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2019年11月14日 星期四

德邦鑫星价值灵活配置混合A(001412)公告正文

德邦鑫星价值:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

公告日期 2017-07-31 来源 巨潮网

   德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资
         基金更新招募说明书摘要
                              (2017 年第 2 号)

    德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证

监会证监许可【2015】1047 号文注册募集。自 2015 年 6 月 8 日至 2015 年 6 月 12

日通过销售机构公开发售。本基金为契约开放式基金。本基金的基金合同于 2015

年 6 月 19 日成立正式生效。


                                  重要提示

    德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经2015年5月28日

中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1047号文准予募集注册,本基金的基金合同于2015

年6月19日正式生效。

    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,

但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保

证,也不表明投资于本基金没有风险。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

本基金一定盈利,也不保证最低收益。

    投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金

产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括因政治、经济、社会等环境

因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投

资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管

理风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投

资对象与投资策略引致的特有风险,等等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”

章节。

    本基金的投资范围包括中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上

市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性
风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险,是中小企业私募债最大的风险。流动

性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未

来市场价格(利率、汇率、股票价格、商品价格等)的不确定性带来的风险,它影响债券的

实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。

    本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但

低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。

    投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数

量等投资行为作出独立决策。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对

本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者

作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

    本基金管理人于 2015 年 11 月 16 日在指定媒介和本基金管理人公司网站发布《德邦基

金管理有限公司关于德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金增加 C 类基金份额类别及

修改基金合同的公告》,本基金于 2015 年 11 月 16 日起增加收取销售服务费的 C 类基金份

额,并对本基金的基金合同作相应修改。上述公告可通过《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》及德邦基金管理有限公司网站查阅。修订后的基金合同可通过德邦基金管理

有限公司网站查阅。

    本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书

所载内容截止日为 2017 年 6 月 18 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 3 月 31

日。
    一、基金管理人
    (一)基金管理人概况
    名称:德邦基金管理有限公司
    住所:上海市虹口区吴淞路218号宝矿国际大厦35层
    办公地址:上海市虹口区吴淞路218号宝矿国际大厦35层
    法定代表人:姚文平
    成立时间:2012年3月27日
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:人民币2亿元
    批准设立机关:中国证券监督管理委员会
    批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]249号
    经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其
他业务
    存续期间:持续经营
    联系人:刘利
    联系电话:021-26010999
    公司的股权结构如下:

                           股东名称                     持股比例
              德邦证券股份有限公司                         70%
              浙江省土产畜产进出口集团有限
                                                           20%
          公司
              西子联合控股有限公司                         10%


