新闻源 财富源

2019年11月22日 星期五

中欧永裕混合A(001306)公告正文

中欧永裕:更新招募说明书(2017年第2号)

公告日期 2017-07-18 来源 巨潮网

            中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)




   中欧基金管理有限公司


中欧永裕混合型证券投资基金
      更新招募说明书
      (2017 年第 2 号)




  基金管理人:中欧基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司




            二零一七年七月
                            中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    本基金经 2015 年 4 月 30 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监
会”)下发的《关于准予中欧永裕混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可
[2015]798 号文)准予募集注册。本基金基金合同于 2015 年 6 月 4 日正式生效。




                                   重要提示
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
    投资有风险,投资人在认购(或申购)本基金前应认真阅读本基金的招募说
明书和基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,
自行承担投资风险。
    证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一
证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益,也可能承担基金投资所带来的损失。
    本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金,但低于股票型基金,属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。
    投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。
投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收
益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否
和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金
销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担
基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人
在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来


                                      2
                            中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基
金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
    本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年 6 月 3 日(特别事项注明除外),
有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。




                                      3
                                                       中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



                                                              目           录


第一部分 绪言............................................................................................................................... 1

第二部分 释义............................................................................................................................... 2

第三部分 基金管理人................................................................................................................... 6

第四部分 基金托管人................................................................................................................. 14

第五部分 相关服务机构............................................................................................................. 14

第六部分 基金的募集................................................................................................................. 29

第七部分 基金合同的生效 ......................................................................................................... 30

第八部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 31

第九部分 基金的投资................................................................................................................. 41

第十部分 基金的业绩................................................................................................................. 48

第十一部分 基金的财产............................................................................................................. 56

第十二部分 基金资产的估值 ..................................................................................................... 57

第十三部分 基金的收益分配 ..................................................................................................... 62

第十四部分 基金的费用与税收 ................................................................................................. 62

第十五部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 66

第十六部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 67

第十七部分 风险揭示................................................................................................................. 73

第十八部分 基金的合并、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................. 76

第十九部分 基金合同的内容摘要 ............................................................................................. 78

第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ..................................................................................... 79

第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................................................................. 80

第二十二部分 其他应披露事项 ................................................................................................. 81

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ......................................................................... 81

第二十四部分 备查文件............................................................................................................. 84

附件一 基金合同内容摘要 ......................................................................................................... 85

附件二 基金托管协议内容摘要 ............................................................................................... 101




                                                                      4
                               中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



                                第一部分     绪言


    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)等有关法律法规及《中欧永裕混合型
证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)编写。
    本招募说明书阐述了中欧永裕混合型证券投资基金(以下简称“本基金”或
“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要
事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,
应详细查阅基金合同。




                                         1
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



                              第二部分     释义
    在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
    1、基金或本基金:指中欧永裕混合型证券投资基金
    2、基金管理人:指中欧基金管理有限公司
    3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
    4、《基金合同》或基金合同:指《中欧永裕混合型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧永裕混合
型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
    6、招募说明书或本招募说明书:指《中欧永裕混合型证券投资基金招募说
明书》及其定期的更新
    7、基金份额发售公告:指《中欧永裕混合型证券投资基金基金份额发售公
告》
    8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届
全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于
修改〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证
券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
    10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
    14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员


                                       2
                            中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)




     15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
     16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
     17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
     18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
     19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
     20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

     21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
     22、销售机构:指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议,办理基金销售业务的机构
     23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
     24、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中欧基金管理有
限公司或接受中欧基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
     25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
     26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额
变动及结余情况的账户


                                      3
                            中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
    28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
    29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过 3 个月
    30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
    31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
    32、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
    33、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
    34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
    35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
    36、《业务规则》:指《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人
和投资人共同遵守
    37、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
    38、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
    39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
    40、销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用

    41、基金份额类别:指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的
不同,将基金份额分为不同的类别,各基金份额类别分别设置代码,分别计算和
公告基金份额净值和基金份额累计净值
    42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告


                                      4
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
     43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
     44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、申购金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
     45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
     46、元:指人民币元
     47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
     48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
     49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
     50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
     51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
     52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒介
     53、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事





                                       5
                              中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



                           第三部分     基金管理人


     一、基金管理人概况
     1、名称:中欧基金管理有限公司
     2、住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5

     3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大
厦 5 层、上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
     4、法定代表人:窦玉明
     5、组织形式:有限责任公司
     6、设立日期:2006 年 7 月 19 日
     7、批准设立机关:中国证监会
     8、批准设立文号:证监基金字[2006]102 号
     9、存续期间:持续经营
     10、电话:021-68609600
     11、传真:021-33830351
     12、联系人:袁维
     13、客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
     14、注册资本:1.88 亿元人民币
     15、股权结构:
     意大利意联银行股份合作公司(简称 UBI)出资 6,580 万元人民币,占公司
注册资本的 35%;
     国都证券股份有限公司出资 3,760 万元人民币,占公司注册资本的 20%;
     北京百骏投资有限公司出资 3,760 万元人民币,占公司注册资本的 20%;
     上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙)出资 3,760 万元人民币,占公司注
册资本的 20%;
     万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币,占公司注册资本的 5%。
     上述 5 个股东共出资 18,800 万元人民币。




                                        6
                              中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    二、主要人员情况
    1.基金管理人董事会成员
       窦玉明先生,清华大学经济管理学院本科、硕士,美国杜兰大学 MBA,中
国籍。中欧基金管理有限公司董事长,上海盛立基金会理事会理事,国寿投资控
股有限公司独立董事,天合光能有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、大
成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总
经理兼基金经理,富国基金管理有限公司总经理。
       Marco D’Este 先生,意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。
历任布雷西亚农业信贷银行(CAB)国际部总监,联合信贷银行(Unicredit)米
兰总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人,联合信贷银行
东京分行资金部经理,意大利意联银行股份合作公司(UBI)机构银行业务部总
监,并曾在 Credito Italiano(意大利信贷银行)圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分
行及米兰总部工作。
       朱鹏举先生,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限
公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司,国都证
券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组
长。
       刘建平先生,北京大学法学硕士,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、
总经理。历任北京大学助教、副科长,中国证券监督管理委员会基金监管部副处
长,上投摩根基金管理有限公司督察长。
       David Youngson 先生,英国籍。现任 IFM(亚洲)有限公司创办者及合伙
人,英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员,中欧基金管理
有限公司独立董事。历任安永(中国香港特别行政区及英国伯明翰,伦敦)审计
经理、副总监,赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。
       郭雳先生,北京大学法学博士(国际经济法),美国哈佛大学法学硕士(国
际金融法),美国南美以美大学法学硕士(国际法/比较法),中国籍。现任北京
大学法学院教授、院长助理,中欧基金管理有限公司独立董事。历任北京大学法
学院讲师、副教授,美国康奈尔大学法学院客座教授。
       戴国强先生,中国籍。上海财经大学金融专业硕士,复旦大学经济学院世界


                                        7
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学
院常务副院长、院长、党委书记,上海财经大学 MBA 学院院长兼书记,上海财
经大学商学院书记兼副院长。
    2.基金管理人监事会成员
    唐步先生,中欧基金管理有限公司监事会主席,中欧盛世资产管理(上海)
有限公司董事长,中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理,上海证券
交易所会员部总监、监察部总监,大通证券股份有限公司副总经理,国都证券股
份有限公司副总经理、总经理,中欧基金管理有限公司董事长。
    廖海先生,中欧基金管理有限公司监事,上海源泰律师事务所合伙人,中国
籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公
司法律顾问,广东钧天律师事务所合伙人,美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP
律师事务所律师,北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
    陆正芳女士,监事,现任中欧基金管理有限公司交易总监,中国籍,上海财
经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。
    李琛女士,监事,现任中欧基金管理有限公司客户服务总监,中国籍,同济
大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员,大通证
券上海番禺路营业部客户服务部主管。
    3.基金管理人高级管理人员
    窦玉明先生,中欧基金管理有限公司董事长,中国籍。简历同上。
    刘建平先生,中欧基金管理有限公司总经理,中国籍。简历同上。
    顾伟先生,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,中国籍。上海财经大
学金融学硕士,16 年以上基金从业经验。历任平安集团投资管理中心债券部研
究员、研究主管,平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、副总经理、
总经理。
    卢纯青女士,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金管理
有限公司研究总监、事业部负责人,中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士,12
年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计,中信基金管理有
限责任公司研究员,银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、
研究副总监。


