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2019年08月19日 星期一

光大保德信岁末红利纯债A(000489)公告正文

光大岁末红利:更新招募说明书摘要(2017年9月)

公告日期 2017-09-25 来源 巨潮网

                  光大保德信岁末红利纯债债券型证券投资基金
                              招募说明书更新(摘要)


   光大保德信岁末红利纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2013
年 12 月 3 日经中国证券监督管理委员会【2013】1526 号文核准公开募集。本基
金份额于 2014 年 7 月 21 日至 2014 年 8 月 8 日发售,本基金合同于 2014 年 8
月 12 日生效。

    重要提示

   光大保德信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”
或“本公司”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
   基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
   投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书;基金的
过往业绩并不预示其未来表现;
   本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务,应详细查阅基金合同。




                                      1
     一、基金管理人

     (一)基金管理人概况

     名称:光大保德信基金管理有限公司
     设立日期:2004 年 4 月 22 日
     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]42 号
     注册地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层至 10

     办公地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢(北区 3 号楼)
6 层至 10 层
     法定代表人:林昌
     注册资本:人民币 1.6 亿元
     股权结构:光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)持 55%的股权;
保德信投资管理有限公司持 45%的股权
     电话:(021)80262888
     传真:(021)80262468
     客服电话:4008-202-888
     网址:www.epf.com.cn
     联系人:殷瑞皞


     (二)主要人员情况
     1、董事会成员
     林昌先生,董事长,北京大学硕士,中国国籍。历任光大证券南方总部研究
部总经理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光
大证券助理总裁。现任本基金管理人董事长。
     Glenwyn P. Baptist 先生,副董事长,美国西北大学管理系硕士学位,CFA,
美国国籍。历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部
总监、保德信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理
部共同基金总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官、保德信金融集团业务
管理部总裁兼首席投资官。现任保德信国际投资总裁兼 CIO。

                                      2
   包爱丽女士,董事、总经理,美国哥伦比亚大学硕士,中国国籍。历任贝莱
德资产管理公司研究员、经理、业务负责人,银华基金管理有限公司战略发展部
负责人,国投瑞银基金管理有限公司产品发展团队负责人、总经理助理、督察长、
副总经理。现任本基金管理人董事、总经理。
   葛新元先生,董事,北京师范大学博士、南京大学博士后,中国国籍。历任
上海社会科学院研究员,湘财证券研究所金融工程研究员,国信证券研究所金融
工程首席分析师、衍生品部副总经理,国信证券研究所金融工程首席分析师、副
所长。现任光大富尊投资有限公司总经理。
   俞大伟先生,董事,同济大学工商管理硕士,中国国籍。历任江苏东华期货
有限公司苏州办交易部经纪人,上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理,河
南鑫福期货有限公司苏州代表处经理,上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副
经理、经理,上海中期期货经纪有限公司副总经理。现任光大期货有限公司常务
副总经理。
   王俪玲女士,董事,美国波士顿大学硕士,曾任荷兰银行(中国台湾)的法
务长,联鼎法律事务所(中国台湾)、泰运法律事务所(中国台湾)律师。现任
保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问(中国台湾)。
   夏小华先生,独立董事,复旦大学政治经济学系学士,中国国籍。历任交通
银行研究开发部经济研究处处长、研究开发部副总经理,广东发展银行上海分行
常务副行长、行长、党委书记,华夏银行上海分行行长。
   金德环先生,独立董事,上海财经大学硕士、教授,中国国籍。曾任上海财
经大学财政金融系教研室主任、财政系副主任、证券期货学院副院长。现任上海
财经大学金融学院证券研究中心主任。
   郑志先生,独立董事,华东政法学院(现华东政法大学)法律史专业硕士。
曾任安徽国运律师事务所上海分所律师、国浩律师集团(上海)事务所律师、上
海东方华银律师事务所合伙人及律师。现任北京市大成律师事务所上海分所律师。
   2、监事会成员
   孙佚先生,监事长,复旦大学博士研究生。历任交通银行总行国际业务部产
品策划经理,光大证券公司办公室综合处副处长、光大证券公司办公室副主任兼
综合处处长。现任光大国际营运总监。

