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2019年09月17日 星期二

汇添富新兴消费股票(001726)公告正文

汇添富新兴消费股票:更新招募说明书摘要(2017年第1号)

公告日期 2017-07-15 来源 巨潮网

           汇添富新兴消费股票型证券投资基金
                      更新招募说明书摘要
                       (2017 年第 1 号)

              基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
              基金托管人:中国工商银行股份有限公司


                               重要提示
    本基金经中国证券监督管理委员会证监许可 2015 年 7 月 8 日【2015】1545
号文注册募集。本基金基金合同于 2015 年 12 月 2 日正式生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投
资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
    投资有风险,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相
应的投资风险。投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基
金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面
认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风
险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的
流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金
的特定风险,等等。本基金为股票型基金,属于证券投资基金中较高预期风
险、较高预期收益的品种,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金
及货币市场基金。
    投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的
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“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化
引致的投资风险,由投资者自行负责。
    基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写,并经中国
证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金
投资人自依基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和本基金合同当
事人,其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受,并
按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解本基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本招募说明书更新截止日为2017年6月2日,有关财务数据和净值表现截止
日为2017年3月31日,有关基金管理人的内容截至招书公告日。本招募说明书所
载的财务数据未经审计。


                                    第一部分 基金管理人
    名称:汇添富基金管理股份有限公司
    住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
    办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼
    法定代表人:李文
    成立时间: 2005 年 2 月 3 日
    批准设立机关:中国证券监督管理委员会
    批准设立文号:证监基金字[2005]5 号
    注册资本:人民币 132,724,224 元
    联系人:李鹏
    联系电话:021-28932888
    股东名称及其出资比例:
                  股东名称                                 股权比例
东方证券股份有限公司                             35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合               24.656%




                                            2
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伙)
上海上报资产管理有限公司                 19.966%
东航金控有限责任公司                     19.966%
合计                                     100%
       (二)主要人员情况
    1、董事会成员
    李文先生,2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦
门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民
银行厦门市分行稽核处科长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支
局副行长、副局长,中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处
长,东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东
方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司
督察长。
    肖顺喜先生,2004 年 4 月 20 日担任董事。国籍:中国,1963 年出生,复
旦大学 EMBA。现任东航金控有限责任公司董事长兼党委书记,东航集团财务
有限责任公司董事长,东航期货有限责任公司董事长,东航国际控股(香港)
有限公司董事长,东航国际金融(香港)有限公司董事长。历任东航期货公司
总经理助理、副总经理、总经理,东航集团财务有限责任公司常务副总经理
等。
    程峰先生,2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍:中国,1971 年出生,上海
交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理,上海上报资产管理有限
公司董事长,上海文化产权交易所股份有限公司董事长,上海瑞力投资基金管
理有限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记,上海
机械进出口(集团)有限公司副总裁,上海市对外经济贸易委员会技术进口处副
处长,上海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长,上海
国际集团有限公司办公室、信息中心主任,上海国际集团有限公司行政管理总
部总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理,上海国际集
团金融服务有限公司党委书记、董事长、总经理,上海国际集团金融服务有限
公司党委书记、董事长,上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。




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    张晖先生,2015 年 4 月 16 日担任董事,总经理。国籍:中国,1971 年出
生,上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经
理,汇添富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师,
富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股
份有限公司副总经理、投资总监、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监
督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。
    韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国
籍:美国,1953 年出生,哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府
学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总
裁、深圳分行行长,美国运通银行台湾分行副总裁,台湾美国运通国际股份有
限公司副总裁,渣打银行台湾分行总裁,深圳发展银行行长,哈佛上海中心董
事总经理。
    林志军先生,2015 年 4 月 16 日担任独立董事。国籍:中国香港,1955 年
出生,厦门大学经济学博士,加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现
任澳门科技大学商学院院长、教授、博导,历任福建省科学技术委员计划财务
处会计。五大国际会计师事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多
伦多分所审计员,厦门大学会计师事务所副主任会计师,厦门大学经济学院讲
师、副教授,伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学
者,美国斯坦福大学(Stanford University)经济系访问学者,加拿大 Lethbridge 大
学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured),香港大学商学院访问教授,香港浸
会大学商学院会计与法律系教授,博导,系主任。
    杨燕青女士,2011 年 12 月 19 日担任独立董事,国籍:中国,1971 年出
生,复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院
院长,中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员,《第一财经日报》创刊编委之
一,第一财经频道高端对话节目《经济学人》栏目创始人和主持人,《波士
堂》栏目资深评论员。曾任《解放日报》主任记者,《第一财经日报》编委,
2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。
    2、监事会成员
    任瑞良先生,2004 年 10 月 20 日担任监事,2015 年 6 月 30 日担任监事会
主席。国籍:中国,1963 年出生,大学学历,会计师、非执业注册会计师职


