新闻源 财富源

2019年10月15日 星期二

华宝标普中国A股红利C(005125)公告正文

华宝红利基金:关于增加C类基金份额并修改基金合同的公告

公告日期 2017-08-24 来源 巨潮网

华宝兴业基金管理有限公司关于华宝兴业标普中国 A
股红利机会指数证券投资基金(LOF)增加 C 类基金份
                     额并修改基金合同的公告

    为了更好地满足投资者的理财需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开

募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定和《华宝兴业标普中国 A 股红利机会指数证券

投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”)的相关约定,经与基金托管人中国银

行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)协商一致,并报中国证监会备案,华宝兴业基

金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定自 2017 年 8 月 28 日起,增设华宝兴业标普中

国 A 股红利机会指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)的 C 类基金份额,并相应

修改基金合同等法律文件相关条款。现将具体事宜公告如下:

    一、C 类基金份额的基本情况

    增加 C 类基金份额后,本基金将分设 A 类、C 类两类基金份额,本基金原有份额为 A 类

基金份额。两类基金份额将分别设置基金代码,分别计算并公布基金份额净值和基金份额累

计净值。A 类基金份额登记在登记结算系统,C 类基金份额登记在华宝兴业基金管理有限公

司登记系统。

    投资者可以自主选择 A 类基金份额(原有份额)或 C 类基金份额对应的基金代码进行申

购。目前已持有本基金基金份额的投资者,其基金账户中保留的本基金基金份额余额为 A

类基金份额。

    C 类基金份额的基金代码为“005125”,基金简称为“华宝红利基金 C”,投资者通过场

外渠道申购与赎回 C 类基金份额,C 类基金份额不参与上市交易。

    1、申购费

    本基金 C 类基金份额不收取申购费。

    2、赎回费

    本基金 C 类基金份额的赎回费率如下:

                        持有基金份额期限           赎回费率(%)

                            小于 30 日                0.50%

                          大于等于 30 日                0%
    对 C 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

    3、销售服务费

    本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%,销售服务费按前一日 C 类基金份额

基金资产净值的 0.40%年费率计提。

    二、C 类基金份额申购与赎回的数量限制

    1、通过其他销售机构和直销 e 网金申购本基金 C 类基金份额单笔最低金额为 10 元人民

币。通过直销柜台首次申购的最低金额为 10 万元人民币,追加申购最低金额为每笔 10 元人

民币。已在基金管理人直销柜台购买过基金管理人管理的其他基金的投资者,不受直销柜台

首次申购最低金额的限制,但受追加申购最低金额的限制。各销售机构对最低申购限额及交

易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。投资者可多次申购,对单个投资者累

计持有份额不设上限限制。

    2、投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回,申请赎回份额

精确到小数点后两位,单笔赎回份额不得低于 10 份。基金份额持有人赎回时或赎回后在销

售机构保留的基金份额余额不足 10 份的,在赎回时需一次全部赎回。

    3、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

限制、投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计持有的基金份额

上限等。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

并报中国证监会备案。

    三、C 类基金份额申购、赎回等业务办理机构

    目前仅在本公司直销渠道开通本基金 C 类基金份额的开户、申购、赎回、转换及定期定

额投资业务。C 类基金份额定期定额投资的最低金额为 10 元人民币。C 类基金份额的单笔转

换申请份额不得低于 10 份。因转换等非赎回原因导致投资者在销售机构保留的基金份额余

额少于该基金最低保留份额数量限制的,登记机构不作强制赎回处理。

    后续如增加 C 类基金份额申购、赎回等业务办理的销售机构,基金管理人将根据《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    四、重要提示

