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2020年02月19日 星期三

汇添富年年利定期开放债券A(000221)公告正文

汇添富年年利定期开放债券:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

公告日期 2017-10-21 来源 巨潮网

      汇添富年年利定期开放债券型证券投资基金
                      更新招募说明书摘要
                       (2017 年第 2 号)


              基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
              基金托管人:中国工商银行股份有限公司


                               重要提示

    本基金经 2013 年 5 月 29 日中国证券监督管理委员会证监许可【2013】701
号文核准募集。本基金的基金合同于 2013 年 9 月 6 日正式生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
    投资有风险,投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全
面认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,
个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性
风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风
险等等。本基金是债券型基金,属于证券投资基金中的低风险品种,其预期风险
与收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。投资者应充分考虑自
身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为
作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作
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出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负
责。
    基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写,并经中国证
监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资
人自依基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人,
其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受,并按照《基
金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基
金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本招募说明书更新截止日为 2017 年 9 月 6 日,有关财务数据和净值表现截
止日为 2017 年 6 月 30 日,有关基金管理人的内容截至招书公告日。本招募说明
书所载的财务数据未经审计。



                                    一、基金管理人
       (一) 基金管理人简况
    名称:汇添富基金管理股份有限公司
    住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
    办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼-23 楼
    法定代表人:李文
    成立时间:2005 年 2 月 3 日
    批准设立机关:中国证券监督管理委员会
    批准设立文号:证监基金字[2005]5 号
    注册资本:人民币 132,724,224 元
    联系人:李鹏
    联系电话:021-28932888
    股东名称及其出资比例:

股东名称                                       股权比例

东方证券股份有限公司                           35.412%


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上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙) 24.656%
上海上报资产管理有限公司                      19.966%

东航金控有限责任公司                          19.966%

合计                                          100%

       (二)主要人员情况
    1、董事会成员
    李文先生,2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦
门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银
行厦门市分行稽核处科长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副
行长、副局长,中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长,东方
证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东方证券股份
有限公司资金财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察长。
    肖顺喜先生,2004 年 4 月 20 日担任董事。国籍:中国,1963 年出生,复旦
大学 EMBA。现任东航金控有限责任公司董事长兼党委书记,东航集团财务有
限责任公司董事长,东航期货有限责任公司董事长,东航国际控股(香港)有限
公司董事长,东航国际金融(香港)有限公司董事长。历任东航期货公司总经理
助理、副总经理、总经理,东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
    程峰先生,2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍:中国,1971 年出生,上海
交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理,上海上报资产管理有限公
司董事长,上海文化产权交易所股份有限公司董事长,上海瑞力投资基金管理有
限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记,上海机械进
出口(集团)有限公司副总裁,上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长,上
海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长,上海国际集团有
限公司办公室、信息中心主任,上海国际集团有限公司行政管理总部总经理,上
海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理,上海国际集团金融服务有限
公司党委书记、董事长、总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董
事长,上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。
    张晖先生,2015 年 4 月 16 日担任董事,总经理。国籍:中国,1971 年出生,
上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添


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富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管
理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、投资总监、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管理委员会第
十届和第十一届发行审核委员会委员。
    韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国籍:
美国,1953 年出生,哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府学院
艾什民主治理与创新中心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深
圳分行行长,美国运通银行台湾分行副总裁,台湾美国运通国际股份有限公司副
总裁,渣打银行台湾分行总裁,深圳发展银行行长,哈佛上海中心董事总经理。
    林志军先生,2015 年 4 月 16 日担任独立董事。国籍:中国香港,1955 年出
生,厦门大学经济学博士,加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任
澳门科技大学商学院院长、教授、博导,历任福建省科学技术委员计划财务处会
计。五大国际会计师事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分
所审计员,厦门大学会计师事务所副主任会计师,厦门大学经济学院讲师、副教
授,伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者,美国斯
坦福大学(Stanford University)经济系访问学者,加拿大 Lethbridge 大学管理学院
会计学讲师、副教授 (tenured),香港大学商学院访问教授,香港浸会大学商学
院会计与法律系教授,博导,系主任。
    杨燕青女士,2011 年 12 月 19 日担任独立董事,国籍:中国,1971 年出生,
复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,
中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员,《第一财经日报》创刊编委之一,第一
财经频道高端对话节目《经济学人》栏目创始人和主持人,《波士堂》栏目资深
评论员。曾任《解放日报》主任记者,《第一财经日报》编委,2002-2003 年期间
受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。
    2、监事会成员
    任瑞良先生,2004 年 10 月 20 日担任监事,2015 年 6 月 30 日担任监事会主
席。国籍:中国,1963 年出生,大学学历,会计师、非执业注册会计师职称。
现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业
集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理


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助理、副总经理等。
    王如富先生,2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍:中国,1973 年出生,硕士
研究生,注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主
任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金
信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所
证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
    毛海东,2015 年 4 月 16 日担任监事,国籍:中国,1978 年出生,国际金融
学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职
于东航期货有限责任公司,东航集团财务有限责任公司。
    王静女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事,国籍:中国,1977 年出生,中
加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。
曾任职于中国东方航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。
    林旋女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事,国籍:中国,1977 年出生,华
东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监,
汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
    陈杰先生,2013 年 8 月 8 日担任职工监事,国籍:中国,1979 年出生,北
京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职
于罗兰贝格管理咨询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。
    3、高管人员
    李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)
    张晖先生,2015 年 6 月 25 日担任总经理。(简历请参见上述董事会成员介
绍)
    雷继明先生,2012 年 3 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生,
工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族
证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟
汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。
    娄焱女士,2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生,金
融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、
嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富


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达基金北京与上海代表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策
划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现
任公司副总经理。
    袁建军先生,2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍:中国,1972 年出生,
金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管
理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理,并于 2014 年至 2015 年
期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。2005
年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、投资决策委员会主席。
    李骁先生,2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍:中国,1969 出生,武汉
大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长,厦门建行信用卡部副处长、处
长,厦门建行信息技术部处长,建总行北京开发中心负责人,建总行信息技术管
理部副总经理,建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任,建总行信
息技术管理部资深专员(副总经理级)。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有
限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
    李鹏先生,2015 年 6 月 25 日担任督察长。国籍:中国,1978 年出生,上海
财经大学经济学博士,历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金
融部副总经理,汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入
汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。
    4、基金经理
    陈加荣先生,国籍:中国,1969年出生,16年证券从业经验,天津大学管理
工程硕士。曾在中国平安集团任债券研究员、交易员及本外币投资经理,国联安
基金公司任基金经理助理、债券组合经理,农银汇理基金公司任固定收益投资负
责人。2008年12月23日到2011年3月2日任农银汇理恒久增利债券型证券投资基金
的基金经理,2009年4月2日到2010年5月9日任农银汇理平衡双利混合型证券投资
基金的基金经理。2012年3月加入汇添富基金管理股份有限公司,历任金融工程
部高级经理、基金经理助理。2012年12月21日至2014年1月21日任汇添富收益快
线货币基金的基金经理,2013年2月7日至今任汇添富双利债券基金的基金经理,
2013年2月7日至2015年8月28日任汇添富信用债债券基金的基金经理,2013年6
月27日至今任汇添富高息债债券基金的基金经理,2013年9月6日至今任汇添富年

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年利定期开放债券基金的基金经理,2017年4月20日至今任添富年年丰定开混合
基金的基金经理。

    5、投资决策委员会
    主席:袁建军先生(副总经理)
    成员:韩贤旺先生(首席经济学家)、王栩(权益投资总监)、陆文磊(总经
理助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究副总监)
    6、上述人员之间不存在近亲属关系。


                                    二、基金托管人


   (一)基金托管人基本情况

    名称:中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    成立时间:1984 年 1 月 1 日

    法定代表人:易会满

    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

    联系电话:010-66105799

    联系人:郭明

    (二)主要人员情况

    截至 2017 年 6 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 218 人,平均
年龄 30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响

