新闻源 财富源

2020年01月24日 星期五

汇安丰融混合A(003684)公告正文

汇安丰融混合:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

公告日期 2017-08-05 来源 巨潮网

汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金
      招募说明书(更新)摘要
               2017 年 第 2 号




    基金管理人:汇安基金管理有限责任公司
    基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司




               二〇一七年八月
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



                                    【重要提示】


     本基金根据 2016 年 10 月 26 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国
证监会”)《关于准予汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监
许可[2016]2427 号)进行募集。本基金合同已于 2016 年 12 月 22 日生效。
     基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
     本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务,应详细查阅基金合同。
     投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招
募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风
险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金
的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资
的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化
导致的投资风险,由投资者自行负担。
     本基金投资股指期货、国债期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约,
其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资产的价格
与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操
作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比标的工具更为
剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂,
不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。
     本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市
中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不
活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,


                                           
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的
负面影响和损失。
       本基金投资资产支持证券,资产支持证券(ABS)是一种债券性质的金融工
具,其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票
和一般债券不同,资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权,而是对基础
资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权,是一种以资产信用为支持的证券,
所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应
证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。
       本基金为混合型基金,属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的投资
品种,其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。
       本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其
他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、央行票据、地方
政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可转换债券、分离交易的可
转换债券、中小企业私募债等)、债券回购、同业存单、货币市场工具、权证、
资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
       如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
       基金的投资组合比例为:本基金股票资产投资比例为基金资产的 0-95%;每
个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持
不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;权证、股
指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执
行。
       如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行
适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
       本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下,本基金净
值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。
       基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。


                                           
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
     本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 6 月 21 日,有关财务数据和净值表
现截止日为 2017 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托
管人复核。




                                           
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



                                   一、基金管理人
     (一)基金管理人概况
     名称:汇安基金管理有限责任公司
     住所:上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室
     办公地址:北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13-14 层
     法定代表人:秦军
     成立时间:2016 年 4 月 25 日
     注册资本:1 亿元人民币
     存续期间:持续经营
     联系人:廖雨萌
     联系电话:(010)56711600
     汇安基金管理有限责任公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可
[2016]860 号文批准设立。

     (二)主要成员情况
     1、基金管理人董事会成员
     何斌先生,董事长。19 年证券、基金从业经验,先后就职于北京市财政局、
北京京都会计师事务所、中国证券监督管理委员会基金监管部,曾任国泰基金管
理公司副总经理、建信基金管理有限责任公司督察长、副总经理。现任汇安基金
管理有限责任公司董事长。
     秦军先生,董事,总经理。研究生学历,17 年证券、基金从业经验,曾任中
国航空工业规划设计研究院监理部总经理助理,中合资产管理有限责任公司北京
分公司总经理,嘉实基金管理有限公司总经理助理,华安基金管理有限公司副总
经理,现任汇安基金管理有限责任公司总经理。
     赵毅先生,董事。1992 年毕业于东北财经大学工业经济专业,1999 年获该
校经济学硕士学位,中欧国际工商学院 EMBA 毕业。自 1997 年以来先后创办大连
生威粮食集团有限公司、辽宁中稻股份有限公司、沈阳生威投资有限公司。现任
大连生威控股有限公司董事长兼总经理。
     盛希泰先生,独立董事。南开大学会计系研究生,北京大学 EMBA,清华大学
五道口金融学院 EMBA,北京交通大学管理学博士。05-15 三届全国青联常委兼金