                                       8
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    许欣先生,中欧基金管理有限公司分管市场副总经理,中国籍。中国人民大
学金融学硕士,16 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公
司销售经理,嘉实基金管理有限公司机构理财部总监,富国基金管理有限公司总
经理助理。
    卞玺云女士,中欧基金管理有限公司督察长,中国籍。中国人民大学注册会
计师专业学士,9 年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理审
计经理,银华基金管理有限公司投资管理部副总监,中欧基金管理有限公司风控
总监。
    4.本基金基金经理
    魏博先生,中欧永裕混合型证券投资基金基金经理,中国籍。复旦大学区域
经济学专业硕士,10 年以上证券从业经验,具有基金从业资格。历任中原证券
股份有限公司研究员、东方证券股份有限公司研究员。2009 年 11 月加入中欧基
金管理有限公司,曾任中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)基金经理助理兼
研究员、中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)基金经理(自 2012 年 8 月 15
日起至 2014 年 1 月 10 日)、中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理
(2014 年 1 月 10 日起至 2015 年 1 月 16 日),现任中欧盛世成长混合型证券投
资基金(LOF)基金经理(自 2013 年 3 月 29 日起至今)、中欧永裕混合型证券投
资基金基金经理(自 2015 年 6 月 4 日起至今)。
    庄波先生,中欧永裕混合型证券投资基金基金经理,中国籍。瑞士洛桑大学
金融专业硕士,6 年以上证券从业经验,具有基金从业资格。历任北京瑞和信业
投资有限公司研究员。2011 年 4 月加入中欧基金管理有限公司,曾任研究助理、
研究员,现任中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理
(自 2015 年 3 月 20 日起至今)、中欧永裕混合型证券投资基金基金经理(自 2015
年 6 月 4 日起至今)。
    5.基金管理人投资决策委员会成员
    投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构,由总经理刘
建平、副总经理顾伟、分管投资副总经理卢纯青、事业部负责人周蔚文、陆文俊、
刁羽、周玉雄、曲径、赵国英、曹名长、王健、王培、吴鹏飞组成。其中总经理
刘建平任投资决策委员会主席。


                                       9
                            中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    6.上述人员之间均不存在近亲属关系。
    三、基金管理人的职责
    1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
    2、办理基金备案手续;
    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益;
    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    6、编制季度、半年度和年度基金报告;
    7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
    9、按照规定召集基金份额持有人大会;
    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
    11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为;
    12、法律、行政法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
    四、基金管理人的承诺
    1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺
建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行
为的发生。
    2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风
险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
    (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
    (2)不公平地对待管理的不同基金财产;
    (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
    (5)侵占、挪用基金财产;
    (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示


                                     10
                            中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



他人从事相关的交易活动;
    (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
    (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
    3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采
取有效措施,防止违反基金合同行为的发生。
    4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国
家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责。
    5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
    6、基金经理承诺
    (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益;
    (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益;
    (3)不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,
不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的
交易活动;
    (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
    五、基金管理人的内部控制制度
    1、内部控制的原则
    (1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和
各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
    (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维
护内控制度的有效执行。
    (3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司
基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
    (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
    (5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高
经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
    2、内部控制的体系结构


                                     11
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,各个业务
部门负责本部门的风险评估和监控,监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的
执行。具体而言,包括如下组成部分:
    (1)董事会:负责制定公司的内部控制政策,对内部控制负完全的和最终
的责任。
    (2)监事会:对公司的经营情况进行检查,并对董事会和管理层履行职责
的情况进行监督。
    (3)督察长:独立行使督察权利,直接对董事会负责;就内部控制制度和
执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能;向董事会和中国证监会进行
定期、不定期报告。
    (4)投资决策委员会:负责指导基金财产的运作,对基金投资的所有重大
问题进行决策。
    (5)风险控制委员会:协助确立公司风险控制的原则、目标和策略,并就
风险控制重要事项进行讨论和决策。
    (6)监察稽核部:独立于其他部门和业务活动,对内部控制制度的执行情
况进行全面及专项的检查和反馈,使公司在良好的内部控制环境中实现业务目标。
    (7)业务部门:具体执行公司各项内部控制制度及政策,确保各项业务活
动合法、合规进行。
    3、内部控制的措施
    (1)部门及岗位设置体现了职责明确、相互制约原则。
    各部门及岗位均设立明确的授权分工及工作职责,并编制详细的岗位说明书
和业务流程;建立重要凭据传递及信息沟通制度,实现相关部门、相关岗位之间
的监督制衡。
    (2)严格授权控制。
    授权控制贯穿于公司经营活动的始终。公司建立了合理的授权标准和流程,
确保授权制度的贯彻执行。重大业务的授权应采取书面形式,明确授权内容和实
效,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制。
    (3)实行恰当的岗位分离。
    建立科学的岗位分离制度,各业务部门在适当授权的基础上实行恰当的岗位


                                    12
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



分离。重要业务和岗位进行物理隔离,投资与交易、交易与清算、基金会计与公
司会计等重要岗位不得有人员重叠。
    (4)建立完善的资产分离制度。
    建立完善的资产分离制度,基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委
托资产实行独立运作,分别核算。
    (5)建立严密有效的风险管理系统。
    风险管理系统包括两方面:一是公司主要业务的风险评估和检测办法、重要
部门风险指标考核体系以及业务人员道德风险防范体系等;二是公司灵活有效的
应急、应变措施和危机处理机制。通过严密有效的风险管理系统,对公司内外部
风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。
    (6)建立完整的信息资料保全系统。
    真实、全面、及时、准确地记载每一笔业务,及时准确地进行会计核算和业
务记录,完整妥善地保管好会计、统计和各项业务资料档案,确保原始记录、合
同契约、各种信息资料数据真实完整。
    4、基金管理人关于内部控制制度的声明书
    基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制
度是基金管理人董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;本基金管理人特
别声明以上关于内部控制制度和风险管理的披露真实、准确,并承诺根据市场的
变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度。




                                    13
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



                          第四部分     基金托管人


    一、基金托管人情况
    (一)基本情况
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:王洪章
    成立时间:2004 年 09 月 17 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    联系人:田   青
    联系电话:(010)6759 5096
    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
    资产负债稳步增长。2016年末,本集团资产总额20.96万亿元,较上年增加
2.61万亿元,增幅14.25%,其中客户贷款总额11.76万亿元,较上年增加1.27万
亿元,增幅12.13%。负债总额19.37万亿元,较上年增加2.47万亿元,增幅14.61%,
其中客户存款总额15.40万亿元,较上年增加1.73万亿元,增幅12.69%。
    核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响,本集
团实现净利润2,323.89亿元,较上年增长1.53%。手续费及佣金净收入1,185.09
亿元,在营业收入中的占比较上年提升0.83个百分点。平均资产回报率1.18%,
加权平均净资产收益率15.44%,净利息收益率2.20%,成本收入比为27.49%,资
本充足率14.94%,均居同业领先水平。
    2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获
《欧洲货币》“2016 中国最佳银行”, 环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、


                                      14
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



“2016 亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石
奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最
具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强
排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》2016 年世界 500
强排名第 22 位。
    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算
处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上
海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务
所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
    (二)主要人员情况
    赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行
信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行
业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、
营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
    黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长
期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    (三)基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管
人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品
种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账


                                    15
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末,中国建设银行已托管
719 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得
了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环
球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家
——QFII”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳
托管银行”。
    二、基金托管人的内部控制制度
    (一)内部控制目标
    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务
的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及
时,保护基金份额持有人的合法权益。
    (二)内部控制组织结构
    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工
作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
    (三)内部控制制度及措施
    资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务
人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集
中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格
有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披
露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完
整、独立。
    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    (一)监督方法
    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以


                                      16
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情
况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基
金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
    (二)监督流程
    1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控
制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金
管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
    2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
    3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金
投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。
    4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理
人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。




                                    17
                         中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



                      第五部分    相关服务机构


一、基金份额发售机构
1.直销机构
名称:中欧基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
法定代表人:窦玉明
联系人:袁维
电话:021-68609602
传真:021-68609601
客服热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
网址:www.zofund.com
2.其他销售机构
1) 名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
联系人:刘秀宇
电话:010-66105799
传真: 010-66107571
客服热线:95588
网址:www.icbc.com.cn
2) 名称:招商银行股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888


                                  18
                       中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



传真:0755-83195109
客服热线:95555
公司网站:www.cmbchina.com
3) 名称:中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人:王洪章
联系人:张静
电话:010-66215533
传真:010-66218888
客服热线:95533
网址:www.ccb.com
4) 名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:杨娟
电话:010-68858076
传真:010-68858057
客服热线: 95580
网址:www.psbc.com
5) 名称:上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:刘信义
联系人:唐苑
电话:021-61618888
传真:021-63604199
客服热线:95528


                                19
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    网址:www.spdb.com.cn
    6) 名称:国都证券股份有限公司
    住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
    办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
    法定代表人:王少华
    联系人:黄静
    电话:010-84183389
    传真:010-64482090
    客服热线:400-818-8118
    网址:www.guodu.com
    7) 名称:平安证券股份有限公司
    住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
    办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
    法定代表人:谢永林
    联系人:周一涵
    电话:021-3863746
    传真:0755-82435367
    客服热线:95511-8
    网址:www.stock.pingan.com
    8) 名称:中信证券股份有限公司
    住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区
亮马桥路 48 号中信证券大厦
    法定代表人:张佑君
    联系人:侯艳红
    电话:010-60836030;0755-23835383
    传真:010-60836031;0755-23835525
    客服热线:95558
    网址:www.citics.com