                                     3
   颜微潓女士,监事,新加坡国立大学经济和数学双学士,马来西亚国籍,香
港证券业协会会员。历任新加坡 Farenew Mondial 投资私人有限公司分析员,DBS
唯高达亚洲有限公司合规经理,香港交易所上市部副总监,富通集团亚洲区域合
规总监。现任香港保德信亚洲基金管理有限公司董事及首席合规总监。
   王永万先生,监事,吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事务
所审计员,海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管,湘财证券有限责任公
司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理,宝盈基金管理有限公司基金会
计主管,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金
管理人运营部总监。
   郁疆先生,监事,澳大利亚堪培拉大学工商管理硕士。曾任湘财证券有限责
任公司长沙新民路营业部营销部经理、市场总部经理及董事会办公室秘书,诺安
基金管理有限公司上海分公司高级经理等职务。加入光大保德信基金管理有限公
司后,先后担任销售部高级经理、广州分公司总经理。现任本基金管理人副首席
市场总监兼渠道销售部总监、广州分公司总经理。
   3、公司高级管理人员
   林昌先生,现任本基金管理人董事长,简历同上。
   包爱丽女士,现任本基金管理人董事、总经理,简历同上。
   李常青先生,中欧国际工商学院 EMBA。历任中国科学技术大学化学系教师,
安徽众城高昕律师事务所律师,天同(万家)基金管理有限公司市场拓展部高级
经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任,诺德基金管理有限公司监察稽核
部总监等职务,2010 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司,先后担任监察
稽核部总监、战略发展部总监,现任本基金管理人督察长。
   盛松先生,北京大学硕士,中国国籍。历任中国光大国际信托投资公司证券
部交易部经理,光大证券资产管理总部总经理,2003 年参加光大保德信基金管
理有限公司筹备工作,2004 年 4 月起担任光大保德信基金管理有限公司督察长。
现任本基金管理人副总经理、首席投资总监兼光大保德信量化核心证券投资基金
基金经理。
   梅雷军先生,吉林大学博士。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理
部经理,光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理、

                                   4
光大证券股份有限公司电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服务中心
总经理。2004 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司,现任本基金管理人副
总经理兼首席运营总监。
   董文卓先生,中山大学金融学硕士。历任招商基金管理有限公司实习研究助
理、研究员,平安资产管理有限责任公司助理投资经理、投资经理,平安养老保
险股份有限公司固定收益投资总监兼固定收益部总经理、投资决策委员会委员、
另类投资决策委员会委员、年金基金经理、专户投资经理、社保基金经理等。2017
年 5 月加入光大保德信基金管理有限公司,现任副总经理兼固定收益投资总监。
   4、本基金基金经理
   历任基金经理:
   王慧杰女士,担任本基金基金经理时间为 2014 年 8 月 28 日年至 2017 年 4
月 7 日。
   现任基金经理:
   陈晓女士,2007 年毕业于哈尔滨工业大学数学专业,2010 年获得南开大学
精算学专业硕士学位。2010 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司,先后担
任投资部研究助理、固定收益研究员、固定收益高级研究员。现任光大保德信增
利收益债券型证券投资基金基金经理、光大保德信信用添益债券型证券投资基金
基金经理、光大保德信安和债券型证券投资基金基金经理、光大保德信安祺债券
型证券投资基金基金经理、光大保德信安诚债券型证券投资基金基金经理、光大
保德信永利纯债债券型证券投资基金基金经理、光大保德信岁末红利纯债债券型
证券投资基金基金经理。
   5、投资决策委员会成员
   盛松先生,现任本基金管理人副总经理、首席投资总监兼光大保德信量化核
心证券投资基金基金经理。
   戴奇雷先生,现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信中小盘混合型
证券投资基金基金经理、光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经理、光
大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信红利混合
型证券投资基金基金经理。
   董文卓先生,现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。

                                   5
     林晓凤女士,现任本基金管理人专户投资部总监。
     上述人员无近亲属关系。



     二、基金托管人

     名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
     住所:北京市西城区金融大街 25 号
     办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
     法定代表人:王洪章
     成立时间:2004 年 09 月 17 日
     组织形式:股份有限公司
     注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
     存续期间:持续经营
     基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
     联系人:田   青
     联系电话:(010)6759 5096



     三、相关服务机构

     (一)直销机构
     名称:光大保德信基金管理有限公司
     注册地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层至 10

     办公地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢(北区 3 号楼)
6 层至 10 层
     电话:(021)80262466、80262481
     传真:(021)80262482
     客服电话:4008-202-888
     联系人:孙荣伟
     网址:www.epf.com.cn

                                       6
(二)代销机构

 1. 中国建设银行股份有限公司
 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
 法定代表人:王洪章
 客服电话:95533
 联系人:王嘉朔
 网址:www.ccb.com


 2. 交通银行股份有限公司
 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
 法定代表人:牛锡明
 客服电话:95559
 联系人:曹榕
 电话:021-58781234
 传真:021-58408483
 网址:www.bankcomm.com


 3. 中国光大银行股份有限公司
 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
 法定代表人:唐双宁
 客服电话:95595
 联系人:薛军丽
 电话:010-63636150
 传真:010-63639709
 网址:www.cebbank.com