                                           
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


融界别秘书长,中央国家机关青联副主席,全国大学生创新创业联盟联席理事长,
中国青年创新创业联盟副会长,中国基金业协会天使专委会会员,湖畔大学保荐
人,南开大学校友总会副理事长、南开北京校友会会长、南开允能商学院理事长,
清华校友种子基金管理合伙人,阳光保险独立董事、首创股份独立董事。
     李海涛先生,独立董事。1998 年获得美国耶鲁大学管理学院金融学博士学
位。曾任密西根大学 Ross 商学院金融学教授、长江商学院金融学访问学者。现
任长江商学院副院长及杰出院长讲习教授。
     陈伟莉女士,独立董事。1984 年获西南政法大学法律专业法学学士学位,
2006 年获得新加坡南洋理工大学工商管理专业 EMBA。现任北京金诚同达律师事
务所高级合伙人。
     2、基金管理人监事
     戴樱女士,监事。2004 年毕业于上海对外贸易学院,国际贸易专业学士学
位。曾就职于上海贝尔阿尔卡特股份有限公司,任采购部经理助理;上海樱琦干
燥剂有限公司,任公司董事;上海上贝资产管理有限公司合伙人。
     3、高级管理人员
     何斌先生,董事长。(简历请参见董事会成员)
     秦军先生,总经理。(简历请参见董事会成员)
     孙运英女士,督察长。10 年证券、基金行业从业经历。中国人民大学国际经
济法法学硕士、芝加哥肯特法学院国际比较法硕士、中国人民大学经济学博士。
历任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副总监、泰达宏利基金管理有限公司
法律部副总经理、工银瑞信基金管理有限公司法律合规部副总监、汇安基金管理
有限责任公司首席风控官。
     袁明女士,首席风控官。20 年证券、基金行业从业经历。广东外语外贸大学
学士、美国亚利桑那州立大学雷鸟商学院工商管理硕士,拥有美国注册风险管理
师证书(FRM)和国内证券、基金、期货从业以及银行间市场交易员资格,曾先
后供职于招商银行总行、中银国际证券、交银国际、长安基金和汇安基金,担任
风险管理部副总经理、风险合规部总经理及督察长等职务。
     刘强先生,副总经理。美国注册管理会计师(CMA)。曾任职世界 500 强公司
阿尔卡特以及霍尼韦尔深圳公司财务总监,之后任职阿特维斯(中国)财务及信息
技术总监。2010 年至 2015 年 9 月任职北京刚正国际投资有限公司副总经理。

                                           
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     郭兆强先生,副总经理。18 年证券、基金行业从业经历,保荐代表人。北京
大学光华管理学院工商管理硕士。曾任山西证券投行部综合经理、中德证券高级
副总裁,东北证券北京分公司深圳市场部副总经理,从事投资银行业务。
     4、本基金基金经理
     仇秉则先生,CFA,CPA,中山大学经济学学士,具有证券从业资格,7 年证
券、基金行业从业经历,曾任职普华永道中天会计师事务所审计经理,嘉实基金
管理有限公司固定收益部高级信用分析师。2016 年 6 月起任汇安基金管理有限
责任公司固定收益部总经理、信用分析主管,从事信用债投资研究工作。2016 年
12 月 2 日起任汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016 年 12 月 5
日起任汇安嘉裕纯债债券型证券投资基金基金经理,2016 年 12 月 19 日起任汇
安丰利灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016 年 12 月 22 日起任汇安丰
融灵活配置混合型证券投资基金、汇安嘉源纯债债券型证券投资基金基金经理,
2017 年 1 月 10 日起任汇安丰华灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2017 年
1 月 13 日起任汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2017 年 1 月 25
日起任汇安丰泰灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2017 年 3 月 13 日起任
汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

     5、投资决策委员会成员
     委员:秦军、刘熹、仇秉则、沈宏伟、蔡正宏、计伟。
     秦军先生,简历同上。
     刘熹先生,23 年证券、基金行业从业经历。南京大学国际金融学硕士。曾任
职平安保险集团投资管理中心组合经理,嘉实基金管理有限公司投资委员会委员、
固定收益部投资总监,英大基金总经理助理等。

     仇秉则先生,简历同上。
     沈宏伟先生,16 年证券、基金行业从业经历。工学硕士,高级经济师,美
国乔治亚理工大学访问学者。曾历任山西证券股份有限公司研究所电力、IT 行
业研究员,投资管理部总经理助理、公司投资管理决策委员会委员、主持金融衍
生产品部工作,西部利得基金管理有限公司联席投资总监。
     蔡正宏先生,上海财经大学金融学硕士,9 年证券从业经历。曾任国家开发
银行上海分行客户经理,国家开发银行资金局投资经理,浦发银行资金总部投资
团队主管,天风证券固定收益总部副总经理,上海华信证券固定收益总部总经理。

                                           
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


2016 年 11 月加入汇安基金资产管理部,担任资产管理部总经理。2017 年 5 月
25 日起任汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017 年 6 月 30 日起
任汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
     计伟先生,ACCA,工商管理硕士,9 年基金行业从业经历,曾任职于中国国
际金融有限公司运作部,担任运作分析师;华安基金管理有限公司指数与量化投
资事业总部,担任专户投资经理、公募基金经理与事业部产品负责人,同时担任
华安基金风险管理委员会委员。2015 年 9 月 22 日至 2016 年 7 月 1 日任华安中
证细分医药交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2015 年 9 月 22 日至 2016
年 7 月 1 日任华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金
经理,2016 年 6 月 30 日至 2016 年 8 月 15 日任华安创业板 50 交易型开放式指
数证券投资基金基金经理,2016 年 6 月 30 日至 2016 年 8 月 15 日任华安创业板
50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。

