汇安多策略混合C(005110)公告正文

汇安多策略混合:招募说明书

公告日期 2017-10-26 来源 巨潮网

  汇安多策略灵活配置混合型
        证券投资基金


           招募说明书




          二零一七年十月




基金管理人:汇安基金管理有限责任公司
基金托管人:中国光大银行股份有限公司
                              汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书


                             【重要提示】


    1、本基金根据 2017 年 8 月 8 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)《关于准予汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》
(证监许可[2017]1467 号)进行募集。
    2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的
投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


    3、投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、
本招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产
品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申
购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资
者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与
基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
    4、本基金投资股指期货、国债期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融
合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资
产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动
性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比
标的工具更为剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生
品定价相当复杂,不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。
    本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上
市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交
易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性
所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带
来更大的负面影响和损失。
    本基金投资资产支持证券,资产支持证券(ABS)是一种债券性质的金融工
具,其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股
票和一般债券不同,资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权,而是对


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基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权,是一种以资产信用为支持的
证券,所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金
流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风
险等。
    5、本基金为混合型基金,属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的
投资品种,其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。


    6、本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上
市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券
(包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、
短期融资券、可转换债券、中小企业私募债等)、债券回购、同业存单、货币
市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
    7、基金的投资组合比例为:
    基金的投资组合比例为:本基金股票资产投资比例为基金资产的 0-95%;
每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,
保持不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;权证、
股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规
定执行。
    如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履
行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
    8、本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下,本基
金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。
    9、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业
绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
    10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    11、本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的 50%,但

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在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过前述 50%比例的
除外。




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                               目 录
第一部分   绪言......................................................1

第二部分   释义......................................................2

第三部分   基金管理人................................................7

第四部分   基金托管人...............................................16

第五部分   相关服务机构.............................................19

第六部分   基金的募集...............................................22

第七部分   基金合同的生效...........................................27

第八部分   基金份额的申购与赎回.....................................28

第九部分   基金的投资...............................................39

第十部分   基金的财产...............................................50

第十一部分   基金资产的估值.........................................51

第十二部分   基金的收益分配.........................................56

第十三部分   基金费用与税收.........................................58

第十四部分   基金的会计与审计.......................................61

第十五部分   基金的信息披露.........................................62

第十六部分   风险揭示...............................................68

第十七部分   基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................72

第十八部分   基金合同的内容摘要.....................................74

第十九部分   基金托管协议的内容摘要.................................75

第二十部分   对基金份额持有人的服务.................................76

第二十一部分   招募说明书的存放及查阅方式...........................78

第二十二部分   备查文件.............................................79

附件一   基金合同内容摘要...........................................80

附件二   托管协议内容摘要...........................................96



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                           第一部分       绪言


    《汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招
募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》
(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以
下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称
“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规以及《汇安多
策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。



    本招募说明书阐述了汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、
策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在作出投资决
策前应仔细阅读本招募说明书。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
    汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”
)是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授
权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何
解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合
同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。如本招募说明书内容与
基金合同有冲突或不一致之处,均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同
取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额
的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同
及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权
利和义务,应详细查阅基金合同。




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                             第二部分     释义


     在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有以下含义:
     1、基金或本基金:指汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金
     2、基金管理人:指汇安基金管理有限责任公司
     3、基金托管人:指中国光大银行股份有限公司
     4、基金合同:指《汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及
对基金合同的任何有效修订和补充
     5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇安多策略灵
活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
     6、招募说明书或本招募说明书:指《汇安多策略灵活配置混合型证券投资
基金招募说明书》及其定期的更新
     7、基金份额发售公告:指《汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金基金
份额发售公告》
     8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知

     9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员
会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
     10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月
1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

     12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

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     13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同
年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
     14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
     15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

     16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
     17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然

     18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或
其他组织
     19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管
理办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法
募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
     20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境
内证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定运用来自境外
的人民币资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投
资者
     21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者
和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基
金的其他投资人的合称
     22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
资人
     23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份
额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
     24、销售机构:指汇安基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务协议,办理基金销售业务的机构

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    25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
    26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇安基金管理
有限责任公司或接受汇安基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构
    27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
    28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户
    29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面
确认的日期
    30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金
财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
    31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最
长不得超过三个月
    32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
    33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所
的正常交易日
    34、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
的开放日
    35、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
    36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
    37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
    38、《业务规则》:指《汇安基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》
,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基
金管理人和投资人共同遵守
    39、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为

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     40、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
     41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
     42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
     43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
     44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期
申购日、申购金额及扣款方式,由销售机构在投资人指定银行账户内自动完成
扣款并于每期约定的申购日提交基金申购申请的一种投资方式
     45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%的情形
     46、元:指人民币元
     47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
节约
     48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收款项及其他资产的价值总和
     49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
     50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数

     51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
     52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网
站及其他媒介
     53、A 类基金份额:指投资人在认购/申购基金时收取认购/申购费用,在赎
回时根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费

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的基金份额
    54、C 类基金份额:指投资人在认购/申购时不收取认购/申购费,而是从本
类别基金资产中计提销售服务费,并在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基
金份额
    55、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回
购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流
通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
转让或交易的债券等
    56、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额
净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权
益不受损害并得到公平对待
    57、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件
    58、中国:指中华人民共和国(仅为基金合同之目的,不包括香港特别行
政区、澳门特别行政区及台湾地区)




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                         第三部分        基金管理人

    一、基金管理人概况
    名称: 汇安基金管理有限责任公司
    住所:上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室
    办公地址:北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13-14 层
    法定代表人:秦军
    成立时间:2016 年 4 月 25 日
    注册资本:1 亿元人民币
    存续期间:持续经营
    联系人:田云梦
    联系电话:(010)56711600
    汇安基金管理有限责任公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可
[2016]860 号文批准设立。
    二、主要成员情况
    1、基金管理人董事会成员
    何斌先生,董事长。19 年证券、基金从业经验,先后就职于北京市财政局、
北京京都会计师事务所、中国证券监督管理委员会基金监管部,曾任国泰基金
管理公司副总经理、建信基金管理有限责任公司督察长、副总经理。现任汇安
基金管理有限责任公司董事长。
    秦军先生,董事,总经理。研究生学历,17 年证券、基金从业经验,曾任
中国航空工业规划设计研究院监理部总经理助理,中合资产管理有限责任公司
北京分公司总经理,嘉实基金管理有限公司总经理助理,华安基金管理有限公
司副总经理,现任汇安基金管理有限责任公司总经理。
    赵毅先生,董事。1992 年毕业于东北财经大学工业经济专业,1999 年获该
校经济学硕士学位,中欧国际工商学院 EMBA 毕业。自 1997 年以来先后创办大
连生威粮食集团有限公司、辽宁中稻股份有限公司、沈阳生威投资有限公司。
现任大连生威控股有限公司董事长兼总经理。
    盛希泰先生,独立董事。南开大学会计系研究生,北京大学 EMBA,清华大
学五道口金融学院 EMBA,北京交通大学管理学博士。05-15 三届全国青联常委


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兼金融界别秘书长,中央国家机关青联副主席,全国大学生创新创业联盟联席
理事长,中国青年创新创业联盟副会长,中国基金业协会天使专委会会员,湖
畔大学保荐人,南开大学校友总会副理事长、南开北京校友会会长、南开允能
商学院理事长,现任清华校友种子基金管理合伙人,阳光保险独立董事、首创
股份独立董事。
    李海涛先生,独立董事。1998 年获得美国耶鲁大学管理学院金融学博士学
位。曾任密歇根大学 Ross 商学院金融学教授、长江商学院金融学访问学者。现
任长江商学院副院长及杰出院长讲习教授。
    陈伟莉女士,独立董事。1984 年获西南政法大学法律专业法学学士学位,
2006 年获得新加坡南洋理工大学工商管理专业 EMBA。现任北京金诚同达律师事
务所高级合伙人。
    2、基金管理人监事
    戴樱女士,监事。2004 年毕业于上海对外贸易学院,国际贸易专业学士学
位。曾就职于上海贝尔阿尔卡特股份有限公司,任采购部经理助理;上海樱琦
干燥剂有限公司,任公司董事;上海上贝资产管理有限公司合伙人。现任汇安基
金管理有限责任公司监事。
    3、高级管理人员
    何斌先生,董事长。(简历请参见董事会成员)
    秦军先生,总经理。(简历请参见董事会成员)
    孙运英女士,督察长。10 年证券基金行业从业经历。中国人民大学国际经
济法法学硕士、芝加哥肯特法学院国际比较法硕士、中国人民大学经济学博士。
历任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副总监、泰达宏利基金管理有限公
司法律部副总经理、工银瑞信基金管理有限公司法律合规部副总监。现任汇安
基金管理有限责任公司督察长。
    刘强先生,副总经理。美国注册管理会计师(CMA)。曾任职世界 500 强公
司阿尔卡特以及霍尼韦尔深圳公司财务总监,之后任职阿特维斯(中国)财务
及信息技术总监。2010 年至 2015 年 9 月任职北京刚正国际投资有限公司副总
经理。现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。
    郭兆强先生,副总经理。18 年证券基金行业从业经历,保荐代表人。北京
大学光华管理学院工商管理硕士。曾任山西证券投行部综合经理、中德证券高

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                                汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

级副总裁,东北证券北京分公司深圳市场部副总经理,从事投资银行业务。现
任汇安基金管理有限责任公司副总经理。
    窦星华先生,副总经理。CFA,英国杜伦大学金融学硕士,11 年基金行业
从业经历。曾任交银施罗德基金管理有限公司产品经理,华安基金管理有限公
司产品高级设计经理及总经理助理,盛世景资产管理股份有限公司产品总监。
2016 年 7 月加入汇安基金产品及创新业务部,担任产品及创新业务部总经理,
2017 年 8 月 28 日起任汇安基金管理有限责任公司副总经理。
    王俊波先生,副总经理。中国人民大学金融学硕士,13 年金融行业从业经
历。曾任中国平安产险营销策划经理,嘉实基金券商业务部主管,兴业证券资
产管理有限公司市场部执行总监。2016 年 7 月 1 日加入汇安基金市场部,
2017 年 8 月 28 日起任汇安基金管理有限责任公司副总经理。
    4、本基金拟任基金经理
    戴杰先生,2013 年毕业于复旦大学基础数学专业,硕士研究生。2013 年
7 月至 2016 年 10 月任华安基金管理有限责任公司指数与量化投资部数量分析
师、投资经理,从事量化投资工作。2016 年 10 月加入汇安基金管理有限责任
公司创新投资部。2017 年 1 月 17 日起担任汇安丰泽灵活配置混合型证券投资
基金基金经理,2017 年 3 月 22 日起担任汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基
金基金经理,2017 年 3 月 23 日起担任汇安丰华灵活配置混合型证券投资基金
基金经理,2017 年 7 月 19 日起担任汇安丰利灵活配置混合型证券投资基金,
2017 年 7 月 27 日起担任汇安丰裕灵活配置混合型证券投资基金。
    5、投资决策委员会 成员
    委员:秦军、 刘熹、仇秉则、沈宏伟 、蔡正宏、计伟。
    秦军先生 ,董事,总经理。
    刘熹先生,固定收益投资部总经理。
    仇秉则先生, 固定收益投资部副总经理 。2016 年 12 月 2 日起担任 汇
安嘉汇纯债 债券型证券投资 基金基 金经理, 2016 年 12 月 5 日起担任 汇安
嘉裕纯 债债券型证券投资 基金基 金经理, 2016 年 12 月 19 日起担任汇安丰
利灵活配置混合型证券投资 基金基 金经理, 2016 年 12 月 22 日起担任 汇安
嘉源纯 债债券型证券投资基金、 汇安丰 融灵活配置混合型证券投资 基金基
金经理, 2017 年 1 月 10 日起担任汇安 丰华灵活配置混合型证券投资 基金

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                               汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