                                     4
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称。现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联
合报业集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主
管、总经理助理、副总经理等。
    王如富先生,2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍:中国,1973 年出生,硕士
研究生,注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室
主任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专
员,金信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证
券研究所证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主
任。
    毛海东,2015 年 4 月 16 日担任监事,国籍:中国,1978 年出生,国际金
融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾
任职于东航期货有限责任公司,东航集团财务有限责任公司。
    王静女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事,国籍:中国,1977 年出生,
中加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总
监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展
部。
    林旋女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事,国籍:中国,1977 年出生,
华东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总
监,汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
    陈杰先生,2013 年 8 月 8 日担任职工监事,国籍:中国,1979 年出生,北
京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任
职于罗兰贝格管理咨询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。
    3、高管人员
    李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)
    张晖先生,2015 年 6 月 25 日担任总经理。(简历请参见上述董事会成员介
绍)
    雷继明先生,2012 年 3 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生,
工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民
族证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月
加盟汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。


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    娄焱女士,2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生,金
融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公
司、嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司
以及富达基金北京与上海代表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基
金产品策划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限
公司,现任公司副总经理。
    袁建军先生,2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍:中国,1972 年出生,
金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金
管理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理,并于 2014 年至
2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委
员。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份
有限公司副总经理、投资决策委员会主席。
    李骁先生,2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍:中国,1969 出生,武汉
大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长,厦门建行信用卡部副处长、
处长,厦门建行信息技术部处长,建总行北京开发中心负责人,建总行信息技
术管理部副总经理,建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任,建
总行信息技术管理部资深专员(副总经理级)。2016 年 9 月加入汇添富基金管
理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
    李鹏先生,2015 年 6 月 25 日担任督察长。国籍:中国,1978 年出生,上
海财经大学经济学博士,历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同
业金融部副总经理,汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月
加入汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司督察
长。
    4、基金经理
    (1)现任基金经理
    刘伟林先生,北京大学经济学硕士。9 年证券从业经历。2008 年 7 月加入
汇添富基金任行业分析师;2010 年 5 月至 2011 年 3 月在国家发展和改革委员会
工作;2011 年 3 月至今在我司担任高级策略分析师。2015 年 12 月 2 日至今任
汇添富新兴消费股票基金的基金经理。
    (2)历任基金经理


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    雷鸣先生,2015 年 12 月 2 日至 2017 年 6 月 20 日任汇添富新兴消费股票基
金的基金经理。
    (五)投资决策管理委员会
    主席:袁建军(副总经理)
    成员:韩贤旺先生(首席经济学家)、王栩(权益投资总监)、陆文磊
(总经理助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究副总监)
    (六)上述人员之间不存在近亲属关系。


                                    第二部分 基金托管人

   (一)基金托管人基本情况

    名称:中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    成立时间:1984 年 1 月 1 日

    法定代表人:易会满

    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

    联系电话:010-66105799

    联系人:郭明

    (二)主要人员情况

    截至 2017 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 205 人,平均年
龄 30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上
学历或高级技术职称。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提
供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风
险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团
队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和
企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响
力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基



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金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公
司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管
理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开
展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服
务。截至 2017 年 3 月,中国工商银行共托管证券投资基金 709 只。自 2003
年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香
港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境
内外权威财经媒体评选的 53 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托
管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。


                               第三部分 相关服务机构
    一、基金份额发售机构
    1、直销机构
    (1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心
    住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
    办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
    法定代表人:李文
    电话:(021)28932893
    传真:(021)50199035
    联系人:陈卓膺
    客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)
    网址:www.99fund.com
    (2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)
    2、代销机构
    1) 中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    法定代表人:易会满
    电话:010-66105799
    传真:010-66107914


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   客户服务电话:95588
   网址:www.icbc.com.cn
   2) 中国农业银行股份有限公司
   住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
   办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
   法定代表人:蒋超良
   客户服务电话:95599
   网址:www.abchina.com
   3) 中国银行股份有限公司
   地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
   法定代表人:田国立
   客户服务电话:95566
   网址:www.boc.cn
   4) 中国建设银行股份有限公司
   注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
   办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
   法定代表人:王洪章
   电话:010-66275654
   传真:010-66275654
   联系人:王琳
   客服电话:95533
   网址:www.ccb.com
   5) 交通银行股份有限公司
   注册地址:上海市银城中路 188 号
   办公地址:上海市银城中路 188 号
   法定代表人:牛锡明
   联系人:曹榕
   电话:021-58781234
   传真:021-58408483