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力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券
公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率
先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管
服务。截至 2017 年 6 月,中国工商银行共托管证券投资基金 745 只。自 2003
年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港
《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权
威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银
行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。


                                  三、相关服务机构


    (一)基金份额发售机构
    1、汇添富基金管理股份有限公司
    (1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心
    住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
    办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
    法定代表人:李文
    电话:(021)28932893
    传真:(021)50199035
    联系人:陈卓膺
    客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)
    网址:www.99fund.com
    (2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)
    2、代销机构 :
    1) 中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    法定代表人:易会满

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   电话:010-66105799
   传真:010-66107914
   客户服务电话:95588
   网址:www.icbc.com.cn
   2) 中国农业银行股份有限公司
   住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
   办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
   法定代表人:蒋超良
   客户服务电话:95599
   网址:www.abchina.com
   3) 中国银行股份有限公司
   地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
   法定代表人:田国立
   客户服务电话:95566
   网址:www.boc.cn
   4) 中国建设银行股份有限公司
   注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
   办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
   法定代表人:王洪章
   电话:010-66275654
   传真:010-66275654
   联系人:王琳
   客服电话:95533
   网址:www.ccb.com
   5) 交通银行股份有限公司
   注册地址:上海市银城中路 188 号
   办公地址:上海市银城中路 188 号
   法定代表人:牛锡明
   联系人:曹榕

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   电话:021-58781234
   传真:021-58408483
   客户服务电话:95559
   网址:http://www.bankcomm.com/
   6) 招商银行股份有限公司
   办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
   法定代表人:李建红
   开放式基金咨询电话:95555
   开放式基金业务传真:0755-83195049
   联系人:邓炯鹏
   网址:www.cmbchina.com
   7) 中信银行股份有限公司
   注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
   法定代表人:孔丹
   客服电话:95558
   联系人:方爽
   电话:010-65556689
   传真:010-65550827
   网址:http://bank.ecitic.com
   8) 上海浦东发展银行股份有限公司
   注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
   办公地址:上海市中山东一路 12 号
   法定代表人:吉晓辉
   电话:(021)61618888
   传真:(021)63604199
   联系人:倪苏云、虞谷云
   客户服务热线:95528
   公司网站:www.spdb.com.cn
   9) 兴业银行股份有限公司
   注册地址:福建省福州市湖东路 154 号

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   办公地址:福建省福州市湖东路 154 号
   公司网址:www.cib.com.cn
   法人代表:高建平
   客服电话:95561
   10) 中国民生银行股份有限公司
   注册地址:北京市西城区复兴门大街 2 号
   办公地址:北京市西城区复兴门大街 2 号
   法定代表人:董文标
   电话:010-58560666
   传真:010-57092611
   联系人:董云巍
   客户服务电话:95568
   网址:www.cmbc.com.cn
   11) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
   注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号
   办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
   法定代表人:刘安东
   联系人:陈春林
   传真:010-68858117
   客户服务电话:95580
   网址:www.psbc.com
   12) 上海银行股份有限公司
   注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
   办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
   法定代表人:范一飞
   开放式基金咨询电话:021-962888
   开放式基金业务传真:021-68476111
   联系人:夏雪
   联系电话:021-68475888
   网址:www.bankofshanghai.com

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   13) 广发银行股份有限公司
   注册地址:广州农林下路 83 号
   法定代表人:李若虹
   客户服务热线:400-830-8003
   网址:www.gdb.com.cn
   14) 平安银行股份有限公司
   注册地址:深圳市深南东路 5047 号
   法定代表人:孙建一
   联系人:张莉
   电话:021-38637673
   传真:021-50979507
   客服电话:95511-3
   公司网址:http://bank.pingan.com
   15) 宁波银行股份有限公司
   注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
   办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
   法定代表人: 陆华裕
   开放式基金咨询电话:96528(上海、北京地区 962528)
   联系人: 胡技勋
   联系电话:0574-89068340
   传真:0574-87050024
   网址:www.nbcb.com.cn
   16) 上海农村商业银行股份有限公司
   注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
   办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
   法定代表人:胡平西
   联系人:吴海平
   电话:021-38576666
   传真:021-50105124
   客服电话:021-962999 4006962999

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   公司网站:www.srcb.com
   17) 杭州银行股份有限公司
   注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
   办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
   传真:0571-85151339
   联系人:严峻
   客户服务电话:96398
   网址:www.hzbank.com.cn
   18) 江苏银行股份有限公司
   注册地址:南京市洪武北路 55 号
   办公地址:南京市洪武北路 55 号
   法定代表人:黄志伟
   联系人:田春慧
   客户服务电话:95319
   网址:www.jsbchina.cn
   19) 渤海银行股份有限公司
   注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
   办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
   法定代表人:刘宝凤
   客户服务电话:95541
   联系人:王宏
   联系电话:022-58316666
   传真:022-58316569
   网址:www.cbhb.com.cn
   20) 大连银行股份有限公司
   大连银行股份有限公司
   客服电话:4006640099
   网站: http://www.bankofdl.com/
   21) 哈尔滨银行股份有限公司
   注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

                                         13
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   办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
   法定代表人:郭志文
   联系人:王超
   联系电话:0451-86779007
   传真:0451-86779218
   客服电话:95537、400-60-95537
   公司网址:www.hrbb.com.cn
   22) 天津银行股份有限公司
   注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
   办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
   法定代表人:王金龙
   联系人:杨森
   电话:022-28405330
   传真:022-28405631
   客服电话:4006-960296
   网站:www.bank-of-tianjin.com
   23) 重庆农村商业银行
   注册地址:重庆市江北区洋河东路 10 号
   办公地址:重庆市江北区洋河东路 10 号
   法定代表人:刘建忠
   电话:023-67637962
   传真:023-67637919
   24) 金华银行股份有限公司
   办公地址:中国浙江省金华市金东区光南路 668 号
   注册地址:中国浙江省金华市金东区光南路 668 号
   公司网址:http://www.jhccb.com.cn/
   法定代表人:徐雅清
   电话:400-7116668、0579-96528
   传真:86-0579-82178300
   25) 江苏江南农村商业银行股份有限公司

                                         14
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   注册地址:常州市延陵中路 668 号
   办公地址:常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼
   法定代表人:陆向阳
   联系人:包静
   电话:0519-89995066
   传真:0519-89995170
   客服电话:96005 公司网站:www.jnbank.cc
   26) 包商银行股份有限公司
   注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
   办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
   邮政编码:014030
   法定代表人: 李镇西
   电 话:95352
   传 真:0472-5189057
   27) 苏州银行股份有限公司
   注册地址:江苏省工业园区钟园路 728 号
   办公地址:江苏省工业园区钟园路 728 号
   法定代表人:王兰凤
   电话:0512-69868389
   传真:0512-69868370
   客服电话:96067
   网站:www.suzhoubank.com
   28) 晋商银行股份有限公司
   晋商银行股份有限公司
   客服电话:95105588
   网站:http://www.jshbank.com/jsyh/index.html
   29) 富滇银行股份有限公司
   富滇银行股份有限公司
   客服电话:0871-96533
   网站:http://www.fudian-bank.com

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    30) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
    注册地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
    办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
    法定代表人:俞俊海
    电话:0575-84788101
    传真:0575-84788100
    31) 泉州银行股份有限公司
    名称:泉州银行股份有限公司
    注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
    办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
    法定代表人:傅子能
    电话:0595-22551071
    传真:0595-22578871
    32) 锦州银行股份有限公司
    注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
    办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
    法定代表人:张伟
    电话:0416-3220085
    传真:0416-3220186
    33) 长春农村商业银行
    电话:023-966866
    网站:www.cqrcb.com
    34) 龙江银行股份有限公司
    法定代表人:张建辉
    地址:龙江银行股份有限公司地址位于黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436
号。
    客服电话:400-645-8888
    公司网站:https://www.lj-bank.com/
    35) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司
    代销机构简称: 乐清农商银行