基金经 理,2017 年 1 月 13 日起 担任汇安 丰泽灵活配置混合型证券投资 基
金基 金经理, 2017 年 1 月 25 日起 担任汇安 丰泰灵活配置混合型证券投资
基金基 金经理, 2017 年 3 月 13 日起担任 汇安丰恒灵 活配置混合型证券投资
基金基 金经理。 2017 年 7 月 27 日起 担任汇安丰裕 灵活配置混合型证券投资
基金基 金经理。 2017 年 8 月 10 日起担任汇安丰益灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。
    沈宏伟先生, 权益投资部总经理。2017 年 7 月 12 日起任汇安丰泰灵活配
置混合型证券投资基金基金经理。
    蔡正宏先生, 资产管理部总经理。 2017 年 5 月 25 日起任 汇安嘉汇纯债
债券型证券投资 基金基 金经理。 2017 年 6 月 30 日起任 汇安丰融 灵活配置
混合型证券投资 基金基 金经理。
    计伟先生,创新投资部副总经理。2015 年 9 月 22 日至 2016 年 7 月 1 日任
华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2015 年 9 月
22 日至 2016 年 7 月 1 日任华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金
联接基金基金经理,2016 年 6 月 30 日至 2016 年 8 月 15 日任华安创业板 50 交
易型开放式指数证券投资基金基金经理,2016 年 6 月 30 日至 2016 年 8 月
15 日任华安创业板 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。
2017 年 9 月 6 号起任汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
    三、基金管理人的职责
    1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
    2、办理基金备案手续;
    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益;
    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    6、编制基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告;
    7、计算并公告基金资产净值和基金份额净值,确定基金份额申购、赎回价
格;

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    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
    9、召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集
基金份额持有人大会;
    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
    11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为;
    12、法律法规和中国证监会规定的其他职责。
    四、基金管理人的承诺
    1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺
建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》
行为的发生;
    2、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国基金法》的行为,并承诺
建立健全内部风险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
    (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
    (2)不公平地对待管理的不同基金财产;
    (3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
    (5)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
    3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采
取有效措施,防止违反基金合同行为的发生;
    4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国
家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责;
    5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
    五、基金经理承诺
    1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有
人谋取最大利益;
    2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益;
    3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人
从事相关的交易活动;

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    4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
    六、基金管理人的内部控制制度
    1、风险管理的原则
    (1)健全性原则:风险管理应当覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和
各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节;
    (2)有效性原则:通过科学的风险管理手段和方法,建立合理的风险管理
程序,维护风险管理制度的有效执行;
    (3)独立性原则:公司必须在精简的基础上设立能充分满足公司风险管理
需要的机构、部门和岗位,并保持其相对独立性;基金财产、公司固有财产和
其他资产的管理和运作应当严格分离;基金投资研究、决策、执行、清算和评
估等部门和岗位,应当在物理上和制度上适当隔离;
    (4)相互制约原则:内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制,并
通过切实可行的相互制衡措施来消除风险管理中的盲点;
    (5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理办法降低运作成本,提高
经济效益,力争以合理的控制成本达到最佳的风险管理效果。
    2、风险管理和内部风险控制体系结构
    公司建立董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风
险管理体系,包括董事会下设的风险控制委员会、督察长、风险管理委员会、
监察稽核部、风险管理部以及各个业务部门。具体而言,包括如下组成部分:
    (1)董事会
    董事会负责公司整体风险的预防和控制,审核、监督公司风险管理制度的
有效执行。
    (2)风险控制委员会
    1)向董事会建议风险定义和风险评估标准,审阅管理层提交的风险管理报
告、督察长提交的监察稽核报告;
    2)对公司存在的风险隐患和可能出现的风险问题进行研究、提出指导性建
议;
    3)对重大突发性风险事件的处理提出指导性建议;
    4)提议聘请、更换外部审计机构,并就外部审计机构的资质和工作情况进
行评议;

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    5)协助董事会审查公司内控制度、重大项目和审计重大交易;
    6)董事会授权的其他事宜。
    (3)督察长
    1)出席或列席公司相关会议并行使相应表决权;
    2)对公司的基金运作、专户运作、内部管理、系统实施和合法合规情况进
行内部监察稽核,并定期出具独立的监察稽核报告,并将报告上报董事会和中
国证监会;
    3)如发现公司及基金运作中违反任何法律法规规定,立即告知公司总经理
和相关业务人员,提出处理意见和整改意见,并监督整改措施的制定和落实;
公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事
会、中国证监会及相关派出机构报告;
    4)享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要,有权
参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议,有
权调阅公司相关档案;
    5)定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,并在董事会及董事
会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公
司内部风险控制情况,以及需要立即报告的重大事项;
    6)对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见;
    7)指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益;
    8)严格遵守保密制度,对在履行职责中掌握的非公开信息负有保密义务,
不得违反法律法规及公司规定向其他机构、人员泄露非公开信息,或者利用非
公开信息为自己或者他人进行证券投资活动。
    (4)监察稽核部
    1)执行风险控制委员会制订的合规管理政策及管控措施;
    2)倡导、培育公司合规文化;
    3)监督、检查法律法规、公司制度和流程的执行情况;
    4)参与公司新产品的开发设计,对潜在合规及法律风险进行分析,并提出
控制建议;
    5)对公司信息披露程序及披露文档的合法合规性进行审查;
    6)对基金运作和公司内部管理进行日常监察与稽核;

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    7)检查公司内部控制制度的执行情况,并就内控的合规性、合理性、完备
性和有效性等方面存在的问题提出意见和建议;
    8)调查公司内部的违规案件,协助督察长处理相关事宜;
    9)有权提议聘请独立第三方专业机构对公司财务状况和基金运作状况进行
审计;
    10)协助配合监管部门的监督和检查;
    11)监督和检查员工遵纪守法情况和职业操守情况,负责员工的离任审计;


    12)负责公司的有关法律事务;
    13)完成督察长要求的其他工作。
    (5)风险管理部
    1)执行风险管理委员会制订的风险管理政策和管控措施;
    2)监控投资合规运作,对基金及特定客户资产管理计划投资活动进行独立
动态监控;
    3)监控投资风险,对基金及特定客户资产管理计划投资活动进行事前、事
中、事后风险控制;
    4)对基金资产、组合资产进行风险定量分析;
    5)对公司管理的各投资组合的公平交易情况进行监控和定期分析;
    6)制订投资管理业绩的评价体系,定期评估投资组合的绩效,抄送投资决
策委员会、专户投资决策委员会,作为评价基金经理、投资经理业绩的重要参
考依据;
    7)其他风险管理相关事务。
    (6)业务部门
    公司各业务部门应根据具体情况制定本部门的作业流程及风险管理制度,
对风险来源和产生原因进行有效识别和分析,并对风险的严重性、发生的可能
性及其影响进行测定和管理,将风险控制在最小范围内。
    3、风险管理和内部风险控制的措施
    (1)为保障风险管理制度的持续性和有效性,公司内部必须形成良好的控
制环境,建立持续的风险管理检验制度和独立的风险管理报告制度。



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    (2)控制环境是与风险管理制度相关的各种因素相互作用的综合效果及其
对业务、员工的影响。良好的控制环境可为其他风险管理制度要素提供规则和
架构,主要包括各项风险管理制度对各项业务的牵制力,公司管理层、员工对
风险管理制度的重视程度。公司致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方
面营造良好的控制环境。
    (3)公司致力于营造一个浓厚的风险文化氛围,使得风险管理意识能在公
司内部广泛分享,并能扩展到公司所有员工,确保内控机制的建立、完善和各
项管理制度的执行。
    (4)风险管理检验制度是公司根据市场环境、金融工具、技术应用、法律
法规的变化和发展情况,不断测试和调整风险管理制度,以确保风险管理制度
持续运作并充分有效的制度。
    (5)风险管理报告制度是指风险管理部及时将公司整体风险状况向公司总
经理和董事会报告的制度。公司应具备完善的信息系统确保报告程序的有效性,
以保证总经理、督察长和董事会及时可靠地取得准确详细的信息。
    (6)风险管理部应定时检查和指导各部门的风险管理工作,形成风险管理
报告书与建议书,上报公司决策层,并坚持重点管理的原则,对相关投资部门、
运营部等重要的业务部门和人员进行重点监督与防范。
    (7)公司各级人员均应认真履行工作职责,准确、及时地反映情况,对风
险管理工作不力或隐瞒不报、上报虚假情况,给公司造成巨大风险和损失的,
依公司规定追究其责任。
    (8)对因风险管理工作出色,防止了某些重大风险的发生,为公司挽回了
重大损失,业绩特别突出的人员,公司应予以表彰和奖励。
    (9)对于各项规章制度完善、风险防范工作积极主动并卓有成效的部门,
公司应给予适当表彰与奖励。
    (10)对于部门制度不完备、工作程序不合理或管理混乱而造成较大风险
并给公司带来损失的,应追究直接责任人及部门负责人的责任。




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                          第四部分        基金托管人

    一、基本情况
    名称:中国光大银行股份有限公司
    住所及办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
    成立日期:1992 年 6 月 18 日
    批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7 号
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:466.79095 亿元人民币
    法定代表人:唐双宁
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【2002】75 号
    投资与托管业务部总经理:曾闻学
    电话:(010)63636363
    传真:(010)63639132
    网址:www.cebbank.com
    二、投资与托管业务部部门及主要人员情况
    法定代表人唐双宁先生,历任中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长、
中国人民银行沈阳市分行行长,中国人民银行信贷管理司司长、货币金银局局
长、银行监管一司司长,中国银行业监督管理委员会副主席,中国光大(集团)
总公司董事长、党委书记等职务。现任十二届全国人大农业与农村委员会副主
任,十一届全国政协委员,中国光大集团股份公司董事长、党委书记,中国光
大集团有限公司董事长,兼任中国光大银行股份有限公司董事长、党委书记,
中国光大控股有限公司董事局主席,中国光大国际有限公司董事局主席。
    行长张金良先生,曾任中国银行财会部会计制度处副处长、处长、副总经
理兼任 IT 蓝图实施办公室主任、总经理,中国银行北京市分行行长、党委书记,
中国银行副行长、党委委员。现任中国光大集团股份公司执行董事、党委委员,
兼任中国光大银行执行董事、行长、党委副书记。
    曾闻学先生,曾任中国光大银行办公室副总经理,中国光大银行北京分行
副行长。现任中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部总经理。
    三、证券投资基金托管情况


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    截至 2017 年 9 月 30 日,中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动
力混合型证券投资基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)、
工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金等共 89 只证券投资基金,托管
基金资产规模 2126.48 亿元。同时,开展了证券公司资产管理计划、专户理财、
企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司
资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。
    四、托管业务的内部控制制度
    1、内部控制目标
    确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基金
托管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全
面严格的贯彻执行;确保基金财产安全;保证基金托管业务稳健运行;保护基
金份额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。
    2、内部控制的原则
    (1)全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节,覆
盖所有的岗位,不留任何死角。
    (2)预防性原则。树立“预防为主”的管理理念,从风险发生的源头加强
内部控制,防患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。
    (3)及时性原则。建立健全各项规章制度,采取有效措施加强内部控制。
发现问题,及时处理,堵塞漏洞。
    (4)独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机
构,业务操作人员和内控人员分开,以保证内控机构的工作不受干扰。
    3、内部控制组织结构
    中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会,委
员会委员由相关部门的负责人担任,工作重点是对总行各部门、各类业务的风
险和内控进行监督、管理和协调,建立横向的内控管理制约体制。各部门负责
分管系统内的内部控制的组织实施,建立纵向的内控管理制约体制。投资与托
管业务部建立了严密的内控督察体系,设立了风险管理处,负责证券投资基金
托管业务的风险管理。
    4、内部控制制度



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    中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严格遵照《基金
法》、《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、
《销售办法》等法律、法规的要求,并根据相关法律法规制订、完善了《中国
光大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行投资与托管
业务部保密规定》等十余项规章制度和实施细则,将风险控制落实到每一个工
作环节。中国光大银行投资与托管业务部以控制和防范基金托管业务风险为主
线,在重要岗位(基金清算、基金核算、监督稽核)还建立了安全保密区,安
装了录像监视系统和录音监听系统,以保障基金信息的安全。
    五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据法律、法规和基金合同等的要求,基金托管人主要通过定性和定量相
结合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法,对基
金投资品种、投资组合比例每日进行监督;同时,对基金管理人就基金资产净
值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金
费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
    基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为,
及时以书面或电话形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及
时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权
随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通
知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。




