一旦卖方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已

购入证券以满足索赔需要。

    (5)基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相

应责任。

4、基金参与正回购交易,所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50%。

本项比例限制计算,基金因参与正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金、集合计

划总资产。

5、若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使现行法律法规的投资禁止行
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为和投资组合比例限制被修改或取消,基金管理人在履行适当程序后,本基金可相应调整

禁止行为和投资限制规定。




                           七、基金的业绩比较基准

    标普全球石油净总收益指数收益率 (S&P Global Oil Index Net Total Return)

    标普全球石油指数(S&P Global Oil Index)由全球最大的120家满足特定可投资性条

件的石油和天然气行业上市公司组成,旨在跟踪全球涉及油气勘探、冶炼和生产业务的公司。

该指数成分股取自于标准普尔全球BMI指数,其中不包括优先股。为确保可投资性,指数成

分股必须在发达市场上市,并且满足截至参考日的3个月日平均交易额不低于500万美元的条

件。该指数使用调整后的市值加权方法。市值权重将按照流通市值进行调整。该指数每年调

整一次,具体为每年8月最后一个交易日的收盘后。与业绩比较基准比较时,我们将采取相

同的计价货币,以准确的体现基金收益特征。

    如果标普全球石油指数被停止编制及发布,或标普全球石油指数由其他指数替代,或由

于指数编制方法等重大变更导致标普全球石油指数不宜继续作为标的指数,或证券市场上出

现其他更合适的指数作为本基金的标的指数,经基金托管人同意,本基金管理人可以依据审

慎性原则,在充分考虑持有人利益及履行适当程序的前提下,更换本基金的标的指数和投资

对象,并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数,

相应变更业绩比较基准,而无须召开基金份额持有人大会。基金管理人应在调整前3个工作

日在至少一种中国证监会指定媒体上公告,并在更新的招募说明书中列示。




                           八、基金的风险收益特征

    本基金为股票型基金,属于较高风险、较高预期收益的基金品种,其风险和预期收益高

于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。




                           九、基金的投资组合报告

(一)重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
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漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 7 月 18 日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

      本投资组合报告所载数据截至2017年6月30日。

1、基金投资组合报告

2. 1 报告期末基金资产组合情况

                                                                              占基金总资产
序号                         项目                      金额(人民币元)
                                                                               的比例(%)

  1       权益投资                                          373,312,081.88              94.05

          其中:普通股                                      326,478,358.84              82.25

                存托凭证                                     46,833,723.04              11.80

                优先股                                                    -                -

                房地产信托                                                -                -

  2       基金投资                                                        -                -

  3       固定收益投资                                                    -                -

          其中:债券                                                      -                -

                资产支持证券                                              -                -

  4       金融衍生品投资                                         101,374.07             0.03

          其中:远期                                                      -                -

                期货                                                      -                -

                期权                                                      -                -

                权证                                             101,374.07             0.03

  5       买入返售金融资产                                                -                -

          其中:买断式回购的买入返售金融资产                              -                -

  6       货币市场工具                                                    -                -

  7       银行存款和结算备付金合计                           21,888,082.67              5.51

  8       其他各项资产                                        1,627,635.16              0.41
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   9      合计                                                    396,929,173.78          100.00



2.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
          国家(地区)                公允价值(人民币元)              占基金资产净值比例(%)
       美国                                    206,636,208.03                               52.66
       英国                                     72,195,063.11                               18.40
       加拿大                                   41,036,378.04                               10.46
       法国                                     17,711,307.82                               4.51
       中国香港                                 14,355,763.06                               3.66
       意大利                                   11,447,659.68                               2.92
       澳大利亚                                  6,533,670.88                               1.67
       西班牙                                    3,396,031.26                               0.87

       合计                                    373,312,081.88                               95.14



2.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

2.3.1 指数投资报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

          行业类别                            公允价值                    占基金资产净值比例(%)

能源                                                     373,312,081.88                      95.14

合计                                                     373,312,081.88                      95.14

注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。

2.3.2 积极投资报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

无。



2.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

2.4.1 指数投资期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细

                                                                                          占基金
                                                      所属国
       公司名称 (英 公司名称                 所在证                                       资产净
序号                              证券代码            家(地 数量(股)        公允价值
              文)        (中文)              券市场                                       值比例
                                                       区)
                                                                                          (%)
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        EXXON MOBIL 艾克森美                纽约交
1                                 XOM US              美国       70,500 38,556,260.50      9.83
           CORP        孚石油                易所

