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2019年09月15日 星期天

华泰柏瑞信用增利(LOF)(164606)公告正文

信用增利:更新招募说明书(2017年第2号)

公告日期 2017-11-04 来源 巨潮网

华泰柏瑞基金管理有限公司

华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金

          更新的招募说明书

            2017 年第 2 号




  基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司
  基金托管人:中国银行股份有限公司




            二零一七年十一月
华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金                          招募说明书(更新)




    华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)
                                     重要提示


     华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2011 年 4

月 11 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准华泰柏瑞

信用增利债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2011】526 号)和 2011 年 7

月 18 日《关于华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基

金部函【2011】535 号)的核准,进行募集。本基金的基金合同于 2011 年 9 月 22

日正式生效。

     华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公

司”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,

但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

     本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资

者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,

理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等

环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、

由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施

过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

     本基金合同生效后三年内为封闭期,封闭期间投资者不能申购、赎回和转换本

基金份额,但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额。在封闭期届满


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日前的 30 个工作日之前,基金管理人将以现场或通讯方式召开基金份额持有人大会,

投票决定是否同意本基金继续封闭三年。如果基金份额持有人大会依据有关法律法

规和本基金合同的相关规定成功召开并决定继续封闭,经中国证监会核准,则本基

金继续封闭,即在上个封闭期届满后的次日起开始下一个三年封闭期;如果基金份

额持有人大会未能依据有关法律法规和本基金合同的相关规定召开或在基金份额持

有人大会上本基金继续封闭的决议未获得通过,则本基金在上个封闭期届满后的次

日起转为上市开放式基金(LOF),投资者可进行基金份额的申购、赎回。

     一旦本基金转为上市开放式基金(LOF)后,本基金将以上市开放式基金的运

作方式持续运作,不再每隔三年召开一次基金份额持有人大会决定基金运作方式。

     投资者认购或申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金

管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长

期持有。

     华泰柏瑞基金管理有限公司于 2014 年 6 月 30 日起以通讯方式召开了华泰柏瑞

信用增利债券型证券投资基金基金份额持有人大会,审议《关于华泰柏瑞信用增利

债券型证券投资基金封闭期结束后运作方式的议案》,表决投票时间自 2014 年 6 月

30 日起至 2014 年 7 月 31 日 17:00 止。公司于 2014 年 8 月 8 日发布《华泰柏瑞基

金管理有限公司关于华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金基金份额持有人大会出

席统计结果及基金运作方式变更的公告》,本次基金份额持有人大会中,持有人本人

直接出具意见和授权他人代表出具意见的基金份额持有人所代表的华泰柏瑞信用增

利份额为 50,107,203.00 份,占权益登记日华泰柏瑞信用增利份额的 23.64%,未达

到《中华人民共和国证券投资基金法》和《华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金

基金合同》关于“以通讯方式召开基金份额持有人大会”的有效开会条件。根据《华

泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金基金合同》的约定,“如果基金份额持有人大会


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未能依据有关法律法规和本基金合同的相关规定召开或在基金份额持有人大会上本

基金继续封闭的决议未获得通过,则本基金在上个封闭期届满后的次日起转为上市

开放式基金(LOF),投资者可进行基金份额的申购、赎回。一旦本基金转为上市开

放式基金(LOF)后,本基金将以上市开放式基金的运作方式持续运作,不再每隔

三年召开一次基金份额持有人大会决定基金运作方式。”

     本基金于封闭期届满后的次日起(即 2014 年 9 月 22 日)转为上市开放式基金

(LOF),投资人可进行基金份额的申购与赎回。

     基金的过往业绩并不预示其未来表现。

     本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年 9 月 21 日,有关财务和业绩表现

数据截止日为 2017 年 6 月 30 日,财务和业绩表现数据未经审计。

     本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合

报告和业绩表现进行了复核确认。




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                                      目录
一、绪言 ....................................................................... 5
二、释义 ....................................................................... 6
三、基金管理人................................................................. 12
四、基金托管人................................................................. 23
五、相关服务机构............................................................... 25
六、基金的募集................................................................. 50
七、基金合同的生效............................................................. 57
八、基金份额的上市交易......................................................... 59
九、基金份额的申购赎回与转换................................................... 62
十、基金运作方式的变更及相关事项 ............................................... 72
十一、基金的非交易过户、转托管、冻结及质押 ..................................... 74
十二、基金的投资............................................................... 76
十三、基金的业绩............................................................... 88
十四、基金的财产............................................................... 90
十五、基金资产估值............................................................. 91
十六、基金的收益与分配......................................................... 96
十七、基金的费用与税收......................................................... 98
十八、基金的会计与审计........................................................ 100
十九、基金的信息披露.......................................................... 101
二十、基金的风险揭示.......................................................... 106
二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................. 110
二十二、基金合同的内容摘要.................................................... 113
二十三、基金托管协议的内容摘要 ................................................ 130
二十四、对基金份额持有人的服务 ................................................ 144
二十五、其他应披露事项........................................................ 147
二十六、招募说明书存放及查阅方式 .............................................. 148
二十七、备查文件.............................................................. 149




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一、绪言


     本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、

《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理

办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信

息披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号<招募说明书的内容

与格式>》等有关法律法规以及《华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金基金合同》

(以下简称基金合同)编写。

     基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明

的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

     本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是

约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份

额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即

表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有

权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基

金合同。

     本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集,

并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价

值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。




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二、释义


     本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:



 基金或本基金:                  指华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金;

 基金合同或本基金合同:          指《华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金基金合同》

                                 及对本基金合同的任何有效修订和补充;

 招募说明书:                    指《华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金招募说明

                                 书》及其定期更新;

 发售公告:                      指《华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金基金份额

                                 发售公告》

 托管协议                        指《华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金托管协议》

                                 及其任何有效修订和补充;

 中国证监会:                    指中国证券监督管理委员会;

 中国银监会:                    指中国银行业监督管理委员会;

 《基金法》:                    指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务

                                 委员会第五次会议通过的自 2004 年 6 月 1 日起实施的

                                 《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修

                                 订;

 《销售办法》:                  指 2004 年 6 月 25 日由中国证监会公布并于 2004 年 7

                                 月 1 日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不

                                 时做出的修订;

 《运作办法》:                  指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布并于 2004 年 7


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                                 月 1 日起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不

                                 时做出的修订;

 《信息披露办法》:              指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布并于 2004 年 7 月

                                 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不

                                 时作出的修订;

 元:                            指人民币元;

 基金管理人:                    指华泰柏瑞基金管理有限公司;

 基金托管人:                    指中国银行股份有限公司;

 注册登记业务:                  指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包

                                 括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及

                                 基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有

                                 人名册等;

 注册登记机构:                  指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登

                                 记机构为华泰柏瑞基金管理有限公司或接受华泰柏瑞

                                 基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务

                                 的机构;

 投资者:                        指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

                                 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他

                                 投资者;

 个人投资者:                    指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券

                                 投资基金的自然人;

 机构投资者:                    指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设

                                 立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业


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                                 法人、事业法人、社会团体或其他组织;

 合格境外机构投资者:            指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

                                 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集

                                 的证券投资基金的中国境外的机构投资者;

 基金份额持有人大会:            指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基

                                 金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议;

 基金募集期:                    指基金合同和招募说明书中载明,并经中国证监会核

                                 准的基金份额募集期限,自基金份额发售之日起最长

                                 不超过 3 个月;

 封闭期:                        指根据本合同中关于基金运作方式的约定,对本基金

                                 采取封闭式运作的期间,在该期间内基金份额保持不

                                 变,基金份额持有人不得申请申购、赎回本基金;

 基金合同生效日:                指募集结束,基金募集的基金份额总额、募集金额和

                                 基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规

                                 定的,基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理

                                 备案手续后,中国证监会的书面确认之日;

 存续期:                        指本基金合同生效至终止之间的不定期期限;

 工作日:                        指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;

 认购:                          指在基金募集期内,投资者按照本基金合同的规定申

                                 请购买本基金基金份额的行为;

 申购:                          指在本基金合同生效后的存续期间,投资者申请购买

                                 本基金基金份额的行为;

 赎回:                          指在本基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人


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                                 按基金合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基

                                 金份额的行为;

 基金转换:                      指基金份额持有人按基金管理人规定的条件,申请将

                                 其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换

                                 为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为;

 转托管:                        指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金

                                 份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为;

 上市交易:                      指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞

                                 价的方式买卖基金份额的行为;

 场外:                          指不利用深圳证券交易所的交易系统,而通过各销售

                                 机构柜台系统办理基金份额认购、申购、赎回等业务

                                 的场所;

 场内:                          指通过深圳证券交易所的交易系统办理基金份额认

                                 购、申购、赎回等业务的场所和上市交易的场所;

 证券登记结算系统:              指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登

                                 记结算系统;

 注册登记系统:                  指中国证券登记结算有限责任公司基金注册登记系

                                 统,又简称为 TA 系统;

 指令:                          指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托

                                 管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令;

 代销机构:                      指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,

                                 取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托,代为

                                 办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构;


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 销售机构:                      指基金管理人及本基金代销机构;

 基金销售网点:                  指基金管理人的直销柜台、公司网站及基金代销机构

                                 的代销网点;

 会员单位:                      指经相关证券交易所和中国证券登记结算有限责任公

                                 司认可的交易所会员单位;

 指定媒体:                      指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联

                                 网网站或其它媒体;

 基金账户:                      指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由

                                 该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变

                                 动情况的账户;

 交易账户:                      指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机

                                 构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引

                                 起的基金份额的变动及结余情况的账户;

 开放日:                        指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;

 T 日:                          指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请

                                 的开放日;

 T+n 日:                        指 T 日后(不包括 T 日)第 n 个工作日,n 指自然数;

 基金收益:                      指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价

                                 差、银行存款利息以及其他合法收入;

 基金资产总值:                  指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款

                                 项以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总

                                 和;

 基金资产净值:                  指基金资产总值减去基金负债后的价值;


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 基金份额净值:                  指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所

                                 得的单位基金份额的价值;

 基金财产估值:                  指计算、评估基金财产和负债的价值,以确定基金资

                                 产净值和基金份额净值的过程;

 法律法规:                      指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法

                                 解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性

                                 文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充;

 不可抗力:                      指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素,

                                 包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫

                                 情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发

                                 停电以及其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或

                                 停止交易等。




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三、基金管理人

    (一)基金管理人概况

     名称:华泰柏瑞基金管理有限公司

     住所:上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层

     法定代表人:贾波

     成立日期: 2004 年 11 月 18 日

     批准设立机关:中国证券监督管理委员会

     批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178 号

     经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务

     组织形式:有限责任公司

     注册资本:贰亿元人民币

     存续期间:持续经营

     联系人:汪莹白

     联系电话:400-888-0001,(021)38601777

     股权结构: PineBridge Investments LLC(柏瑞投资有限责任公司)49%、华泰

证券股份有限公司 49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司 2%。

    (二)主要人员情况

     1、董事会成员

     贾波先生:董事长,学士,曾任职于工商银行江苏省分行,2001 年 7 月至 2016

年 11 月在华泰证券工作,历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、

南宁双拥路营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、

北京分公司总经理、融资融券部总经理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管


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理有限公司。

     翟军先生:董事,学士,曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券,2009

年 9 月进入华泰证券工作,曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总

经理、浙江分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。

     Rajeev Mittal 先生:董事,学士,1992 年加入美国国际集团,2009 至 2011 年

担任柏瑞投资(欧洲分公司)总经理,新兴市场投资主管,全球固定收益研究团队

主管和行政总裁(欧洲分公司)。2011 年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政

总裁(亚洲,日本除外)、总经理、新兴市场投资总管,全球固定收益研究团队主管。

     杨智雅女士:董事,硕士,曾就职于升强工业股份有限公司,华之杰国际商业

顾问有限公司,1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公

司管理部经理,1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司

管理部经理、资深经理、协理,2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦证券投资顾

问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总经理。2010 年 2 月至今任柏瑞证券

投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。

     韩勇先生:董事,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中

国证券监督管理委员会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总

经理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。

     杨科先生:独立董事,学士,2001 年至今任北京市天元律师事务所律师。2010

年至今任该律师事务所合伙人。

     李亦宜女士:独立董事,硕士,曾任职于 Lazard & Co.旧金山办事处以及 Lazard

Asia 香港办事处,2010 年至 2013 年曾担任 Japan Residential Assets Management

Limited 董事。2002 年至今历任 Argyle Street Management Limited 基金经理、执行董

事,2006 年至今同时担任新加坡上市公司 TIH Limited 董事。

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     文光伟先生:独立董事,博士,1983 年至 2015 年先后任中国人民大学会计系

助教、会计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师,1989 年 12

月至 1991 年 6 月期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015 年 3 月从中国人民大

学退休。

     沈志群先生:独立董事,学士,1978 年至 1987 年先后在中国建筑科学研究院、

国家建委政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作,任研究室副主任,1987

年至 1997 年先后任国家计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长(副司级),

1997 年任国家计委宏观经济研究院科研部主任(正司级),2000 年任国家计委(国

家发改委)宏观经济研究院院长助理,2001 年至 2014 年任北京国宏物业管理有限

公司(宏观院下属)总经理。2014 年退休,现任中国投资协会副会长。

     2、监事会成员

     吴海云女士:监事长,硕士,于香港银行与资产管理业拥有丰富经验。曾任汇

丰环球投资管理财务部副总裁,以及曾在富国银行,瑞银全球资产管理,瑞信私人

银行,东方汇理资产管理等公司任多个重要职位。2017 年 6 月起任柏瑞投资财务总

监–亚洲(日本及台湾除外)。

     刘晓冰先生:监事,二十二年证券从业经历。1993 年 12 月进入公司,曾任无

锡解放西路营业部总经理助理、副总经理、总经理,无锡永乐路营业部负责人,无

锡城市中心营业部总经理,无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司

苏州分公司总经理。

     柳军先生:监事,硕士,2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务,

2001-2004 年任华安基金管理有限公司高级基金核算员,2004 年 7 月加入华泰柏瑞

基金管理有限公司,历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理。2009 年 6

月起任华泰柏瑞(原友邦华泰)上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010 年

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10 月起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、

华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联接基金基金经理。2012 年 5 月起担任华泰柏瑞沪深

300ETF 及华泰柏瑞沪深 300ETF 联接基金基金经理。2015 年 2 月起任指数投资部

总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500ETF 及华泰柏瑞中证 500ETF 联接基金的

基金经理。

     童辉先生:监事,硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司程序员,

1998-2004 年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理,2004 年 4 月加入华泰柏瑞

基金管理有限公司,现任信息技术与电子商务部总监。

     3、总经理及其他高级管理人员

     韩勇先生:总经理,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和

中国证券监督管理委员会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副

总经理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。

     王溯舸先生:副总经理,硕士,1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、

副总经理,2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。

     陈晖女士:督察长,硕士,1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处

代表,1999-2004 年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。

     房伟力先生:副总经理,硕士,1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交

收系统开发经理,2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。

2004-2008 年 5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。

     田汉卿女士:副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司(BGI )担任

投资经理,2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2013 年 8 月起任华泰柏瑞

量化增强混合型证券投资基金的基金经理,2013 年 10 月起任公司副总经理,2014

年 12 月起任华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 3

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月起任华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活