     6、上述人员之间均不存在近亲属关系。



                                   二、基金托管人

   (一)基本情况

     名称:上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称“浦发银行”)
     住所:上海市中山东一路 12 号
     办公地址:上海市北京东路 689 号
     法定代表人:高国富
     成立时间:1992 年 10 月 19 日
     经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业
务主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据
贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同
业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业
务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外
汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理买卖股票
以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业


                                           
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中
国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
     组织形式:股份有限公司(上市)
     注册资本:216.18 亿元人民币
     存续期间:持续经营
     基金托管业务批准文号:证监基金字[2003]105 号
     托管部门联系人:朱萍
     电话:(021)61618888
     上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管
服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发
展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
     上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部,2005 年更名为资产托管
部,2013 年更名为资产托管与养老金业务部,2016 年进行组织架构优化调整,
并更名为资产托管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业
务保障处、总行资产托管运营中心(含合肥分中心)五个职能处室。
     目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基
金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产
托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理
财产品托管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领
域客户、境内外市场的资产托管需求。


   (二)主要人员情况

     高国富,男,1956 年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师职称。曾任
上海外高桥保税区开发(控股)公司总经理;上海外高桥保税区管委会副主任;
上海万国证券公司代总裁;上海久事公司总经理;上海市城市建设投资开发总公
司总经理;中国太平洋保险(集团)股份有限公司党委书记、董事长。现任上海
浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金
融城中国事务顾问委员会委员,中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会
委员,上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。



                                           
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     刘信义,男,1965 年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任上海浦东发展银
行上海地区总部副总经理,上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办
主任助理,上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监,上海国盛集团有限
公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。
     刘长江,男,1966 年出生,硕士研究生,经济师。历任工商银行总行教育部
主任科员,工商银行基金托管部综合管理处副处长、处长,上海浦东发展银行总
行基金托管部总经理,上海浦东发展银行公司及投资银行总部资产托管部、企业
年金部、期货结算部总经理,上海浦东发展银行公司及投资银行总部副总经理兼
资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理,上海浦东发展银行总行金融机构
部总经理。现任上海浦东发展银行总行金融机构部、资产托管部总经理。


   (三)基金托管业务经营情况

     截止 2017 年 63 月 30 日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为
2456.43 亿元,比去年末增长 33.45%。托管证券投资基金共一百一十六只,分别
为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成
长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币
基金、银华永泰债券型基金、长信利众债券基金(LOF)、华富保本混合型证券
投资基金、中海安鑫保本基金、博时安丰 18 个月基金(LOF)、易方达裕丰回报
基金年、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券
基金、华富恒财分级债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开
债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信
用纯债基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、博时产业债纯债基金、安信动态
策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、国联安鑫富混
合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、
嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保
稳定回报基金、国寿安保稳健回报基金、国投瑞银新成长基金、金鹰改革红利基
金、易方达裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、国联安鑫悦基金、中银瑞利灵
活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、国联安安稳保本
基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、华富诚鑫灵活配置基金、
富安达长盈保本基金、中信建投稳溢保本基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利

                                           
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


发债券基金、博时景发纯债基金、国泰添益混合基金、鑫元得利债券型基金、中
银尊享半年定开基金、鹏华兴盛定期开放基金、华富元鑫灵活配置基金、东方红
战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基
金、鹏华兴锐定期开放基金、汇添富保鑫保本混合基金、景顺长城景颐盛利债券
基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信
建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安
泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞一年定开债券基金、
国联安鑫盛混合基金、汇安嘉汇纯债债券基金、鹏华普泰债券基金、南方宣利定
开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕
华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、国泰景益
灵活配置混合基金、国联安鑫利混合基金、易方达瑞程混合基金、华福长富一年
定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置
混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、
鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、工银瑞信瑞盈半年定开债券基金、
国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安丰泰灵活配置
混合基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、
景顺长城中证 500 指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业
安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘
混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、长盛盛泰灵活
配置混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富
灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金。




                                  三、相关服务机构

     (一)基金份额发售机构
     1、直销机构
     汇安基金管理有限责任公司直销中心
     北京办公地址:北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13-14 层
     电话:010-56711624
     传真:010-56711640
                                           
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     联系人:魏嵬
     上海办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 2904 室
     电话:021-68820696
     传真:021-68820691
     联系人:戴樱
     2、其他销售机构
     基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构销售本基金,
并及时公告。