                       雪佛龙德             纽约交
2      CHEVRON CORP               CVX US              美国       41,100 29,048,376.55      7.40
                         士古                易所

                                            伦敦交
3         BP PLC       碧辟公司   BP/ LN              英国      472,230 18,431,213.97      4.70
                                             易所

                                            法国交
4        TOTAL SA      道达尔      FP FP              法国       52,800 17,711,307.82      4.51
                                             易所

        ROYAL DUTCH
                       荷兰皇家             伦敦交
5       SHELL PLC-A               RDSA LN             英国       97,879 17,556,853.78      4.47
                         壳牌                易所
            SHS

       SCHLUMBERGER                         纽约交
6                      斯伦贝谢   SLB US              美国       26,532 11,833,974.99      3.02
            LTD                              易所

                                            伦敦国
          ROSNEFT      俄罗斯石
7                                 ROSN LI 际交易      英国      254,500   9,370,400.89     2.39
       OJSC-REG S GDR 油公司
                                              所

                                            意大利
8         ENI SPA      埃尼集团   ENI IM             意大利      83,600   8,525,923.93     2.17
                                            交易所

       CONOCOPHILLIP                        纽约交
9                      康菲石油   COP US              美国       28,200   8,398,034.00     2.14
             S                               易所

                       中国海洋             香港交
10       CNOOC LTD                883 HK             中国香港 1,070,300   7,942,392.33     2.02
                         石油                易所

2.4.2 积极投资期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权益投资明细

无。



2.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。



2.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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本基金本报告期末未持有债券。



2.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。



2.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
                                                                              占基金资产
                                                              公允价值
            序号              衍生品类别   衍生品名称                          净值比例
                                                             (人民币元)
                                                                              (%)
                                           REPSOL SA
             1                  权证                         101,374.07               0.03
                                           RIGHT



2.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

本基金本报告期末未持有基金。



2.10 投资组合报告附注

2.10.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查,在

本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

2.10.2 本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

2.10.3 其他资产构成
       序
                              名称                          金额(人民币元)
  号

       1           存出保证金                                                             -

       2           应收证券清算款                                             447,175.30

       3           应收股利                                                   736,682.98

       4           应收利息                                                       969.08

       5           应收申购款                                                 430,055.53

       6           其他应收款                                                  12,752.27

       7           待摊费用                                                               -
                                                    石油基金更新的招募说明书(摘要)

       8       其他                                                                    -

       9       合计                                                          1,627,635.16

注:其他应收款为在途结汇款。

2.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

2.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

2.10.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。

2.10.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

无。



                                 五、基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

(一)基金净值表现

    历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较(截至时间2017年6

月30日)。

                                                     业绩比较
                            份额净值
                 份额净值              业绩比较基    基准收益
       阶段                 增长率标                              ①-③    ②-④
                 增长率①              准收益率③    率标准差
                             准差②
                                                        ④
 2017-1-1 至
                 -13.37%     0.80%      -12.40%        0.84%      -0.97%    -0.04%
  2017-6-30
 2016-1-1 至
                  31.24%     1.34%       38.03%        1.47%      -6.79%    -0.13%
 2016-12-31
 2015-1-1 至
                 -15.57%     1.54%      -17.62%        1.67%      2.05%     -0.13%
 2015-12-31
 2014-1-1 至
                 -15.37%     0.85%      -14.86%        1.01%      -0.51%    -0.16%
 2014-12-31
 2013-1-1 至      9.08%      0.71%       11.12%        0.75%      -2.04%    -0.04%
                                                    石油基金更新的招募说明书(摘要)


 2013-12-31
  2012-3-29
 (基金成立
                     4.14%       0.86%     -2.84%        1.11%      6.98%     -0.25%
   日)至
 2012-12-31

   基金的过往业绩并不预示其未来表现。


                               十一、基金的费用与税收

(一)与基金运作有关的费用

       1、基金的管理费

       在通常情况下,本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。计算方法如

下:

       H=E×1.0%÷当年天数

       H为每日应计提的基金的管理费

       E为前一日的基金资产净值

       基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若

遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

       2、基金的托管费

       在通常情况下,本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.28%年费率计提。托管费的

计算方法如下:

       H=E×0.28%÷当年天数

       H为每日应计提的基金托管费

       E为前一日的基金资产净值

       基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若

遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

       3、标的指数使用许可费

       本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数

许可使用费计提方法计提指数许可使用费。基金合同生效后的指数许可使用费从基金财产中
                                                石油基金更新的招募说明书(摘要)


列支,按前一日基金资产净值及指数许可使用费年费率每日计提,逐日累计。计算方法如下:

    H=E×A÷当年天数

    H为每日应计提的指数使用许可费

    E为前一日的基金资产净值

    A为“标普全球石油指数”指数使用许可费率

    基金合同生效之日起及其后的12个月为第一个指数使用许可费的支付周期,随后的12

个月为第二个指数许可费的支付周期,依此类推。指数使用费每日计提,按支付周期支付。

若一个支付周期累计计提指数使用费金额 / 该支付周期最后一日(如为节假日取最近一日)

中国人民银行或其授权机构公布的汇率中间价小于指数使用许可协议规定的费用下限,则基

金于该支付周期最后一日补提指数使用费至指数使用许可协议规定的费用下限。在每个支付

周期到期后,由基金管理人向基金托管人发送指数使用费划付指令,经基金托管人复核后于

支付周期结束日起15个自然日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人根据

指数使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。若遇法定节假日、休息日,支付日

期顺延。

    如果指数许可使用费的计算方法发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数

使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告,此项调

整无须召开基金份额持有人大会。

(二)与基金销售有关的费用

    1、申购费用

    (1)场外申购费率

    本基金场外申购费率随申购金额的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔申购,适

用费率按单笔分别计算。具体费率如下表所示:

             申购金额(M)                    申购费率

             0≤M<100万                       1.2%

             100万元≤M<300万元              0.8%

             300万元≤M<500万元              0.4%

             M≥500万元                       每笔1000元

    (2)场内申购费率

    本基金的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。
                                                石油基金更新的招募说明书(摘要)


    (3)本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场

推广、销售、注册登记等各项费用。

    2、赎回费用

    (1)场外赎回费率

    本基金的场外赎回费率按持有期递减,具体费率如下:

                 持有期                     赎回费率

                 一年以内(不含一年)       0.5%

                 一年至两年(不含两年)     0.25%

                 两年(含两年)以上         0

    注:一年指365天,两年为730天,依此类推。

    (2)场内赎回费率

    本基金的场内赎回费率固定为0.5%。

    (3)本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取。本基金的赎回费用由赎回申

请人承担,不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的

手续费。

    3、销售服务费

    基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费,用于基金的

持续销售和服务基金份额持有人。

(三)其他费用

    1、基金财产拨划支付的银行费用;

    2、基金合同生效后的基金信息披露费用;

    3、基金份额持有人大会费用;

    4、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费以及其他为基金利益而产生的中介

机构费用;

    5、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记、开户等实际发生的费用

(out-of-pocket fees);

    6、外汇兑换交易的相关费用;

    7、标的指数数据提供费;

    8、基金上市年费;
                                                  石油基金更新的招募说明书(摘要)


       9、与基金财产缴纳税收有关的手续费、汇款费、税务代理费等;

       10、在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体

计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;

       11、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

       上述基金费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额

支付,列入当期基金费用。本基金终止清算时所发生的费用,按实际支出额从基金财产总值

中扣除。

(四)不列入基金费用的项目


    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。


(五)费用调整

       基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调低基金管理费率和基金托管费率。基金

管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

(六)基金的税收

       基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定,履行纳税义务。

       基金份额持有人根据中国法律法规规定,履行纳税义务。

       除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外,基

金管理人和基金托管人不承担责任。

       对于非代扣代缴的税收, 基金管理人应聘请税收顾问对相关投资市场的税收情况给予

意见和建议。境外托管银行根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税务的申报、缴纳及

索取税收返还等相关工作。基金管理人或其聘请的税务顾问对最终税务的处理的真实准确负

责。
                                               石油基金更新的招募说明书(摘要)


