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2019年11月15日 星期五

大成信用增利债A(000426)公告正文

大成信用增利一年债券:更新招募说明书摘要(2017年第2期)

公告日期 2017-09-12 来源 巨潮网

大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金        更新招募说明书摘要




  大成信用增利一年定期开放债券型证券投
        资基金更新招募说明书摘要
                                 2017 年第 2 期




                 基金管理人:大成基金管理有限公司
              基金托管人:中国农业银行股份有限公司
                                 二〇一七年九月
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                                       重 要 提 示


    大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会

2013 年 10 月 29 日证监许可【2013】1357 号文核准募集,基金合同于 2014 年 1 月 28 日正

式生效。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实

质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    本基金为债券型基金产品,属证券投资基金中的低风险收益品种,其预期风险与预期收

益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

    基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不

保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业

绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,

投资人申购基金时,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。

    基金过往业绩并不预示其未来表现。

    本更新的招募说明书所载内容截止日为2017年7月28日(其中人员变动信息以公告日为

准),有关财务数据和基金净值表现截止日为2017年6月30日,本报告中所列财务数据未经审

计。




                                             1
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一.基金管理人

    1.公司高级管理人员

    董事会:

    刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、

中泰信托有限责任公司;2007年6月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008年8月,任

哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012年4月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事长;

2012年11月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014年12月15日起任大成基金管理

有限公司董事长。

    靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991年7月至1993年2月,任职于共青团河南省

委;1993年3月至12月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994年1月至6月,任职于

深圳市蛇口律师事务所;1994年7月至1997年4月,任职于蛇口招商港务股份有限公司;1997

年5月至2015年1月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员,南方总部机构管

理部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管理总部投资部副总经

理(主持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理;2014年10月,任大成

基金管理有限公司公司董事;2015年1月起任大成基金管理有限公司副董事长。

    罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风

险管理师(FRM)资格。曾任毕马威(KPMG)法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师,

以及SLCG证券诉讼和咨询公司合伙人;2009年至2012年,任中国证券监督管理委员会规划委

专家顾问委员,机构部创新处负责人,兼任国家“千人计划”专家;2013年2月至2014年10

月,任中信并购基金管理有限公司董事总经理,执委会委员。2014年11月26日起任大成基金

管理有限公司总经理。2015年3月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。

    周雄先生,董事,金融学博士,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士

(EMBA),上海市黄浦区政协委员。1987年8月至1993年4月,任厦门大学财经系教师;1993

年4月至1996年8月,任华夏证券有限公司厦门分公司经理;1996年8月至1999年2月,任人民

日报社事业发展局企业管理处副处长;1999年2月至今任职于中泰信托有限责任公司,历任

副总裁、总裁,现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。

    孙学林先生,董事,硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河

投资管理有限公司党委委员、总裁助理,兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员

会副主任。2012年6月起,兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。

    黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,中

                                             2
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国人民大学艺术品金融研究所副所长。

    叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任,

博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。

    吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经大

学金融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融

业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、

三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在

国内财经类期刊发表多篇学术论文。

    金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师)

和北京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大

学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东

亚研究中心执行理事。

    监事会:

    陈希先生,监事长,中国人民大学经济学专业研究生,高级经济师。2006年被亚洲风险

与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2000年1月,先后任中国银河证券有限责任

公司审计部、合规(法律)部总经理;2007年1月,任中国银河投资管理有限公司董事、常

务副总裁、党委委员;2010年7月,兼任吉林省国家生物产业创业投资有限责任公司董事长

兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司董事;2012年6月,兼任镇江银

河创业投资有限公司董事长;2012年7月,任中国银河投资管理有限公司总裁;2015年1月起,

任大成基金管理有限公司监事长。

    蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997年7月至1998年10月任杭州益和电脑公司开

发部软件工程师。1998年10月至1999年8月任杭州新利电子技术有限公司电子商务部高级程

序员。1999年8月加入大成基金管理有限公司,历任信息技术部系统开发员、金融工程部高

级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险管理部总监,

现任信息技术部总监。

    吴萍女士,职工监事,文学学士,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于中国农业

银行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。2010年6月加入

大成基金管理有限公司,历任计划财务部高级会计师、总监助理,现任计划财务部副总监。

2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。

    其他高级管理人员:

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    肖剑先生,副总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副

主任,深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳

市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015年1月加入大成基金管理有限公司,

任公司副总经理。

    温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。曾任职于Hunton & Williams美国及国际