     (二)基金份额登记机构
     名称:汇安基金管理有限责任公司
     住所:上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室
     办公地址:北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13-14 层
     法定代表人:秦军
     电话:010-56711600
     传真:010-56711640
     联系人:杜海岚

     (三)出具法律意见书的律师事务所
     名称:上海市通力律师事务所
     注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     负责人:俞卫锋
     电话:021-31358666
     传真:021-31358600
     联系人:丁媛
     经办律师:黎明、丁媛

     (四)审计基金财产的会计师事务所
     名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
     住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
     办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

                                           
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     执行事务合伙人:薛竞
     联系电话:021-23233950
     传真电话:021-23238800
     联系人:赵钰
     经办注册会计师:赵钰、薛竞




                                  四、基金的名称

     汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金



                                  五、基金的类型

     混合型证券投资基金。



                              六、基金的投资目标

    本基金在深入的基本面研究的基础上,通过灵活的资产配置、策略配置与严
谨的风险管理,力争实现基金资产的持续稳定增值。



                              七、基金的投资方向

     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括
国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资
券、可转换债券、分离交易的可转换债券、中小企业私募债等)、债券回购、同
业存单、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。

                                           
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



       基金的投资组合比例为:本基金股票资产投资比例为基金资产的 0-95%;每
个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持
不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;权证、股
指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执
行。
       如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行
适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。




                              八、基金的投资策略

       本基金通过合理稳健的资产配置策略,将基金资产在权益类资产和固定收益
类资产之间灵活配置,同时采取积极主动的股票投资和债券投资策略,把握中国
经济增长和资本市场发展机遇,严格控制下行风险,力争实现基金份额净值的长
期平稳增长。
       本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略、固定收益类资产投
资策略、股指期货和国债期货投资策略、权证投资策略等。
       (一)资产配置策略
       本基金管理人在大类资产配置过程中,结合定量和定性分析,从宏观、中观、
微观等多个角度考虑宏观经济面、政策面、市场面等多种因素,综合分析评判证
券市场的特点及其演化趋势,重点分析股票、债券等资产的预期收益风险的匹配
关系,在此基础上,在投资比例限制范围内,确定或调整投资组合中股票和债券
的比例,以争取降低单一行业投资的系统性风险冲击。
       本基金考虑的宏观经济指标包括 GDP 增长率,居民消费价格指数(CPI),
生产者价格指数(PPI),货币供应量(M0,M1,M2)的增长率等指标。
       本基金考虑的政策面因素包括但不限于货币政策、财政政策、产业政策的变
化趋势等。
       本基金考虑的市场因素包括但不限于市场的资金供求变化、上市公司的盈利
增长情况、市场总体 P/E、P/B 等指标相对于长期均值水平的偏离度等。
       (二)股票投资策略

                                           
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



       (1)行业配置策略
       本基金管理人在进行行业配置时,将采用自上而下与自下而上相结合的方式
确定行业权重。在投资组合管理过程中,基金管理人也将根据宏观经济形势以及
各个行业的基本面特征对行业配置进行持续动态地调整。
       自上而下的行业配置策略是指通过深入分析宏观经济指标和不同行业自身
的周期变化特征以及在国民经济中所处的位置,确定在当前宏观背景下适宜投资
的重点行业,主要包括:
       1)宏观政策影响分析:根据政府产业政策、财政税收政策、货币政策等变
化,分析各项政策对各行业及其子行业的影响,前瞻性的布局受益于国家政策较
大的行业及子行业。
       2)市场需求变化:不同行业及子行业在技术优势、定价策略、销售渠道等
方面的差异,影响到其盈利水平。本基金将前瞻性的配置市场需求预期比较稳定
或预期保持较高增长的行业或子行业。
       3)本基金将综合研究社会发展趋势、经济发展趋势、科学技术发展趋势、
消费者需求变化趋势等因素,采取“自上而下”的研究方法,对各个子行业的基
本面进行深入分析,通过行业评级及行业估值与轮动等因素确定各行业的配置比
例。
       自下而上的行业配置策略是指从行业的成长能力、盈利趋势、价格动量、市
场估值等因素来确定基金重点投资的行业。对行业的具体分析主要包括以下方面:
       1)景气分析
       行业的景气程度可通过观测销量、价格、产能利用率、库存、毛利率等关键
指标进行跟踪。行业的景气程度与宏观经济、产业政策、竞争格局、科技发展与
技术进步等因素密切相关。
       2)财务分析
       行业财务分析的主要目的是评价行业的成长性、成长的可持续性以及盈利质
量,同时也是对行业景气分析结论的进一步确认。财务分析考量的关键指标主要
包括净资产收益率、主营业务收入增长率、毛利率、净利率、存货周转率、应收
账款周转率、经营性现金流状况、债务结构等等。
       3)估值分析