                                 十二、基金管理人

(一)基金管理人概况

    1、名称:华安基金管理有限公司

    2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31-32层

    3、法定代表人:朱学华

    4、设立日期:1998年6月4日

    5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20号

    6、注册资本:1.5亿元人民币

    7、组织形式:有限责任公司

    8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务

    9、存续期间:持续经营

    10、联系电话:(021)38969999

    11、客户服务电话:40088-50099

    12、联系人:王艳

    13、网址:www.huaan.com.cn

    (二)注册资本和股权结构

    1、注册资本:1.5亿元人民币

    2、股权结构

      持股单位                               持股占总股本比例

      上海国际信托有限公司                   20%

      国泰君安创新投资有限公司               20%

      上海锦江国际投资管理有限公司           20%

      上海工业投资(集团)有限公司           20%

      国泰君安投资管理股份有限公司           20%

    (三)主要人员情况

    1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职

情况等。

    (1)董事会

    朱学华先生,大专学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财政证券有限公
                                                 石油基金更新的招募说明书(摘要)


司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任

海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定

代表人。

    童威先生,博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理,上海国

际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总

经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限

公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。

    邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记,上海东风机

械(集团)公司总裁助理、副总裁,上海全光网络科技股份公司总经理,上海赛事商务有限

公司总经理,上海东浩工艺品股份有限公司董事长,上海国盛集团科教投资有限公司党委副

书记、总裁、董事,上海建筑材料(集团)总公司党委书记、董事长(法定代表人)、总裁。

现任上海工业投资(集团)有限公司党委副书记、执行董事(法定代表人)、总裁。

    马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理,

上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际(集团)有限公司副总裁兼计划财务部

经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现

购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海

景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保险

股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。

    董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主任科员、处

长助理、副处长,固定资产投资审计处副处长(主持工作)、处长,上海市审计局财政审计

处处长,上海电气(集团)总公司财务总监,上海电气(集团)总公司副总裁、财务总监。

现任上海电气(集团)总公司监事长,上海海立(集团)股份有限公司监事长,上海临港控

股股份有限公司董事。

    聂小刚先生,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、

企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、

董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰

君安创新投资有限公司总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司战略管理部总经理。

    独立董事:

    吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。

历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主
                                                石油基金更新的招募说明书(摘要)


任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。

    夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士

生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家,财政部企业内部控制

标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学院兼职教授,上海证券交易所上

市委员会委员。享受国务院政府津贴。

    (2)监事会

    张志红女士,经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、

机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务,

长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、

投资决策委员会委员,中小企业融资部总经理,国泰君安证券股份有限公司总裁助理、投行

业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总

裁,华安基金管理有限公司监事长。

    许诺先生,研究生学历。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根(McLagan)公司中国

区负责人。现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监,华安资产管理(香港)有限公

司董事。

    诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员,

集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。

    (3)高级管理人员

    朱学华先生,大专学历,18 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团

职参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、

副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司

党总支书记、董事长、法定代表人。

    童威先生,博士研究生学历,16 年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司

研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩

根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办

公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。

    薛珍女士,研究生学历,16 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授,中国

证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安基金管

理有限公司督察长。

    2、本基金基金经理
                                                 石油基金更新的招募说明书(摘要)


    徐宜宜先生,管理学硕士,CFA(国际金融分析师),FRM(金融风险管理师),11年证

券、基金行业从业经历,具有基金从业资格。曾在美国道富全球投资管理公司担任对冲基金

助理、量化分析师和风险管理师等职。2011年1月加入华安基金管理有限公司被动投资部从

事海外被动投资的研究工作。2011年5月至2012年12月担任上证龙头企业交易型开放式指数

证券投资基金及其联接基金的基金经理职务。2012年3月起同时担任本基金的基金经理。2013

年7月起同时担任华安易富黄金交易型开放式证券投资基金的基金经理。2013年8月起同时担

任华安易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基金及华安纳斯达克100指数证券投资基金

的基金经理。2013年12月至2016年9月同时担任华安中证细分地产交易型开放式指数证券投

资基金的基金经理。2014年8月起同时担任华安国际龙头(DAX)交易型开放式指数证券投

资基金及其联接基金的基金经理。2017年4月起,同时担任华安中证定向增发事件指数证券

投资基金(LOF)的基金经理。

    3、本公司采取集体投资决策制度,国际投资决策委员会成员的姓名和职务如下:

    童   威先生,总经理

    翁启森先生,总经理助理

    杨   明先生,投资研究部高级总监

    苏圻涵先生,全球投资部助理总监

    上述人员之间不存在亲属关系。

    4、业务人员的准备情况:

    截至 2017 年 9 月 30 日,公司目前共有员工 348 人(不含香港公司),其中 56.9%具有

硕士及以上学位,89%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富的实际操作经

验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资

与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。




                                十三、基金托管人



    (一)基金托管人基本情况

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

    住所:北京市西城区金融大街 25 号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
                                                 石油基金更新的招募说明书(摘要)


    法定代表人:王洪章

    成立时间:2004 年 09 月 17 日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

    联系人:田   青

    联系电话:(010)6759 5096

    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,

总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007

年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

    资产负债稳步增长。2016 年末,本集团资产总额 20.96 万亿元,较上年增加 2.61 万亿

元,增幅 14.25%,其中客户贷款总额 11.76 万亿元,较上年增加 1.27 万亿元,增幅 12.13%。

负债总额 19.37 万亿元,较上年增加 2.47 万亿元,增幅 14.61%,其中客户存款总额 15.40

万亿元,较上年增加 1.73 万亿元,增幅 12.69%。

    核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响,本集团实现净利

润 2,323.89 亿元,较上年增长 1.53%。手续费及佣金净收入 1,185.09 亿元,在营业收入中

的占比较上年提升 0.83 个百分点。平均资产回报率 1.18%,加权平均净资产收益率 15.44%,

净利息收益率 2.20%,成本收入比为 27.49%,资本充足率 14.94%,均居同业领先水平。

    2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》

“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚太区最佳

流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国

最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国

《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美

国《财富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。

    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、

理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、

监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220 余人。

自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成

为常规化的内控工作手段。
                                                  石油基金更新的招募说明书(摘要)


    (二)主要人员情况

    赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总

行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、

总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

    龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并

担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经

验。

    黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管

业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海

外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户

为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维

护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国

建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保

基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务

体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末,中国建设

银行已托管 719 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得

了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》

“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并

在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。




                                 十四、境外托管人

    (一)境外托管人的基本情况
    名称:道富银行 State Street Bank and Trust Company
       注册地址:One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
                                                   石油基金更新的招募说明书(摘要)

    办公地址:One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
    法定代表人:Joseph L. Hooley
    成立时间:1891 年 4 月 13 日
    最近一个会计年度(截止到 2015 年 12 月 31 日)所有者权益(Shareholders’ Equity):
211.03 亿美元
    (二)托管资产规模、国际信用评级和托管业务
    道富银行的全球托管业务由美国道富集团全资拥有。道富银行始创于 1891 年,自 1924
年成为美国第一个共同基金的托管人后,道富银行已成为一家具有领导地位的国际托管银
行。截至 2015 年 12 月 31 日,托管和行政管理资产总额已达到 27.51 万亿美元,一级资本
比率为 15.4%。道富银行长期存款信用评级为 AA-(标准普尓)及 Aa2(穆迪投资)。道富
银行在全球 30 个国家或地区设有办事处,2015 年 12 月 31 日道富拥有超过 3 万 2 千多名富
有经验的员工为客户提供全方位的托管服务。在亚洲开设了四个全方位的营运中心:香港、
新加坡、东京及悉尼,提供全球托管、基金会计、绩效评估、投资纲领监察报告、外汇交易、
证券出借、基金转换管理、受托人和注册登记等服务。
    (三)境外托管人的职责
    1、安全保管受托财产;
    2、计算境外受托资产的资产净值;
    3、按照相关合同的约定,及时办理受托资产的清算、交割事宜;
    4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定,开设受托资产的资金账
户以及证券账户;
    5、按照相关合同的约定,提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息;
    6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料;

    7、其他由基金托管人委托其履行的职责。




                               十五、相关服务机构


(一)基金份额发售机构及其联系人


    1、场外直销机构

    (1)华安基金管理有限公司上海业务部

    地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31-32 层

    电话:(021)38969973

    传真:(021)58406138
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联系人:姚佳岑
(2)华安基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室
电话:(010)57635999
传真:(010)66214061

联系人:刘雯

(3)华安基金管理有限公司广州分公司

地址:广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元

电话:(020)38082891

传真:(020)38082079

联系人:林承壮

(4)华安基金管理有限公司西安分公司

地址:陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503

电话:(029)87651812

传真:(029)87651820

联系人:翟     均

(5)华安基金管理有限公司成都分公司

地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L

电话:(028)85268583

传真:(028)85268827

联系人:张晓帆

(6)华安基金管理有限公司沈阳分公司

地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室

电话:(024)22522733

传真:(024)22521633

联系人:杨贺

(7)华安基金管理有限公司电子交易平台

华安电子交易网站:www.huaan.com.cn

华安电子交易热线:40088-50099

智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端
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传真电话:(021)33626962

