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2019年09月16日 星期一

华泰柏瑞健康生活混合(001398)公告正文

华泰健康:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

公告日期 2017-07-31 来源 巨潮网

华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金                    招募说明书(更新)摘要



           华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金
                               更新的招募说明书


                                       (摘要)


                                  2017 年第 2 号


    华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2015 年
5 月 18 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予华泰柏瑞健康生
活灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2015】920 号)的注册,进行募
集。本基金的基金合同于 2015 年 6 月 18 日正式生效。


                                       重要提示

    华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”)保
证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册,但中国证监会对
本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投
资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基
金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。
    投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资
者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年 6 月 17 日,有关财务和业绩表现数据截止
日为 2017 年 3 月 31 日,财务和业绩表现数据未经审计。
    本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和
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业绩表现进行了复核确认。



一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
    住所:上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层
    法定代表人:贾波
    成立日期:2004 年 11 月 18 日
    批准设立机关:中国证券监督管理委员会
    批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178 号
    经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:贰亿元人民币
    存续期间:持续经营
    联系人:汪莹白
    联系电话:400-888-0001,(021)38601777
    股权结构:柏瑞投资有限责任公司(原 AIGGIC)49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏
州新区高新技术产业股份有限公司 2%。


    (二)主要人员情况

    1、董事会成员
    贾波先生:董事长,学士,曾任职于工商银行江苏省分行,2001 年 7 月至 2016 年 11
月在华泰证券工作,历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路
营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、
融资融券部总经理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
    翟军先生:董事,学士,曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券,2009 年 9 月
进入华泰证券工作,曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分公
司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。
    Rajeev Mittal 先生:董事,学士,1992 年加入美国国际集团,2009 至 2011 年担任柏
瑞投资(欧洲分公司)总经理,新兴市场投资主管,全球固定收益研究团队主管和行政总裁
(欧洲分公司)。2011 年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁(亚洲,日本除外)、
总经理、新兴市场投资总管,全球固定收益研究团队主管。
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    杨智雅女士:董事,硕士,曾就职于升强工业股份有限公司,华之杰国际商业顾问有限
公司,1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理,1997
年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理,
2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事
长暨总经理。2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。
    韩勇先生:董事,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监
督管理委员会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年 10
月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
    杨科先生:独立董事,学士,2001 年至今任北京市天元律师事务所律师。2010 年至今
任该律师事务所合伙人。
    李亦宜女士:独立董事,硕士,曾任职于 Lazard & Co.旧金山办事处以及 Lazard Asia
香港办事处,2010 年至 2013 年曾担任 Japan Residential Assets Management Limited 董
事。2002 年至今历任 Argyle Street Management Limited 基金经理、执行董事,2006 年至
今同时担任新加坡上市公司 TIH Limited 董事。
    文光伟先生:独立董事,博士,1983 年至 2015 年先后任中国人民大学会计系助教、会
计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师,1989 年 12 月至 1991 年 6 月
期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015 年 3 月从中国人民大学退休。
    沈志群先生:独立董事,学士,1978 年至 1987 年先后在中国建筑科学研究院、国家建
委政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作,任研究室副主任,1987 年至 1997 年
先后任国家计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长(副司级),1997 年任国家计委
宏观经济研究院科研部主任(正司级),2000 年任国家计委(国家发改委)宏观经济研究院
院长助理,2001 年至 2014 年任北京国宏物业管理有限公司(宏观院下属)总经理。2014
年退休,现任中国投资协会副会长。
    2、监事会成员
    何雅茵女士:监事会主席,2001-2004 年任安永会计师事务所金融服务审计,2004-2013
任施罗德投资香港财务部会计,2013 年任卓誉金融服务有限公司财务部经理,2014 年至今
任柏瑞投资财务部助理副总裁。
    刘晓冰先生:监事,二十二年证券从业经历。1993 年 12 月进入公司,曾任无锡解放西
路营业部总经理助理、副总经理、总经理,无锡永乐路营业部负责人,无锡城市中心营业部
总经理,无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。
     柳军先生:监事,硕士,2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务,2001-2004
年任华安基金管理有限公司高级基金核算员,2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,
历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理、上证红利 ETF 基金经理,2010 年 10 月
起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上
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证中小盘 ETF 联接基金基金经理。2012 年 5 月起担任华泰柏瑞沪深 300ETF 及华泰柏瑞沪深
300ETF 联接基金基金经理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中
证 500 ETF 及华泰柏瑞中证 500ETF 联接基金的基金经理。
    童辉先生:监事,硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司程序员,1998-2004
年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理,2004 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,
现任信息技术与电子商务部总监。
    3、总经理及其他高级管理人员
    韩勇先生:总经理,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券
监督管理委员会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年
10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
    王溯舸先生:副总经理,硕士,1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经
理,2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。
    陈晖女士:督察长,硕士,1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表,
1999-2004 年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。
    房伟力先生:副总经理,硕士,1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统
开发经理,2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监,2004-2008 年
5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。
    田汉卿女士:副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司(BGI)担任投资经理,
2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2013 年 8 月起任华泰柏瑞量化增强混合型证
券投资基金的基金经理,2013 年 10 月起任公司副总经理,2014 年 12 月起任华泰柏瑞量化
优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混合型
证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,
2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量
化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016 年 5 月起任华泰柏
瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理,2017 年 3 月起任华
泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学,MBA 毕业于美国
加州大学伯克利分校哈斯商学院。
    高山先生,副总经理,博士。2001 年 5 月至 2013 年 7 月任职于全国社会保障基金理事
会投资部,任处长;2013 年 7 月起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学
经济管理学院,硕士毕业于中国人民银行研究生部,博士毕业于财政部财政科学研究所研究
生部。
    董元星先生:副总经理,博士。2006.9-2008.12 任巴克莱资本(纽约)债券交易员,
2009.3-2012.8 任华夏基金管理有限公司基金经理。2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限
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公司,任固定收益部总监。2013 年 10 月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金
经理。2014 年 2 月起任总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。北京大学经济学学士,
纽约大学 STERN 商学院金融学博士。
    程安至先生:副总经理,硕士。1997.9-2001.1 任中国工商银行上海市分行信贷经理,
2001.2-2012.4 任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012 年 5 月加入华泰柏瑞基金管
理有限公司,任总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国
际金融专业,硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业,EMBA 毕业于上海交通大学中欧国
际工商学院。
    4、本基金基金经理
    吕慧建先生,经济学硕士。19 年证券(基金)从业经历,新加坡国立大学 MBA。历任中
大投资管理有限公司行业研究员及中信基金管理有限公司的行业研究员。2007 年 6 月加入
本公司,任高级行业研究员,2007 年 11 月起担任基金经理助理,自 2009 年 11 月起担任华
泰柏瑞(原友邦华泰)行业领先混合型基金基金经理。2014 年 7 月起任投资部副总监。2015
年 6 月起任投资部总监与华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016
年 12 月起任华泰柏瑞行业竞争优势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
    徐晓杰女士,博士研究生。2006 年 7 月至 2007 年 9 月任邦联资产管理有限公司研究员;
2007 年 9 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,历任研究员、高级研究员、基金经理助理。
2014 年 4 月至 2015 年 5 月任研究部总监助理。2015 年 5 月起任华泰柏瑞行业领先混合型证
券投资基金的基金经理。2015 年 6 月起任华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理。2015 年 10 月起任华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
    5、投资决策委员会成员
    主席:总经理韩勇先生;
    成员:副总经理王溯舸先生;副总经理高山先生;副总经理田汉卿女士;副总经理董元
星先生;投资部总监方伦煜先生;投资部总监吕慧建先生
    列席人员:督察长陈晖女士;投资决策委员会主席指定的其他人员。
    上述人员之间不存在近亲属关系。