    1、本基金基金合同的修订对本基金原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,根

据基金合同的约定无需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容履行了规定的程序,

符合相关法律法规及基金合同的规定。

    2、本公司于公告当日在网站上同时公布经修改后的基金合同及托管协议,招募说明书
及摘要将在定期更新时进行相应修改。

    3、本公告仅对本基金增加 C 类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的

详细情况,可登录本公司网站(www.fsfund.com)查阅本基金基金合同、招募说明书等法律

文件,以及相关业务公告。

    4、投资者可访问本公司网站(www.fsfund.com)或拨打公司客户服务电话(021-38924558、

4007005588)咨询相关情况。



    特此公告。

                                                         华宝兴业基金管理有限公司
                                                                 2017 年 8 月 24 日



附件:《华宝兴业标普中国 A 股红利机会指数证券投资基金(LOF)基金合同》修改如下:
原基金合同
涉及修改章       原基金合同表述                      修订后表述

                                                     31、登记机构:指办理登记业务的机构。
                 31、登记机构:指办理登记业务的机
                                                     本基金的 A 类基金份额登记机构为中
                 构。本基金的登记机构为中国证券登
                                                     国证券登记结算有限责任公司,C 类基
                 记结算有限责任公司
                                                     金份额登记机构为华宝兴业基金管理
                 32、登记结算系统:指中国证券登记
                                                     有限公司
                 结算有限责任公司开放式基金登记结
                                                     32、登记结算系统:指中国证券登记结
                 算系统,通过场外销售机构认购、申
                                                     算有限责任公司开放式基金登记结算
                 购的基金份额登记在本系统
                                                     系统,通过场外销售机构认购、申购的
                 33、证券登记系统:指中国证券登记
                                                     A 类基金份额登记在本系统
                 结算有限责任公司上海分公司证券登
                                                     33、证券登记系统:指中国证券登记结
                 记系统,通过场内会员单位认购、申
                                                     算有限责任公司上海分公司证券登记
                 购或买入的基金份额登记在本系统
第二部分 释                                          系统,通过场内会员单位认购、申购或
                 34、场外份额:指登记在登记结算系
义                                                   买入的 A 类基金份额登记在本系统
                 统下的基金份额
                                                     34、场外份额:指登记在登记结算系统
                 35、场内份额:指登记在证券登记系
                                                     下的 A 类基金份额以及登记在基金管
                 统下的基金份额
                                                     理人登记系统下的 C 类基金份额
                 36、开放式基金账户:指投资者通过
                                                     35、场内份额:指登记在证券登记系统
                 场外销售机构在中国证券登记结算有
                                                     下的 A 类基金份额
                 限责任公司注册的、用于记录其持有
                                                     36、开放式基金账户:指投资者通过场
                 的、基金管理人所管理的基金份额余
                                                     外销售机构在中国证券登记结算有限
                 额及其变动情况的账户
                                                     责任公司注册的、用于记录其持有的、
                 67、基金份额净值:指计算日基金资
                                                     基金管理人所管理的 A 类基金份额余
                 产净值除以计算日基金份额总数
                                                     额及其变动情况的账户,以及基金管理
                                                     人为投资者开立的、记录其持有的、基
                  金管理人所管理的 C 类基金份额余额
                  及其变动情况的账户
                  67、基金份额净值:指计算日各类基金
                  份额的基金资产净值除以计算日该类
                  基金份额总数