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                          第五部分 相关服务机构

       一、基金份额发售机构
    1、直销机构
    本基金通过汇安基金管理有限责任公司直销中心以及网上交易系统公开发
售。
    (1)汇安基金管理有限责任公司直销中心
    北京办公地址:北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13-14 层
    电话:010-56711624
    传真:010-56711640
    联系人:魏嵬
    上海办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 2901室
    电话:021-80219000
    传真:021-80219045
    联系人:戴樱
    (2)汇安基金管理有限责任公司网上交易系统
    投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的认购、申购、赎回等业务,
具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址:
www.huianfund.cn。
    2、其他销售机构
    (1)中国光大银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
    法定代表人:唐双宁
    客服服务电话:95595
    网址:www.cebbank.com
    (2)兴业银行股份有限公司
    注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦
    办公地址:上海市江宁路 168 号上海兴业大厦
    法定代表人:高建平
    联系人:李博

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    电话:021-52629999-218966
    客服电话:95561/4008895561
    网址:www.cib.com.cn
    (3)上海天天基金销售有限公司
    注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
    法定代表人:其实
    客户服务电话:95021/400-1818-188
    (4)浙江同花顺基金销售有限公司
    注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室
    法定代表人:凌顺平
    客户服务电话:4008-773-772
    网址:www.5ifund.com
    (5)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
    注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 15 层
    法定代表人:陈超
    电话:4000988511/4000888816
    传真:010-89188000
    网址:www.jr.jd.com
    基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构销售本基
金,并及时公告。
    二、登记机构
    名称:汇安基金管理有限责任公司
    住所:上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室
    办公地址:北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13-14 层
    法定代表人:秦军
    电话:010-56711600
    传真:010-56711640
    联系人:杜海岚
    三、出具法律意见书的律师事务所

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名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:丁媛
经办律师:黎明、丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:薛竞
联系电话:021-23233950
传真电话:021-23238800
联系人:赵钰
经办注册会计师:赵钰、薛竞




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                           第六部分 基金的募集


    一、基金募集的依据
    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基
金合同及其他法律法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会
2017 年 8 月 8 日证监许可[2017]1467 号文准予注册募集。
    二、基金的类别
    混合型证券投资基金。
    三、基金的运作方式
    契约型开放式。
    四、基金存续期间
    不定期。
    五、基金份额的初始面值
    本基金每份基金份额的初始面值为人民币 1.00 元。
    六、基金份额类别
    本基金将基金份额分为不同的类别。其中:
    1、在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用,在赎回时根据持有期限
收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为
A 类基金份额。
    2、在投资人认购/申购时不收取认购/申购费,而是从本类别基金资产中计
提销售服务费,并在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额,称为 C 类
基金份额。
    本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金
A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计
净值。
    投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之
间不得互相转换。
    基金管理人可在法律法规和基金合同规定的范围内在不损害基金份额持有
人利益以及不提高现有基金份额持有人适用费率的情况下,经与基金托管人协
商一致,增加或调整基金份额类别设置、调整现有基金份额类别的销售费率水

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平、或者停止现有基金份额类别的销售等,无需召开基金份额持有人大会,但
调整实施前基金管理人需及时公告。
    七、募集方式
    通过各销售机构的基金销售网点或以其提供的其他方式公开发售,各销售
机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的变更销售机构
的相关公告。
    八、募集期
    本基金募集期自基金份额发售之日起不超过 3 个月,具体发售时间见基金
份额发售公告。
    九、募集对象
    符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、
合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会
允许购买证券投资基金的其他投资人。
    十、募集场所
    本基金通过基金管理人的直销机构(含直销中心和网上交易系统)及其他
销售机构向投资者公开发售。
    基金销售机构的具体名单详见基金份额发售公告。基金管理人可以根据情
况变更或增减销售机构,并另行公告。
    十一、认购安排
    1、认购时间:本基金向个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者同时发售,具体发售时间由基金管理人根据相关法
律法规及本基金基金合同,在基金份额发售公告中确定并披露。
    2、投资者认购应提交的文件和办理的手续
    详见基金份额发售公告或基金销售机构的相关业务办理规则。
    3、认购原则和认购限额:
    (1)本基金认购采用金额认购方式。
    (2)投资者认购前,需按销售机构规定的方式备足认购的资金。
    (3)投资者在募集期内可以多次认购基金份额,已受理的认购申请不允许
撤销。
    (4)投资人认购 A 类基金份额,首次单笔最低认购金额为人民币 1.00 元,

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追加认购单笔最低金额为人民币 1.00 元。投资人认购 C 类基金份额,首次单笔
最低认购金额为人民币 1,000 元,追加认购单笔最低金额为人民币 1,000 元。
各销售机构在不低于上述规定的前提下,可根据自己的情况调整首次最低认购
金额和追加最低认购金额限制,具体以销售机构公布的为准。
    (5)募集期间不设置投资人单个账户最高认购和单个投资人的累计认购金
额限制,但如本基金单个投资人累计认购的基金份额数超过基金总份额的
50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基
金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例
要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金
份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
    (6)投资者在 T 日规定时间内提交的认购申请,通常可在 T+2 日到原认购
网点或以销售机构提供的其他方式查询认购申请的确认情况。
    4、认购费用
    本基金 A 类基金份额的认购费率按认购金额进行分档;C 类基金份额不收
取认购费用,但从本类别基金资产中计提销售服务费。本基金 A 类基金份额投
资人如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。具体费用安排如下表所示:

              认购金额(M,元)     A 类基金份额认购费率
                   M<50 万                  1.20%
               50 万≤M<200 万              0.80%
              200 万≤M<500 万              0.50%
                  M≥500 万         按笔收取,1,000 元/笔


    本基金 A 类基金份额的认购费由 A 类基金份额的投资人承担,不列入基金
财产。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各
项费用。
    5、认购价格及认购份额的计算
    本基金的认购价格为每份基金份额 1.00 元。
    有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有,如基金合同生效,
则折算为基金份额计入投资者的账户,利息和具体份额以登记机构的记录为准。




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    (1)对于认购本基金 A 类基金份额的投资人,认购份额的计算方法如下:
    1)认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下:
    净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
    认购费用=认购金额-净认购金额
    认购份额=(净认购金额+募集期间的利息)/基金份额初始面值
    2)认购费用适用固定金额时,认购份额的计算方法如下:
    认购费用=固定金额
    净认购金额=认购金额-认购费用
    认购份额=(净认购金额+募集期间的利息)/基金份额初始面值
    认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五入,
由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
    例:某投资人投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额,如果募集期内认购
资金获得的利息为 5 元,则其可得到的 A 类基金份额计算如下:
    净认购金额=10,000/(1+1.20%)=9,881.42 元
    认购费用=10,000-9,881.42=118.58 元
    认购份额=(9,881.42+5)/1.00=9,886.42 份
    即:投资人投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额,加上认购资金在募集
期内获得的利息,可得到 9,886.42 份本基金 A 类基金份额。
    (2)对于认购本基金 C 类基金份额的投资人,认购份额的计算方法如下:
    认购份额=(认购金额+募集期间的利息)/基金份额初始面值
    例:某投资人投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额,募集期间利息为
5 元,则其可得到的基金份额计算如下:
    认购份额=(10,000+5)/1.00=10,005.00 份
    即:投资人投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额,加上认购资金在募集
期内获得的利息,可得到 10,005.00 份基金 C 类基金份额。
    6、认购确认
    销售机构(包括本公司直销机构和其他销售机构)受理申请并不表示对该
申请已经成功的确认,而仅代表销售机构确实收到了认购申请。申请是否有效
应以基金登记机构的确认登记为准。投资者可在基金合同生效后到各销售机构
查询最终成交确认情况和认购的份额。

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    7、募集期间认购资金利息的处理方式
    有效认购款项在基金募集期间形成的利息,在基金合同生效后,折算成基
金份额计入基金投资者的账户,利息转份额的具体数额,以登记机构的记录为
准。
    十二、募集资金
    基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集结束前任何人不得动
用。
    基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不
从基金财产中支付。




                                 26
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                       第七部分 基金合同的生效

    一、基金备案和基金合同生效的条件
    本基金自基金份额发售之日起三个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿
份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,
基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发
售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向
中国证监会办理基金备案手续。
    基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公
告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为
结束前,任何人不得动用。
    二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
    如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:


    1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
    2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行
同期活期存款利息;
    3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自
承担。
    三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
    《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满
200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中
予以披露;连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报
告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止《基金合同》
等,并召开基金份额持有人大会进行表决。
    法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。



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                   第八部分 基金份额的申购与赎回

    一、申购与赎回的场所
    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理
人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销
售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场
所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
    二、申购与赎回的开放日及时间
    1、开放日及开放时间
    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、
中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
    基金合同生效后,若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交
易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进
行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
    2、申购、赎回开始日及业务办理时间
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务
办理时间在相关公告中规定。
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务
办理时间在相关公告中规定。
    在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转
换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放
日基金份额申购、赎回或转换的价格。
    三、申购与赎回的原则
    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额
净值为基准进行计算;

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    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
    4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行
顺序赎回。
    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。
    四、申购与赎回的程序
    1、申购和赎回的申请方式
    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提
出申购或赎回的申请。
    2、申购和赎回的款项支付
    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人全额交付申购款
项,申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。
    基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生
效。投资人赎回申请生效后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回
款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的
情形时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
    遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据
交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理
流程时,赎回款项顺延至下一个工作日划出。
    3、申购和赎回申请的确认
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内(包括该
日)对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后
(包括该日)及时到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确
认情况。若申购不成立或无效,则申购款项本金退还给投资人。
    基金管理人可在法律法规允许的范围内,依法对上述申购和赎回申请的确
认时间进行调整,并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告并报中国证监会备案。

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    销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销
售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认
结果为准。对于申请的确认情况,投资者应及时查询。
    五、申购与赎回的数额限制
    1、投资人申请 A 类基金份额,首次单笔最低申购金额为人民币 1.00 元,
追加申购单笔最低金额为人民币 1.00 元;投资人申购 C 类基金份额,首次单笔
最低申购金额为人民币 1,000 元,追加申购单笔最低金额为人民币 1,000 元。
    2、基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回某一类别基金份额不得低
于 1 份;每个交易账户最低持有某一类别基金份额余额为 1 份,若某笔赎回导
致单个交易账户的某一基金份额余额少于 1 份时,该类份额余额部分基金份额
必须一同赎回。
    3、本基金对单个投资人累计持有的某一类别基金份额不设上限限制,但如
单一投资者持有基金份额数的比例超过基金份额总数的 50%,或者有可能变相
规避前述 50%比例,则基金管理人可拒绝或暂停接受该投资人的申购申请。
    4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权
益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模
予以控制。具体见基金管理人相关公告。
    5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关
规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
    六、申购费率、赎回费率
    1、申购费用
    本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用,C 类基金份额不收取申购费
用。若 A 类份额投资者有多笔申购,申购费率按每笔申购申请单独计算。
    本基金 A 类基金份额的申购费率如下:

             申购金额(M,元)            A 类基金份额申购费率
                     M<50 万                      1.50%
                 50 万≤M<200 万                  1.20%

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                200 万≤M<500 万                      0.80%
                       M≥500 万              按笔收取,1,000 元/笔