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   客户服务电话:95559
   网址:http://www.bankcomm.com/
   6) 招商银行股份有限公司
   办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
   法定代表人:李建红
   开放式基金咨询电话:95555
   开放式基金业务传真:0755-83195049
   联系人:邓炯鹏
   网址:www.cmbchina.com
   7) 中信银行股份有限公司
   注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
   法定代表人:孔丹
   客服电话:95558
   联系人:方爽
   电话:010-65556689
   传真:010-65550827
   网址:http://bank.ecitic.com
   8) 上海浦东发展银行股份有限公司
   注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
   办公地址:上海市中山东一路 12 号
   法定代表人:吉晓辉
   电话:(021)61618888
   传真:(021)63604199
   联系人:倪苏云、虞谷云
   客户服务热线:95528
   公司网站:www.spdb.com.cn
   9) 深圳发展银行股份有限公司
   住所:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
   办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
   法定代表人:肖遂宁


                                    10
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   电话:(0755)82088888
   联系人:张青
   客服电话:95501
   公司网站:www.sdb.com.cn
   10) 兴业银行股份有限公司
   注册地址:福建省福州市湖东路 154 号
   办公地址:福建省福州市湖东路 154 号
   公司网址:www.cib.com.cn
   法人代表:高建平
   客服电话:95561
   11) 中国民生银行股份有限公司
   注册地址:北京市西城区复兴门大街 2 号
   办公地址:北京市西城区复兴门大街 2 号
   法定代表人:董文标
   电话:010-58560666
   传真:010-57092611
   联系人:董云巍
   客户服务电话:95568
   网址:www.cmbc.com.cn
   12) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
   注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号
   办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
   法定代表人:刘安东
   联系人:陈春林
   传真:010-68858117
   客户服务电话:95580
   网址:www.psbc.com
   13) 上海银行股份有限公司
   注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
   办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号


                                   11
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   法定代表人:范一飞
   开放式基金咨询电话:021-962888
   开放式基金业务传真:021-68476111
   联系人:夏雪
   联系电话:021-68475888
   网址:www.bankofshanghai.com
   14) 广发银行股份有限公司
   注册地址:广州农林下路 83 号
   法定代表人:李若虹
   客户服务热线:400-830-8003
   网址:www.gdb.com.cn
   15) 平安银行股份有限公司
   注册地址:深圳市深南东路 5047 号
   法定代表人:孙建一
   联系人:张莉
   电话:021-38637673
   传真:021-50979507
   客服电话:95511-3
   公司网址:http://bank.pingan.com
   16) 宁波银行股份有限公司
   注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
   办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
   法定代表人: 陆华裕
   开放式基金咨询电话:96528(上海、北京地区 962528)
   联系人: 胡技勋
   联系电话:0574-89068340
   传真:0574-87050024
   网址:www.nbcb.com.cn
   17) 上海农村商业银行股份有限公司
   注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼


                                      12
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   办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
   法定代表人:胡平西
   联系人:吴海平
   电话:021-38576666
   传真:021-50105124
   客服电话:021-962999 4006962999
   公司网站:www.srcb.com
   18) 杭州银行股份有限公司
   注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
   办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
   传真:0571-85151339
   联系人:严峻
   客户服务电话:96398
   网址:www.hzbank.com.cn
   19) 南京银行股份有限公司
   注册地址:南京市白下区淮海路 50 号
   办公地址:南京市玄武区中山路 288 号
   法定代表人:林复
   电话:025-84544021
   传真:025-84544129
   20) 江苏银行股份有限公司
   注册地址:南京市洪武北路 55 号
   办公地址:南京市洪武北路 55 号
   法定代表人:黄志伟
   联系人:田春慧
   客户服务电话:95319
   网址:www.jsbchina.cn
   21) 渤海银行股份有限公司
   注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
   办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号