联系人:谢伯恩

2、场外代销机构

(1)中国建设银行股份有限公司

客户服务电话:95533

网址:www.ccb.com

(2)中国工商银行股份有限公司

客户服务电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

(3)中国银行股份有限公司

客户服务电话:95566

网址:www.boc.cn

(4)中国农业银行股份有限公司

客户服务电话:95599

网址:www.abchina.com

(5)交通银行股份有限公司

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

(6)招商银行股份有限公司

客户服务电话:95555

网址:www.cmbchina.com

(7)中国民生银行股份有限公司

客户服务电话:95568

网址:www.cmbc.com.cn

(8)上海银行股份有限公司

客户服务电话:021-95594

网址:www.bankofshanghai.com

(9)中国光大银行股份有限公司

客户服务电话:95595

网址:www.cebbank.com
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(10)华夏银行股份有限公司

客户服务电话:95577

网址:www.hxb.com.cn

(11)广发银行股份有限公司

客户服务电话:4008308003

网址:www.cgbchina.com.cn

(12)平安银行股份有限公司

客户服务电话:95511

网址:bank.pingan.com

(13)上海农村商业银行股份有限公司

客户服务电话:(021)962999

网址:www.srcb.com

(14)浙商银行股份有限公司

客服电话:95527

公司网址:www.czbank.com

(15)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

客户服务电话:(0991)96518

网址:www.uccb.com.cn

(16)国泰君安证券股份有限公司

客户服务电话: 95521

网址:www.gtja.com

(17)中信证券股份有限公司

客户服务电话:0755-23835888

网址:www.cs.ecitic.com

(18)中国银河证券股份有限公司

客户服务电话:4008888888

网址:www.chinastock.com.cn

(19)海通证券股份有限公司

客户服务电话: 95553、4008888001

网址:www.htsec.com
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(20)申万宏源证券有限公司

客户服务电话:021-96250500

网址:www.swhysc.com

(21)渤海证券股份有限公司

客户服务电话:400-651-5988

网址:www.ewww.com.cn

(22)信达证券股份有限公司

客户服务电话:400-800-8899

网址:www.cindasc.com

(23)光大证券股份有限公司

客户服务电话: 95525

网站:www.ebscn.com

(24)上海证券有限责任公司

客户服务电话:4008918918

网址:www.shzq.com

(25)国都证券有限责任公司

客户服务电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com

(26)国盛证券有限责任公司

客户服务电话: 4008222111

网址:www.gszq.com

(27)中航证券有限公司

客户服务电话:4008866567

网址:www.avicsec.com

(28)德邦证券股份有限公司

客户服务电话:4008888128

网址:www.tebon.com.cn

(29)西部证券股份有限公司

客户服务电话:95582

网址:www.westsecu.com.cn
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(30)华龙证券股份有限公司

客户服务电话:0931-4890619

网址:www.hlzqgs.com

(31)瑞银证券有限责任公司

客户服务电话:400-887-8827

网址:www.ubssecurities.com

(32)中国中投证券有限责任公司

客户服务电话:400-600-8008,95532

网址: http://www.china-invs.cn

(33)中山证券有限责任公司

客户服务电话: 4001022011

网址:www.zszq.com.cn

(34)华宝证券有限责任公司

客户服务电话:4008209898

网址:www.cnhbstock.com

(35)天相投资顾问有限公司

客户服务电话:(010)66045678

网址: www.txsec.com 或 jijin.txsec.com

(36)新时代证券有限责任公司

客户服务电话:400-698-9898

网址:www.xsdzq.cn

(37)长城证券股份有限公司

客户服务电话: 400-6666-888

公司网站:www.cgws.com

(38)中泰证券有限公司

客户服务电话:95538

网址: www.qlzq.com.cn

(39)中信证券(山东)有限责任公司

客户服务电话:95548

网址:http://www.zts.com.cn/
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(40)上海好买基金销售有限公司