配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置

混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起

式证券投资基金的基金经理,2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放

混合型发起式证券投资基金的基金经理,2017 年 3 月起任华泰柏瑞惠利灵活配置混

合型证券投资基金的基金经理,2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型

证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学,MBA 毕业于美国加州

大学伯克利分校哈斯商学院。

     高山先生,副总经理,博士。2001.5-2013.7 任职于全国社会保障基金理事会投

资部,任处长;2013.7 起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学经

济管理学院,硕士毕业于中国人民银行研究生部,博士毕业于财政部财政科学研究

所研究生部。

     董元星先生,副总经理,博士。2006.9-2008.12 任巴克莱资本(纽约)债券交

易员,2009.3-2012.8 任华夏基金管理有限公司基金经理。2012 年 8 月加入华泰柏瑞

基金管理有限公司,任固定收益部总监。2013 年 10 月起任华泰柏瑞稳健收益债券

型证券投资基金的基金经理。2014 年 2 月起任总经理助理。2015 年 12 月起任公司

副总经理。北京大学经济学学士,纽约大学 STERN 商学院金融学博士。

     程安至先生,副总经理,硕士。1997.9-2001.1 任中国工商银行上海市分行信贷

经理,2001.2-2012.4 任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012 年 5 月加入华

泰柏瑞基金管理有限公司,任总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。本科

毕业于华东师范大学国际金融专业,硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业,

EMBA 毕业于上海交通大学中欧国际工商学院。

     4、本基金基金经理


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     郑青女士,12 年证券(基金)从业经验,经济学硕士。曾任职于国信证券股份

有限公司、平安资产管理有限责任公司,2008 年 3 月至 2010 年 4 月任中海基金管

理有限公司交易员,2010 年加入华泰柏瑞基金管理有限公司,任债券研究员。2012

年 6 月起任华泰柏瑞货币市场证券投资基金基金经理,2013 年 7 月起任华泰柏瑞信

用增利债券型证券投资基金基金经理,2015 年 1 月起任固定收益部副总监。2015

年 7 月起任华泰柏瑞交易型货币市场证券投资基金的基金经理。2016 年 9 月起任华

泰柏瑞天添宝货币市场证券投资基金的基金经理。

     历任本基金基金经理:

     沈涛先生:2011 年 9 月至 2013 年 7 月任本基金基金经理。

     5、投资决策委员会成员

     主席:总经理韩勇先生;

     成员:副总经理王溯舸先生;副总经理田汉卿女士;副总经理高山先生;副总

经理董元星先生;投资部总监方伦煜先生;投资部总监吕慧建先生。

     列席人员:督察长陈晖女士;投资决策委员会主席指定的其他人员。

     上述人员之间不存在近亲属关系。

    (三)基金管理人的职责

     1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份

额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜;

     2、办理基金备案手续;

     3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,

建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金财产分别管理、分别

记账,进行证券投资;

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     4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收

益;

     5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

     6、编制季度、半年度和年度基金报告;

     7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;按规定受理申购

和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;采取适当合理的措施使计算开放式基金份

额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;

     8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

     9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合

基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

     10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合

同及其他相关资料;

     11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他

法律行为;

     12、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现

和分配;

     13、中国证监会规定的其他职责。

    (四)基金管理人的承诺

     1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和

中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有

效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

     2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法

律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

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     (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

     (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

     (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;

     (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

     (5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

     3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家

有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

     (1)越权或违规经营;

     (2)违反基金合同或托管协议;

     (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

     (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

     (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

     (6)玩忽职守、滥用职权;

     (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规

定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息;

     (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱

市场秩序;

     (9)贬损同行,以抬高自己;

     (10)以不正当手段谋求业务发展;

     (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

     (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

     (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。


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     4、基金经理承诺

     (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有

人谋取最大利益;

     (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;

     (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关

规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投

资内容、基金投资计划等信息;

     (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

    (五)基金管理人的内部控制制度

     1、内部控制的原则

     (1)健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位,并渗透到各项

业务过程,涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节;

     (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内

控制度的有效执行;

     (3)独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、

部门和岗位,各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门

必须独立于内部控制的建立和执行部门;

     (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡,消除

内部控制中的盲点;

     (5)防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,基金

投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上适当隔

离,以达到风险防范的目的;

     (6)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济

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效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

     2、内部控制的主要内容

     (1)控制环境

     董事会下设风险管理与审计委员会,全面负责公司的风险管理、风险控制和财

务监控,审查公司的内控制度,并对重大关联交易进行审计;董事会下设薪酬、考

核与资格审查委员会,对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的

候选人进行资格审查以确保其具有中国证监会所要求的任职资格,制定董事、监事、

总经理、督察长、财务总监、其他高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。

     公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效

贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会和风险控制委

员会,就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议。

     公司设立督察长,对董事会负责,主要负责对公司内部控制的合法合规性、有

效性和合理性进行审查,发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。

     (2)风险评估

     公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负

面影响的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可

能性,并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。

     (3)控制活动

     控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授

权、资产分离、危机处理等政策、程序或措施。

     自我控制以各岗位的目标责任制为基础,是内部控制的第一道防线。在公司内

部建立科学、严格的岗位分离制度,在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理

凭据传递和信息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任,使相


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互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各

岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用,建立内部控制的第三道防线。

     (4)信息与沟通

     公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,形成了自上而下的信息

传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道,保证了公司

员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,并及时送达适当的人员进

行处理。

     (5)内部监控

     内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察

部等部门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部,

其中监察稽核人员履行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备

性和有效性,监督公司内部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中

的风险,及时提出改进意见,促进公司内部管理制度有效地执行。

     3、基金管理人关于内部控制的声明

     (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层

的责任;

     (2)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;

     (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。




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四、基金托管人

    (一)基本情况

     名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

     住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

     首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

     注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

     法定代表人:田国立

     基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

     托管部门信息披露联系人:王永民

     传真:(010)66594942

     中国银行客服电话:95566

    (二)基金托管部门及主要人员情况

     中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富

的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以

上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银

行已在境内、外分行开展托管业务。

     作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资

基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外

三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、

私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首

家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,

是国内领先的大型中资托管银行。



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    (三)证券投资基金托管情况

     截至 2017 年 06 月 30 日,中国银行已托管 611 只证券投资基金,其中境内基金

574 只,QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多

种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前

列。

    (四)托管业务的内部控制制度

     中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成

部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银

行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施

设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险

管控。

     2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审

阅工作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国

际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于

“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控

制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。

    (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

     根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办

法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其

他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并

及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序

已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定

的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。


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五、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

     基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。

     1、直销机构:

     华泰柏瑞基金管理有限公司

     注册地址:上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层

     办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层

     法定代表人:贾波

     电话:(021)38601777

     传真:(021)50103016

     联系人:汪莹白

     客服电话:400-888-0001,(021)38784638

     公司网址:www.huatai-pb.com

     2、代销机构

     1)中国银行股份有限公司

     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

     法定代表人:田国立

     传真:(010)66594853

     客服电话:95566

     公司网址:www.boc.cn

     2)中国工商银行股份有限公司



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     注册地址:北京市复兴门内大街 55 号

     办公地址:北京市复兴门内大街 55 号

     法定代表人:易会满

     传真:(010)66107914

     客服电话:95588

     公司网址:www.icbc.com.cn

     3)交通银行股份有限公司

     注册地址:上海市银城中路 188 号

     办公地址:上海市银城中路 188 号

     法定代表人:牛锡明

     联系人:曹榕

     电话:(021)58781234

     传真:(021)58408483

     客服电话:95559

     公司网址:www.bankcomm.com

     4)招商银行股份有限公司

     注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

     办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

     法定代表人:李建红

     联系人:邓炯鹏

     电话:(0755)83198888

     传真:(0755)83195109

     客服电话:95555


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     公司网址:www.cmbchina.com

     5)第一创业证券股份有限公司

     注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

     办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

     法定代表人:刘学民

     联系人:吴军

     电话:(0755)23838751

     传真:(0755)23838750

     客服电话:400-888-1888

     公司网址:www.firstcapital.com.cn

     6)华龙证券股份有限公司

     注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

     办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

     法定代表人:李晓安

     联系人:邓鹏怡

     电话:(0931)4890208

     传真:(0931)4890118

     客服电话:(0931)4890100、4890619、4890618

     公司网址:www.hlzqgs.com

     7)华泰证券股份有限公司

     注册地址:南京市江东中路 228 号

     办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大

道 4011 号港中旅大厦 18 楼


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     法定代表人:周易

     联系人:庞晓云

     电话:0755-82492193

     传真:0755-82492962(深圳)

     客服电话:95597

     公司网址:www.htsc.com.cn

     8)华西证券有限责任公司

     注册地址:四川省成都市陕西街 239 号

     办公地址:四川省成都市陕西街 239 号

     法定代表人:杨炯洋

     联系人:金达勇

     电话:(0755)83025723

     传真:(0755)83025991

     客服电话:400-888-8818

     公司网址:www.hx168.com.cn

     9)天风证券股份有限公司

     注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

     办公地址:中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

     法定代表人:余磊

     联系人:崔成

     电话:027-87610052

     传真:027-87618863

     客服电话:400-800-5000


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     公司网址:www.tfzq.com

     10)华安证券股份有限公司

     注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

     办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

     法定代表人:李工

     联系人:范超

     电话:0551-65161821

     传真:0551-65161672

     客服电话:400-809-6518(全国) 96518(安徽)

     公司网址:www.hazq.com

     11)一路财富(北京)信息科技有限公司

     注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室

     办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208

     法定代表人:吴雪秀

     联系人:段京璐

     电话:010-88312877

     传真:010-88312099

     客服电话:400-001-1566

     公司网址:www.yilucaifu.com

     12)大同证券有限责任公司

     注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

     办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层

     法定代表人: 董祥


                                      29
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     联系人: 薛津

     电话:0351-4130322

     传真:0351-7219891

     客服电话:400-712-1212

     公司网址:http://www.dtsbc.com.cn

     13)嘉实财富管理有限公司

     注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层

4609-10 单元

     办公地址: 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

     法定代表人: 赵学军

     联系人: 余永键

     电话:010-85097570

     传真:010-85097308

     客服电话:400-021-8850

     公司网址:www.harvestwm.cn

     14)开源证券股份有限公司

     注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

     办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

     法定代表人:李刚

     联系人:袁伟涛

     电话:029-81887060

     传真:029-81887060

     客服电话:4008608866


                                         30
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     公司网址:www.kysec.cn

     15)北京汇成基金销售有限公司

     注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

     办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

     法定代表人:王伟刚

     联系人:丁向坤

     电话:010-56282140

     传真:010-62680827

     客服电话:4006199059

     公司网址:www.hcjijin.com

     16)大连网金金融信息服务有限公司

     注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室

     办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室

     法定代表人:卜勇

     联系人:贾伟刚

     电话:0411-3902-7828

     传真:(0411) 3902 7888

     客服电话:4000-899-100

     公司网址:www.yibaijin.com

     17)奕丰金融服务(深圳)有限公司

     注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海

商务秘书有限公司)

     办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室


                                      31
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     法定代表人: TAN YIK KUAN

     联系人: 陈广浩

     电话:0755-8946 0500

     传真:0755-2167 4453

     客服电话:400-684-0500

     公司网址:www.ifastps.com.cn

     18)北京新浪仓石基金销售有限公司

     注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新

浪总部科研楼 5 层 518 室

     办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新

浪总部科研楼 5 层 518 室

     法定代表人: 李昭琛

     联系人: 付文红

     电话:010-60616511

     传真:8610-62676582

     客服电话:010-62675369

     公司网址:www.xincai.com

     19)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

     注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504

     办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504

     法定代表人:陈洪生

     联系人:陈承智

     电话:0592-3122673


                                     32
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     传真:0592-3122701

     客服电话:4009180808

     公司网址:www.xds.com.cn

     20)北京晟视天下投资管理有限公司

     注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

     办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层

     法定代表人:蒋煜

     联系人:姜斌 徐长征 刘聪慧

     电话:010-58170708

     传真:010-58170900

     客服电话:400-818-8866

     公司网址:http://www.shengshiview.com/

     21)联讯证券股份有限公司

     注册地址:广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和

三、四层

     办公地址:广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和

三、四层

     法定代表人:徐刚

     联系人:彭莲

     电话:0752-2119700

     传真:0752-2119660

     客服电话:95564

     公司网址:www.lxsec.com


                                       33
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     22)北京恒天明泽基金销售有限公司

     注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

     办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

     法定代表人: 李悦

     联系人:张晔

     电话:010-56642600

     传真:010-56642623

     客服电话:4007868868

     公司网址:www.chtfund.com

     23)济安财富(北京)资本管理有限公司

     注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

     办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层

     法定代表人:杨健

     联系人:李海燕

     电话:010-65309516-814

     传真:010-65330699

     客服电话:400-673-7010

     公司网址:www.jianfortune.com

     24)民生证券股份有限公司

     注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 18 层

     办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 18 层

     法定代表人: 冯鹤年

     联系人: 李微


                                      34
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     电话:010-85127570

     传真:010-85127641

     客服电话:4006198888

     公司网址:www.mszq.com

     25)上海华夏财富投资管理有限公司

     注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

     办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

     法定代表人: 李一梅

     联系人:仲秋玥

     电话:010-88066632

     传真:010-88066552

     客服电话:400-817-5666

     公司网址:www.amcfortune.com

     26)武汉市伯嘉基金销售有限公司

     注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第

七幢 23 层 1 号 4 号

     办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第

七幢 23 层 1 号 4 号

     法定代表人:陶捷

     联系人:沈怡

     电话:027-87006009-8027

     传真:027-87008010

     客服电话:400-027-9899


                                      35
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     公司网址:http://www.buyfunds.cn/

     27)联储证券有限责任公司

     注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑 B 座 26 楼

     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼

     法定代表人:沙常明

     联系人:丁倩云

     电话:010-56177851

     传真:010-56177855

     客服电话:400-620-6868

     公司网址:www.lczq.com

     28)上海长量基金销售投资顾问有限公司

     注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

     办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

     法定代表人:张跃伟

     联系人:张佳琳

     电话:021-20691831

     传真:021-2069-1861

     客服电话:400-820-2899

     公司网站: www.erichfund.com

     29)上海好买基金销售有限公司

     注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

     办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

     法定代表人:杨文斌


                                         36
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     联系人:陆敏

     电话:021-20211847

     传真:021-68596916

     客服电话:400-700-9665

     公司网址:www.ehowbuy.com

     30)上海天天基金销售有限公司

     注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层

     办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层

     法定代表人:其实

     联系人:朱钰

     传真:021-54509953

     客服电话:400-181-8188

     公司网址:www.1234567.com.cn

     31)深圳众禄金融控股股份有限公司

     注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

     办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

     法定代表人:薛峰

     联系人:童彩平

     电话:0755-33227950

     传真:0755-33227951

     客服电话:4006-788-887

     公司网址:www.jjmmw.com;www.zlfund.cn

     32)北京展恒基金销售股份有限公司


                                     37
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     注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