                                          16
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   客服电话:4008896596
   网站:www.yqbank.com
   36) 爱建证券有限责任公司
   注册地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
   办公地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
   法定代表人:郭林
   传真:021-68728703
   联系人:戴莉丽
   客户服务电话:4001-962-502
   网址:www.ajzq.com
   37) 安信证券股份有限公司
   注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
   办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
   法定代表人:牛冠兴
   开放式基金咨询电话:0755-82558305
   开放式基金业务传真:0755-82558355
   联系人:陈剑虹
   统一客服电话:4008001001
   公司网站地址:www.essence.com.cn
   38) 渤海证券股份有限公司
   住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
   办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
   法定代表人:王春峰
   电话:022-28451709
   传真:022-28451892
   联系人:胡天彤
   网址:www.ewww.com.cn
   客户服务电话:400-6515-988
   39) 上海华信证券有限责任公司
   注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼

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   法定代表人:杨锐敏
   电话:021-38784818
   传真:021-68775878
   联系人:张大力
   客户服务电话:68777877
   公司网站:http://www.shhxzq.com
   40) 财富证券有限责任公司
   注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
   办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼
   法定代表人:蔡一兵
   咨询电话:0731-84403319
   传真:0731-84403439
   网址:www.cfzq.com
   41) 财通证券有限责任公司
   注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
   办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
   法定代表人:沈继宁
   联系人:徐轶青
   电话:0571-87822359
   公司网址:http://www.ctsec.com/ctzq/index.html
   42) 长城国瑞证券有限公司
   地址:厦门市莲前西路 2 号
   客户服务电话:0592-5163588
   公司网址:www.xmzq.cn
   43) 长城证券有限责任公司
   注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
   办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
   法定代表人:黄耀华
   电话:0755-83516289
   传真:0755-83515567 公司网站 www.cgws.com

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   44) 长江证券股份有限公司
   注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
   办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
   法定代表人:杨泽柱
   客服热线:95579 或 4008-888-999
   联系人:李良
   电话:027-65799999
   传真:027-85481900
   网站:www.95579.com
   45) 大同证券有限责任公司
   办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
   邮政编码:030012
   咨询电话:4007121212
   电子邮件:webmaster@dtsbc.com.cn
   网站地址:www.dtsbc.com.cn
   46) 德邦证券股份有限公司
   注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
   办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
   法定代表人: 姚文平
   开放式基金咨询电话:4008888128
   开放式基金业务传真:021-68767032
   联系人:叶蕾
   联系电话:021-68761616-8522
   网址:www.tebon.com.cn
   47) 第一创业证券股份有限公司
   注册地址: 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
   办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
   法定代表人:刘学民
   联系人:毛诗莉
   联系电话:0755-23838750

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   开放式基金咨询电话:4008881888
   开放式基金业务传真:0755-82485081
   网址:www.firstcapital.com.cn
   48) 东北证券股份有限公司
   注册地址:长春市自由大路 1138 号
   办公地址:长春市自由大路 1138 号
   法定代表人:矫正中
   联系人:安岩岩
   电话:0431-85096517
   客户服务电话:4006000686 0431-85096733
   网址:www.nesc.cn
   49) 东方证券股份有限公司
   注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
   法定代表人:潘鑫军
   联系人:胡月茹
   电话:021-63325888
   传真:021-63326729
   客户服务热线:95503
   东方证券网站:www.dfzq.com.cn
   50) 东吴证券股份有限公司
   注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
   办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
   法定代表人:吴永敏
   联系人:方晓丹
   电话:0512-65581136
   传真:0512-65588021
   客服电话:95330
   网址:www.dwzq.com.cn
   51) 东兴证券股份有限公司
   办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

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   注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
   法定代表人:魏庆华
   基金销售联系人:汤漫川
   电话:010-66555316
   传真:010-66555246
   公司网址:http://www.dxzq.net/
   52) 方正证券股份有限公司
   注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
   公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
   法定代表人:雷杰
   全国统一客服热线:95571
   方正证券网站:www.foundersc.com
   53) 光大证券股份有限公司
   注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
   办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
   法定代表人: 薛峰
   联系人: 刘晨、李芳芳
   电话: 021-22169999
   传真: 021-22169134
   客户服务电话: 95525、4008888788、10108998
   公司网址: www.ebscn.com
   54) 广州证券有限责任公司
   注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
   办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
   法定代表人:刘东
   开放式基金咨询电话:020-961303
   开放式基金业务传真:020-88836654
   联系人:林洁茹
   联系电话:020-88836999
   公司网站:http://www.gzs.com.cn

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   55) 国都证券有限责任公司
   注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
   办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
   法定代表人:常喆
   开放式基金咨询电话:400-818-8118
   网址:www.guodu.com
   56) 国金证券股份有限公司
   注册地址:成都市东城根上街 95 号
   办公地址:成都市东城根上街 95 号
   法定代表人:冉云
   联系人:刘一宏
   客户服务电话:95310
   网址:www.gjzq.com.cn
   57) 国联证券股份有限公司
   注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号
   办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
   法定代表人:雷建辉
   基金业务对外联系人:沈刚
   联系电话:0510-82831662
   联系传真:0510-82830162
   公司网址:www.glsc.com.cn
   客服电话:95570
   58) 国融证券有限公司
   注册地址: 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
   联络地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
   法定代表人:孔佑杰
   联系人:文思婷
   联系电话:010-83991737
   网址:www.rxzq.com.cn
   59) 国泰君安证券股份有限公司

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   国泰君安证券股份有限公司
   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
   办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
   法定代表人:杨德红
   客服电话:95521 网址:www.gtja.com
   60) 海通证券股份有限公司
   注册地址:上海市广东路 689 号
   办公地址:上海市广东路 689 号
   法定代表人:王开国
   电话:021-23219000
   传真:021- 23219100
   联系人:李笑鸣
   客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
   公司网址:www.htsec.com
   61) 恒泰证券股份有限公司
   注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
   办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
   法定代表人:庞介民
   联系人:王旭华
   联系电话:4001966188
   网址:www.cnht.com.cn
   62) 华安证券股份有限公司
   注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
   办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
   法定代表人:李工
   电话:0551-65161821
   传真:0551-65161672
   联系人:甘霖
   客户服务电话:95318
   网址:www.hazq.com

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   63) 华宝证券有限责任公司
   注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
   法定代表人:陈林
   电话: 021-6877-8056
   传真: 021-6877-8113
   客户服务电话:400-820-9898
   网址:www.cnhbstock.com
   64) 华福证券有限责任公司
   华福证券有限责任公司
   注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
   办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18、19 楼
   法定代表人:黄金琳
   邮政编码:200120
   联系人:郭相兴
   联系电话:021-20655175
   传真:021-20655196
   统一客户服务电话:96326(福建省外请加拨 0591)
   公司网址: www.hfzq.com.cn
   65) 华龙证券有限责任公司
   注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
   办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
   法定代表人:李晓安
   联系人:李昕田
   客服电话:0931-96668、400-689-8888
   公司网址:www.hlzqgs.com
   66) 华融证券股份有限公司
   注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号
   办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
   法定代表人: 祝献忠
   开放式基金咨询电话:95390

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     联系人: 李慧灵联系电话:010-58315221
     传真:10-58568062
     网址:www.hrsec.com.cn
     67) 华泰证券股份有限公司
     注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
     办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
     法定代表人:吴万善
     联系人:程高峰、万鸣
     客服电话: 95597
     网址:www.htsc.com.cn
     68) 华鑫证券有限责任公司
     注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单