 4. 招商银行股份有限公司
 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行股份有限公司大厦
 法定代表人:李建红
 客服电话:95555
 联系人:邓炯鹏
 电话:0755-83198888
 传真:0755-83195109
                               7
网址:www.cmbchina.com


5. 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
联系人:倪苏云,虞谷云
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn


6. 平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
客服电话:95511-3
网址:www.pingan.com


7. 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-23 层
法定代表人:胡平西
客服电话:021-962999
联系人:吴海平
电话:021-38576969
网址: www.srcb.com


8. 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市南城路 2 号
办公地址:东莞市南城路 2 号
法定代表人:何沛良
客服电话:0769-961122
联系人:谭少筠
电话:0769-22118343
传真:0769-22320896

                              8
网址: www.drcbank.com


9. 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服电话:4008888788、10108998、95525
联系人:刘晨、李芳芳
网址:www.ebscn.com


10. 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82960223
传真:0755-82943100
客服电话:95565、4008888111
联系人:林生迎
网址:www.newone.com.cn


11. 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客服电话:4008888666
联系人:芮敏祺
网址:www.gtja.com


12. 山西证券股份有限公司
地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:(0351)8686659

                               9
       传真:(0351)8686619
       客服电话:400-666-1618
       联系人:郭熠
       网址:www.i618.com.cn


       13. 平安证券有限责任公司
       注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
       办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
       法定代表人:杨宇翔
       联系人:郑舒丽
       电话:(0755)22626172
       传真:(0755)82400862
       客服电话:95511-8
       网址:www.pingan.com


       14. 中信证券(浙江)有限责任公司
       注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
       法定代表人:沈强
       客服电话:(0571)96598
       传真:(0571)85783771
       联系人:丁思聪
       网址:www.bigsun.com.cn


       15. 广发证券股份有限公司
       注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316
房)
       办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42

       法定代表人:林治海
       联系人:黄岚
       客服电话:95575 或致电各地营业网点
       传真:(020)87555305
       网站:www.gf.com.cn


       16. 申万宏源证券有限公司

                                     10
    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    法定代表人:李梅
    联系人:黄莹
    电话:021-33388211
    传真:021-33388224
    客服热线:95523 或 4008895523
    网址:www.swhysc.com


    17. 中信建投证券股份有限公司
    注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
    法定代表人:王常青
    电话:(010)85130588
    传真:(010)65182261
    客服电话:400-8888-108
    联系人:权唐
    网址: www.csc108.com


    18. 中信证券(山东)有限责任公司
    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
(266061)
    办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
    法定代表人:杨宝林
    电话:(0532)85022326
    传真:(0532)85022605
    联系人:吴忠超
    网址: www.citicssd.com


    19. 兴业证券股份有限公司
    注册地址:福州市湖东路 99 号标力大厦
    法定代表人:兰荣
    电话:(021)38565783
    客服电话:400-8888-123
    联系人:谢高得

                                    11
网址: www.xyzq.com.cn


20. 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号
法定代表人:郁忠民
联系电话:021-51539888
联系人:张瑾
公司网址:www.962518.com
客服电话:021-962518、4008918918(全国)


21. 中泰证券有限公司(原齐鲁证券)
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
客服电话:95538
网站:www.qlzq.com.cn


22.   国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:齐晓燕
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn


23. 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:深圳市深南大道 4011 号港中旅大厦 24 层
法定代表人:吴万善
电话:0755-82569143
传真:0755-82492962
联系人:孔晓君
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn

                              12
        24. 中信证券股份有限公司
        注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
        法定代表人:王东明
        电话:(0755)83073087
        传真:(0755)83073104
        联系人:陈忠
        网址: www.cs.ecitic.com


        25. 信达证券股份有限公司
        注册地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
        办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
        法定代表人:张志刚
        联系人:唐静
        联系电话:010-63081000
        传真:010-63080978
        客服电话:400-800-8899
        公司网址:www.cindasc.com


        26. 中国中投证券有限责任公司
        注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、
23 单元
        办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
        法定代表人:龙增来
        联系人:刘毅
        联系电话: 0755-82023442
        传真:0755-82026539
        客服电话:4006008008
        网址:www.cjis.cn


        27. 上海好买基金销售有限公司
        注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
        办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

                                       13
法定代表人:杨文斌
客服电话:400-700-9665
联系人: 张茹
电话:021-58870011
传真:021-68596919
网址:www.ehowbuy.com


28. 上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
联系人: 潘世友
电话:021-54509988 分机 7019
传真:021-64383798
网址:www.1234567.com.cn


29. 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
联系人:汤素娅
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com


30. 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:周嬿旻
电话: 021-60897869、0571-28829790
传真:0571-26698533
客服电话:4000-766-123