                  新增:71、基金份额分类:指本基金根
                  据销售服务费及申购费收取方式的不
                  同,将基金份额分为 A 类基金份额和 C
                  类基金份额两个类别。两类基金份额分
                  设不同的基金代码,并分别公布基金份
                  额净值
                  72、A 类基金份额:指在投资者申购时
                  收取申购费且不从本类别基金资产中
                  计提销售服务费的基金份额
                  73、C 类基金份额:指在投资者申购时
                  不收取申购费但从本类别基金资产中
                  计提销售服务费的基金份额
                  74、销售服务费:指从基金资产中计提
                  的,用于本基金市场推广、销售以及基
                  金份额持有人服务的费用
                  新增:
                  十、基金份额的类别
                  本基金根据销售服务费及申购费收取
                  方式的不同,将基金份额分为不同的类
                  别。其中,在投资者申购时收取申购费
                  且不从本类别基金资产中计提销售服
                  务费的基金份额,称为 A 类基金份额;
                  在投资者申购时不收取申购费但从本
                  类别基金资产中计提销售服务费的基
                  金份额,称为 C 类基金份额。
第三部分          本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代
基金的基本   无   码。由于基金费用的不同,本基金 A
情况              类基金份额和 C 类基金份额将分别计
                  算并公布基金份额净值和基金份额累
                  计净值。
                  投资者可自行选择申购的基金份额类
                  别。投资者可通过场内、场外两种渠道
                  申购与赎回 A 类基金份额;可通过场外
                  渠道申购与赎回 C 类基金份额。本基金
                  A 类基金份额参与上市交易,C 类基金
                  份额不参与上市交易。
                  本基金份额类别的具体设置、费率水平
                  等由基金管理人确定,并在招募说明书
                                               中列明。根据基金运作情况,基金管理
                                               人可在不违反法律法规、基金合同的约
                                               定以及对基金份额持有人利益无实质
                                               性不利影响的情况下,且在履行适当程
                                               序后,可以停止现有基金份额类别的销
                                               售或者增加新的基金份额类别等,调整
                                               前基金管理人需及时公告并报中国证
                                               监会备案。
             一、上市交易的基金份额            一、上市交易的基金份额
             基金合同生效后,在本基金符合法律 基金合同生效后,在本基金符合法律法
             法规和上海证券交易所规定的上市条 规和上海证券交易所规定的上市条件
             件的情况下,基金管理人将根据有关 的情况下,基金管理人将根据有关规
             规定,申请基金份额上市交易。      定,申请本基金 A 类基金份额上市交
             二、上市交易的地点                易。
             上海证券交易所。                  二、上市交易的地点
             三、上市交易的时间                上海证券交易所。
             基金合同生效后六个月内,本基金将 三、上市交易的时间
             申请在上海证券交易所上市交易。    基金合同生效后六个月内,本基金 A
             在确定上市交易的时间后,基金管理 类基金份额将申请在上海证券交易所
             人应依据法律法规规定在指定媒介上 上市交易。
             刊登《上市交易公告书》。          在确定上市交易的时间后,基金管理人
             四、上市交易的条件                应依据法律法规规定在指定媒介上刊
             基金合同生效后具备下列条件,基金 登《上市交易公告书》。
             管理人可依据《上海证券交易所证券 四、上市交易的条件
             投资基金上市规则》,向上海证券交 基金合同生效后具备下列条件,基金管
第六部分
             易所申请上市:                    理人可依据《上海证券交易所证券投资
基金份额的
             1、募集金额不少于 2 亿元人民币;  基金上市规则》,向上海证券交易所申