     办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

     法定代表人:闫振杰

     联系人:马林

     电话:010-59601366-7024

     传真:010-62020355

     客服电话:4008188000

     公司网址:www.myfp.com

     33)浙江同花顺基金销售有限公司

     注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

     办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

     法定代表人: 凌顺平

     联系人:吴杰

     电话:0571—88911818—8653

     传真:0571-86800423

     客服电话:4008-773-772

     公司网站:www.5ifund.com

     34)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

     注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

     办公地址:杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 2 楼

     法定代表人: 陈柏青

     联系人:王朝

     客服电话:4000-766-123


                                      38
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     公司网站: http://www.fund123.cn

     35)中期资产管理有限公司

     注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

     办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 8 层

     法定代表人:姜新

     联系人:尹庆

     电话:010-65807865

     传真:010-65807864

     客服电话:010-65807865

     公司网站:www.cifcofund.com

     36)和讯信息科技有限公司

     注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

     办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

     法定代表人:王莉

     联系人:刘洋

     电话:010-85650628

     客服电话:400-920-0022

     公司网址:licaike.hexun.com

     37)众升财富(北京)基金销售有限公司

     注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

     办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

     法定代表人: 李招弟

     联系人:李艳


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     电话:010-59497361

     客服电话:400-059-8888

     公司网址:www.zscffund.com

     38)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

     注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

     办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层

     法定代表人:马勇

     联系人: 文雯

     电话:010-83363101

     公司网址: http://8.jrj.com.cn/

     客服电话:400-166-1188

     39)泉州银行股份有限公司

     注册地址: 泉州市云鹿路 3 号

     办公地址: 泉州市云鹿路 3 号

     法定代表人:傅子能

     联系人: 傅彩芬

     电话:0595-22551071

     公司网址: www.qzccbank.com

     客服电话:400-88-96312

     40)上海利得基金销售有限公司

     住所:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层(陆家嘴软件园 10 号楼)

     法定代表人: 李兴春

     联系人: 陈孜明


                                       40
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     公司网址: www.leadfund.com.cn

     客服电话:400-921-7755

     41)北京钱景基金销售有限公司

     住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

     法定代表人:赵荣春

     联系人: 车倩倩

     电话:010-57418813

     传真:010-57569671

     公司网址: www.qianjing.com

     客服电话:400-893-6885

     42)北京增财基金销售有限公司

     注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

     办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

     法定代表人:罗细安

     联系人:杜娟

     电话:010-67000988-6075

     公司网址: www.zcvc.com.cn

     客服电话:400-001-8811

     43)上海陆金所资产管理有限公司

     注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

     法定代表人:郭坚

     联系人:程晨


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     公司网址:www.lufunds.com

     客服电话:4008219031

     44)珠海盈米财富管理有限公司

     注册地址:珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

     办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔楼 1201-1203

     法定代表人:肖雯

     联系人:邱湘湘

     公司网址:www.yingmi.cn

     客服电话:020-89629066

     45)大泰金石基金销售理有限公司

     注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

     办公地址:江苏省南京市秦淮区中山南路 1 号南京中心 66 楼

     法定代表人:袁顾明

     联系人:孟召社

     联系电话:021-20324176

     公司网址:www.dtfunds.com

     客服电话:400-928-2266

     46)上海联泰资产管理有限公司

     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

     法定代表人:燕斌

     联系人:陈东

     公司网址:www.66zichan.com


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     客服电话:4000-466-788

     47)深圳富济财富管理有限公司

     注册地址:深圳前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

     办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室

     法定代表人:齐小贺

     联系人:杨涛

     联系电话:0755-83999907-811

     公司网址:www.jinqianwo.cn

     客服电话:0755-83999907

     48)海银基金销售有限公司

     注册地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

     办公地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼

     法定代表人: 刘惠

     联系人:毛林

     联系电话:021-80133597

     公司网址:www.fundhaiyin.com

     客服电话:400-808-1016

     49)上海凯石财富基金销售有限公司

     注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

     注册地址:上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F

     法定代表人:陈继武

     联系人:黄祎

     公司网址: www.vstonewealth.com


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     客服电话:4000-178-000

     50)北京广源达信投资管理有限公司

     注册地址: 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

     办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层

     法定代表人:齐剑辉

     联系人:王永霞

     联系电话: 010-82055860

     公司网址:www.niuniufund.com

     客服电话:400-623-6060

     51)北京蛋卷基金销售有限公司

     注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层

     办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 19 层

     法定代表人:钟斐斐

     联系人:戚晓强

     公司网址:https://danjuanapp.com/

     客服电话:4000618518

     52)浙江金观诚财富管理有限公司

     注册地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

     办公地址:浙江省杭州市拱墅区登云路 43 号金诚大厦 3F

     法定代表人: 徐黎云

     联系人:孙成岩

     联系电话:0571-88337717

     公司网址:www.jincheng-fund.com


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     客服电话:400-068-0058

     53)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

     注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

     办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

     法定代表人:钱昊旻

     联系人:孟汉霄

     联系电话:010-59336498

     公司网址: www.jnlc.com

     客服电话:4008-909-998

     54)上海朝阳永续基金销售有限公司

     注册地址:浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室

     办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

     法定代表人:廖冰

     联系人: 裘爱萍

     联系电话: 021-80234888-6693

     公司网址:www.998fund.com

     客服电话:400-998-7172

     55)上海基煜基金销售有限公司

     注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室

     办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号北美广场 A 座 1002 室

     法定代表人:王翔

     联系人:俞申莉

     电话:021-65370077


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     传真:021-55085991

     客服电话:4008-205-369

     公司网址:www.jiyufund.com.cn

     56)乾道金融信息服务(北京)有限公司

     注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

     办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

     法定代表人:王兴吉

     联系人:高雪超

     电话:18601207732

     传真:010-82057741

     客服电话:4000888080

     公司网址:www.qiandaojr.com

     57)中信证券(山东)有限责任公司

     注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

     办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061)

     法定代表人:杨宝林

     联系人:赵艳青

     电话:(0532)85022326

     传真:(0532)85022605

     客服电话:95548

     公司网址:www.citicssd.com

     58)中信证券股份有限公司

     注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座


                                      46
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     办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

     法定代表人:王东明

     联系人:侯艳红

     电话:(010)60838888

     传真:(010)60833739

     客服电话:95558

     公司网址:www.cs.ecitic.com

     59)中信期货有限公司

     注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305

室、14 层

     办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305

室、14 层

     法定代表人:张皓

     联系人:洪诚

     电话:0755-23953913

     传真:0755-83217421

     客服电话:400-990-8826

     公司网址:www.citicsf.com

     60)安信证券股份有限公司

     注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

     办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元、深圳

市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

     法定代表人:王连志


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     联系人:陈剑虹

     电话:(0755)82825551

     传真:(0755)82558355

     客服电话:400-800-1001

     公司网址:www.essence.com.cn



     3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售

本基金,并及时公告。

    (二)注册登记机构

     名称:中国证券登记结算有限责任公司

     注册地址:北京市西城区金融大街 27 号投资广场 23 层

     办公地址:北京西城区太平桥大街 17 号

     法定代表人:金颖

     电话:010-59378839

     传真:010-59378907

     联系人:朱立元

    (三)律师事务所和经办律师

     名称:通力律师事务所

     住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

     负责人:秦悦民

     电话:(021)31358666

     传真:(021)31358600



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     经办律师:吕红、安冬

     联系人:安冬

    (四)会计师事务所和经办注册会计师

     名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

     住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

     法定代表人:杨绍信

     电话:(021)23238888

     传真:(021)23238800

     经办注册会计师:单峰、曹阳




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六、基金的募集


     本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其

他有关规定,并经 2011 年 4 月 11 日中国证监会《关于核准华泰柏瑞信用增利债券

型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2011】526 号)核准募集。

    (一)基金类型

     债券型

    (二)基金存续期

     不定期

    (三)基金运作方式

     契约型。本基金合同生效后三年内为封闭期,封闭期间投资者不能申购、赎回

和转换本基金份额,但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额。在封

闭期届满日前的 30 个工作日之前,基金管理人将以现场或通讯方式召开基金份额持

有人大会,投票决定是否同意本基金继续封闭三年。如果基金份额持有人大会依据

有关法律法规和本基金合同的相关规定成功召开并决定继续封闭,经中国证监会核

准,则本基金继续封闭,即在上个封闭期届满后的次日起开始下一个三年封闭期;

如果基金份额持有人大会未能依据有关法律法规和本基金合同的相关规定召开或在

基金份额持有人大会上本基金继续封闭的决议未获得通过,则本基金在上个封闭期

届满后的次日起转为上市开放式基金(LOF),投资者可进行基金份额的申购、赎回。

     一旦本基金转为上市开放式基金(LOF)后,本基金将以上市开放式基金的运

作方式持续运作,不再每隔三年召开一次基金份额持有人大会决定基金运作方式。

     本基金基金份额持有人大会表决投票时间自自 2014 年 6 月 30 日起,至 2014

年 7 月 31 日 17:00 止。公司于 2014 年 8 月 8 日发布《华泰柏瑞基金管理有限公司

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关于华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金基金份额持有人大会出席统计结果及基

金运作方式变更的公告》,本基金于封闭期届满后的次日起(即 2014 年 9 月 22 日)

转为上市开放式基金(LOF),投资人可进行基金份额的申购与赎回。

    (四)募集方式和销售场所

     本基金通过场外和场内两种方式公开发售。场外将通过基金销售网点发售(具

体名单见基金份额发售公告)。场内将通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会

员单位发售(具体名单见基金份额发售公告或相关业务公告)。尚未取得相应业务资

格,但属于深圳证券交易所会员的其他机构,可在本基金上市后,代理投资者通过

深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。

     通过场内认购的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证

券登记结算系统持有人证券账户下,在本基金封闭期内不得赎回,但基金份额持有

人可以在本基金在深圳证券交易所上市交易后,通过深圳证券交易所交易基金份额。

通过场外认购的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司注册登记系统基金

份额持有人的基金账户下,在本基金封闭期内不得赎回,但可以通过跨系统转托管

转至场内系统在深圳证券交易所上市交易。其中,证券账户是指投资者在中国证券

登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证

券投资基金账户。基金份额持有人可通过办理跨系统转托管业务实现基金份额在两

个登记系统之间的转换。

     销售机构联系方式以及发售方案以发售公告及代销机构的相关公告为准,请投

资者就募集和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金基

金份额发售公告》及代销机构的相关公告。




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    (五)募集期限

     本基金自 2011 年 7 月 25 日至 2011 年 8 月 19 日公开发售。募集期自基金份额

发售之日起最长不超过 3 个月。本基金也可根据认购和市场情况提前结束发售。实

际募集期间为 2011 年 7 月 25 日至 2011 年 9 月 9 日。

    (六)募集对象

     本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者(有关法律法规规定禁止购买者

除外)和合格境外机构投资者。

    (七)募集规模

     本基金的募集份额总额应不少于 2 亿份,基金募集金额应不少于 2 亿元人民币。

    (八)基金的面值

     本基金基金份额初始面值为人民币 1.00 元,以初始面值发售。

    (九)基金份额的认购

     1、认购方法

     投资者认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续,由基金管理人

根据相关法律法规及本基金基金合同,在发售公告中确定并披露。

     2、认购的方式及确认

     (1)本基金场内认购采用份额认购的方式,场外认购采用金额认购方式。本基

金认购采取全额缴款认购的方式。

     (2)销售机构受理申请并不表示对该申请是否成功的确认,而仅代表其确实收

到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构的确认为准。投资者可在本基

金合同生效后查询最终成交确认情况和认购的份额。

     (3)基金投资者在募集期内可以多次认购,认购一经受理不得撤消。




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     (4)若投资者的认购申请被确认为无效,基金管理人应当将投资者已支付的认

购金额本金退还投资者。

     3、认购的限额

     (1)通过场内代销机构认购本基金时,每笔最低认购份额为 1,000 份,超过 1000

份的必须是 1000 份的整数倍,且单笔认购最高不超过 99,999,000 份。

     (2)通过场外代销机构认购本基金时,除发售公告另有规定,代销机构网点每

个基金账户首次最低认购金额为 1000 元人民币,单笔认购最低金额为 1000 元人民

币;直销柜台每个基金账户首次最低认购金额为 5 万元人民币,已在直销柜台有认/

申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制,单笔认购最低金

额为 1000 元人民币。

     各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各代销机构的业务规

定为准。

     4、认购费率

     (1)本基金场内认购采用份额认购方式,认购费率如下表:
                       认购份额(份)              认购费率
                 认购份额<50 万                    0.6%
                 50 万≤认购份额<200 万            0.4%
                 200 万≤认购份额< 500 万          0.2%
                 认购份额≥500 万                  1000 元/笔

     (2)本基金场外认购采用金额认购方式,认购费率如下表

                       认购金额(元)              认购费率
                 认购金额<50 万                    0.6%
                 50 万≤认购金额<200 万            0.4%
                 200 万≤认购金额< 500 万          0.2%



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                 认购金额≥500 万                    1000 元/笔

     投资者重复认购,须按每次认购所对应的费率档次分别计费。

     认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、注册登记费、销售费及市场推

广等支出,不计入基金财产。

     5、认购份额的计算

     (1)基金场内认购采用份额认购的方式。计算公式为:

     净认购金额=基金份额初始面值×认购份额

     认购费用=基金份额初始面值×认购份额×认购费率

     认购金额=净认购金额+认购费用

     利息折算的份额=利息/基金份额初始面值

     认购金额的计算按照四舍五入方法保留到小数点后两位。利息折算份额的计算

截位保留到整数位,剩余部分计入基金财产。

     例:某投资者认购本基金 10,000 份,如果募集期内认购资金获得的利息为 10

元,则其可得到的基金份额计算如下:

     认购金额=1.00×10,000×(1+0.6%)=10,060 元

     认购费用=1.00×10,000×0.6%=60 元

     净认购金额=1.00×10,000=10,000 元

     利息折算的份额=10/1.00=10 份

     即投资者认购 10,000 份基金份额,需缴纳认购金额 10,060 元,若募集期产生

的利息为 10 元,利息折算的份额为 10 份,该投资人实得认购份额为 10,010 份。

     (2)基金场外认购采用金额认购的方式。计算公式为:

     净认购金额=认购金额/(1+认购费率)



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     认购费用=认购金额-净认购金额

     认购份额=(净认购金额+募集期利息)/基金份额初始面值

     净认购金额以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两

位;认购份额的计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位, 由此误差产生的

损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

     例:某投资者投资 10,000 元认购本基金,如果募集期内认购资金获得的利息为

10 元,则其可得到的基金份额计算如下:

     净认购金额=10,000/(1+0.6%)=9,940.36 元

     认购费用=10,000-9,940.36=59.64 元

     认购份额=(9,940.36+10)/1.00=9,950.36 份

     即投资者投资 10,000 元认购本基金,加上认购资金在募集期内获得的利息,可

得到 9,950.36 份基金份额。

    (十)募集资金及利息的处理

     1、基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不

得动用。

     2、有效认购资金在募集期间产生的利息折成基金份额,归投资者所有。利息折

算成基金份额,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。利息的计算和折

算的基金份额的具体数额以注册登记机构的计算结果为准。该部分份额享受免除认

购费的优惠。

    (十一)募集结果

     本基金募集工作已于 2011 年 9 月 9 日顺利结束。经普华永道中天会计师事务所

有限公司验资,本次募集的有效净认购金额为 211,839,238.45 元人民币,折合基金



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份额 211,839,238.45 份;认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计