                               14
网址:www.fund123.cn


31. 北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人: 闫振杰
客服电话:   400 888 6661
联系人:   张晶晶
电话:   010--62020088--8105
传真:   010--62020088--8802
地址:   www.myfund.com


32. 包商银行股份有限公司
注册地址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行
办公地址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行
法定代表人: 李镇西
客服电话:96016(内蒙、北京),967210(深圳、宁波),65558555(成都)
联系人: 刘芳
电话: 0472-5189051
传真: 0472-5189057
网址:www.bsb.com.cn


33. 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
客服电话:400-920-0022
联系人: 周轶
电话: 021-20835789
传真: 021-20835885
网址:licaike.hexun.com


34. 万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201

                               15
法定代表人: 李招弟
客服电话:400-808-0069
联系人: 高晓芳
电话: 010-59393923
传真: 010-59393074
网址:www.wy-fund.com


35. 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系电话:0571-88911818-8565
传真:0571-86800423
客服电话:0571-88920897、4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com


36. 晋商银行股份有限公司
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
法定代表:上官永清
客服电话:95105588
联系人:杨瑞
电话:0351-6819926
传真:0351-6819926
公司网址:www.jshbank.com


37. 北京增财基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人: 罗细安
客服电话:400-001-8811
联系人: 孙晋峰
电话: 010-67000988
传真: 010-67000988-6000
公司网址:www.zcvc.com.cn

                               16
     38. 上海联泰资产管理有限公司
     注册地址:上海市自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
     办公地址:上海市金钟路 658 号 2 号楼 B 座 6 层
     法定代表人:燕斌
     客服电话:021-51507071
     联系人:凌秋艳
     电话:021-51507071
     传真:021-62990063
     公司网址: www.66zichan.com


     39. 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
     注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
     办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室
     法定代表人:沈伟桦
     客服电话:400-6099-200
     联系人:宋欣晔
     电话:010-52361860
     传真 010-85894285
     公司网址: www.yixinfund.com


     40. 上海汇付金融服务有限公司
     注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
     办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
     法定代表人:冯修敏
     客服电话:400-820-2819
     联系人:陈云卉
     电话:021-33323999*5611
     传真:021-33323837


     41. 浙江金观诚财富管理有限公司
     注册地址:浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 单元 1001

     办公地址:浙江省杭州市拱墅区登云路 55 号(锦昌大厦)1 号楼 1 楼金观
诚财富大厅

                                    17
法定代表人:徐黎云
客服电话:400-068-0058
联系人:来舒岚
电话:0571-88337888
传真:0571-88337666


42. 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表人:郭坚
客服电话:4008219031
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653


43. 深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
客服电话:0755-83999913
联系人: 陈勇军
电话: 0755-83999906
传真: 0755-83999926
网址: www.jinqianwo.cn


44. 大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址: (上海)上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
客服电话:021-22267995
联系人:何庭宇
电话: 021-22267987
传真:021-22268089
网址: www.dtfunds.com



                               18
    45. 北京乐融多源投资咨询有限公司
    注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
    办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
    法定代表人:董浩
    客服电话:400-068-1176
    联系人:张婷婷
    电话: 18510450202
    传真:010-56580660
    网址: www.jimufund.com


    46. 上海凯石财富基金销售有限公司
    注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
    办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
    法定代表人:陈继武
    客服电话:4000-178-000
    联系人:李晓明
    电话: 021-63333319
    传真: 021-63332523
    网址: www.lingxianfund.com


    47. 中经北证(北京)资产管理有限公司
    注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
    办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
    法定代表人:徐福星
    联系人:李美
    电话:18810595051
    传真:010-68292964
    客服电话:400-600-0030       010-68292940
    网址:http://www.bzfunds.com/


    48. 珠海盈米财富管理有限公司
    注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
    法定代表人:肖雯

                                    19
     客服电话:020-89629066
     联系人:黄敏嫦
     电话:020-89629099
     传真:020-89629011
     网址: www.yingmi.cn


     49. 广州证券股份有限公司
     注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20

     办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20

     法定代表人: 邱三发
     客服电话:020-961303
     联系人: 梁微
     电话: 020-88836999-5408
     传真:020-88836920
     网址: www.gzs.com.cn


     50. 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
     注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
     法定代表人: 汪静波
     客服电话:400-821-5399
     联系人:刘艳妮 (运营部)
     电话: 021-38509606
     传真: 021-38509777
     网址:www.noah-fund.com


     51. 国金证券股份有限公司
     注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
     办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
     法定代表人:冉云
     客服电话:4006600109
     联系人:贾鹏
     电话:028-86690058

