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2020年07月09日 星期四

西部利得新动向混合(673010)公告正文

西部利得新动向混合:更新招募说明书摘要(2017年第2期)

公告日期 2017-09-29 来源 巨潮网

       西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金
                         更新招募说明书
                         (2017 年第二期)

                            (摘要)
                            【重要提示】
    本基金的募集申请经中国证监会2011年6月7日证监许可【2011】878号文核
准。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准,但中国证监会对本
基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,
也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,
投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。投
资有风险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基
金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断
市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,
获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包
括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系
统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回
基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险,某一基金的特定风险等。本基金为混合型证券投资基金,其长期的预期收
益和风险水平高于债券型基金产品和货币市场基金、低于股票型基金产品,属
于证券投资基金中的中高风险、中高收益的基金产品。本基金初始面值1.00
元,在证券市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基金投资
人有可能出现亏损。
     投资有风险,投资人认购(申购)基金时应认真阅读本基金的招募说明书
及基金合同。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作
出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行
负责。
     基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
也不构成对本基金业绩表现的保证。
     本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。
所载内容截止日为 2017 年 8 月 18 日,投资组合报告为 2017 年二季度报告,有
关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。




                           第一部分 基金管理人
     一、公司概况
     名称:西部利得基金管理有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 11 层 02、03 单元
     办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11

     法定代表人:徐剑钧
     成立时间:2010 年 7 月 20 日
     批准设立机关:中国证券监督管理委员会
     批准设立文号:中国证监会证监许可[2010]864 号
     组织形式:有限责任公司
     注册资本:叁亿伍仟万元
     存续期限:持续经营
     联系人:陈眉媚
     联系电话:(021)38572888
     股权结构:

                    股东                出资额(元)     出资比例
         西部证券股份有限公司            178,500,000      51%
           利得科技有限公司              171,500,000      49%
                合    计                 350,000,000      100%



    二、主要人员情况
   1、董事会成员
   徐剑钧先生:董事长
   徐剑钧先生,董事长,博士研究生,高级经济师。毕业于陕西师范大学、
复旦大学及西安西北大学,分别获理学硕士(基础数学)和经济学博士学位。
曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作,22 年证券从业经历。1995 年 3 月
起任陕西省证监局市场部负责人。1995 年 10 月起任陕西证券有限公司总经理
助理。2001 起任西部证券股份有限公司副总经理。历任公司督察长,2016 年 9
月起任公司董事长。
   贺燕萍女士:董事
   贺燕萍女士,董事,硕士研究生,高级经济师。毕业于中国社会科学院研
究生院,获经济学硕士学位,19 年证券从业经历。1990 年起任北京市永安宾馆
业务主管。1998 年起任华夏证券股份有限公司研究所客户部经理。2006 年起任
中信建投证券股份有限公司机构销售部总经理助理。2007 年起在光大证券股份
有限公司工作,历任销售交易部副总经理、销售交易部总经理。2013 年 1 月起
任光大证券资产管理有限公司总经理。2013 年 8 月起任国泰基金管理有限公司
副总经理。自 2015 年 11 月起任公司总经理。
   刘建武先生:董事
   刘建武先生,董事,博士研究生,高级经济师。毕业于西安西北大学,获
经济管理学博士学位。1991 年起在陕西省计划委员会经济研究所工作。1993 年
起在西安市人民政府办公厅工作,历任财贸、金融、经济管理副处级秘书,科
技文教管理处处长。2001 年起任西安高新管委会管理办副主任及西安高科集团
公司副总经理。2002 年起任西安市投资服务中心投资管理副主任。2003 年起任
陕西省投资集团公司金融证券管理部门经理。2005 年 10 月任西部证券股份有
限公司董事长、党委书记。目前兼任陕西能源集团有限公司董事、中国证券业
协会理事、陕西证券期货业协会会长。

                                     2
   李兴春先生:董事
   李兴春先生,董事,博士。毕业于南京大学,获管理科学与工程博士学
位。曾任携程旅行网高级总监,富友证券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有
限公司执行副总裁,西部发展控股有限公司董事、总裁,利得科技有限公司执
行董事,现任利得科技有限公司董事长兼总经理。
   陈伟忠先生:独立董事
   陈伟忠,教授,独立董事,博士研究生。毕业于西安交通大学,获管理学
博士学位。长期从事金融研究及管理工作。1984 年起历任西安交通大学教研室
主任、系主任、博导,同济大学经管学院现代金融研究所所长。现担任同济大
学经济金融系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主
任、中国金融学会金融工程分会理事、上海金融学会常务理事。
   沈宏山先生:独立董事
   沈宏山先生:独立董事。毕业于北京大学法学院,获法学硕士学位。曾任
君安证券、国泰君安证券法律事务部、人力资源部、收购兼并部门业务董事,
方正证券法律事务部总经理等职务。爱建证券有限公司、上海辰光医疗股份有
限公司独立董事,安信证券内核委员。现任德恒上海律师事务所主任,高级合
伙人。
   严荣荣女士:独立董事
   严荣荣,独立董事,硕士研究生。毕业于西北政法学院、美国纽约大学法
学院。曾任 Gless Lutz & Partner 律师事务所法律顾问。现任君合律师事务所
合伙人。中华全国律师协会会员和上海市律师协会会员。
   2、监事会成员
   王光辉先生:监事会主席
   王光辉先生,监事会主席。毕业于中南财经政法大学工商管理专业,研究
生学历。曾任陆家嘴国际信托公司济南业务部总经理,兴业银行济南分行同业
部总经理,万家共赢资产管理有限公司副总经理。现任利得科技有限公司副总
裁。
   何方先生:监事
   何方先生,监事。毕业于上海财经大学,硕士研究生学历。曾任汉唐证券
资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经理、西部证券投资管理总部