    (二)主要人员情况
    1、董事会成员

    姚文平先生,董事长,硕士,国籍中国。复星集团总裁高级助理,复星财富管理集团

总裁,德邦证券股份有限公司董事长,中国证券业协会互联网证券专业委员会副主任委员,

上海新金融研究院创始理事。曾先后于南京大学、华泰证券、东海证券工作,对于证券经

纪、投资银行、固定收益、资产管理等业务具有丰富的管理经验,同时在财富管理、资产

证券化、对冲基金等方面颇有创新。

    陈春林先生,董事,硕士,国籍中国。现任复星集团助理 CFO 兼工业及大宗商品板块

CFO。历任上海浦东发展银行信贷员、公司金融科科长,上海金丰投资股份有限公司总会计

师,上海金岳投资发展有限公司副总裁、财务总监,易居中国控股有限公司副总裁、财务
总监,上海复星创业投资发展有限公司 CFO,复星财富管理集团 CFO。

    董振东先生,董事,硕士,国籍中国。现任西子联合控股有限公司战略投资部长。曾

任中国银行江苏省分行担任计划部职员,新利软件集团股份有限公司担任投资部副总监,

浙江国信创业投资有限公司高级经理,杭州锅炉集团股份有限公司证券事务代表。

    程兴华先生,董事,国籍中国,上海财经大学经济学博士,浙江大学理论经济学博士

后,高级经济师,副研究员。曾任浙江省信托投资有限责任公司投资银行部负责人,金信

信托投资股份有限公司投资银行总部总经理,中天发展控股集团有限公司投资总监,浙商

金汇信托股份有限公司董事、董事会法务总监、总经理,浙江省国际贸易集团有限公司金

融产业部总经理等职,现任浙江省国际贸易集团有限公司投资管理部总经理。

    易强先生,董事,硕士,国籍中国。现任德邦基金管理有限公司总经理。历任招商基

金管理有限公司业务发展部副总监,比利时联合资产管理有限公司中国地区业务发展总监,

比利时联合资产管理有限公司上海代表处首席代表,金元比联基金管理有限公司总经理。

    吕红兵先生,独立董事,硕士,国籍中国。高级律师,国浩律师事务所首席执行合伙

人。中华全国律师协会党组成员、副会长,金融证券业务委员会主任,第七届上海市律师

协会会长。中国证监会第六届股票发行审核委员会专职委员、中国证监会重组委咨询委员、

上海证券交易所上市委员会委员。上海国际贸易仲裁委员会、上海仲裁委员会委员及仲裁

员。复旦大学、中国人民大学、华东政法大学、上海外贸大学等高校兼职或客座教授。

    肖斌卿先生,独立董事,博士,国籍中国。南京大学管理科学与工程博士,南京大学

工程管理学院任副教授。

    王志伟先生,独立董事,硕士,国籍中国。高级经济师,历任广东省第十届政协委员,

广发基金管理有限公司董事长,广发证券股份有限公司董事长兼党委书记,广东发展银行

党组成员兼副行长,广东发展银行行长助理,广东发展银行信托投资部总经理,广东发展

银行人事教育部经理,广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。曾兼任中国基金业协会

公司治理专业委员会委员,广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员,广东金融学会常

务理事,中南财经政法大学客座教授,江西财经大学客座教授。

    2、监事会成员

    李力先生,监事会主席,硕士,国籍中国。现任复星财富管理集团法务总监。历任通

力律师事务所律师,北京市中伦律师事务所上海分所资深律师。

    王桦先生,监事,硕士,国籍中国。曾任中国工商银行技术员,浙江省农信联社科员,

浙江省国际贸易集团有限公司投资发展部高级主管,现任浙江省国际贸易集团有限公司经
营管理部高级经理。

    王刚先生,职工监事,硕士,国籍中国。现任德邦基金管理有限公司监察稽核部副总

经理(主持工作),曾任天治基金管理有限公司监察稽核部总监助理、职工董事、子公司监

事。

    栾家斌先生,职工监事,学士,国籍中国。现任德邦基金管理有限公司信息技术部总

监,曾任职于恒川软件系统有限公司。

    3、高级管理人员

    姚文平先生,董事长,硕士。(简历请参见上述董事会成员介绍)

    易强先生,总经理,硕士。(简历请参见上述董事会成员介绍)

    汪晖先生,副总经理,硕士。曾任华泰证券股份有限公司研究员、投资经理、高级投

资经理,华宝信托公司信托基金经理,华泰柏瑞基金管理有限公司研究员、基金经理助理、

基金经理、投资总监,具有 15 年以上的证券投资管理经历。

    李定荣先生,督察长,硕士。曾任长城证券研究员,华安证券研究所副所长,华富基

金管理有限公司监察稽核部总监,金元比联基金管理有限公司监察稽核部总监。

    4、基金经理

    许文波先生,硕士,毕业于吉林大学工商管理硕士,从业 15 年。曾任东北证券股份有

限公司资产管理分公司投资管理部部门经理、高级投资经理、投资主办助理、定向资产管

理计划投资主办人、集合资产管理计划投资主办人;东北证券股份有限公司研究所策略研

究员;新华证券有限责任公司证券投资分析师。2015 年 7 月加入德邦基金,现任公司投资

研究部总经理,兼任研究部总监。目前担任德邦纯债债券型证券投资基金、德邦鑫星价值

灵活配置混合型证券投资基金、德邦优化灵活配置混合型证券投资基金、德邦新添利债券

型证券投资基金、德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金、德邦稳盈增长灵活配置混合型

证券投资基金的基金经理。

    本基金历任基金经理:

    何晶先生,2015 年 6 月 19 日至 2015 年 9 月 11 日管理本基金。

    5、投资决策委员会成员

    汪晖先生,副总经理。(简历请参见上述高级管理人员介绍)