                                   20
       传真:028-86690126
       网址: www.gjzq.com.cn


       52. 联讯证券股份有限公司
       注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、
四楼
       办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、
四楼
       法定代表人: 徐刚
       客服电话:95564
       联系人:彭莲
       电话:13480169928
       传真:0572-2119391
       公司网址:http://www.lxsec.com


       53. 海银基金销售有限公司
       注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
       办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼
       法定代表人: 刘惠
       联系人: 毛林
       传真:021-80133413
       电话: 021-80133597
       客户服务电话:400-808-1016
       公司网站:www.fundhaiyin.com


       54. 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
       注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
       办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
       法定代表人:杨懿
       客服电话:400-166-1188
       联系人:刘宝文
       电话:010-58325395
       传真:010-58325282
       公司网址: http://8.jrj.com



                                      21
55. 上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室
法定代表人: 盛大
客服电话:400-005-6355
联系人: 程毅
电话: 021-50583533
传真: 021-50583633
网址:www.leadfund.com.cn


56. 阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务 12、13 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层
法定代表人: 李科
联系人: 高晓芳
传真 :010-59053700
电话: 010-59053566
客户服务电话: 95510
公司网站: fund.sinosig.com


57. 和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼
办公地址:郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼
法定代表人:李淑慧
客服电话:4000-555-671
联系人:胡静华
网址:www.hgccpb.com



58. 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表:钱燕飞
联系人:喻明明
传真:025-66008800-884131

                               22
    电话:025-66996699-884131
    客服电话:95177
    网址:www.snjijin.com


    59. 上海万得基金销售有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
    办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
    法定代表人: 王廷富
    联系人:孙骏
    传真:021-5071 0161
    电话:021-5132 7185
    客户服务电话:400-821-0203


    60. 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
    注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层。
    法定代表人: 陈超
    联系人:   江卉
    传真:89188000
    电话:13141319110
    客户服务电话:400 098 8511
    网址:list.jr.jd.com/fundlist/1-11-112.htm


    61. 上海基煜基金销售有限公司
    注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海
泰和经济发展区)
    办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
    法定代表人:王翔
    联系人: 蓝杰
    电话: 021-65370077
    传真: 021-55085991
    客户服务电话: 4008-205-369
    网址: www.jiyufund.com.cn


    62. 东北证券股份有限公司

                                   23
      注册地址:长春市生态大街 6666 号
      办公地址:吉林省长春市生态大街 6666 号
      法定代表人:李福春
      联系人:安岩岩
      联系电话:0431-85096517
      客服电话:95360
      公司网址:www.nesc.cn


      63. 东兴证券股份有限公司
      注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
      办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
      法定代表人:魏庆华
      联系人:汤漫川
      电话:010-66555316
      传真:010-66555133
      客服电话:4008888993
      网址:www.dxzq.net


      64.   江苏汇林保大基金销售有限公司
      注册地址:南京市高淳区砖墙集镇 78 号
      办公地址:江苏省南京市中山东路 9 号天时国际商贸大厦 11 楼 E 座
      法定代表人:吴言林
      客户服务电话:025-56663409
      联系人:张宏鹤
      传真:021-53086809
      公司网址:www.huilinbd.com


     (三)登记机构
     名称:光大保德信基金管理有限公司
     注册地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层至 10

     办公地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢(北区 3 号楼)
6 层至 10 层
     法定代表人:林昌
     电话:(021)80262888

                                     24
   传真:(021)80262483
   联系人:杨静


   (四)律师事务所和经办律师
   名称:上海源泰律师事务所
   注册地址:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
   办公地址:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
   负责人:廖海
   电话:(021)51150298
   传真:(021)51150398
   联系人:刘佳
   经办律师:刘佳、张兰


   (五)会计师事务所和经办注册会计师
   公司全称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
   办公地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
   法定代表人:杨绍信
   电话:(021)23238888
   传真:(021)23238800
   联系人:周祎
   经办会计师:薛竞、周祎



    四、基金的名称:   光大保德信岁末红利纯债债券型证券投资基金



    五、基金的类型:   契约型开放式



    六、基金的投资目标

    本基金在控制信用风险、谨慎投资的前提下,力争在获取持有期收益的同时,
实现基金资产的长期稳定增值。




                                     25
       七、基金的投资方向

       本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国债、中央
银行票据、中期票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、债券回购、次级
债、资产支持证券、可分离交易的可转换公司债券的纯债部分、银行存款以及法
律法规或监管部门允许基金投资的其他固定收益类金融工具。本基金不直接从二
级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场的新股申购或增发新股,
可转债仅投资可分离交易可转债的纯债部分。
       本基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%,
每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基
金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。