上市交易
             2、基金份额持有人不少于 1000 人; 请本基金 A 类基金份额上市:
             3、上海证券交易所规定的其他条件。 1、募集金额不少于 2 亿元人民币;
             基金上市前,基金管理人应与上海证 2、基金份额持有人不少于 1000 人;
             券交易所签订上市协议书。基金获准 3、上海证券交易所规定的其他条件。
             在上海证券交易所上市的,基金管理 基金上市前,基金管理人应与上海证券
             人应在基金上市前至少 3 个工作日发 交易所签订上市协议书。基金获准在上
             布基金上市交易公告书。            海证券交易所上市的,基金管理人应在
             投资者参与本基金的相关业务,应当 基金上市前至少 3 个工作日发布基金
             满足上海证券交易所投资者适当性管 上市交易公告书。
             理的相关要求。                    投资者参与本基金的相关业务,应当满
             五、上市交易的规则                足上海证券交易所投资者适当性管理
             本基金上市交易遵循《上海证券交易 的相关要求。
             所交易规则》及《上海证券交易所证 五、上市交易的规则
             券投资基金上市规则》等有关规定。 本基金 A 类基金份额上市交易遵循《上
             六、上市交易的费用                海证券交易所交易规则》及《上海证券
             本基金上市交易的费用按照上海证券 交易所证券投资基金上市规则》等有关
             交易所相关规则及有关规定执行。    规定。
             七、上市交易的行情揭示             六、上市交易的费用
             本基金在上海证券交易所挂牌交易,   本基金 A 类基金份额上市交易的费用
             交易行情通过行情发布系统揭示。行   按照上海证券交易所相关规则及有关
             情发布系统同时揭示本基金前一交易   规定执行。
             日的基金份额净值。                 七、上市交易的行情揭示
             八、上市交易的停复牌和终止上市     本基金 A 类基金份额在上海证券交易
             本基金的停复牌和终止上市按照相关   所挂牌交易,交易行情通过行情发布系
             法律法规、中国证监会及上海证券交   统揭示。行情发布系统同时揭示本基金
             易所的相关规定执行。               A 类基金份额前一交易日的基金份额
             九、其他事项                       净值。
             相关法律法规、中国证监会、上海证   八、上市交易的停复牌和终止上市
             券交易所及中国证券登记结算有限责   本基金 A 类基金份额的停复牌和终止
             任公司对基金上市交易的规则等相关   上市按照相关法律法规、中国证监会及
             规定内容进行调整的,本基金《基金   上海证券交易所的相关规定执行。
             合同》相应予以修改,且此项修改无   九、其他事项
             须召开基金份额持有人大会,并在本   相关法律法规、中国证监会、上海证券
             基金更新的招募说明书中列示。       交易所及中国证券登记结算有限责任
             十、若上海证券交易所、中国证券登   公司对基金上市交易的规则等相关规
             记结算有限责任公司增加了基金上市   定内容进行调整的,本基金《基金合同》
             交易的新功能,基金管理人可以在履   相应予以修改,且此项修改无须召开基
             行适当的程序后增加相应功能。       金份额持有人大会,并在本基金更新的
                                                招募说明书中列示。
                                                十、若上海证券交易所、中国证券登记
                                                结算有限责任公司增加了基金上市交
                                                易的新功能,基金管理人可以在履行适
                                                当的程序后增加相应功能。
             基金合同生效后,投资者可通过场外、 基金合同生效后,投资者可通过场外、
             场内两种方式对基金份额进行申购与 场内两种方式对 A 类基金份额进行申
             赎回。                             购与赎回,可通过场外方式申购与赎回
             一、申购和赎回场所                 C 类基金份额。
             本基金的申购与赎回将通过销售机构 一、申购和赎回场所
             进行。                             本基金的申购与赎回将通过销售机构
             投资者可使用开放式基金账户,通过 进行。
             基金管理人的直销中心和其他场外销 投资者可使用开放式基金账户,通过基
第七部分
             售机构,办理基金份额的场外申购与 金管理人的直销中心和其他场外销售
基金份额的
             赎回业务。                         机构,办理 A 类基金份额和 C 类基金份
申购与赎回