                                           
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



     结合上述分析,本基金管理人将根据各行业的不同特点确定适合该行业的估
值方法,同时参考可比国家类似行业的估值水平,来确定该行业的合理估值水平,
并将合理估值水平与市场估值水平相比较,从而得出该行业高估、低估或中性的
判断。估值分析中还将运用行业估值历史比较、行业间估值比较等相对估值方法
进行辅助判断。
     此外,本基金还将运用数量化方法对上述行业配置策略进行辅助,并在适当
情形下对行业配置进行战术性调整,使用的方法包括行业动量与反转策略,行业
间相关性跟踪与分析等。
     (2)精选个股策略
     本基金采用定性与定量相结合的方式,对上市公司的投资价值进行综合评估,
精选具有较强竞争优势的上市公司作为投资标的。
     1)定性分析
     本基金将通过定性分析,深入分析企业的基本面以及国家相关政策、人口结
构变化等因素,确定具有比较竞争优势的上市公司。
     ①研发能力
     研发能力的强弱关乎着公司的长期生命力。本基金将重点投资具有明确的产
品开发战略、良好的研发团队、有保障的研发开支和激励机制的上市公司;
     ②市场能力
     本基金将重点考察上市公司是否建立相应的营销体系,公司的销售能力,市
场占有率情况等。
     ③企业的产品线
     公司是否有完善的产品线布局,能否推出具有高市场容量的品种并使短、中
长期的产品有效衔接。
     ④公司治理结构
     本基金将重点考察公司的法人治理结构,实际控制人的发展战略,关联交易
等事项。
     ⑤公司管理
     公司的管理团队是否和谐高效,能够在公司战略、作业与成本、质量与安全、
营销等方面具有同业中居前的管理水平。


                                           
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



     ⑥政府政策
     本基金将密切关注政府社会保障政策、行政管制等政策的调整对各行业及其
子行业的影响。
     ⑦人口及经济结构变迁
     人口以及因经济发展而导致的人均收入水平的提高及需求变化,都会对社会
经济发展产生深远的影响。本基金将动态的跟踪这些变化,并分析其影响。
     2)定量分析
     本基金在定量指标方面,重点考察企业的成长性、盈利能力的估值水平,选
择财务健康,成长性好,估值合理的股票。
     成长性指标方面,本基金主要考虑(不限于)主营业务收入、主营业务利润
增长率及其增长变动的方向和速率;盈利指标方面,本基金主要考虑(不限于)
毛利率、净利率、净资产收益率等;价值指标方面,本基金主要考虑 PE、PB、
PEG、PS 等。
     (三)固定收益类资产投资策略
     在进行固定收益类资产投资时,本基金将会考量利率预期策略、信用债券投
资策略、套利交易策略、可转换债券投资策略和资产支持证券投资策略,选择合
适时机投资于低估的债券品种,通过积极主动管理,获得超额收益。
     (1)利率预期策略
     本基金通过全面研究 GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量,分析
宏观经济运行的可能情景,并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,分
析金融市场资金供求状况变化趋势及结构。在此基础上,预测金融市场利率水平
变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
     组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势
的预期,制定出组合的目标久期:预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;
预期市场利率将下降时,提高组合的久期。
     (2)信用债券投资策略
     根据国民经济运行周期阶段,分析企业债券、公司债券等发行人所处行业发
展前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素,
评价债券发行人的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,


                                           
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



确定企业债券、公司债券的信用风险利差。
     债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务
信息,同时需要考虑企业的经营环境等外部因素,着重分析企业未来的偿债能力,
评估其违约风险水平。
     (3)套利交易策略
     在预测和分析同一市场不同板块之间(比如国债与金融债)、不同市场的同
一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上,基金管理人采取积极策
略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差
是稳定的。但是在某种情况下,比如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用
风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定关系便被打破,若能提前预测并进行
交易,就可进行套利或减少损失。
     (4)可转换债券投资策略
     本基金着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究,同时兼顾其债券价
值和转换期权价值,对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换
债券进行重点投资。
     本基金管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析,包括所处
行业的景气度、成长性、核心竞争力等,并参考同类公司的估值水平,研判发行
公司的投资价值;基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析,
判断其债券投资价值;采用期权定价模型,估算可转换债券的转换期权价值。综
合以上因素,对可转换债券进行定价分析,制定可转换债券的投资策略。
     (5)资产支持证券投资
     本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利
用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
     (6)中小企业私募债投资策略
     本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况,与中小企业私募债券承销券
商紧密合作,合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中
密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况,力求规避可能存在的债券违
约,并获取超额收益。