                                      20
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    9) 名称:中信证券(山东)有限责任公司
    住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
    办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
    法定代表人:杨宝林
    联系人:吴忠超
    电话:0532-85022313
    传真:0532-85022301
    客服热线:0532-96577
    网址:www.zxwt.com.cn
    10) 名称:中信期货有限公司
    住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
    法定代表人:张皓
    联系人:洪城
    电话:0755-23953913
    客户热线:400-990-8826
    网址:www.citicsf.com
    11) 名称:上海好买基金销售有限公司
    住所:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
    办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
    法定代表人:杨文斌
    联系人:张茹
    电话:021-20613999
    客服热线:400-700-9665
    网址:www.howbuy.com
    12) 名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
    住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801


                                      21
                         中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
联系人:张姚杰
电话:021-38602377
传真:021-38509777
客服热线:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
13) 名称:上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层
法定代表人:其实
联系人:李广宇
电话:021-54509977-8400
传真:021-54509953
客服热线:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
14) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人:李晓涛
联系人:汪林林
电话:0571-88920810
传真:0571-86800423
客服热线:400-877-3772
网址:www.5ifund.com
15) 名称:上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚


                                  22
                            中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



   联系人:宁博宇
   电话:021-20665952
   传真:021-22066653
   客户热线: 400-821-9031
   网址:www.lufunds.com
   16) 名称:上海汇付金融服务有限公司
   住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
   办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
   法定代表人:冯修敏
   联系人:陈云卉
   电话:021-33323999
   传真:021-33323837
   客户热线: 400-821-3999
   网址:https://tty.chinapnr.com
   17) 名称:珠海盈米财富管理有限公司
   住所:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
   办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
   法定代表人:肖雯
   联系人:黄敏嫦
   电话:020-89629099
   传真:020-89629011
   客户热线:020-89629099
   网址:www.yingmi.cn
   18) 名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
   住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
   办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F
   法定代表人:钱昊旻
   联系人:孙雯


                                     23
                         中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



电话:010-59336519
传真:010-59336500
客服热线:400-890-9998
网址:www.jnlc.com
19) 名称:上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:李兴春
联系人:徐鹏
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服热线:400-921-7755
网址:www.leadfund.com.cn
20) 名称:上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服热线:4000-466-788
网址:www.66zichan.com
21) 名称:北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
法定代表人:钟斐斐
联系人:吴季林
电话:010-61840688
传真:010-61840699


                                  24
                                中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



     客服热线:4000-618-518
     网址:https://danjuanapp.com
     22) 名称:天津国美基金销售有限公司
     住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124

     办公地址     :北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
     法定代表人      :丁东华
     联系人 :郭宝亮
     电话   :010-59287984
     传真:010-59287825
     客服热线:400-111-0889
     网址:www.gomefund.com
     23) 名称: 北京广源达信投资管理有限公司
     住所   :北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
     办公地址     :北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
     法定代表人:齐剑辉
     联系人:王英俊
     电话   :13911468997
     传真   :010-92055860
     客服热线     :400-623-6060
     网址:www.niuiufund.com
     24) 名称     :上海万得投资顾问有限公司
     住所   :中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
     办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
     法定代表人:王廷富
     联系人:徐亚丹
     电话:021-51327185
     传真   :021-50710161
     客服热线     :400-821-0203


                                         25
                               中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    网址:暂无
    25) 名称   :北京新浪仓石基金销售有限公司
    住所   :北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
    法定代表人:李昭琛
    联系人:付文红
    电话:010-62676405
    传真   :010-62676582
    客服热线   :010-62675369
    网址:www.xincai.com
    26) 名称   :上海云湾投资管理有限公司
    住所   :中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,200127
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,200127
    法定代表人:戴新装
    联系人:江辉
    电话:021-20538888
    传真   :021-20539999
    客服热线   :400-820-1515
    网址:www.zhengtongfunds.com
    27) 名称   :北京肯特瑞财富投资管理有限公司
    住所   :北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座京东集团总部
    法定代表人:陈超
    联系人:赵德赛
    电话:18600280556
    传真   :010-89188000
    客服热线   :4000988511/ 4000888816


                                        26
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    网址:http://fund.jd.com/
    28) 名称:上海华夏财富投资管理有限公司
    住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
    法定代表人:李一梅
    联系人:仲秋玥
    电话:010-88066632
    传真:010-88066552
    客服热线:400-817-5666
    网址:www.amcfortune.com
    29) 名称:北京汇成基金销售有限公司
    住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界 A 座 1108 号
    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界 A 座 1108 号
    法定代表人:王伟刚
    联系人:熊小满
    电话:010-56251471/13466546744
    传真:010-62680827
    客服热线:4006199059
    网址:www.hcjijin.com
    基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构,并另行公告。销售
机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。各销售
机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。
    二、登记机构
    名称:中欧基金管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
    办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
    法定代表人:窦玉明
    总经理:刘建平
    成立日期:2006 年 7 月 19 日


                                      27
                       中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



电话:021-68609600
传真:021-68609601
联系人:杨毅
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
经办律师:黎明、陆奇
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
电话:021-23238189
联系人:俞伟敏
经办注册会计师:许康玮、俞伟敏




                                28
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



                          第六部分     基金的募集


    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
及其他法律法规的有关规定,经 2015 年 4 月 30 日中国证监会证监许可[2015]798
号文准予募集。募集期为自 2015 年 5 月 28 日至 2015 年 6 月 2 日止,经普华永
道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,按照每份基金份额面值人民币 1.00
元计算,募集期共募集 7,145,400,425.54(含利息)份基金份额,有效认购户
数为 86,559 户。




                                      29
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



                         第七部分   基金合同的生效



    一、基金合同的生效

    本基金基金合同于 2015 年 6 月 4 日正式生效。

    二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

    基金合同生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或

者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;

连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解

决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份

额持有人大会进行表决。

    法律法规另有规定时,从其规定。




                                      30
                            中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



                    第八部分   基金份额的申购与赎回


    一、申购和赎回场所
    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况针对某类份额变更或增减销售机
构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
    二、申购和赎回的开放日及时间
    1、开放日及开放时间
    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    2、申购、赎回开始日及业务办理时间
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
    在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金
份额申购、赎回的价格。
    本基金自 2015 年 7 月 7 日开始办理场外申购与赎回业务。
    三、申购与赎回的原则
    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份


                                     31
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



额净值为基准进行计算;
    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
    4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
序赎回。
    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    四、申购与赎回的程序
    1、申购和赎回的申请方式
    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
    2、申购和赎回的款项支付
    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申
购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。
    基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。
投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
    3、申购和赎回申请的确认
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的
有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时
到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成
功,则申购款项退还给投资人。
    销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机
构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的
确认情况,投资者应及时查询。
    五、申购和赎回的数量限制
    1、其他销售机构的销售网点每个账户单笔申购的最低金额为 10 元。各销售
机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定


                                    32
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



为准。
    直销机构每个账户首次申购的最低金额为 10,000 元,追加申购的最低金额
为单笔 10,000 元。其他销售机构的销售网点的投资者欲转入直销机构进行交易
须受直销机构最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收益转为基金份额时,
不受最低申购金额的限制。通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不
受直销机构单笔申购最低金额的限制,具体规定请至基金管理人网站查询。基金
管理人可根据市场情况,调整本基金首次申购的最低金额和追加申购的最低金额。
    投资者可多次申购,对单个投资者的累计持有份额不设上限限制,本招募说
明书另有约定的除外。
    2、基金份额持有人在销售机构赎回时,每次对本基金的赎回申请不得低于
5 份基金份额。若某笔份额减少类业务导致单个基金账户的基金份额余额不足 5
份的,登记机构有权对该基金份额持有人持有的基金份额做全部赎回处理(份额
减少类业务指赎回、转换转出、非交易过户等业务,具体种类以相关业务规则为
准)。
    3、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
    六、申购和赎回的价格、费用及其用途
    1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五
入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后
计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计
算或公告。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。
    2、本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理人决定。申购的有效份额为
净申购金额除以当日的该类基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均
按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
    (1) 申购费用
    本基金 A 类基金份额在投资人申购时收取申购费,C 类基金份额不收取申购
费。申购费用不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项


                                    33
                            中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



费用。
   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的养老金客户与除此之外的
其他投资人实施差别的申购费率。
    养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资
运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:
    1)全国社会保障基金;
    2)可以投资基金的地方社会保障基金;
    3)企业年金单一计划以及集合计划;
    4)企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;
    5)企业年金养老金产品。
   如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在
招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证
监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
    通过基金管理人的直销中心申购本基金 A 类基金份额的养老金客户申购费
率见下表:

                       申购金额(M)                   费率
                          M<100 万元                         0.45%
         申购费率
                    100 万元≤M<500 万元                     0.30%

                          M≥500 万元                     每笔 1000 元

    其他投资人申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表:

                       申购金额(M)                   费率

                          M<100 万元                         1.50%
         申购费率
                    100 万元≤M<500 万元                     1.00%

                          M≥500 万元                     每笔 1000 元

    (2)申购份额的计算
    1)若投资者选择申购 A 类基金份额,则申购份额的计算公式为:
    当申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:
    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
    申购费用=申购金额-净申购金额