    黎莹女士,硕士,毕业于复旦大学基础医学专业,从业 6 年。曾任群益证券(医药行

业)研究员。2014 年 4 月加入德邦基金,现任公司投资研究部基金经理,目前担任德邦大

健康灵活配置混合型证券投资基金、德邦多元回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理。

    许文波先生,硕士,毕业于吉林大学工商管理硕士,从业 15 年。曾任东北证券股份有

限公司资产管理分公司投资管理部部门经理、高级投资经理、投资主办助理、定向资产管

理计划投资主办人、集合资产管理计划投资主办人;东北证券股份有限公司研究所策略研

究员;新华证券有限责任公司证券投资分析师。2015 年 7 月加入德邦基金,现任公司投资

研究部总经理,兼任研究部总监。目前担任德邦纯债债券型证券投资基金、德邦鑫星价值

灵活配置混合型证券投资基金、德邦优化灵活配置混合型证券投资基金、德邦新添利债券

型证券投资基金、德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金、德邦稳盈增长灵活配置混合型

证券投资基金的基金经理。

    韩庭博先生,硕士,毕业于英国雷丁大学金融工程专业,从业 9 年。曾任首都银行资

金总部交易员、东方汇理银行资金总部交易员、中国建设银行天津分行资金部交易员。2015

年 9 月加入德邦基金,现任公司投资研究部基金经理,目前担任德邦鑫星稳健灵活配置混

合型证券投资基金、德邦纯债 18 个月定期开放债券型证券投资基金、德邦纯债 9 个月定期

开放债券型证券投资基金、德邦纯债一年定期开放债券型证券投资基金、德邦德焕 9 个月

定期开放债券型证券投资基金、德邦德景一年定期开放债券型证券投资基金、德邦锐璟债

券型证券投资基金、德邦群利债券型证券投资基金的基金经理。

    张铮烁女士,硕士,毕业于北京交通大学技术经济及管理专业,从业 9 年。曾任安邦

资产管理有限责任公司固定收益部投资经理、信用评估部研究员,中诚信国际信用评级有

限责任公司评级部分析师。2015 年 11 月加入德邦基金,现任公司固定收益部总监助理,

目前担任德邦德信中证中高收益企债指数证券投资基金(LOF)、德邦德利货币市场基金、

德邦如意货币市场基金、德邦现金宝交易型货币市场基金、德邦增利货币市场基金、德邦

纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理。

    王本昌先生,硕士,毕业于上海交通大学应用数学专业,从业 13 年。曾任华泰柏瑞基

金管理有限公司研究部高级数量分析师、投资部基金经理助理、基金经理、量化投资部基

金经理;塔塔咨询服务有限公司业务分析师;济安金信科技有限公司金融工程师;济安陆

平投资管理有限公司金融工程师。2015 年 8 月加入德邦基金,现任公司金融工程与量化投

资部总监,兼任组合基金投资部总监。目前担任德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF)

的基金经理。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系
    二、基金托管人
    (一)基金托管人概况

    公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称“交通银行”)

    公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

    法定代表人:牛锡明

    住所:上海市浦东新区银城中路 188 号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

    邮政编码:200120

    注册时间:1987 年 3 月 30 日

    注册资本:742.62 亿元

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号

    联系人:陆志俊

    电话: 95559

    交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。

1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银

行,总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007 年 5 月在上海

证券交易所挂牌上市。根据 2016 年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通

银行一级资本位列第 13 位,较上年上升 4 位;根据 2016 年美国《财富》杂志发布的世界

500 强公司排行榜,交通银行营业收入位列第 153 位,较上年上升 37 位。

    截至 2017 年 3 月 31 日,交通银行资产总额为人民币 87337.11 亿元。2017 年一季度,

交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 193.23 亿元。

    交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、

证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高

级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过

硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

    (二)主要人员情况

    牛锡明先生,董事长、执行董事。

    牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、执行董事,2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本

行董事长、执行董事、行长,2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董事长、执行董事、行

长。牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系,获学士学位,1997 年毕业于哈尔滨工业
大学管理学院技术经济专业,获硕士学位,1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。

    彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。

    彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、执行董事,2013 年 10 月起任本行行长;2010

年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行

董事、总经理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长;2004 年 9 月至 2005

年 8 月任本行副行长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理;2001 年 9 月至

2004 年 6 月任本行行长助理;1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南

宁分行行长,广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。

    袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁。

    袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁;2007 年 12 月至 2015 年 8 月,

历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999 年 12

月至 2007 年 12 月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,

会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,

2005 年于新疆财经学院获硕士学位。

    (三)基金托管业务经营情况
    截至2017年3月31日,交通银行共托管证券投资基金288只。此外,交通银行还托管了基
金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私
募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资
资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。