    本基金 A 类基金份额的申购费用由 A 类份额投资者承担,主要用于本基金
的市场推广、销售、登记等各项费用,不列入基金财产。
    2、赎回费用
    本基金的 A 类基金份额、C 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递
减,赎回费率见下表:
   持有基金份额期限期间                                    C 类基金份额赎回费
                                   A 类基金份额赎回费率
           (Y)                                                   率
             Y<7 日                      1.50%                    1.50%
       7 日≤Y<30 日                     0.75%                    0.50%
       30 日≤Y<1 年                     0.50%
                                                          0%
             Y≥1 年                0%
    本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持
有人赎回基金份额时收取。
    对持续持有期少于 30 日的 A 类基金份额投资人收取的赎回费全额计入基金
财产;对持续持有期长于 30 日(含 30 日)但少于 3 个月的 A 类基金份额投资
人收取的赎回费的 75%计入基金财产;对持续持有期长于 3 个月(含 3 个月)
但少于 6 个月的 A 类基金份额投资人收取的赎回费的 50%计入基金财产;对于
持续持有期长于 6 个月(含 6 个月)但少于 1 年的 A 类基金份额投资人收取的
赎回费的 25%计入基金财产。对于持续持有 C 类基金份额少于 30 日的投资人收
取的赎回费全额计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他
必要的手续费。(前述所指的 1 个月为 30 日,1 年为 365 日)
    3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
    七、申购份额与赎回金额的计算方式
    本基金申购采用金额申购的方式。申购的有效份额为净申购金额除以当日
的该类基金份额净值,有效份额单位为份。
    1、申购金额的计算方式:


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    (1)对于申购本基金 A 类基金份额的投资人,申购份额的计算公式为:
    1)申购费用适用比例费率的情形下:
    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
    申购费用=申购金额-净申购金额
    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
    2)申购费用适用固定金额的情形下:
    申购费用=固定金额
    净申购金额=申购金额-固定金额
    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
    上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益
或损失由基金财产承担。
    例:假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.2000 元,两笔申购金额分别为
1 万元和 200 万元,则各笔申购负担的申购费用和获得的该基金份额计算如下:



                                    申购 1                  申购 2
    申购金额(元,A)               10,000                2,000,000
    适用申购费率(B)               1.50%                   0.80%
     申购费(C=A-D)               147.78                15,873.02
净申购金额(D=A/(1+B))         9,852.22             1,984,126.98
  申购份额(=D/1.2000)           8,210.18             1,653,439.15


    (2)对于申购本基金 C 类基金份额的投资人,申购份额的计算公式为:
    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
    例:某投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日
C 类基金份额净值为 1.0160 元,则可得到的申购份额为:
    申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份
    即:投资人投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额,假定申购当日 C 类基
金份额的基金份额净值为 1.0160 元,可得到 49,212.60 份基金份额。
    2、申购金额的计算方式:
    本基金采用“份额赎回”方式,赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘


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以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用来计算。
    赎回总金额=赎回份数×T 日该类基金份额净值
    赎回费用=赎回总金额×赎回费率
    净赎回金额=赎回总金额—赎回费用
    赎回金额的计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
    例:某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额,持有时间为 5 日,适用
的赎回费率为 1.50%,假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元,则其可得
到的赎回金额为:
    赎回总金额=10,000×1.0500=10,500.00 元
    赎回费用=10,500.00×1.50%=157.50 元
    赎回金额=10,500.00-157.50=10,342.50 元
    即:投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额,持有时间为 5 日,假设赎
回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元,则其可得到的赎回金额为 10,342.50 元。


    例:某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额,持有时间为 20 日,适
用的赎回费率为 0.50%,假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元,则其可
得到的赎回金额为:
    赎回总金额=10,000×1.0500=10,500 元
    赎回费用=10,500×0.50%=52.50 元
    赎回金额=10,500-52.50=10,447.50 元
    即:投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额,持有时间为 20 日,假设
赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元,则其可得到的赎回金额为
10,447.50 元。
    3、本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码,分别计算和公告基
金份额净值和基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的计算,均保留到
小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产
承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情
况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
    4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市

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场情况制定基金促销计划,针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在
基金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投
资人适当调低基金销售费用。
    5、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以
确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管
部门、自律规则的规定。
    八、申购与赎回的登记
    1、经基金销售机构同意,基金投资者提出的申购和赎回申请,在基金管理
人规定的时间之前可以撤销。
    2、投资者申购基金成功后,登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登
记手续,投资人自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
    3、投资人赎回基金成功后,登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登
记手续。
    4、基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调
整,但不得实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前依照《信息披露
办法》的有关规定进行公告。
    九、拒绝或暂停申购的情形
    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
    3、证券、期货交易所交易时间临时停市,导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。
    4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。


    5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
能对基金业绩产生负面影响,或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形。


    6、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的异常情况导致基金销
售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
    7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

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份额数的比例超过基金份额总数的 50%,或者有可能导致投资者变相规避前述
50%比例要求的情形。
    8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
确认后,基金管理人应当暂停接受申购申请。
    9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定
暂停接受投资人的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊
登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项本金将退
还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办
理。
    十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延
缓支付赎回款项:
    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
    3、证券、期货交易所交易时间临时停市,导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。
    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
    5、接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。


    6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
    7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支
付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,
基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申
请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上
述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回

                                  35
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时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,
基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
    十一、巨额赎回的情形及处理方式
    1、巨额赎回的认定
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基
金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额
赎回。
    2、巨额赎回的处理方式
    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决
定全额赎回或部分延期赎回。
    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付基金份额持有人的全部赎回
申请时,按正常赎回程序执行。
    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申请有
困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金
资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日
基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申
请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回
份额;对于未能赎回部分,基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎
回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全
部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期
的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金
份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如基金份额持
有人在提交赎回申请时未作明确选择,基金份额持有人未能赎回部分作自动延
期赎回处理。
    (3)本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放
日基金总份额 10%的情形下,基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超
出 10%的赎回申请实施延期办理,而对该单个基金份额持有人 10%以内(含
10%)的赎回申请与其他投资者的赎回申请按上述第(1)或(2)项措施处理,
具体见招募说明书或相关公告。

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    (4)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管
理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经确认的赎回申请可以延缓
支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
    3、巨额赎回的公告
    当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真、公
告或通过销售机构告知等方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关
处理方法,同时在指定媒介上刊登公告。
    十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会
备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
    2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的
有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;
也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再
另行发布重新开放的公告。
    十三、基金转换
   基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,
并提前告知基金托管人与相关机构。
   十四、基金的非交易过户
   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情
形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。
无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额
的投资人。
   继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提
供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金
登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

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   十五、基金的转托管
   基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基
金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
   十六、定期定额投资计划
   基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人
另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额,每期
申购金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定
期定额投资计划最低申购金额。
   十七、基金份额的转让
    在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人
通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机
构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前
公告,基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业
务。
    十八、基金份额的冻结和解冻
    登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登
记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,
被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。
法律法规另有规定的除外。
    十九、如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基
金业务,基金管理人可以制定和实施相应的业务规则。




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                         第九部分        基金的投资


    一、投资目标
    本基金在深入的基本面研究的基础上,通过灵活的资产配置、策略配置与
严谨的风险管理,力争实现基金资产的持续稳定增值。
    二、投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券
(包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、
短期融资券、可转换债券、中小企业私募债等)、债券回购、同业存单、货币
市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:本基金股票资产投资比例为基金资产的 0-95%;
每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,
保持不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;权证、
股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规
定执行。
    如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履
行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
    三、投资策略
    本基金将结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析,灵活
运用多种投资策略,主动判断市场时机,进行积极的资产配置,合理确定基金
在股票、债券等各类资产类别上的投资比例,以最大限度地降低投资组合的风
险、提高稳健投资收益。
    1、资产配置策略
    本基金管理人在大类资产配置过程中,结合定量和定性分析,从宏观、中
观、微观等多个角度考虑宏观经济面、政策面、市场面等多种因素,综合分析
评判证券市场的特点及其演化趋势,重点分析股票、债券等资产的预期收益风

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险的匹配关系,在此基础上,在投资比例限制范围内,确定或调整投资组合中
股票和债券的比例,以争取降低单一行业投资的系统性风险冲击。
    本基金考虑的宏观经济指标包括 GDP 增长率,居民消费价格指数(CPI),
生产者价格指数(PPI),货币供应量(M0,M1,M2)的增长率等指标。
    本基金考虑的政策面因素包括但不限于货币政策、财政政策、产业政策的
变化趋势等。
    本基金考虑的市场因素包括但不限于市场的资金供求变化、上市公司的盈
利增长情况、市场总体 P/E、P/B 等指标相对于长期均值水平的偏离度等。
    2、股票投资策略
    本基金以价值投资理念为导向,灵活运用多种股票投资策略,深度挖掘经
济结构转型过程中具有核心竞争力和发展潜力的行业和公司,实现基金资产的
长期稳定增值。
    (1)行业配置策略
    本基金管理人在进行行业配置时,将采用自上而下与自下而上相结合的方
式确定行业权重。在投资组合管理过程中,基金管理人也将根据宏观经济形势
以及各个行业的基本面特征对行业配置进行持续动态地调整。自上而下的行业
配置策略是指通过深入分析宏观经济指标和不同行业自身的周期变化特征以及
在国民经济中所处的位置,确定在当前宏观背景下适宜投资的重点行业,主要
包括:
    1)宏观政策影响分析:根据政府产业政策、财政税收政策、货币政策等变
化,分析各项政策对各行业及其子行业的影响,前瞻性的布局受益于国家政策
较大的行业及子行业。
    2)市场需求变化:不同行业及子行业在技术优势、定价策略、销售渠道等
方面的差异,影响到其盈利水平。本基金将前瞻性的配置市场需求预期比较稳
定或预期保持较高增长的行业或子行业。
    3)本基金将综合研究社会发展趋势、经济发展趋势、科学技术发展趋势、
消费者需求变化趋势等因素,采取“自上而下”的研究方法,对各个子行业的
基本面进行深入分析,通过行业评级及行业估值与轮动等因素确定各行业的配
置比例。
    自下而上的行业配置策略是指从行业的成长能力、盈利趋势、价格动量、

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市场估值等因素来确定基金重点投资的行业。对行业的具体分析主要包括以下
方面:
    1)景气分析
    行业的景气程度可通过观测销量、价格、产能利用率、库存、毛利率等关
键指标进行跟踪。行业的景气程度与宏观经济、产业政策、竞争格局、科技发
展与技术进步等因素密切相关。
    2)财务分析
    行业财务分析的主要目的是评价行业的成长性、成长的可持续性以及盈利
质量,同时也是对行业景气分析结论的进一步确认。财务分析考量的关键指标
主要包括净资产收益率、主营业务收入增长率、毛利率、净利率、存货周转率、
应收账款周转率、经营性现金流状况、债务结构等等。
    3)估值分析
    结合上述分析,本基金管理人将根据各行业的不同特点确定适合该行业的
估值方法,同时参考可比国家类似行业的估值水平,来确定该行业的合理估值
水平,并将合理估值水平与市场估值水平相比较,从而得出该行业高估、低估
或中性的判断。估值分析中还将运用行业估值历史比较、行业间估值比较等相
对估值方法进行辅助判断。
    4)行业量化分析
    本基金还将运用数量化方法分析行业的盈利能力、分析师的盈利预期、市
场认同度以及行业景气周期等因素,建立行业预期收益和风险的矩阵,捕捉具
有投资吸引力的行业。根据各行业的投资吸引力,决定各行业相对于业绩比较
基准中股票指数的相对偏离度。提高投资吸引力高的行业配置,降低投资吸引
力低的行业配置。
    (2)精选个股策略
    本基金采用定性与定量相结合的方式,对上市公司的投资价值进行综合评
估,精选具有较强竞争优势的上市公司作为投资标的。在实际运行过程中将定
期或不定期地进行修正,优化股票投资组合。具体来说,本基金股票投资策略
主要是以量化择股系统和基本面研究相结合的方式,根据市场的变化,灵活运
用多种量化模型策略(如多因子模型、技术分析策略、个股统计分析策略、统
计套利策略、定向增发策略、事件驱动策略等),从而提高组合收益,以期达