    (三)基金管理人的职责

    1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回、转换和登记事宜;
    2、办理基金备案手续;
    3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,建立
健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基
金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
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    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    6、编制季度、半年度和年度基金报告;
    7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;按规定受理申购和赎回
申请,及时、足额支付赎回款项;采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、
赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;
    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
    9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管
人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他
相关资料;
    11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
    12、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
    13、中国证监会规定的其他职责。


    (四)基金管理人的承诺

    1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
    2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规,
建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
    (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
    (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
    (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
    (5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
    3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
    (1)越权或违规经营;
    (2)违反基金合同或托管协议;
    (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
    (6)玩忽职守、滥用职权;
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       (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息;
       (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩
序;
       (9)贬损同行,以抬高自己;
       (10)以不正当手段谋求业务发展;
       (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
       (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
       (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
       4、基金经理承诺
       (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益;
       (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
       (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息;
       (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。


       (五)基金管理人的内部控制制度

       1、内部控制的原则
       (1)健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位,并渗透到各项业务过
程,涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节;
       (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度
的有效执行;
       (3)独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门
和岗位,各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内
部控制的建立和执行部门;
       (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡,消除内部控
制中的盲点;
       (5)防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,基金投资研
究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上适当隔离,以达到风险
防范的目的;
       (6)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,
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以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
    2、内部控制的主要内容
    (1)控制环境
    董事会下设风险管理与审计委员会,全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控,
审查公司的内控制度,并对重大关联交易进行审计;董事会下设薪酬、考核与资格审查委员
会,对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保
其具有中国证监会所要求的任职资格,制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他
高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。
    公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻公司
董事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会和风险控制委员会,就基金投资
和风险控制等发表专业意见及建议。
    公司设立督察长,对董事会负责,主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合
理性进行审查,发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
    (2)风险评估
    公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响的
内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报
告报公司董事会及高层管理人员。
    (3)控制活动
    控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产
分离、危机处理等政策、程序或措施。
    自我控制以各岗位的目标责任制为基础,是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科
学、严格的岗位分离制度,在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟
通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任,使相互监督制衡的机制成为内部
控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全
面监察稽核作用,建立内部控制的第三道防线。
    (4)信息与沟通
    公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,形成了自上而下的信息传播渠道
和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道,保证了公司员工及各级管理人
员可以充分了解与其职责相关的信息,并及时送达适当的人员进行处理。
    (5)内部监控
    内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门
在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部,其中监察稽核人
员履行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内
部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见,促进
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公司内部管理制度有效地执行。
    3、基金管理人关于内部控制的声明
    (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;
    (2)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;

    (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。


二、基金托管人

    (一)基本情况

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
    注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
    法定代表人:田国立
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
    托管部门信息披露联系人:王永民
    传真:(010)66594942
    中国银行客服电话:95566


    (二)基金托管部门及主要人员情况

    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基
金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。


    (三)证券投资基金托管情况

    截至 2017 年 03 月 31 日,中国银行已托管 576 只证券投资基金,其中境内基金 541 只,
QDII 基金 35 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满
足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
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    (四)托管业务的内部控制制度

    中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉
承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
    2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则
的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保
证托管资产的安全。


    (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者
违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务
院证券监督管理机构报告。



三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

    基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。
    1、直销机构:
    华泰柏瑞基金管理有限公司
    注册地址:上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼 17 层
    办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼 17 层
    法定代表人:贾波
    电话:(021)38784638
    传真:(021)50103016
    联系人:汪莹白
    客服电话:400-888-0001,(021)38784638
    公司网址:www.huatai-pb.com
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    2、代销机构
    1)中国银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    法定代表人:田国立
    传真:(010)66594853
    客服电话:95566
    公司网址:www.boc.cn


    2)嘉兴银行股份有限公司
    注册地址:嘉兴市建国南路 409 号
    办公地址:嘉兴市建国南路 409 号
    法定代表人:许洪明
    联系人:陈兢
    电话:0573-82082676
    传真:0573-82099678
    客服电话:0573-96528
    公司网址:www.bojx.com


    3)哈尔滨银行股份有限公司
    注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
    办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
    法定代表人:郭志文
    联系人:遇玺
    电话:(0451)86779018
    传真:(0451)86779018
    客服电话:95537 或 400-609-5537
    公司网址:www.hrbb.com.cn