113,101.11 元人民币,折合基金份额 113,101.11 份。本次募集的场内资金和场外资

金已分别于 2011 年 9 月 16 日和 2011 年 9 月 21 日全额划入本基金在基金托管人中

国银行股份有限公司开立的基金托管专户。

     本次募集有效认购户数为 3580 户,按照每份基金份额发售面值 1.00 元人民币

计算,本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计 211,952,339.56 份,已分

别计入各基金份额持有人的基金账户,归各基金份额持有人所有。按照有关法律规

定,本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金财

产中列支。

     根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的有关规定,本

基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并

于 2011 年 9 月 22 日获确认,基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起,

本基金管理人正式开始管理本基金。




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七、基金合同的生效

    (一)基金备案的条件

     本基金募集期限届满,具备下列条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和

基金备案手续:

     1、基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币;

     2、基金份额持有人的人数不少于 200 人。

    (二)基金的备案

     基金募集期限届满,具备上述基金备案条件的,基金管理人应当自募集期限届

满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国

证监会提交验资报告,办理基金备案手续。

    (三)基金合同的生效

     1、自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效;

     2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以

公告。

     3、本基金的基金合同已于 2011 年 9 月 22 日正式生效。

    (四)基金募集失败的处理方式

     基金募集期限届满,不能满足基金备案的条件的,则基金募集失败。基金管理

人应当:

     1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

     2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项,并加计银行

同期存款利息。




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    (五)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

     本合同存续期内,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000

万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20 个工作日出现前述情形的,

基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。

     法律法规或监管部门另有规定的,按其规定办理。




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八、基金份额的上市交易


     基金合同生效后,基金管理人可以根据有关规定,申请本基金的基金份额上市

交易。

    (一)上市交易的地点

     深圳证券交易所。

    (二)上市交易的时间

     本基金拟在合同生效后 3 个月内开始在深圳证券交易所上市交易。

     在确定上市交易的时间后,基金管理人最迟在上市前 3 个工作日在至少一种指

定报刊和网站上刊登公告。

     基金上市后,登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所

上市交易;登记在注册登记系统中的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份

额转至场内后,方可上市交易。

     本基金已于 2011 年 12 月 12 日正式上市交易,具体情况详见基金管理人相关公

告。

    (三)上市交易的规则

     本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵守有关规定,包括但不限于:

     (1)本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值;

     (2)本基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为 10%,自上市首日起实

行;

     (3)本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍;

     (4)本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币;

     (5)本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券

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投资基金上市规则》等的相关规定。

    (四)上市交易的费用

     本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。

    (五)上市交易的行情揭示

     本基金在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情发

布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。

    (六)暂停上市的情形和处理方式

     本基金上市后,发生下列情况之一时,应暂停上市交易:

     (1)不再具备深圳证券交易所规定的上市条件;

     (2)违反国家有关法律、法规,中国证监会决定暂停其上市;

     (3)严重违反《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》;

     (4)深圳证券交易所认为应当暂停上市的其他情形。

     发生上述暂停上市情形时,基金管理人在接到深圳证券交易所通知后,应在至

少一种指定媒体上刊登暂停上市公告。

    (七)恢复上市的公告

     暂停上市情形消除后,基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请,经

深圳证券交易所核准后,可恢复本基金上市,并在至少一种中国证监会指定媒体上

刊登恢复上市公告。

    (八)终止上市的情形和处理方式

     发生下列情况之一时,本基金应终止上市交易:

     (1)自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的;

     (2)基金份额持有人大会决定提前终止上市;


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     (3)基金合同约定的终止上市的其他情形;

     (4)深圳证券交易所认为应当终止上市的其他情形。

     发生上述终止上市情形时,由证券交易所终止其上市交易,基金管理人报经中

国证监会备案后终止本基金的上市,并在至少一种指定媒体上刊登终止上市公告。

    (九)

     上市交易的其他业务规则按照深圳证券交易所的相关业务规则执行。

    (十)

     若相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关

规定内容进行调整,本基金基金合同相应予以修改,此项修改无须召开基金份额持

有人大会,可在本基金更新的招募说明书中列示。

    (十一)

     若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新

功能,基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。




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九、基金份额的申购赎回与转换


     封闭期间投资者不能申购、赎回和转换本基金份额,但可在本基金上市交易后

通过证券交易所转让基金份额。封闭期结束,本基金转为上市开放式基金(LOF)后,

投资人可进行基金份额的申购、赎回与转换。

     本基金已于 2014 年 9 月 22 日转为上市交易开放式基金(LOF),投资者可进行

基金份额的申购和赎回。

     本基金的运作方式变更及相关事项详见华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金

转为上市开放式运作方式暨开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告。

    (一)申购与赎回的场所

     投资者可使用深圳证券账户通过深圳证券交易所交易系统办理申购和赎回业务;

投资者也可以使用基金账户,通过销售机构理申购和赎回业务。

     投资者应当在基金管理人和场内、场外代销机构办理基金申购、赎回业务的营

业场所或按基金管理人和场内、场外代销机构提供的其他方式办理基金的申购和赎

回,具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、发售公告、代销机构的相关公

告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并予以公告。

    (二)申购与赎回办理的开放日及时间

     1、开放日及开放时间

     本基金转为上市开放式基金(LOF)后可开始办理申购赎回业务,本基金的开

放日为基金公告开始办理申购、赎回业务后,上海证券交易所和深圳证券交易所同

时开放交易的工作日(基金管理人依据法律法规或基金合同规定公告暂停申购、赎

回时除外)。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。

     若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管


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理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。

     2、申购与赎回的开始时间

     本基金已于 2014 年 9 月 22 日转为上市交易开放式基金(LOF),投资者可进行

基金份额的申购和赎回。

    (三)申购与赎回的原则

     1、“未知价”原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日基金份额净值为

基准进行计算;

     2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

     3、基金份额持有人在赎回场外基金份额时,基金管理人按先进先出的原则,即

对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时,申购确认日期在先

的基金份额先赎回,申购确认日期在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费

率;

     4、当日的场外申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销,在当日的

业务办理时间结束后不得撤销;当日的场内申购与赎回申请可以在当日交易结束时

间前撤销,在当日的交易时间结束后不得撤销;

     5、投资人通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回时,需遵

守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则。

     6、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但最迟

应在新的原则实施前 3 个工作日在至少一种指定媒体上公告。

    (四)申购与赎回的程序

     1、申购与赎回申请的提出

     基金投资者须按销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间内提出申购或



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赎回的申请。

     投资者申购本基金,须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。

     投资者提交赎回申请时,其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额。

     2、申购与赎回申请的确认

     基金管理人应自身或要求注册登记机构在 T+1 日对基金投资者申购、赎回申请

的有效性进行确认。投资者应在 T+2 日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方

式查询申请的确认情况。销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功,而

仅代表销售机构确实接收到申购申请。申购的确认以注册登记机构的确认结果为准。

     3、申购与赎回申请的款项支付

     申购采用全额交款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,申购

款项本金将退回投资者账户。

     投资者赎回申请成交后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付

赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过 7 个工作日的

时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时,赎回款项的支付办法按本基金合

同和有关法律法规规定处理。

    (五)申购与赎回的数额限制

     1、基金管理人的网上交易系统每个账户首次申购的最低金额为 10 元人民币;

单笔申购的最低金额为 10 元人民币;代销机构以代销机构的规定为准。

     2、直销中心每个账户首次申购的最低金额为 5 万元人民币;已在直销中心有认

购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制,单笔申购的最低金额为 10

元人民币。

     3、办理场内申购时,每笔申购的最低金额为人民币 1,000 元,每笔追加申购的

最低金额为人民币 1,000 元。
     4、办理场外赎回时赎回的最低份额为 10 份基金份额;办理场内赎回时,每笔


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赎回申请的最低份额为 10 份基金份额,同时赎回份额须是整数份额,且单笔赎回最

多不超过 99,999,999 份基金份额。基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎

回,但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于 1 份时,余额部分基金份额

必须一同赎回;

     5、基金管理人可根据市场情况,合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制,

基金管理人进行前述调整必须提前 3 个工作日在至少一种指定媒体上公告。

    (六)申购与赎回的数额和价格

     1、申购份额、余额以及赎回金额的处理方式:

     申购份额、余额的处理方式:场外申购的有效份额为按实际确认的申购金额在

扣除申购费用后,以申请当日基金份额净值为基准计算,各计算结果均按照四舍五

入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归

基金财产所有。

     场内申购时,申购份额的计算结果保留至整数位,不足 1 份额对应的申购资金

返还至投资者资金账户。

     赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基

金份额净值的金额,净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额,各计算结果均按

照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生

的收益归基金财产所有。

     2、申购费和赎回费

     (1)申购费
                       申购金额(元)            申购费率
                 申购金额<50 万                 0.8%
                 50 万≤ 申购金额<200 万        0.6%
                 200 万≤ 申购金额<500 万       0.4%



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                 申购金额 ≥ 500 万                 1000 元/笔

     在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金

额所对应的费率。本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、

销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。

     (2)赎回费
     本基金的场内赎回适用固定的赎回费率,为 0.1%。
     场外赎回费率按基金份额持有期限递减。从场内转托管至场外的基金份额,从
场外赎回时,其持有期限从转托管日转入确认日开始计算。
                    持有期限                  赎回费率
                      持有期< 365 天            0.10%

                      365 天≤持有期<730 天     0.05%

                      持有期≥ 730 天           0

     本基金的赎回费用由赎回人承担,其中 25%的部分归入基金财产,其余部分用

于支付注册登记费等相关手续费。

     基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。

费率如发生变更,基金管理人应在调整实施 3 个工作日前在至少一种指定媒体上公

告。

     与基金托管人协商一致,基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约

定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,并报中国证监会备案,针对以特定交

易方式(如网上交易、电话交易等)进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基

金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调

低基金申购、赎回费率。

     3、申购份额的计算

     投资者的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下:


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     净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

     申购费用=申购金额-净申购金额

     申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值

     4、净赎回金额的计算

     投资者在赎回本基金时缴纳赎回费,投资者的净赎回金额为赎回总金额扣减赎

回费用。其中,

     赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值

     赎回费用=赎回总金额×赎回费率

     净赎回金额=赎回总金额-赎回费用

     5、基金份额净值计算

     T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日发行在外的基金份额总数。

     基金份额净值为计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数,基

金份额净值单位为元,计算结果保留小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入。

     T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日公告。遇特殊情况,在报

中国证监会审核后,可以适当延迟计算或公告。

    (七)申购与赎回的注册登记

     本基金的份额采用分系统登记的原则。场内认(申)购或上市交易买入的基金份

额登记在中登深圳分公司证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下;场外

认(申)购的基金份额登记在中登注册登记系统基金份额持有人基金账户下。在本基

金封闭期内,登记在注册登记系统中的基金份额不能上市交易,也不能直接申请赎

回。转入开放期后,上述基金份额可通过基金销售机构申请场外赎回,但不能上市

交易,投资人可通过跨系统转托管转入场内上市交易。在本基金封闭期内,登记在

证券登记结算系统中的基金份额可上市交易,但不可直接申请赎回。转入开放期后,

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上述基金份额仍可上市交易,同时可直接申请赎回。

     1、场外申购与赎回的注册登记

     (1)经基金销售机构同意,基金投资者提出的申购和赎回申请,在业务办理时

间结束之前可以撤销。

     (2)投资者 T 日申购基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者增加

权益并办理注册登记手续,投资者自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额。

     (3)投资者 T 日赎回基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者扣除

权益并办理相应的注册登记手续。

     (4)基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调

整,并最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒体上公告。

     2、本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务,按照深圳证券交易所及中国

证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。

    (八)巨额赎回的认定及处理方式

     1、巨额赎回的认定

     单个开放日中,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总份额扣除申购总份

额后的余额)与净转出申请(转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额)之和

超过上一日基金总份额的 10%,为巨额赎回。

     2、巨额赎回的处理方式

     出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全

额赎回或部分延期赎回。

     (1)接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时,

按正常赎回程序执行。

     (2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为

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兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时,基金

管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下,对其余赎回申

请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当

日申请赎回总份额的比例,确定该基金份额持有人当日受理的赎回份额;未受理部

分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外,延迟至下一

开放日办理,赎回价格为下一个开放日的价格。转入下一开放日的赎回申请不享有

赎回优先权,以此类推,直到全部赎回为止。

     (3)巨额赎回业务的场内处理,按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限

责任公司的有关规定办理。

     (4)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说

明书规定的其他方式,在 3 个工作日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,

同时在至少一种指定媒体上予以公告并向中国证监会和基金管理人主要办公场所所

在地中国证监会派出机构备案。

     (5)暂停接受和延缓支付:本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回,如基金

管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回

款项,但延缓期限不得超过 20 个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定媒体上

公告。

    (九)拒绝或暂停申购、暂停赎回及延缓支付赎回款项的情形及处理

     1、在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请:

     (1)因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请;

     (2)证券交易场所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资

产净值;

     (3)发生本基金合同规定的暂停基金财产估值情况;

     (4)基金财产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能

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对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益的情形;

     (5)法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

     基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时,申购款项将退回投

资者账户。基金管理人决定暂停接受申购申请时,应当依法公告。在暂停申购的情

形消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理并依法公告。

     2、在以下情况下,基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请:

     (1)因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项;

     (2)证券交易场所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资

产净值;

     (3)基金连续发生巨额赎回,根据本基金合同规定,可以暂停接受赎回申请的

情况;

     (4)发生本基金合同规定的暂停基金财产估值的情况;

     (5)法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

     3、暂停基金的申购、赎回,基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。

     4、暂停申购或赎回期间结束,基金重新开放时,基金管理人应依法公告并报中

国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

     (1)如果发生暂停的时间为一天,基金管理人将于重新开放日,在至少一种指

定媒体,刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并公告最近一个开放日的基金份额

净值。

     (2)如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束,基金重新开放申购

或赎回时,基金管理人将提前一个工作日,在至少一种指定媒体,刊登基金重新开

放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额

净值。

     (3)如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复


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刊登暂停公告一次;当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率