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到投资策略的多元化,降低组合的波动。
    根据量化择股系统筛选出的个股,再从基本面分析入手,主要考虑的方面
包括上市公司治理结构、核心竞争优势、议价能力、市场占有率、成长性、盈
利能力、运营效率、财务结构、现金流情况等公司基本面因素,对上市公司的
投资价值进行综合评价,精选具有较高投资价值的上市公司构建多头组合。
    (3)主题轮动策略
    主题轮动策略是基于自上而下的投资主题分析框架,综合运用定量和定性
的分析方法,针对经济发展趋势及成长动因进行前瞻性的分析,挖掘市场的长
期性和阶段性主题投资机会,并从中发现与投资主题相符的行业和具有核心竞
争力的上市公司,力争获取市场超额收益。
    本基金将从产业结构、分配结构、交换结构、消费结构、技术结构和区域
经济结构六个方向,把握经济结构转型的脉搏,细分出具有实际投资意义的细
分主题。
    (4)成长投资策略
    本基金也将关注成长型上市公司,重点关注中小市值股票(包括中小企业
板和创业板股票)中具有潜在高成长性和稳健盈利模式的上市公司,在充分的
行业研究和审慎的公司研究基础上,本基金将适度提高成长精选股票的风险水
平,对优质成长型公司可给予适当估值溢价。在具体操作上,在以政策分析、
行业分析和公司特质分析等基本面定性分析的基础上,采用时间序列分析和截
面数据分析评价上市公司的盈利能力及其变化路径和公司盈利能力在行业内乃
至整个市场所处的相对位置,评估风险,精选投资标的。
    (5)事件驱动策略
    本基金将重点关注影响行业和公司投资价值的事件性因素,以事件驱动作
为投资策略,通过对上市公司各类事件的深入分析来精选个股。主要的事件驱
动包括并购重组事件、股权激励事件、业绩超预期事件、重要股东投资行为事
件、定向增发事件等。
    3、债券投资策略
    在进行债券投资时,本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策略、
套利交易策略、可转换债券投资策略和资产支持证券投资策略,选择合适时机
投资于低估的债券品种,通过积极主动管理,获得超额收益。

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    (1)利率预期策略
    本基金通过全面研究 GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量,分
析宏观经济运行的可能情景,并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,
分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构。在此基础上,预测金融市场利率
水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
    组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋
势的预期,制定出组合的目标久期:预期市场利率水平将上升时,降低组合的
久期;预期市场利率将下降时,提高组合的久期。
    (2)信用债券投资策略
    根据国民经济运行周期阶段,分析企业债券、公司债券等发行人所处行业
发展前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等
因素,评价债券发行人的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的
信用级别,确定企业债券、公司债券的信用风险利差。
    债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财
务信息,同时需要考虑企业的经营环境等外部因素,着重分析企业未来的偿债
能力,评估其违约风险水平。
    (3)套利交易策略
    在预测和分析同一市场不同板块之间(比如国债与金融债)、不同市场的
同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上,基金管理人采取积
极策略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益
率利差是稳定的。但是在某种情况下,比如若某个行业在经济周期的某一时期
面临信用风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定关系便被打破,若能提前
预测并进行交易,就可进行套利或减少损失。
    (4)可转换债券投资策略
    本基金着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究,同时兼顾其债券
价值和转换期权价值,对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可
转换债券进行重点投资。
    本基金管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析,包括所
处行业的景气度、成长性、核心竞争力等,并参考同类公司的估值水平,研判
发行公司的投资价值;基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素

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的分析,判断其债券投资价值;采用期权定价模型,估算可转换债券的转换期
权价值。综合以上因素,对可转换债券进行定价分析,制定可转换债券的投资
策略。
    (5)资产支持证券投资
    本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并
利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控
制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
    (6)中小企业私募债投资策略
    本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况,与中小企业私募债券承销
券商紧密合作,合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过
程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况,力求规避可能存在的
债券违约,并获取超额收益。
    4、股指期货投资策略
    本基金参与股指期货交易,以套期保值为目的。基金管理人根据对指数点
位区间判断,在符合法律法规的前提下,决定套保比例。再根据基金股票投资
组合的贝塔值,具体得出参与股指期货交易的买卖张数。基金管理人根据股指
期货当时的成交金额、持仓量和基差等数据,选择和基金组合相关性高的股指
期货合约为交易标的。
    5、国债期货投资策略
    本基金参与国债期货交易以套期保值为目的。在风险可控的前提下,通过
对宏观经济和利率市场走势的分析与判断,并充分考虑国债期货的收益性、流
动性及风险特征,通过资产配置,谨慎进行投资,以调整债券组合的久期,降
低投资组合的整体风险。具体而言,本基金的国债期货投资策略包括套期保值
时机选择策略、期货合约选择和头寸选择策略、展期策略、保证金管理策略、
流动性管理策略等。
    本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上,将审慎地获取相应的超额
收益,通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加,以及国债期货
与债券的多空比例调整,获取组合的稳定收益。
    6、权证投资策略
    本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算,并结合行业研究员

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对权证标的证券的估值分析结果,选择具有良好流动性和较高投资价值的权证
进行投资。采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合:
    本基金采取现金套利策略,兑现部分标的证券的投资收益,并通过购买该
证券认购权证的方式,保留未来股票上涨所带来的获利空间。
    根据权证与标的证券的内在价值联系,合理配置权证与标的证券的投资比
例,构建权证与标的证券的避险组合,控制投资组合的下跌风险。同时,本基
金积极发现可能存在的套利机会,构建权证与标的证券的套利组合,获取较高
的投资收益。
    四、投资决策流程
    投资决策委员会是本基金的最高决策机构,定期或遇重大事件时就投资管
理业务的重大问题进行讨论,并对本基金投资做方向性指导。基金经理、研究
员、交易员等各司其责,相互制衡。具体的投资流程为:
    (1)投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其他重大事项;
    (2)投资部门通过投资例会等方式讨论拟投资的个券,研究员提供研究分
析与支持;
    (3)基金经理根据所管理基金的特点,依据投资决策委员会的决定,参考
研究员的投资建议,结合风险控制和业绩评估的反馈意见,根据市场情况,制
定并实施具体的投资组合方案;
    (4)基金经理向交易员下达指令,交易员执行后向基金经理反馈;
    (5)监察稽核部对投资的全过程进行合规风险监控;
    (6)风险管理部通过行使风险管理职能,测算、分析和监控投资风险,根
据风险限额管理政策防范超预期风险;
    (7)风险管理部对基金投资进行风险调整业绩评估,定期与基金经理讨论
收益和风险预算。
    五、投资限制
    1、组合限制
    (1)本基金股票资产投资比例为基金资产的0-95%;
    (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的
交易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政
府债券;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;

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    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的
10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的10%;
    (5)本基金总资产不超过基金净资产的140%;
    (6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
    (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;


    (8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的0.5%;
    (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的10%;
    (10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
    (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得
超过该资产支持证券规模的10%;
    (12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
    (13)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,
应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
    (14)本基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金
的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总
量;
    (15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债
券回购到期后不得展期;
    (16)本基金参与股指期货和/或国债期货交易,遵循下列比例限制:
    1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基
金资产净值的10%;在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得

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超过基金资产净值的15%;
    2)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与
有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债
券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金
融资产(不含质押式回购)等;
    3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过本基
金持有的股票总市值的20%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价
值不得超过基金持有的债券总市值的30%;
    4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差
计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;所持有的债券(不含
到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计
(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;
    5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)
的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;
    (17)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值
的10%;
    (18)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净
值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资
    (19)本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过基金资产净
值的20%;本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过基金资产净
值的10%;
    (20)基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可
流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;
    (21)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资

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范围保持一致;
    (22)法律法规和中国证监会规定的其他投资比例限制。
    除上述第(2)、(13)、(18)、(21)项外,因证券、期货市场波动、
证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合
基金合同约定的投资比例的,基金管理人应当在十个交易日内进行调整,但法
律法规或中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同
的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再
受相关限制。如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行
变更的,以变更后的规定为准,不需要经基金份额持有人大会审议。
    2、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:


    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)向其基金管理人、基金托管人出资;
    (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,
或者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循
基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估
机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过
三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序

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后可不受上述规定的限制。
    六、业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准:
    沪深 300 指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%
    沪深300指数由中证指数有限公司编制和发布,由沪深A股中规模大、流动
性好的最具代表性的300只股票组成,以综合反映沪深A股市场整体表现。
    上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照
国债发行量加权而成。上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数,它的
推出使我国证券市场股票、债券、基金三位一体的指数体系基本形成。
    根据本基金的投资范围和投资比例约束,基金管理人以沪深300指数收益率
×50%+上证国债指数收益率×50%作为业绩比较基准,与本基金的投资风格基本
一致,可以用来客观公正地衡量本基金的风险收益特征。
    随着市场环境的变化,或因指数编制及发布等方面的原因,如果上述业绩
比较基准不适用本基金,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基
准推出时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据
实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准无需召开基金持有
人大会,但应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基金管理人应在调整前
在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。
    七、风险收益特征
    本基金为混合型基金,属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的投
资品种,其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。
    八、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
    1、有利于基金资产的安全与增值;
    2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利,保护基金份
额持有人的利益;
    3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益;
    4、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理。




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                         第十部分 基金的财产


    一、基金资产总值
    基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款
项以及其他资产所形成的价值总和。
    二、基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    三、基金财产的账户
    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金
托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户
相独立。
    四、基金财产的保管和处分
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻
结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产
不得被处分。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产
所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。




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                     第十一部分 基金资产的估值


    一、估值日
    本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法
律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
    二、估值对象
    基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货、国债期货和银行存款本息、
应收款项、其他投资等资产及负债。
    三、估值方法
    1、权益类证券(包括股票、权证等)的估值
    (1)证券交易所上市的权益类证券的估值
    1)交易所上市的权益类证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘
价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券
发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)
估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券
价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最
近交易市价,确定公允价格;
    2)交易所上市不存在活跃市场的权益类证券,采用估值技术确定公允价值。


    (2)处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理:
    1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;


    2)首次公开发行未上市的股票、权证等,采用估值技术确定公允价值,在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
    3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易
所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
    2、固定收益品种(包括在银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券交
易所及中国证监会认可的其他交易所上市交易或挂牌转让的国债、中央银行票

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据、政策性银行债、短期融资券、中期票据、企业债、公司债、商业银行金融
债、可转换债券、资产支持证券、同业存单等债券品种)的估值
    (1)交易所市场交易的固定收益品种的估值
    1)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外)
,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
    2)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换债
券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且
最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日收盘价减去可转换债券
收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;如最近交易日后经济环境
发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最
近交易市价,确定公允价格;
    3)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值;
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
    4)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情
况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值;对于活跃市场
报价未能代表计量日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认计量日
的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则应采用估值技
术确定其公允价值。
    (2)银行间市场交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供
估值价格的债券,按成本估值;
    (3)本基金投资同业存单,按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;
选定的第三方估值机构未提供估值价格的,按成本估值;
    (4)中小企业私募债券采用估值技术确定公允价值估值。如使用的估值技
术难以确定和计量其公允价值的,按成本估值。同一债券同时在两个或两个以
上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
    3、本基金投资股指期货合约、国债期货合约,一般以估值当日结算价进行
估值;估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采
用最近交易日结算价估值。
    4、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基

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金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。
    5、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机
制,以确保基金估值的公平性。
    6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
       如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即
通知对方,共同查明原因,双方协商解决。
       根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关
的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
    四、估值程序
    1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值是按
照每个工作日闭市后,各类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的
余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的,
从其规定。
    基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规
定公告。
    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,
将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金
管理人对外公布。
    五、估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)
发生估值错误时,视为该类基金份额净值错误。
    基金合同的当事人应按照以下约定处理:
    1、估值错误类型

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    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或
销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接经济
损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
    2、估值错误处理原则
    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承
担;由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,
由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,
并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应
赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值
错误已得到更正。
    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返
还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错
误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得
利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将
此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经
获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。


    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。


    3、估值错误处理程序
    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;

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    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;
    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;
    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人
应当公告,并报中国证监会备案。
    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
    六、暂停估值的情形
    1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时;
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时;
    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
一致的;
    4、法律法规、中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。
    七、基金净值的确认
    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的
基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结
果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
    八、特殊情形的处理
    1、基金管理人、基金托管人按估值方法第 4 项进行估值时,所造成的误差
不作为基金份额净值错误处理。

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    2、由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误或由于其他不可抗力原因,
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但
未能发现错误的,由此造成的基金财产估值错误,基金管理人和基金托管人应
免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减
轻由此造成的影响。




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                      第十二部分 基金的收益分配


