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2019年09月18日 星期三

泰达宏利全能优选混合(FOF)C(005222)公告正文

泰达宏利全能混合(FOF):基金合同摘要

公告日期 2017-09-27 来源 证券时报

泰达宏利全能优选混合型基金中基
  金(FOF)基金合同摘要




 基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司
 基金托管人:中国银行股份有限公司




             二零一七年九月




                 1
   一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
    (一)基金管理人权利和义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
但不限于:
    (1)依法募集资金;
    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产;
    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用;
    (4)销售基金份额;
    (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;
    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;
    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用;
    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申
请;
    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利及债权人权
利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
    (13) 代表基金份额持有人的利益行使因基金财产投资于被投资基金所产
生的权利;
    (14)出席或委托代表出席被投资基金份额持有人大会,并行使投票权利;
    (15)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
    (16)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者


                                   2
实施其他法律行为;
    (17)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构;
    (18)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、非交易过户、转托管和利益分配等的业务规则;
    (19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
但不限于:
    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
    (2)办理基金备案手续;
    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产;
    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;
    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    (7)依法接受基金托管人的监督;
    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,
确定基金份额申购、赎回的价格;
    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;
    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务;
    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、


                                   3
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露;
    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
人分配基金收益;
    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料15年以上;
    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿;
    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;
    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;


                                   4
    (26)建立并保存基金份额持有人名册;
    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    (二)基金托管人权利和义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
但不限于:
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产;
    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;
    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
    (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、期货结算账户等投资所需
账户、为基金办理证券、期货交易资金清算;
    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
但不限于:
    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;


                                   5
    (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所
需账户,按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、
交割事宜;
    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
格;
    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
    (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施;
    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上;
    (12)建立并保存基金份额持有人名册;
    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行监管机构,并通知基金管理人;
    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿
责任不因其退任而免除;
    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人


                                     6
利益向基金管理人追偿;
    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    (三)基金份额持有人权利和义务
    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
    同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
包括但不限于:
    (1)分享基金财产收益;
    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
    (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
    (7)监督基金管理人的投资运作;
    (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
包括但不限于:
    (1)认真阅读并遵守《基金合同》、《业务规则》、招募说明书等信息披露文
件;
    (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
    (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;


                                     7
    (4)缴纳基金认购、申购款项、赎回费及法律法规和《基金合同》所规定
的费用;
    (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任;
    (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。


    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    (一)召开事由
    1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
    (1)终止《基金合同》,本基金合同另有约定的除外;
    (2)更换基金管理人;
    (3)更换基金托管人;
    (4)转换基金运作方式;
    (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费;
    (6)变更基金类别(法律法规或中国证监会另有规定的除外);
    (7)本基金与其他基金的合并;
    (8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规或中国证监会另有规定的
除外);
    (9)变更基金份额持有人大会程序;
    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份
额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会;
    (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
    (13)基金管理人代表本基金提议召开或召集被投资基金份额持有人大会;
    (14)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额


                                    8
持有人大会的事项。
    2、在法律法规和《基金合同》的约定范围内,以下情况可由基金管理人和
基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:
    (1)调低销售服务费及除管理费、托管费外其他应由基金承担的费用;
    (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
    (3)在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,调整本基金的申
购费率、调低赎回费率或变更收费方式;
    (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
    (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
    (6)《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有人大会的情况;
    (7)基金管理人、基金登记机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围
内且在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,调整或修改《业务规
则》,包括但不限于有关基金认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、
转托管等内容;
    (8)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以
外的其他情形。
    (二)会议召集人及召集方式
    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基
金管理人召集。
    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人,基金管理人应当配合。
    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当


                                   9
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基
金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,
基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
    (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;
    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
    (7)召集人需要通知的其他事项。
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表


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决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票效力。
    (四)基金份额持有人出席会议的方式
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式召开或法律法规、
监管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。基金管理人、
基金托管人应当为基金份额持有人行使投票权提供便利。
    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符;
    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三
个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表
决。
    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连


                                  11
续公布相关提示性公告;
    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公
告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项
重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分
之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出
具书面意见;
    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
    3、在法律法规或监管机构允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采
用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,具体方式在会议通知
中列明;在会议召开方式上,在法律法规或监管机构允许的前提下,本基金亦可
采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额
持有人大会,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明,会议程序比照现
场开会和通讯方式开会的程序进行。
    (五)议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份