律师事务所。曾任中银国际投行业务副总裁、香港三山投资公司董事总经理、标准银行亚洲

有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限公司,任首席

战略官,2015年8月起任公司副总经理。2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。

    周立新先生,副总经理,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河

县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆

博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、

江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中

国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年1月加入大成基金管理有限公司,

历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上

海分公司总经理、公司助理总经理,2015年8月起任公司副总经理。

    谭晓冈先生,副总经理,哈佛大学公共行政管理硕士。曾任财政部世界银行司科长,世

界银行中国执基办技术顾问,财政部办公厅处长,全国社保基金理事会办公厅处长、海外投

资部副主任。2016年7月加入大成基金管理有限公司,2017年2月起任公司副总经理。

    姚余栋先生,副总经理,英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美

国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问,国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部

经济学家,原黑龙江省招商局副局长,黑龙江省商务厅副厅长,中国人民银行货币政策二司

副巡视员,中国人民银行货币政策司副司长,中国人民银行金融研究所所长。2016年9月加

入大成基金管理有限公司,任首席经济学家,2017年2月起任公司副总经理。

    陈翔凯先生,副总经理,香港中文大学工商管理硕士。曾任职于广发证券海南分公司,

平安保险集团公司。曾任华安财产保险有限公司高级投资经理,国投瑞银基金管理有限公司

固定收益部总监,招商证券资产管理有限公司副总经理。2016年11月加入大成基金管理有限

公司,2017年2月起任公司副总经理。

    赵冰女士,督察长,清华大学工商管理硕士。曾任职于中国证券业协会资格管理部、专

业联络部、基金公司会员部,曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会

委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体

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公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017年7月加入大成基金管理有限公司,2017年8

月起任公司督察长。

    2.基金经理

    (1)现任基金经理

    朱哲先生,中国社会科学院工商管理硕士,拥有 7 年固定收益市场从业经验,6 年证券

市场从业经验。2009 年 7 月至 2010 年 9 月任中国银行金融市场总部助理投资经理。2010

年 10 月至 2013 年 5 月任嘉实基金交易部交易员。2013 年 5 月至 2015 年 7 月任银华基金固

定收益部基金经理。2015 年 8 月加入大成基金管理有限公司,任固定收益总部基金经理,

自 2016 年 8 月 29 日起担任大成货币市场证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资

基金和大成现金宝场内实时申赎货币市场基金基金经理,自 2016 年 9 月 6 日起任大成景华

一年定期开放债券型证券投资基金和大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金基金

经理,自 2016 年 10 月 12 日起任大成添益交易型货币市场基金基金经理。具备基金从业资

格。国籍:中国

    (2)历任基金经理

    姓名:                   任期起始日                        任期结束日

     陶铄                 2014 年 1 月 28 日                2014 年 9 月 2 日

    李达夫                 2014 年 9 月 3 日                2016 年 9 月 23 日

    3、公司投资决策委员会

    公司固定收益投资决策委员会由 4 名成员组成,设固定收益投资决策委员会主席 1 名,

其他委员 3 名。名单如下:

    陈翔凯,公司副总经理,固定收益投资决策委员会主席;王立,基金经理,固定收益总

部总监,固定收益投资决策委员会委员;谢民,交易管理部副总监,固定收益投资决策委员

会委员;张文平,基金经理,固定收益投资决策委员会委员。

    上述人员之间不存在亲属关系。

二.基金托管人

   (一)基本情况

   名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

   住所:北京市东城区建国门内大街69号

   办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座



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   法定代表人:周慕冰

   成立日期:2009年1月15日

   批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号

   基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号

   注册资本:32,479,411.7万元人民币

   存续期间:持续经营

   联系电话:010-66060069

   传真:010-68121816

   联系人:林葛

   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批

准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中

国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中

国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服

务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己

的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联

通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,

坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打

造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产

品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩

突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过

了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银

行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业

银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力

加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成

绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托

管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至2016年连

续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优

秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”

称号。

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     中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成

立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理处、证券投资基金托管处、

委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、

市场营销处、内控监管处、账户管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

   (二)主要人员情况

   中国农业银行托管业务部现有员工近140名,其中具有高级职称的专家30余名,服务团队

成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级

技术职称,精通国内外证券市场的运作。

   (三)基金托管业务经营情况

 截止到 2017 年 6 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基

金共 372 只。

    (二)基金托管人的内部风险控制制度说明

    1、内部控制目标

    严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、

规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、

准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

    2、内部控制组织结构

    风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管

理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监

督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

    3、内部控制制度及措施

    具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流

程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格

的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账

户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业

务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技

术系统完整、独立。

    (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资

比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过

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基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

    当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

    1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

    2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金

管理人进行提示;

    3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提

示有关基金管理人并报中国证监会。



三.相关服务机构

    (一)销售机构及联系人

    1.直销机构

    名称:大成基金管理有限公司

    住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

    办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

    法定代表人:刘卓

    电话:0755-83183388

    传真:0755-83199588

    联系人:乐园

    公司网址:www.dcfund.com.cn

    大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费)

    大成基金深圳投资理财中心:

    地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

    联系人:肖成卫、关志玲、白小雪

    电话:0755-22223523/22223177/22223555

    传真:0755-83195235/83195242/83195232

    2、代销机构

    1、中国农业银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

    法定代表人:周慕冰

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    联系人:林葛

    联系电话:010-66060069

    传真:010-68121816

    客服电话:95599

    网址:www.abchina.com

    2、中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    法定代表人:易会满

    客服电话:95588

    联系人:洪渊

    联系电话:010-66105799

    传真:010-66107914

    网址:www.icbc.com.cn

    3、中国银行股份有限公司

    注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号

    法定代表人:田国立

    客服电话:95566

    联系人:王娟

    电话:010-66594909

    传真:010-66594942

    网址:www.boc.cn

    4、交通银行股份有限公司

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

    法定代表人:牛锡明

    客服电话:95559

    联系人:曹榕

    电话:021-58781234

    传真:021-58408483

    网址:www.bankcomm.com

    5、招商银行股份有限公司

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    注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

    法定代表人:李建红

    客服电话:95555

    联系人:邓炯鹏

    电话:0755-83077278

    传真:0755-83195049

    网址:www.cmbchina.com

    6、中国光大银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

    法定代表人:唐双宁

    客服电话:95595

    联系人:朱红

    电话:010-63636153

    传真:010-68560312

    网址:www.cebbank.com

    7、中国民生银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区正义路 4 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

    法定代表人:洪崎

    客服电话:95568

    联系人:穆婷

    电话:010-58560666

    传真:010-83914283

    网址:www.cmbc.com.cn

    8、上海农村商业银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号

    法定代表人:胡平西

    客服电话:021-962999、400-696-2999

    电话:021-38576666

    传真:021-50105124

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    联系人:施传荣

    网址:www.shrcb.com

    9、东莞银行股份有限公司

    注册地址:东莞市运河东一路 193 号

    法定代表人:卢国锋

    联系人:吴照群

    电话:0769-22119061

    传真:0769-22117730

    客服电话:96228

    网址:www.dongguanbank.cn

    10、渤海银行股份有限公司

    注册地址:天津市河东区海河东路 218 号

    法人代表 李伏安

    客服电话:95541

    联系人:王宏

    电话:022-58316666

    传真:022-58316259

    网址:http://www.cbhb.com.cn

    11、吉林银行股份有限公司

    注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号

    法定代表人:张宝祥

    联系人:孙琦

    联系电话:043184999627

    客服电话:400-88-96666(全国) 96666(吉林省)

    网址:www.jlbank.com.cn

    12、徽商期货有限责任公司

    注册地址:合肥市芜湖路 258 号

    法人代表人:吴国华

    联系人:蔡芳

    传真:0551-62862801

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    客服电话:4008878707

    网址:http://www.hsqh.net

    13、东海期货有限责任公司

    注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号

    办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

    法定代表人:陈太康

    联系人:李天雨

    联系电话:021-68757102

    客服电话:95531/4008888588

    网址:www.qh168.com.cn

    14、中信建投证券股份有限公司

    注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

    法定代表人:王常青

    客服电话:4008888108

    联系人:权唐

    电话:010-85130577

    传真:010-65182261

    网址:www.csc108.com

    15、招商证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

    法定代表人:宫少林

    客服电话: 95565

    联系人:黄婵君

    电话:0755-82960167

    传真:0755-82943636

    网址:www.newone.com.cn

    16、中信证券股份有限公司

    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

    法定代表人:张佑君

    客服电话:010-84588888

                                             12
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    联系人:顾凌

    电话:010-60838696

    传真:010-84865560

    网址:www.cs.ecitic.com

    17、中国银河证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

    法定代表人:宋卫刚

    客服电话:4008-888-888

    联系人:宋明

    联系电话:010-66568450

    传真:010-66568990

    网址:www.chinastock.com.cn

    18、海通证券股份有限公司

    注册地址:上海市广东路 689 号

    法定代表人:瞿秋平(代为履行法定代表人职责)

    客服电话:95553、400-888-8001

    联系人:李笑鸣

    电话:021-23219000

    传真:021-63602722

    网址:www.htsec.com

    19、申万宏源证券有限公司

    通讯地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层

    法定代表人:李梅

    客服电话:95523 或 4008895523

    联系人:曹晔

    电话:021-54033888

    传真:021-54038844

    网址:www.sywg.com

    20、万联证券有限责任公司

    注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

                                             13
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    法定代表人:张建军

    联系人:王鑫

    联系电话:020-38286651

    客服电话:400-8888-133

    网址:www.wlzq.com.cn

    21、中信证券(山东)有限责任公司

    注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)