                                     34
                              中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值
    当申购费用为固定金额时,申购份数的计算方法如下:
    申购费用=固定金额
    净申购金额=申购金额-申购费用
    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值
    例:某投资人(非养老金客户)投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额,
其对应的申购费率为 1.50%,假设申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值
为 1.000 元,则可得到的申购份额为:
    净申购金额=100,000/(1+1.50%)=98,522.17 元
    申购费用=100,000-98,522.17=1,477.83 元
    申购份额=98,522.17/1.000=98,522.17 份
    即:投资人(非养老金客户)投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额,假
设申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.000 元,则其可得到本基金
A 类基金份额 98,522.17 份。
    2)若投资者选择申购 C 类基金份额,则申购份额的计算公式为:
    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值
    例:某投资人投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额,假设申购当日本
基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.000 元,则可得到的申购份额为:
    申购份额=100,000/1.000=100,000.00 份
    即:投资人投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额,假设申购当日本基金
C 类基金份额的基金份额净值为 1.000 元,则其可得到本基金 C 类基金份额
100,000.00 份。
    3、赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣
除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小
数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    (1)赎回费用
    1)对于本基金 A 类基金份额,赎回费率见下表:
                          持有期限(N)                          费率
                              N<7 日                           1.50%
       赎回费率
                          7 日≤N<30 日                        0.75%
                         30 日≤N<365 日                       0.50%

                                       35
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)


                       365 日≤N<730 日                       0.25%
                           N≥730 日                              0
    (注:赎回份额持有时间的计算,以该份额在登记机构的登记日开始计算。)
    2)对于本基金 C 类基金份额,赎回费率见下表:
                          持有期限(N)                         费率
       赎回费率             N<30 日                           0.50%
                            N≥30 日                              0
    (注:赎回份额持有时间的计算,以该份额在登记机构的登记日开始计算)
    (2)赎回金额的计算
    赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值
    赎回费=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率
    净赎回金额=赎回金额-赎回费
    例:
    某投资人赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额,持有期限为 5 个月,对应的
赎回费率为 0.50%,假设赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是 1.050
元,则其可得到的净赎回金额为:
    赎回总金额=10,000×1.050=10,500.00 元
    赎回费用=10,500.00×0.50%=52.50 元
    净赎回金额=10,500.00-52.50=10,447.50 元
    即:某投资人赎回持有的 10,000 份本基金 A 类基金份额,持有期限为 5 个
月,假设赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是 1.050 元,则其可得到
的净赎回金额为 10,447.50 元。
    4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。
    5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资人,赎回费全额计入基金财
产;对持续持有期长于 30 日但少于 3 个月的投资人,将不低于赎回费总额的 75%
计入基金财产;对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人,将不低于赎回
费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6 个月的投资人,应当将不低于
赎回费总额的 25%计入基金财产,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他
必要的手续费。(注:1 个月以 30 日计算)
    6、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟

                                      36
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
    7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调
低基金申购费率和基金赎回费率,并进行公告。
    七、拒绝或暂停申购的情形
    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受
投资人的申购申请。
    3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。
    4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害现有基金份额持有人利益时。
    5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
能对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
    6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
    7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。
    8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停
申购时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投
资人的申购申请被部分或全部拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停
申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
    八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项:
    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。


                                    37
                            中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
    3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。
    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
    5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金
管理人可暂停接受投资人的赎回申请。
    6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金
管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;
如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合
同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受
理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的
办理并公告。
    九、巨额赎回的情形及处理方式
    1、巨额赎回的认定
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
    2、巨额赎回的处理方式
    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。
    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户


                                     38
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部
分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,
将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此
类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未
能赎回部分作自动延期赎回处理。
    (3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理
人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
    3、巨额赎回的公告
    当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方
法,同时在指定媒介上刊登公告。
    十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应及时向中国证监会备案,
并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
    2、基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎
回公告,并公布最近 1 个工作日各类基金份额的基金份额净值。
    十一、基金转换
    基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并
提前告知基金托管人与相关机构。
    十二、基金的非交易过户
    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。


                                      39
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。
    十三、基金的转托管
    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
    十四、定期定额投资计划
    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
    十五、基金份额的冻结和解冻
    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。




                                      40
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



                          第九部分     基金的投资


    一、投资目标
   在有效控制投资组合风险的前提下,通过积极主动的资产配置,力争获得超
越业绩比较基准的收益。
    二、投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票)、固定
收益类资产(国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债
券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短
期融资券)、资产支持证券、质押及买断式债券回购、银行存款及现金等)、衍生
工具(权证、股指期货等)以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具
(但需符合中国证监会的相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:
    本基金股票投资占基金资产的比例为 60%–95%,权证投资占基金资产净值
的比例为 0%–3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,
现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。
    三、投资策略
    1、大类资产配置策略
    本基金运用自上而下和自下而上相结合的方法进行大类资产配置,强调通过
自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。综
合考虑本基金的投资目标、市场发展趋势、风险控制要求等因素,制定本基金资
产的大类资产配置比例。
    2、股票投资策略
    本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资理念,在以整个宏观策略为前
提下,把握结构性调整机会,将行业分析与个股精选相结合,寻找出表现优异的
子行业和优质个股。


                                      41
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



   (1)行业分析
   在综合考虑行业的周期、竞争格局、技术进步、政府政策、社会习惯的改变
等因素后,精选出行业地位高、行业的发展空间大的子行业。
   (2)个股选择
   本基金在选择个股时关注如下几个方面:
   1)基本面
    主营业务竞争力强,包括技术、品牌、政策或者规模等方面
    盈利能力强,不仅有短期的业绩与盈利支撑,盈利的稳定性、持续性好,
       具有长期的投资空间
    良好的治理结构
    管理层能力强
    商业模式优越
   2)估值水平
   本基金除了关注个股的基本面之外,还要考查个股业绩的增长性和估值的匹
配程度,如果估值比较合理或者低估就会选择买入并坚持持有,相反如果估值已
透支了未来几年的增长,即业绩增长的速度与股价和市盈率不相匹配,那么就会
相应减持这种股票。
   3、债券投资策略
   本基金将采取久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券选择等积极的投资
策略,构建债券投资组合。
   (1)久期偏离
   本基金通过对宏观经济走势、货币政策和财政政策、市场结构变化等方面的
定性分析和定量分析,预测利率的变化趋势,从而采取久期偏离策略,根据对利
率水平的预期调整组合久期。
   (2)期限结构配置
   本基金将根据对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断,适时采用哑铃型
或梯型或子弹型投资策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以便最大限度
的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。
   (3)类属配置


                                      42
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    类属配置指债券组合中各债券种类间的配置,包括债券在国债、央行票据、
金融债、企业债、可转换债券等债券品种间的分布,债券在浮动利率债券和固定
利率债券间的分布。
    (4)个券选择
    个券选择是指通过比较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素,
确定一定期限下的债券品种的过程。
    4、股指期货投资策略
    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃
的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
    5、资产支持证券投资策略
    本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证
券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响,谨慎投
资资产支持证券。
    6、权证投资策略
    本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上,本基
金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判,估算权证合理价值,同时
还充分考虑个券的流动性,谨慎进行投资。
    四、投资限制
    1、组合限制
    基金的投资组合应遵循以下限制:
    (1)本基金股票投资占基金资产的比例为 60%–95%;
    (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金
持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券合计不低于基金资产净值的 5%;
    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10%;
    (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的


                                    43
                              中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



10%;
    (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%;
    (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
    (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
    (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
    (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
    (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,
债券回购到期后不得展期;
    (15)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
    (16)本基金投资流通受限证券,管理人应事先根据中国证监会相关规定,
与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例
进行投资;
    (17)本基金参与股指期货交易,需遵守下列投资比例限制:
    1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基
金资产净值的 10%;
    2)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的 20%;
    3)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额


                                       44
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;
    4)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市
值之和,不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到
期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含
质押式回购)等;
    5)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差
计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
    (18)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
    因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交
易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从
其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
    法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。
    2、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者


                                    45
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额
持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照
市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法
规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上
的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管
理人在履行适当程序后,则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。
    五、投资决策
    1、投资决策依据
    投资决策依据包括:国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定;宏
观经济发展趋势、微观企业运行趋势;证券市场走势。
    2、投资决策原则
    合法合规、保密、忠于客户、资产分离、责任分离、谨慎投资、公平交易及
严格控制。
    3、投资决策机制
    本基金投资的主要组织机构包括投资决策委员会、投资事业部负责人、基金
经理、研究部和中央交易室,投资过程须接受监察稽核部的监督和基金运营部的
技术支持。
    其中,投资决策委员会作为公司基金投资决策的最高机构,对基金投资的重
大问题进行决策,并在必要时做出修改。
    投资事业部负责人负责本事业部内投资管理和内外部沟通工作,并监控、审
查基金资产的投资业绩和风险。
    基金经理根据投资决策委员会的原则和决议精神,结合股票池及有关研究报
告,负责投资组合的构建和日常管理,向中央交易室下达投资指令并监控组合仓
位。
    4、投资决策程序
    本基金通过对不同层次的决策主体明确投资决策权限,建立完善的投资决策
体系和投资运作流程:
    (1)投资决策委员会会议:由投资决策委员会主席主持,对基金总体投资