             投资者也可使用上海证券账户,通过 额的场外申购与赎回业务。
             上海证券交易所系统办理基金份额的 投资者也可使用上海证券账户,通过上
             场内申购与赎回业务。场内申购和赎 海证券交易所系统办理 A 类基金份额
             回业务的场所为具有基金销售业务资 的场内申购与赎回业务。场内申购和赎
             格且具有相应业务资格的上海证券交 回业务的场所为具有基金销售业务资
             易所会员单位。                     格且具有相应业务资格的上海证券交
                                                易所会员单位。
             十四、基金份额的登记和转托管       十四、基金份额的登记和转托管
1、基金份额的登记                    1、基金份额的登记
(1)本基金的基金份额采用分系统登    (1)本基金的基金份额采用分系统登
记的原则。场外认购或申购的基金份     记的原则。场外认购或申购的 A 类基金
额,登记在登记结算系统中基金份额     份额,登记在登记结算系统中基金份额
持有人开放式基金账户下;场内认购、   持有人开放式基金账户下;场内认购、
申购、买入或通过跨系统转托管从场     申购、买入或通过跨系统转托管从场外
外转到场内的基金份额,登记在证券     转到场内的 A 类基金份额,登记在证券
登记系统基金份额持有人上海证券账     登记系统基金份额持有人上海证券账
户下。                               户下。场外申购的 C 类基金份额登记在
(2)登记在证券登记系统中的基金份    基金管理人登记系统的基金账户下。
额,可以直接申请场内赎回或在上海     (2)登记在证券登记系统中的 A 类基
证券交易所上市交易。                 金份额,可以直接申请场内赎回或在上
(3)登记在登记结算系统中的基金份    海证券交易所上市交易。
额,可以直接申请场外赎回,也可以     (3)登记在登记结算系统中的 A 类基
办理跨系统转托管转至证券登记系统     金份额,可以直接申请场外赎回,也可
后,在上海证券交易所上市交易。       以办理跨系统转托管转至证券登记系
2、基金份额的转托管                  统后,在上海证券交易所上市交易。
基金份额持有人可办理已持有基金份     2、基金份额的转托管
额在不同销售机构之间的转托管,基     基金份额持有人可办理已持有同类基
金销售机构可以按照规定的标准收取     金份额在不同销售机构之间的转托管,
转托管费。本基金的转托管包括系统     基金销售机构可以按照规定的标准收
内转托管和跨系统转托管。             取转托管费。本基金 A 类基金份额的转
(1)系统内转托管                    托管包括系统内转托管和跨系统转托
1)系统内转托管是指基金份额持有人    管。
将持有的基金份额在登记结算系统内     (1)系统内转托管
不同销售机构(网点)之间进行转托     1)系统内转托管是指基金份额持有人
管或在证券登记系统内不同会员单位     将持有的 A 类基金份额在登记结算系
(交易单元)之间进行指定关系变更     统内不同销售机构(网点)之间进行转
的行为。                             托管或在证券登记系统内不同会员单
2)基金份额登记在登记结算系统的基    位(交易单元)之间进行指定关系变更
金份额持有人在变更办理基金份额赎     的行为。
回业务的销售机构(网点)时,须办     2)基金份额登记在登记结算系统的基
理已持有基金份额的系统内转托管。     金份额持有人在变更办理 A 类基金份
3)募集期内不得办理系统内转托管。    额赎回业务的销售机构(网点)时,须
(2)跨系统转托管                    办理已持有基金份额的系统内转托管。
1)跨系统转托管是指基金份额持有人    3)募集期内不得办理系统内转托管。
将持有的基金份额在登记结算系统和     (2)跨系统转托管
证券登记系统之间进行转托管的行       1)跨系统转托管是指基金份额持有人
为。                                 将持有的 A 类基金份额在登记结算系
2)跨系统转托管的具体业务按照中国    统和证券登记系统之间进行转托管的
证券登记结算有限责任公司及上海证     行为。
券交易所的相关规定办理。             2)跨系统转托管的具体业务按照中国
(3)基金销售机构可以按照相关规定    证券登记结算有限责任公司及上海证
向基金份额持有人收取转托管费。       券交易所的相关规定办理。
             (4)本基金上市前、权益分派期间、   (3)基金销售机构可以按照相关规定
             上海证券交易所规定相应停牌日期、    向基金份额持有人收取转托管费。
             基金份额处于质押、冻结状态或出现    (4)本基金上市前、权益分派期间、
             上海证券交易所、登记机构规定的其    上海证券交易所规定相应停牌日期、基
             他情形时,不得办理跨系统转托管。    金份额处于质押、冻结状态或出现上海
                                                 证券交易所、登记机构规定的其他情形
                                                 时,不得办理跨系统转托管。
第八部分
基金合同当                                       三、基金份额持有人
             三、基金份额持有人
事人及权利                                       同一类别每份基金份额具有同等的合
             每份基金份额具有同等的合法权益。
义务                                             法权益。