    办公地址:青岛市东海西路 28 号

    法定代表人:杨宝林

    客服电话:95548

    联系人:吴忠超

    电话:0532-85022326

    传真:0532-85022605

    网址:www.zxwt.com.cn

    22、长城证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

    法定代表人:杨光裕

    客户服务热线:0755-33680000、400-6666-888

    联系人:高峰

    电话:0755-83516094

    传真:0755-83516199

    网址:www.cgws.com

    23、光大证券股份有限公司

    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

    法定代表人:薛峰

    客服电话:400-888-8788、95525

    联系人:刘晨

    电话:021-22169999

    传真:021-22169134

    网址:www.ebscn.com

                                             14
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    24、东北证券股份有限公司

    注册地址:长春市自由大路 1138 号

    办公地址:长春市自由大路 1138 号

    法定代表人:李福春

    客服电话:4006000686

    联系人:安岩岩

    电话:0431-85096517

    网址:www.nesc.cn

    25、浙商证券股份有限公司

    地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼

    法定代表人:吴承根

    联系人:张智

    电话:021-64716089

    客服电话:95345

    网址:www.stocke.com.cn

    26、平安证券股份有限公司

    办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

    法定代表人:曹实凡

    客服电话:95511 转 8

    传真:0755-82400862

    网址:www.pingan.com

    27、东海证券股份有限公司

    注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

    办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

    法定代表人:赵俊

    电话:021-20333333

    传真:021-50498825

    联系人:王一彦

    客服电话:95531;400-8888-588

    网址:www.longone.com.cn

                                             15
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    28、中国国际金融有限公司

    注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

    办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦

    法定代表人:丁学东

    联系人:杨涵宇

    电话:010-65051166

    网址:www.ciccs.com.cn

    29、上海华信证券有限责任公司

    注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

    法定代表人:郭林

    客服电话:4008205999

    联系人:李颖

    电话:021-38784814

    传真:021-68774818

    网址:www.shhxzq.com

    30、华鑫证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

    办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号

    法定代表人:俞洋

    联系人:陈敏

    网站:www.cfsc.com.cn

    客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

    31、爱建证券有限责任公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼

    法定代表人:钱华

    客服电话:4001-962-502

    联系人:陈敏

    电话:021-32229888

    传真:021-62878783

    网址:www.ajzq.com

                                             16
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    32、宏信证券有限责任公司

    办公地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

    法人代表人:吴玉明

    客服电话:4008366366

    联系人:刘文涛

    电话:02886199765

    传真:02886199533

    网址:http://www.hx818.com

    33、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

    注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号

    法定代表人:杨懿

    办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号

    联系人:张燕

    联系电话:010-58325388*1588

    网站:www.new-rand.cn

    客服电话:400-166-1188

    34、和讯信息科技有限公司

    注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

    法定代表人:王莉

    联系人:刘洋

    联系电话:021-20835785

    传真:021-20835879

    客服电话:400-920-0022

    网址:http://licaike.hexun.com

    35、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

    法定代表人:汪静波

    办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

    联系人:徐诚

    联系电话:021-38509639

                                             17
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    网站:www.noah-fund.com

    客服电话:400-821-5399

    36、上海天天基金销售有限公司

    注册地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

    法人代表:其实

    联系人:潘世友

    电话:021-54509998

    传真:021-64383798

    客服电话:400-1818-188

    网址:www.1234567.com.cn

    37、上海好买基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

    办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906

    法定代表人:杨文斌

    客服电话:400-700-9665

    联系人:张茹

    联系电话:021-58870011

    传真:021-68596916

    网址:www.ehowbuy.com

    38、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(原杭州数米基金销售有限公司)

    注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

    法人代表:陈柏青

    联系人:徐昳绯

    电话:021-60897840

    传真:0571-26698533

    客服电话:4000-766-123

    网址: www.fund123.cn

    39、上海长量基金销售投资顾问有限公司

    注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

    办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

                                             18
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    法定代表人:张跃伟

    客服电话:400-820-2899

    网址:www.erichfund.com

    40、浙江同花顺基金销售有限公司

    注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

    办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼

    法人代表:凌顺平

    联系人:林海明

    电话:0571-88911818-8580

    传真:0571-88911818-8002

    客服电话:4008-773-772

    网站地址 www.5ifund.com

    41、北京汇成基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

    法定代表人:王伟刚

    联系人:丁向坤

    电话:010-56282140

    传真:010-62680827

    客服电话:400-619-9059

    网址:www.fundzone.cn

    42、北京晟视天下投资管理有限公司

    注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

    法定代表人:蒋煜

    联系人:孙悦

    电话:010-58170823

    传真:010-58170800

    客服电话:400-818-8866

    网址:http://fund.shengshiview.com

    43、北京钱景基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

                                             19
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    办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦(丹棱 soho)1008