     办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 8 号华鑫证券
     邮编:200030
     法定代表人:洪家新
     电 话:021-64339000
     传 真:协议 021- 54967293        清算 021- 54967279   运营 021- 54967280
     公司网址:http://www.cfsc.com.cn/
     69) 江海证券有限公司
     代销机构:江海证券有限公司
     注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
     办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
     法定代表人:孙名扬
     联系人:周俊
     电话:0451-85863726
     传真:0451-82337279
     客户服务热线:400-666-2288
     网址:www.jhzq.com.cn
     70) 开源证券有限责任公司

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   公司名称 开源证券有限责任公司
   办公地址 西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
   公司网址 www.kysec.cn
   注册资本(万元) 130000
   邮政编码 710065
   投诉电话 400-860-8866
   电子邮箱 kyzq@kysec.cn
   71) 联储证券有限责任公司
   注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
   办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号东方汇经中心 8 层
   法人: 沙常明
   联系人:丁倩云
   联系方式:010-56177851
   公司网站:http://www.lczq.com
   72) 平安证券股份有限公司
   注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
   办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
   法定代表人:谢永林
   全国免费业务咨询电话:95511-8
   开放式基金业务传真:0755-82400862
   联系人:郑舒丽
   网址:stock.pingan.com
   73) 上海证券有限责任公司
   注册地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
   办公地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
   法定代表人:龚德雄
   联系人:张瑾
   客户服务电话:(021)962518、4008918918(全国热线)
   公司网站:www.962518.com
   74) 申万宏源西部证券有限公司

                                         26
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    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室(邮编:830002)
    法定代表人:许建平
    电话:010-88085858
    客户服务电话:400-800-0562
    网址:www.hysec.com
    联系人:李巍
    75) 申万宏源证券有限公司
    中文名称: 申万宏源证券有限公司
    英文名称:Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
    注册资本:人民币 330 亿元
    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)
    法定代表人:李梅
    电话:021-33389888
    传真:021-33388224
    客服电话:95523 或 4008895523
    电话委托:021-962505
    国际互联网网址: www.swhysc.com
    联系人:黄莹
    76) 世纪证券有限责任公司
    注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
    办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
    法定代表人:卢长才
    联系人:袁媛
    电话:0755-83199511
    传真:0755-83199545
    网站: www.csco.com.cn

                                          27
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   客服热线:0755-83199511
   77) 首创证券有限责任公司
   首创证券有限责任公司
   地址: 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
   邮编: 100088
   电话: 010-59366000
   传真: 010-59366281
   客户服务/投诉热线:400 620 0620
   客户服务/投诉邮箱:tousu@sczq.com.cn
   网址: www.sczq.com.cn
   78) 太平洋证券股份有限公司
   注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
   公司地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
   法定代表人:李长伟
   客服电话:400-665-0999
   公司电话:0871-68885858-8191 传真:0871-68898100
   太平洋证券网站:www.tpyzq.com
   79) 天风证券股份有限公司
   注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
   办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼
   邮政编码:430024
   联系电话:(027)87618889 传真:(027)87618863
   80) 万联证券有限责任公司
   注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
   办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
   法定代表人:张建军
   咨询电话:400-8888-133
   接收传真:020-22373718-1013
   联系人:王鑫
   联系电话:020-38286651

                                         28
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   邮箱:wangxin@wlzq.com.cn
   81) 西藏东方财富证券股份有限公司
   注册地址:拉萨市北京中路 101 号
   联系人:汪尚斌
   网址:www.xzsec.com
   客户服务电话:400-881-1177
   82) 西南证券股份有限公司
   注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
   办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
   法定代表人:余维佳
   客户服务电话:4008-096-096
   网址:www.swsc.com.cn
   83) 湘财证券有限责任公司
   注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
   办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
   法定代表人:林俊波
   电话:021-68634518
   传真:021-68865680
   联系人:赵小明 021-68634510-8620
   客服电话:400-888-1551
   公司网址:www.xcsc.com
   84) 新时代证券有限责任公司
   注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
   办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
   法定代表人:刘汝军
   开放式基金咨询电话:400-698-9898
   开放式基金业务传真:010-83561094
   联系人: 孙恺
   联系电话:010-83561149
   网址:www.xsdzq.cn

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   85) 信达证券股份有限公司
   注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
   办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
   法定代表人:张志刚
   联系人:唐静
   联系电话:010-63081000
   传真:010-63080978
   客服电话:400-800-8899
   公司网址:www.cindasc.com
   86) 兴业证券股份有限公司
   注册地址:福州市湖东路 268 号
   办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层
   法定代表人:兰荣
   客服电话:95562
   业务联系电话:0591-38162212
   公司网址:http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html
   87) 中国银河证券股份有限公司
   注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
   办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
   法定代表人:陈有安
   开放式基金咨询电话:4008-888-888
   开放式基金业务传真:010-66568990
   联系人:田薇
   联系电话:010-66568430
   网址:www.chinastock.com.cn
   88) 中航证券有限公司
   注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
   办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
   法定代表人:王宜四
   电话:0791-86768681

                                         30
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    联系人:戴蕾
    客户服务电话:400-8866-567
    网址:www.avicsec.com
    89) 中国国际金融有限公司
    注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
    办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
    法定代表人:金立群
    电 话:010-65051166
    传 真:010-85679535
    公司网址:http://www.cicc.com.cn
    90) 中泰证券有限公司
    注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
    办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
    法定代表人:李玮
    联系人:吴阳
    电话:0531-68889155
    传真:0531-6889185
    客服电话:95538
    网址:www.zts.com.cn
    91) 中国中投证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、
23 单元
    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
    法定代表人:龙增来
    联系人:刘毅
    电话:0755-82023442
    传真:0755-82026539
    网址:www.china-invs.cn

                                          31
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    客服电话:400-600-8008、95532
    92) 中信建投证券股份有限公司
    注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
    法定代表人姓名:王常青
    基金业务对外联系人:权唐
    联系电话:400-8888-108
    联系传真:010-65182261
    公司网址:www.csc.com.cn
    客服电话:400-8888-108
    93) 中信证券(浙江)有限责任公司
    注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
    法人代表:沈强
    联系人:王霈霈
    联系电话:95548
    公司网站:www.bigsun.com.cn
    94) 中信证券股份有限公司
    注册住址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
    传真:010-60833739
    联系人:顾凌
    公司网址:www.cs.ecitic.com
    95) 中信证券(山东)有限责任公司
    注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
(266061)
    办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
(266061)
    法定代表人:杨宝林 基金业务联系人:吴忠超
    电话:0532-85022326

                                          32
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   传真:0532-85022605
   客户服务电话:95548
   公司网址:www.citicssd.com
   96) 中银国际证券有限责任公司
   注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
   法定代表人:许刚
   联系人:李丹
   电话:021-68604866
   传真:021-50372474
   客户服务电话:400-620-8888
   公司网址:www.bocichina.com
   97) 天相投资顾问有限公司
   注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032
   办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编:100088
   法定代表人:林义相
   联系人:尹伶
   联系电话:010-66045152
   客服电话: 010-66045678
   传真: 010-66045518
   天相投顾网址: http://www.txsec.com
   天相基金网网址:www.jjm.com.cn
   98) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
   注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
   公司地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
   法定代表人:马令海
   订购热线:4009-945-899
   客服中心:0755-88399099
   传真号码:0755-88394677
   新兰德网站:http://www.new-rand.cn/
   99) 和讯信息科技有限公司