                                  3
副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券总经理助理兼上海第一分
公司总经理。现任西部证券副总经理,代为履行西部证券总经理职务。
   杨超先生:监事
   杨超先生,监事,硕士学历。先后毕业于上海同济大学信息工程专业,获
学士学位;上海交通大学软件工程专业,获硕士学位。曾任汇添富基金高级 IT
经理、中银国际证券信息技术部经理、华夏证券软件开发工程师。现任公司总
经理助理。
   张喆先生:监事
   张喆先生,监事。毕业于浙江大学检测技术及仪器专业,获工学学士学
位。曾就职于中兵勘察研究院、北京证券有限公司、中国证券业协会、中证机
构间报价系统股份有限公司、中国证券投资基金业协会等机构,长期从事信息
技术领域的工作。现任公司首席信息官、总经理助理。
   3、公司高级管理人员
   徐剑钧先生:董事长
   徐剑钧先生,董事长,博士研究生,高级经济师。毕业于陕西师范大学、
复旦大学及西安西北大学,分别获理学硕士(基础数学)和经济学博士学位。
曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作,22 年证券从业经历。1995 年 3 月
起任陕西省证监局市场部负责人。1995 年 10 月起任陕西证券有限公司总经理
助理。2001 起任西部证券股份有限公司副总经理。历任公司督察长,2016 年 9
月起任公司董事长。
   贺燕萍女士:总经理
   贺燕萍女士,总经理,硕士研究生,高级经济师。毕业于中国社会科学院
研究生院,获经济学硕士学位,19 年证券从业经历。1990 年起任北京市永安宾
馆业务主管。1998 年起任华夏证券股份有限公司研究所客户部经理。2006 年起
任中信建投证券股份有限公司机构销售部总经理助理。2007 年起在光大证券股
份有限公司工作,历任销售交易部副总经理、销售交易部总经理。2013 年 1 月
起任光大证券资产管理有限公司总经理。2013 年 8 月起任国泰基金管理有限公
司副总经理。自 2015 年 11 月起任公司总经理。
   赵毅先生:督察长



                                   4
   赵毅先生,督察长,硕士研究生,毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕
士专业,21 年证券从业经历。1988 年起任北京大学社会科学处职员。1993 年
起任北京市波姆红外技术公司总经理助理。1996 年起任华夏证券有限责任公司
高级投资经理。2007 年起在华夏基金管理有限公司工作,历任股票分析师、风
险管理部总经理助理。历任公司风险管理部总经理,自 2016 年 9 月起任公司督
察长。
    4.基金经理
   冷文鹏先生,中国人民银行研究生部金融学硕士,曾任中国经济技术投资
担保有限公司产品经理、华夏基金管理有限公司高级经理、新华基金管理有限
公司研究员、华泰柏瑞基金管理有限公司高级研究员。12 年证券从业年限。
2016 年 4 月加入本公司,自 2016 年 6 月起担任西部利得新动向灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理,自 2017 年 2 月起担任西部利得个股精选股票型证券
投资基金的基金经理,自 2017 年 4 月起担任西部利得久安回报灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理。
    历任基金经理:
    付琦先生,任职时间为 2013 年 8 月至 2016 年 11 月;
    刘吉林先生,任职时间为 2014 年 2 月至 2015 年 3 月;
    闫旭女士,任职时间为 2011 年 8 月至 2013 年 10 月;
    赵忆波先生,任职时间为 2011 年 11 月至 2013 年 5 月。
    5.投资决策委员会成员
    本基金采取集体投资决策制度。
    投资决策委员会由下述委员组成:
    投资决策委员会主任委员,吴江先生,总经理助理、投资总监,硕士毕业
于复旦大学财政学专业。11 年证券从业年限。曾任兴业银行资金营运中心交易
员、农银汇理基金管理有限公司基金经理、固定收益部副总经理。2016 年 8 月
加入本公司,现任总经理助理、投资总监,自 2017 年 3 月起担任西部利得天添
富货币市场基金的基金经理,自 2017 年 4 月起担任西部利得汇享债券型证券投
资基金的基金经理。
    投资决策委员会副主任委员,刘荟女士,公募投资部副总经理,硕士毕业
于辽宁大学应用数学专业。9 年证券从业年限。曾任群益证券股份有限公司研

                                     5
究员。自 2014 年 1 月起在我公司担任研究员,现任公募投资部副总经理。自
2016 年 1 月起担任西部利得策略优选混合型证券投资基金的基金经理,自 2016
年 8 月起担任西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自 2016
年 11 月起担任西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自
2017 年 1 月起担任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经理,自 2017
年 3 月担任西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
    投资决策委员会委员,周平先生,总经理助理兼机构三部总经理兼联席投
资总监,硕士毕业于复旦大学国际政治专业。11 年证券从业年限。曾任普华永
道中天会计师事务所审计师、中信资本资产管理有限公司分析师、国联安基金
管理有限公司研究员/基金经理。2015 年 6 月加入本公司,现任总经理助理兼
机构三部总经理兼联席投资总监。
    投资决策委员会委员,韩丽楠女士,基金经理,硕士研究生,毕业于英国
约克大学经济与金融专业,获理学硕士学位。12 年证券从业年限。曾任渣打银
行国际管理培训生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投资管理有限公
司固定收益投资总监。2015 年 5 月加入西部利得基金管理有限公司,曾任基金
经理助理。自 2015 年 8 月起担任西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基
金、西部利得多策略优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自 2016 年
2 月起担任西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自 2016 年
3 月起担任西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,
自 2016 年 6 月起担任西部利得稳健双利债券型证券投资基金的基金经理,自
2016 年 8 月起担任西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理,自 2016 年 9
月起担任西部利得合赢债券型证券投资基金的基金经理,自 2016 年 12 月起担
任西部利得天添金货币市场基金、西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理, 自 2017 年 2 月起担任西部利得汇逸债券型证券投资基金、西部利
得新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自 2017 年 3 月起担任西部
利得汇享债券型证券投资基金的基金经理,自 2017 年 8 月起担任西部利得天添
益货币市场基金的基金经理。
    投资决策委员会委员,陈保国先生,研究部副总经理,硕士毕业于上海理
工大学系统理论专业,获理学硕士学位。7 年证券从业年限。曾任西藏同信证
券有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016 年 1 月加入我公司,