    三、相关服务机构
    (一)基金份额发售机构

    1、直销机构

    (1)德邦基金管理有限公司上海直销中心

    住所:上海市虹口区吴淞路 218 号宝矿国际大厦 35 层

    办公地址:上海市虹口区吴淞路 218 号宝矿国际大厦 35 层

    法定代表人:姚文平

    联系人:王伟

    公司总机:021-26010999

    直销电话:021-26010928
直销传真:021-26010960

客服热线:400-821-7788

(2)德邦基金管理有限公司网上交易平台

网址:www.dbfund.com.cn

2、销售机构

(1)中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

联系人:王志刚

电话:010-56367133

传真:010-57092611

客服电话:95568

网址:www.cmbc.com.cn

(2)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

联系人:虞谷云

电话:021-61616206

传真:021-63604196

客服电话:95528

公司网址:www.spdb.com.cn

(3)交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

联系人:张宏革

电话:021-58781234

传真:021-58408483
客服电话:95559

公司网址:www.bankcomm.com

(4)中州期货有限公司

注册地址:山东省烟台市莱山区迎春大街 133-1 科技创业大厦

办公地址:山东省烟台市南大街 117 号文化宫大厦 16 楼

法定代表人:章国政

联系人:王妍

电话:0535-6692337

传真:0535-6692275

客服电话:400-653-5377

网址:www.zzfco.com

(5)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路 698 号

办公地址:上海市广东路 698 号

法定代表人:王开国

联系人:李笑鸣

电话:021-23219000

客服电话:95553

网址:www.htsec.com

(6)德邦证券股份有限公司

注册地址:普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人:姚文平

联系人:刘熠

电话:021-68761616

传真:021-68767032

客服电话:400-888-8128

公司网址:www.tebon.com.cn

(7)国金证券股份有限公司

注册地址:中国成都市青羊区东城根上街 95 号
    办公地址:中国成都市青羊区东城根上街 95 号

    法定代表人:冉云

    联系人:刘婧漪

    电话:028-86690070

    传真:028-86690126

    客服电话:95310

    网址:www.gjzq.com.cn

    (8)华泰证券股份有限公司

    注册地址:南京市江东中路 228 号

    办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011

号港中旅大厦 18 楼

    法定代表人:周易

    联系人:庞晓芸

    电话:0755-82492193

    传真:0755-82492962

    客服电话:95597 或 400-8895-597

    网址:http://www.htsc.com.cn

    (9)第一创业证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

    办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

    法定代表人:刘学民

    联系人: 吴军

    电话:0755-23838751

    传真:0755-23838751

    客服电话:95358

    网址: www.firstcapital.com.cn

    (10)国泰君安证券股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

    办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

    法定代表人:万建华
联系人:钟伟镇

电话:021-38676666

传真:021-38670666

客服电话:95521

网址:www.gtja.com

(11)上海华信证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼

法定代表人:郭林

客服电话:400-820-5999

联系人:徐璐

电话:021-63898427

传真:021-68776977

网址:www.shhxzq.com

(12)开源证券有限责任公司

注册地址:陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址:陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

联系人: 黄芳

客户电话: 029-63387256

网址:www.kysec.cn

(13)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址: 上海市宛平南路 88 号 26 楼

法定代表人:陶涛

客服电话: 400-181-8188

联系人: 王超

电话:021-54509988

传真:021-54509981

网址: www.1234567.com.cn
(14)上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

客服电话:400-821-9031

联系人:程晨

电话:021-20662010

网址:www.lufunds.com

(15)上海联泰资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

法定代表人:燕斌

客服电话:400-046-6788

联系人:兰敏

电话:021-52822063

传真:021-52975270

网址:www.66zichan.com

(16)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

法定代表人:张跃伟

联系人:苗明

电话:021-20691923

传真:021-58787698

客服电话:400-820-2899

公司网址:www.erichfund.com

(17)上海云湾投资管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

法定代表人:戴新装
客服电话:400-820-1515

联系人:范泽杰

电话:021-20530186

传真:021-20538999

网址: www.zhengtongfunds.com

(18)上海万得投资顾问有限公司

注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼

法定代表人: 王廷富

客服电话: 400-821-0203

联系人: 徐亚丹

电话:13818306630

传真:021-50710161

(19) 上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

法定代表人:金佶

客服电话:400-820-2819

联系人:陈云卉

电话:18616024775

传真:021-33323837

网址:http://tty.chinapnr.com

(20)上海好买基金销售有限公司

注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人: 杨文斌

客服电话:400-700-9665

联系人:陆敏

联系电话:021-36696312

网址:www.ehowbuy.com
   (21)上海大智慧财富管理有限公司

   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103

   办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103

   法定代表人:申健

   客服电话:021-20219931

   联系人: 施燕华

   电话:021-20219988

   传真:021-20219988

   网址:www.gw.com.cn

   (22)上海利得基金销售有限公司

   注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

   办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

   法定代表人:李兴春

   客服电话:400-921-7755

   联系人:曹怡晨

   电话:13661833056

   传真:021-50583633

   网址:www.leadbank.com.cn

   (23)上海凯石财富基金销售有限公司

   注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

   办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

   法定代表人:陈继武

   客服电话:4000-178-000

   联系人:王哲宇

   电话:021-63333319

   网址:www.vstonewealth.com

   (24)上海基煜基金销售有限公司

   注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发

展区)

   办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室
   法定代表人:王翔

   客服电话:400-820-5369

   联系人:俞申莉

   电话:021-65370077

   传真:021-55085991

   网址:www.jiyufund.com.cn

   (25)浙江同花顺基金销售有限公司

   注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室

   办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层

   法定代表人:凌顺平

   客服电话:400-8773-772

   联系人:董一锋

   电话:0571-88911818

   传真:0571-86800423

   公司网址:www.5ifund.com

    (26) 浙江金观诚财富管理有限公司

   注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦 1 幢 10 楼 1001 室

   办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦 1 幢 10 楼 1001 室

   法定代表人:徐黎云

   客服电话:400-068-0058

   联系人:孙成岩

   电话:0571-88337717

   网址:www.jincheng-fund.com

   (27)奕丰金融服务(深圳)有限公司

   注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘

书有限公司)