       八、基金的投资策略

       1、资产配置策略
       本基金根据工业增加值、通货膨胀率等宏观经济指标,结合国家货币政策和
财政政策实施情况、市场收益率曲线变动情况、市场流动性情况,综合分析债券
市场的变动趋势。最终确定本基金在债券类资产中的投资比率,构建和调整债券
投资组合。
       2、目标久期策略及凸性策略
       在组合的久期选择方面,本基金将综合分析宏观面的各个要素,主要包括宏
观经济所处周期、货币财政政策动向、市场流动性变动情况等,通过对各宏观变
量的分析,判断其对市场利率水平的影响方向和程度,从而确定本基金固定收益
投资组合久期的合理范围。并且动态调整本基金的目标久期,即预期利率上升时
适当缩短组合久期,在预期利率下降时适当延长组合久期,从而提高债券投资收
益。
       由于债券价格与收益率之间往往存在明显的非线性关系,所以通过凸性管理
策略为久期策略补充,可以更好地分析债券的利率风险。凸性越大,利率上行引
起的价格损失越小,而利率下行带来的价格上升越大;反之亦然。本基金将通过
严格的凸性分析,对久期策略做出适当的补充和修正。
       3、收益率曲线策略
                                     26
    在确定了组合的整体久期后,组合将基于宏观经济研究和债券市场跟踪,结
合收益率曲线的拟合和波动模拟模型,对未来的收益率曲线移动进行情景分析,
从而根据不同期限的收益率变动情况, 在期限结构配置上适时采取子弹型、哑铃
型或者阶梯型等策略,进一步优化组合的期限结构,增强基金的收益。
    4、信用债投资策略
    信用类债券是本基金的重要投资对象,因此信用策略是本基金债券投资策略
的重要部分。由于影响信用债券利差水平的因素包括市场整体的信用利差水平和
信用债自身的信用情况变化,因此本基金的信用债投资策略可以具体分为市场整
体信用利差曲线策略和单个信用债信用分析策略。
    (1)市场整体信用利差曲线策略
    本基金将从经济周期、市场特征和政策因素三方面考量信用利差曲线的整体
走势。在经济周期向上阶段,企业盈利能力增强,经营现金流改善,则信用利差
可能收窄,反之当经济周期不景气,企业的盈利能力减弱,信用利差扩大。同时
本基金也将考虑市场容量、信用债结构以及流动性之间的相互关系,动态研究信
用债市场的主要特征,为分析信用利差提供依据。另外,政策因素也会对信用利
差造成很大影响。这种政策影响集中在信用债市场的供给方面和需求方面。本基
金将从供给和需求两方面分别评估政策对信用债市场的作用。
    本基金将综合各种因素,分析信用利差曲线整体及分行业走势,确定信用债
券总的投资比例及分行业的投资比例。
    (2)单个信用债信用分析策略
    信用债的收益率水平及其变化很大程度上取决于其发行主体自身的信用水
平,本基金将对不同信用类债券的信用等级进行评估,深入挖掘信用债的投资价
值,增强本基金的收益。
    本基金主要通过发行主体偿债能力、抵押物质量、契约条款和公司治理情况
等方面分析和评估单个信用债券的信用水平:
    信用债作为发行主体的一种融资行为,发行主体的偿债能力是首先需要考虑
的重要因素。本基金将从行业和企业两个层面来衡量发行主体的偿债能力。A)
行业层面:包括行业发展趋势、政策环境和行业运营竞争状况;B)企业层面:
包括盈利指标分析、资产负债表分析和现金流分析等。


                                    27
    抵押物作为信用债发行时的重要组成部分,是债券持有人分析和衡量该债券
信用风险的关键因素之一。对于抵押物质量的考察主要集中在抵押物的现金流生
成能力和资产增值能力。抵押物产生稳定现金流的能力越强、资产增值的潜力越
大,则抵押物的质量越好,从而该信用债的信用水平也越高。
    契约条款是指在信用债发行时明确规定的,约束和限制发行人行为的条款内
容。具体包含承诺性条款和限制性条款两方面,本基金首先分析信用债券中契约
条款的合理性和可实施性,随后对发行人履行条款的情况进行动态跟踪与评估,
发行人对契约条款的履行情况越良好,其信用水平也越高。
    对于通过发行债券开展融资活动的企业来说,该发行人的公司治理情况是该
债券维持高信用等级的重要因素。本基金关注的公司治理情况包括持有人结构、
股东权益与员工关系、运行透明度和信息披露、董事会结构和效率等。
    5、杠杆投资策略
    在本基金的日常投资中,还将充分利用组合的回购杠杆操作,在严格头寸管
理的基础上,在资金相对充裕的情况下进行风险可控的杠杆投资策略。
    6、国债期货投资策略
    基金管理人可运用国债期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。
本基金在国债期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可
控的前提下,本着谨慎原则,参与国债期货的投资,以管理投资组合的利率风险,
改善组合的风险收益特性。