                                   6
现任研究部副总经理。
    投资决策委员会委员,盛丰衍先生,基金经理,硕士毕业于复旦大学计算
机应用技术专业。4 年证券从业年限。曾任光大证券股份有限公司权益投资助
理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限公司量化
研究员。2016 年 10 月加入本公司,自 2016 年 11 月起担任西部利得中证 500
等权重指数分级证券投资基金的基金经理。
    投资决策委员会委员,刘心峰先生,基金经理,硕士毕业于英国曼彻斯特
大学数量金融专业。4 年证券从业年限。曾任中德安联人寿保险有限公司交易
员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员。2016 年 11 月加入本公司,曾任基金
经理助理。自 2017 年 2 月起担任西部利得天添鑫货币市场基金、西部利得天添
富货币市场基金、西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理,自 2017 年 8
月起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理。
    投资决策委员会委员,冷文鹏先生,基金经理,硕士毕业于中国人民银行
研究生部金融学专业。12 年证券从业年限。曾任中国经济技术投资担保有限公
司产品经理、华夏基金管理有限公司高级经理、新华基金管理有限公司研究
员、华泰柏瑞基金管理有限公司高级研究员。2016 年 4 月加入本公司,自 2016
年 6 月起担任西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,自
2017 年 2 月起担任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经理,自 2017
年 4 月起担任西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
    投资决策委员会委员,朱朝华先生,基金经理,硕士毕业于法国高等商业
管理学院工商管理硕士专业。12 年证券从业年限。曾任广东省高速公路公司项
目经理助理、百德能证券有限公司上海代表处研究员、荷兰银行港汇支行理财
经理、安信资产管理有限公司研究分析经理、上海日升昌行股权投资基金管理
有限公司研究副总监、前海投资控股有限公司投资经理、北大方正人寿保险有
限公司投资经理。2016 年 8 月加入本公司,自 2016 年 9 月起担任西部利得景
瑞灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
    投资决策委员会委员,严志勇先生,基金经理,硕士毕业于复旦大学数量
经济学专业。6 年证券从业年限。曾任上海强生有限公司管理培训生、中国国
际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司研究员、兴业证券股份有限公
司研究员、鑫元基金管理有限公司债券研究主管。2017 年 5 月加入本公司,自

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2017 年 8 月起担任西部利得汇享债券型证券投资基金、西部利得祥盈债券型证
券投资基金的基金经理。
    6.上述人员之间不存在近亲属关系。
   三、基金管理人的职责
    1.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
    2.办理基金备案手续;
    3.对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;
    4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益;
    5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    6.编制季度、半年度和年度基金报告;
    7.计算并公告基金资产及份额净值,确定基金份额申购、赎回价格;
    8.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告
义务;
    9.召集基金份额持有人大会;
    10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
    11.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为;
    12.有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。


   四、基金管理人的承诺
    1.基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息
披露办法》等法律法规的相关规定,并建立健全内部控制制度,采取有效措
施,防止违法违规行为的发生。
    2.基金管理人不从事下列行为:
    (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
    (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
    (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

                                    8
   (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。
   3. 基金经理承诺
   (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益;
   (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
牟取不当利益;
   (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息;
   (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。


   五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系
   1.内部控制制度概述
   公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险,保证经营运作符合公司
的发展规划,防范和化解风险,保护投资人、公司和公司股东的合法权益,在
充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作
程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。
   (1)内部控制的原则
   1)健全性原则:内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级
岗位,并渗透到各项业务过程,涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;
   2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理适用的内控程序,
并适时调整和不断完善,维护内控制度的有效执行;
   3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立,公司
基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离;
   4)防火墙原则:公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当
分离,基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上
和制度上适当隔离,以达到风险防范的目的;
   5)相互制约原则:公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、
相互制衡;
   6)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经
济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

                                  9
   (2)内部控制的制度系统
   公司内部控制制度系统包括四个层次:第一个层次是国家有关法律法规和
公司章程;第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度;第三个层次
是部门管理制度;第四个层次是各项具体业务规则。
   1)国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则,公司章程是公司管理制
度的基本原则,公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各
项制度的基础和前提;
   2)内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司
章程规定的内控原则而确定的方针和策略,是内部控制纲领性文件,对制订各
项基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实
现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的
总称;
   3)公司基本管理制度包括了以下内容:内部控制大纲、风险控制制度、投
资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制
度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制
度等;
   4)部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求,在基本管理制
度的基础上,对各部门内部管理的具体说明,包括主要职责、岗位设置、岗位
责任及操作规程等;
   5)各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务,对该业务的操作要求、
流程、授权等作出的详细完整的规定。
   (3)内部控制的要素
   公司内部控制的要素主要包括:控制环境、风险评估、控制活动、信息沟
通及内部监控。
   1)控制环境
   公司设立董事会,向股东会负责。董事会由 7 名董事组成,其中独立董事
3 名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各
专门委员会。董事会是股东会的执行机构,依照法律法规及公司章程的规定贯
彻执行股东会的决议,行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监
事会,向股东会负责,依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事

                                 10
和公司管理层的经营管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在总经理的
领导下运行,总经理直接对董事会负责。
   公司设立督察长,对董事会负责,负责监督检查基金和公司运作的合法合
规情况及公司内部风险控制情况,行使法律法规及公司章程规定的职权。
   2)风险评估
   A、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估,
并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查,以协助董事会确定风险管理
目标,提出风险防范措施的建议,建立并有效维持公司内部控制系统,确保公
司规范健康发展;
   B、公司经营层下设风险控制委员会,向总经理负责,负责对基金投资风险
控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估,评估公司面临的风险事项
将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域
的任何组合损失,以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响,具
体包括负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程,识别、监控与管理公司
整体风险;
   C、公司经营层下设投资决策委员会,负责对公司的基金产品及各投资品种
的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估,采用风险量化技
术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险;
   D、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位,负责对职责范围内的业务
所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上,根
据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定,对业务风
险进行控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估,确定风险管理措施并实
施,监控风险管理绩效,以不断改进风险管理能力。
   3)控制活动
   公司根据自身经营的特点,从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理
方式入手,设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:
   A、各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗
前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任;
   B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制,相关部门和岗位之间相互
监督制衡;