    法定代表人:赵荣春

    联系人:魏争

    网站:www.qianjing.com

    客服电话:400-893-6885

    44、泰诚财富基金销售(大连)有限公司

    注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

    法定代表人:林卓

    联系人:张晓辉

    电话:0411-88891212

    传真:0411-84396536

    客服电话:400-6411-999

    网址:www.taichengcaifu.com

    45、上海基煜基金销售有限公司

    住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展

区)

    办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室

    法定代表人:王翔

    联系人:安彬

    客服电话:(021)6537 0077

    网址:www.jiyufund.com.cn

    46、上海凯石财富基金销售有限公司

    注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

    法定代表人:陈继武

    客服电话:4000178000

    联系人:葛佳蕊

    电话:021-63333319

    传真:021-63332523

    网址:www.vstonewealth.com

    47、北京虹点基金销售有限公司

                                             20
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    注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

    办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

    法定代表人:胡伟

    传真: 010-65951887

    电话:010-65951887

    客服电话:400-618-0707

    网址:www.hongdianfund.com

    48、武汉市伯嘉基金销售有限公司

    注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23

层 1 号、4 号

    法定代表人:陶捷

    联系人:杨帆

    电话:027-87006003、87006009

    网站:www.buyfunds.cn

    公司传真:027-87006010

    客服电话:400-027-9899

    49、上海陆金所资产管理有限公司

    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

    法定代表人:郭坚

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

    联系人:宁博宇

    客服电话:4008219031

    网站:www.lufunds.com

    50、珠海盈米财富管理有限公司

    注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

    法定代表人:肖雯

    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

    联系人:黄敏嫦

    网站:www.yingmi.cn

    客服电话:020-89629066

                                             21
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     51、奕丰金融服务(深圳)有限公司

    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘

书有限公司)