                                    46
                            中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



政策、业绩表现和风险状况、基金投资授权方案等重大投资决策事项进行深入分
析、讨论并做出决议。
    (2)在借助外部研究成果的基础上,研究部同时进行独立的内部研究。
    (3)基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议,在研究部的研究支持
下,拟定投资计划,并进行投资组合构建或调整。在组合构建和调整的过程中,
基金经理必须严格遵守基金合同的投资限制及其他要求。
    (4)中央交易室按照有关制度流程负责执行基金经理的投资指令,并担负
一线风险监控职责。
    5、风险分析与绩效评估
    研究部负责定期和不定期就投资目标实现情况、业绩归因分析、跟踪误差来
源等方面,对基金进行投资绩效评估,并提供相关报告。基金经理可以据此评判
投资策略,进而调整投资组合。
    6、组合监控与调整
    基金经理将跟踪宏观经济状况和发展预期以及证券市场的发展变化,结合基
金当期的申购和赎回现金流量情况,以及组合风险与绩效评估的结果,对投资组
合进行监控和调整。
    六、业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×80%+中债综合指数收益
率×20%。
    沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权,由中证指数有限
公司开发的中国 A 股市场指数,其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、流动
性高、流通市值大的主流股票,能够反映 A 股市场总体价格走势。中债综合指
数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基
金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金
的风险收益特征。
    如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客
观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基
准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案,而无需召开基金份额持有人大会。


                                     47
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



基金管理人应在调整实施前 2 个工作日在指定媒介上予以公告。
    七、风险收益特征
    本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金,但低于股票型基金,属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。
    八、基金管理人代表基金行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法
    1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
    2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份
额持有人的利益;
    3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金
份额持有人的利益;
    4、有利于基金资产的安全与增值;
    5、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
    九、基金投资组合报告
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人根据基金合同规定,复核了本投资组合报告,保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据取自本基金 2017 年第 1 季度报告,所载数据截至
2017 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。


1 报告期末基金资产组合情况


                                                                       占基金总资产的比
序号   项目                                金额(元)
                                                                       例(%)

1      权益投资                            2,234,389,383.15            69.53

       其中:股票                          2,234,389,383.15            69.53

2      基金投资                            -                          -

3      固定收益投资                        -                          -


                                      48
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



       其中:债券                          -                          -

              资产支持证券                 -                          -

4      贵金属投资                          -                          -

5      金融衍生品投资                      -                          -

6      买入返售金融资产                    230,650,745.98              7.18

       其中:买断式回购的买入返售金
                                           -                          -
       融资产

7      银行存款和结算备付金合计            747,443,976.99              23.26

8      其他资产                            852,186.80                  0.03

9      合计                                3,213,336,292.92            100.00


2 报告期末按行业分类的股票投资组合


2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


                                                                       占基金资产净值比
代码   行业类别                            公允价值(元)
                                                                       例(%)

A      农、林、牧、渔业                    -                          -

B      采矿业                              -                          -

C      制造业                              1,427,182,971.03            44.85

       电力、热力、燃气及水生产和供
D                                          -                          -
       应业

E      建筑业                              -                          -

F      批发和零售业                        17,707,925.48               0.56

G      交通运输、仓储和邮政业              -                          -

H      住宿和餐饮业                        -                          -

       信息传输、软件和信息技术服务
I                                          318,698,805.36              10.01
       业



                                      49
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



J      金融业                              95,485,800.00               3.00

K      房地产业                            261,785,204.36              8.23

L      租赁和商务服务业                    -                          -

M      科学研究和技术服务业                -                          -

N      水利、环境和公共设施管理业          -                          -

O      居民服务、修理和其他服务业          -                          -

P      教育                                -                          -

Q      卫生和社会工作                      -                          -

R      文化、体育和娱乐业                  113,528,676.92              3.57

S      综合                                -                          -

       合计                                2,234,389,383.15            70.21


2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。


3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


       股票代                                                               占基金资产净
序号              股票名称    数量(股)           公允价值(元)
       码                                                                   值比例(%)

1      600519     贵州茅台    604,356              233,498,984.16           7.34

2      000915     山大华特    4,505,922            175,505,661.90           5.52

3      603008     喜临门      8,419,206            170,741,497.68           5.37

4      600246     万通地产    31,440,377           159,717,115.16           5.02

5      000910     大亚圣象    7,034,942            158,004,797.32           4.97

6      000911     南宁糖业    7,843,302            115,453,405.44           3.63

7      300033     同花顺      1,819,945            115,311,715.20           3.62

8      002195     二三四五    9,609,944            111,283,151.52           3.50

9      002433     太安堂      9,790,000            105,046,700.00           3.30



                                      50
                            中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



10      000567   海德股份      3,337,740          102,068,089.20          3.21


4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


本基金本报告期末未持有债券。


5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。


6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
     资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。


8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。


9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股
指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交
易成本。


10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策


                                     51
                            中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)




国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。


10.3 本期国债期货投资评价


国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。


11 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的浙江核新同花顺网络信息股份有限公司(简称:“同花顺”,
代码:300033)于 2016 年 11 月 26 日收到中国证监会下发的 《行政处罚决定书》
(编号:[2016]124 号),同花顺开发运营的资产管理系统,包含子账户开立、
提供委托交易、存储、查询等多种具有证券业务属性的功能,公司明知其客户经
营方式,仍向不具有经营证券业务资质的客户销售该系统,提供相关服务,并获
取收益,该行为违反了《证券法》第一百二十二条的规定。依据《证券法》第一
百九十七条的规定,中国证监会决定:1、没收公司违法所得 2,176,997.22 元,
并处以 6,530,991.66 元罚款;2、对朱志峰给予警告,并处以 10 万元罚款;3、
对 郭 红 波 给 予 警 告 , 并 处 以                     5    万 元 罚 款 。
在上述公告公布后,本基金管理人对该公司进行了进一步了解和分析,认为上述
处罚不会对同花顺(300033)的投资价值构成实质性负面影响,因此本基金管理
人对该上市公司的投资判断未发生改变。
其余九名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。


11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的
股票。


11.3 其他资产构成


                                     52
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)




序号   名称                              金额(元)

1      存出保证金                        570,207.99

2      应收证券清算款                    -

3      应收股利                          -

4      应收利息                          118,556.48

5      应收申购款                        163,422.33

6      其他应收款                        -

7      待摊费用                          -

8      其他                              -

9      合计                              852,186.80


11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分


本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之
和与合计可能存在尾差。




                                    53
                                 中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



                            第十部分        基金的业绩


      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
  证基金一定盈利。
      基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
  前应仔细阅读本基金的招募说明书。
      本基金合同生效日 2015 年 6 月 4 日,基金业绩截止日 2017 年 3 月 31 日。

      1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

      中欧永裕混合A

                                               业绩比      业绩比较
                                   净值增
                       净值增                  较基准      基准收益
       阶段                        长率标                                  ①-③        ②-④
                       长率①                  收益率      率标准差
                                   准差②
                                                 ③            ④

2015.6.4-2015.12.31    -2.90%      1.75%       -21.50%       2.23%        18.60%       -0.48%

2016.1.1-2016.12.31    -9.58%      1.40%       -9.08%        1.12%        -0.50%        0.28%

2017.1.1-2017.3.31     -1.59%      0.66%        3.27%        0.41%        -4.86%        0.25%

2015.6.4-2017.3.31     -13.60%     1.45%       -26.30%       1.52%        12.70%       -0.07%

      数据来源:中欧基金     Wind


      中欧永裕混合 C

                                               业绩比      业绩比较
                                   净值增
                       净值增                  较基准      基准收益
       阶段                        长率标                                  ①-③        ②-④
                       长率①                  收益率      率标准差
                                   准差②
                                                 ③            ④

2015.6.4-2015.12.31    -3.40%      1.74%       -21.50%       2.23%        18.10%       -0.49%

2016.1.1-2016.12.31    -10.35%     1.40%       -9.08%        1.12%        -1.27%        0.28%

2017.1.1-2017.3.31     -1.85%      0.66%        3.27%        0.41%        -5.12%        0.25%

2015.6.4-2017.3.31     -15.00%     1.45%       -26.30%       1.52%        11.30%       -0.07%

      数据来源:中欧基金     Wind

                                          54
                                    中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)




 2. 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
                                         中欧永裕混合A
              累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
                            (2015 年 6 月 4 日-2017 年 3 月 31 日)


 0%

-5%

-10%

-15%

-20%

-25%

-30%

-35%

 2015-06-04    2015-09-02   2015-12-10    2016-03-17   2016-06-20   2016-09-20   2016-12-26   2017-03-31

                                          中欧永裕混合A      业绩比较基准



 数据来源: 中欧基金               Wind


                                         中欧永裕混合C
              累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
                            (2015 年 6 月 4 日-2017 年 3 月 31 日)