                                 11
   C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度的执
行情况实行严格的检查和反馈。
   4)信息与沟通
   公司采用适当、有效的信息系统,识别、采集、加工并相互交流经营活动
所需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准
确性和完整性,必须能实现公司内部信息的沟通和共享,促进公司内部管理顺
畅实施。公司根据组织架构和授权制度,建立清晰的业务报告系统,保障信息
的及时、准确的传递,并且维护渠道的畅通。
   5)内部监控
   公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成,监督系
统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运
作。根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况,公
司组织专门部门对原有的内部控制进行全面的自查,审查其合法合规性、合理
性和有效性,适时改进。
   (4)内部控制的检测
   内部控制检测的过程包括如下:
   1)内控制度设计检测;
   2)内部控制执行情况测试;
   3)将测试结果与内控目标进行比较;
   4)形成测试报告,得出继续运行或纠偏的结论。
   2.风险控制体系
   公司风险控制体系包括以下三个层次:
   1)第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责;
   2)第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部;
   3)第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长;
   4)为了有效地控制公司内部风险,公司各业务部门建立第一道监控防线。
独立的监察稽核部,对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈,必要时对有
关部门进行不定期突击检查。同时,监察稽核部对于日常操作中发现的或认为
具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告,形成
第二道监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责,并将检查结果

                                  12
汇报合规审核委员会和董事会,形成第三道监控防线。
   3.基金管理人关于内部控制的声明
   (1)本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及
管理层的责任;
   (2)上述关于内部控制的披露真实、准确;
   (3)本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。




                                 13
                         第二部分        基金托管人
    一、基金托管人情况
    (一)基本情况
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:王洪章
    成立时间:2004 年 09 月 17 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    联系人:田青
    联系电话:(010)6759 5096
    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股
份制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上
市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
601939)。
    资产负债稳步增长。2016 年末,本集团资产总额 20.96 万亿元,较上年增
加 2.61 万亿元,增幅 14.25%,其中客户贷款总额 11.76 万亿元,较上年增加
1.27 万亿元,增幅 12.13%。负债总额 19.37 万亿元,较上年增加 2.47 万亿
元,增幅 14.61%,其中客户存款总额 15.40 万亿元,较上年增加 1.73 万亿
元,增幅 12.69%。
    核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响,本
集团实现净利润 2,323.89 亿元,较上年增长 1.53%。手续费及佣金净收入
1,185.09 亿元,在营业收入中的占比较上年提升 0.83 个百分点。平均资产回
报率 1.18%,加权平均净资产收益率 15.44%,净利息收益率 2.20%,成本收入
比为 27.49%,资本充足率 14.94%,均居同业领先水平。




                                    14
    2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获
《欧洲货币》“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银
行”、“2016 亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化
服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协
会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年“世界
银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》
2016 年世界 500 强排名第 22 位。
    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保
险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、
核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管
服务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会
计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手
段。
    (二)主要人员情况
    赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总
行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营
业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、
个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际
部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰
富的客户服务和业务管理经验。
    黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,
长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务
部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客
户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    (三)基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直
秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行
托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质

                                   15
量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托
管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本
养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是
目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末,中国建
设银行已托管 719 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和
业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管
人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银
行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中
国市场唯一一家“最佳托管银行”。
    二、基金托管人的内部控制制度
    (一)内部控制目标
    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、
行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保
业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完
整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
    (二)内部控制组织结构
    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制
工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内
控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和
能力。
    (三)内部控制制度及措施
    资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制
制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;
业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作
实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约
机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由
专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发
生,技术系统完整、独立。
    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    (一)监督方法

                                   16
     依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资
运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法
规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组
合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节
中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情
况进行检查监督。
     (二)监督流程
     1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例
控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与
基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监
会。
     2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
     3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基
金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。
     4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管
理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。




                      第三部分 相关服务机构

     一、基金份额发售机构
     1.直销机构:
     名称:西部利得基金管理有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 11 层 02、03 单元
     办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11

     法定代表人:徐剑钧
     联系人:陈眉媚
     联系电话:(021)38572888



                                    17
网址:www.westleadfund.com
2.代销机构:
((1)中国建设银行股份有限公司
住所: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人: 王洪章
客户服务电话:95533
联系人:张静
网址:www.ccb.com
(2)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
客户服务电话:95599
联系人:张令玮
网址:www.95599.cn
(3)中国银行股份有限公司
住所:北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
客户服务电话:95566
公司网站:www.boc.cn
(4)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人:高建平
客服热线:95561
公司网站:http://www.cib.com.cn
(5)西部证券股份有限公司
住所:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层

                                  18
法定代表人:刘建武
电话:(029)87406168
传真:(029)87406710
联系人:冯萍
网址:www.westsecu.com
客户服务电话:95582
(6)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
客户服务电话:400-8888-666
传真:(021)38670666
联系人:芮敏祺
联系电话:(021)38676666
网址:www.gtja.com
(7)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
客户服务电话:400-8888-108(免长途费)
传真:(010)65182261
联系人:魏明
联系电话:(010)85130588
网址:www.csc108.com
(8)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人:何如
客户服务电话:95536
传真:(0755)82133952
联系人:周杨

                                19
    联系电话:0755-82130833
    网址:www.guosen.com.cn
    (9)广发证券股份有限公司
    住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
    办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、
41、42、43、44 楼
    法定代表人:孙树明
    客户服务电话:95575
    联系人:黄岚
    联系电话:(020)87555888
    网址:www.gf.com.cn
    (10)中国银河证券股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
    法定代表人:陈有安
    客户服务电话:400-888-8888
    传真:(010)66568990
    联系人:田薇
    联系电话:(010)66568350
    网址:www.chinastock.com.cn
    (11)海通证券股份有限公司
    住所:上海市广东路 689 号海通证券大厦
    办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
    法定代表人:王开国
    客户服务电话:95553
    联系人:李笑鸣
    联系电话:(021)23219275
    网址:www.htsec.com
    (12)申万宏源证券有限公司
    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

                                  20
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人:李梅
客户服务电话:95523、400-889-5523
公司网址: www.swhysc.com
(13)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:刘化军
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(14)中泰证券有限公司
地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
客户服务电话:95538
联系人:吴阳
网址:www.qlzq.com.cn
(15)兴业证券股份有限公司
地址:福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人:兰荣
客户服务电话:95562
联系人:夏中苏
网址:www.xyzq.com.cn
(16)英大证券有限责任公司
地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:赵文安
客户服务电话:(0755)26982993
联系人:王睿

                                21
网址:www.ydsc.com.cn
(17)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
客户服务电话:(010)66045678
联系人:尹伶
网址:www.txsec.com
(18)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
客户服务电话:95558
联系人:顾凌
网址: www.citics.com
(19)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市新闸路 1508 号
办公地址:上海市新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
客户服务电话: 95525、400-8888-788
联系人:刘晨
网址:www.ebscn.com
(20)信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:(010)63080985
传真:(010)63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com