    办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室

    法定代表人:TAN YIK KUAN

    联系人:叶健

    电话:0755-89460507

    传真:0755-21674453

    客服电话:400-684-0500

    网址:www.ifastps.com.cn

    52、北京肯特瑞财富投资管理有限公司

    注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

    办公地址: 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部

    法定代表人:江卉

    电 话:个人业务:95118、400 098 8511 、企业业务:400 088 8816

    传     真: 010-8919566

    网址:fund.jd.com

    53、深圳市金斧子基金销售有限公司

    注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

    办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

    法定代表人:赖任军

    联系人:张烨

    电话:0755-66892301

    传真:0755-66892399

    客服电话:400-950-0888

    网址:www.jfzinv.com

    54、北京蛋卷基金销售有限公司

    注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

    法定代表人:钟斐斐

    客服电话:4000618518

                                             22
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    联系人:袁永娇

    电话:010-61840688

    传真:010-61840699

    网址:https://danjuanapp.com

    基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,

并及时公告。

    (二)注册登记机构

    名称:大成基金管理有限公司

    住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

    办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 33 层

    法定代表人:刘卓

    电话:0755-83183388

    传真:0755-83195239

    联系人:黄慕平

    (三)律师事务所和经办律师

    名称:北京市金杜律师事务所

    注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层

    办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层

    负责人:王玲

    电话:0755-22163333

    传真:0755-22163390

    经办律师:靳庆军、冯艾

     联系人:冯艾

     (四)会计师事务所和经办注册会计师

     名称:安永华明会计师事务所

     住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

     办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

     执行事务合伙人:吴港平

     电话:(010)58153000、(0755)25028288

     传真:(010)85188298、(0755)25026188

                                             23
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     签章注册会计师:昌华、高鹤

     联系人:昌华



四.基金的运作期

    本基金以一年为一个运作周期,每个运作周期为自基金合同生效日(包括基金合同生效

日)或每个开放期结束之日次日起(包括该日)至一年后的年度对日(如该日为非工作日,

则顺延至下一工作日)的前一日止。

    在每个运作周期结束后进入开放期。基金每个开放期为 5 到 20 个工作日,开放期的具

体时间参见基金管理人届时发布的相关公告。每个开放期结束之日的次日起进入下一运作周

期,以此类推。

    假设本基金的《基金合同》于 2013 年 7 月 31 日生效,则本基金的第一个封闭期为《基

金合同》生效之日 2013 年 7 月 31 日(星期三,包括该日)起,到一年后的年度对日 2014

年 7 月 31 日(星期四)的前一日,即 2014 年 7 月 30 日(星期三)。若第一个开放期为 10

个工作日,即 2014 年 7 月 31 日(星期四)至 2014 年 8 月 13 日(星期三),则第二个封闭

期为第一个开放期结束之日次日 2014 年 8 月 14 日(星期四,包括该日)起,至下一年度对

日 2015 年 8 月 14 日(星期五)的前一日,即 2015 年 8 月 13 日(星期四),以此类推。

    再如,本基金的《基金合同》于 2013 年 8 月 2 日生效,则本基金的第一个封闭期为《基

金合同》生效之日即 2013 年 8 月 2 日(星期五,包括该日)起,至 2014 年 8 月 4 日(星期

一,因为年度对日 2014 年 8 月 2 日为星期六,顺延至下一个工作日)的前一日 2014 年 8

月 3 日(星期日)。若第一个开放期为 10 个工作日,即 2014 年 8 月 4 日(星期一)至 2014

年 8 月 15 日(星期五),则第二个封闭期为第一个开放期结束之日次日 2014 年 8 月 16 日(星

期六,包括该日)起,至 2015 年 8 月 17 日(星期一,年度对日 2015 年 8 月 16 日为星期日,

顺延至下一个工作日)的前一日,即 2015 年 8 月 16 日(星期日),以此类推。

    本基金封闭期内不办理申购与赎回业务。

五.基金的名称

    本基金名称:大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金。

六.基金的类型

    本基金类型:债券型基金

七.基金的运作方式

    本基金运作方式:契约型、开放式

                                             24
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八.基金存续期限

     本基金存续期限:不定期

九.基金的投资目标

    本基金投资目标是在严格控制投资风险的基础上,力争获得高于业绩比较基准的投资业

绩,使基金份额持有人资产获得长期稳定的增值。

十.基金的投资范围

     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券、货

币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会

相关规定)。本基金主要投资于国债、央行票据、金融债、次级债、政府机构债、地方政府

债、企业债、公司债、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、资产支持证券、可转换

债券(含可分离交易可转债)、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存

款)等固定收益类资产。

     基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购或

增发。因持有因可转换债券转股所形成的股票以及可分离交易可转债分离交易的权证等资

产,基金将在其可交易之日起的 60 个工作日内卖出。

     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:债券资产占基金资产的比例不低于 80%,其中信用债券的投资

比例不低于本基金非现金基金资产的 80%,但在每次开放期前三个月、开放期及开放期结束

后三个月的期间内,基金投资不受上述比例限制;开放期内现金或到期日在一年以内的政府

债券占基金资产净值的比例不低于 5%。

     信用债券指地方政府债、政府机构债、非政策性金融债、企业债、公司债 、中小企业

私募债券、短期融资券、中期票据、次级债、可转换债券(含可分离交易可转债)、资产支持

证券等除国债、央行票据和政策性金融债外的非国家信用的债券资产。

十一.基金的投资策略

    本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。

    <一>封闭期投资策略

    本基金通过综合分析国内外宏观经济形势、利率走势、资金供求关系、证券市场走势、

流动性风险、信用风险和有关政策法规等因素,研判各类属固定收益类资产的预期收益和预

期风险,确定各类金融资产的配置比例。

                                             25
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    本基金将灵活运用久期策略、收益率曲线策略、回购套利策略等多重投资策略,构建以

信用债券为主的固定收益类资产组合。

    1、固定收益品种的配置策略

    (1)平均久期配置

    本基金通过对宏观经济变量(包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、

消费、外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等)和宏观经济政策(包括货币政策、财政政策、

产业政策、外贸和汇率政策等)进行分析,预测未来的利率趋势,判断债券市场对上述变量

和政策的反应,并据此对债券组合的平均久期进行调整,提高债券组合的总投资收益。

    (2)期限结构配置

    本基金对债券市场收益率期限结构进行分析,运用统计和数量分析技术,预测收益率期

限结构的变化方式,选择确定期限结构配置策略,配置各期限固定收益品种的比例,以达到

预期投资收益最大化的目的。

    (3)类属配置

    本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素

进行分析,研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差和变

化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。

    2、固定收益品种的投资策略

    (1)久期策略

    为了保持本基金明显的收益-风险特征,本基金将对宏观经济指标(主要包括:市场资

金供求、利率水平和市场预期、通货膨胀率、GDP 增长率、货币供应量、就业率水平、国

际市场利率水平、汇率)和财政货币政策进行深入研究和分析的基础上,对未来较长的一段

时间内的市场利率变化趋势进行预测,决定组合的久期。

    (2)收益率曲线策略

    收益率曲线策略是基于对收益率曲线变化特征的分析,预测收益率曲线的变化趋势,并

据此进行投资组合的构建。收益率曲线策略有两方面的内容,一是收益率曲线本身的变化,

根据收益率曲线可能向上移动或向下移动,降低或加长整个投资组合的平均剩余期限。二是

根据收益率曲线上不同年限收益率的息差特征,通过骑乘策略,投资于最有投资价值的债券。

    (3)息差放大策略

    该策略是利用债券回购收益率低于债券收益率的机会通过循环回购以放大债券投资收

益的投资策略。该策略的基本模式即是利用买入债券进行正回购,再利用回购融入资金购买

                                             26
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收益率较高债券品种。在执行息差放大策略时,基金管理人将密切关注债券收益率与回购收