                                           
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



       (四)股指期货投资策略
       本基金参与股指期货交易,以套期保值为目的。基金管理人根据对指数点位
区间判断,在符合法律法规的前提下,决定套保比例。再根据基金股票投资组合
的贝塔值,具体得出参与股指期货交易的买卖张数。基金管理人根据股指期货当
时的成交金额、持仓量和基差等数据,选择和基金组合相关性高的股指期货合约
为交易标的。
       (五)国债期货投资策略
       本基金参与国债期货交易以套期保值为目的。在风险可控的前提下,通过对
宏观经济和利率市场走势的分析与判断,并充分考虑国债期货的收益性、流动性
及风险特征,通过资产配置,谨慎进行投资,以调整债券组合的久期,降低投资
组合的整体风险。具体而言,本基金的国债期货投资策略包括套期保值时机选择
策略、期货合约选择和头寸选择策略、展期策略、保证金管理策略、流动性管理
策略等。
       本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上,将审慎地获取相应的超额收
益,通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加,以及国债期货与债
券的多空比例调整,获取组合的稳定收益。
       (六)权证投资策略
       本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算,并结合行业研究员对
权证标的证券的估值分析结果,选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行
投资。采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合:
       本基金采取现金套利策略,兑现部分标的证券的投资收益,并通过购买该证
券认购权证的方式,保留未来股票上涨所带来的获利空间。
       根据权证与标的证券的内在价值联系,合理配置权证与标的证券的投资比例,
构建权证与标的证券的避险组合,控制投资组合的下跌风险。同时,本基金积极
发现可能存在的套利机会,构建权证与标的证券的套利组合,获取较高的投资收
益。




                                           
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



                           九、基金的业绩比较基准

     沪深 300 指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%。



                           十、基金的风险收益特征

     本基金为混合型基金,属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的投资
品种,其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。



                         十一、基金的投资组合报告

     基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
     基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017
年 7 月 20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
     基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。
     基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
     本报告中财务资料未经审计。
     本报告期自 2017 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。
     1 报告期末基金资产组合情况
                                                                       占基金总资产的比例
  序号                     项目                       金额(元)
                                                                             (%)
    1     权益投资                                  128,330,338.12                    23.76
          其中:股票                                128,330,338.12                    23.76
    2     基金投资                                                 -                        -
    3     固定收益投资                              397,246,000.00                    73.55
          其中:债券                                397,246,000.00                    73.55
          资产支持证券                                             -                        -


                                           
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


      4     贵金属投资                                              -                           -
      5     金融衍生品投资                                          -                           -
      6     买入返售金融资产                                        -                           -
            其中:买断式回购的买入返售金融资产                      -                           -
      7     银行存款和结算备付金合计                 13,213,941.13                           2.45
      8     其他资产                                  1,299,193.30                           0.24
      9     合计                                    540,089,472.55                         100.00
       2 报告期末按行业分类的股票投资组合
       2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合.
     代码                  行业类别                 公允价值(元)          占基金资产净值比例(%)
      A     农、林、牧、渔业                                            -                       -
      B     采矿业                                                      -                       -
      C     制造业                                     16,043,468.04                         4.01
      D     电力、热力、燃气及水生产和供应业           46,397,800.00                        11.61
      E     建筑业                                           25,029.52                       0.01
      F     批发和零售业                               26,888,788.00                         6.73
      G     交通运输、仓储和邮政业                           89,152.56                       0.02
      H     住宿和餐饮业                                                -                       -
      I     信息传输、软件和信息技术服务业                              -                       -
      J     金融业                                     29,076,300.00                         7.27
      K     房地产业                                                    -                       -
      L     租赁和商务服务业                                            -                       -
      M     科学研究和技术服务业                                        -                       -
      N     水利、环境和公共设施管理业                     9,809,800.00                      2.45
      O     居民服务、修理和其他服务业                                  -                       -
      P     教育                                                        -                       -
      Q     卫生和社会工作                                              -                       -
      R     文化、体育和娱乐业                                          -                       -
      S     综合                                                        -                       -
            合计                                      128,330,338.12                        32.10