进行调整。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前三个工作日,

在至少一种指定媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购

或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。

    (十)基金转换

     本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,基金管理人可以根据相关法律法规以

及本基金合同的规定,在条件成熟的情况下提供本基金与基金管理人管理的其他基

金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时

根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。

    (十一)定期定额投资计划

     本基金转为上市开放式基金(LOF)后,基金管理人可以为投资人办理定期定额

投资计划,具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。




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十、基金运作方式的变更及相关事项

    (一)基金运作方式的变更

     华泰柏瑞基金管理有限公司于 2014 年 6 月 30 日起以通讯方式召开了华泰柏瑞

信用增利债券型证券投资基金基金份额持有人大会,审议《关于华泰柏瑞信用增利

债券型证券投资基金封闭期结束后运作方式的议案》,表决投票时间自 2014 年 6 月

30 日起至 2014 年 7 月 31 日 17:00 止。华泰柏瑞基金管理有限公司已按照《中华

人民共和国证券投资基金法》和《华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金基金合同》

的有关规定,于 2014 年 6 月 30 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、

深圳证券交易所网站( http://www.szse.cn)及华泰柏瑞基金管理有限公司网站

(http://www.huatai-pb.com/)上刊登了《华泰柏瑞基金管理有限公司关于以通讯方

式召开华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》,并分别

于 2014 年 7 月 1 日与 2014 年 7 月 2 日刊登了华泰柏瑞信用增利基金份额持有人大

会的提示性公告。

     本基金管理人于 2014 年 8 月 4 日在公证人、见证律师、托管银行的监督和见证

下对本次持有人大会的出席情况进行了统计,并于 2014 年 8 月 8 日就本次持有人大

会的出席统计结果及基金运作方式的变更进行了公告。

     1、本基金持有人大会出席统计结果

     本次基金份额持有人大会中,持有人本人直接出具意见和授权他人代表出具意

见的基金份额持有人所代表的华泰柏瑞信用增利份额为 50,107,203.00 份,占权益登

记日华泰柏瑞信用增利份额的 23.64%,未达到《中华人民共和国证券投资基金法》

和《华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金基金合同》关于“以通讯方式召开基金

份额持有人大会”的有效开会条件。



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     2、关于基金运作方式的变更

     根据《华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金基金合同》的约定,“如果基金份

额持有人大会未能依据有关法律法规和本基金合同的相关规定召开或在基金份额持

有人大会上本基金继续封闭的决议未获得通过,则本基金在上个封闭期届满后的次

日起转为上市开放式基金(LOF),投资者可进行基金份额的申购、赎回。一旦本基

金转为上市开放式基金(LOF)后,本基金将以上市开放式基金的运作方式持续运

作,不再每隔三年召开一次基金份额持有人大会决定基金运作方式。”

     因此,本基金将于封闭期届满后的次日起(即 2014 年 9 月 22 日)转为上市开

放式基金(LOF),并于 2014 年 9 月 22 日打开申购赎回,投资人可于当日起进行基

金份额的申购与赎回。且本基金不再每隔三年召开一次基金份额持有人大会决定基

金运作方式。

    (二)转换运作方式后基金份额的交易

     本基金转为上市开放式基金(LOF)后,登记在证券登记系统中的基金份额仍将

在深圳证券交易所上市交易。基金在深圳证券交易所上市交易的相关事宜并不因基

金转换运作方式而发生调整。

    (三)基金份额持有人大会投票结果决定是否同意本基金继续封闭三年

     在本基金每个封闭期届满日前的 30 个工作日之前,基金管理人将就该封闭期届

满后本基金的运作方式召开基金份额持有人大会,由基金份额持有人大会决定本基

金是否继续封闭三年。基金份额持有人大会的召集程序、表决方式等要求参照本基

金合同的相关规定。




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十一、基金的非交易过户、转托管、冻结及质押


     (一)基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构

认可的其他情况下的非交易过户。其中:

     “继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;

     “捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金

会或社会团体的情形;

     “司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基

金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。

     办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规定的相关资料。

   (二)符合条件的非交易过户申请自申请受理日起两个月内办理;申请人按基金

注册登记机构规定的标准缴纳过户费用。

   (三)本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登记在

注册登记系统持有人开放式基金账户下;场内认购、申购或上市交易买入的基金份

额登记在证券登记结算系统持有人证券账户下。

     本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。

     1、系统内转托管

     (1)系统内转托管是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机

构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元)之间进行转托管

的行为。

     (2)基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业务

的销售机构(网点)时,可办理已持有基金份额的系统内转托管。

     (3)基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易


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或场内赎回的会员单位(交易单元)时,可办理已持有基金份额的系统内转托管。

     基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。具体手续

依照各销售机构规定。

     2、跨系统转托管

     (1)跨系统转托管是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结

算系统之间进行转托管的行为。

     (2)本基金跨系统转托管的具体业务按照深圳证券交易所、中国证券登记结算

有限责任公司的相关规定办理。

     (四)基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额

的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益(包括现金

分红和红利再投资)一并冻结。

   (五)如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,

基金管理人将制定和实施相应的业务规则。




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十二、基金的投资

    (一)投资目标

     通过系统的信用分析,优化投资组合,在合理控制风险的基础上,追求基金资

产的长期稳健增值。

    (二)投资理念

     深入研究宏微观经济以及货币政策的发展趋势,综合评价发债主体的资信水平

和经营情况,积极主动地发掘具有合理风险溢价水平的投资品种,在获取较高利息

收入的同时兼顾资本利得。

    (三)投资范围

     本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债

券、A股股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证及

法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相

关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适

当程序后,可以将其纳入投资范围。

     本基金主要投资于固定收益类金融工具,包括企业债券、公司债券、短期融资

券、地方政府债券、商业银行金融债券、商业银行次级债、可转换公司债券(含分

离交易可转债)、资产支持证券、债券回购、国债、中央银行票据、政策性金融债券、

银行存款,以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他固定收益类金融工具。

     本基金也可投资于股票、权证以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他权

益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类金融工具,但可

以参与一级市场股票首次公开发行或新股增发,并可持有因所持可转换公司债券转

股形成的股票、因持有股票被派发的权证、因投资于分离交易可转债而产生的权证。


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     本基金的投资组合比例为:本基金投资于固定收益类金融工具的资产占基金资

产的比例不低于 80%,其中投资于信用债券的资产占基金固定收益类资产的比例合

计不低于 80%;投资于权益类金融工具的资产占基金资产的比例不超过 20%;基金

转入开放期后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

     本基金所指信用债券是指企业债券、公司债券、短期融资券、地方政府债券、

商业银行金融债券、商业银行次级债、可转换公司债券(含分离交易可转债)、资产

支持证券等除国债和中央银行票据之外的、非国家信用的固定收益类金融工具。

    (四)投资策略

     1、大类资产配置策略:

     本基金将深入研究宏观经济趋势以及货币政策导向,重点关注GDP增长率、

通货膨胀率、利率水平以及货币供应量等宏观经济指标,综合考虑各证券市场的资

金供求状况、流动性水平以及走势的相关性,在基金合同约定比例的范围内,动态

调整基金大类资产的配置比例,从而优化资产组合的风险收益水平。

     2、债券投资策略:

     本基金将主要投资于固定收益类金融工具,其中信用债又将成为固定收益类金

融工具中的重点配置标的。在固定收益类金融工具的投资上,本基金将在对未来利

率趋势、收益率曲线变动、收益率利差和公司基本面分析的基础上,运用久期管理

策略、期限结构配置策略、骑乘策略、息差策略等,以获取债券市场的长期稳定收

益。

     (1)久期管理策略:

     本基金主要关注宏观经济发展趋势以及货币政策等因素,利用多因素分析平台,

综合研究当前的利率水平、经济增速以及通胀水平等经济变量,形成对未来利率走

势的合理预测,从而主动调整债券组合的久期,优化资产收益率。

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     如果预期利率下降,本基金将增加组合的久期,以较多地获得债券收益率下降

带来的收益;反之,如果预期利率将上升,本基金将缩短组合的久期,以减小债券

收益率上升带来的风险。

     (2)期限结构配置策略:

     在确定组合久期的基础上,本基金将综合考量债券收益率曲线的形态及其发展

趋势,从而确定基金资产在长期、中期、短期债券上的配置比例。根据对收益率曲

线发展趋势的不同判断,形成子弹型、杠铃型或阶梯型策略构造组合,并进行动态

调整。当预期收益率曲线变陡时,本基金将采用子弹型配置;当预期收益率曲线变

平时,将采用哑铃型配置;在预期收益率曲线平移时,则采用阶梯型配置。

     (3)骑乘策略:

     当债券收益率曲线比较陡峭时,即相邻期限利差较大时,可以买入期限位于收

益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随着持有期限的延

长,债券的剩余期限将会缩短,债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,这样

就可以获得价差收益并通过持有该债券获得稳定的票息收入。

     本基金通过对债券市场收益率曲线的评估,结合各券种的流动性分析,积极寻

找实施骑乘策略的机会。

     (4)息差策略:

     当回购利率低于债券收益率时,可以将正回购所获得的资金投资于债券,从而

获取二者之间的息差收入。

     (5)信用策略:

     发债主体的资信状况以及信用利差曲线的变动将直接决定信用债的收益率水平。

本基金将利用内部信用评级体系对债券发行人及其发行的债券进行信用评估,分析

违约风险以及合理信用利差水平,识别投资价值。


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     本基金将重点分析发债主体的行业发展前景、市场地位、公司治理、财务质量

(主要是财务指标分析,包括资产负债水平、偿债能力、运营效率以及现金流质量

等)、融资目的等要素,综合评价其信用等级。本基金还将定期对上述指标进行更新,

及时识别发债主体信用状况的变化,从而调整信用等级,对债券重新定价。

     本基金还将关注信用利差曲线的变动趋势,通过对宏观经济周期的判断结合对

信用债在不同市场中的供需状况、市场容量、债券结构和流动性因素的分析,形成

信用利差曲线变动趋势的合理预测,确定信用债整体和分行业的配置比例。

     (6)个券精选策略:

     在内部信用评级结果的基础上,综合分析个券的到期收益率、剩余期限、交易

量、票息率、信用等级、信用利差水平、税赋特点、内嵌期权属性等因素,对个券

进行内在价值的评估,精选估值合理或者相对估值较低、到期收益率较高、票息率

较高的债券。

     (7)可转换债券投资策略:

     可转换债券结合了权益类证券与固定收益类证券的特性,具有下行风险有限同

时可分享基础股票价格上涨的特点。本基金将运用二叉树模型以及B-S期权定价

模型等量化工具评估其内在投资价值,结合对可转换债券市场上的溢价率及其变动

趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的综合分析,最终确定其投资权重及具

体品种。

     (8)资产支持证券投资策略:

     本基金将深入研究资产支持证券的发行条款、市场利率、支持资产的构成及质

量、支持资产的现金流变动情况以及提前偿还率水平等因素,评估资产支持证券的

信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险,通过信用分析和流动性管理,

辅以量化模型分析,精选那些经风险调整后收益率较高的品种进行投资,力求获得


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长期稳定的投资收益。

     3、新股认购策略:

     本基金将深入研究上市公司新股的基本面因素、收益率、中签率以及股票市场

整体估值水平,发掘新股的内在价值,综合考虑基金资产的周转率、成本费用率和

市场资金的供需关系,从而制定相应的新股申购策略。

     4、权证投资策略:

     本基金将对权证标的证券的基本面进行充分研究,综合考虑权证定价模型、市

场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价,以期获得稳健的当期收益。

    (五)业绩比较基准

     中债综合指数。

     中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布,该指数样本具有

广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场、不同发行主体和期限,是中国目前最权威,

应用也最广的指数。

     中债综合指数的构成品种完全覆盖了本基金的投资范围,反映债券全市场的整

体价格和投资回报情况,适合作为本基金的业绩比较基准。

     如果今后法律法规发生变化,或者上述基准指数编制单位停止计算编制该指数

或更改指数名称,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或

者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时,本基金管理人有权

对此基准进行调整并及时公告。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人

协商一致,报中国证监会备案后,及时公告并在更新的招募说明书中列示。

    (六)风险收益特征

     本基金属于证券投资基金中的中等风险品种,预期收益和预期风险高于货币市



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场基金,低于混合型基金和股票型基金。

    (七)投资决策依据

     1、国家有关法律、法规、基金合同等的有关规定;

     2、研究分析团队对于宏观经济走势、宏观经济政策取向、行业增长速度等经济

数据的量化分析的报告和建议;

     3、研究分析团队对于企业和债券基础分析的报告和建议;

     4、投资风险管理人员对于投资组合风险评估的报告和建议。

    (八)投资决策程序

     1、研究部、投资部和集中交易室通过自身研究及借助外部研究机构形成宏观经

济分析、债券市场分析以及数据模拟的各类报告,为本基金的投资管理提供决策依

据。

     2、投资决策委员会依据上述报告对基金的投资方向、资产配置比例等提出指导

性意见。

     3、基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,并结合自身对证券市

场和债券价值的分析判断,形成基金投资计划。

     4、集中交易室依据基金经理的指令,制定交易策略,统一执行证券投资组合计

划,进行具体品种的交易。

     5、风险管理部对投资组合计划的执行过程进行监控。

     6、基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需

要对上述投资程序做出调整。

    (九)投资组合限制

     1、禁止用本基金财产从事以下行为



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     (1)承销证券;

     (2)向他人贷款或者提供担保;

     (3)从事承担无限责任的投资;

     (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

     (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的

股票或者债券;

     (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基

金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

     (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

     (8)依照法律、行政法规有关法律法规规定,由中国证监会规定禁止的其他活

动。

     2、基金投资组合比例限制

     (1)本基金投资于固定收益类金融工具的资产占基金资产的比例不低于 80%,

其中投资于信用债券的资产占基金固定收益类资产的比例合计不低于 80%;投资于

权益类金融工具的资产占基金资产的比例不超过 20%;基金转入开放期后现金或者

到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;

     (2)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;

     (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的

10%;

     (4)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值

的 0.5%,本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;本基金管

理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证

监会另有规定的,遵从其规定;


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     (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金净

资产的 40%;本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,债券

回购到期后不得展期;

     (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%,

中国证监会规定的特殊品种除外;

     本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产

净值的 10%;本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超

过该资产支持证券规模的 10%;

     本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不

得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

     (7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基

金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报

告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

     (8)本基金参与股票发行申购的,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,

本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次的股票发售总量;

     (9)法律法规及中国证监会规定的其它比例限制;

     3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使本款前述约

定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消,基金管理人在依法履行相应

程序后,本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定,不需经基金份额持有人大会

审议。

    (十)投资组合比例调整

     基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基

金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外

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的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人应当在十

个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。

      (十一)基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法

       1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利及债权人权利,保

护基金份额持有人的利益;

       2.不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;

       3.有利于基金财产的安全与增值;

       4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟

取任何不当利益。

      (十二)基金的融资、融券

       本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。

      (十三)基金投资组合报告

       投资组合报告截止日为 2017 年 6 月 30 日。

      1、 报告期末基金资产组合情况

                                                             金额单位:人民币元
                                                                  占基金总资产的比例
序号                         项目                     金额
                                                                        (%)
  1     权益投资                                     5,914,082.16                4.25
        其中:股票                                   5,914,082.16                4.25
  2     固定收益投资                               121,639,781.50               87.33
        其中:债券                                 121,639,781.50               87.33
              资产支持证券                                      -                   -
  3     贵金属投资                                              -                   -
  4     金融衍生品投资                                          -                   -
  5     买入返售金融资产                                        -                   -
        其中:买断式回购的买入返售金融资产                      -                   -
  6     银行存款和结算备付金合计                     9,356,056.75                6.72
  7     其他各项资产                                 2,372,372.83                1.70
  8     合计                                       139,282,293.24             100.00



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          2、 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

                                                                              金额单位:人民币元
                                                                                  占基金资产净值
    序号    股票代码     股票名称        数量(股)             公允价值
                                                                                    比例(%)
1           002241      歌尔股份              306,747              5,914,082.16              4.31