   办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

   法定代表人: TAN YIK KUAN

   客服电话: 400-684-0500

   联系人: 叶健
电话:0755-89460507

传真:0755-21674453

网址: www.ifastps.com.cn

(28)珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

法定代表人:肖雯

客服电话:020-89629066

联系人:邱湘湘

电话:15692407121

传真:020-89629011

网址:www.yingmi.cn

(29)中经北证(北京)资产管理有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

法定代表人:徐福星

客服电话:400-600-0030

网址:http://www.bzfunds.com/

(30)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层

法定代表人:杨懿

客服电话:400-166-1188

联系人:文雯

电话:010-83363101

网址:http://8.jrj.com.cn/

(31)深圳富济财富管理有限公司

注册地址:深圳市前海深港合区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室

法定代表人:刘鹏宇
客服电话:0755-83999907

联系人:马力佳

电话:0755-83999907

传真:0755-83999926

网址:www.jinqianwo.cn

(32)尚智逢源(北京)基金销售有限公司

注册地址: 北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室

办公地址: 上海市卢湾区鲁班路 166 号 3 楼

法定代表人: 刘磊

客服电话: 400-628-1176

联系人: 刘蕾

电话:15618301166

传真:021-6302-7025

网址: www.hongdianfund.com

(33) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809

法定代表人:戎兵

客服电话:400-6099-200

联系人:张得仙

电话:010-52413390

传真:010-85894285

网址:www.yixinfund.com

(34)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

法定代表人:林卓

客服电话:400-6411-999

联系人:姜奕竹

电话:15840969093
传真:0411-84396536

网址:www.taichengcaifu.com

(35)深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

客服电话:4006-788-887

联系人:童彩平

电话:0755-33227950

网址:www.zlfund.cn

(36)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:上海市黄浦区龙华东路 647 号电科滨江中心 16 楼

法定代表人:王莉

联系人:刘洋

联系电话:021-20835785

传真号码:021-20835879

客服热线:400-920-0022

公司网址:www.licaike.com

(37)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

法定代表人: 陈超

客服电话: 95118

联系人: 赵德赛

电话:18600280556

传真:010-89188000

网址: fund.jd.com

(38)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

    法定代表人:王伟刚

    客服电话:400-619-9059

    联系人:丁向坤

    电话:18001102931

    网址:www.fundzone.cn

    (39)海银基金销售有限公司

    注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

    办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

    法定代表人:刘惠

    客服电话:400-808-1016

    联系人:毛林

    电话:18916295537

    传真:021-80133413

    网址:www.fundhaiyin.com

    (40)北京增财基金销售有限公司

    注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

    办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

    法定代表人:罗细安

    客服电话:400-001-8811

    联系人:李皓

    电话:010-67000988

    传真:010-67000988-6000

    网址:www.zcvc.com.cn

    (41)北京新浪仓石基金销售有限公司

    注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部

科研楼 5 层 518 室

    办公地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部

科研楼 5 层 518 室

    法定代表人: 李昭琛
客服电话: 010-62675369

联系人: 吴翠

电话:010-62675369

传真:8610-62675979

网址: www.xincai.com

(42)北京钱景基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1008

法定代表人:赵荣春

客服电话:400-893-6885

电话:010-57418813

网址:www.qianjing.com

(43)济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层

法定代表人:杨健

客服电话:400-673-7010

联系人:李海燕

电话:010-65309516

传真:010-65330699

网址:www.jianfortune.com

(44)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

法定代表人:梁越

客服电话:4008-980-618

联系人:张鼎

电话:010-53509644

传真:010-58845306

公司网址:www.chtfund.com
(45)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼

法定代表人:汪静波

客服电话:400-821-5399

联系人:张裕

电话:15801816961

传真:021-38509777

网址:www.noah-fund.com

(46)北京电盈基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室

法定代表人: 程刚

客服电话: 400-100-3391

联系人: 赵立芳

电话:010-56176104

传真:010-56176118

网址: www.dianyingfund.com

(47)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:钱燕飞

客服电话:95177

联系人:王锋

电话:025-66996699-887226

网址:www.snjijin.com

(48)北京虹点基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603

办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层

法定代表人:董浩
客服电话:400-068-1176

联系人:陈铭洲

电话:18513699505

网址:www.jimufund.com

(49)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

办公地址:杭州市西湖区黄龙时代广场

法定代表人:陈柏青

客服电话:400-076-6123

联系人:韩爱彬

电话:18205712248

网址:www.fund123.cn

(50)大通证券股份有限公司

注册地址:大连市中山区人民路 24 号

办公地址:大连市沙河区会展路 129 号大连期货大厦 39 层

法定代表人:张智河

客服电话:400-816-9169

联系人:谢立军

电话:0411-39673202

传真:0411-39673219

网址:www.daton.com.cn

(51)中泰证券股份有限公司

注册地址:济南市经七路 86 号

办公地址:济南市经七路 86 号

法定代表人:李玮

客服电话:95538

联系人:许曼华

联系电话:021-20315290

传真:021-20315137

网址:www.qlzq.com.cn
   (52)平安证券股份有限公司

   注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

   办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

   法定代表人:杨宇翔

   联系人:周一涵

   电话:021-38637436

   传真:021-58991896

   客服电话:95511-8

   公司网址:http://stock.pingan.com/

   (53)东莞证券股份有限公司

   注册地址:东莞市莞城区可园南路一号

   办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼

   法定代表人:张运勇

   电话:0769-22115712

   传真:0769-22115712

   邮编:523000

   (54)其他销售机构具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整

销售机构的相关公告。

    (二)登记机构

    名称:德邦基金管理有限公司

    住所:上海市虹口区吴淞路 218 号宝矿国际大厦 35 层

    办公地址:上海市虹口区吴淞路 218 号宝矿国际大厦 35 层

    法定代表人:姚文平

    联系电话:021-26010999

    联系人:吴培金

    (三)出具法律意见书的律师事务所

    名称:上海市通力律师事务所

    住所:上海市银城中路 68 号 19 楼

    办公地址:上海市银城中路 68 号 19 楼

    负责人:俞卫锋
    电话:021-31358666

    传真:021-31358600

    联系人:孙睿

    经办律师:黎明、孙睿

    (四)审计基金财产的会计师事务所

    名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙人)