       一、基金利润的构成
       基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
       二、基金可供分配利润
       基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
       三、基金收益分配原则
       1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为
12 次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%,若《基金合同》
生效不满 3 个月可不进行收益分配;
       2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择
现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不
选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
       3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基
准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面
值;
       4、由于本基金各类基金份额收取的费用不同,各基金份额类别对应的可
分配收益将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权;
       5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
       四、收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。由于不同基金份
额类别对应的可分配收益不同,基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。
       五、收益分配方案的确定、公告与实施
       本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工
作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。


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    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时
间不得超过 15 个工作日。
    六、基金收益分配中发生的费用
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基
金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。




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                      第十三部分 基金费用与税收


    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、销售服务费;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;


    6、基金份额持有人大会费用;
    7、基金的证券、期货交易费用;
    8、基金的银行汇划费用;
    9、基金的相关账户的开户及维护费用;
    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其
他费用。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计
算方法如下:
    H=E×1.50%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,
基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期
顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系
基金托管人协商解决。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的
计算方法如下:
                                    59
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    H=E×0.20%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,
基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期
顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系
基金托管人协商解决。
    3、销售服务费
    本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率
为0.50%。销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项
费用。
    在通常情况下,C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值
的 0.50%年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下:
    H=E×0.50%÷当年天数
    H为每日应计提的C类基金份额销售服务费
    E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值
    C 类基金份额的销售服务费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基
金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路
径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休
息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数
据不符,及时联系基金托管人协商解决。
    4、上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法律法规及
相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产
中支付。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

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    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
    四、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。




                                 61
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                     第十四部分 基金的会计与审计


    一、基金会计政策
    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的
会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会
计年度披露;
    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
    4、会计制度执行国家有关会计制度;
    5、本基金独立建账、独立核算;
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
    二、基金的年度审计
    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更
换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。




                                    62
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                     第十五部分 基金的信息披露


    一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办
法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法
规关于信息披露的规定发生变化时,本基金从其最新规定。
    二、信息披露义务人
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有
人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他
组织。
    本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,
并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金
信息通过中国证监会指定的媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》
约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
    三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
    2、对证券投资业绩进行预测;
    3、违规承诺收益或者承担损失;
    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
    5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;


    6、法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基
金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文
文本为准。
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民
币元。
    五、公开披露的基金信息
    公开披露的基金信息包括:
    (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

                                    63
                             汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

    1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金
投资者重大利益的事项的法律文件。
    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息
披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每
6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募
说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所
在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书
面说明。
    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
    基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,
将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金
托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
    (二)基金份额发售公告
    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在
披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
    (三)《基金合同》生效公告
    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基
金合同》生效公告。
    (四)基金资产净值、基金份额净值
    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人
应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次
日,通过网站、基金销售机构以及其他媒介,披露开放日的各类基金份额净值
和各类基金份额累计净值。
    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各
类基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资
产净值、各类基金份额净值和各类基金份额累计净值登载在指定媒介上。

                                   64
                              汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

     (五)基金份额申购、赎回价格
     基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金
份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在
基金销售机构查阅或者复制前述信息资料。
     (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报

     基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将
年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报
告的财务会计报告应当经过审计。
     基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,
并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
     基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度
报告,并将季度报告登载在指定媒介上。
     《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、
半年度报告或者年度报告。
     基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理
人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书
面报告方式。
     如报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金份额总数 20%的
情形,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项
下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情
况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
     本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组
合资产情况及其流动性风险分析等。
     (七)临时报告
     本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时
报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公
场所所在地的中国证监会派出机构备案。
     前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的下列事件:

                                    65
                             汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

    1、基金份额持有人大会的召开;
    2、终止《基金合同》;
    3、转换基金运作方式;
    4、更换基金管理人、基金托管人;
    5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
    6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
    7、基金募集期延长;
    8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托
管人基金托管部门负责人发生变动;
    9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
    10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动
超过百分之三十;
    11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;
    12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
    13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严
重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
    14、重大关联交易事项;
    15、基金收益分配事项;
    16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生
变更;
    17、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五;
    18、基金改聘会计师事务所;
    19、变更基金销售机构;
    20、更换基金登记机构;
    21、本基金开始办理申购、赎回;
    22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
    23、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重
大事项时;
    24、本基金发生巨额赎回并延期办理;
    25、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

                                    66
                             汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

    26、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
    27、本基金推出新业务或新服务;
    28、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;
    29、中国证监会规定的其他事项。
    (八)澄清公告
    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的
消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露
义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证
监会。
    (九)基金份额持有人大会决议
    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公
告。
    基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,基金管理人、基金托
管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应
当履行相关信息披露义务。
    (十)投资股指期货、国债期货的相关公告
    在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等
文件中披露股指期货、国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情
况、风险指标等,并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的影响
以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
    (十一)投资资产支持证券的相关公告
    基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资
产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基
金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券
市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前
10 名资产支持证券明细。
    (十二)投资中小企业私募债券的相关公告
    基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内,在中国证
监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信
息。

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                               汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

    基金管理人应当在本基金季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和
招募说明书(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
    (十三)中国证监会规定的其他信息。
    六、信息披露事务管理
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责
管理信息披露事务。
    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信
息披露内容与格式准则的规定。
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的
约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购
赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息
进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
    基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的媒介。
    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需
要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,
并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的
专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后
10 年。
    七、信息披露文件的存放与查阅
    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售
机构的办公场所,供公众查阅、复制。
    基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的办公场
所,以供公众查阅、复制。
    八、暂停或延迟披露基金相关信息的情形
    当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息:


    1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时;
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

                                    68
                        汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书




3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。




                             69
                            汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书


                        第十六部分 风险揭示


    一、投资于本基金的主要风险
    投资于本基金的主要风险有:
    1、市场风险
    证券市场价格受到各种因素的影响,导致基金收益水平变化而产生风险,
主要包括:
    (1)政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地
区发展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。
    (2)经济周期风险。随着经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也
呈周期性变化。本基金主要投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风
险。
    (3)利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。


    (4)通货膨胀风险。如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可
能会被通货膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值。
    (5)再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再
投资收益的影响,这与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互为消长。
    2、信用风险
    信用风险主要指债券、资产支持证券等信用证券发行主体信用状况恶化,
导致信用评级下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险,另外,信用风险也
包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。
    3、流动性风险
    流动性风险是指因证券市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地变
现的风险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回,致使没有足够的现金应付赎
回支付所引致的风险。
    (1)本基金的申购、赎回安排
    本基金采用开放方式运作,基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎
回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时
间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂

                                  70
                             汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

停申购、赎回时除外。基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办
理申购和赎回业务,具体业务办理时间在申购赎回开始公告中规定。
    提示投资人注意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险,合理安排投
资计划。
    (2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
    1)本基金是灵活配置混合型基金,本基金股票资产投资比例为基金资产的
0-95%。本基金的股票投资以价值投资理念为导向,灵活运用多种股票投资策略。
沪深两市股票市场容量较大,能够满足本基金日常运作要求,不会对市场造成
冲击。
    2)本基金投资债券部分可存在由于部分个券由于发行规模不大,市场成交
额较小,导致基金管理人无法迅速、低成本地变现或调整基金投资组合的风险。
本基金将通过控制本基金规模、设置个券投资比例上限、根据市场情况灵活调
整基金现金资产和非现金资产的比例、调整个券的投资比例、审慎接受或确认
赎回申请等措施持续优化组合配置,以控制流动性风险。
    3)本基金以套期保值为目的参与股指期货合约、国债期货合约等衍生品交
易,存在无法及时变现所带来的流动性风险。
    4)资产支持证券和中小企业私募债目前只能通过特定的渠道进行转让交易,
存在市场交易不活跃导致的流动性风险。
    5)非公开发行股票等流通受限证券由于具有明确的锁定期和解禁后减持相
关规定的限制,存在不能及时变现的流动性风险。
    基金管理人将密切关注各类资产及投资标的的交易活跃程度与价格的连续
性情况,评估各类资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调整,以满足
基金运作过程中的流动性要求,应对流动性风险。
    (3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
    当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的 10%时,本基金将可能
无法及时赎回持有的全部基金份额,即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨
额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分
延期赎回。连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为
有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回
款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

                                  71
                                汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

    本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过当日基金总份
额 10%的情形下,基金管理人为此类基金份额持有人超过当日基金总份额 10%的
赎回申请办理延期赎回。
    (4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
    本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。
    如果出现流动性风险,基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得
到公平对待的前提下,可实施备用的流动性风险管理工具,包括但不限于暂停
接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、摆动定价、暂停基金估
值等,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,同时基金管理
人应时刻防范可能产生的流动性风险,对流动性风险进行日常监控,保护持有
人的利益。实施备用流动性风险管理工具的决策程序依照基金管理人流动性风
险管理制度的规定办理。当实施备用的流动性风险管理工具时,有可能造成无
法赎回、赎回延期办理、无法按合同约定的时限支付赎回款项、赎回时承担冲
击成本产生资金损失等影响。
    4、操作风险
    操作风险是指基金运作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操
作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、
交易错误、IT 系统故障等风险。
    5、管理风险
    在基金管理运作过程中,基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响
基金收益水平,如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信
息不充分、投资操作出现失误等,都会影响基金的收益水平。
    6、合规风险
    合规风险指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者违
反《基金合同》有关规定的风险。
    7、本基金的特有风险
    (1)金融衍生品投资风险
    本基金投资股指期货、国债期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合
约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资产
的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性

                                     72
                            汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比标
的工具更为剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品
定价相当复杂,不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。
    (2)中小企业私募债投资风险
    本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上
市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交
易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性
所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带
来更大的负面影响和损失。
    (3)资产支持证券投资风险
    本基金投资资产支持证券,资产支持证券(ABS)是一种债券性质的金融工
具,其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股
票和一般债券不同,资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权,而是对
基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权,是一种以资产信用为支持的
证券,所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金
流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风
险等。
    (4)流通受限证券投资风险
    基金投资流动受限证券将面临证券市场流动性风险,主要表现在几个方面:
基金建仓困难,或建仓成本很高;基金资产不能迅速转变成现金,或变现成本
很高;不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险;证券投资中个券和个股的
流动性风险等。
    8、其他风险
    战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,
可能导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管人违
约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险,可能导致基金或者基金持
有人利益受损。
    二、声明
    1、投资者投资于本基金,须自行承担投资风险;
    2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过其他基金销售机

                                  73
                            汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

构销售,基金管理人与其他基金销售机构都不能保证其收益或本金安全。




                                 74
                              汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书


        第十七部分       基金合同的变更、终止与基金财产的清算


    一、《基金合同》的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和《基金合同》约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管
理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案,
并自表决通过之日起生效,决议生效后两个工作日内依照《信息披露办法》的
规定在指定媒介公告。
    二、《基金合同》的终止事由
    有下列情形之一的,在履行相关程序后,《基金合同》应当终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
    3、《基金合同》约定的其他情形;
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    三、基金财产的清算
    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日
内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序:
    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;

                                   75
                             汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限不超过 6 个月。
    四、清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    五、基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
    六、基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务
所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清
算小组进行公告。
    七、基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




                                    76
                        汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书


              第十八部分 基金合同的内容摘要


基金合同内容摘要详见附件一。




                               77
                        汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书


            第十九部分 基金托管协议的内容摘要


托管协议内容摘要详见附件二。




                               78
                             汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书


                   第二十部分 对基金份额持有人的服务


    对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。基金
管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,根据基金份额持有人的需要
和市场的变化,有权增加和修改服务项目,主要提供的服务内容如下:
    一、持有人交易资料的寄送服务
    1、正常开放期,每次交易结束后,对 T 日提交的有效申请,投资者可在
T+2 个工作日后通过销售机构查询和打印交易确认单,或在 T+1 个工作日后通
过汇安基金客服电话、汇安基金官方网站查询交易确认情况。基金管理人不向
投资者寄送交易确认单。
    2、根据客户需要,每季度结束后 10 个工作日内,基金管理人可向本季度
有交易的投资者寄送纸质对账单;每年度结束后 15 个工作日内,基金管理人可
向所有持有本基金份额的投资者寄送纸质对账单。如客户未订阅,纸质对账单
默认为不寄送。
    3、由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详、错误、未及时
变更或邮局投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准
确送达。因上述原因无法正常收取对账单的投资者,敬请及时通过本基金管理
人网站,或拨打汇安基金客服电话查询、核对、变更预留联系方式。
    4、投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息,包括
基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。
    二、网上理财服务
    通过基金管理人网站,投资者可获得如下服务:
    1、自助开户交易
    2、查询服务
    投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录等
信息,同时可以修改基金账户信息等基本资料。
    3、信息咨询服务
    投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息,包括基
金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。
    三、短信服务