客户服务电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

(41)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

客户服务电话:4000-766-123

网址: www.fund123.cn

(42)上海天天基金销售有限公司

客户服务电话:400-181-8188

网址:www.1234567.com.cn

(43)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

客服电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

(44)上海长量基金销售投资顾问有限公司

客服电话:400-820-2899

网址:www.e-rich.com.cn

(45)深圳众禄基金销售有限公司

客服电话:4006-788-887

网址: www.zlfund.cnwww.jjmmw.com

(46)北京展恒基金销售有限公司

客户服务电话:4008886661

网址: www.myfp.cn

(47)天风证券股份有限公司

客户服务电话:028-86712334

网址: www.tfzq.com

(48)中国国际金融股份有限公司

客户服务电话:(010)65051166

网址:www.cicc.com.cn

(49)一路财富(北京)信息科技有限公司

客服电话:4000011566

网址:www.yilucaifu.com
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(50)北京恒天明泽基金销售有限公司

客服电话:4008980618

网址:www.chtfund.com/

(51)海银基金销售有限公司

客户服务电话: 400-808-1016

网址: http://www.fundhaiyin.com

(52)上海联泰资产管理有限公司

客户服务电话: 400-046-6788

网址: www.66zichan.com

(53)北京乐融多源投资咨询有限公司

客户服务电话: 400-068-1176

网址: www.jimufund.com

(54)深圳富济财富管理有限公司

客户服务电话:0755-83999913

网址: www.jinqianwo.cn

(55)上海陆金所资产管理有限公司

联系电话:021-20665952

传真号码:021-22066653

网址:www.LU.com

(56)广发证券股份有限公司

客户服务热线:95575

网址:www.gf.com.cn

(57)平安证券股份有限公司

客户服务电话:95511-8

网址:www.stock.pingan.com

(58)上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人:沈继伟

客户服务电话: 400-921-7755
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(59)北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

法定代表人:       赵荣春

联系电话:010-57418813

传真号码:010-57569671

(60)财通证券股份有限公司

注册地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

客服电话:0571-95336

网址:www.ctsec.com

(61)中经北证(北京)资产管理有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

法定代表人:徐福星

联系电话:010-68292745

传真号码:010-68292941

(62)浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

法定代表人:徐黎云

联系电话:0571-88337717

传真号码:0571-88337666

(63)珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼

法定代表人:肖雯

联系电话:020-89629021

传真号码:020-89629011
                                              石油基金更新的招募说明书(摘要)


(64)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

法定代表人:何沛良

联系电话: 0769-22866254

传真号码:0769-22866282

(65)奕丰金融服务(深圳)有限公司

地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有

限公司)

法定代表人:TAN YIK KUAN

(66)广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:邱三发

联系人:林洁茹

联系电话:020-88836999

传真:020-88836654

客户服务电话:020-83963933

(67)江苏常熟农村商业银行股份有限公司

地址: 江苏省常熟市新世纪大道 58 号

法定代表人:宋建明

客户服务电话:4009962000、0512-962000 或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询。

网址:www.csrcbank.com

(68)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

法定代表人:钟斐斐

客户服务电话:4000618518

传真:010-61840699
                                                石油基金更新的招募说明书(摘要)


(69)上海大智慧财富管理有限公司

注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

法定代表人:申健

客服电话:021-20219931

公司网站:https://8.gw.com.cn

(70)北京创金启富投资管理有限公司

注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A

办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A

法定代表人: 梁蓉

联系电话: 010-66154828

传真号码: 010-88067526

(71)华金证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层

办公地址:上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层

法定代表人:宋卫东

客户服务电话:4008211357

(72)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

法定代表人: 王伟刚

联系电话:010-56282140

传真号码:010-62680827

(73)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

办公地址:杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

法定代表人:易峥

电话:0571-88920879

传真:0571-86800423

客户服务电话:4008-773-772      0571-88920897
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网址:www.5ifund.com

(74)宁波银行股份有限公司

地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

客户服务电话:95574

网址:www.nbcb.com.cn

 (75) 上海云湾投资管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

法定代表人:戴新装

联系电话:021-20538888

传真号码:021-20538999

(76) 乾道金融信息服务(北京)有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址: 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

法定代表人:王兴吉

联系电话:010-62062880

传真号码:010-82057741

(77) 东海期货有限责任公司

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

法定代表人:陈太康

电话:95531/400-8888588

网址: www.qh168.com.cn

(78) 河北银行股份有限公司

注册地址: 石家庄市平安北大街 28 号

办公地址: 石家庄市平安北大街 28 号

法定代表人: 乔志强

联系人: 王娟

电话:0311-88627587

传真:0311-88627027
                                              石油基金更新的招募说明书(摘要)