    九、基金的业绩比较标准

    本基金的业绩比较基准为中证全债指数。



    十、基金的风险收益特征

    本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的低风险品种,其预期收益和风
险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。


    十一、基金的投资组合报告
    本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日。
                                   28
       1、报告期末基金资产组合情况
                                                                  占基金总资产的比例
序号                项目                    金额(元)
                                                                       (%)
 1       权益投资                                             -                     -
         其中:股票                                           -                     -
 2       固定收益投资                           581,214,736.40                   98.25
         其中:债券                             581,214,736.40                   98.25
         资产支持证券                                         -                     -
 3       贵金属投资                                           -                     -
 4       金融衍生品投资                                       -                     -
 5       买入返售金融资产                                     -                     -
         其中:买断式回购的买
                                                              -                     -
         入返售金融资产
         银行存款和结算备付金
 6                                                2,308,759.21                    0.39
         合计
 7       其他各项资产                             8,038,121.73                    1.36
 8       合计                                   591,561,617.34                  100.00


      2、报告期末按行业分类的股票投资组合
      本基金本报告期末未持有股票。


      3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
      本基金本报告期末未持有股票。


      4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号            债券品种              公允价值(元)            占基金资产净值比例(%)
 1       国家债券                                        -                          -
 2       央行票据                                        -                          -
 3       金融债券                             79,641,000.00                      15.02
         其中:政策性金融债                   79,641,000.00                      15.02
 4       企业债券                            112,003,736.40                      21.13
 5       企业短期融资券                      130,411,000.00                      24.60
 6       中期票据                            259,159,000.00                      48.89
 7       可转债(可交换债)                              -                          -
 8       同业存单                                        -                          -
 9       其他                                            -                          -
 10      合计                                581,214,736.40                     109.63



                                        29
      5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
                                                                     占基金资产净值
 序号      债券代码    债券名称      数量(张)       公允价值(元)
                                                                        比例(%)
  1         170205    17 国开 05         500,000     49,770,000.00             9.39
                       17 丰台国
  2       101754060                      300,000     30,135,000.00             5.68
                       资 MTN001
                       17 晋江城
  3       101760033                      300,000     30,096,000.00             5.68
                       投 MTN002
                       17 河钢集
  4       101751014                      300,000     30,093,000.00             5.68
                        MTN008
                       17 海淀国
  5       101772009                      300,000     30,048,000.00             5.67
                       资 MTN001


      6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
      本基金报告期末未持有资产支持证券。


      7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
      本基金本报告期末未持有贵金属。


      8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
      本基金本报告期末未持有权证。


      9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
      9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
      本基金本报告期末未投资股指期货。
      9.2 本基金投资股指期货的投资政策
      根据本基金基金合同,本基金不能投资于股指期货。


      10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
      10.1 本期国债期货投资政策
      基金管理人可运用国债期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在
国债期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨
慎原则,参与国债期货的投资,以管理投资组合的利率风险,改善组合的风险收益特性。
      10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
      本基金本报告期末未持有国债期货。


      11、投资组合报告附注



                                           30
      11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告
编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情形。
      11.2 本基金未投资超出基金合同规定的备选股票库。
      11.3 其他各项资产构成

      序号                     名称                                  金额
       1      存出保证金                                                        16,286.34
       2      应收证券清算款                                                            -
       3      应收股利                                                                  -
       4      应收利息                                                        8,021,195.89
       5      应收申购款                                                           639.50
       6      其他应收款                                                                -
       7      待摊费用                                                                  -

       8      其他                                                                      -

       9      合计                                                            8,038,121.73


      11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


      11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
      本基金本报告期末未持有股票。



      十二、基金的业绩

     (一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
      光大保德信岁末红利纯债债券 A:
                                            业绩比较    业绩比较基
                     净值增    净值增长率
       阶段                                 基准收益    准收益率标   ①-③      ②-④
                     长率①     标准差②
                                                 率③    准差④
2014 年              1.40%       0.22%       4.85%        0.13%      -3.45%     0.09%
2015 年              9.38%       0.08%       8.74%        0.08%      0.64%      0.00%
2016 年              1.27%       0.09%       2.00%        0.09%      -0.73%     0.00%
2017 年 1 月 1 日
至 2017 年 6 月 30   0.59%       0.07%       -0.20%       0.07%      0.79%      0.00%