    4)爱建证券有限责任公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
    法定代表人:钱华
    联系人:王威雅
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    电话:(021)32229888
    传真:(021)68728703
    客服电话:4001-962502
    公司网站:www.ajzq.com


    5)渤海证券股份有限公司
    注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
    办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
    法定代表人:王春峰
    联系人:王星
    电话:(022)28451922
    传真:(022)28451892
    客服电话:400-651-5988
    公司网址:www.bhzq.com


    6)长城证券股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
    办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
    法定代表人:黄耀华
    联系人:高峰
    电话:(0755)83516094
    传真:(0755)83515567
    客服电话:(0755)33680000、400-6666-888
    公司网址:www.cgws.com


    7)长江证券股份有限公司
    注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
    办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
    法定代表人:胡运钊
    联系人:奚博宇
    电话:(021)68751860
    传真:(021)68751151
    客服电话:95579 或 4008-888-999
    公司客服网址:www.95579.com
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    8)第一创业证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
    办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
    法定代表人:刘学民
    联系人:吴军
    电话:(0755)23838751
    传真:(0755)23838750
    客服电话:400-888-1888
    公司网址:www.firstcapital.com.cn


    9)东海证券股份有限公司
    注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
    办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
    法定代表人:赵俊
    电话:021-20333333
    传真:021-50498825
    联系人:王一彦
    客服电话:95531;400-8888-588
    网址:www.longone.com.cn


    10)东吴证券股份有限公司
    注册地址:江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号
    办公地址:江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号
    法定代表人:吴永敏
    联系人:方晓丹
    电话:(0512)65581136
    传真:(0512)65588021
    客服电话:400-860-1555 或 96288
    公司网址:www.dwzq.com.cn


    11)光大证券股份有限公司
    注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
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    法定代表人:薛峰
    联系人:周洁瑾
    电话:(021)22169999
    传真:(021)22169134
    客服电话:95525
    公司网址:www.ebscn.com


    12)国都证券股份有限公司
    注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
    办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
    法定代表人:常喆
    联系人:黄静
    电话:(010)84183333
    传真:(010)84183311-3389
    客服电话:400-818-8118
    公司网址:www.guodu.com


    13)国金证券股份有限公司
    注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
    办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼
    法定代表人:冉云
    联系人:刘婧漪、贾鹏
    电话:028-86690057、028-86690058
    传真:028-86690126
    客服电话:95310
    公司网址:www.gjzq.com.cn


    14)华福证券有限责任公司
    注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
    办公地址:福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
    法定代表人:黄金琳
    联系人:徐松梅
    电话:(0591)83893286
    传真:(0591)87383610
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    客服电话:96326(福建省外请加拨 0591)
    公司网址:www.hfzq.com.cn


    15)华龙证券股份有限公司
    注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
    办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
    法定代表人:李晓安
    联系人:邓鹏怡
    电话:(0931)4890208
    传真:(0931)4890118
    客服电话:(0931)4890100、4890619、4890618
    公司网址:www.hlzqgs.com


    16)华西证券有限责任公司
    注册地址:四川省成都市陕西街 239 号
    办公地址:四川省成都市陕西街 239 号
    法定代表人:杨炯洋
    联系人:金达勇
    电话:(0755)83025723
    传真:(0755)83025991
    客服电话:400-888-8818
    公司网址:www.hx168.com.cn


    17)华鑫证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
    办公地址:上海市肇家浜路 750 号
    法定代表人:俞洋
    联系人:陈敏
    电话:(021)64316642
    传真:(021)64333051
    客服电话: 400-109-9918、021-32109999、029-68918888
    公司网址:www.cfsc.com.cn


    18)平安证券股份有限公司
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    注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
    办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)
    法定代表人:谢永林
    联系人:石静武
    电话:(021)38631117
    传真:(021)58991896
    客服电话:95511*8
    公司网址:stock.pingan.com


    19)中泰证券股份有限公司
    注册地址:山东省济南市经七路 86 号
    办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层
    法定代表人:李玮
    联系人:吴阳
    电话:(0531)68889155
    传真:(0531)68889752
    客服电话:95538
    公司网址:www.zts.com.cn


    20)山西证券股份有限公司
    注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
    办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
    法定代表人:侯巍
    联系人:郭熠
    电话:(0351)8686659
    传真:(0351)8686619
    客服电话:400-666-1618、(0351)95573
    公司网址:www.i618.com.cn


    21)上海证券有限责任公司
    注册地址:上海市西藏中路 336 号
    办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
    法定代表人:龚德雄
    联系人:许曼华
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    电话:021-53686888
    传真:021-53686100,021-53686200
    客服电话:021-962518
    公司网址:www.962518.com


    22)申万宏源证券有限公司
    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    法定代表人:李梅
    联系人:黄莹
    电话:(021)33389888
    传真:(021)33388224
    客服电话:95523 或 4008895523
    公司网址:www.swhysc.com


    23)天相投资顾问有限公司
    注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
    办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
    法定代表人:林义相
    联系人:尹伶
    电话:(010)66045152
    传真:(010)66045518
    客服电话:(010)66045678
    公司网址:www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn


    24)西南证券股份有限公司
    注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
    办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
    法定代表人:吴坚
    联系人:张煜
    电话:(023)63786141
    传真:(023)63810422
    客服电话:400-809-6096
    公司网址:www.swsc.com.cn
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    25)信达证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
    法定代表人:张志刚
    联系人:尹旭航
    电话:010-63081000
    传真:010-63080978
    客服电话:95321
    公司网址:www.cindasc.com


    26)中国中投证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
    法定代表人:高涛
    联系人:刘毅
    电话:(0755)82023442
    传真:(0755)82026539
    客服电话:95532
    公司网址:www.china-invs.cn


    27)中信建投证券股份有限公司
    注册地址:北京市安立路 66 号 4 号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
    法定代表人:王常青
    联系人:权唐
    电话:400-8888-108
    传真:(010)65182261
    客服电话:400-888-8108
    公司网址:www.csc108.com