    法定代表人:葛明

    住所:中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

    办公地址:中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

    邮政编码:100738

    公司电话:010-58153000

    公司传真:010-85188298

    签章会计师:陈露、蔺育化

    业务联系人:蔺育化



    四、基金的名称

    德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金



    五、基金的类型

    本基金类型:契约型开放式、混合型基金



    六、基金的投资目标

    本基金在严格控制风险的前提下,通过股票、债券等大类资产间的灵活配置,

力求超越业绩比较基准的资产回报,为投资者实现资产长期稳健增值。



    七、基金的投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股

票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货等

权益类金融工具、债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金融债、企

业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转
债)、中小企业私募债券、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币

市场工具等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合

中国证监会相关规定)。

    基金的投资组合比例为:股票占基金资产的比例为0-95%;投资于债券、债券回

购、货币市场工具、现金、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其

他金融工具不低于基金资产的5%;每个交易日日终在扣除股指期货需缴纳的交易保

证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程

序后,可以将其纳入投资范围。



    八、基金的投资策略

    1、资产配置策略

    本基金根据对经济周期和市场走势的判断,在权益类资产、固定收益类资产之

间进行相对灵活的配置,并适当借用金融衍生品的投资来追求基金资产的长期稳健

增值。

    本基金战略性资产类别配置的决策将从经济运行周期的变动,判断市场利率水

平、通货膨胀率、货币供应量、盈利变化等因素对证券市场的影响,分析类别资产

的预期风险收益特征,通过战略资产配置决策确定基金资产在各大类资产类别间的

比例,并参照投资组合风险评估报告,积极、主动地确定权益类资产、固定收益类

资产和现金等种类资产的配置比例并实行实时动态调整。本基金同时还将基于经济

结构调整过程中的动态变化,通过策略性资产配置把握市场时机,力争实现投资组

合的收益最大化。

    2、股票投资策略

    (1)行业配置策略

    在行业配置层面,本基金将运用“自上而下”的行业配置方法,通过对国内外

宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周期调整的

深入研究,对不同行业进行横向、纵向比较,并在此基础上判断行业的可持续发展

能力,从而确定本基金的行业布局。

    (2)个股投资策略
    本基金将在确定行业配置之后在备选行业中,“自下而上”地精选出具有持续

成长性、竞争优势、估值水平合理的优质个股。

    1)基本面定性分析:本基金将重点考察分析包括公司投资价值、核心竞争力、

公司治理结构、市场开发能力、商业模式优势、资源优势等方面的综合竞争实力,

挖掘具有较大成长潜力的公司。

    2)价值定量分析:本基金通过对上市公司的成长能力、收益质量、财务品质、

估值水平进行价值量化评估,选择价值被低估、未来具有相对成长空间的上市公司

股票,形成优化的股票池。

    3、固定收益投资策略

    债券投资方面,本基金亦采取“自上而下”的投资策略,通过深入分析宏观经

济、货币政策和利率变化等趋势,从而确定债券的配置策略。同时,通过考察不同

券种的收益率水平、流动性、信用风险等因素认识债券的核心内在价值,运用久期

管理、收益率曲线策略、收益率利差策略和套利等投资策略进行债券组合的灵活配

置。

    对于中小企业私募债券而言,由于其采取非公开方式发行和交易,并限制投资

者数量上限,会导致一定的流动性风险。同时,中小企业私募债券的发债主体资产

规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差,进而整体的信用风险相对较

高。因此,本基金在投资中小企业私募债券的过程中将从以下三个方面控制投资风

险。首先,本基金将仔细甄别发行人资质,建立风险预警机制;其次,将严格控制

中小企业私募债券的投资比例上限。第三,将对拟投资或已投资的品种进行流动性

分析和监测,尽量选择流动性相对较好的品种进行投资。

    4、衍生品投资策略

    (1)股指期货投资策略

    本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,参

与股指期货的投资。

    (2)权证投资策略

    本基金对权证的投资以对冲下跌风险、实现保值和锁定收益为主要目的。本基

金在权证投资中以权证的市场价值分析为基础,以主动式的科学投资管理为手段,

综合考虑股票合理价值、标的股票价格,结合权证定价模型、市场供求关系、交易

制度设计等多种因素估计权证合理价值,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进
行投资,追求基金资产稳定的当期收益。

       5、资产支持证券的投资策略

       本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产证券化产品的质量和构成、

利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析,

评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,力求在控制投资风险的前提下尽可能

的提高本基金的收益。

       今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将

积极寻求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基

金将在履行适当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。



       九、基金的业绩比较基准

       本基金业绩比较基准:一年期银行定期存款利率(税后)