益率的相互关系,并始终保持回购利率低于债券收益率。

    (4)中小企业私募债投资策略

    中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。

    本基金将根据对宏观经济的研究,前瞻性判断经济周期,调整组合中的中小企业私募债

的配置比例。同时,根据债券市场的收益率水平,重点考虑个券的风险收益水平,综合考虑

个券的信用等级(如有)、期限、流动性、息票率、提前偿还和赎回等因素,结合债券发行

人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债务

水平等,以确定债券的实际信用风险状况及其信用利差水平,重点选择信用风险相对较低、

信用利差收益相对较大、或预期信用质量将改善的中小企业私募债。

    基金在控制信用风险的基础上,对中小企业私募债投资,主要采取分散投资,控制个债

持有比例;主要采取买入持有到期策略;当预期发债企业的基本面情况出现恶化时,采取“尽

早出售”策略,控制投资风险。

    (5)资产支持类证券投资策略

    本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化

等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证券发行条款,预测提前偿还

率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格控制风险的情况下,结合信用研究和流动

性管理,选择风险调整后收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。

    3、回购套利策略

    回购套利策略是本基金重要的操作策略之一,把信用产品投资和回购交易结合起来,管

理人根据信用产品的特征,在信用风险和流动性风险可控的前提下,或者通过回购融资来博

取超额收益,或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差。

    <二>开放期投资策略

    开放运作期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金

有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种。

十二.基金的业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为同期中国人民银行公布的一年期定期存款基准利率(税后)

+1.2%。

    一年期定期存款基准利率指基金合同生效日或每个申购赎回开放起始日中国人民银行

网站上发布并执行的一年期定期存款基准利率。

                                             27
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       本基金是定期开放式债券型基金产品,封闭期为一年。为满足开放期的流动性需求,本

基金在投资管理中将持有债券的组合久期与封闭期进行适当的匹配。以同期中国人民银行公

布的一年期定期存款基准利率(税后)上浮 1.2%作为本基金的业绩比较基准,能够使本基

金投资人理性判断本基金产品的风险收益特征,合理地衡量比较本基金的业绩表现。

       如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比

较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据

实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国

证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作日在至少一种指定媒体上予以公告。

十三.基金的风险收益特征

       本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与预期收益高

于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。


十四.基金投资组合报告


       基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

       基金托管人中国农业银行根据基金合同规定,于 2017 年 8 月 16 日复核了本报告中的财

务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏。

       本投资组合报告所载数据取自大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年

2 季度报告,截止时间 2017 年 6 月 30 日。(财务数据未经审计)。

   1、报告期末基金资产组合情况
 序号                项目                    金额(元)            占基金总资产的比例(%)
   1      权益投资                                             -                       0.00
          其中:股票                                           -                       0.00
   2      基金投资                                             -                       0.00
   3      固定收益投资                            104,564,315.49                     94.50
          其中:债券                              104,564,315.49                     94.50
          资产支持证券                                         -                       0.00
   4      贵金属投资                                           -                       0.00
   5      金融衍生品投资                                       -                       0.00
   6      买入返售金融资产                                     -                       0.00
          其中:买断式回购的买入返
                                                               -                       0.00
          售金融资产


                                             28
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          银行存款和结算备付金合
   7                                                 3,384,420.89                          3.06
          计
   8      其他资产                                   2,699,411.18                          2.44
   9      合计                                     110,648,147.56                       100.00
   2、报告期末按行业分类的股票投资组合

  (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

       本基金本报告期末未持有股票。

   (2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

   无。

   3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

       本基金本报告期末未持有股票。

   4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                     占基金资产净值比例
 序号              债券品种                  公允价值(元)
                                                                           (%)
   1      国家债券                                              -                         0.00
   2      央行票据                                              -                         0.00
   3      金融债券                                              -                         0.00
          其中:政策性金融债                                    -                         0.00
   4      企业债券                                  37,651,315.49                        47.84
   5      企业短期融资券                            28,021,000.00                        35.60
   6      中期票据                                              -                         0.00
   7      可转债(可交换债)                                    -                         0.00
   8      同业存单                                  38,892,000.00                        49.41
   9      其他                                                  -                         0.00
  10      合计                                     104,564,315.49                       132.85
 (1)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
                                                                                占基金资产净
 序号       债券代码          债券名称        数量(张) 公允价值(元)
                                                                                值比例(%)
                              17 兴业银行
   1         111710281                          100,000        9,889,000.00              12.56
                                   CD281
                              17 浦发银行
   2         111709115                          100,000        9,779,000.00              12.42
                                   CD115
                          17 广州农村商业
   3         111794346                          100,000        9,667,000.00              12.28
                               银行 CD056
                              17 南京银行
   4         111780352                          100,000        9,557,000.00              12.14
                                   CD127
   5             136133         16 国电 01         78,000      7,684,560.00               9.76
  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细