    28)华安证券股份有限公司
    注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
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    办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
    法定代表人:李工
    联系人:范超
    电话:0551-65161821
    传真:0551-65161672
    客服电话:400-809-6518(全国) 96518(安徽)
    公司网址:www.hazq.com


    29)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
    注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
    办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
    法定代表人:林卓
    联系人:张晓辉
    电话:0411-88891212
    传真:0411-88891212
    客服电话:400-641-1999
    公司网址:www.taichengcaifu.com


    30)一路财富(北京)信息科技有限公司
    注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室
    办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208
    法定代表人:吴雪秀
    联系人:段京璐
    电话:010-88312877
    传真:010-88312099
    客服电话:400-001-1566
    公司网址:www.yilucaifu.com


    31)大同证券有限责任公司
    注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
    办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
    法定代表人: 董祥
    联系人: 薛津
    电话:0351-4130322
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    传真:0351-7219891
    客服电话:400-712-1212
    公司网址:http://www.dtsbc.com.cn


    32)嘉实财富管理有限公司
    注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
    办公地址: 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
    法定代表人: 赵学军
    联系人: 余永键
    电话:010-85097570
    传真:010-85097308
    客服电话:400-021-8850
    公司网址:www.harvestwm.cn


    33)开源证券股份有限公司
    注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
    办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
    法定代表人:李刚
    联系人:袁伟涛
    电话:029-81887060
    传真:029-81887060
    客服电话:4008608866
    公司网址:www.kysec.cn


    34)徽商银行股份有限公司
    注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
    办公地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
    法定代表人:李宏鸣
    联系人:叶卓伟
    电话:0551-62667635
    传真:0551-62667684
    客服电话:96588
    公司网址:www.hsbank.com.cn
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    35)上海基煜基金销售有限公司
    注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室
    办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号北美广场 A 座 1002 室
    法定代表人:王翔
    联系人:俞申莉
    电话:021-65370077
    传真:021-55085991
    客服电话:4008-205-369
    公司网址:www.jiyufund.com.cn


    36)乾道金融信息服务(北京)有限公司
    注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
    办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
    法定代表人:王兴吉
    联系人:高雪超
    电话:18601207732
    传真:010-82057741
    客服电话:4000888080
    公司网址:www.qiandaojr.com


    37)北京汇成基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
    法定代表人:王伟刚
    联系人:丁向坤
    电话:010-56282140
    传真:010-62680827
    客服电话:4006199059
    公司网址:www.hcjijin.com


    38)大连网金金融信息服务有限公司
    注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
    办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
    法定代表人:卜勇
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    联系人:贾伟刚
    电话:0411-3902-7828
    传真:(0411) 3902 7888
    客服电话:4000-899-100
    公司网址:www.yibaijin.com


    39)奕丰金融服务(深圳)有限公司
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书
有限公司)
    办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室
    法定代表人: TAN YIK KUAN
    联系人: 陈广浩
    电话:0755-8946 0500
    传真:0755-2167 4453
    客服电话:400-684-0500
    公司网址:www.ifastps.com.cn


    40)北京懒猫金融信息服务有限公司
    注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
    办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
    (国投尚科大厦 5 层)
    法定代表人:许现良
    联系人:李雪
    电话:13426481033
    传真:010-87723200
    客服电话:4001-500-882
    公司网址:www.lanmao.com


    41)北京新浪仓石基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5 层 518 室
    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5 层 518 室
    法定代表人: 李昭琛
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    联系人: 付文红
    电话:010-60616511
    传真:8610-62676582
    客服电话:010-62675369
    公司网址:www.xincai.com


    42)尚智逢源(北京)基金销售有限公司
    注册地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
    办公地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
    法定代表人:刘磊
    联系人:刘蕾
    电话:010-65602060 / 15618301166
    传真:010-65602060
    客服电话:400-920-6677
    公司网址:http://www.szfyfund.com


    43)北京微动利投资管理有限公司
    注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
    办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
    法定代表人:梁洪军
    联系人:季长军
    电话: 010-52609656(业务电话)
    传真: 010-51957430
    客服电话:400-819-6665
    公司网址:www.buyforyou.com.cn


    44)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
    注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504
    办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504
    法定代表人:陈洪生
    联系人:陈承智
    电话:0592-3122673
    传真:0592-3122701
    客服电话:4009180808
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     公司网址:www.xds.com.cn


     45)北京晟视天下投资管理有限公司
     注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
     办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层
     法定代表人:蒋煜
     联系人:姜斌 徐长征 刘聪慧
     电话:010-58170708
     传真:010-58170900
     客服电话:400-818-8866
     公司网址:http://www.shengshiview.com/


     46)联讯证券股份有限公司
     注册地址:广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

     办公地址:广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

     法定代表人:徐刚
     联系人:彭莲
     电话:0752-2119700
     传真:0752-2119660
     客服电话:95564
     公司网址:www.lxsec.com


     47)北京恒天明泽基金销售有限公司
     注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
     办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
     法定代表人: 李悦
     联系人:张晔
     电话:010-56642600
     传真:010-56642623
     客服电话:4007868868
     公司网址:www.chtfund.com
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    48)济安财富(北京)资本管理有限公司
    注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
    办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
    法定代表人:杨健
    联系人:李海燕
    电话:010-65309516-814
    传真:010-65330699
    客服电话:400-673-7010
    公司网址:www.jianfortune.com


    49)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
    办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
    法定代表人:高锋
    联系人:廖苑兰
    电话:0755-83655588
    传真:0755-83655518
    客服电话:400-804-8688
    公司网址:www.keynesasset.com


    50)上海攀赢金融信息服务有限公司
    注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
    办公地址:上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元
    法定代表人: 田为奇
    联系人: 田为奇
    电话:13701668092
    传真:021-68889283
    客服电话:021-68889082
    公司网址:www.pytz.cn
    公司网址:www.dzqh.com.cn


    51)徽商期货有限责任公司
    注册地址:芜湖路 258 号
    办公地址:芜湖路 258 号
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    法定代表人: 吴国华
    联系人: 蔡芳
    电话:0551-62862801
    传真:0551-62862801
    客服电话:400 887 8707
    公司网址:www.hsqh.net