 0%

-5%

-10%

-15%

-20%

-25%

-30%

-35%

 2015-06-04    2015-09-02   2015-12-10    2016-03-17   2016-06-20   2016-09-20   2016-12-26   2017-03-31

                                          中欧永裕混合C      业绩比较基准



 数据来源: 中欧基金               Wind



                                               55
                            中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



                         第十一部分        基金的财产


    一、基金资产总值
    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
    二、基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    三、基金财产的账户
    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
    四、基金财产的保管和处分
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外,基金财产不得被处分。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。




                                      56
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



                      第十二部分    基金资产的估值


    一、估值日
    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
    二、估值对象
    基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行存款本息、应收款项、
其它投资等资产及负债。
    三、估值方法
    1、证券交易所发行的有价证券的估值
    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易
所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的
市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    (2)交易所发行实行净价交易的固定收益品种(国债、地方政府债、金融
债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央
行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、质押及买
断式债券回购、银行存款及现金等,法律法规另有规定的除外)按估值日收盘价
或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值,估值日没有交易的,且
最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价或第三方估值机
构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变
化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确
定公允价格;
    (3)交易所发行未实行净价交易的固定收益品种(国债、地方政府债、金
融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、
央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、质押及
买断式债券回购、银行存款及现金等,法律法规另有规定的除外)按估值日收盘


                                    57
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全
价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易
日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价或第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息
得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似
投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    (4)交易所上市不存在活跃市场的非固定收益类有价证券,采用估值技术
确定公允价值。交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
    3、全国银行间债券市场交易品种的估值
    全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,以第三方
估值机构提供的价格数据估值。
    4、股指期货合约的估值方法
    (1)评估股指期货合约价值时,应当采用市场公认或者合理的估值方法确
定公允价值。
    (2)股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
    5、持有的银行定期存款或通知存款以本金列示,按相应利率逐日计提利息。
    6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
    7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,


                                    58
                            中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



按国家最新规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
    四、估值程序
    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算,精确到 0.001 元,小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定
的,从其规定。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。
    基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值,
并按规定公告。
    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,
将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,
由基金管理人按约定对外公布。
    五、估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值(含各类基金份额的基金份额净值,下同)
小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。
    基金合同的当事人应按照以下约定处理:
    1、估值错误类型
    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数


                                     59
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
    2、估值错误处理原则
    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。
    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
    3、估值错误处理程序
    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;
    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;
    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;
    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。


                                    60
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人
应当公告。
    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
    六、暂停估值的情形
    1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
    3、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
    七、基金净值的确认
    用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金
管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结
束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托
管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人
对基金净值按约定予以公布。
    八、特殊情形的处理
    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时,所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。
    2、由于不可抗力原因,或证券/期货交易所、登记结算公司发送的数据错误
等其他原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进
行检查,但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误,基金管理人、基金托
管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻
或消除由此造成的影响。




                                      61
                            中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



                       第十三部分    基金的收益分配


    一、基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    二、基金可供分配利润
    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
    三、基金收益分配原则
    1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,
本基金默认的收益分配方式是现金分红;
    2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    3、同一类别的每一基金份额享有同等分配权;
    4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基
金管理人可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。
    四、收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    五、收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内
在指定媒介公告并报中国证监会备案。
    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时
间不得超过 15 个工作日。
    六、基金收益分配中发生的费用
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算

                                     62
                          中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



方法,依照《业务规则》执行。




                                   63
                            中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



                     第十四部分    基金的费用与税收


    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金的销售服务费;
    4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    6、基金份额持有人大会费用;
    7、基金的证券/期货交易费用;
    8、基金的银行汇划费用;
    9、基金的相关账户的开户及维护费用;
    10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E×1.50%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费


                                     64
                            中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    3、基金的销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.80%,销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80%年费率
计提。计算方法如下:
    H=E×0.80%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
    基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人
向基金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日
内从基金财产中一次性划付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期
顺延。
    上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、基金合同生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
    四、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。




                                     65
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



                       第十五部分   基金的会计与审计


    一、基金会计政策
    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的
会计年度按如下原则:如果基金合同生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度
披露;
    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
    4、会计制度执行国家有关会计制度;
    5、本基金独立建账、独立核算;
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
    二、基金的年度审计
    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更
换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。




                                      66
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



                      第十六部分      基金的信息披露


    一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
基金合同及其他有关规定。
    二、信息披露义务人
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
    本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、基金托
管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资人能够按
照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
    三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
    2、对证券投资业绩进行预测;
    3、违规承诺收益或者承担损失;
    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
    5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
    6、中国证监会禁止的其他行为。
    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本
为准。
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。
    五、公开披露的基金信息
    公开披露的基金信息包括:
    (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
    1、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额


                                      67
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大
利益的事项的法律文件。
    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后,基金管理人在每 6 个月结束
之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要
登载在指定报刊和网站上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。
    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
    基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,
将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金
托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。
    (二)基金份额发售公告
    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
    (三)基金合同生效公告
    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定报刊和网站上登
载基金合同生效公告。
    (四)基金资产净值、基金份额净值
    基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至
少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,
通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的各类基金份额的基金
份额净值和基金份额累计净值。
    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各
类基金份额的基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,
将基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定
报刊和网站上。


                                      68
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    (五)基金份额申购、赎回价格
    基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额
发售网点查阅或者复制前述信息资料。
    (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
    基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将
年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。
    基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,
并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
    基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度
报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
    基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度
报告或者年度报告。
    基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报
告方式。
    (七)临时报告
    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。
    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件:
    1、基金份额持有人大会的召开;
    2、终止基金合同;
    3、转换基金运作方式;
    4、更换基金管理人、基金托管人;
    5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
    6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;


                                      69
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    7、基金募集期延长;
    8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托
管人基金托管部门负责人发生变动;
    9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
    10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十;
    11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
    12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
    13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重
行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
    14、重大关联交易事项;
    15、基金收益分配事项;
    16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变
更;
    17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
    18、基金改聘会计师事务所;
    19、变更基金销售机构;
    20、更换基金登记机构;
    21、本基金开始办理申购、赎回;
    22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
    23、本基金发生巨额赎回并延期办理;
    24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
    25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
    26、调整本基金份额类别设置;
    27、法律法规、中国证监会规定及基金合同约定的其他事项。
    (八)澄清公告
    在基金合同存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知
悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。


                                      70
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    (九)基金份额持有人大会决议
    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
    (十)股指期货的投资情况
    基金管理人应当在基金季度报告、基金半年度报告、基金年度报告等定期报
告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓
情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响
以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
    (十一)资产支持证券的投资情况
    本基金投资资产支持证券,基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有
的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的
资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券
总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比
例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
    (十二)中国证监会规定的其他信息。
    六、信息披露事务管理
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管
理信息披露事务。
    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,
对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申
购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息
进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
    基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
    基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露信息外,还可以根
据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,
并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。


                                      71
                          中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



   七、信息披露文件的存放与查阅
   招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所,供公众查阅、复制。
   基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以
供公众查阅、复制。




                                   72
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



                           第十七部分      风险揭示


    本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金,但低于股票型基金,属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。
    一、市场风险
    金融市场价格受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影
响,导致基金收益水平变化,产生风险,主要包括:
    1、政策风险
    货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证
券市场产生一定的影响,可能导致市场价格波动,从而影响基金收益。
    2、利率风险
    金融市场利率波动会导致股票市场及利息收益的价格和收益率的变动,同时
直接影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券,收益水平会受到
利率变化的影响。
    3、信用风险
    指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违约、
拒绝支付到期本息,或者上市公司信息披露不真实、不完整,都可能导致基金资
产损失和收益变化。
    4、通货膨胀风险
    由于通货膨胀率提高,基金的实际投资价值会因此降低。
    5、再投资风险
    再投资风险反映了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益
的影响。当利率下降时,基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行
再投资时,将获得比以前少的收益率。
    6、法律风险
    由于法律法规方面的原因,某些市场行为受到限制或合同不能正常执行,导
致了基金资产损失的风险。
    二、管理风险
    在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会


                                      73
                            中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水
平。因此,本基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管
理技术等因素影响基金收益水平。
    三、流动性风险
    1、巨额赎回风险
    若是由于投资者大量赎回而导致基金管理人被迫抛售持有投资品种以应付
基金赎回的现金需要,则可能使基金资产净值受到不利影响。
    2、顺延或暂停赎回风险
    因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回,并导致基金管理人的现
金支付出现困难,基金投资者在赎回基金份额时,可能会遇到部分顺延赎回或暂
停赎回等风险。
    四、策略风险
    本基金存在投资策略风险,即本基金的业绩表现不一定领先于市场平均水平。
另外,在精选个股的实际操作过程中,基金管理人可能限于知识、技术、经验等
因素而影响其对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断,其精选出的个股的
业绩表现不一定持续优于其他股票。
    五、其它风险
    1、技术风险
    计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况,
可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系
统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。
    2、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,
可能导致基金资产的损失。
    3、金融市场危机、行业竞争、代理机构违约、基金托管人违约等超出基金
管理人自身直接控制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人的利益
受损。
    六、特有风险
    本基金为混合型基金,资产配置策略对基金的投资业绩具有较大的影响。在
类别资产配置中可能会由于市场环境、公司治理、制度建设等因素的不同影响,