                                   12
额持有人大会讨论的其他事项(法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除
外)。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    2、议事程序
    (1)现场开会
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
    (2)通讯开会
    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。
    (六)表决
    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持


                                  13
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除《基金合同》另有约定
外,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、
本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
    (七)计票
    1、现场开会
    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。
    2、通讯开会


                                  14
    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
    (八)生效与公告
    基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。
    基金份额持有人大会表决通过的事项,召集人应当自通过之日起 5 日内报中
国证监会备案。
    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如
果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
    (九)被投资基金召开基金份额持有人大会时,本基金管理人代表基金份额
持有人的利益直接参与该被投资基金份额持有人大会,并在遵循本基金基金份额
持有人利益优先原则的前提下行使相关投票权利。基金管理人需将表决意见事先
征求基金托管人的意见,并将表决意见在定期报告中予以披露。
    法律法规对于本基金参与被投资基金召开基金份额持有人大会的程序或要
求另有规定的,从其规定。
    (十)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人经与基金托管人协商一
致,报监管机关并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开
基金份额持有人大会审议。


    三、基金收益与分配
    (一)基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相


                                  15
关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    (二)基金可供分配利润
    基金可供分配利润指截至收益分配基准日资产负债表中基金未分配利润与
未分配利润中已实现收益的孰低数。
    (三)基金收益分配原则
    1、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额收取销售服
务费,各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同,本基金同一基金份额类别
内的每一基金份额享有同等分配权;
    2、在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可对本基金进行基金分
红,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;
    3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为同一类别的基金份额进行再投资;若投资者不选
择,本基金默认的收益分配方式是现金分红。基金份额持有人可对 A 类和 C 类
基金份额分别选择不同的分红方式。选择采取红利再投资形式的,同一类别基金
份额的分红资金将按权益登记日该类别的基金份额净值转成相应的同一类别的
基金份额,红利再投资的份额免收申购费;
    4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人、登记机构
可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。
    (四)收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    (五)收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在
指定媒介公告并报中国证监会备案。
    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间
不得超过 15 个工作日。


                                   16
    (六)基金收益分配中发生的费用
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投
资的计算方法,依照《业务规则》执行。


    四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例
    (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、C 类份额的销售服务费;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    6、基金份额持有人大会费用;
    7、基金相关账户的开户费用及账户维护费用;
    8、基金的证券、期货等交易费用;
    9、基金的银行汇划费用;
    10、基金申购费、赎回费、销售服务费,但法律法规禁止从基金财产中列支
的除外;
    11、基金平台收取的基金交易费用;
    12、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    (一)本基金的基金管理人不得对基金中基金财产中持有的自身管理的基金
部分收取基金中基金的管理费;
    (二)本基金的基金托管人不得对基金中基金财产中持有的自身托管的基金
部分收取基金中基金的托管费;
    (三)本基金的基金管理人运用基金中基金财产申购自身管理的基金的(ETF
除外),应当通过直销渠道申购且不得收取申购费、赎回费(按照相关法规、基


                                  17
金招募说明书约定应当收取,并记入基金财产的赎回费用除外)、销售服务费等
销售费用。
    1、基金管理人的管理费
    本基金基金财产中投资于本基金管理人管理的基金的部分不收取管理费。本
基金的管理费按前一日基金资产净值扣除本基金管理人管理的被投资基金的资
产净值的余额(若为负数,则取0)的0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×0.80%÷当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为Max(前一日的基金资产净值-本基金管理人管理的被投资基金的资产
净值,0)
    基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支
付的,顺延至最近可支付日支付。
    2、基金托管人的托管费
    本基金基金财产中投资于本基金托管人托管的基金的部分不收取托管费。本
基金的托管费按前一日基金资产净值扣除本基金托管人托管的被投资基金的资
产净值的余额(若为负数,则取0)的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
    H=F×0.20%÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    F为Max(前一日的基金资产净值-本基金托管人托管的被投资基金的资产
净值,0)
    基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支
付的,顺延至最近可支付日支付。
    3、C类基金份额的销售服务费
    本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率