                                   79
                             汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

    基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。
    四、信息订阅服务
    投资者可以通过汇安基金官方网站、客服中心提交信息订制的申请,基金
管理人将以电子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。
    五、基金管理人联系方式
    公司网址:http://www.huianfund.cn
    客服电话:010-56711690
    六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式
联系基金管理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。




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                            汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书


             第二十一部分 招募说明书的存放及查阅方式


    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售
机构的办公场所,投资人可在办公时间查阅;投资人在支付工本费后,可在合
理时间内取得上述文件复制件或复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及
其复印件,基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
    投资人还可以直接登录基金管理人的网站(www.huianfund.cn)查阅和下
载招募说明书。




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                             汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书


                        第二十二部分 备查文件


     以下备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅。
     (一)中国证监会准予汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金募集的文

     (二)《汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
     (三)《汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
     (四)基金管理人业务资格批件、营业执照
     (五)基金托管人业务资格批件、营业执照
     (六)关于申请募集注册汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金之法律
意见书
     (七)中国证监会要求的其他文件
     查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。




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                               汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书


                         附件一 基金合同内容摘要


    一、基金合同当事人及权利义务
    (一) 基金管理人简况
    名称:汇安基金管理有限责任公司
    住所:上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室
    法定代表人:秦军
    设立日期:2016 年 4 月 25 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2016]860 号
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:1 亿元
    存续期限:持续经营
    联系电话:(010)56711600
    (二) 基金管理人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包
括但不限于:
    (1)依法募集资金;
    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产;
    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用;
    (4)销售基金份额;
    (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部
门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;
    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

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                              汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

并获得《基金合同》规定的费用;
    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回或转换
申请;
    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
    (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
    (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
者实施其他法律行为;
    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他
为基金提供服务的外部机构;
    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制定和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户等业务的业务规则;
    (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包
括但不限于:
    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
    (2)办理基金备案手续;
    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产;
    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分
别管理,分别记账,进行证券投资;
    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    (7)依法接受基金托管人的监督;
    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

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                               汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净
值,确定基金份额申购、赎回的价格;
    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;
    (11) 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披
露及报告义务;
    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予
保密,不向他人泄露;
    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持
有人分配基金收益;
    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有
人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
相关资料 15 年以上;
    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并
且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有
关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监
会并通知基金托管人;
    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合
法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,
基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额
持有人利益向基金托管人追偿;
    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关
基金事务的行为承担责任;

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                               汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
其他法律行为;
    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不
能生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存
款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (26)建立并保存基金份额持有人名册;
    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    二、基金托管人
    (一) 基金托管人简况
    名称:中国光大银行股份有限公司
    住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
    邮政编码:100033
    法定代表人:唐双宁
    成立日期:1992 年 6 月 18 日
    批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7 号
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:466.79095 亿元人民币
    存续期间:持续经营
    (二)基金托管人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包
括但不限于:
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产;
    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;
    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失
的情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
    (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、资金账户、期货账户等投

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                             汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

资所需账户,为基金办理证券、期货交易资金清算;
    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包
括但不限于:
    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同
的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账
管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;


    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照
《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;


    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另
有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
格;
    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
    (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如
果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否
采取了适当的措施;
    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以

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                              汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

上;
    (12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名
册;
    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
和赎回款项;
    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持
有人大会或配合基金份额持有人、基金管理人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配;
    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监
会和银行业监督管理机构,并通知基金管理人;
    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔
偿责任不因其退任而免除;
    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的
义务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持
有人利益向基金管理人追偿;
    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    三、基金份额持有人
    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接
受,基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额,即成为本基金份
额持有人和《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金
份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字
为必要条件。
    同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权
利包括但不限于:
    (1)分享基金财产收益;

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                            汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
    (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;


    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
    (7)监督基金管理人的投资运作;
    (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义
务包括但不限于:
    (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
    (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
    (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
    (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
    (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任;
    (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权
代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基
金份额拥有平等的投票权。
    本基金未设立基金份额持有人大会的日常机构,如今后设立基金份额持有
人大会的日常机构,按照相关法律法规的要求执行。

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    (一)召开事由
    1、除法律法规、中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外,当出现
或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
    (1)终止《基金合同》;
    (2)更换基金管理人;
    (3)更换基金托管人;
    (4)转换基金运作方式;
    (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费;
    (6)变更基金类别;
    (7)本基金与其他基金的合并;
    (8)变更基金投资目标、范围或策略;
    (9)变更基金份额持有人大会程序;
    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份
额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会;
    (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
    (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份
额持有人大会的事项。
    2、在法律法规、中国证监会规定和《基金合同》的约定范围内,以及对基
金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,以下情况可由基金管理人和基
金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:
    (1)调低销售服务费等除基金管理费、基金托管费以外的应由本基金或基
金份额持有人承担的费用;
    (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
    (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
低本基金的赎回费率、或在不提高现有基金份额持有人适用费率的前提下,调
整基金份额类别或变更收费方式;
    (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
    (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

                                    90
                             汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
    (6)基金管理人、登记机构、基金销售机构,在法律法规规定或中国证监
会许可的范围内,在不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下,
调整有关认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则;
    (7)在法律法规规定或中国证监会许可的范围内,本基金推出新业务或服
务;
    (8)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
    (二)会议召集人及召集方式
    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基
金管理人召集。
    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人,基金管理人应当配合。
    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)
的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基
金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提
议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计
代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前

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                             汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,
基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
    (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;
    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
    (7)召集人需要通知的其他事项。
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应
另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。
基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表
决意见的计票效力。
    (四)基金份额持有人出席会议的方式
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监
管机关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现

                                   92
                             汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金
合同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记
资料相符;
    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或会议通知载明的其他形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或
系统。通讯开会应以书面方式或会议通知载明的其他形式进行表决。
    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告;
    (2)召集人按《基金合同》约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集
人,则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在
基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督
下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基
金管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;
    (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一);
    (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他
人出具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意
见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证
明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相
符。
    3、在法律法规或监管机构允许的情况下,本基金亦可采用网络、电话等其
他非书面方式由基金份额持有人向其授权代表进行授权。
    4、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金亦可采用网络、电话等其

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他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大
会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
    5、若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于第 1 条第(2)款、
出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人在权益登记日所
持有的有效基金份额低于第 2 条第(3)款规定比例的,召集人可以在原公告的
基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会,到会者所持有
的有效基金份额应不小于在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。


    (五)议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大
修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基
金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交
基金份额持有人大会讨论的其他事项。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    2、议事程序
    (1)现场开会
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确
定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大
会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代
表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基
金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基
金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一
名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金
托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出
的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓

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名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委
托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
    (2)通讯开会
    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公
证机关监督下形成决议。
    (六)表决
    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须
以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本
基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提
交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,
表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛
盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金
份额总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
    (七)计票
    1、现场开会
    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由
基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基

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金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有
人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效
力。
    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异
议,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进
行重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重
新清点结果。
    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。
    2、通讯开会
    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督
下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人
拒派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
    (八)生效与公告
    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。
如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证
书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金
管理人、基金托管人均有约束力。
    (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、
表决条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规
或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人经与基金托管人协

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商一致报监管机关并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需
召开基金份额持有人大会审议。
    三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
    (一)《基金合同》的终止事由
    有下列情形之一的,在履行相关程序后,《基金合同》应当终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
    3、《基金合同》约定的其他情形;
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    (二)基金财产的清算
    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日
内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序:
    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限不超过 6 个月。
    (三)清算费用

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    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    (四)基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
    (五)基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务
所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清
算小组进行公告。
    (六)基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
    四、争议的处理
    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切
争议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸
易仲裁委员会,根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。
仲裁裁决是终局性的,并对各方当事人均有约束力,仲裁费用、律师费用由败
诉方承担。
    争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继
续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和《托管协议》规定的义务,维护基
金份额持有人的合法权益。
    《基金合同》受中国法律管辖。
    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅,但应以《基金合同》正本为准。




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                         附件二 托管协议内容摘要


    一、托管协议当事人
    (一)基金管理人
    名称:汇安基金管理有限责任公司
    住所:上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室
    法定代表人:秦军
    设立日期:2016 年 4 月 25 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2016]860 号
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:1 亿元
    存续期限:持续经营
    经营范围:公募基金管理(基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资
产管理和中国证监会许可的其他业务)
    (二)基金托管人
    名称:中国光大银行股份有限公司
    住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
    邮政编码:100033
    法定代表人:唐双宁
    成立日期:1992 年 6 月 18 日
    批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7 号
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:466.79095 亿元人民币
    存续期间:持续经营
    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;
办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政
府债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;提供信用证服务及担保;代理
收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国人民银行和国家外汇管理
局批准的其他业务。
    二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

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    (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
    基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、
投资比例进行监督。
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券
(包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、
短期融资券、可转换债券、中小企业私募债等)、债券回购、同业存单、货币
市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:本基金股票资产投资比例为基金资产的 0-95%;
每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,
保持不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;权证、
股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规
定执行。
    如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履
行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
    (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投
资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
    (1)本基金股票资产投资比例为基金资产的 0-95%;
    (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的
交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政
府债券;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的
10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10%;
    (5)本基金总资产不超过基金净资产的 140%;
    (6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

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    (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
    (8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%;
    (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
    (10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
    (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得
超过该资产支持证券规模的 10%;
    (12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    (13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持
证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,
应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
    (14)本基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金
的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总
量;
    (15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,
债券回购到期后不得展期;
    (16)本基金参与股指期货和/或国债期货交易,遵循下列比例限制:
    1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基
金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得
超过基金资产净值的 15%;
    2)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与
有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债
券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金
融资产(不含质押式回购)等;
    3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过本基

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金持有的股票总市值的 20%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价
值不得超过基金持有的债券总市值的 30%;
    4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差
计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;所持有的债券(不含
到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计
(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;
    5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)
的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;
    (17)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值
的 10%;
    (18)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净
值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资;
    (19)本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过基金资产净
值的 20%;本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过基金资产净
值的 10%;
    (20)基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可
流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
    (21)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致;
    (22)法律法规和中国证监会规定的其他投资比例限制。
    除上述第(2)、(13)、(18)、(21)项外,因证券、期货市场波动、
证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合
基金合同约定的投资比例的,基金管理人应当在十个交易日内进行调整,但法
律法规或中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。

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    基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同
的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再
受相关限制。如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行
变更的,以变更后的规定为准,不需要经基金份额持有人大会审议。
    (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管
协议第十五条第(十二)款基金投资禁止行为进行监督。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,
或者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循
基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估
机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过
三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
    (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管
理人参与银行间债券市场进行监督。
    基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业
标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定
各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范
围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人事后监督基金管理人是否按事
前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银
行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定前已与本次剔除
的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基金管理人
根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应向
基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人
协商解决。
   基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进
行交易,并承担交易对手不履行合同造成的损失,基金托管人则根据银行间债

                                   103
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券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没
有按照事先约定的交易对手进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,
基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
    (五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投
资流通受限证券进行监督。
    1.基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通
受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
    2.流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发
行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易
证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证
券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
    3.在首次投资流通受限证券之前,基金管理人应当制定相关投资决策流程、
风险控制等规章制度。基金管理人应当根据基金的投资风格和流动性的需要合
理安排流通受限证券的投资比例,并在相关制度中明确具体比例,避免基金出
现流动性风险。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供流动性风险处
置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比
例控制情况。
    上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之
后,基金管理人应至少于首次投资流通受限证券之前两个工作日将上述资料书
面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。
    4.在投资流通受限证券之前,基金管理人应按约定时间向基金托管人提供
符合法律法规要求的有关流通受限证券的信息,具体应当包括但不限于如下文
件(如有):拟发行证券主体的中国证监会批准文件、拟发行数量、定价依据、
锁定期、基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、
已持有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款
时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。
    5.基金投资流通受限证券,基金管理人应根据本协议的规定与基金托管银
行签订风险控制补充协议。协议应包括基金托管人对于基金管理人是否遵守相
关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督等内容。