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   注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
   办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
   法定代表人:王莉
   客服电话:4008-773-772
   联系人:周轶
   电话:021-20835789
   传真:021-20835885
   网址:www.5ifund.com
   100) 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司
   注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
   办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
   法定代表人: 林松
   联系人:高雪
   电话:0592-3122719
   传真:0592-8060771
   客户服务电话:4009-180-808
   网址:www.xds.com.cn
   101) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
   注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
   办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
   法定代表人:汪静波
   电话:021-38600735
   传真:021-38509777
   102) 深圳众禄基金销售有限公司
   注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
   办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
   法定代表人:薛峰
   联系电话: 0755-33227950
   客服电话: 4006-788-887
   传真: 0755-82080798

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   联系人:童彩平
   网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
   103) 上海天天基金销售有限公司
   注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
   办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
   注册资本: 人民币伍千万元
   法定代表人: 其实
   电 话:021-54509998
   传 真:021-64385308
   104) 上海好买基金销售有限公司
   注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
   办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
   法定代表人:杨文斌
   电 话:021-58870011
   传 真:021-68596919
   公司网站:http://www.howbuy.com/
   105) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
   注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
   办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
   法定代表人:陈柏青
   联系人:张裕
   电话:021-60897840
   传真:0571-26698533
   客服电话:4000-766-123
   网址:http://www.fund123.cn/
   106) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
   注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
   办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
   法定代表人:张跃伟
   联系人:单丙烨

                                         35
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   电话:021-20691832
   传真:021—20691861
   客服电话:400-089-1289
   公司网站:www.erichfund.com
   107) 浙江同花顺基金销售有限公司
   注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
   办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
   邮 编:310012
   联系人:胡璇
   联系电话:0571-88911818
   传 真:0571-86800423
   客服电话:4008-773-772
   公司网址:www.5ifund.com
   108) 北京展恒基金销售股份有限公司
   注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
   办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
   法定代表人: 闫振杰
   电 话:010-62020088
   传 真:010-62020088-8002
   109) 上海利得基金销售有限公司
   注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
   办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼
   法定代表人:盛大
   电话: 021-50583533-3006
   传真: 021-50583633
   客服电话: 400-005-6355
   网址: www.leadfund.com.cn
   110) 中期时代基金销售(北京)有限公司
   注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
   办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层

                                         36
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   法定代表人: 路瑶
   电话: 010-65807865
   传真: 010-65807868
   客服电话: 95162 4008888160
   网址:www.cifcofund.com
   111) 乾道金融信息服务(北京)有限公司
   名称:乾道金融信息服务(北京)有限公司
   注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
   办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
   法定代表人:王兴吉
   电话:010-62062880
   传真:010-82057741
   112) 北京创金启富投资管理有限公司
   注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
   办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
   法定代表人: 梁蓉
   电话:010-66154828
   传真:010-88067526
   客服电话:010-88067525
   网站:www.5irich.com
   113) 泛华普益基金销售有限公司
   注册地址: 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
   办公地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
   法定代表人:于海锋
   电话:028-82000996
   传真:028-82000996-805
   客服电话:4008-588-588
   网址: http://www.pyfund.cn/
   114) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
   注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

                                         37
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   办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
   法定代表人:沈伟桦
   公司网站:www.yixinfund.com
   服务热线:400-6099-200
   客服邮箱:service@yixinfund.com
   115) 南京苏宁基金销售有限公司
   名 称: 南京苏宁基金销售有限公司
   注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
   办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
   邮政编码:210042
   注册资本: 2000 万元人民币
   法定代表人: 钱燕飞
   电 话:025-66996699-887226
   传 真:025-66996699
   联系人:王锋
   116) 北京格上理财顾问有限公司
   北京格上理财顾问有限公司
   客服电话:400-080-5828
   网站: www.licai.com
   117) 众升财富(北京)基金销售有限公司
   注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
   办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
   法定代表人:王斐
   电话:010-59393923
   传真:010 -59393074
   客服电话:400-876-9988
   网址:www.wy-fund.com
   118) 北京增财基金销售有限公司
   住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
   办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室

                                         38
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    法定代表人:罗细安
    电话:010-67000988
    传真:010-67000988-6000
    联系人:孙晋峰
    网址:www.zcvc.com.cn 客户服务电话:400-001-8811
    119) 北京恒天明泽基金销售有限公司
    乙方:北京恒天明泽基金销售有限公司
    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
    办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
    法定代表人: 梁越
    电话:4008-980-618
    传真:010-56810628
    120) 深圳宜投基金销售有限公司
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局
综合办公楼 A 栋 201
    办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
    法定代表人:华建强
    电话:0755-88607645
    传真:0755-88603185
    121) 北京汇成基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
    邮政编码:100190
    电 话:010-56282140
    传 真:010-62680827
    122) 北京晟视天下投资管理有限公司
    名 称: 北京晟视天下投资管理有限公司
    注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
    办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层
    邮政编码:100020

                                          39
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   注册资本: 1 亿元人民币
   法定代表人: 蒋煜
   电 话:010-58170708
   传 真:010-58170710
   123) 一路财富(北京)信息科技有限公司
   名 称:一路财富(北京)信息科技有限公司
   注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
   办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
   邮政编码:100033
   注册资本: 5000 万元人民币
   法定代表人:吴雪秀
   电 话:010-88312877
   传 真:010-88312099
   124) 北京钱景基金销售有限公司
   注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
   办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
   法定代表人:赵荣春
   联系人:魏争
   电话:010-57418829
   传真:010-57569671
   网址:www.qianjing.com
   客户服务电话:4008936885
   125) 海银基金销售有限公司
   全称“海银基金销售有限公司”
   简称“海银基金”
   网址:www.fundhaiyin.com
   客服电话:400-808-1016
   126) 北京广源达信投资管理有限公司
   注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
   办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

                                         40
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    邮政编码:100102
    电 话:4006236060
    传 真:010-82055860
    127) 天津国美基金销售有限公司
    名 称: 天津国美基金销售有限公司
    注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
    办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
    邮政编码:100016
    注册资本:人民币 2000 万元
    法定代表人: 丁东华
    电 话:010-59287061
    传 真:010-59287825
    128) 北京新浪仓石基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
    办公地址:北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层
    邮政编码:100080
    电 话:010-62675369
    传 真:010-82607151
    129) 中经北证(北京)资产管理有限公司
    注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
    办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
    法定代表人:徐福星
    电话:010-68998820-8188
    传真:010-88381550
    130) 北京君德汇富投资咨询有限公司
    北京君德汇富投资咨询有限公司
    注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
    办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
    法定代表人:李振

                                          41
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   电话:65181028
   传真:65174782
   131) 佳泓(北京)基金销售有限公司
   佳泓(北京)基金销售有限公司
   客服电话:4006-525-676
   网站:www.jiahongfunds.com
   132) 上海万得投资顾问有限公司
   名 称:上海万得投资顾问有限公司
   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
   办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
   邮政编码:200120
   注册资本: 2 千万元人民币
   法定代表人:王廷富
   电 话:021-5132 7185
   传 真:021-5071 0161
   133) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司
   销售机构全称:凤凰金信(银川)投资管理有限公司
   销售机构简称:凤凰金信
   客服电话:400-800-5919
   网站:www.fengfd.com
   134) 上海联泰资产管理有限公司
   名 称:上海联泰资产管理有限公司
   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
   办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
   邮政编码:200335
   注册资本:2000 万人民币
   法定代表人:燕斌
   电 话:021-51507071
   传 真:021-62990063
   135) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司

                                         42
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   泰诚财富基金销售(大连)有限公司
   客服电话:4006411999
   网站:www.taichengcaifu.com
   136) 上海汇付金融服务有限公司
   名 称:上海汇付金融服务有限公司
   注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
   办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
   邮政编码:200010
   注册资本: 2000 万人民币
   法定代表人:张皛
   电 话:021-33323998
   传 真:021-33323993
   137) 上海凯石财富基金销售有限公司
   上海凯石财富基金销售有限公司
   注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
   办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
   法定代表人:陈继武
   电话:021-63333389
   传真:021-63333390
   138) 中正达广股份有限公司
   公司名称:中正达广股份有限公司
   公司地址:上海徐汇区龙腾大道 2815 号 30
   客服电话:400-6767-523
   邮箱:zzwealth@zzwealth.cn
   139) 北京乐融多源投资咨询有限公司
   名 称:北京乐融多源投资咨询有限公司
   注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
   办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
   邮政编码:100022
   注册资本: 2000 万元人民币