    52)南京途牛金融信息服务有限公司
    注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
    办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
    法定代表人: 宋时琳
    联系人: 王旋
    电话:025—86853969
    传真:025-86853960
    客服电话:4007-999-999 转 3
    公司网址:http://jr.tuniu.com


    53)上海东证期货有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 500 号期货大厦 14 楼
    办公地址:上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼
    法定代表人:卢大印
    联系人:龚栩生
    电话:021-63325888-3916
    传真:021-63326752
    客服电话:95503
    公司网址:www.dzqh.com.cn


    54)民生证券股份有限公司
    注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 18 层
    办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 18 层
    法定代表人: 冯鹤年
    联系人: 李微
    电话:010-85127570
    传真:010-85127641
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    客服电话:4006198888
    公司网址:www.mszq.com


    55)上海华夏财富投资管理有限公司
    注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
    法定代表人: 李一梅
    联系人:仲秋玥
    电话:010-88066632
    传真:010-88066552
    客服电话:400-817-5666
    公司网址:www.amcfortune.com


    56)金惠家保险代理有限公司
    注册地址: 北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部
    办公地址: 北京西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A2106
    法定代表人: 夏予柱
    联系人: 胡明哲
    电话:010-68091380
    传真:010-68091380
    客服电话:400-855-7333
    公司网址: www.jhjfund.com


    57)武汉市伯嘉基金销售有限公司
    注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23
层1号4号
    办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23
层1号4号
    法定代表人:陶捷
    联系人:沈怡
    电话:027-87006009-8027
    传真:027-87008010
    客服电话:400-027-9899
    公司网址:http://www.buyfunds.cn/
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    58)大有期货有限公司
    注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
    办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
    法定代表人:沈众辉
    联系人:马科
    电话:0731-84409106
    传真:0731-84409009
    客服电话:4006 365 058
    公司网址:www.dayouf.com


    59)联储证券有限责任公司
    注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑 B 座 26 楼
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼
    法定代表人:沙常明
    联系人:丁倩云
    电话:010-56177851
    传真:010-56177855
    客服电话:400-620-6868
    公司网址:www.lczq.com


    60)上海长量基金销售投资顾问有限公司
    注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
    办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
    法定代表人:张跃伟
    联系人:苗明
    电话:021-20691923
    传真:021-2069-1861
    客服电话:400-820-2899
    公司网站: www.erichfund.com


    61)上海好买基金销售有限公司
    注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
    办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
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    法定代表人:杨文斌
    联系人:陆敏
    电话:021-20211847
    传真:021-68596916
    客服电话:400-700-9665
    公司网址:www.ehowbuy.com


    62)上海天天基金销售有限公司
    注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层
    办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
    法定代表人:其实
    联系人:朱钰
    电话:021-54509988-1071
    传真:021-64383798
    客服电话:400-181-8188
    公司网址:www.1234567.com.cn


    63)深圳众禄金融控股股份有限公司
    注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
    办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
    法定代表人:薛峰
    联系人:童彩平
    电话:0755-33227950
    传真:0755-33227951
    客服电话:4006-788-887
    公司网址:www.jjmmw.com;www.zlfund.cn


    64)北京展恒基金销售股份有限公司
    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
    办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
    法定代表人:闫振杰
    联系人:马林
    电话:010-59601366-7024
    传真:010-62020355
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    客服电话:4008188000
    公司网址:www.myfp.com


    65)浙江同花顺基金销售有限公司
    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
    办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
    法定代表人: 凌顺平
    联系人:刘晓倩
    电话:0571—88911818—8653
    传真:0571-86800423
    客服电话:4008-773-772
    公司网站:www.5ifund.com


    66)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
    注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
    办公地址:杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 2 楼
    法定代表人: 陈柏青
    联系人:王朝
    客服电话:4000-766-123
    公司网站: http://www.fund123.cn


    67)和讯信息科技有限公司
    注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
    办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
    法定代表人:王莉
    联系人:刘洋
    电话:010-85650628
    客服电话:400-920-0022
    公司网址:licaike.hexun.com


    68)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
    注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
    办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
    法定代表人: 沈伟桦
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    联系人: 张得仙
    电话:(010)- 52413390
    公司网址:www.yixinfund.com
    客服电话:400-6099-200


    69)上海大智慧财富管理有限公司
    注册地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
    办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
    法定代表人: 申健
    联系人: 胡旦
    电话:(021)20219988*31781
    公司网址:https://8.gw.com.cn/
    客服电话:021-20219931


    70)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
    注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
    法定代表人:马勇
    联系人: 文雯
    电话:(010)58325395
    公司网址: http://8.jrj.com.cn/
    客服电话:400-166-1188


    71)泉州银行股份有限公司
    注册地址: 泉州市云鹿路 3 号
    办公地址: 泉州市云鹿路 3 号
    法定代表人:傅子能
    联系人: 董培姗
    电话:0595-22551071
    公司网址: www.qzccbank.com
    客服电话:400-88-96312


    72)日发资产管理(上海)有限公司
    注册地址:陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1307 室
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    办公地址:陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1307 室
    法定代表人:周泉恭
    联系人: 杨迎雪
    公司网址: www.rffund.com
    客服电话:021-61600500


    73)北京创金启富投资管理有限公司
    注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
    办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
    法定代表人:梁蓉
    联系人: 魏素清
    电话:010-66154828-8025
    传真:010-63583991
    公司网址: www.5irich.com
    客服电话:400-6262-818


    74)上海汇付金融服务有限公司
    注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
    办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
    法定代表人:张皛
    联系人: 李振兴
    电话:021-33323999-8442
    传真:021-33323830
    公司网址:https://tty.chinapnr.com
    客服电话:400-820-2819


    75)上海利得基金销售有限公司
    住所:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层(陆家嘴软件园 10 号楼)
    法定代表人: 李兴春
    联系人: 曹怡晨
    公司网址: http://m.leadfund.com.cn
    客服电话:400-921-7755


    76)北京钱景基金销售有限公司
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    住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
    法定代表人:赵荣春
    联系人: 陈剑炜
    电话:010-57418813
    传真:010-57569671
    公司网址: www.qianjing.com
    客服电话:400-893-6885