                                 22
    (21)中信证券(山东)有限责任公司
    注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
    办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
(266061)
    法定代表人:杨宝林
    联系人:吴忠超
    联系电话:(0532)85022326
    传真:(0532)85022605
    客户服务电话:95548
    公司网址:www.zxwt.com.cn
    (22)东吴证券股份有限公司
    办公地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 17-21 层
    法定代表人:吴永敏
    联系人:方晓丹
    客户服务电话:400-8601-555
    公司网址:www.dwjq.com.cn
    (23)中国中投证券有限责任公司
    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至
21 层
    法定代表人:龙增来
    客户服务电话: 95532,400-600-8008
    联系人: 刘毅
    网址: www.china-invs.cn
    (24)华泰证券股份有限公司
    注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
    法定代表人:吴万善
    联系人:程高峰
    电话:(025)83290979
    传真:(025)51863323
    客服电话: 95597

                                  23
公司网址: www.htsc.com.cn
(25)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人:其实
联系人:朱玉
电话:(021)54509988
传真:(021)64385308
客服电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(26)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:(0755)33227950
传真:(0755)82080798
客服电话:400-6788-887
公司网址:www.zlfund.cn    及 www.jjmmw.com
(27)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人: 张跃伟
客服电话:400-089-1289
公司网址:www.erichfund.com
(28)杭州数米基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人: 陈柏青
联系人:张裕
电话:(021)60897840
传真:(0571)26698533
客服电话:400-0766-123

                                24
公司网址:www.fund123.cn
(29)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人: 杨文斌
联系人: 张茹
电话:(021)20613999
传真:(021)68596916
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
(30)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F
法定代表人:汪静波
联系人:徐诚
电话:(021)38509639
传真:(021)38509777
客服电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(31)万银财富(北京)基金销售有限公司
公司地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人:李招弟
联系人:刘媛
电话:010-59393923
传真:010-59393074
客服电话:4008080069
网址:www.wy-fund.com
(32)浙江同花顺基金销售有限公司
公司地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平

                                25
   联系人:胡璇
   电话:0571-88911818
   客服电话:4008-773-772
   网址:www.5ifund.com
   (33)和讯信息科技有限公司
   公司地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
   法定代表人:王莉
   联系人:于杨
   电话:021-20835779
   客服电话:400-920-0022
   网址:www.licaike.com
   (34)上海联泰资产管理有限公司
   办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
   法定代表人:燕斌
   联系人:凌秋艳
   客户服务电话:4000-466-788
   网址:http://www.91fund.com.cn
   (35)上海利得基金销售有限公司
   地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层(陆家嘴软件园 10 号
楼)
   法定代表人:沈继伟
   电话:(021)50583533
   传真:(021)50583535
   客服电话:400-033-7933
   网址:www.leadbank.com.cn
   (36)上海陆金所资产管理有限公司
   办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
   法定代表人:郭坚
   电   话: 021-20665952
   客服:400-821-9031

                                    26
网址:www.lufunds.com
(37)招商证券股份有限公司
地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
客服电话:95565
网址:www.newone.com.cn
(38)平安证券有限责任公司
地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 号
法定代表人:谢永林
联系人:石静武
客服热线:95511-8
网址:http://stock.pingan.com
(39)国金证券股份有限公司
地址:上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦
法定代表人:冉云
客服热线: 95310
网址:www.gjzq.com.cn
(40)北京汇成基金销售有限公司
公司地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
客服热线:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
(41)泛华普益基金销售有限公司
地址:四川省成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501
法定代表人:于海锋
联系人:陈金红
客服热线:400-8878-566
网址:www.pyfund.cn
(42) 北京钱景财富投资管理有限公司
公司地址: 北京市海淀区中关村丹棱 SOHO10 楼

                                27
     法定代表人:赵荣春
     联系人:陈剑炜
     客服热线:400-893-6885
     网址:www.qianjing.com
     (43)京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司
     公司地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总

     法定代表人:陈超
     联系人:赵德赛
     客服热线:95118
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     (44)上海华信证券有限责任公司
     公司地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18-23 层
     法定代表人:郭林
     联系人:李颖
     客服热线:4008205999
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     (45)大泰金石基金销售有限公司
     地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
     法定代表人:袁顾明
     联系人:朱海涛
     客服热线:4009282266
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     (46)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
     地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
     法定代表人:张彦
     联系人: 文雯
     客服电话:4001661188
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     (47)万得投资顾问有限公司

                                     28
   地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
   法定代表人:王廷富
   联系人:徐亚丹
   客服电话:400-821-0203
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   (48)奕丰金融服务(深圳)有限公司
   地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海
商务秘书有限公司)
   法定代表人:TAN YIK KUAN
   联系人:叶健
   客服电话:400-684-0500
   网址:www.ifastps.com.cn
   (49)长城证券股份有限公司
   地址:深圳市福田区深南大道 6008 号报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼
   法定代表人:何伟
   联系人:金夏
   客服热线:400-6666-888
   网址:http://www.cgws.com
   (50)上海好买基金销售有限公司
   地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
   法定代表人:杨文斌
   联系人:王诗玙
   客服热线:400-700-9665
   网址:www.ehowbuy.com
   (51)天津万家财富资产管理有限公司
   地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
   法定代表人:李修辞
   联系人:邵玉磊
   客服热线:010-59013825
   网址:http://www.wanjiawealth.com/

                                  29
     (52)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
     地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
     法定代表人:林卓
     联系人: 姜焕洋
     客服热线:0411-88891212
     网址:http://www.taichengcaifu.com
     (53)武汉市伯嘉基金销售有限公司
     地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七
幢 23 层 1 号 4 号
     法定代表人:陶捷
     联系人:徐博
     客服热线:400-027-9899
     (54)北京晟视天下投资管理有限公司
     地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
     法定代表人:蒋煜
     联系人:殷雯
     客服热线:400-818-8866
     网址:www.shengshiview.com


     二、注册登记机构
     名称:西部利得基金管理有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 11 层 02、03 单元
     办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11