                                         43
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   法定代表人: 董浩
   电 话:010-56409010
   140) 深圳富济财富管理有限公司
   公司名称: 深圳富济财富管理有限公司 Wealth Management Co.,Ltd.
   英文名称:Shenzhen Fuji
   办公地址: 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室
   公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
   邮政编码:518000
   注册资本:2000 万元
   公司网站: www.jinqianwo.cn
   服务热线: 0755-83999907
   传真电话: 0755-83999926
   客服邮箱: fujiwealth@lefu8.com
   141) 上海陆金所资产管理有限公司
   注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
   办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
   法定代表人: 郭坚
   组织形式: 有限责任公司
   存续期间: 持续经营
   联系人: 宁博宇
   电 话: 021-20665952
   传 真: 021-22066653
   142) 大泰金石投资管理有限公司
   大泰金石投资管理有限公司
   客服电话:4009282266
   网站: www.dtfunds.com
   143) 珠海盈米财富管理有限公司
   名 称:珠海盈米财富管理有限公司
   注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
   办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203

                                         44
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     邮政编码:510308
     注册资本:2432.4311 万元人民币
     法定代表人:肖雯
     电 话:020-89629021
     传 真:020-89629011
     144) 和耕传承基金销售有限公司
     机构名称:和耕传承基金销售有限公司
     客服电话:4000-555-671
     网址:http://www.hgccpb.com
     145) 奕丰金融服务(深圳)有限公司
     名 称:奕丰金融服务(深圳)有限公司
     注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市
前海商务秘书有限公司)
     办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307

     邮政编码:518054
     注册资本:2000 万元人民币
     法定代表人:TAN YIK KUAN
     电 话:0755-89460500
     传 真:0755-21674453
     146) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
     名 称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
     注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
     办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
     邮政编码:100052
     注册资本: 4475.1 万元
     法定代表人:彭运年
     电 话:010-59336533
     传 真:010-59336500
     147) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

                                          45
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    名 称:北京肯特瑞财富投资管理有限公司
    注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
    注册资本: 2000 万元
    法定代表人: 陈超
    电 话: 4000988511/ 4000888816
    传 真: 010-89188000
    148) 中民财富管理(上海)有限公司
    名 称:中民财富管理(上海)有限公司
    注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层
    办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
    邮政编码:200010
    注册资本: 1 亿元
    法定代表人:弭洪军
    电 话:021-33355333
    传 真:021-33355288
    149) 上海云湾投资管理有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
    办公地址:上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
    电话:021-20538888
    传真:021-20538999
    150) 北京蛋卷基金销售有限公司
    北京蛋卷基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
    办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
    法定代表人: 钟斐斐
    电话:010-61840688
    151) 中信建投期货有限公司
    注册地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,
9-B、C



                                          46
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    办公地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,
9-B、C
    邮编:400014
    电话:023-86769605
    网址:www.cfc108.com
    152) 中信期货有限公司
    中信期货有限公司
    客服电话:400-990-8826
    网站:www.citicsf.com
    153) 徽商期货有限责任公司
    徽商期货有限责任公司
    客服电话:4008878707
    网站:www.hsqh.net
    154) 东证期货股份有限公司
    公司名称:东证期货股份有限公司
    成立时间:1995 年 12 月 8 日
    所在地:中国上海
    注册资本:100000 万人民币
    法定代表人:卢大印
    企业类型:一人有限责任公司(法人独资)
    组织机构代码:132110914
    经营范围:商品期货经纪,金融期货经纪,期货投资咨询,资产管理,基金
销售
    155) 弘业期货股份有限公司
    注册地址:南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼
    法定代表人:周剑秋
    客户服务电话:400-828-1288
    客服邮箱:4008281288@ftol.com.cn
    网址:http://www.ftol.com.cn
    156) 深圳前海微众银行股份有限公司

                                          47
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    公司名称:深圳前海微众银行股份有限公司
    住所(地址):深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼
    法定代表人:顾敏
    基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
基金,并及时公告。
    (二)注册登记机构
    名称:汇添富基金管理股份有限公司
    住所:上海市黄浦区大沽路288号6幢538室
    办公地址:上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼
    法定代表人:李文
    电话:(021)28932888
    传真:(021)28932876
    联系人:韩从慧
    (三)律师事务所和经办律师
    名称:北京市金杜律师事务所
    注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层
    办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层
    负责人:王玲
    电话: 021-24126372
    传真: 021-24126350
    经办律师: 张明远、傅轶
    联系人:姚磊、周怡
    (四)会计师事务所和经办注册会计师
    名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
    首席合伙人:吴港平
    住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
    办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
    邮政编码:100738
    公司电话:(010)58153000
    公司传真:(010)85188298

                                          48
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    签章会计师:陈露、陈军
    业务联系人:陈露、陈军




                                    四、基金的名称


    本基金名称:汇添富年年利定期开放债券型证券投资基金。



                                    五、基金的类型


    本基金为债券型证券投资基金。



                                 六、基金的投资目标


    在追求本金安全的基础上,本基金力争创造超越业绩比较基准的长期稳健收
益。


                                 七、基金的投资方向


    本基金的投资范围为固定收益类金融工具,包括国债、金融债、央行票据、
公司债、企业债、地方政府债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期票
据、私募债券、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括定期存款及协议存款),
以及法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类品种。本基金不直接从二
级市场上买入股票和权证,也不参与一级市场新股申购。因持有可转换债券转股
所得的股票、因所持股票派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证,应当
在其可上市交易后的 10 个交易日内卖出。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%,在每个受限开放期的前 10 个工作日和后 10 个工作日、自由开放期的前 3


                                          49
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个月和后 3 个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。本基金在封闭期
内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受限制,
但在开放期持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%。
                                 八、基金的投资策略


    (一)投资策略

    本基金将密切关注债券市场的运行状况与风险收益特征,分析宏观经济运行
状况和金融市场运行趋势,自上而下决定类属资产配置及组合久期,并依据内部
信用评级系统,深入挖掘价值被低估的标的券种。本基金采取的投资策略主要包
括类属资产配置策略、利率策略、信用策略、可转债投资策略等。在谨慎投资的
基础上,力争实现组合的稳健增值。
    1、类属资产配置策略
    不同类属的券种,由于受到不同的因素影响,在收益率变化及利差变化上表
现出明显不同的差异。本基金将分析各券种的利差变化趋势,综合分析收益率水
平、利息支付方式、市场偏好及流动性等因素,合理配置并动态调整不同类属债
券的投资比例。
    2、普通债券投资策略
    (1)利率策略
    本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况
变化趋势及结构,结合对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判,从而
预测出金融市场利率水平变动趋势。在此基础上,结合期限利差与凸度综合分析,
制定出具体的利率策略。
    具体而言,本基金将首先采用“自上而下”的研究方法,综合研究主要经济变
量指标,分析宏观经济情况,建立经济前景的场景模拟,进而预测财政政策、货
币政策等宏观经济政策取向。同时,本基金还将分析金融市场资金供求状况变化
趋势与结构,对影响资金面的因素进行详细分析与预判,建立资金面的场景模拟。
    在此基础上,本基金将结合历史与经验数据,区分当前利率债收益率曲线的
期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位,判断收益率曲线参数变动的程度
与概率,即对收益率曲线平移的方向,陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感