    77)北京增财基金销售有限公司
    注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
    办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
    法定代表人:罗细安
    联系人:李皓
    电话:010- 67000988-6003
    公司网址: www.zcvc.com.cn
    客服电话:400-001-8811


    78)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问公司
    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
    办公地址:中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F
    法定代表人:汪静波
    联系人:李娟
    电话:021-35882830
    公司网址: www.noah-fund.com
    客服电话:400-821-5399


    79)上海陆金所资产管理有限公司
    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
    法定代表人:郭坚
    联系人:程晨
    公司网址:www.lufunds.com
    客服电话:4008219031
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    80)北京虹点基金销售有限公司
    注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
    办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
    法定代表人: 董浩
    联系人:陈铭洲
    公司网址:www.pintec.com
    客服电话:400-068-1176


    81)珠海盈米财富管理有限公司
    注册地址:珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
    办公地址:珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
    法定代表人:肖雯
    联系人:李孟军
    公司网址:www.yingmi.cn
    客服电话:020-89629066


    82)大泰金石基金销售理有限公司
    注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
    办公地址:江苏省南京市秦淮区中山南路 1 号南京中心 66 楼
    法定代表人:袁顾明
    联系人:孟召社
    联系电话:021-20324176
    公司网址:www.dtfunds.com
    客服电话:400-928-2266


    83)上海联泰资产管理有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
    法定代表人:燕斌
    联系人:陈东
    公司网址:www.66zichan.com
    客服电话:4000-466-788


    84)和耕传承基金销售有限公司
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    注册地址:河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场 2 号楼 701
    办公地址:河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场 2 号楼 701
    法定代表人:李淑慧
    联系人:郭兆英
    公司网址:www.hgccpb.com
    客服电话:4000555671


    85)北京格上富信投资顾问有限公司
    注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
    办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
    法定代表人:李悦章
    联系人:张林
    联系电话:010-65983311
    公司网址:www.igesafe.com
    客服电话:010-82350618


    86)深圳富济财富管理有限公司
    注册地址:深圳前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
    办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
    法定代表人:齐小贺
    联系人:马力佳
    联系电话:0755-83999907-815
    公司网址:www.jinqianwo.cn
    客服电话:0755-83999907


    87)海银基金销售有限公司
    注册地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
    办公地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼
    法定代表人: 刘惠
    联系人:毛林
    联系电话:021-80133597
    公司网址:www.fundhaiyin.com
    客服电话:400-808-1016
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    88)北京电盈基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
    办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
    法定代表人:程刚
    联系人:赵立芳
    公司网址:www.dianyingfund.com
    客服电话:400-100-3391


    89)上海凯石财富基金销售有限公司
    注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
    注册地址:上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F
    法定代表人:陈继武
    联系人:黄祎
    公司网址: www.vstonewealth.com
    客服电话:4000-178-000


    90)北京广源达信投资管理有限公司
    注册地址: 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
    办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
    法定代表人:齐剑辉
    联系人:王永霞
    联系电话: 010-82055860
    公司网址:www.niuniufund.com
    客服电话:400-623-6060


    91)深圳市金斧子基金销售有限公司
    注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
    办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
    法定代表人:赖任军
    联系人:张烨
    公司网址:www.jfzinv.com
    客服电话:4009500888


    92)上海万得投资顾问有限公司
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    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
    办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号建工大厦 8 楼
    法定代表人:王廷富
    联系人:徐亚丹
    联系电话:021-51327185
    客服电话:021-51327185


    93)北京蛋卷基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
    办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 19 层
    法定代表人:钟斐斐
    联系人:戚晓强
    公司网址:https://danjuanapp.com/
    客服电话:4000618518


    94)上海中正达广投资管理有限公司
    注册地址: 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
    办公地址: 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
    法定代表人: 黄欣
    联系人:戴珉微
    联系电话:021-33768132-801
    公司网址:www.zzwealth.cn
    客服电话:400-6767-5263


    95)浙江金观诚财富管理有限公司
    注册地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
    办公地址:浙江省杭州市拱墅区登云路 43 号金诚大厦 3F
    法定代表人: 徐黎云
    联系人:孙成岩
    联系电话:0571-88337717
    公司网址:www.jincheng-fund.com
    客服电话:400-068-0058


    96)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金                    招募说明书(更新)摘要


    注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
    办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
    法定代表人:钱昊旻
    联系人:孟汉霄
    联系电话:010-59336498
    公司网址: www.jnlc.com
    客服电话:4008-909-998


    97)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
    注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
    法定代表人: 陈超
    联系人:赵德赛
    公司网址: http://fund.jd.com
    客服电话:95518


    98)上海云湾投资管理有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
    办公地址:上海市锦康路 308 号 7 楼
    法定代表人:戴新装
    联系人: 范泽杰
    联系电话:021-20530186
    公司网址: www.zhengtongfunds.com
    客服电话:400-820-1515


    99)天津国美基金销售有限公司
    注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
    办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
    法定代表人:丁东华
    联系人: 许艳
    公司网址:www.gomefund.com
    客服电话:400-111-0889


    100)上海华信证券有限责任公司
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    注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
    办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
    法定代表人: 郭林
    联系人: 李颖
    联系电话: 021-38784818-8508
    公司网址:www.shhxzq.com
    客服电话:400-820-5999


    101)上海朝阳永续基金销售有限公司
    注册地址:浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
    办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
    法定代表人:廖冰
    联系人: 裘爱萍
    联系电话: 021-80234888-6693
    公司网址:www.998fund.com
    客服电话:400-998-7172


    3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,
并及时公告。


    (二)注册登记机构

    名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
    住所:上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼 17 层
    法定代表人:贾波
    办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼 17 层
    电话:400-888-0001,(021)38601777
    传真:(021)50103016
    联系人:赵景云


    (三)律师事务所和经办律师

    名称:上海源泰律师事务所
    住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
    负责人:廖海
    电话:(021)51150298
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    传真:(021)51150398
    经办律师:刘佳、范佳斐