     法定代表人:徐剑钧
     电话:(021)38572888
     传真:(021)38572750
     联系人:张皞骏
     客户服务电话:4007-007-818;(021)38572666



                                    30
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人:廖海
联系电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
联系人:刘佳
经办律师:廖海、刘佳


四、审计基金财产的会计师事务所
名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
办公地址:上海市南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
法定代表人:邹俊
联系电话:(021)2212 2888
传真:(021)6288 1889
联系人:黄小熠
经办注册会计师:黄小熠、张楠




                   第四部分 基金的名称
西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金


                   第五部分 基金的类型
契约型开放式




                               31
                  第六部分 基金的投资目标

   把握中国经济结构转型的驱动因素,分享转型中传统产业升级与新兴产业
加速发展的长线成果,挖掘价格合理有持续增长潜力的公司,在控制风险的前
提下为基金持有人力争谋求长期、持续、稳定的超额收益。


                  第七部分 基金的投资范围

   本基金的投资范围是为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上
市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债
券、货币市场工具、权证、资产支持证券、以及法律法规和中国证监会允许基
金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。如法律法规和监管
机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其
纳入投资范围。
   基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 30%-80%;债券、货币市
场工具、权证、资产支持证券等其他证券品种占 20%-70%,其中扣除股指期货
保证金之后基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合
计不低于基金资产净值的 5%。


                  第八部分 基金的投资策略

   本基金所指的“新动向”是指全球经济发展及中国经济转型期间增长动力
所带来的新趋势和大方向。抓住经济方向、把握产业趋势、精选优质个股是本
基金投资策略的主要目的。
   具体来说,将根据本基金管理人对全球及各区域的经济研究,参考纽银梅
隆集团的全球资金流量统计工具 iFlow 的数据来决定大类资产配置。行业配置
主要考虑中国处于转型期间,因此给予传统产业升级和新兴产业加速发展的受益
行业更多权重,并根据基金管理人对中国宏观经济走势、产业发展前景、政策
导向等因素的研判定期调整。股票精选方面将严格遵照本基金管理人的选股流
程,在综合考量投资组合风险与收益的基础上,构建本基金的投资组合。
   本基金为灵活配置的混合型基金,投资中运用的策略主要包括:



                                 32
    1.资产配置策略
    本基金运用自身研发的股票/债券收益率定量模型,并参考纽约梅隆集团
iFlow 全球资金流量统计数据,分析全球及中国宏观经济走势和政策走向、资本
市场估值来综合确定基金的大类资产配置(主要是股票与债券比例)。具体步
骤如下:
    (1)本基金将以股债相对收益定量模型作为对本基金股票和债券仓位的基
本判断。
    首先,模型以上证指数市盈率的倒数代表股票市场收益率;以十年期国债
的收益率代表债券市场的收益率。模型进一步以股票收益率和债券收益率的比
值构建定量模型,通过历史模拟优化模型参数来作为资产配置的基础依据。
    (2)参考纽约梅隆集团 iFlow 全球资金流量统计工具。这一工具利用纽约
梅隆集团全球托管资金位列前茅的优势,统计其托管资金在全球各大资本市
场,以及各类资产间的流动情况。该模型跟踪全球资金进出亚太区等新兴市场
的动向,为本基金判断中国股市与债券市场的相对收益作为参考。
    历史数据表明当 iFlow 统计数据显示有持续并且大量的资金从债券市场流
入(流出)股票市场时,股市通常会有正(负)收益。这一模型中使用到的主
要指标有:托管资金流量,主要包括托管资金在全球各类资产市场流动方向及
其流量强度;以及资本流量历史平均数据等。
    (3)模型优化:本基金还将对中国未来半年至一年内宏观经济走势及国家
相关宏观经济及产业、区域等政策进行综合评估,并结合资本市场估值指标用
以优化配置结果,以达到组合收益和风险平衡最大化的目的。
    2.行业配置
    本基金认为经济转型期间对经济增长的贡献将逐渐由传统工业化向城市化
与工业现代化过渡,具体来说可以体现在两个方面:GDP 中传统产业升级占比
提高,产业结构中新兴产业占比提高。行业配置策略主要目的是把握这一轮中
国经济转型的新动向,挖掘传统产业升级与新兴产业加速推进过程中产生的投
资机会。
    (1)确定传统产业升级的配置范围
    经济转型初期传统产业对经济的贡献仍居主导地位,在筛选传统产业升级
概念的受益板块时,本基金管理人将重点考察其是否在以下两个方面具有优

                                  33
势:一是提高劳动生产率,二是提高资源利用率,也就是在降低消耗节能环保
方面是否具有相对优势;并且重点关注大消费服务领域升级引导的细分行业投
资机会。
    具体来说,本基金将重点关注受到消费数量增长,及结构变革引领而快速
发展的相关行业,参考中国证监会划分的 22 个行业中涉及大消费及服务概念的
行业有:农林牧渔、食品饮料、纺织服装、木材家具、造纸印刷、电子、机械
设备、医药生物、制造、公用事业、建筑、交运仓储、信息技术、商业贸易、
金融服务、房地产、社会服务、文化传播、综合类,采掘业及石油化工中的部
分子行业等。产业升级概念还包括传统行业中由于引入新技术、新商业模式、
新的市场或是由新兴行业尤其是信息技术、新能源、环保等行业与传统产业结
合带来的产业升级。
    (2)确定新兴产业的配置范围
    在转型大背景下,受到政策持续推动的新兴产业将有更为明朗的投资机
会。本基金管理人将根据自身的研究,并参考“十二五”规划内容之《国务院
关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》等相关政策,动态确定新兴产业
的范围。其中节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新
材料和新能源汽车七个产业为主要的战略新兴产业。
    基金管理人将持续跟踪国家货币、财政、产业、汇率和贸易等政策,密切
关注新科研成果、新技术、新工艺、新商业模式的变化,筛选受益的新兴子行
业。本基金管理人还将定期根据对宏观经济及行业发展趋势的研判,动态调整
重点行业范畴。
    3.股票精选策略
    根据本基金的投资策略重点在于受益于传统产业升级与新兴产业加速发展
的行业与个股,因此在股票精选方面将采取“自下而上”积极主动的选股策
略,动态分析上市公司股价运行规律,投资 A 股市场内重点行业中具有合理估
值、高成长性及风险相对合理的公司,股票精选目的在于挖掘出上市公司内在
价值与波动率区间,主要选股流程如下:
    (1)行业分析:根据宏观经济驱动因素分析不同上市公司所处行业生命周
期与景气度,在本基金行业配置策略的大前提下分析行业在整个产业链中的位