                                          50
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性分析,以此为依据动态调整投资组合。如预期收益率曲线出现正向平移的概率
较大时,即市场利率将上升,本基金将降低组合久期以规避损失;如出现负向平
移的概率较大时,则提高组合久期;如收益率曲线过于陡峭时,则采用骑乘策略
获取超额收益。本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上,利用蝶形策略获
取超额收益。
    (2)信用策略
    本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情
况,对其信用风险进行评估,以此作为个券选择的基本依据。为了准确评估发债
主体的信用风险,我们设计了定性和定量相结合的内部信用评级体系。内部信用
评级体系遵循从“行业风险”-“公司风险”(公司背景+公司行业地位+企业盈利
模式+公司治理结构和信息披露状况+企业财务状况)-“外部支持”(外部流动
性支持能力+债券担保增信)-“得到评分”的评级过程。其中,定量分析主要是
指对企业财务数据的定量分析,定量分析主要包括四个方面:盈利能力分析、偿
债能力分析、现金流获取能力分析、营运能力分析。定性分析包括所有非定量信
息的分析和研究,它是对定量分析的重要补充,能够有效提高定量分析的准确性。
    本基金内部的信用评级体系定位为即期评级,侧重于评级的准确性,从而为
信用产品的实时交易提供参考。本基金会对宏观、行业、公司自身信用状况的变
化和趋势进行跟踪,并快速做出反应,以便及时有效地抓住信用利差变化带来的
市场交易机会。
    (3)个券选择策略
    本基金建立了自上而下和自下而上两方面的研究流程,自上而下的研究包含
宏观基本面分析、资金技术面分析,自下而上的研究包含信用利差分析、债券信
用风险评估、信用债估值模型和交易策略分析,由此形成宏观和微观层面相配套
的研究决策体系,最后形成具体的投资策略。
    3、可转债投资策略
    基于行业分析、企业基本面分析和可转换债券估值模型分析,并结合市场环
境情况等,本基金在一、二级市场投资可转换债券,以达到在严格控制风险的基
础上,实现基金资产稳健增值的目的。
    1)行业配置策略


                                          51
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    本基金将根据宏观经济走势、经济周期,以及阶段性市场投资主题的变化,
综合考虑宏观调控目标、产业结构调整等因素,精选成长前景明确或受益政策扶
持的行业内公司发行的可转换债券进行投资布局。另外,由于宏观经济所处的时
期和市场发展的阶段不同,不同行业的可转换债券也将表现出不同的风险收益特
征。在经济复苏的初期,持有资源类行业的可转换债券将获得良好的投资收益;
而在经济衰退时期,持有防御类非周期行业的可转换债券,将获得更加稳定的收
益。
    2)个券选择策略
    本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略,在严格控制风险的前提
上,精选具有投资价值的可转换债券券,力争实现较高的投资收益。
    3)条款博弈策略
    本基金将深入分析公司基本面,包括经营状况和财务状况,预测其未来发展
战略和融资需求,结合流动性、到期收益率、纯债溢价率等因素,充分发掘这些
条款给可转换债券带来的投资机会。
    4)转股策略
    在转股期内,当本基金所持有可转换债券市场交易价格显著低于转股平价
时,即转股溢价率明显为负时,本基金将通过转股并在其上市交易后 10 个工作
日内卖出股票以实现收益。
    4、私募债券投资策略
    本基金将在严格控制信用风险的基础上,通过严密的投资决策流程、投资授
权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于私募债券,并通过组合管理、分散
化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险,实现投资收益的最大化。
    本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标
等情况,对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企业基
本面分析为基础,结合定性和定量方法,注重对企业未来偿债能力的分析评估,
对中小企业私募债券进行分类,以便准确地评估私募债券的信用风险程度,并及
时跟踪其信用风险的变化。
    对于中小企业私募债券,本基金的投资策略以持有到期为主,所投资的中小
企业私募债券的剩余期限不超过每一封闭期的剩余封闭运作期。在综合考虑债券


                                          52
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信用资质、债券收益率和期限的前提下,重点选择资质较好、收益率较好、期限
匹配的中小企业私募债券进行投资。
    基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,
以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
    (二)投资决策依据和投资程序
    1、投资决策依据
    (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;
    (2)国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响;
    (3)国家货币政策及债券市场政策;
    (4)商业银行的信贷扩张;
    (5)债券市场的基本情况。
    2、投资决策程序
    (1)宏观分析师根据宏观经济形势、物价形势、货币政策等判断市场利率
的走向,提交策略报告。
    (2)债券策略分析师提交关于债券市场基本面、债券市场供求、收益率曲
线预测的分析报告。
    (3)信用分析师负责信用风险的评估、信用利差的分析及信用评级的调整。
    (4)数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析。
    (5)在分析研究报告的基础上,基金经理提出月度投资计划并提交投资决
策委员会审议。
    (6)投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划。
    (7)如审议通过,基金经理在考虑资产配置的情况下,挑选合适的债券品
种,灵活采取各种策略,构建投资组合。
    (8)集中交易室执行交易指令。
    (三)投资限制
    1、组合限制
    基金的投资组合应遵循以下限制:
    (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,在每个受限开


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放期的前 10 个工作日和后 10 个工作日、自由开放期的前 3 个月和后 3 个月以及
开放期期间不受前述投资组合比例的限制;
    (2)本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金
资产净值的比例不受限制,但在开放期保持不低于基金资产净值 5%的现金或者
到期日在一年以内的政府债券;
    (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10%;
    (4)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
    (5)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
    (6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
    (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
    (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
    (9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
    (11)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值
的 5%;本基金投资中小企业私募债券的剩余期限不得超过每一封闭期的剩余封
闭运作期;
    (12)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;
    (13)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对
价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金


                                          54
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管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日起开始。
    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适
当程序后,则本基金投资不再受相关限制。
    2、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
    (1)承销证券;
    (2)向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管
人发行的股票或者债券;
    (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管
理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券;
    (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受
相关限制。


                              九、基金的业绩比较基准


    本基金的业绩比较基准为银行一年期定期存款税后利率+1.2%
    本基金选择一年期银行定期存款税后收益率作为业绩比较基准的原因如下:
    本基金以努力追求绝对收益,为基金份额持有人谋求资产的中长期稳定增值
为目标。以银行一年期定期存款税后利率+1.2%作为本基金的业绩比较基准,能
比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。
    如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准,或者更科学的业绩比较

                                          55
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基准,基金管理人认为有必要作相应调整时,本基金管理人可以依据维护投资者
合法权益的原则,经与基金托管人协商一致后,变更本基金的业绩比较基准,报
中国证监会备案并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。


                              十、基金的风险收益特征


      本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益的
品种,其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金,低于混合型基金及股票型
基金。



                            十一、基金的投资组合报告


      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 7
月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
      本报告中财务资料未经审计。
      本报告期自 2017 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
                                    投资组合报告


1.1 报告期末基金资产组合情况

 序号               项目                  金额(元)            占基金总资产的比例(%)
  1      权益投资                                          -                              -
         其中:股票                                        -                              -
  2      基金投资                                          -                              -
  3      固定收益投资                     6,516,262,445.39                         84.91
         其中:债券                       6,356,480,445.39                         82.83
         资产支持证券                      159,782,000.00                           2.08
  4      贵金属投资                                        -                              -
  5      金融衍生品投资                                    -                              -
  6      买入返售金融资产                       37,000,000.00                       0.48
         其中:买断式回购的买入返                          -                              -

                                           56
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           售金融资产
           银行存款和结算备付金合
      7                                      1,021,082,657.50                        13.31
           计
      8    其他资产                            100,026,961.41                         1.30
      9    合计                              7,674,372,064.30                       100.00