          3、 报告期末按券种分类的债券投资组合

                                                                            金额单位:人民币元
    序号             债券品种                          公允价值           占基金资产净值比例(%)
      1      国家债券                                        9,922,000.00                     7.23
     2       央行票据                                                  -                              -
     3       金融债券                                                  -                              -
             其中:政策性金融债                                        -                              -
     4       企业债券                                       7,059,884.70                            5.14
     5       企业短期融资券                                70,205,000.00                           51.16
     6       中期票据                                      34,274,600.00                           24.98
     7       可转债(可交换债)                               178,296.80                            0.13
     8       同业存单                                                  -                              -
     9       其他                                                      -                              -
     10      合计                                         121,639,781.50                           88.64



          4、 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

                                                                            金额单位:人民币元
                                                                                    占基金资产净值
    序号      债券代码        债券名称     数量(张)            公允价值
                                                                                      比例(%)
                           14 中核
1          101456052                            100,000             10,256,000.00                  7.47
                           MTN001
                           14 南电
2          101453020                            100,000             10,220,000.00                  7.45
                           MTN002
                           16 同方
3          011698568                            100,000             10,038,000.00                  7.31
                           SCP005
                           16 海沧投资
4          011698753                            100,000             10,032,000.00                  7.31
                           SCP002
                           16 深航空
4          011698947                            100,000             10,032,000.00                  7.31
                           SCP012
                           16 铜陵有色
5          011698843                            100,000             10,031,000.00                  7.31
                           SCP002



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       5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
       投资明细

       注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。



       6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
       细

       注:本基金本报告期末未持有贵金属。


       7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

       注:本基金本报告期末未持有权证。



       8、 投资组合报告附注

       1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也
没有在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

       2)基金投资前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。

       3)基金的其他资产构成

                                                            金额单位:人民币元
 序号                        名称                         金额
   1        存出保证金                                                  10,265.39
   2        应收证券清算款                                                      -
   3        应收股利                                                            -
   4        应收利息                                                2,362,107.44
   5        应收申购款                                                          -
   6        其他应收款                                                          -
   7        待摊费用                                                            -
   8        其他                                                                -
   9        合计                                                    2,372,372.83



       4)报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细



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                                                           金额单位:人民币元
 序号                                                              占基金资产
         债券代码          债券名称         公允价值
                                                               净值比例(%)
1       128013      洪涛转债                        178,296.80             0.13




    5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    注:截至本报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。




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十三、基金的业绩


     基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出

投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

     下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际

收益水平要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2017 年 6 月 30 日。

    1、 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

                            份额净     业绩比    业绩比较
               份额净
                            值增长     较基准    基准收益
   阶段        值增长                                        ①-③       ②-④
                            率标准     收益率    率标准差
                 率①
                              差②       ③          ④
   2011           1.30%       0.07%      4.47%       0.11%     -3.17%        -0.04%
   2012           1.19%       0.09%     3.60%       0.06%      -2.41%         0.03%
   2013           2.60%       0.10%    -0.47%       0.09%       3.07%         0.01%
    2014          5.49%       0.26%    10.34%       0.11%      -4.85%         0.15%
    2015         11.18%       0.32%     8.15%       0.08%       3.03%         0.24%
    2016         -0.43%       0.11%     1.85%       0.09%      -2.28%         0.02%
自基金合
同生效起
                 23.67%        0.19%    30.78%       0.09%      -7.11%         0.10%
至 2017 年
6 月 30 日

    2、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准
的变动的比较

             基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图




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     注:1、图示日期为 2011 年 9 月 22 日至 2017 年 6 月 30 日。




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十四、基金的财产

    (一)基金资产总值

     本基金的基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金

的应收款项和其他投资所形成的价值总和。

    (二)基金资产净值

     本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

    (三)基金财产的账户

     本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金资金账户以及证券账户,与基

金管理人和基金托管人自有的财产账户以及其他基金财产账户独立。

    (四)基金财产的保管及处分

     1、本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产,并由基金托管人保

管。

     2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财

产和收益,归基金财产。

     3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原

因进行清算的,基金财产不属于其清算范围。

     4、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不

同基金财产的债权债务,不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得对基

金财产强制执行。

     5、基金管理人、基金托管人以其自有财产承担法律责任,其债权人不得对基金

财产行使请求冻结、扣押和其他权利。




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十五、基金资产估值

    (一)估值目的

     基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允

价值。开放式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净值计算。

    (二)估值日

     本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需

要对外披露基金净值的非营业日。

    (三)估值对象

     基金所持有的金融资产和金融负债。

    (四)估值方法

     1、固定收益证券的估值办法

     (1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值,估值日没有

交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘净价估值;

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重

大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

     (2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中

所含的债券应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净

价进行估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按有

交易的最近交易日所采用的净价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,

可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价

格。

     (3)未上市债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情况


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下,按成本估值。

     (4)在银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值

技术确定公允价值。

     (5)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,

在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。

     (6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

     2、股票估值方法

     (1)上市流通股票的估值

     上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,且

最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如最近交易

日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,

调整最近交易市价,确定公允价格。

     (2)未上市股票的估值

     送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在交易所

挂牌的同一股票的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生

重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化

的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公

允价格。

     首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计

量的情况下,按成本估值。

     (3)有明确锁定期股票的估值

     首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市

的同一股票的收盘价估值;非公开发行且处于明确锁定期的股票,按监管机构或行


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业协会的有关规定确定公允价值。

     3、权证估值:

     (1)配股权证的估值:

     因持有股票而享有的配股权,类同权证处理方式的,采用估值技术进行估值。

     (2)认沽/认购权证的估值:

     从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的认沽/认购权证按估值日的收

盘价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近

交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投

资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;未上市交

易的认沽/认购权证采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情况下,

按成本估值。

     4、本基金持有的回购以成本列示,按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应

付利息。

     5、本基金持有的银行存款和备付金余额以本金列示,按相应利率逐日计提利息。

     6、在任何情况下,基金管理人采用上述 1-5 项规定的方法对基金财产进行估值,

均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人有充足的理由认为按上

述方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可在综合考虑

市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素的基础上与基金托管人商

定后,按最能反映公允价值的价格估值。

     7、国家有最新规定的,按国家最新规定进行估值。

    (五)估值程序

     基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理

人完成估值后,将估值结果以约定形式报给基金托管人,基金托管人按《基金合同》

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规定的估值方法、时间、程序进行复核,基金托管人复核无异议后,由基金管理人

对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

    (六)暂停估值的情形

     1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

     2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金财产

价值时;

     3、中国证监会认定的其他情形。

    (七)基金份额净值的确认

     用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人进行复

核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给基金

托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人

对基金份额净值予以公布。

     基金份额净值的计算精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规

定的,从其规定。

    (八)估值错误的处理

     1、当基金财产的估值导致基金份额净值小数点后 3 位(含第 3 位)内发生差错

时,视为基金份额净值估值错误。

     2、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金财产估值的

准确性、及时性。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并

采取合理的措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到或超过基金份额净值的 0.25%

时,基金管理人应当及时通知基金托管人并报中国证监会备案;当计价错误达到或

超过基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告、通报基金托管人并同时报中国



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证监会备案。

     3、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的,按其规定处理。

    (九)特殊情形的处理

     1、基金管理人按本条第(四)款有关估值方法规定的第 6 项条款进行估值时,

所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。

     2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,基

金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发

现错误的,由此造成的基金财产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿

责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。




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十六、基金的收益与分配

    (一)收益的构成

     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关

费用后的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

     基金可供分配利润是指截至收益分配基准日资产负债表中未分配利润与未分配

利润中已实现部分的孰低数。

    (二)收益分配原则

     1、本基金的每一基金份额享有同等收益分配权;

     2、封闭期间,基金收益分配采用现金方式。转为上市开放式基金(LOF)后,

基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资。登记在注册登记系统的基金份额,

投资人可选择获取现金红利或将现金红利按再投日的基金份额净值自动转为基金份

额进行再投资,若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金红利;登记在

证券账户的基金份额只能采取现金红利方式,不能选择红利再投资;

     3、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不

能低于面值,基金收益分配基准日即基金可供分配利润计算截止日;

     4、基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15 个工作日;

     5、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年最多分配 12 次,每次

收益分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的 60%;封闭期间本基金每年

度收益至少分配 1 次,分配比例不得低于基金收益分配基准日可供分配利润的 90%;

     6、基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配;

     7、在封闭期结束转为上市交易开放式基金后,收益分配时所发生的银行转账或

其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额,不足以支付



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银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人的现金红利按除息日的

基金份额净值自动转为基金份额。

     法律、法规或监管机构另有规定的,基金管理人在履行适当程序后,将对上述

基金收益分配政策进行调整。

    (三)收益分配方案

     基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日以及该日可供分配利润、基金

收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等

内容。

    (四)收益分配方案的确定与公告

     基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核后确定,基金管理

人按法律法规的规定向中国证监会备案并公告。

    (五)收益分配中发生的费用

     1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。

     2、在封闭期结束转为上市交易开放式基金后,收益分配时发生的银行转账等手

续费用由基金份额持有人自行承担。如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前

述银行转账等手续费用,注册登记机构自动将该基金份额持有人的现金红利按收益

分配基准日的基金份额净值转为基金份额。




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十七、基金的费用与税收

    (一)基金费用的种类

     1、基金管理人的管理费;

     2、基金托管人的托管费;

     3、因基金的证券交易或结算而产生的费用;

     4、基金合同生效以后的信息披露费用;

     5、基金份额持有人大会费用;

     6、基金合同生效以后的会计师费和律师费;

     7、基金资产的资金汇划费用;

     8、基金上市费用以及年费;

     9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

     1、基金管理人的管理费

     基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.7%年费率计提。

     在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。计算方

法如下:

     H=E×0.7%÷当年天数

     H 为每日应计提的基金管理费

     E 为前一日基金资产净值

     基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由

基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

     2、基金托管人的基金托管费



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     基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。

     在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方

法如下:

     H=E×0.2%÷当年天数

     H 为每日应计提的基金托管费

     E 为前一日的基金资产净值

     基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由

基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

     3、本条第(一)款第 3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法

规及相应协议的规定,列入当期基金费用。

    (三)不列入基金费用的项目

     本条第(一)款约定以外的其他费用,基金管理人和基金托管人因未履行或未

完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项

发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计

师费以及其他费用不从基金财产中支付。

    (四)基金管理费和基金托管费的调整

     基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开

基金份额持有人大会。

    (五)税收

     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。




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十八、基金的会计与审计

    (一)基金会计政策

     1、基金的会计年度为公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。

     2、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。

     3、会计核算制度按国家有关的会计核算制度执行。

     4、本基金独立建账、独立核算。

     5、本基金会计责任人为基金管理人。

     6、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关

法律法规规定编制基金会计报表,基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、

报表编制等进行核对并以书面方式确认。

    (二)基金审计

     1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券业务资

格的会计师事务所及其注册会计师等对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计;

     2、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须报中国证监会备案。基金

管理人应在更换会计师事务所后 2 日内公告。

     3、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意;




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十九、基金的信息披露


     基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通

过至少一种指定媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站等媒介披露,并保证

投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

    (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

     基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前,

将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人

应当将基金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。

     基金合同生效后,基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说

明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人

应当在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供

书面说明。

    (二)基金份额发售公告

     基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露

招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。

    (三)基金合同生效公告

     基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体和网站上登载基金合同生效

公告。

    (四)基金资产净值、基金份额净值公告

     基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少

每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。



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     在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理人应当在每个开放日的次日,

通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份

额累计净值。

     基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份

额净值。基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日,将基金资产净值、基

金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。

    (五)基金上市交易公告书

     基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管理人应当在基金上市日前至少

3 个工作日,将基金上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。

    (六)定期报告

     基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基

金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制,由基金托管人按照法律法规的

规定对相关内容进行复核。基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和

基金季度报告及更新的招募说明书。

     1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金

年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。

基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。

     2、基金半年度报告:基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成

基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指

定报刊上。

     3、基金季度报告:基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编

制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。



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     基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报

告或者年度报告。

     法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。

    (七)临时报告与公告

     基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书,予以

公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证

监会派出机构备案。

     前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生

重大影响的事件,包括:

     1、基金份额持有人大会的召开;

     2、终止基金合同;

     3、转换基金运作方式;

     4、更换基金管理人、基金托管人;

     5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

     6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;

     7、基金募集期延长;

     8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人

基金托管部门负责人发生变动;

     9、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%;

     10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过

30%;

     11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;

     12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

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     13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行

政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

     14、重大关联交易事项;

     15、基金收益分配事项;

     16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

     17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%;

     18、基金改聘会计师事务所;

     19、基金变更、增加、减少基金代销机构;

     20、基金更换基金注册登记机构;

     21、基金开始办理申购、赎回;

     22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

     23、基金发生巨额赎回并延期支付;

     24、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

     25、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

     26、基金暂停上市、恢复上市或终止上市;

     27、基金份额持有人大会的决议

     28、中国证监会规定的其他事项。

    (八)公开澄清

     在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基

金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当

立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。




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    (九)信息披露文件的存放与查阅

     招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构

的住所,投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。

     基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,投资

者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。




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二十、基金的风险揭示


     基金风险按来源主要分为市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和合法

合规风险等。本基金本着科学、严谨的原则,对风险的识别、评估和控制的全过程

进行管理。

    (一)市场风险

     市场风险是指市场因素(如证券价格、利率、汇率、商品价格等)变化造成的

投资组合价值波动。本基金作为重点投资于信用债券的基金,在具体投资管理中信

用债券保持在较高水平,因此本基金的市场风险以债券投资带来的利率风险为主。

利率风险是指利率的变动对金融资产价格带来的影响。金融市场利率的波动会直接

导致债券的市场价格和收益率发生变动,同时也影响到证券市场资金供求状况以及

上市公司的融资成本和利润水平。影响利率的因素包括政治、经济、社会、环境等,

其对债券价格产生影响而形成的风险可以分为经济周期风险、宏观政策风险和购买

力风险等等。

     1、经济周期风险。经济周期风险是指经济运行的周期性变化会对证券的基本面

产生影响,导致证券价格变化而产生的风险。

     2、宏观政策风险。政策风险是指国家的货币政策、财政政策、产业政策等宏观

经济政策和法律法规变化对证券市场产生的影响。这些风险因素的变化将导致证券

市场价格波动,影响基金收益。

     3、购买力风险。基金收益的部分将通过现金形式来分配,而现金的购买力可能

因为通货膨胀的影响而下降,从而使基金的实际投资收益下降,这就是购买力风险。

    (二)信用风险

     信用风险是指债务人或交易对手未能履行金融工具的义务或信用质量发生变化,


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影响金融工具的价值,从而给债权人或金融工具持有人带来损失的风险。信用风险

由两部分组成:

     1、违约风险

     违约风险是指交易一方不愿或无力支付约定款项而致使交易另一方遭受损失的

可能性,在违约的情况下,根据合约签定时的保护性条款的安排,一部分债权会得

到受偿,这一比率称为挽回率。

     2、信用价差风险

     信用价差风险是指由于信用品质的变化引起信用价差的变化而导致的损失,具

体由信用价差跳动风险和信用价差波动风险组成。

     3、交易对手风险

     在基金面临的众多信用风险中交易对手风险是重要的风险之一。交易对手风险

是指预期在交易期间,交易对手违反合约或不能履行合约约定的义务,包括支付应

付款项、支付应付有价证券、提供金融服务等义务,或因交易对手的其他原因导致

本公司损失的风险。

    (三)流动性风险

     流动性风险是指因市场交易量不足,导致不能以适当价格及时进行证券交易的

风险,或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的违约风险。本基金若转型为 LOF

基金,基金规模将随着基金投资人对基金份额的申购和赎回而不断变化。基金投资

人的连续大量赎回可能使基金资产难以按照预先期望的价格变现,而导致基金的投

资组合流动性不足;或者投资组合持有的证券由于外部环境影响或基本面发生重大

变化而导致流动性降低,造成基金资产变现的损失,从而产生流动性风险。




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    (四)操作风险

     操作风险是指由于内部控制制度不健全或失效等原因导致的风险。操作风险又

可以包括以下几种具体风险:

     1、交易风险

     由于交易权限或业务流程设置不当导致交易执行流程不畅通,交易指令的执行

产生偏差或错误;或者由于故意或重大过失未能及时准确执行交易指令,事后也未

能及时通知相关人员或部门;或者银行间债券市场交易对手未能履约导致基金利益

的直接损失。

     2、系统风险

     当计算机系统、通信网络等技术保障系统出现异常情况,可能导致基金日常的

申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生

净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。

     3、模型风险

     金融模型风险是指由于投资决策或风险管理依赖的金融模型错误或参数不准确

而引发的风险。

     4、结算风险

     在基金的投资交易中,因交易的对手方无法履行对一位或多位的交易对手的支

付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。

     5、核算风险

     核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作形成的风险或错误,通

常是指基金管理人在计算、整理、制证、填单、登账、编表、保管及其相关业务处

理中,由于客观原因与非主观故意所造成的行为过失,从而对基金收益造成影响的

风险。


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    (五)合法合规风险

     合法合规风险是指因公司及员工违反法律法规、行业准则、职业操守和职业道

德而可能引起法律制裁、重大财务损失或者声誉损失的风险,主要合规风险包括如

下具体风险:

     1、法律风险

     法律风险是指基金管理人违反法律法规、基金合同从而给基金份额持有人利益

带来损失的风险。

     2、道德风险

     道德风险是指员工违背职业道德、法规和公司制度,通过内幕信息、利用工作

程序中的漏洞或其他不法手段谋取不正当利益所带来的风险。

    (六)其它风险

     因战争、自然灾害等不可抗力产生的风险。

    (七)本基金的特有风险

     本基金的主要投资对象是信用债券,具有较大的信用风险和流动性风险。信用

风险包括信用价差风险和违约风险两部分组成。前者是指债券发行人信用品质的变

化引起信用利差的变化而导致基金持有债券价值的变化;后者是指债券发行人不愿

或无力支付约定款项而致使基金资产遭受损失的可能性。信用价差只引起基金净值

的波动,在本基金转型为 LOF 基金后,违约风险则还可能引发基金持有人的巨额赎

回,从而导致流动性风险,也就是说,基金持有人的连续大量赎回可能使基金资产

难以按照预先期望的价格变现,而导致基金的投资组合流动性不足,造成基金资产

变现的损失。




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二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

    (一)基金合同的变更

     1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议

通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。

     2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并自

中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。

     3、但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形,

或者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额

持有人利益无实质性不利影响的,可不经基金份额持有人大会决议,而经基金管理

人和基金托管人同意修改后公布,并报中国证监会备案。

    (二)基金合同的终止

     有下列情形之一的,本基金合同应当终止:

     1、基金份额持有人大会决定终止;

     2、因重大违法、违规行为,被中国证监会责令终止的;

     3、基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、基金托

管人承接的;

     4、法律法规和基金合同规定的其他情形。

     基金合同终止后,基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、

《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定,行使请求给付报酬、从基金财

产中获得补偿的权利。

    (三)基金财产的清算

     1、基金合同终止,基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关规定组织清


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算组对基金财产进行清算。

     2、基金财产清算组

     (1)自基金合同终止事由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财

产清算组,在基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照

基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

     (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务

资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘

用必要的工作人员。

     (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财

产清算组可以依法进行必要的民事活动。

     3、清算程序

     (1)基金合同终止情形发生后,由基金财产清算组统一接管基金财产;

     (2)基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限;

     (3)基金财产清算组对基金财产进行清理和确认;

     (4)对基金财产进行评估和变现;

     (5)制作清算报告;

     (6)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告

出具法律意见书;

     (7)将清算报告报中国证监会备案并公告;

     (8)对基金财产进行分配。

     4、清算费用

     清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清

算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。


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     5、基金剩余财产的分配

     基金财产按下列顺序清偿:

     (1)支付清算费用;

     (2)交纳所欠税款;

     (3)清偿基金债务;

     (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

     基金财产未按前款(1)、(2)、(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

     对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易单元

保证金等,在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。

     6、基金财产清算的公告

     基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意

见书后,报中国证监会备案并公告。

     7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。




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二十二、基金合同的内容摘要

    一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

     (一)基金管理人的权利

     (1)依法募集基金,办理基金备案手续;

     (2)依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产;

     (3)根据法律法规和基金合同的规定,制订、修改并公布有关基金认购、申购、

赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则;

     (4)根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式,

获得基金管理费,收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告的合理费用

以及法律法规规定的其他费用;

     (5)根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额;

     (6)在本合同的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵

守相关法律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本

合同的情况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对

基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报中国证监会和

中国银监会,以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益;

     (7)根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和有关

法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查;

     (8)自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构,办理基

金注册登记业务,并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和

检查;

     (9)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回的申请;



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     (10)在法律法规允许的前提下,为基金份额持有人的利益依法为基金进行融

资、融券;

     (11)依据法律法规和基金合同的规定,制订基金收益分配方案;

     (12)按照法律法规,代表基金对被投资企业行使股东权利,代表基金行使因

投资于其他证券所产生的权利;

     (13)在基金托管人职责终止时,提名新的基金托管人;

     (14)依据法律法规和基金合同的规定,召集基金份额持有人大会;

     (15)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机

构并确定有关费率;

     (16)法律法规、基金合同规定的其他权利。

     (二)基金管理人的义务

     (1)依法申请并募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办

理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

     (2)办理基金备案手续;

     (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财

产;

     (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经

营方式管理和运作基金财产;

     (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证

所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理、

分别记账,进行证券投资;

     (6)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基

金收益;


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     (7)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三

人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

     (8)进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告;

     (9)依法接受基金托管人的监督;

     (10)编制季度、半年度和年度基金报告;

     (11)采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价

格的方法符合基金合同等法律文件的规定;

     (12)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

     (13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义

务;

     (14)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基

金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他

人泄露;

     (15)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

     (16)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大

合同及其他相关资料;

     (17)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配

合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

     (18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

法律行为;

     (19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配;

     (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益,


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应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

     (21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利

益向基金托管人追偿;

     (22)法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。

     (三)基金托管人的权利

     (1)依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产;

     (2)依照基金合同的约定获得基金托管费;

     (3)监督基金管理人对本基金的投资运作;

     (4)在基金管理人职责终止时,提名新的基金管理人;

     (5)依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会;

     (6)法律法规、基金合同规定的其他权利。

     (四)基金托管人的义务

     (1)安全保管基金财产;

     (2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的

熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

     (3)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

     (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得以基金财产为自己

及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

     (5)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整和独立;

     (6)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

     (7)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

     (8)按照基金合同的约定,根据基金管理人的指令,及时办理清算、交割事宜;

     (9)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,


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在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露;

     (10)根据法律法规及本合同的约定,办理与基金托管业务活动有关的信息披

露事项;

     (11)对基金财务会计报告、半年度和年度基金报告的相关内容出具意见,说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管

理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

     (12)保存基金份额持有人名册;

     (13)复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;

     (14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

     (15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎

回款项;

     (16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集

基金份额持有人大会;

     (17)按照法律法规监督基金管理人的投资运作;

     (18)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其责任不因其退

任而免除;

     (19)因基金管理人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理

人追偿,除法律法规另有规定外,基金托管人不承担连带责任;

     (20)法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。

     (五)基金份额持有人的权利

     (1)分享基金财产收益;

     (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

     (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;


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     (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;

     (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议

事项行使表决权;

     (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

     (7)监督基金管理人的投资运作;

     (8)对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依

法提起诉讼;

     (9)法律法规、基金合同规定的其他权利。

     (六)基金份额持有人的义务

     (1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;

     (2)缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用;

     (3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;

     (4)不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合法利

益的活动;

     (5)执行基金份额持有人大会的决议;

     (6)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

     (7)遵守基金管理人、销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则;

     (8)法律法规及基金合同规定的其他义务。



    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

     (一)本基金的基金份额持有人大会,由本基金的基金份额持有人或其合法的

代理人组成。

     (二)有以下情形之一时,应召开基金份额持有人大会:

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     1、终止基金合同;

     2、转换基金运作方式;

     3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等

报酬标准的除外;

     4、更换基金管理人、基金托管人;

     5、变更基金类别;

     6、变更基金投资目标、范围或策略;

     7、变更基金份额持有人大会议事程序;

     8、本基金与其他基金合并;

     9、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响,需召开基金份额持有人大会的

变更基金合同等其他事项;

     10、终止基金上市,但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上

市的除外;

     11、法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

     (三)有以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召

开基金份额持有人大会:

     1、调低基金管理费率、基金托管费率;

     2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、收费方式或调

低赎回费率;

     3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;

     4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;

     5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

     6、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。


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     (四)召集方式:
     1、除法律法规或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。

     2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出

书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告

知基金托管人。

     基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人

决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。

     3、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人

大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

     基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人

决定不召集,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当

向基金托管人提出书面提议。

     基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出

提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书

面决定之日起 60 日内召开。

     4、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份

额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的

基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。

     5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托

管人应当配合,不得阻碍、干扰。

     6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登

记日。


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     (五)通知

     召开基金份额持有人大会,召集人应当于会议召开前 30 天在至少一种指定媒体

上公告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大

会通知将至少载明以下内容:

     1、会议召开的时间、地点、方式;

     2、会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式;

     3、代理投票授权委托书送达时间和地点;

     4、会务常设联系人姓名、电话;

     5、权益登记日;

     6、如采用通讯表决方式,还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方

式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送

达地址等内容。

     (六)开会方式

     基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基

金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席,现场开会时基金管理人和基

金托管人的授权代表应当出席;通讯方式开会指基金份额持有人将其对表决事项的

投票以召集人通知的非现场方式在表决截止日以前提交至召集人指定的地址或系统。

通讯方式开会应按照本基金合同的相关规定以召集人通知的非现场方式进行表决。

会议的召开方式由召集人确定。

     现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:

     1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基

金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定;

     2、经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,全部有


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效凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。

     在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

     1、召集人按基金合同规定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相关提示

性公告;

     2、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;

     3、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代

表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上;

     4、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代

表,同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额

的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定;

     5、会议通知公布前已报中国证监会备案。

     如果开会条件达不到上述的条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间

(至少应在 25 个工作日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记

日应保持不变。

     (七)议事内容与程序

     1、议事内容及提案权

     (1)议事内容限为本条前述第(二)款规定的基金份额持有人大会召开事由范

围内的事项。

     (2)基金管理人、基金托管人、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人可

以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表

决的提案。

     (3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进

行审核:


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     a、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,

并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大

会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决

定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行

解释和说明。

     b、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决

定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更

的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金

份额持有人大会决定的程序进行审议。

     (4)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议

表决的提案,或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,

未获得基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审

议,其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。

     (5)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

     2、议事程序

     在现场开会的方式下,首先由召集人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大

会决议,报经中国证监会核准或备案后生效。在通讯表决开会的方式下,首先由召

集人在会议通知中公布提案,在所通知的表决截止日期第二个工作日由大会聘请的

公证机关的公证员统计全部有效表决并形成决议,报经中国证监会核准或备案后生

效。

     (八)表决

     1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。

     2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:


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     (1)特别决议

     对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上

(含三分之二)通过。

     (2)一般决议

     对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上通过。

     更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同应当以特

别决议通过方为有效。

     基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

     采取通讯方式进行表决时,符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表

决意见即视为有效的表决;表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当

计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

     基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、

逐项表决。

     (九)计票

     1、现场开会

     (1)基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表,如大会由基

金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布

在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的

一名监督员(如果基金管理人为召集人,则监督员由基金托管人担任;如基金托管人

为召集人,则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中指定)共同担任监

票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人代表担任监

票人。


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     (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公

布计票结果。

     (3)如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新清

点;如果大会主持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或者基金份额

持有人代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即

要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限

一次。

     (4)在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下,如果在计票过程中基金

管理人或者基金托管人拒不配合的,则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基

金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。

     2、通讯方式开会

     在通讯方式开会的情况下,计票方式可采取如下方式:

     由大会召集人聘请的公证机关的公证员进行计票。

     (十)生效与公告

     1、基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项,召

集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决

定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

     2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金

托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效

的基金份额持有人大会的决定。

     3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后 2 日内,

由基金份额持有人大会召集人在至少一种指定媒体上公告。

     4.如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公


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证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。

     (十一)法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。



    三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

     (一)基金合同的变更

     1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议

通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。

     2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并自

中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。

     3、但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形,

或者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额

持有人利益无实质性不利影响的,可不经基金份额持有人大会决议,而经基金管理

人和基金托管人同意修改后公布,并报中国证监会备案。

     (二)基金合同的终止

     有下列情形之一的,本基金合同应当终止:

     1、基金份额持有人大会决定终止;

     2、因重大违法、违规行为,被中国证监会责令终止的;

     3、基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、基金托

管人承接的;

     4、法律法规和基金合同规定的其他情形。

     基金合同终止后,基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、

《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定,行使请求给付报酬、从基金财

产中获得补偿的权利。

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     (三)基金财产的清算

     1、基金合同终止,基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关规定组织清

算组对基金财产进行清算。

     2、基金财产清算组

     (1)自基金合同终止事由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财

产清算组,在基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照

基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

     (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务

资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘

用必要的工作人员。

     (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财

产清算组可以依法进行必要的民事活动。

     3、清算程序

     (1)基金合同终止情形发生后,由基金财产清算组统一接管基金财产;

     (2)基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限;

     (3)基金财产清算组对基金财产进行清理和确认;

     (4)对基金财产进行评估和变现;

     (5)制作清算报告;

     (6)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告

出具法律意见书;

     (7)将清算报告报中国证监会备案并公告;

     (8)对基金财产进行分配。

     4、清算费用


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     清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清

算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

     5、基金剩余财产的分配

     基金财产按下列顺序清偿:

     (1)支付清算费用;

     (2)交纳所欠税款;

     (3)清偿基金债务;

     (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

     基金财产未按前款(1)、(2)、(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

     对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易单元

保证金等,在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。

     6、基金财产清算的公告

     基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意

见书后,报中国证监会备案并公告。

     7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。



    四、争议解决方式

     (一)本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

     (二)本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争

议可通过友好协商解决,但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能

以协商方式解决的,则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁

委员会,按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事

人均具有约束力。

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     (三)除争议所涉内容之外,本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人