                                     74
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



导致资产配置偏离优化水平,为组合绩效带来风险。
    本基金将股指期货纳入到投资范围中,股指期货采用保证金交易制度,由于
保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,微小的变动就可能会使投资人权益
遭受较大损失。同时,股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时
间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给基金净值带来重大损失。




                                    75
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    第十八部分   基金的合并、基金合同的变更、终止与基金财产的清算


    一、基金的合并
    本基金与其他基金合并,应当按照法律法规规定的程序进行。
    二、基金合同的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,
并报中国证监会备案。
    2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自
决议生效后两日内在指定媒介公告。
    三、基金合同的终止事由
    有下列情形之一的,基金合同应当终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
    3、基金合同约定的其他情形;
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    四、基金财产的清算
    1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序:
    (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;


                                      76
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为 6 个月。
    五、清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    六、基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
    七、基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
    八、基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




                                      77
                      中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



               第十九部分   基金合同的内容摘要


基金合同的内容摘要见附件一。




                               78
                      中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



             第二十部分   基金托管协议的内容摘要


基金托管协议的内容摘要见附件二。




                               79
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



                   第二十一部分   对基金份额持有人的服务


    本基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务
内容,基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务
项目。主要服务内容如下:
    一、基金份额持有人交易资料的寄送服务
    每次交易结束后,基金份额持有人应在 T+2 日后及时通过销售机构的网点
查询和打印确认单;在每季度结束后的 10 个工作日内,登记机构或基金管理人
按基金份额持有人意愿,向在该季度内有交易的基金份额持有人以书面或电子文
件形式寄送季度对账单;在每年度结束后 15 个工作日内,登记机构或基金管理
人按基金份额持有人意愿,对所有的基金份额持有人以书面或电子文件形式寄送
年度对账单。
    二、在线服务
    基金份额持有人可以通过基金管理人的网站 www.zofund.com 订制基金信息
资讯、并享受本基金管理人为基金份额持有人提供的投资报告服务。
    三、查询与咨询服务
    基金管理人客服中心为基金份额持有人提供 7×24 小时的电话语音服务,基
金份额持有人可通过客户服务热线 021-68609700,400-700-9700(免长途话
费)的语音系统或登录基金管理人网站 www.zofund.com 查询基金净值、基金账
户信息、基金产品介绍等情况,人工座席在工作时间(周一至周五,9:00-17:
00)还将为基金份额持有人提供周到的人工答疑服务。
    四、投诉受理
    基金份额持有人可拨打客户服务热线 021-68609700,400-700-9700(免
长途话费)投诉直销机构和其他销售机构的人员及其服务。
    五、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式
联系本公司。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。




                                      80
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



                       第二十二部分    其他应披露事项


     以下为本基金管理人自 2016 年 12 月 4 日至 2017 年 6 月 3 日刊登于《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。


                               公告事项                                   披露日期


      中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过蛋卷基金代销基金
 1                                                                       2016-12-15
      定投最低申购金额的公告

      中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与工商银行开展
 2                                                                       2016-12-29
      的定期定额投资申购费率优惠活动的公告

      中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与邮储银行申购
 3                                                                       2016-12-29
      费率优惠活动的公告

      中欧基金管理有限公司关于旗下基金 2016 年 12 月 31 日基金
 4                                                                       2017-01-01
      资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告

      中欧基金管理有限公司关于新增银河证券为旗下部分基金代
 5                                                                       2017-01-09
      销机构同步开通转换和定投业务并参与费率优惠活动的公告

      中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 1
 6                                                                       2017-01-17
      号)

      中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年
 7                                                                       2017-01-17
      第 1 号)

      中欧基金管理有限公司关于新增京东金融-北京肯特瑞财富
 8    投资管理有限公司为旗下部分基金代销机构并开通转换和定               2017-01-17
      投业务并参与费率优惠活动的的公告

 9    中欧永裕混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告                    2017-01-20

      中欧基金管理有限公司关于调整个人投资者开户证件类型的
10                                                                       2017-02-11
      公告

      中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过同花顺代销基金定
11                                                                       2017-02-16
      投最低申购金额的公告

12    中欧基金管理有限公司北京分公司办公地址变更公告                     2017-02-22

                                      81
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



     中欧基金管理有限公司关于新增金牛理财为旗下部分基金代
13                                                                     2017-03-24
     销机构同步开通转换和定投业务并参与费率优惠活动的公告

14   中欧基金管理有限公司关于副总经理变更的公告                        2017-03-30

     中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与工商银行开展
15                                                                     2017-03-30
     的申购费率优惠活动的公告

16   中欧永裕混合型证券投资基金 2016 年年度报                          2017-03-31

17   中欧永裕混合型证券投资基金 2016 年年度报摘要                      2017-03-31

18   中欧永裕混合型证券投资基金 2017 年 1 季度报告                     2017-04-21

     中欧基金管理有限公司关于新增华夏财富为旗下部分基金代
19                                                                     2017-04-24
     销机构的公告

     中欧基金管理有限公司关于新增汇成基金为旗下部分基金代
20                                                                     2017-05-16
     销机构同步开通转换与定投业务并参与费率优惠活动的公告




                                    82
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



              第二十三部分     招募说明书的存放及查阅方式


    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所,供公众查阅、复制;也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资人
也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。
    基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。




                                      83
                        中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



                     第二十四部分     备查文件


一、备查文件包括:
1.中国证监会准予中欧永裕混合型证券投资基金募集注册的文件
2.《中欧永裕混合型证券投资基金基金合同》
3.《中欧永裕混合型证券投资基金托管协议》
4.法律意见书
5.基金管理人业务资格批件、营业执照
6.基金托管人业务资格批件、营业执照
7.中国证监会规定的其他文件
二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式:
以上备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅。




                                                      中欧基金管理有限公司
                                                            2017 年 7 月 18 日




                                 84
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



                       附件一   基金合同内容摘要


    一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
    (一)基金份额持有人的权利与义务
    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基
金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的
当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事
人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
    同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
包括但不限于:
    (1)分享基金财产收益;
    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
    (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;
    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
    (7)监督基金管理人的投资运作;
    (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
包括但不限于:
    (1)认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件;
    (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
    (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
    (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;


                                    85
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限
责任;
    (6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动;
    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    (二) 基金管理人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
但不限于:
    (1)依法募集资金;
    (2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
金财产;
    (3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用;
    (4)销售基金份额;
    (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
    (6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取
必要措施保护基金投资者的利益;
    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;
    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得基金合同规定的费用;
    (10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
    (11)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
    (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;
    (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

                                      86
                            中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



实施其他法律行为;
    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构;
    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户等业务规则;
    (17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
但不限于:
    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
    (2)办理基金备案手续;
    (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产;
    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;
    (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    (7)依法接受基金托管人的监督;
    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确
定基金份额申购、赎回的价格;
    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;
    (11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报
告义务;
    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他
人泄露;

                                     87
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    (13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配基金收益;
    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上;
    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开
资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
    (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    (21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿;
    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,
基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募
集期结束后 30 日内退还基金认购人;
    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (26)建立并保存基金份额持有人名册;
    (27)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。


                                     88
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    (三)基金托管人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
但不限于:
    (1)自基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金
财产;
    (2)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他费用;
    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金
合同及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,
应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
    (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,
为基金办理证券、期货交易资金清算;
    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
    (7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
但不限于:
    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
    (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
    (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照基
金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;


                                    89
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定
外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
格;
    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
    (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管
理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施;
    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上;
    (12)建立并保存基金份额持有人名册;
    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
    (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大
会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;
    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行监管机构,并通知基金管理人;
    (19)因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任
不因其退任而免除;
    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基
金管理人追偿;
    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。


                                    90
                            中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
    本基金份额持有人大会不设日常机构。
    (一)、召开事由
    1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

    (1)终止基金合同;
    (2)更换基金管理人;
    (3)更换基金托管人;
    (4)转换基金运作方式;
    (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准和基金销售服务费,但法律
法规要求提高该等报酬标准或销售服务费率的除外;
    (6)变更基金类别;
    (7)本基金与其他基金的合并;
    (8)变更基金投资目标、范围或策略;
    (9)变更基金份额持有人大会程序;
    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金
份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会;
    (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
    (13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。
    2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额
持有人大会:
    (1)调低基金管理费、基金托管费、基金销售服务费和其他应由基金承担
的费用;
    (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
    (3)在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎
回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方
                                     91
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



式、调整本基金的基金份额类别的设置;
    (4)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;
    (5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化;
    (6)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的
其他情形。
    (二)会议召集人及召集方式
    1、除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管
理人召集。
    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人,基金管理人应当配合。
4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召
开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收
到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有
人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60
日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金
份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,