 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

   1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

 注:本基金本报告期末未持有股票。



 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注:本基金本报告期末未有沪港通股票投资。




 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

 注:本基金本报告期末未持有股票。



 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  序                                                                 占基金资产净值比例
                  债券品种                  公允价值(元)
  号                                                                       (%)
  1       国家债券                                              -                           -
  2       央行票据                                              -                           -
  3       金融债券                                  319,685,400.00                    4.83
          其中:政策性金融债                        319,685,400.00                    4.83
  4       企业债券                             1,970,295,400.26                      29.82
  5       企业短期融资券                       3,735,436,000.00                      56.45
  6       中期票据                                  148,289,000.00                    2.24
  7       可转债(可交换债)                        134,514,645.13                    1.99
  8       同业存单                                   48,260,000.00                    0.73
  9       其他                                                  -                           -
  10      合计                                 6,356,480,445.39                      96.06




                                               57
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1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                               占基金资产净值
 序号      债券代码      债券名称         数量(张)      公允价值(元)
                                                                                 比例(%)
                            16 船重
     1      041654057                       2,500,000        250,550,000.00              3.79
                             CP001
     2         170206    17 国开 06         2,200,000        219,120,000.00              3.31
                            17 金隅
     3      011754038                       2,100,000        210,588,000.00              3.18
                            SCP002
                          16 苏城投
     4      011698720                       2,000,000        200,540,000.00              3.03
                             SCP001
                          16 新兴际
     5      011698950                       1,500,000        150,480,000.00              2.27
                          华 SCP005




1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细

                                                                                占基金资产净
 序号       证券代码          证券名称       数量(份)        公允价值(元)
                                                                                  值比例(%)

                              17 德宝天
     1            1789087                     2,000,000       141,680,000.00             2.14
                                   元 1A
                                17 上和
     2            1789045                          300,000     18,102,000.00             0.27
                                   1A1




1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明


注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。



1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。




                                              58
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 1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

 1.9.1 本期国债期货投资政策

 注:本基金本报告期内未投资国债期货。




 1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:报告期末本基金无国债期货持仓。




 1.9.3 本期国债期货投资评价

 注:本基金本报告期内未投资国债期货。


 1.10 投资组合报告附注

 1.10.1

       报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制

 日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。




 1.10.2

       本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。




 1.10.3 其他资产构成
  序号               名称                             金额(元)
   1      存出保证金                                                        45,282.99
   2      应收证券清算款                                                                -
   3      应收股利                                                                      -
   4      应收利息                                                     99,981,678.42
   5      应收申购款                                                                    -
   6      其他应收款                                                                    -
   7      待摊费用                                                                      -
   8      其他                                                                          -
   9      合计                                                        100,026,961.41


                                            59
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1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
                                                                  占基金资产净值比例
    序号      债券代码         债券名称       公允价值(元)
                                                                        (%)
1                    110031       航信转债        10,437,096.00                    0.16
2                    113009       广汽转债        10,386,600.00                    0.16
3                    110034       九州转债         8,347,238.00                    0.13
4                    110032       三一转债         5,101,272.00                    0.08
5                    110030       格力转债         4,441,722.70                    0.07
6                    123001       蓝标转债         4,174,372.68                    0.06
7                    113010       江南转债         1,742,102.20                    0.03
8                    128010       顺昌转债         1,643,263.05                    0.02
9                    128012       辉丰转债         1,510,800.00                    0.02
10                   113008       电气转债         1,273,323.60                    0.02
11                   127003       海印转债          900,619.00                     0.01
12                   110033       国贸转债          414,470.00                     0.01
13                   128013       洪涛转债          177,275.00                     0.00




1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。



                                     十二、基金的业绩


       本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明
书。
      (一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
汇添富年年利定期开放债券 A
                  净值增 净值增长 业绩比较基 业绩比较基
                                                               (2)-
      阶段          长率 率标准差 准收益率 准收益率标 (1)-(3)
                                                                (4)
                  (1)    (2)    (3)    准差(4)


                                             60
 汇添富年年利定期开放债券型证券投资基金                         更新招募说明书摘要


2013 年 9 月 6 日(基
金 合 同 生 效 日 ) 至 1.40%     0.06%        1.36%    0.01%       0.04% 0.05%
2013 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日至
                        7.59%     0.11%        4.17%    0.01%       3.42% 0.10%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日至
                        9.53%     0.12%        3.32%    0.01%       6.21% 0.11%
2015 年 12 月 31 日
2016 年 1 月 1 日至
                        3.77%     0.07%        2.70%    0.01%       1.07% 0.06%
2016 年 12 月 31 日
2017 年 1 月 1 日至
                         1.13%    0.04%        1.34%    0.01%       -0.21% 0.03%
2017 年 6 月 30 日
2013 年 9 月 6 日(基
金 合 同 生 效 日 ) 至 25.40%    0.09%        12.88%   0.01%      12.52% 0.08%
2017 年 6 月 30 日

汇添富年年利定期开放债券 C
                        净值增 净值增长 业绩比较 业绩比较基
         阶段             长率 率标准差 基准收益 准收益率标 (1)-(3)      (2)-(4)
                         (1) (2) 率(3) 准差(4)
2013 年 9 月 6 日(基
金 合 同 生 效 日 ) 至 1.30% 0.06%       1.36%    0.01%     -0.06%        0.05%
2013 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日至
                        7.21% 0.11%       4.17%    0.01%      3.04%        0.10%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日至
                        9.02% 0.12%       3.32%    0.01%      5.70%        0.11%
2015 年 12 月 31 日
2016 年 1 月 1 日至
                        3.46% 0.07%       2.70%    0.01%      0.76%        0.06%
2016 年 12 月 31 日
2017 年 1 月 1 日至
                         0.90% 0.04%      1.34%    0.01%     -0.44%        0.03%
2017 年 6 月 30 日
2013 年 9 月 6 日(基
金 合 同 生 效 日 ) 至 23.60% 0.09% 12.88%        0.01%    10.72%         0.08%
2017 年 6 月 30 日
 (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较图
 汇添富年年利定期开放债券 A




                                          61
 汇添富年年利定期开放债券型证券投资基金                更新招募说明书摘要




汇添富年年利定期开放债券 C




                              十三、基金的费用与税收

                                          62
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    一、与基金运作有关的费用
    (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、销售服务费:本基金从 C 类基金份额的基金资产中计提的销售服务费;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    6、基金份额持有人大会费用;
    7、基金的证券交易费用;
    8、基金的银行汇划费用;
    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E×0.70%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据
基金管理人的授权委托书,于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.20%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据

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基金管理人的授权委托书,于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    3、销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40%。
    本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。
    计算方法如下:
    H=E×0.40%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

    销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据
基金管理人的授权委托书,于次月前 2 个工作日内从基金财产中划出,分别支付
给各基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
    上述“一、基金费用的种类中第 4-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
       (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
       (四)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。

       二、与基金销售有关的费用
       (1)申购费用
    基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书

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正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。
    (2)赎回费用
    基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。


                       十四、对招募说明书更新部分的说明


    一、“重要提示”部分:
    更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
    二、“三、基金管理人”部分:
    更新了基金管理人的相关信息。
    三、“四、基金托管人”部分:
    更新了基金托管人的相关信息。
    四、“五、相关服务机构”部分:
    更新了基金份额发售机构的相关信息。
    五、“八、基金份额的申购与赎回”部分:
    更新了最新一个受限开放期申购、赎回情况。同时更新了基金申购单笔金额
下限及最低赎回、保留份额。
    六、“九、基金的投资”部分:
    更新了基金投资组合报告。
    七、“十、基金的业绩”部分:
    更新了基金业绩数据。
    八、“二十二、其他应披露事项”部分
    更新了 2017 年 3 月 7 日至 2017 年 9 月 6 日期间涉及本基金的相关公告。



                                               汇添富基金管理股份有限公司
                                                          2017 年 10 月 21 日




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