    (四)会计师事务所和经办注册会计师

    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    法定代表人:杨绍信
    经办注册会计师:单峰、曹阳
    电话:021-23238888
    传真:021-23238800



四、基金的名称

    华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金


五、基金的类型

    混合型证券投资基金


六、基金的投资目标

    通过深入研究,本基金投资于健康生活相关行业优质的成长性公司,在有效控制风险的
前提下,力争为投资者创造高于业绩比较基准的投资回报。



七、基金的投资范围

     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股票(包含中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(国债、金融债、企业/公司债、
次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期
票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
     本基金股票资产的投资比例占基金资产的 0-95%,其中投资于健康生活主题相关的证券
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资产不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
金后,现金和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。



八、基金的投资策略

    (一)大类资产配置

    本基金为灵活配置混合型基金,基金管理人将跟踪宏观经济变量和国家财政、税收和货
币政策等指标,判断经济周期的阶段和未来经济发展的趋势,研究预测宏观经济和国家政策
等因素对证券市场的影响,分析比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征,估
计各子资产类的相关性矩阵,并在此基础上确定基金资产在各类别资产间的分配比例。


    (二)股票投资策略

    1、健康生活主题相关股票的界定
    本基金的股票投资包含健康和生活两大主题。健康主题对应的是有利于公众建立健康体
质和生活的行业或公司,如医疗服务、健康食品、文体产业、户外运动服装及器械等。生活
主题对应的是符合公众消费趋势,关系国计民生的行业和公司,如家电、商贸零售、旅游、
航空、消费电子等。本基金将不低于 80%的非现金基金资产投资于健康和生活这两大主题的
证券资产。
    根据前文的定义,本基金的健康生活相关行业由餐饮旅游、食品饮料、医药生物、交通
运输、休闲服务、传媒、电子、计算机、化工、通信、农林牧渔、纺织服装、轻工制造、商
业贸易、建筑材料、建筑装饰、公用事业、国防军工、汽车、家电、机械设备、电气设备、
地产、银行、非银行金融等多个申万一级行业组成。
    随着产业升级、国民收入提升以及消费习惯变迁,健康生活主题投资的行业范围也将随
即发生变化。本基金将通过对居民需求变化和行业发展趋势的跟踪研究,适时调整健康民生
主题所覆盖的行业范围。经基金管理人确认后,可纳入健康生活相关行业股票库。
    2、行业配置策略
    本基金以《申银万国行业分类标准》作为行业分类依据,从行业成长性、行业估值水平
以及市场认知程度等三个维度研究健康生活相关行业所处生命周期的位置,寻找景气度高的
子行业。在此基础上确定基金权益类资产在健康生活相关行业中的配置方案。
    3、个股投资策略
    本基金管理人首先从健康生活主题相关行业内上市公司的经营状况、行业特征、驱动因
素及同业比较等定性方面对个股进行基本面研究,然后考察定量指标(如单季主营收入增速、
单季净利润增速、单季毛利率、单季净利率、单季度 ROE、年度主营收入增速、年度净利润
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增速、年度毛利率、年度净利率、年度 ROE 等财务指标及 PE、PB、PS 等估值指标),进行深
入的分析评价,选取具有持续经营能力的上市公司,组成股票初选库。
    在股票初选库中,按照企业生命周期理论将股票划分为突出成长类——A 类、高速稳定
成长类——B 类、高速周期性成长类——C 类、成熟类——D 类(D 类又分为成熟/良性转折
——D1 类、成熟/周期性——D2 类、成熟/防御性——D3 类)。本基金管理人对股票初选库
中的上市公司深入研究,构建财务模型,进行盈利预测,给出股票评级和目标价,提交详尽
的标准研究报告,其中获得 1、2、3 评级的股票构成本基金的股票精选库。


    (三)固定收益资产投资策略

    本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,有效利用基金资产,
提高基金资产的投资收益。
    固定收益资产包括债券(国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券(含分离
交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券
回购、银行存款、货币市场工具等。
    本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策
等因素对固定收益资产的影响,进行合理的利率预期,判断市场的基本走势,制定久期控制
下的资产类属配置策略。在固定收益资产投资组合构建和管理过程中,本基金管理人将具体
采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理
手段进行个券选择。


    (四)权证投资策略

    权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值,有利于加强基金风
险控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,同时综合考虑权证定价
模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价。


    (五)其他金融衍生工具投资策略

    在法律法规允许的范围内,本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对
基金投资组合进行管理,以套期保值为目的,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风
险,提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约,通过多头或空头套
期保值等策略进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等
其他金融衍生品种,本基金将以风险管理和组合优化为目的,根据届时法律法规的相关规定
参与投资。
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九、基金的业绩比较基准

      本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×80%+上证国债指数×20%。
      沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制的反映 A 股市场整体走势的指数,该指数从上
海和深圳证券交易所中选取 300 只交易活跃、代表性强的 A 股作为成份股,是目前中国证券
市场中市值覆盖率高、代表性强且公信力较好的股票指数。上证国债指数是以上海证券交易
所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成,反映了债券市场整体变动状
况。因此,本基金适宜采用沪深 300 指数和上证国债指数为本基金的业绩比较基准。
      随着法律法规和市场环境发生变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金,或者本基金
业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布,或者推出更权威的能够代表本基金风险收益
特征的指数,基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,与基金托管人协商
一致后,对业绩比较基准进行相应调整,并报中国证监会备案并及时公告,无需召开基金份
额持有人大会。



十、基金的风险收益特征

      本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股
票型基金。



十一、基金的投资组合报告

      投资组合报告截止日为 2017 年 3 月 31 日。
      1、报告期末基金资产组合情况

 序
                     项目                     金额(元)           占基金总资产的比例(%)
 号
 1      权益投资                                  822,059,464.34                        93.81
        其中:股票                                822,059,464.34                        93.81
 2      基金投资                                               -                           -
 3      固定收益投资                                           -                           -
        其中:债券                                             -                           -
        资产支持证券                                           -                           -
 4      贵金属投资                                             -                           -
 5      金融衍生品投资                                         -                           -
 6      买入返售金融资产                                       -                           -
        其中:买断式回购的买入返
                                                               -                           -
        售金融资产
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 7       银行存款和结算备付金合计                     46,818,025.54                           5.34
 8       其他资产                                      7,441,935.64                           0.85
 9       合计                                        876,319,425.52                         100.00