       其中,一年期银行定期存款利率是指中国人民银行公布并执行的金融机构一年

期人民币存款基准利率。

       本基金在控制风险的前提下为投资者谋求资本的长期增值,以一年期银行定期

存款利率(税后)作为业绩比较基准可以较好地反映本基金的投资目标。

       如果相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比

较基准推出,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后

变更业绩比较基准并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。



       十、基金的风险收益特征

       本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场

基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。



       十一、基金投资组合报告
   本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

   基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、

净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏。
     本投资组合报告所载数据截止 2017 年 03 月 31 日,本报告所列财务数据未经审计。

     1、报告期末基金资产组合情况

序号                项目                金额(元)             占基金总资产的比例(%)
 1      权益投资                           123,623,339.71                        15.34
        其中:股票                         123,623,339.71                        15.34
 2      基金投资                                          -                             -
 3      固定收益投资                       655,044,235.44                        81.30
        其中:债券                         655,044,235.44                        81.30
        资产支持证券                                      -                             -
 4      贵金属投资                                        -                             -
 5      金融衍生品投资                                    -                             -
 6      买入返售金融资产                    10,094,135.14                         1.25
        其中:买断式回购的买入返
                                                          -                             -
        售金融资产
        银行存款和结算备付金合
 7                                           8,288,364.96                         1.03
        计
 8      其他资产                             8,661,321.56                         1.07
 9      合计                               805,711,396.81                       100.00
     2、报告期末按行业分类的股票投资组合

     2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码               行业类别            公允价值(元)           占基金资产净值比例(%)
 A      农、林、牧、渔业                                   -                            -
 B      采矿业                                  7,103,367.84                      0.88
 C      制造业                               86,862,043.50                       10.81
        电力、热力、燃气及水生产和
 D                                              5,804,500.00                      0.72
        供应业
 E      建筑业                                  3,866,254.56                      0.48
 F      批发和零售业                            8,116,988.00                      1.01
 G      交通运输、仓储和邮政业                  5,046,460.89                      0.63
 H      住宿和餐饮业                                       -                            -
        信息传输、软件和信息技术服
 I                                                         -                            -
        务业
 J      金融业                                  2,420,000.00                      0.30
 K      房地产业                                3,546,000.00                      0.44
 L      租赁和商务服务业                                   -                            -
 M      科学研究和技术服务业                               -                            -
 N      水利、环境和公共设施管理业               857,724.92                       0.11
 O      居民服务、修理和其他服务业                         -                            -
 P      教育                                               -                            -
 Q      卫生和社会工作                                     -                            -
    R      文化、体育和娱乐业                                   -                            -
    S      综合                                                 -                            -
           合计                                   123,623,339.71                       15.39
        2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

        注:本基金本报告期末未持有通过沪港通交易机制投资的港股。



        3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                               占基金资产净
序号             股票代码        股票名称    数量(股)      公允价值(元)
                                                                               值比例(%)
    1                 600519     贵州茅台         24,000       9,272,640.00             1.15
    2                 000333     美的集团        160,000       5,328,000.00             0.66
    3                 000423     东阿阿胶         70,000       4,592,000.00             0.57
    4                 000538     云南白药         50,000       4,256,000.00             0.53
    5                 002415     海康威视        120,000       3,828,000.00             0.48
    6                 601006     大秦铁路        500,000       3,785,000.00             0.47
    7                 002372     伟星新材        180,000       3,668,400.00             0.46
    8                 600066     宇通客车        170,000       3,651,600.00             0.45
    9                 600900     长江电力        250,000       3,317,500.00             0.41
 10                   601607     上海医药        140,000       3,263,400.00             0.41



        4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序                                                                      占基金资产净值比例
                   债券品种                 公允价值(元)
号                                                                            (%)
1         国家债券                                                  -                        -
2         央行票据                                                  -                        -
3         金融债券                                 50,159,000.00                        6.24
          其中:政策性金融债                       50,159,000.00                        6.24
4         企业债券                                 59,190,900.00                        7.37
5         企业短期融资券                          367,953,200.00                       45.80
6         中期票据                                121,492,000.00                       15.12
7         可转债(可交换债)                       17,021,135.44                        2.12
8         同业存单                                 39,228,000.00                        4.88
9         其他                                                      -                        -
10        合计                                    655,044,235.44                       81.54



        5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                              占基金资产净值
序号         债券代码          债券名称     数量(张)     公允价值(元)
                                                                                比例(%)
    1            011698550       16 恒健       500,000      50,105,000.00               6.24
                              SCP002
                             17 科伦
  2          011760019                     400,000   39,916,000.00            4.97
                             SCP001
                           16 大唐融
  3          011698538                     380,000   37,958,200.00            4.72
                           资 SCP001
  4             112371     16 太阳 01      330,000   32,877,900.00            4.09
                           13 盾安集
  5          101359018                     300,000   31,293,000.00            3.90
                              MTN002