                                  18
为0.30%。本基金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额的销售与基金份额持
有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
    销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.30%年费率计提。计算方
法如下:
    H=G×0.30%÷当年天数
    H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
    G为C类基金份额前一日基金资产净值
    基金销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理
人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财
产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构,基金管理人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺
延至最近可支付日支付。
    上述“一、基金费用的种类”中第4-12项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、基金管理人运用基金中基金财产申购自身管理的基金的(ETF 除外),不
得收取申购费、赎回费(按照相关法规、基金招募说明书约定应当收取,并记入
基金财产的赎回费用除外)、销售服务费等销售费用;
    5、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
    (四)基金管理费、基金托管费、销售服务费的调整
    基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致并履行适当程序
后,调整基金管理费率、基金托管费率或销售服务费。调整基金管理费、基金托
管费或提高销售服务费需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人须最迟于


                                  19
新费率实施日 2 日前在指定媒介刊登公告。
    (五)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。


    五、基金财产的投资目标、投资范围和投资方向
    (一)投资目标
    本基金主要运用风险平价策略对大类资产进行配置,在风险可控的前提下,
为投资者创造较高的绝对收益
    (二)投资范围
    本基金的投资范围包括经中国证监会依法批准或注册的公开募集的基金份
额(含 QDII 基金,但基金中基金除外)、国内依法发行上市的股票(包括中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金
融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债
券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券(含分离交易可转
债)等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其
他银行存款)、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,
但需符合中国证监会的相关规定。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:本基金投资于证券投资基金的比例不低于基金资产
的 80%;投资于股票型基金、混合型基金、商品期货基金和股票的资产占基金资
产的比例为 0-40%;每个交易日日终应保证不低于基金资产净值 5%的现金或者
到期日在一年以内的政府债券。
    (三)投资策略
    本基金主要投资于其他公开募集的基金,不参与被投资基金的投资管理。本
基金采用自上而下的投资策略,首先基于风险平价的资产配置策略确定各资产的
配置方案,然后基于基金优选结果对各基金进行投资,基金经理将定期及不定期


                                   20
对组合投资情况进行业绩归因,适时进行仓位调整。




    1、资产配置策略
    作为本基金的核心资产配置策略,风险平价策略是指通过调节各类资产权
重,使得从长期来看各类型资产对组合风险影响一致化。因此资产配置将主要遵
循如下步骤:
    第一步,确定拟投资的资产类别。结合我国基金市场的实际存量基金情况及
特征,确定本基金在当前市场环境下可投资的资产类别。基金将尽可能优选存量
基金规模大、市场认可度较高的资产类别进行配置(范围包括股票类资产、固定
收益类资产、商品类资产等)。然后选取该类资产的代表性指数或相关数据,作
为该类资产表现的替代变量,用于综合分析。
    第二步,度量各类资产的风险水平。本基金将通过对过去三年各类资产历史
表现,结合各类计量模型,对各资产的风险水平进行度量。资产风险水平的度量
不限于各个资产价格的波动率、下行波动率以及其他因素(如宏观经济、金融环
境等)导致的或有波动率变化等指标。
    第三步,基于风险度量结果,确定各类资产的理论配置权重。本基金将参考
海外成熟的风险平价模型,在基于我国金融市场实际环境的基础上进行改进与完
善。根据当前各资产的实际风险度量结果,对各个资产赋予相同风险暴露分配;
基于风险平价的配置模型和分配的风险暴露水平确定各资产理论配置权重。整体
来看,风险水平较高的资产通常被赋予了较低的理论配置权重。
    第四步,根据各资产的理论配置权重,确定各资产的目标配置权重。结合当
前资本市场的实际情况(各资产杠杆工具的种类及数量等)及相关投资限制等,


