华夏鼎瑞三个月定期开放债券A(004921)公告正文

华夏鼎瑞三个月定期开放债券:基金合同生效公告

公告日期 2017-10-18 来源 巨潮网

                  华夏鼎瑞三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告
                                    公告送出日期:2017 年 10 月 18 日


               1 公告基本信息
           基金名称                            华夏鼎瑞三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
           基金简称                            华夏鼎瑞三个月定期开放债券
           基金主代码                          004921
           基金运作方式                        契约型、定期开放式
           基金合同生效日                      2017 年 10 月 17 日
           基金管理人名称                      华夏基金管理有限公司
           基金托管人名称                      中国工商银行股份有限公司
           公告依据                            《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息
                                               披露管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
                                               《华夏鼎瑞三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
                                               基金合同》、《华夏鼎瑞三个月定期开放债券型发起式证券
                                               投资基金招募说明书》
           下属分级基金的基金简称              华夏鼎瑞三个月定期开放            华夏鼎瑞三个月定期开放
                                               债券 A                            债券 C
           下属分级基金的交易代码              004921                            004922
               2 基金募集情况
基金募集申请获中国证监会准予注册的文号                 证监许可[2017]1120号
基金募集期间                                           自2017年9月26日至2017年10月12日止
验资机构名称                                           安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的日期                         2017 年 10 月 16 日
募集有效认购总户数(单位:户)                                                                                       2
                                                       华夏鼎瑞三个月定期        华夏鼎瑞三个月定期
份额级别                                                                                                    合计
                                                           开放债券 A                开放债券 C
募集期间净认购金额(单位:人民币元)                        1,509,999,000.00                      -   1,509,999,000.00
认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民币元)                   369,111.36                       -         369,111.36
                          有效认购份额                      1,509,999,000.00                      -   1,509,999,000.00
募集份额(单位:份)      利息结转的份额                         369,111.36                       -         369,111.36
                          合计                              1,510,368,111.36                      -   1,510,368,111.36
                          认购的基金份额(单位:份)          10,002,444.69                       -       10,002,444.69
其中:募集期间基金管理    占基金总份额比例                            0.66%                       -              0.66%
人运用固有资金认购本基                                 认购日期为 2017 年
金情况                    其他需要说明的事项           10 月 12 日,认购费                        -                   -
                                                       1,000.00 元。
其中:募集期间基金管理    认购的基金份额(单位:份)                         -                    -                   -
人的从业人员认购本基金
                          占基金总份额比例                                   -                    -                   -
情况
其中:本公司高级管理人    认购的基金份额总量的数                             0                    0                  0
                                                        1
员、基金投资和研究部门   量区间
负责人认购本基金情况
其中:本基金的基金经理   认购的基金份额总量的数
                                                                           0                       0            0
认购本基金情况           量区间
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金
                                                     是
备案手续的条件
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期       2017 年 10 月 17 日
                注:募集期间募集及利息结转的基金份额已全部计入投资者账户,归投资者所有。

            3 发起式基金发起资金持有份额情况
                                                    持有份额                        发起份额
                                                                                                 发起份额承诺
               项目               持有份额总数      占基金总     发起份额总数       占基金总
                                                                                                   持有期限
                                                    份额比例                        份额比例
      基金管理人固有资金            10,002,444.69       0.66%    10,000,000.00          0.66%    不少于三年
      基金管理人高级管理人员                    -            -               -               -   -
      基金经理等人员                            -            -               -               -   -
      基金管理人股东                            -            -               -               -   -
      其他                                      -            -               -               -   -
      合计                          10,002,444.69       0.66%    10,000,000.00          0.66%    不少于三年
            4 其他需要提示的事项
                 基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印,也可
            以 通 过 本 基 金 管 理 人 的 网 站 ( www.ChinaAMC.com ) 或 客 户 服 务 电 话
            (400-818-6666)查询交易确认情况。
                 特此公告




                                                                               华夏基金管理有限公司
                                                                               二〇一七年十月十八日




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