                                    92
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
    (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;
    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
    (7)召集人需要通知的其他事项。
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票效力。
    (四)基金份额持有人出席会议的方式
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开


                                    93
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同
和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表
决。
    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
    (1)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公
布相关提示性公告;
    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
       (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一(含三分之一)以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具


                                      94
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



书面意见;
    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
    3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采
用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,具体方式由会议召集
人确定并在会议通知中列明。
    4、在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与
非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通
讯方式开会的程序进行。
    (五)议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    2、议事程序
    (1)现场开会
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主


                                      95
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
    (2)通讯开会
    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。
    (六)表决
    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议
通过方为有效。
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的
相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为
有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决
意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额
持有人所代表的基金份额总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
    (七)计票
    1、现场开会
    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持


                                    96
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。
    2、通讯开会
    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
    (八)生效与公告
    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。


                                      97
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调
整,无需召开基金份额持有人大会审议。


    三、基金合同解除和终止的事由、程序
    (一)基金的合并
    本基金与其他基金合并,应当按照法律法规规定的程序进行。
    (二)基金合同的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,
并报中国证监会备案。
    2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自
决议生效后两日内在指定媒介公告。
    (三)基金合同的终止事由
    有下列情形之一的,基金合同应当终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
    3、基金合同约定的其他情形;
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    (四)基金财产的清算
    1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。


                                    98
                            中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序:
    (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为 6 个月。
    (五)清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    (六)基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
    (七)基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
    (八)基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。


    四、争议解决方式
    各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,除经


                                     99
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



友好协商可以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的
仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在北京市,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均
有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    基金合同受中国法律管辖。


    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
    基金合同可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办
公场所和营业场所查阅。




                                    100
                                中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



                       附件二     基金托管协议内容摘要


    一、托管协议当事人
    (一)基金管理人
    名称:中欧基金管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5
层、上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
    邮政编码:200120
    法定代表人:窦玉明
    成立日期:2006 年 7 月 19 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2006]102 号
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:1.88 亿元
    存续期间:持续经营
    经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和经中国证监会许可的其他业务。
(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
    (二)基金托管人
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    邮政编码:100033
    法定代表人:王洪章
    成立日期:2004 年 09 月 17 日
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;


                                         101
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;
提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。


    二、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查
    (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金
投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择
标准的,基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托
管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标
准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票)、固定
收益类资产(国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债
券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短
期融资券)、资产支持证券、质押及买断式债券回购、银行存款及现金等)、衍生
工具(权证、股指期货等)以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具
(但需符合中国证监会的相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:
    本基金股票投资占基金资产的比例为 60%–95%,权证投资占基金资产净值
的比例为 0%–3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,
现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。
    (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金
投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
    1.本基金股票投资占基金资产的比例为 60%–95%;
    2.每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有
的现金或者到期日在一年以内的政府债券合计不低于基金资产净值的 5%;


                                      102
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    3.本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
    4.本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
    5.本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净
值的 0.5%;
    6.本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金
资产净值的 10%;
    7.本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    8.本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资
产支持证券规模的 10%;
    9.本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级
报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
    10.基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    11.本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,
债券回购到期后不得展期;
    12. 本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
    13. 本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值
的 10%;本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值
的 5%;
    14. 本基金参与股指期货交易,需遵守下列投资比例限制:
    (1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过
基金资产净值的 10%;
    (2)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基
金持有的股票总市值的 20%;
    (3)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;
    (4)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券


                                      103
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



市值之和,不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含
到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不
含质押式回购)等;
    (5)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧
差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
    15. 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
    因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交
易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从
其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
    法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。
    (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对本托
管协议第十五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者
从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额
持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照
市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法
规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上
的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管
理人在履行适当程序后,则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。
    (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金
管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金


                                    104
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债
券市场交易对手名单。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券
市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市
场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名
单进行更新,新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,
仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市
场交易对手名单及结算方式的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生
交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。
    基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行
交易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对
相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没
有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金
管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
    (五)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金
管理人投资流通受限证券进行监督。
    基金管理人投资流通受限证券,应事先根据中国证监会相关规定,明确基金
投资流通受限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动
性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相
关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
    1.本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公
开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括
由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易
中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
    本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中
央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管,并可在证券交易所或全国银行间
债券市场交易的证券。


                                    105
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金管理人负责
相关工作的落实和协调,并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产
生的流通受限证券登记存管问题,造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责
任与损失,及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失,由基金管
理人承担。
    本基金投资流通受限证券,不得预付任何形式的保证金。
    2.基金管理人投资非公开发行股票,应制订流动性风险处置预案并经其董事
会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资
比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施,以及有关异常情
况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资
非公开发行股票相关流动性风险处置预案。
    基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险
采取积极有效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基
金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人
应保证提供足额现金确保基金的支付结算,并承担所有损失。对本基金因投资流
通受限证券导致的流动性风险,基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原
因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的,基金管理人应赔偿
基金托管人由此遭受的损失。
    3.本基金投资非公开发行股票,基金管理人应至少于投资前三个工作日向基
金托管人提交有关书面资料,并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、
完整。有关资料如有调整,基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料
包括但不限于:
    (1)中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。
    (2)非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。
    (3)非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债
登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。
    (4)基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。
    4.基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监
会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及


                                      106
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
    本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定,在合理期限内未能
进行及时调整,基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书,予以公告。
    5.基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督:
    (1)本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。
    (2)在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预
案的建立与完善情况。
    (3)有关比例限制的执行情况。
    (4)信息披露情况。
    6.相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的,从其规定。
    (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金
资产净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开
支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业
绩表现数据等进行监督和核查。
    (七)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示
等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监
督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式
给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及
纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权
随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知
的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
    (八)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同》
和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人
应在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托
管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金
监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
    (九)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管


                                    107
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



理人,由此造成的损失由基金管理人承担。
    (十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,
同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正
当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等
手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基
金托管人应报告中国证监会。


    三、基金管理人对基金托管人的业务监督、核查
    (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需
账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、根
据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
    (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通
知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金
管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在
上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改
正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理
人并改正。
    (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,
同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管
理人应报告中国证监会。


    四、基金财产的保管
    (一)基金财产保管的原则


                                      108
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
    2.基金托管人应安全保管基金财产。
    3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。
    4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整
与独立。
    5.基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产,如有特殊情
况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令,不得自行运用、处
分、分配本基金的任何资产(不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据完成
场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用)。
    6.对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确
定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管
人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金
管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金托管人对此不承担任何责
任。
    7.除依据法律法规和《基金合同》的规定外,基金托管人不得委托第三人托
管基金财产。
    (二)基金募集期间及募集资金的验资
    1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人或其委托的登记机构在基金
托管人的营业机构开立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人或其委托的登
记机构开立并管理。
    2.基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时
间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。
出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
    3.若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人
按规定办理退款等事宜。
    (三)基金银行账户的开立和管理
    1.基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据基


                                    109
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保
管和使用。
    2.基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
    4.在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户
办理基金资产的支付。
    (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
    1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为
基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
    2.基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的
管理和运用由基金管理人负责。
    证券账户开户费由本基金财产承担,于证券账户开立次月第七个工作日由基
金托管人从本基金银行存款账户中直接扣收;若因基金银行存款余额不足导致证
券账户开户费无法扣收,基金托管人顺延至次月第七个工作日进行扣收;证券账
户开立后连续六个月内,因本基金银行存款余额持续不足导致证券账户开户费无
法扣收的,基金管理人有义务先行支付基金托管人垫付的开户费用。
    4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立
结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的
一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、
交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
    5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金
托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
    (五)债券托管专户的开设和管理


                                    110
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银
行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人根据中国人民
银行、银行间市场登记结算机构的有关规定,在银行间市场登记结算机构开立债
券托管账户,持有人账户和资金结算账户,并代表基金进行银行间市场债券的结
算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主
协议。
    (六)其他账户的开立和管理
    1. 在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基
金合同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,
由基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立
有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
    2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。
    (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
    基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管
人存放于基金托管人的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库,
保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行定期存款证实书等有价凭证的购买
和转让,按基金管理人和基金托管人双方约定办理。基金托管人对由基金托管人
以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。
    (八)与基金财产有关的重大合同的保管
    与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表
基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人
保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生
的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托
管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为《基
金合同》终止后 15 年。




                                    111
                           中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    五、基金资产净值计算与复核
    1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是按照
每个交易日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到
0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
    基金管理人每个交易日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值,
并按规定公告。
    2.基金管理人应每交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或
《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后,
将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,
由基金管理人对外公布。


    六、基金份额持有人名册的登记与保管
    基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管
理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年。如不
能妥善保管,则按相关法规承担责任。
    在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基
金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基
金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用
途,并应遵守保密义务。


    七、争议解决方式
    因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、
调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲
裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
    争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务,维护基金份额
持有人的合法权益。


                                    112
                             中欧永裕混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号)



    本协议受中国法律管辖。


    八、托管协议的修改与终止
    (一)托管协议的变更程序
    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监
会备案。
    (二)基金托管协议终止出现的情形
    1.《基金合同》终止;
    2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;
    3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;
    4.发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。




                                      113