       2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
       本基金本报告期末未持有沪港通股票。
       3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

                                                       公允价值
     序号   股票代码     股票名称     数量(股)                        占基金资产净值比例(%)
                                                       (元)
      1      000783      长江证券      2,970,000    29,076,300.00                            7.27
      2      002221      东华能源      2,090,000    26,814,700.00                            6.71
      3      600674      川投能源      2,820,000    25,521,000.00                            6.38

                                           
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


         4      600969          郴电国际         1,280,000       20,876,800.00                        5.22
         5      600420          现代制药           478,000       15,649,720.00                        3.91
         6      000826          启迪桑德           286,000        9,809,800.00                        2.45
         7      601228           广州港             22,344           89,152.56                        0.02
         8      601366          利群股份                8,400        74,088.00                        0.02
         9      603303          得邦照明                2,392        70,587.92                        0.02
      10        603133          碳元科技                2,445        65,354.85                        0.02


         4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                                    占基金资产净值比例
 序号                   债券品种                           公允价值(元)
                                                                                          (%)
     1       国家债券                                                          -                         -
     2       央行票据                                                          -                         -
     3       金融债券                                             19,914,000.00                       4.98
             其中:政策性金融债                                   19,914,000.00                       4.98
     4       企业债券                                                          -                         -
     5       企业短期融资券                                                    -                         -
     6       中期票据                                                          -                         -
     7       可转债(可交换债)                                    1,579,000.00                       0.39
     8       同业存单                                            375,753,000.00                      93.99
     9       其他                                                              -                         -
  10         合计                                                397,246,000.00                      99.36


         5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明


                                                                                              占基金资产净
     序号           债券代码               债券名称             数量(张)   公允价值(元)
                                                                                              值比例(%)
         1          111712059       17 北京银行 CD059              700,000    69,223,000.00          17.31
         2          111709084       17 浦发银行 CD084              600,000    59,328,000.00          14.84
         2          111707082       17 招商银行 CD082              600,000    59,328,000.00          14.84
         2          111710113       17 兴业银行 CD113              600,000    59,328,000.00          14.84
         3          111714105       17 江苏银行 CD105              500,000    49,445,000.00          12.37
         4          111716044       17 上海银行 CD044              500,000    49,440,000.00          12.37
         5           170301                17 进出 01              200,000    19,914,000.00           4.98


         6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
         本基金本报告期末未持有资产支持证券。


                                                        
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


       7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
     本基金本报告期末未持有贵金属。
       8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

     本基金本报告期末未持有权证。
       9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
       9.1 本期国债期货投资政策
     本基金本报告期末未持有国债期货。
       9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
     本基金本报告期末未持有国债期货。
       9.3 本期国债期货投资评价
     本基金本报告期末未持有国债期货。
       10 投资组合报告附注
       10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
       10.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
       10.3 其他资产构成
  序号               名称                                  金额(元)
     1    存出保证金                                                      61,296.34
     2    应收证券清算款                                                 121,898.96
     3    应收股利                                                                 -
     4    应收利息                                                      1,115,998.00
     5    应收申购款                                                               -
     6    其他应收款                                                               -
     7    待摊费用                                                                 -
     8    其他                                                                     -
     9    合计                                                          1,299,193.30


       10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
     本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
       10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明



                                           
  汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



                                                 流通受限部分的公允     占基金资产净值     流通受限
     序号      股票代码       股票名称
                                                       价值(元)           比例(%)        情况说明

    1          601366         利群股份                      74,088.00              0.02    新股锁定


        10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
        由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。




                                    十二、基金的业绩

        基金业绩截止日为 2017 年 3 月 31 日,所列数据未经审计。
        基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
  证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在
  作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
        1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
                                         汇安丰融混合 A

                          净值增   净值增长率       业绩比较基   业绩比较基准收
        阶段                                                                      ①-③   ②-④
                          长率①   标准差②         准收益率③     益率标准差④

2016 年 12 月 22 日
(基金合同生效日)        -0.05%         0.20%           1.97%            0.26%   -2.02%   -0.06%
至 2017 年 3 月 31 日
                                         汇安丰融混合 C

                          净值增   净值增长率       业绩比较基   业绩比较基准收
        阶段                                                                      ①-③   ②-④
                          长率①   标准差②         准收益率③     益率标准差④

2016 年 12 月 22 日
(基金合同生效日)        -0.27%         0.20%           1.97%            0.26%   -2.24%   -0.06%
至 2017 年 3 月 31 日
         
        2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
  收益率变动的比较:




                                                 
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




                                           
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




     注:①本基金合同生效日为 2016 年 12 月 22 日,至本报告期末,本基金合
同生效未满一年。
     ②根据《汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,本基金
的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融
债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可转换
债券、分离交易的可转换债券、中小企业私募债等)、债券回购、同业存单、货
币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金的
投资组合比例为:本基金股票资产投资比例为基金资产的 0-95%;每个交易日日
终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金
资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;权证、股指期货、国债
期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。根据基金



                                           
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


合同的规定,自基金合同生效之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需符合基金
合同要求。截至本报告期末,本基金仍处于建仓期。




                             十三、基金的费用概览

     (一)申购费与赎回费
     1、申购费用
     本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用, 类基金份额不收取申购费用。
若 A 类份额投资者在一天之内有多笔申购,申购费率按每笔申购申请单独计算。
     本基金 A 类基金份额的申购费率如下:

             申购金额(M)                            A 类基金份额申购费率
                 M<50 万                                    1.50%
            50 万≤M<200 万                                 1.20%
           200 万≤M<500 万                                 0.80%
                M≥500 万                             按笔收取,1,000 元/笔


     本基金 A 类基金份额的申购费用由 A 类份额投资者承担,主要用于本基金的
市场推广、销售、登记等各项费用,不列入基金财产。
     2、赎回费用
     本基金的 A 类基金份额、 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减,
赎回费率见下表:
    持有基金份额期限期间                                       C 类基金份额赎回费
                                    A 类基金份额赎回费率
            (Y)                                                      率
             Y<7 日                          1.5%                   0.50%
         7 日≤Y<30 日                       0.75%                  0.50%
       30 日≤Y<180 日                       0.50%                    0%
            Y≥180 日                           0%                     0%


     本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持
有人赎回基金份额时收取。
     对持续持有期少于 30 日的 A 类基金份额投资人收取的赎回费全额计入基金

                                           
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



财产;对持续持有期不少于 30 日(含 30 日)但少于 3 个月的 A 类基金份额投
资人收取的赎回费的 75%计入基金财产;对持续持有期不少于 3 个月(含 3 个
月)但少于 6 个月的 A 类基金份额投资人收取的赎回费的 50%计入基金财产。
对于持续持有 C 类基金份额少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财
产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。(前述所指的
1 个月为 30 日)
     如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动,本基金将依新法规进行修
改,不需召开基金份额持有人大会。
     3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。

     (三)基金费用的种类
     一、基金费用的种类
     1、基金管理人的管理费;
     2、基金托管人的托管费;
     3、销售服务费;
     4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
     5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
     6、基金份额持有人大会费用;
     7、基金的证券、期货交易费用;
     8、基金的银行汇划费用;
     9、基金的相关账户的开户及维护费用;
     10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
     (四)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
     1、基金管理人的管理费
     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
     H=E×0.60%÷当年天数


                                           
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休
假等,支付日期顺延。
     2、基金托管人的托管费
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
     H=E×0.10%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日
期顺延。
     3、销售服务费
     本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.10%。销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项
费用。
     在通常情况下,C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的
0.10%年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下:
     H=E×0.10%÷当年天数
     H 为每日应计提的 C 类基金份额销售服务费
     E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值
     C 类基金份额销售服务费均每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经
基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一
致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中划出,由基金管理人按照相关合同
规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日顺延。
     4、上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法律法规及

                                           
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中
支付。
       (五)不列入基金费用的项目
       下列费用不列入基金费用:
       1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
       2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
       3、《基金合同》生效前的相关费用;
       4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
       (六)基金税收

       本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。




                   十四、对招募说明书更新部分的说明

       本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

                章节                                       主要更新内容

 第三部分 基金管理人                  更新了基金管理人的相关信息。

 第四部分 基金托管人                  更新了基金托管人的相关信息。

 第五部分 相关服务机构                更新了直销机构的相关信息

 第六部分 基金的募集                  更新了基金募集的相关信息。

 第七部分 基金合同的生效              更新了基金合同生效的相关信息。

 第八部分 基金份额的申购与赎回        更新了申购、赎回开始日及业务办理时间;

 第九部分 基金的投资                  更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。



                                           
汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



 第十部分 基金的业绩                  新增本部分,基金业绩经托管人复核。

                                      新增本部分,披露了期间涉及本基金和基金管理人
 第二十二部分 其他应披露事项
                                      的相关临时公告。




                                                           汇安基金管理有限责任公司
                                                            二〇一七年八月五日