                                    13
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   法定代表人:刘宝凤
   客户服务电话:95541
   联系人:王宏
   联系电话:022-58316666
   传真:022-58316569
   网址:www.cbhb.com.cn
   22) 哈尔滨银行股份有限公司
   注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
   办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
   法定代表人:郭志文
   联系人:王超
   联系电话:0451-86779007
   传真:0451-86779218
   客服电话:95537、400-60-95537
   公司网址:www.hrbb.com.cn
   23) 天津银行股份有限公司
   注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
   办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
   法定代表人:王金龙
   联系人:杨森
   电话:022-28405330
   传真:022-28405631
   客服电话:4006-960296
   网站:www.bank-of-tianjin.com
   24) 金华银行股份有限公司
   办公地址:中国浙江省金华市金东区光南路 668 号
   注册地址:中国浙江省金华市金东区光南路 668 号
   公司网址:http://www.jhccb.com.cn/
   法定代表人:徐雅清
   电话:400-7116668、0579-96528


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   传真:86-0579-82178300
   25) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
   注册地址:常州市延陵中路 668 号
   办公地址:常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼
   法定代表人:陆向阳
   联系人:包静
   电话:0519-89995066
   传真:0519-89995170
   客服电话:96005 公司网站:www.jnbank.cc
   26) 苏州银行股份有限公司
   注册地址:江苏省工业园区钟园路 728 号
   办公地址:江苏省工业园区钟园路 728 号
   法定代表人:王兰凤
   电话:0512-69868389
   传真:0512-69868370
   客服电话:96067
   网站:www.suzhoubank.com
   27) 晋商银行股份有限公司
   晋商银行股份有限公司
   客服电话:95105588
   网站:http://www.jshbank.com/jsyh/index.html
   28) 泉州银行股份有限公司 null29) 锦州银行股份有限公司
   注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
   办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
   法定代表人:张伟
   电话:0416-3220085
   传真:0416-3220186
   30) 长春农村商业银行
   电话:023-966866
   网站:www.cqrcb.com


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   31) 龙江银行股份有限公司 null32) 中原银行股份有限公司
   公司名称:中原银行股份有限公司
   客服电话:96688
   网址: www.zybank.com.cn
   33) 爱建证券有限责任公司
   注册地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
   办公地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
   法定代表人:郭林
   传真:021-68728703
   联系人:戴莉丽
   客户服务电话:4001-962-502
   网址:www.ajzq.com
   34) 安信证券股份有限公司
   注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
   办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
   法定代表人:牛冠兴
   开放式基金咨询电话:0755-82558305
   开放式基金业务传真:0755-82558355
   联系人:陈剑虹
   统一客服电话:4008001001
   公司网站地址:www.essence.com.cn
   35) 渤海证券股份有限公司
   住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
   办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
   法定代表人:王春峰
   电话:022-28451709
   传真:022-28451892
   联系人:胡天彤
   网址:www.ewww.com.cn
   客户服务电话:400-6515-988


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   36) 上海华信证券有限责任公司
   注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
   法定代表人:杨锐敏
   电话:021-38784818
   传真:021-68775878
   联系人:张大力
   客户服务电话:68777877
   公司网站:http://www.shhxzq.com
   37) 财富证券有限责任公司
   注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
   办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼
   法定代表人:蔡一兵
   咨询电话:0731-84403319
   传真:0731-84403439
   网址:www.cfzq.com
   38) 财通证券有限责任公司
   注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
   办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
   法定代表人:沈继宁
   联系人:徐轶青
   电话:0571-87822359
   公司网址:http://www.ctsec.com/ctzq/index.html
   39) 长城证券有限责任公司
   注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
   办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
   法定代表人:黄耀华
   电话:0755-83516289
   传真:0755-83515567 公司网站 www.cgws.com
   40) 长江证券股份有限公司
   注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、


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   办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
   法定代表人:杨泽柱
   客服热线:95579 或 4008-888-999
   联系人:李良
   电话:027-65799999
   传真:027-85481900
   网站:www.95579.com
   41) 大同证券有限责任公司
   办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
   邮政编码:030012
   咨询电话:4007121212
   电子邮件:webmaster@dtsbc.com.cn
   网站地址:www.dtsbc.com.cn
   42) 德邦证券股份有限公司
   注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
   办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
   法定代表人: 姚文平
   开放式基金咨询电话:4008888128
   开放式基金业务传真:021-68767032
   联系人:叶蕾
   联系电话:021-68761616-8522
   网址:www.tebon.com.cn
   43) 第一创业证券股份有限公司
   注册地址: 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
   办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
   法定代表人:刘学民
   联系人:毛诗莉
   联系电话:0755-23838750
   开放式基金咨询电话:4008881888
   开放式基金业务传真:0755-82485081