自基金合同生至       12.98%      0.11%       16.06%       0.09%      -3.08%     0.02%

                                            31
今效日


     光大保德信岁末红利纯债债券 C:
                                           业绩比较    业绩比较基
                     净值增   净值增长率
      阶段                                 基准收益    准收益率标   ①-③    ②-④
                     长率①    标准差②
                                                率③    准差④
2014 年              1.28%      0.22%       4.85%        0.13%      -3.57%   0.09%
2015 年              8.83%      0.07%       8.74%        0.08%      0.09%    -0.01%
2016 年              0.49%      0.09%       2.00%        0.09%      -1.51%   0.00%
2017 年 1 月 1 日
至 2017 年 6 月 30   0.59%      0.07%       -0.20%       0.07%      0.79%    0.00%

自基金合同生至
                     11.42%     0.11%       16.06%       0.09%      -4.64%   0.02%
今效日



       (二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

                      光大保德信岁末红利纯债债券型证券投资基金

               累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

                        (2014 年 8 月 12 日至 2017 年 6 月 30 日)
1.光大保德信岁末红利纯债债券 A:




2.光大保德信岁末红利纯债债券 C:
                                           32
   注:按基金合同规定,本基金建仓期为 2014 年 8 月 12 日至 2015 年 2 月 11 日。建仓
期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。




    十三、费用概览

    (一)与基金运作有关的费用
    1、 基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、销售服务费;
    4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    6、基金份额持有人大会费用;
    7、基金的证券、期货交易费用;
    8、基金的银行汇划费用;
    9、证券账户开户费用、银行账户维护费;
    10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

                                       33
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E×0.6%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管
理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行
资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗
力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.2%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管
理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行
资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗
力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
    3、销售服务费;
    销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费
用。本基金份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A 类基金份
额不收取销售服务费,C 类基金份额销售服务费年费率为 0.4%。
    本基金 C 类基金份额销售服务费计提的计算公式如下:
    H=E×0.4%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
    销售服务费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数
据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需
                                   34
再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,
顺延至最近可支付日支付。
       上述“(一)基金费用的种类中第 4-9 项费用”,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
       3、不列入基金费用的项目
       下列费用不列入基金费用:
       1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
       2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
       3、基金合同生效前的相关费用;
       4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
       4、基金费用的调整
       基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费和销售服
务费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新
的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
       (二)与基金销售有关的费用
       1、本基金的申购费率见下表:
       通过直销机构申购本基金份额的养老金客户申购费率见下表:

             申购金额(含申购费)           A 类基金份额申购费率
                   M<100 万                        0.08%
                100 万M<300 万                     0.05%
                300 万M<500 万                     0.03%
                   M500 万                     每笔 1,000 元
       对于 A 类基金份额,本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之
外的其他投资者实施差别的申购费率。
       特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制
定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金
(包括企业年金单一计划以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基
金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经

                                       35
养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可将其纳入特定投资群
体范围。
    特定投资群体可通过本基金直销中心申购本基金 A 类基金份额。基金管理
人可根据情况增加特定投资群体申购本基金 A 类基金份额的销售机构,并按规
定予以公告。
     其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表:

           申购金额(含申购费)          A 类基金份额申购费率
                  M<100 万                       0.80%
               100 万M<300 万                    0.50%
               300 万M<500 万                    0.30%
                  M500 万                    每笔 1,000 元
    申购费由投资人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。
    本基金 C 类基金份额申购费率为 0%。
    2、本基金的赎回费率见下表
    本基金的 A 类基金份额赎回费率见下表:

                持续持有期               A 类基金份额赎回费率
                 30 天以内                      0.10%
                30 天及以上                      0%
    本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费,赎回费用由赎回基金份额的基金
份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费总额的 25%应
归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
    本基金的 C 类基金份额赎回费率见下表:

                持续持有期               C 类基金份额赎回费率
                 30 天以内                      0.10%
                30 天及以上                      0%
    本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费,赎回费用由赎回基金份额的基金
份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费总额的 25%应
归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。




                                   36
       基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于
新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公
告。
       基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行
基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按
相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基
金赎回费率。



       十四、对招募说明书更新部分的说明

       1. 在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据
的截止日期。
       2. 在“三、基金管理人”部分,根据实际情况进行了更新。
       3. 在“四、基金托管人”部分,根据实际情况进行了更新。
       4. 在“五、相关服务机构”部分,根据实际情况进行了更新。
       5. 在“九、基金的投资”部分,将“(十二)基金投资组合报告”内容更
新至 2017 年 6 月 30 日。
       6. 将“十、基金的业绩”部分将数据更新至 2017 年 6 月 30 日。
       7. 在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分,根据实际情况进行了更
新。
       8. 在 “二十二、其它应披露事项”部分,对 2017 年 2 月 12 日至 2017 年
8 月 11 日期间公司及本基金涉及的事项进行了披露。




                                                光大保德信基金管理有限公司
                                                           2017 年 9 月 25 日




                                      37