继续履行。



    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

     本基金合同正本一式六份,除上报有关监管机构二份外,基金管理人、基金托

管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

     基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所,投资者在支付工本费后,可在

合理时间内取得上述文件复印件,基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。




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二十三、基金托管协议的内容摘要

    一、托管协议当事人

     名称:华泰柏瑞基金管理有限公司

     住所:上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层

     办公地址: 上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层

     邮政编码:200135

     法定代表人:贾波

     成立时间: 2004 年 11 月 18 日

     批准设立机关:中国证监会

     批准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】178 号

     组织形式:有限责任公司

     注册资本: 贰亿元人民币

     存续期间:持续经营

     经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务。

     (二)基金托管人

     名称:中国银行股份有限公司

     住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号

     法定代表人: 田国立

     成立时间: 1983 年 10 月 31 日

     基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

     组织形式:股份有限公司

     注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元



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     经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票

据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从

事同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱

服务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇兑换;国际结算;同业外汇拆借;外

汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;发行和代理发行股票以

外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代

客外汇买卖;外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款;资信调查、咨询、

见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;海外分支机构经营与当地法律

许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地

货币;经中国人民银行批准的其他业务。

     存续期间:持续经营



    二、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查

      (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,建立相关

的技术系统,对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面:

     1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票库、

债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况

的变化,对各投资品种的具体范围予以更新和调整,并通知基金托管人。基金托管

人根据上述投资范围对基金的投资进行监督;

     本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债

券、A股股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证及

法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相

关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适

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当程序后,可以将其纳入投资范围。

     本基金主要投资于固定收益类金融工具,包括企业债券、公司债券、短期融资

券、地方政府债券、商业银行金融债券、商业银行次级债、可转换公司债券(含分

离交易可转债)、资产支持证券、债券回购、国债、中央银行票据、政策性金融债券、

银行存款,以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他固定收益类金融工具。

     本基金也可投资于股票、权证以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他权

益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类金融工具,但可

以参与一级市场股票首次公开发行或新股增发,并可持有因所持可转换公司债券转

股形成的股票、因持有股票被派发的权证、因投资于分离交易可转债而产生的权证。

     2、对基金投融资比例进行监督;

     (1)本基金投资于固定收益类金融工具的资产占基金资产净值的比例不低于

80%,其中投资于信用债券的资产占基金固定收益类资产净值的比例合计不低于

80%;投资于权益类金融工具的资产占基金资产净值的比例不超过 20%;基金转入

开放期后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;

     (2)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;

     (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的

10%;资产托管人项下义务仅限于监管由其担任资产托管人的资产管理人所管理全

部基金的投资符合上述比例限制)

     (4)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值

的 0.5%,本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;本基金管

理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%(资产托管人项下义

务仅限于监管由其担任资产托管人的资产管理人所管理全部基金的投资符合上述比

例限制)。法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定;


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     (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金净

资产的 40%;本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,债券

回购到期后不得展期;

     (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%,

中国证监会规定的特殊品种除外;

     本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产

净值的 10%;本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超

过该资产支持证券规模的 10%;

     本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不

得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%(资产托管人项下义务仅限于监管由其

担任资产托管人的资产管理人所管理全部基金的投资符合上述比例限制);

     (7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基

金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报

告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

     (8)本基金参与股票发行申购的,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,

本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次的股票发售总量;

     (9)法律法规及中国证监会规定的其它比例限制;

     3、为对基金禁止从事的关联交易进行监督,基金管理人和基金托管人应相互提

供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单;

     4、基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库,交易对

手库由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。

基金管理人可以根据实际情况的变化,及时对交易对手库予以更新和调整,并通知

基金托管人。基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手应符合交易对手库的


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范围。基金托管人对基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手是否符合交易

对手库进行监督;

     5、基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监督。

     基金管理人应按照审慎的风险控制原则,对银行间交易对手的资信状况进行评

估,控制交易对手的资信风险,确定与各类交易对手所适用的交易结算方式,在具

体的交易中,应尽力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信风险引起的损

失,基金托管人不承担赔偿责任。

     6、基金如投资银行存款,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定,

事先确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人

据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督;

     7、对法律法规规定的基金投资的其他方面进行监督。

     (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金

资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基

金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复

核。

     (三)基金托管人在上述第(一)、(二)款的监督和核查中发现基金管理人违

反法律法规的规定、基金合同》及本协议的约定,应及时通知基金管理人限期纠正,

基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。

在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通

知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应及时向中国证监会报告。

     (四)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、《基金合同》及本

协议的规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并依照法律法规的规定及时向

中国证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法


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律法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》、本协议约定的,应当立即通知基金

管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。

     (五)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,包括但不限于:

在规定时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基

金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配

合提供相关数据资料和制度等。

     (六)基金管理人对基金托管人的业务核查

     1、在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守

相关法律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本协

议的情况进行必要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、

开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金

份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作

等行为。

     2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、

无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反

法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限

期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。

在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金

托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应依照法律

法规的规定报告中国证监会。

     3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资

料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人

并改正。


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    三、基金财产的保管

     (一)基金财产保管的原则

     1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

     2、基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的合法合规指令或法律法

规、《基金合同》及本协议另有规定,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。

     3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

     4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与

独立。

     5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外,

基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

     (二)基金合同生效前募集资金的验资和入账

     1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时,募集的基金份额总额、基金募

集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的,由基金

管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资,

并出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会

计师签字方为有效。

     2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开

立的基金银行账户中,并确保划入的资金与验资确认金额相一致。

     (三)基金的银行账户的开设和管理

     1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。

     2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴

由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付

赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。


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     3、本基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管

人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金

的银行账户进行本基金业务以外的活动。

     4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。

     (四)基金进行定期存款投资的账户开设和管理

     基金托管人根据基金管理人的指令以基金名义在基金托管人认可的存款银行的

指定营业网点开立存款账户,并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的保管和

使用。基金管理人应派专人协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相关信息变

更过程中,基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料,

并对基金托管人给予积极配合和协助。

     (五)基金证券账户和资金账户的开设和管理

     1、基金托管人应当代表本基金,以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券

登记结算有限责任公司开设证券账户。

     2、本基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管

人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的证券账户

进行本基金业务以外的活动。

     3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付

金账户,用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进

行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限

责任公司的规定执行。

     4、在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的,

涉及相关账户的开设、使用的,若无相关规定,则基金托管人应当比照并遵守上述

关于账户开设、使用的规定。


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     (六)债券托管专户的开设和管理

     基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同

业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中

央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户,并代表基金进行

银行间债券市场债券和资金的清算。在上述手续办理完毕之后,由基金托管人负责

向中国人民银行报备。

     (七)基金财产投资的有关有价凭证的保管

     基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥

善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。

     (八)与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管

     基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大

合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30

日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外,基金管理人在代

表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基

金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金

托管人按规定各自保管至少 15 年。



    四、基金资产净值计算与复核

     (一)基金资产净值的计算和复核

     1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算

日基金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。

     2、基金管理人应每开放日对基金财产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证

券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金

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资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应

于每个开放日结束后计算得出当日的该基金份额净值,并在盖章后以传真方式发送

给基金托管人。基金托管人应在收到上述传真后对净值计算结果进行复核,并在盖

章后以传真方式将复核结果传送给基金管理人,由基金管理人对外公布。月末、年

中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

     3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允

价值时,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价

值的价格估值。

     4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、

程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,双方应及

时进行协商和纠正。

     5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后三位内发生差错时,视为基金

份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到基金份额净值的 0.25%时,

基金管理人应当及时通知基金托管人并报中国证监会备案;当计价错误达到基金份

额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告、通报基金托管人并同时报中国证监会备案。

如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的,按其规定处理。

     6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误,导致该基金财产或基金

份额持有人的实际损失,基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数

据正确,则基金托管人对该损失不承担责任;若基金托管人计算的净值数据也不正

确,则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了

基金财产或基金份额持有人的不当得利,且基金管理人及基金托管人已各自承担了

赔偿责任,则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金


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额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额,则双方按照各自赔偿金

额的比例对返还金额进行分配。

     7、 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力

原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,

但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人

可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此

造成的影响。

     8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异,且双方经协

商未能达成一致,基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布,

基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。

     (二)基金会计核算

     1、基金账册的建立

     基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一记账

方法和会计处理原则,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册,对双方各自

的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法

存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。

     2、会计数据和财务指标的核对

     基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在

不符,双方应及时查明原因并纠正。

     3、基金财务报表和定期报告的编制和复核

     基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,

应于每月终了后 5 个工作日内完成;招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更

新并公告一次,于该等期间届满后 45 日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起


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10 个工作日内编制完毕并于每个季度结束之日起 15 个工作日内予以公告;半年度

报告在会计年度半年终了后 40 日内编制完毕并于会计年度半年终了后 60 日内予以

公告;年度报告在会计年度结束后 60 日内编制完毕并于会计年度终了后 90 日内予

以公告。基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年

度报告或者年度报告。

     基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供给基金托管人复核;基金

托管人在收到后应 3 个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基

金管理人在季度报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应

在收到后 5 个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人

在半年度报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到

后 10 个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度

报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人应在收到后 15 个工作

日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之间

的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行。

     基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托

管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无

法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人在基金管理人

提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书,

双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就

相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人

有权就相关情况报证监会备案。




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    五、基金份额持有人名册的登记与保管

     (一)基金份额持有人名册的内容

     基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金

份额。

     基金份额持有人名册包括以下几类:

     1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册;

     2、基金权益登记日的基金份额持有人名册;

     3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册;

     4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。

     (二)基金份额持有人名册的提供

     对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册,基金管理人应在每半年

度结束后 5 个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额

持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记

日的基金份额持有人名册,基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工作日内向基金

托管人提供。

     (三)基金份额持有人名册的保管

     基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有

人名册,基金管理人应及时向中国证监会报告,并代为履行保管基金份额持有人名

册的职责。基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。



    六、适用法律和争议解决方式

     (一)本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。

     (二)基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可


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通过友好协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协

商方式解决的,则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员

会,并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均

具有约束力。

     (三)除争议所涉的内容之外,本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。



    七、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

     (一)托管协议的变更

     本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行变更。变更后的新协议,其内

容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会核准。

     (二)托管协议的终止

     发生以下情况,本托管协议应当终止:

     1、《基金合同》终止;

     2、本基金更换基金托管人;

     3、本基金更换基金管理人;

     4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。

     (三)基金财产的清算

     基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金

的财产进行清算。




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二十四、对基金份额持有人的服务


     基金管理人承诺为基金持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容,基

金管理人将根据基金持有人的需要和市场的变化,有权增加或修改这些服务项目:

    (一)资料寄送

     每次交易结束后,投资者可在 T+2 个工作日后通过销售机构的网点查询和打印

交易确认单,或在 T+1 个工作日后通过电话、网上服务手段查询交易确认情况。基

金管理人不向投资者寄送交易确认单。

     在从销售机构获取准确的邮政地址和邮政编码的前提下,基金管理人将负责寄

送以下资料:

     1、基金账户确认书

     在开户确认后为投资人寄送基金账户确认书。在基金募集期间开户的,于基金

合同生效后的 15 个工作日内,以书面或电子文件形式寄送;存续期内,每个月结束

后的 15 个工作日内,以书面或电子文件形式寄送。

     2、基金交易对账单

     基金管理人可为投资人提供电子邮件形式的对账单服务。如投资人需要重置寄

送方式或寄送频率,请致电本公司客服中心或登陆公司网站。

     3、其他相关的信息资料

     指随基金交易对账单不定期寄送的基金资讯材料,如基金新产品或新服务的相

关材料、基金经理报告、客户服务问答等。

    (二)定期定额投资

     本基金转为上市开放式基金(LOF)后,本基金可通过销售机构为投资人提供

定期定额投资的服务,即投资人可通过固定的渠道,采用定期定额的方式申购基金


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单位。定期定额投资不受最低申购金额限制,具体实施情况和业务规则详情请见本

公司发布的相关公告。

    (三)资讯服务

     在从销售机构获取准确的基金持有人账户信息(邮政地址、邮政编码、手机、

EMAIL 等)的前提下,基金管理人将提供以下服务:

     1、手机短信服务

     基金管理人可为投资者提供个性化的手机短信息服务,如基金公告信息、基金

分红提示或公司各种活动提示等信息。

     2、电子邮件服务

     投资人在申请开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址,可自动获得电子邮

件公共信息服务,内容包括基金资讯信息、基金分红提示信息、定期基金报告和临

时公告及各种基金理财刊物等。未预留相关资料的投资人可致电电话呼叫中心人工

坐席或上网修改自己的相关资料获得此项服务。

    (四)服务方式

     1、呼叫中心

     呼叫中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音查询服务,客户

可通过电话收听最新公告信息、基金份额净值信息,并可自助查询基金账户余额信

息等。同时,呼叫中心提供工作日 9:00-17:30 的人工服务。

     呼叫中心电话:400-888-0001(免长途费),或 021-38784638,按“0”可转

人工坐席。

     传真:021-50103016

     2、网上客户服务



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     网上客户服务为投资人提供查询服务、资讯服务以及与基金管理人一对一的相

互交流平台。登录网站后,投资人可以通过输入账号及密码查询个人账户资料,包

括基金持有情况、基金交易明细、基金分红实施情况等;并享受基金管理人提供的

各种理财资讯服务;投资人还可以查询热点问题及其解答,并一对一的向基金管理

人提交投诉和建议。

     公司网址:www.huatai-pb.com

    (五)客户投诉处理

     投资人可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、呼叫中心自动语音留言、呼

叫中心人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的

服务进行投诉。投资人还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进

行投诉。




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二十五、其他应披露事项

     本基金及基金管理人的有关公告(自 2017 年 3 月 22 日至 2017 年 9 月 21 日),
下列公告刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报和基金管理人公司网站:

                                公告内容                             披露时间
华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金分红公告                             2017-09-07

关于增加安信证券为华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金代销
                                                                       2017-09-02
机构同时开通基金定投及申购费率优惠等业务的公告
华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要               2017-08-26

华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金 2017 年半年报                       2017-08-26

华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告                2017-07-20

华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金招募说明书正文 2017 年 1
                                                                       2017-05-04

华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金招募说明书摘要 2017 年 1
                                                                       2017-05-04

华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告                2017-04-24

华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金 2016 年年度报告摘要                 2017-03-29

华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金 2016 年年度报告                     2017-03-29




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二十六、招募说明书存放及查阅方式


     本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所,投资者可

在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证其

所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。




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二十七、备查文件


     (一)中国证监会核准华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金募集的文件;

     (二)《华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金基金合同》;

     (三)《华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金托管协议》;

     (四)法律意见书;

     (五)基金管理人业务资格批件、营业执照;

     (六)基金托管人业务资格批件、营业执照;

     (七)中国证监会要求的其他文件。

     备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所;投资者如需了解详细的

信息,可在营业时间前往相应场所免费查阅,也可按工本费购买复印件。




                                                  华泰柏瑞基金管理有限公司

                                                      二〇一七年十一月四日




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