第九部分     一、召开事由                       一、召开事由
基金份额持   1、 (5)提高基金管理人、基金托管 1、 (5)提高基金管理人、基金托管
有人大会     人的报酬标准;                     人的报酬标准或销售服务费率;
                                                五、估值错误的处理
                                                基金管理人和基金托管人将采取必要、
                                                适当、合理的措施确保基金资产估值的
                                                准确性、及时性。当任一类基金份额净
                                                值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
             五、估值错误的处理
                                                值错误时,视为基金份额净值错误。
             基金管理人和基金托管人将采取必
第十五部分   要、适当、合理的措施确保基金资产
                                                新增:
基金资产估   估值的准确性、及时性。当基金份额
                                                四、估值程序
值           净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发
                                                1、 基金份额净值是按照每个工作日闭
             生估值错误时,视为基金份额净值错
                                                市后,各类别基金资产净值除以当日该
             误。
                                                类基金份额的余额数量计算,精确到
                                                0.0001 元,小数点后第五位四舍五入。
                                                国家另有规定的,从其规定。
                                                每个工作日计算基金资产净值及各类
                                                别基金份额净值,并按规定公告。

             一、基金费用的种类                  一、基金费用的种类
             10、基金的上市费用;                11、A 类基金份额的上市费用;

             二、基金费用计提方法、计提标准和    二、基金费用计提方法、计提标准和支
第十六部分   支付方式                            付方式
基金费用与   上述“一、基金费用的种类中第 4-    上述“一、基金费用的种类”中第 5-
税收         11 项费用”,根据有关法规及相应协   12 项费用,根据有关法规及相应协议
             议规定,按费用实际支出金额列入当    规定,按费用实际支出金额列入当期费
             期费用,由基金托管人从基金财产中    用,由基金托管人从基金财产中支付。
             支付。
                                                 新增:
                                                 一、基金费用的种类
                                                3、从 C 类基金份额的基金财产中计提
                                                的销售服务费;
                                                二、基金费用计提方法、计提标准和支
                                                付方式
                                                3、销售服务费
                                                本基金 A 类基金份额不收取销售服务
                                                费,C 类基金份额的销售服务费年费率
                                                为 0.40%。
                                                本基金 C 类基金份额的销售服务费按
                                                前一日 C 类基金份额基金资产净值的
                                                0.40%的年费率计提。销售服务费的计
                                                算方法如下:
                                                H=E×0.40%÷当年实际天数
                                                H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销
                                                售服务费
                                                E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净
                                                值
                                                C 类基金份额的销售服务费每日计提,
                                                逐日累计至每个月月末,按月支付。经
                                                基金管理人与基金托管人核对一致后,
                                                由基金托管人自动在月初 3 个工作日
                                                内、按照指定的账户路径进行资金支
                                                付,基金管理人无需再出具资金划拨指
                                                令。若遇法定节假日、休息日或不可抗
                                                力致使无法按时支付的,支付日期顺延
                                                至最近可支付日。费用自动扣划后,基
                                                金管理人应进行核对,如发现数据不
                                                符,及时联系基金托管人协商解决。
第十七部分                                      三、基金收益分配原则
             三、基金收益分配原则
基金的收益                                      2、同一类别每份基金份额享有同等分
             2、每份基金份额享有同等分配权;
与分配                                          配权;
                                                五、公开披露的基金信息
             五、公开披露的基金信息             (八)临时报告
             (八)临时报告                     16、管理费、托管费和销售服务费等费
第十九部分
             16、管理费、托管费等费用计提标准、 用计提标准、计提方式和费率发生变
基金的信息
             计提方式和费率发生变更;           更;
披露
             17、基金份额净值计价错误达基金份 17、任一类基金份额净值计价错误达基
             额净值百分之零点五;               金份额净值百分之零点五;
             27、本基金停复牌或终止上市;       27、本基金 A 类基金份额停复牌或终止
                                                上市;