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   网址:www.firstcapital.com.cn
   44) 东北证券股份有限公司
   注册地址:长春市自由大路 1138 号
   办公地址:长春市自由大路 1138 号
   法定代表人:矫正中
   联系人:安岩岩
   电话:0431-85096517
   客户服务电话:4006000686 0431-85096733
   网址:www.nesc.cn
   45) 东方证券股份有限公司
   注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
   法定代表人:潘鑫军
   联系人:胡月茹
   电话:021-63325888
   传真:021-63326729
   客户服务热线:95503
   东方证券网站:www.dfzq.com.cn
   46) 东海证券股份有限公司
   注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
   办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
   法定代表人:朱科敏
   客服电话:95531;400-8888-588
   传真:021-50498825
   网址:www.longone.com.cn
   47) 东吴证券股份有限公司
   注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
   办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
   法定代表人:吴永敏
   联系人:方晓丹
   电话:0512-65581136


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   传真:0512-65588021
   客服电话:95330
   网址:www.dwzq.com.cn
   48) 东兴证券股份有限公司
   办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
   注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
   法定代表人:魏庆华
   基金销售联系人:汤漫川
   电话:010-66555316
   传真:010-66555246
   公司网址:http://www.dxzq.net/
   49) 方正证券股份有限公司
   注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
   公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
   法定代表人:雷杰
   全国统一客服热线:95571
   方正证券网站:www.foundersc.com
   50) 光大证券股份有限公司
   注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
   办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
   法定代表人: 薛峰
   联系人: 刘晨、李芳芳
   电话: 021-22169999
   传真: 021-22169134
   客户服务电话: 95525、4008888788、10108998
   公司网址: www.ebscn.com
   51) 广州证券有限责任公司
   注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
   办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
   法定代表人:刘东


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   开放式基金咨询电话:020-961303
   开放式基金业务传真:020-88836654
   联系人:林洁茹
   联系电话:020-88836999
   公司网站:http://www.gzs.com.cn
   52) 国都证券有限责任公司
   注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
   办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
   法定代表人:常喆
   开放式基金咨询电话:400-818-8118
   网址:www.guodu.com
   53) 国海证券股份有限公司
   注册地址:广西桂林市辅星路 13 楼
   办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
   法定代表人:张雅锋
   电 话:0755-83709350
   传 真:0755-83704850
   公司网站:http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html
   54) 国金证券股份有限公司
   注册地址:成都市东城根上街 95 号
   办公地址:成都市东城根上街 95 号
   法定代表人:冉云
   联系人:刘一宏
   客户服务电话:95310
   网址:www.gjzq.com.cn
   55) 国联证券股份有限公司
   注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号
   办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
   法定代表人:雷建辉
   基金业务对外联系人:沈刚


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   联系电话:0510-82831662
   联系传真:0510-82830162
   公司网址:www.glsc.com.cn
   客服电话:95570
   56) 国融证券有限公司
   注册地址: 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
   联络地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
   法定代表人:孔佑杰
   联系人:文思婷
   联系电话:010-83991737
   网址:www.rxzq.com.cn
   57) 国泰君安证券股份有限公司
   国泰君安证券股份有限公司
   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
   办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
   法定代表人:杨德红
   客服电话:95521 网址:www.gtja.com
   58) 国信证券股份有限公司
   注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
   办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
   法人代表人:何如
   基金业务联系人:齐晓燕
   电话:0755-82130833
   传真:0755-82133952
   全国统一客户服务电话:95536
   公司网址:www.guosen.com.cn
   59) 海通证券股份有限公司
   注册地址:上海市广东路 689 号
   办公地址:上海市广东路 689 号
   法定代表人:王开国


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    电话:021-23219000
    传真:021- 23219100
    联系人:李笑鸣
    客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
    公司网址:www.htsec.com
    60) 恒泰长财证券有限责任公司
    注册地址:吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-
33 段
    办公地址:吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-
33 段
    法定代表人:赵培武
    联系人:吴德森
    电话:0431-82951765
    传真:0431-82946531
    网站:www.cczq.net
    客服热线:0431-82951765
    61) 恒泰证券股份有限公司
    注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
    办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
    法定代表人:庞介民
    联系人:王旭华
    联系电话:4001966188
    网址:www.cnht.com.cn
    62) 华安证券股份有限公司
    注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
    办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
    法定代表人:李工
    电话:0551-65161821
    传真:0551-65161672
    联系人:甘霖