                                  34
置,分析其发展趋势,并考虑行业的商业模式、盈利模式与主要参与者,以此
作为上市公司整体成长性与合理估值的依据。
    (2)公司竞争力分析:
    a.“波特”模型分析:通过分析公司所处行业的上游供应商和下游客户的
议价能力、潜在竞争者和替代品的威胁、以及同行竞争情况,据此判断上市公
司所拥有的竞争优势。
    b.财务优势:公司的历史财务数据是上市公司是否拥有竞争优势的重要体
现。通过横向比较公司的财务比率,可以获知公司的同行竞争优势是否在经营
结果上获得体现。通过纵向比较公司的财务比率,可以获知公司在盈利质量和
成长性、财务稳健性等方面是否形成改善的趋势。
    c.管理团队:公司治理结构和内部管理激励机制是个股分析的重点。考察
指标包括公司治理的自律性、信息透明度、董事会决策的独立性、董事会及股
东会按程序规范运作的情况、董事及管理层的勤勉尽责情况、所有股东被公平
对待的情况、管理层业绩承诺的实现情况及管理层的经验等。
    d.公司战略:针对不同行业制定不同的商业模式分析模型,通过实地调研
上市公司以及其上下游和竞争者,并与公司高管访谈,考核其所处行业的竞争
格局、业务模式、盈利能力、持续增长能力、经营管理效率等指标,从公司战
略的角度挖掘有可持续成长潜力的优质公司。
    (3)发展机遇:针对不同行业对上市公司进行进一步深度研究,挖掘未来
短期内可能受惠于公司突发事件、大股东资产注入计划、公司的隐藏资产的体
现或升值、所处产业整合,以及国家政策支持、企业内部转机等相关因素影响
的上市公司。
    (4)风险评估:在对上市公司综合情况整体调研的基础上,把对上市公司
的风险评估作为个股筛选的关键环节,目的是为了考察其经过风险调整之后的
合理估值,其中主要的考核指标有:国家政策风险、公司盈利质量,在此基础
上设定相关 “预警信号”,并实时监控。
    (5)估值:基于以上综合分析对上市公司进行估值,运用综合指标和比率
分析对上市公司的历史业绩进行考察,采用净现金流模型把基于历史业绩表现
出来的盈利能力和内生成长性作为公司未来盈利能力和成长性的基础,对于具
有盈利能力的公司,重点预测其盈利能力的驱动因素在未来是否能够持续,以

                                  35
及持续期的长短。参考第三方投资建议用以分析市场对上市公司的估值预期,
从而确定股票目标价格和波动率。
   4.债券投资策略
   本基金投资的债券包括国债、央票、金融债、公司债、企业债(含可转换
债券)等债券品种。基金经理根据经投资决策委员会审批的资产配置计划,参
考固定收益分析师在对利率变动趋势、债券市场发展方向和各债券品种的流动
性、安全性和收益性等因素的研究成果基础上,进行综合分析并制定债券投资
方案。
   债券方面投资将以稳健风格为主。在选择债券品种时,首先分析收益率曲
线,通过利率预期管理债券组合的久期,具体将根据债券市场资金流动跟踪、
宏观经济前景分析和投资者偏好分析判断未来利率期限结构变化,并充分考虑
组合的流动性评估,配置债券组合的久期;其次,根据基金管理人对国债-金融
债-企业债等不同债券类属品种之间同期限收益率利差的扩大和收窄的预期,主
动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例,降低预期利差将扩大的
债券类属品种的投资比例,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收
益;再次,在上述基础上利用债券定价模型,进行个券比较,选择有估值优势
的债券进行投资。
   个券选择遵循相对价值原则和流动性原则。相对价值原则指属性相似的单
个债券,选择收益率较高的债券;在收益率相同的情况下,选择久期较低的债
券,以保证债券投资的整体稳健风格。对二者都相近的券种,进一步分析凸
性,选择凸性较大的券种。流动性原则指收益率、剩余期限、久期和凸性基本
相近的券种,市场表现有时仍存在差别。在一般情况下,为保证债券组合的稳
健风格,选择流动性较好的债券。
   5.权证投资策略
   本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对
应公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定
价;利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合
风险收益特征的目的。
   6.股指期货投资策略



                                 36
   若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为主
要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃
的期货合约。基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管
理人员负责股指期货的投资审批事项,并严格遵守本公司经董事会批准的针对
股指期货交易制定的投资决策流程和风险控制等制度。基金在进行股指期货投
资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价
模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流
动性及风险特征,通过资产配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合
的整体风险。法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金
将按法律法规的规定执行。


                第九部分 基金的业绩比较标准
   沪深 300 指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%


                第十部分 基金的风险收益特征

   本基金是混合型证券投资基金,其长期的预期收益和风险水平高于债券型
 基金产品和货币市场基金、低于股票型基金产品,属于证券投资基金中的中
 高风险、中高预期收益的基金产品。

               第十一部分 基金的投资组合报告

   基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。

   基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同规定,复核了本报告
中的投资组合报告内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。

   本投资组合报告所载数据截止2017年6月30日,本报告所列财务数据未经审
计。

   1.报告期末基金资产组合情况


                                    37
                                                                 占基金总资产
     序号                项目                  金额(元)
                                                                的比例(%)

       1               权益投资                133,969,955.97        54.40

                      其中:股票               133,969,955.97        54.40

       2               基金投资                         -              -

       3             固定收益投资                       -              -

                      其中:债券                        -              -

                     资产支持证券                       -              -

       4              贵金属投资                        -              -

       5            金融衍生品投资                      -              -

       6           买入返售金融资产             80,000,000.00        32.49

              其中:买断式回购的买入返售                -              -

                       金融资产

       7       银行存款和结算备付金合计         21,989,512.62        8.93

       8               其他资产                 10,290,281.93        4.18

       9                 合计                  246,249,750.52       100.00

           2.报告期末按行业分类的股票投资组合

                                                                占基金资产净值比
代码                  行业类别                 公允价值(元)
                                                                     例(%)