                                  21
组合对理论权重进行调整,计算出当前资本市场环境及限制下各资产的最优配置
权重,即为各资产的目标配置权重。
    第五步,本基金对各资产的风险水平进行密切跟踪,结合组合的实际表现,
每个月对组合进行定期调仓评估,并根据市场变化进行动态微调,以更好地实现
各类资产的风险贡献均衡。
    本基金在资产配置权重确定、调整周期等各个方面,将严格遵守投资纪律,
尊重策略本身的实际输出结果,使得本资产配置策略能够得到良好实施,投资目
标尽可能得到实现。
    2、基金投资策略
    (1)备选基金池的构建
    进入备选基金池的基金需符合的条件有:
    a. 基金的运作期限应当不少于 1 年,最近定期报告披露的基金净资产应当
不低于 1 亿元;
    b.如为上市基金份额,日均成交金额不低于 200 万元;
    c. 基金份额不得具有复杂、衍生品性质,包括分级基金和中国证监会认定
的其他基金份额;
    d. 中国证监会要求不能投资的其他基金除外。
    e. 在特殊情况下,如某基金不满足 b 条件成交金额要求的,基金经理通过
研究分析认为仍具备较高投资价值的,在履行相关程序后,可进入备选基金池。
    (2)备选基金的资产类别分类
    备选基金的资产类别将根据基金风险收益特征判断,归类为权益类、债券类、
货币市场类、商品类等。混合型基金将根据其资产持仓和收益波动水平归类,并
在定期报告披露后做定期评估。
    (3)基金的筛选与投资
    在各个类型基金的筛选方面,本基金将通过量化方法,对基金池中的各类型
基金计算其超额收益、绝对收益能力,对不同类型基金的基金经理投资能力进行
评估,同时综合考虑基金规模、申购赎回特征、整体费率等方面,优选各个基金
类型下的优质基金。
    在具体基金的筛选方面,本基金主要基于量化度量指标,结合基金经理对各


                                   22
基金投资价值方面的主观判断能力,对各基金进行优选。
    对于指数型基金,将根据组合投资需要,筛选跟踪标的指数的基金进行分析。
具有相同跟踪标的指数的基金,将主要根据该基金对标的指数的超额收益、跟踪
误差、信息比率等指标度量该基金的实际投资价值。基金将优选跟踪误差低、超
额收益高以及基金经理稳定的基金作为重点投资对象,基金经理根据实际情况,
对各基金的投资价值进行动态调整。
    在主动管理类基金筛选方面,与指数型基金不同,主动管理类基金在投资策
略方面没有明确的跟踪标的,因此基金经理采用量化多因子优选模型,筛选绩优
基金。主要因子有:各基金在各类风格资产的超额收益能力,基金经理的稳定性,
基金的申赎回情况,基金的相对收益排名等多项指标。基金经理根据市场实际情
况,对包含上述指标在内的各项指标进行动态调整,优选有效性高的指标构建多
因子模型进行基金优选。基金经理基于量化优选模型结果,对综合评分较高的基
金进行重点研究分析,结合自身的研究及调查分析,对上述基金的前瞻性投资价
值进行最终评估。
    在满足投资组合相关风险约束的前提下,分散化选取具有超额收益潜质的基
金。使得本基金在享受资产配置方面产生的投资收益的同时,也能够享受到投资
优质基金而带来的超额收益,以最大化组合投资收益。
    本基金投资其他基金的方式如下:
    1)申购(转入)和赎回(转出):其他基金开放申购赎回后,进行申购赎回
或者按照其他基金的法律文件的约定以其他方式申赎其他基金。
    2)二级市场方式:在二级市场进行上市基金的交易。
    投资非自身管理的基金的,可以使用基金平台的服务。
    当其他基金的申购、赎回或交易模式进行了变更或调整,本基金也将作相应
的变更或调整,无须召开基金份额持有人大会。
    (4)在符合本基金上述投资策略的前提下,本基金可投资于本基金管理人
管理的基金。
    3、股票投资策略
    在符合投资比例的条件下,本基金将参与沪深交易所内 A 股股票买卖等投
资。本基金对公司基本面信息、财务信息、市场信息、投资者情绪信息等多方面