客户服务电话:400-612-9999

公司网站:www.hebbank.com

(79) 济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富

法定代表人:杨健

联系人:李海燕

电话:010-65309516

传真:010-65330699

客户服务电话:400-075-6663(济安财富官网)     400-071-6766(腾讯财经)

公司网站:www.jianfortune.com

(80) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司

法定代表人:林卓

地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

电话: 400-6411-999

网址: www.taichengcaifu.com

(81) 华福证券有限责任公司

注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

法定代表人:黄金琳

电话:(0591)87383623

传真:(0591)87383610

客户服务电话:96326

(82) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

法定代表人:江卉

电 话: 4000988511/ 4000888816

传 真: 010-89188000

(83) 国信证券股份有限公司
                                              石油基金更新的招募说明书(摘要)


注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

电话:(0755)82130833-2181

传真:(0755)82133952

客户服务电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

(84) 万联证券有限责任公司

注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层

法定代表人:张建军

电话:(020)37865070

传真:(020)37865030

客户服务电话:400-8888-133

网址:www.wlzq.com.cn

(85) 上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人:李一梅

联系人:仲秋玥

电话:010-88066632

传真:010-88066552

客户服务电话:400-817-5666

网址:www.amcfortune.com

(86)武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4



办公地址: 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号

4号

法定代表人: 陶捷
                                              石油基金更新的招募说明书(摘要)


联系电话:(027)87006009

传真号码:(027)87006010

网址:http://www.buyfunds.cn

(87)钱滚滚财富投资管理(上海)有限公司

注册地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1585 室

办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 8 层

法定代表人: 许欣联系电话:(021)68609600

传真号码:(021)33830351

(88)中民财富管理(上海)有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层

办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层

法定代表人: 弭洪军

联系电话: 021-33355333

传真号码:021-33355288
(89)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

法定代表人: 赖任军

联系电话:0755-66892301

传真号码:0755-66892399

(90)深圳新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

法定代表人:马勇

联系电话:4001661188

网址:http://www.new-rand.cn/

(91)中信期货有限公司

地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14



法定代表人:张皓

客户服务电话:400-990-8826
                                                 石油基金更新的招募说明书(摘要)


   网址:www.citicsf.com

   (92)江苏江南农村商业银行股份有限公司

   住所:常州市和平中路 413 号

   法定代表人:陆向阳

   联系电话:(0519)96005

   网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html

     深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

   注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

   法定代表人:马勇

   联系电话:4001661188

   网址:http://www.new-rand.cn/

   (93)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

   注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

   办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809

   法定代表人:戎兵

   联系电话:010-52413385

   传真号码:010-85894285

   网址:http://www.yixinfund.com/


(二)注册登记机构


    名称:中国证券登记结算有限责任公司

    住所:北京西城区太平桥大街17号

    办公地址:北京西城区太平桥大街17号

    法定代表人:金颖

    电话:(010)59378835

    传真:(010)59378839

    联系人:朱立元
                                                  石油基金更新的招募说明书(摘要)


(三)律师事务所和经办律师


    名称:通力律师事务所

    注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

    负责人:韩炯

    电话:(021)31358666

    传真:(021)31358716

    联系人:王利民

    经办律师:吕红、安冬


(四)会计师事务所和经办注册会计师


    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

    住所:中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

    办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

    首席合伙人:李丹

    联系电话:(021)23238888

    传真:(021)23238800

    联系人:张振波

    经办会计师:单峰、张振波




                       十六、对招募说明书更新部分的说明

    本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法

律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书

进行了更新,主要更新的内容如下:


       章节                                   主要更新内容
四、基金的投资       更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
五、基金的业绩       更新了本基金自成立以来的历史业绩。
                                                   石油基金更新的招募说明书(摘要)

六、基金管理人       更新了基金管理人相关信息。
十八、基金托管人     更新了基金托管人相关信息。
二十、相关服务机构   更新了部分销售机构的信息。
二十五、其他应披露   披露了自 2017 年 3 月 29 日至 2017 年 9 月 29 日期间本基金的公告信
事项                 息。



                                                                华安基金管理有限公司

                                                              二○一七年十一月十三日