 A                农、林、牧、渔业                  -                  -

 B                     采矿业                        -                 -

 C                     制造业                  105,871,455.80        43.20

            电力、热力、燃气及水生产和供
 D                                              5,937,100.00          2.42
                        应业

 E                     建筑业                  11,133,661.75          4.54

 F                  批发和零售业                     -                 -

 G             交通运输、仓储和邮政业                -                 -


                                          38
H                  住宿和餐饮业                     -                  -

           信息传输、软件和信息技术服务
I                                              6,553,239.62          2.67
                          业

J                       金融业                 4,474,498.80          1.83

K                      房地产业                     -                 -

L                租赁和商务服务业                   -                  -

M              科学研究和技术服务业                 -                 -

N           水利、环境和公共设施管理业              -                 -

O           居民服务、修理和其他服务业              -                 -

P                        教育                       -                 -

Q                 卫生和社会工作                    -                 -

R               文化、体育和娱乐业                  -                 -

S                        综合                       -                 -

                         合计                 133,969,955.97         54.66

      3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明


                                                                     占基金资
                                          数量
    序号     股票代码      股票名称                 公允价值(元)   产净值比
                                         (股)
                                                                     例(%)

     1        603611       诺力股份      260,000     6,851,000.00         2.80

     2        002185       华天科技      920,000     6,660,800.00         2.72

     3        002053       云南能投      500,000     6,275,000.00         2.56

     4        600498       烽火通信      240,000     6,084,000.00         2.48

     5        600584       长电科技      375,285     6,023,324.25         2.46

     6        600452       涪陵电力      130,000     5,937,100.00         2.42

     7        600699       均胜电子      185,000     5,936,650.00         2.42

     8        300203       聚光科技      209,838     5,900,644.56         2.41


                                         39
     9      600475     华光股份      290,000   5,779,700.00    2.36

     10     600068      葛洲坝       500,000   5,620,000.00    2.29

      4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

      本基金本报告期末未持有债券。

      5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明


      本基金本报告期末未持有债券。

      6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。

      7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细

      贵金属不在本基金投资范围内。

      8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明


      本基金本报告期末未持有权证。

      9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

      (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

      本基金本报告期末未持有股指期货合约。

      (2)本基金投资股指期货的投资政策

      本基金本报告期末未持有股指期货合约。

      10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

      (1)本基金投资国债期货的投资政策

      国债期货不在本基金投资范围内。

      (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

                                     40
   国债期货不在本基金投资范围内。

   (3)本基金投资国债期货的投资评价

   国债期货不在本基金投资范围内。

   11.投资组合报告附注

   (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

   (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

   (3)其他资产构成

     序号                名称                       金额(元)

      1             存出保证金                       37,805.47

      2          应收证券清算款                    10,242,889.17

      3              应收股利                            -

      4              应收利息                        9,238.82

      5             应收申购款                        348.47

      6             其他应收款                           -

      7              待摊费用                            -

      8                  其他                            -

      9                  合计                      10,290,281.93

   (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

   本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

   (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
   本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

   (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

   由于四舍五入原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能
存在尾差。

   十、基金的业绩




                                  41
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。

   1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


                                            业绩比较
                        净值增   业绩比较
              净值增                        基准收益
    阶段                长率标   基准收益              ①-③     ②-④
              长率①                        率标准差
                        准差②     率③
                                               ④

2011年8月18
日-2011年12   -10.60%   0.76%    -9.88%     0.78%      -0.72%   -0.02%
月31日

2012年1月1
日-2012年12   -0.45%    0.89%    6.16%      0.70%      -6.61%   0.19%
月31日

2013年1月1
日-2013年12   8.65%     1.27%    -2.54%     0.77%      11.19%   0.50%
月31日

2014年1月1
日-2014年12   28.65%    1.07%    28.79%     0.67%      -0.14%   0.40%
月31日

2015年1月1
日-2015年12   35.16%    2.13%    7.82%      1.37%      27.34%   0.76%
月31日

2016年1月1    -11.91%   0.77%    -4.38%     0.77%      -7.53%   0.00%



                                  42
日-2016年12
月31日

2017年1月1
日-2017年6    3.27%      0.55%    6.03%      0.31%        -2.76%   0.24%
月30日

2011年8月18
日-2017年6    52.97%     1.24%    31.27%     0.85%        21.70%   0.39%
月30日

  2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较

    西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金份额累计净值增长率与业绩
                       比较基准收益率历史走势对比图

                       (2011年8月18日至2017年6月30日)




                                    43
                 第十三部分 基金费用与税收
   一、基金费用的种类

   1.基金管理人的管理费;

   2.基金托管人的托管费;

   3.基金财产拨划支付的银行费用;

   4.基金合同生效后的基金信息披露费用;

   5.基金份额持有人大会费用;

   6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

   7.基金的证券交易费用;

   8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。



   二、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格
确定,法律法规另有规定时从其规定。



   三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

   1.基金管理人的管理费

   在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计
算方法如下:

   H=E×年管理费率÷当年天数

   H为每日应计提的基金管理费

   E为前一日基金资产净值

   基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

                                 44
   2.基金托管人的托管费

   在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计
算方法如下:

   H=E×年托管费率÷当年天数

   H为每日应计提的基金托管费

   E为前一日基金资产净值

   基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

   3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及
相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。



   四、不列入基金费用的项目

   基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费
用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不
从基金财产中支付。



   五、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基
金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公
告。



   六、基金税收

   基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。




                                 45
         第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金
信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对 2017 年 3 月 31 日公布的
《西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新,并
根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要
更新的内容如下:
    1. 根据最新资料,更新了“重要提示”部分。
    2.根据最新资料,更新了“第三部分 基金管理人”部分。
    3.根据最新资料,更新了“第四部分 基金托管人”部分。
    4.根据最新资料,更新了“第五部分 相关服务机构”部分。
    5.根据最新资料,更新了“第十五部分 基金的投资”部分。
    6.根据最新资料,更新了“第二十六部分 对基金份额持有人的服务”部
分。
    7.根据最新公告,更新了“第二十七部分 其他应披露事项”部分。




                                                西部利得基金管理有限公司
                                                    2017 年 9 月 29 日




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