                                   23
数据进行处理和数量化研究,分析上市公司的成长能力、估值、盈利能力、公司
治理能力、流动性、动量等因素,采用数量化风险模型对组合进行优化,获取相
对稳定的超额收益。
    4、债券投资策略
    在符合投资比例的条件下,本基金将参与债券投资。在风险平价策略中,债
券将作为债券类投资的一部分进行资产配置,将根据货币政策、市场利率走势、
债券供求、债券的收益率水平和信用风险等因素,重点选择流动性好的、到期收
益率和信用风险水平合理的债券品种。
    5、金融衍生工具策略
    本基金将关注金融衍生工具的情况,如法律法规或监管机构允许基金投资相
关衍生工具,本基金将按届时有效的法律法规和监管机构的规定,制定与本基金
投资目标相适应的投资策略和估值政策,在充分评估衍生工具的风险和收益的基
础上,谨慎地进行投资。
    6、资产支持证券投资策略
    资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券
(MBS)等,其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构
成及质量、提前偿还率等。
    本基金将在债券市场宏观分析基础上,结合蒙特卡洛模拟等数量化方法,对
资产支持证券进行定价,评估其内在价值进行投资。
    (四)投资限制
    1、组合限制
    基金的投资组合应遵循以下限制:
    (1)本基金投资于证券投资基金的比例不低于基金资产的 80%,投资于股
票型基金、混合型基金、商品期货基金和股票的资产占基金资产的比例为 0-40%;
    (2)本基金持有单只基金的市值,不得高于本基金基金资产净值的 20%,
且不得持有其他基金中基金;
    (3)除 ETF 联接基金外,本基金管理人管理的全部基金中基金持有单只基
金不得超过被投资基金净资产的 20%,被投资基金净资产规模以最近定期报告
披露的规模为准;


                                  24
    (4)本基金不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额,包括分级基金和
中国证监会认定的其他基金份额,中国证监会认可或批准的特殊基金中基金除
外;
    (5)本基金投资其他基金时,被投资基金的运作期限应当不少于 1 年,最
近定期报告披露的基金净资产应当不低于 1 亿元;
    (6)每个交易日日终保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一
年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
    (7)本基金持有一家公司发行的证券(不含本基金所投资的基金份额),其
市值不超过基金资产净值的 10%;
    (8)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(不含本基金
所投资的基金份额),不超过该证券的 10%;
    (9)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组
合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的
30%;
    (10)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
    (11)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
15%;
    (12)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的 10%;
    (13)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    (14)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
    (15)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    (16)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基


                                   25
金资产净值的 40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,
债券回购到期后不得展期;
    (17)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
    (18)本基金投资于封闭运作基金、定期开放基金等流通受限基金的市值不
得高于基金资产净值的 10%;
    (19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本条所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资;
    (20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
    (21)本基金投资于股票、债券等金融工具的,投资品种和比例应当符合本
基金的投资目标和投资策略;
    (22);法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例
限制。
    因证券、期货市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投
资不符合前款第(2)项、第(3)项规定的比例的,基金管理人应当在 20 个交
易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
    因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,除上述第(2)项、第(3)
项、第(6)项、第(14)项、第(19)项、第(20)项外,基金管理人应当在
10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
    法律法规另有规定的,从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,基金的投资范围、投资策略应该符合基
金合同的约定。
    基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
    如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。


                                  26
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程
序后,则本基金投资不再受相关限制。
    2、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)向基金管理人、基金托管人出资;
    (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (6)法律、行政法规或者中国证监会规定禁止的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循
基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机
制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并
按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分
之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行
审查。
    法律、行政法规或监管部门取消或调整上述规定的,本基金的投资不受上述
限制或按照调整后的规定执行。


    六、基金净值的计算方法和公告方式
    (一)基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    (二)基金资产净值、基金份额净值公告
    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、基金份额累
计净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日后 3


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个工作日内,通过其网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日各类基
金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各
类基金份额的基金份额净值。基金管理人应当在被投资基金前款规定的市场交易
日后 3 个工作日内,将基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值和基金份额
累计净值登载在指定媒介上。


    七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
    (一)《基金合同》的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告,并报中国证监会备案。
    2、关于《基金合同》的变更自基金份额持有人大会决议表决通过之日起生
效,决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
    (二)《基金合同》的终止事由
    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
    3、《基金合同》约定的其他情形;
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    (三)基金财产的清算
    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
    2、在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按
照《基金合同》和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
    3、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托


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管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及法律法规规定的其他
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    5、基金财产清算程序:
    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金剩余财产进行分配。
    6、基金财产清算的期限为 6 个月。
    (四)清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    (五)基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
    (六)基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
    (七)基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。




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    八、争议的处理和适用的法律
    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议,如经友好协商未能解决的,应提交仲裁。任何一方均有权将争议提交中国国
际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则
进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。除非
仲裁裁决另有规定,仲裁费用由败诉方承担。
    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    《基金合同》受中国法律(为本合同之目的,不包括香港特别行政区、澳门
特别行政区和台湾地区法律)管辖。


    九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
    《基金合同》可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。




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