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   客户服务电话:95318
   网址:www.hazq.com
   63) 华宝证券有限责任公司
   注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
   法定代表人:陈林
   电话: 021-6877-8056
   传真: 021-6877-8113
   客户服务电话:400-820-9898
   网址:www.cnhbstock.com
   64) 华福证券有限责任公司
   华福证券有限责任公司
   注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
   办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18、19 楼
   法定代表人:黄金琳
   邮政编码:200120
   联系人:郭相兴
   联系电话:021-20655175
   传真:021-20655196
   统一客户服务电话:96326(福建省外请加拨 0591)
   公司网址: www.hfzq.com.cn
   65) 华龙证券有限责任公司
   注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
   办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
   法定代表人:李晓安
   联系人:李昕田
   客服电话:0931-96668、400-689-8888
   公司网址:www.hlzqgs.com
   66) 华泰联合证券有限责任公司
   注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
   (01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A


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     办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18
层、24 层、25 层、26 层
     法定代表人:马昭明
     基金业务对外联系人:盛宗凌、庞晓芸
     联系电话:0755-82492000
     联系传真:0755-82492962
     公司网址:www.lhzq.com
     客服电话:95513
     67) 华鑫证券有限责任公司
     注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单

     办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 8 号华鑫证券
     邮编:200030
     法定代表人:洪家新
     电 话:021-64339000
     传 真:协议 021- 54967293 清算 021- 54967279 运营 021- 54967280
     公司网址:http://www.cfsc.com.cn/
     68) 江海证券有限公司
     代销机构:江海证券有限公司
     注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
     办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
     法定代表人:孙名扬
     联系人:周俊
     电话:0451-85863726
     传真:0451-82337279
     客户服务热线:400-666-2288
     网址:www.jhzq.com.cn
     69) 联储证券有限责任公司
     注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号东方汇经中心 8 层


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   法人: 沙常明
   联系人:丁倩云
   联系方式:010-56177851
   公司网站:http://www.lczq.com
   70) 联讯证券股份有限公司
   注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
   办公地址:北京市朝阳区红军营南路媒体村天畅园 6 号楼 2 层
   法定代表人:郭晴
   联系人:丁宁
   联系电话:010-64408252
   网址:www.lxzq.com.cn
   71) 平安证券股份有限公司
   注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
   办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
   法定代表人:谢永林
   全国免费业务咨询电话:95511-8
   开放式基金业务传真:0755-82400862
   联系人:郑舒丽
   网址:stock.pingan.com
   72) 瑞银证券有限责任公司
   瑞银证券有限责任公司
   注册地址:北京市西城区金融大街 7 号/英蓝国际金融中心 12 层、15 层
   办公地址:北京市西城区金融大街 7 号/英蓝国际金融中心 12 层、15 层
   法定代表人:刘弘
   电话:010-5832-8112
   传真:010-5832-8748
   联系人:牟冲
   客户服务电话:400-887-8827
   网址:www.ubssecurities.com
   73) 上海证券有限责任公司


                                   26
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    注册地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
    办公地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
    法定代表人:龚德雄
    联系人:张瑾
    客户服务电话:(021)962518、4008918918(全国热线)
    公司网站:www.962518.com
    74) 申万宏源西部证券有限公司
    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室(邮编:830002)
    法定代表人:许建平
    电话:010-88085858
    客户服务电话:400-800-0562
    网址:www.hysec.com
    联系人:李巍
    75) 申万宏源证券有限公司
    中文名称: 申万宏源证券有限公司
    英文名称:Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
    注册资本:人民币 330 亿元
    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)
    法定代表人:李梅
    电话:021-33389888
    传真:021-33388224
    客服电话:95523 或 4008895523
    电话委托:021-962505
    国际互联网网址: www.swhysc.com
    联系人:黄莹
    76) 世纪证券有限责任公司


                                     27
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   注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
   办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
   法定代表人:卢长才
   联系人:袁媛
   电话:0755-83199511
   传真:0755-83199545
   网站: www.csco.com.cn
   客服热线:0755-83199511
   77) 首创证券有限责任公司
   首创证券有限责任公司
   地址: 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
   邮编: 100088
   电话: 010-59366000
   传真: 010-59366281
   客户服务/投诉热线:400 620 0620
   客户服务/投诉邮箱:tousu@sczq.com.cn
   网址: www.sczq.com.cn
   78) 太平洋证券股份有限公司
   注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
   公司地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
   法定代表人:李长伟
   客服电话:400-665-0999
   公司电话:0871-68885858-8191 传真:0871-68898100
   太平洋证券网站:www.tpyzq.com
   79) 万联证券有限责任公司
   注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
   办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
   法定代表人:张建军
   咨询电话:400-8888-133
   接收传真:020-22373718-1013