      6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

      注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。



      7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

      注:本基金本报告期末未持有贵金属。



      8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

      注:本基金本报告期末未持有权证。



      9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

      注:本基金本报告期末未投资股指期货。



      10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

      注:本基金本报告期末未投资国债期货。



      11、投资组合报告附注

      11.1 报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在

报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

      11.2 本基金投资的前十名股票没有超过基金合同规定的备选股票库。

      11.3 其他资产构成
 序号               名称                             金额(元)
  1      存出保证金                                                     27,008.90
  2      应收证券清算款                                                             -
  3      应收股利                                                                   -
     4      应收利息                                                          8,634,282.70
     5      应收申购款                                                                 29.96
     6      其他应收款                                                                     -
     7      待摊费用                                                                       -
     8      其他                                                                           -
     9      合计                                                              8,661,321.56
         11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                                      占基金资产净值比例
    序号       债券代码         债券名称          公允价值(元)
                                                                            (%)

1                      128013     洪涛转债              181,615.00                      0.02
2                      132004    15 国盛 EB            8,633,131.80                     1.07
         11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

         注:本基金本报告期末没有流通受限的股票。

         11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

         本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与

合计可能存在尾差。



         十二、基金的业绩
         本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不

保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风

险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

         1、本基金合同生效日为 2015 年 6 月 19 日,基金合同生效以来(截至 2017 年 03 月

31 日)历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:

                                                                   业绩比较
                                           份额净值     业绩比较
               阶段             份额净值                           基准收益
                                           增长率标     基准收益               ①-③       ②-④
         (德邦鑫星价值A)        增长率①                           率标准差
                                              准差②      率③
                                                                      ④

    2015年06月19日-2015年
                                  -0.93%       0.42%      0.94%       0.01%    -1.87%          0.41%
    12月31日

    2016年01月01日-2016年
                                  4.17%        0.08%      1.50%       0.00%     2.67%          0.08%
    12月31日

    2017年01月01日-2017年
                                  1.87%        0.09%      0.37%       0.00%     1.50%          0.09%
    03月31日
                                                          业绩比较
                                    份额净值   业绩比较
            阶段         份额净值                         基准收益
                                    增长率标   基准收益              ①-③       ②-④
    (德邦鑫星价值C)      增长率①                         率标准差
                                    准差②       率③
                                                             ④

 2015年11月18日-2015年
                            0.44%     0.05%      0.18%       0.00%    0.26%       0.05%
 12月31日

 2016年01月01日-2016年
                            3.64%     0.08%      1.50%       0.00%    2.14%       0.08%
 12月31日

 2017年01月01日-2017年
                            1.71%     0.09%      0.37%       0.00%    1.34%       0.09%
 03月31日

    注:本基金业绩比较基准为一年期银行定期存款利率(税后)



   2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动

的比较
    注1:本基金基金合同生效日为2015年6月19日,基金合同生效日至报告期期末,本基
金运作时间已满一年。本基金的建仓期为6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合本基
金基金合同规定。图1所示日期为2015年6月19日至2017年3月31日。
    注2:投资者自2015年11月18日起持有本基金C类份额,图2所示日期为2015年11月18
日至2017年3月31日。


    十三、基金费用与税收

    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、销售服务费;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

    6、基金份额持有人大会费用;

    7、基金的证券、期货交易费用;

    8、基金的银行汇划费用;
    9、基金的相关账户的开户及维护费用;

    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费

用。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方

法如下:

    H=E×1.5%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金

托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金

财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算

方法如下:

    H=E×0.25%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金

托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金

财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    3、基金销售服务费

    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率

为 0.5%。

    销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.5%年费率计提。计算

方法如下:

       H=E×0.5%÷当年天数

    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
    销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,在基金管理人与基金

托管人核对后,由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付。若

遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规

定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

金财产的损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



    十四、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《证券投资基金法》、 公开募集证券投资基金运作管理办法》、

《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法

律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情

况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下:

    1、在“重要提示”部分:更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据

的截止日期。

    2、更新了“第三部分 基金管理人”中基金管理人的相关信息。

    3、更新了“第四部分 基金托管人”中基金托管人的相关信息。

    4、更新了“第五部分 相关服务机构”中销售机构的相关信息。

    5、更新了“第九部分 基金的投资”中最近一期(截至 2017 年 03 月 31 日)

投资组合报告内容。

    6、更新了“第十部分 基金的业绩”,说明了德邦鑫星价值 A 自 2015 年 06 月

19 日至 2015 年 12 月 31 日、2016 年 01 月 01 日至 2016 年 12 月 31 日、2017 年 01

月 01 日至 2017 年 03 月 31 日的基金业绩;德邦鑫星价值 C 自 2015 年 11 月 18 日
至 2015 年 12 月 31 日、2016 年 01 月 01 日至 2016 年 12 月 31 日、2017 年 01 月

01 日至 2017 年 03 月 31 日的基金业绩。

    7、更新了“第二十二部分 其他应披露事项”,列示了自 2016 年 12 月 19 日至

2017 年 6 月 18 日涉及本基金的信息披露事项。




                                                         德邦基金管理有限公司
                                                       二○一七年七月三十一日