                                              29
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        本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

         本基金本报告期末未持有贵金属。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

        本基金本报告期末未持有权证。

  8、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

 (1)本期国债期货投资政策

         本基金本报告期未投资国债期货。

 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

         本基金本报告期未投资国债期货。

 (3)本期国债期货投资评价

         本基金本报告期未投资国债期货。

 9、投资组合报告附注

 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本期被监管部门立案调查,或在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

 (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

 10、其他资产构成
 序号                名称                           金额(元)
   1      存出保证金                                                    18,709.84
   2      应收证券清算款                                               980,980.85
   3      应收股利                                                               -
   4      应收利息                                                   1,699,720.49
   5      应收申购款                                                             -
   6      其他应收款                                                             -
   7      待摊费用                                                               -
   8      其他                                                                   -
   9      合计                                                       2,699,411.18
 (1) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

          无。

 (2) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

       本基金本报告期末未持有股票。

 (3)投资组合报告附注的其他文字描述部分


                                             30
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       由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

十五.基金的业绩

  (一)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                            大成信用增利一年定期开放债券 A
                                     净值增        业绩比较   业绩比较基
                           净值增
          阶段                       长率标        基准收益   准收益率标   ①-③    ②-④
                           长率①
                                     准差②          率③       准差④

 2014.01.28-2014.12.31    12.90%     0.19%         3.89%       0.01%       9.01%    0.18%

 2015.01.01-2015.12.31    8.77%      0.21%         3.82%       0.01%       4.95%    0.20%

 2016.01.01-2016.12.31    1.64%      0.08%         2.59%       0.01%      -0.95%    0.07%

  2017.01.01-2017.06.30    1.52%      0.05%         1.21%       0.01%       0.31%    0.04%

 2014.01.28-2017.06.30    26.72%     0.16%        11.99%       0.01%      14.73%    0.15%
                            大成信用增利一年定期开放债券 C
                                     净值增        业绩比较   业绩比较基
                           净值增
          阶段                       长率标        基准收益   准收益率标   ①-③    ②-④
                           长率①
                                     准差②          率③       准差④

 2014.01.28-2014.12.31    12.50%     0.20%         3.89%       0.01%       8.61%    0.19%

 2015.01.01-2015.12.31    8.27%      0.21%         3.82%       0.01%       4.45%    0.20%

 2016.01.01-2016.12.31    1.26%      0.08%         2.59%       0.01%      -1.33%    0.07%

  2017.01.01-2017.06.30    0.96%      0.05%         1.21%       0.01%      -0.25%    0.04%

 2014.01.28-2017.06.30    24.51%     0.16%        11.99%       0.01%      12.52%    0.15%




                                              31
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(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较




    注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效起 6 个月内为建仓期。在建仓期结束时及

本报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。

十六.基金的费用与税收

    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;


                                             32
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    3、基金 C 类份额的销售服务费;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

    6、基金份额持有人大会费用(包括但不限于会议场地费、律师费、审计费等);

    7、基金的证券交易费用;

    8、基金的银行汇划费用;

    9、证券账户开户费用、银行账户维护费用;

    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法

规和基金合同另有规定时从其规定。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.6%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.2%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

经基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法

定节假日、公休日,支付日期顺延。

    3、销售服务费

    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。

本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。

                                             33
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    销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×0.40%÷当年天数

    H 为每日应计提的销售服务费

    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

    销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,

基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中划出,由注册登记机构代收,注

册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支

付日期顺延。

    上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用

实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    ( 三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四) 基金管理费和托管费的调整

    经基金管理人和基金托管人协商一致,基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管

理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于

新的费率实施日 2 日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

    (五)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十七.对招募说明书更新部分的说明

    本更新的招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其

他有关法律法规的要求,对 2017 年 3 月 15 日公布的《大成信用增利一年定期开放债券型证

券投资基金更新招募说明书(2017 年 1 期)》进行了补充和更新,主要修改内容如下:

    1.根据最新资料,更新了“三、基金管理人”部分。

    2.根据最新资料,更新了“四、基金托管人”部分。

    3.根据最新资料,更新了“五、相关服务机构”部分。

                                             34
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    4.根据最新数据,更新了“九、基金的投资(十二)投资组合报告”部分。

    5.根据最新数据,更新了“十、基金业绩 ”部分。

    6.根据最新公告,更新了“二十二、其他应披露的事项”。

    7.根据最新情况,更新了“二十三、招募说明书更新部分的说明”。




                                                             大成基金管理有限公司

                                                             二〇一七年九月十二日




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