                                     28
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   联系人:王鑫
   联系电话:020-38286651
   邮箱:wangxin@wlzq.com.cn
   80) 五矿证券有限公司
   注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
   办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层
   法定代表人:张永衡
   电 话:0755-82545555
   公司网站:http://www.wkzq.com.cn/wkzq/web/index.aspx
   81) 西藏东方财富证券股份有限公司
   注册地址:拉萨市北京中路 101 号
   联系人:汪尚斌
   网址:www.xzsec.com
   客户服务电话:400-881-1177
   82) 西南证券股份有限公司
   注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
   办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
   法定代表人:余维佳
   客户服务电话:4008-096-096
   网址:www.swsc.com.cn
   83) 湘财证券有限责任公司
   注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
   办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
   法定代表人:林俊波
   电话:021-68634518
   传真:021-68865680
   联系人:赵小明 021-68634510-8620
   客服电话:400-888-1551
   公司网址:www.xcsc.com
   84) 新时代证券有限责任公司


                                   29
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   注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
   办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
   法定代表人:刘汝军
   开放式基金咨询电话:400-698-9898
   开放式基金业务传真:010-83561094
   联系人: 孙恺
   联系电话:010-83561149
   网址:www.xsdzq.cn
   85) 信达证券股份有限公司
   注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
   办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
   法定代表人:张志刚
   联系人:唐静
   联系电话:010-63081000
   传真:010-63080978
   客服电话:400-800-8899
   公司网址:www.cindasc.com
   86) 兴业证券股份有限公司
   注册地址:福州市湖东路 268 号
   办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层
   法定代表人:兰荣
   客服电话:95562
   业务联系电话:0591-38162212
   公司网址:http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html
   87) 中国银河证券股份有限公司
   注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
   办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
   法定代表人:陈有安
   开放式基金咨询电话:4008-888-888
   开放式基金业务传真:010-66568990


                                    30
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   联系人:田薇
   联系电话:010-66568430
   网址:www.chinastock.com.cn
   88) 招商证券股份有限公司
   注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
   办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
   法定代表人:宫少林
   电话:0755-82943666
   传真:0755-82943636
   联系人:林生迎
   客户服务电话:95565、4008888111
   公司网址:www.newone.com.cn
   89) 浙商证券有限责任公司
   注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
   办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
   电话: 0571-87901908、0571-87901053
   传真:0571-87901913
   联系人:刘虹、谢项辉
   客户服务电话:0571-967777
   公司网址:www.stocke.com.cn
   90) 中航证券有限公司
   注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
   办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
   法定代表人:王宜四
   电话:0791-86768681
   联系人:戴蕾
   客户服务电话:400-8866-567
   网址:www.avicsec.com
   91) 中国国际金融有限公司
   注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层


                                   31
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    办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
    法定代表人:金立群
    电 话:010-65051166
    传 真:010-85679535
    公司网址:http://www.cicc.com.cn
    92) 中泰证券有限公司
    注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
    办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
    法定代表人:李玮
    联系人:吴阳
    电话:0531-68889155
    传真:0531-6889185
    客服电话:95538
    网址:www.zts.com.cn
    93) 中天证券有限责任公司
    注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
    办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事
业部
    法定代表人:马功勋
    联系人:袁劲松
    联系电话:024-23280842
    客服电话:4006180315
    公司网站:www.stockren.com
    联系人:袁劲松
    94) 中国中投证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18
层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、
22、23 单元
    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层


                                       32
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   法定代表人:龙增来
   联系人:刘毅
   电话:0755-82023442
   传真:0755-82026539
   网址:www.china-invs.cn
   客服电话:400-600-8008、95532
   95) 中信建投证券股份有限公司
   注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
   办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
   法定代表人姓名:王常青
   基金业务对外联系人:权唐
   联系电话:400-8888-108
   联系传真:010-65182261
   公司网址:www.csc.com.cn
   客服电话:400-8888-108
   96) 中信证券(浙江)有限责任公司
   注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
   办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
   法人代表:沈强
   联系人:王霈霈
   联系电话:95548
   公司网站:www.bigsun.com.cn
   97) 中信证券股份有限公司
   注册住址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
   办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
   传真:010-60833739
   联系人:顾凌
   公司网址:www.cs.ecitic.com
   98) 中信证券(山东)有限责任公司