        2、报告期末按行业分类的股票投资组合

                                                                          占基金资产净值比例
代码                   行业类别                   公允价值(元)
                                                                                  (%)
    A     农、林、牧、渔业                             13,942,500.00                         1.61
    B     采矿业                                          253,000.00                         0.03
    C     制造业                                      597,238,129.32                        68.89
          电力、热力、燃气及水生产和供应
    D                                                                 -                         -
          业
    E     建筑业                                          212,432.50                         0.02
    F     批发和零售业                                    130,984.00                         0.02
    G     交通运输、仓储和邮政业                          131,314.89                         0.02
    H     住宿和餐饮业                                                -                         -
    I     信息传输、软件和信息技术服务业              127,257,854.13                        14.68
    J     金融业                                       53,734,588.94                         6.20
    K     房地产业                                        880,000.00                         0.10
    L     租赁和商务服务业                                            -                         -
    M     科学研究和技术服务业                             16,930.16                         0.00
    N       水利、环境和公共设施管理业                 28,261,730.40                         3.26
    O       居民服务、修理和其他服务业                                -                         -
    P                    教育                                         -                         -
    Q               卫生和社会工作                                    -                         -
    R           文化、体育和娱乐业                                    -                         -
    S                    综合                                         -                         -
                         合计                         822,059,464.34                        94.82


        3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                                占基金资

          股票代码       股票名称    数量(股)        公允价值(元)           产净值比

                                                                                例(%)
1          002430        杭氧股份    6,000,000                63,900,000.00          7.37
2          600872        中炬高新    3,750,000                59,887,500.00          6.91
3          002236        大华股份    3,500,000                55,895,000.00          6.45
4          300310        宜通世纪    2,100,060                53,677,533.60          6.19
5          600816        安信信托    4,730,141                53,639,798.94          6.19
6          002507        涪陵榨菜    3,350,048                52,696,255.04          6.08
7          300038         梅泰诺     1,200,077                49,035,146.22          5.66
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8           300065          海兰信   1,235,000               45,793,800.00        5.28
9           300367        东方网力   2,100,000               43,785,000.00        5.05
10          600056        中国医药   1,850,097               43,736,293.08        5.04


         4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
         注:本基金本报告期末未持有债券。


         5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
         注:本基金本报告期末未持有债券。


         6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
         注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。


         7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
         注:本基金本报告期末未持有贵金属。


         8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
         注:本基金本报告期末未持有权证。


         9、投资组合报告附注
         报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情形,也没有在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。


         10、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情形。


         11、其他资产构成

 序号                    名称                            金额(元)
     1      存出保证金                                                       201,856.82
     2      应收证券清算款                                               7,217,209.53
     3      应收股利                                                                     -
     4      应收利息                                                          11,382.18
     5      应收申购款                                                        11,487.11
     6      其他应收款                                                                   -
     7      待摊费用                                                                     -
     8      其他                                                                         -
     9      合计                                                         7,441,935.64
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      12、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
      注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


      13、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                                              占基金资产
 序                                     流通受限部分的                       流通受限情况说
             股票代码     股票名称                              净值比例
 号                                       公允价值(元)                             明
                                                                  (%)
 1           300065         海兰信           45,793,800.00           5.28     重大资产重组
 2           300367       东方网力           43,785,000.00           5.05     重大资产重组



十二、基金的业绩

      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
      下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2017 年 3 月 31 日。
      1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

                                                        业绩比较
                         净值增长
                净值增               业绩比较基准       基准收益
     阶段                率标准差                                     ①-③        ②-④
                长率①                 收益率③         率标准差
                           ②
                                                          ④
                -16.60
  2015 年                   3.55%             -21.37%        2.29%          4.77%      1.26%
                     %
                -19.30
 2016 年                    2.02%              -8.16%        1.12%      -11.14%         0.9%
                     %
2017 年 1 月
1 日-3 月 31     7.43%      0.81%               3.58%        0.41%          3.85%      0.40%
     日
                -27.70
 成立至今                   2.49%             -25.20%        1.52%          -2.5%      0.97%
                     %


      2、基金收益分配情况
      无。


      3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动
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的比较

               基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图




注:1、图示日期为 2015 年 6 月 18 日至 2017 年 3 月 31 日。

2. 按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,截至报告日本基金的

各项投资比例已达到基金合同第十二条(二)中规定的各项比例, 本基金股票资产的投资

比例占基金资产的 0-95%,其中投资于健康生活主题相关的证券资产不低于非现金基金资产

的 80%;



十三、基金的费用与税收

    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    4、基金份额持有人大会费用;
    5、基金的投资标的交易费用;
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    6、基金的银行汇划费用;
    7、基金的开户费用、账户维护费用;
    8、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。


    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×1.50%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。
    上述“(一)基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、基金合同生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金                   招募说明书(更新)摘要


    (四)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


    (五)基金管理费和基金托管费的调整

    基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率和基
金托管费率,无需召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通
过,但法律法规要求提高该等报酬标准或费率的除外。



十四、对招募说明书更新部分的说明


    本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它

有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,本基金的招募说明

书进行了更新,主要更新的内容如下:

    1、 “三、基金管理人”部分,对总经理及其他高级管理人员和本基金基金经理的信息

        作了更新。

    2、 “四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。

    3、 “五、相关服务机构”部分,更新了代销机构的相关信息;

    4、 “九、基金的投资”部分,对基金投资组合报告作了更新。

    5、 “十、基金的业绩”部分,对基金投资业绩作了更新。

    6、 “二十二、其他应披露事项”部分,根据前次招募说明书(更新)公布日至本次更

新内容截止日的历次信息披露作了更新。




                                                       华泰柏瑞基金管理有限公司

                                                           二〇一七年七月三十一日