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    6.基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监
会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以
及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
    7.基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控
制制度、流动性风险处置预案情况进行监督,并审核基金管理人提供的有关书
面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管
理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并
保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报
告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行
该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证
监会。
    (六)基金管理人投资银行定期存款应符合相关法律法规约定。开立定期
存款账户时,定期存款账户的户名应与托管账户户名一致,本着便于委托资产
的安全保管和日常监督核查的原则,存款行应尽量选择托管账户所在地的分支
机构。对于跨行定期存款投资,管理人必须和存款机构签订定期存款协议,约
定双方的权利和义务,该协议作为划款指令附件。该协议中必须有如下明确条
款:“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押,并不得用于转让和背书;
本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户(明确户名、开户行、
账号等),不得划入其他任何账户”。并依照本协议交接原则对存单交接流程
予以明确。如定期存款协议中未体现前述条款,托管人有权拒绝定期存款投资
的划款指令。对于跨行存款,管理人需提前与托管人就定期存款协议及存单交
接流程进行沟通。除非存款协议中规定存款证实书由存款行保管或存款协议作
为存款支取的依据,存单交接原则上采用存款行上门服务、资产管理人负责监
交的方式。特殊情况下,采用资产管理人交接存单的方式。在取得存款证实书
后,托管人保管证实书正本。管理人需对跨行存款的利率政策风险、存款行的
选择及存款协议承担责任,并指定专人在核实存款行授权人员身份信息后,负
责印鉴卡与存款证实书等凭证的监交或交接,以确保与托管人所交接凭证的真
实性、准确性和完整性。托管人对投资后处于托管人实际控制之外的资产不承
担保管责任。跨行定期存款账户的预留印鉴为托管人托管业务专用章与托管业
务授权人名章。

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    (七)基金管理人投资中期票据应符合相关法律法规约定。基金管理人应
根据本协议的规定与基金托管人签订投资中期票据风险控制补充协议。基金管
理人在投资中期票据的过程中,必须严格按照补充协议中的限制性约定进行投
资。在投资过程中,基金托管人将严格按照补充协议中的约定对相关业务进行
监督和审核。
    (八)基金管理人投资中小企业私募债应符合相关法律法规约定。基金管
理人应根据本协议的规定与基金托管人签订投资中小企业私募债风险控制补充
协议。基金管理人在投资中小企业私募债前,应向基金托管人提供经基金管理
人董事会批准的投资中小企业私募债券的相关制度。在投资中小企业私募债券
的过程中,基金管理人应合理控制投资中小企业私募债的比例。基金托管人将
严格按照补充协议中的约定对相关业务进行监督和审核。
    (九)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资
产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等
进行监督和核查。
    (十)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作
违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示
等方式通知基金管理人限期纠正。
    基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到
书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,
就基金托管人合理的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证
在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项
进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未
能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
    (十一)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合
同和本托管协议对基金业务执行核查。
    对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,
或就基金托管人合理的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基
金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管
理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

                                 106
                               汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

    (十二)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反
法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基
金管理人。
    (十三)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证
监会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
    基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,
或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提
出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
    三、基金管理人对基金托管人的业务核查
    (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包
括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货
账户以及投资所需的其他专用账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基
金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投
资运作等行为。
    (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行
分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信
息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形
式通知基金托管人限期纠正。
    基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,
说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,
基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人
应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管
理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。
    (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监
会,同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
    基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或
采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出
警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。
    四、基金财产的保管
    (一)基金财产保管的原则

                                    107
                             汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产;
    2、基金托管人应安全保管基金财产;
    3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户以
及投资所需的其他专用账户;
    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,独立核算,分账管
理,确保基金财产的完整与独立;
    5、基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管
基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决;
    6、对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人
确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金
托管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成
损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金托管人对
基金管理人的追偿行为应予以必要的协助;
    7、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管
基金财产。
    (二)基金募集期间及募集资金的验资
    1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开立的“基金募集专户”。
该账户由基金管理人开立并管理。
    2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理
人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的基金托管专户,
同时在规定时间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,
出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师
签字方为有效。
    3、若基金募集期限届满或基金停止募集时,未能达到基金合同生效的条件,
由基金管理人按规定办理退款等事宜,基金托管人应提供充分协助。
    (三)基金托管专户的开立和管理
    1、基金托管人以基金的名义在其营业机构开设基金托管专户,保管基金的
银行存款。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、
支付基金收益、收取申购款,均需通过基金托管专户进行。

                                  108
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    资金账户开户名称为:汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金
    资金账户开户行为:中国光大银行北京分行金融街丰盛支行
    2、基金托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用
基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    3、基金托管专户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行业监督管理机
构的其他有关规定。
    (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
    1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司
为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
    2、基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,
亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产
的管理和运用由基金管理人负责。
    4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立
结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司
的一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、交收价差资
金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
    5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基
金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
    (五)银行间债券托管专户的开设和管理
    基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行
间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责根据中国
人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定,以本基金的名义在中央国债
登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场
债券托管账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托
管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议,基金托管人保管
协议正本,基金管理人保存协议副本。

                                  109
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    (六)期货账户的开立和管理
    基金托管人与基金管理人应依据相关期货交易所或期货公司的相关规定开
立和管理期货账户。
    (七)其他账户的开立和管理
    在本托管协议签订日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合
同约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基
金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定,开立有
关账户。该账户按有关规则使用并管理。
    法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。


    (八)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
    基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托
管人存放于基金托管人的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股
份有限公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证
券、银行存款开户证实书等有价凭证的购买和转让,由基金管理人和基金托管
人共同办理。基金托管人对由基金托管人及基金托管人委托保管的机构以外机
构实际有效控制的证券不承担保管责任。
    (九)与基金财产有关的重大合同的保管
    与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代
表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托
管人保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关
的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业
务中产生的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金
托管人,并在 30 个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为
基金合同终止后 15 年,法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。
    对于无法取得二份以上正本的,基金管理人应向基金托管人提供与合同原
件核对一致的加盖公章的合同传真件或复印件,未经双方协商一致或未在合同
约定范围内,合同原件不得转移。

                                  110
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    五、基金资产净值计算和会计核算
    (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
    1、基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计
算日各类基金份额的基金资产净值除以计算日该类基金份额总数后的数值。
    计算公式为:计算日基金份额净值=计算日某类基金份额的基金资产净值
/计算日该类基金份额的总份额。基金份额净值的计算均精确到 0.0001 元,小数
点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。国家另有规定
的,从其规定。
    基金管理人每个工作日计算基金资产净值和基金份额净值,并按规定公告。


    2、复核程序
    基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送
基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。但基
金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。
    3、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管
理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有
关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见
的,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
    (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理
    1、估值对象
    基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货、国债期货和银行存款本息、
应收款项、其它投资等资产及负债。
    2、估值方法
    (1)权益类证券(包括股票、权证等)的估值
    1)证券交易所上市的权益类证券的估值
    ①交易所上市的权益类证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘
价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券
发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)
估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券

                                   111
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价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最
近交易市价,确定公允价格;
    ②交易所上市不存在活跃市场的权益类证券,采用估值技术确定公允价值。


    2)处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理:
    ①送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;


    ②首次公开发行未上市的股票、权证等,采用估值技术确定公允价值,在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
    ③首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易
所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
    (2)固定收益品种(包括在银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券
交易所及中国证监会认可的其他交易所上市交易或挂牌转让的国债、中央银行
票据、政策性银行债、短期融资券、中期票据、企业债、公司债、商业银行金
融债、可转换债券、资产支持证券、同业存单等债券品种)的估值。
    1)交易所市场交易的固定收益品种的估值
    ①对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外)
,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
    ②对在交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换债
券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且
最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日收盘价减去可转换债券
收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;如最近交易日后经济环境
发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最
近交易市价,确定公允价格;
    ③对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值;
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
    ④对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情
况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值;对于活跃市场

                                  112
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报价未能代表计量日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认计量日
的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则应采用估值技
术确定其公允价值。
    2)银行间市场交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品种
当日的估值净价进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估
值价格的债券,按成本估值;
    3)本基金投资同业存单,按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;
选定的第三方估值机构未提供估值价格的,按成本估值;
    4)中小企业私募债券采用估值技术确定公允价值估值。如使用的估值技术
难以确定和计量其公允价值的,按成本估值。同一债券同时在两个或两个以上
市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
    (3)本基金投资股指期货合约、国债期货合约,一般以估值当日结算价进
行估值;估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,
采用最近交易日结算价估值。
    (4)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格
估值。
    (5)当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价
机制,以确保基金估值的公平性。
    (6)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即
通知对方,共同查明原因,双方协商解决。
    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关
的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
    3、特殊情形的处理
    (1)基金管理人或基金托管人按估值方法的第(4)项进行估值时,所造

                                  113
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成的误差不作为基金资产估值错误处理。
    (2)由于不可抗力原因,或由于证券、期货交易所、期货公司或登记结算
公司发送的数据错误、遗漏等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必
要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资
产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托
管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
    (三)估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值错误时,视为基金份额净值错误。
    基金合同的当事人应按照以下约定处理:
    1、估值错误类型
    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或
销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接经
济损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
    2、估值错误处理原则
    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承
担;由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,
由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,
并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应
赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值
错误已得到更正。
    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返

                                   114
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还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值
错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当
得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经
将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已
经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任
方。
    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。


    3、估值错误处理程序
    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;
    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;
    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;
    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;
    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人
应当公告,并报中国证监会备案;
    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
    (四)暂停估值的情形
    1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时;
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时;

                                    115
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    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
一致的;
    4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
    (五)基金会计制度
    按国家有关部门规定的会计制度执行。
    (六)基金账册的建立
    基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立
地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处
理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无
法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的
账册为准。
    (七)基金财务报表与报告的编制和复核
    1、财务报表的编制
    基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。
    2、报表复核
    基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。
核对不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据
完全一致。
    3、财务报表的编制与复核时间安排
    (1)报表的编制
    基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制;在每个
季度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起
60 日内完成基金半年度报告的编制;在每年结束之日起 90 日内完成基金年度
报告的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足
两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
    (2)报表的复核
    基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人复核;基金
托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人
应共同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。

                                  116
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    基金管理人应留足充分的时间,便于基金托管人复核相关报表及报告。
    六、基金份额持有人名册的保管
    基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管.基金管
理人应定期向基金托管人提供基金份额持有人名册,基金托管人得到基金管理
人提供的持有人名册后与基金管理人分别进行保管。保管方式可以采用电子或
文档的形式,保存期不少于 15 年,法律法规另有规定或有权机关另有要求的除
外。如不能妥善保管,则按相关法规承担责任。
    基金托管人因编制基金定期报告等合理原因要求基金管理人提供相关资料
时,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并
保证其真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人
名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务,法律法规另有规
定或有权机关另有要求的除外。
    七、争议解决方式
    各方当事人同意,因基金合同及本协议而产生的或与基金合同或本协议有
关的一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国
际经济贸易仲裁委员会,按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为
北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用和律师费用
由败诉方承担。
    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽
责地履行基金合同和本协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    本协议受中国法律管辖。
    八、托管协议的变更、终止
    (一)托管协议的变更程序
    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,
其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会
备案。
    (二)基金托管协议终止出现的情形
    1、基金合同终止;
    2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;

                                    117
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    3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理
权;
    4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
    (三)基金财产的清算
    1、基金财产清算小组
    (1)自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组,基金
管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    (2)基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相
关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。
    (3)在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,
继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份
额持有人的合法权益。
    (4)基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。
基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    2、基金财产清算程序
    基金合同终止,应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清
算。基金财产清算程序主要包括:
    (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金剩余财产进行分配。
    3、基金财产清算的期限不超过 6 个月。
    4、清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合

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理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
    5、基金财产按下列顺序清偿:
    (1)支付清算费用;
    (2)交纳所欠税款;
    (3)清偿基金债务;
    (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。


    6、基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务
所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清
算小组进行公告。
    7、基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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