                                   33
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    注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
(266061)
    办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
(266061)
    法定代表人:杨宝林 基金业务联系人:吴忠超
    电话:0532-85022326
    传真:0532-85022605
    客户服务电话:95548
    公司网址:www.citicssd.com
    99) 中银国际证券有限责任公司
    注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
    法定代表人:许刚
    联系人:李丹
    电话:021-68604866
    传真:021-50372474
    客户服务电话:400-620-8888
    公司网址:www.bocichina.com
    100) 中原证券股份有限公司
    公司名称:中原证券股份有限公司
    地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
    法定代表人:菅明军
    客服电话:95377
    联系人:程月艳 范春艳
    联系电话:0371--69099882
    联系传真: 0371--65585899
    网址: www.ccnew.com
    101) 天相投资顾问有限公司
    注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032
    办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编:100088
    法定代表人:林义相


                                    34
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   联系人:尹伶
   联系电话:010-66045152
   客服电话: 010-66045678
   传真: 010-66045518
   天相投顾网址: http://www.txsec.com
   天相基金网网址:www.jjm.com.cn
   102) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
   注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
   公司地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
   法定代表人:马令海
   订购热线:4009-945-899
   客服中心:0755-88399099
   传真号码:0755-88394677
   新兰德网站:http://www.new-rand.cn/
   103) 和讯信息科技有限公司
   注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
   办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
   法定代表人:王莉
   客服电话:4008-773-772
   联系人:周轶
   电话:021-20835789
   传真:021-20835885
   网址:www.5ifund.com
   104) 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司
   注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
   办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
   法定代表人: 林松
   联系人:高雪
   电话:0592-3122719
   传真:0592-8060771


                                    35
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   客户服务电话:4009-180-808
   网址:www.xds.com.cn
   105) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
   注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
   办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
   法定代表人:汪静波
   电话:021-38600735
   传真:021-38509777
   106) 深圳众禄基金销售有限公司
   注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
   办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
   法定代表人:薛峰
   联系电话: 0755-33227950
   客服电话: 4006-788-887
   传真: 0755-82080798
   联系人:童彩平
   网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
   107) 上海天天基金销售有限公司
   注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
   办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
   注册资本: 人民币伍千万元
   法定代表人: 其实
   电 话:021-54509998
   传 真:021-64385308
   108) 上海好买基金销售有限公司
   注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
   办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
   法定代表人:杨文斌
   电 话:021-58870011
   传 真:021-68596919


                                   36
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   公司网站:http://www.howbuy.com/
   109) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
   注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
   办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
   法定代表人:陈柏青
   联系人:张裕
   电话:021-60897840
   传真:0571-26698533
   客服电话:4000-766-123
   网址:http://www.fund123.cn/
   110) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
   注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
   办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
   法定代表人:张跃伟
   联系人:单丙烨
   电话:021-20691832
   传真:021—20691861
   客服电话:400-089-1289
   公司网站:www.erichfund.com
   111) 浙江同花顺基金销售有限公司
   注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
   办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
   邮 编:310012
   联系人:胡璇
   联系电话:0571-88911818
   传 真:0571-86800423
   客服电话:4008-773-772
   公司网址:www.5ifund.com
   112) 北京展恒基金销售股份有限公司
   注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号


                                   37
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   办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
   法定代表人: 闫振杰
   电 话:010-62020088
   传 真:010-62020088-8002
   113) 上海利得基金销售有限公司
   注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
   办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼
   法定代表人:盛大
   电话: 021-50583533-3006
   传真: 021-50583633
   客服电话: 400-005-6355
   网址: www.leadfund.com.cn
   114) 中期时代基金销售(北京)有限公司
   注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
   办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
   法定代表人: 路瑶
   电话: 010-65807865
   传真: 010-65807868
   客服电话: 95162 4008888160
   网址:www.cifcofund.com
   115) 浙江金观诚财富管理有限公司
   注册地址:西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
   办公地址:浙江杭州西湖区教工路 18 号世贸丽晶城欧美中心 D 区 801 室
   法定代表人:陆彬彬
   联系人:邓秀男
   电话:0571-56028620
   传真:0571-56899710
   客户服务电话:400-068-0058
   公司网站:http://www.jincheng-fund.com/
   116) 北京创金启富投资管理有限公司


                                    38
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   注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
   办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
   法定代表人: 梁蓉
   电话:010-66154828
   传真:010-88067526
   客服电话:010-88067525
   网站:www.5irich.com
   117) 泛华普益基金销售有限公司
   注册地址: 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
   办公地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
   法定代表人:于海锋
   电话:028-82000996
   传真:028-82000996-805
   客服电话:4008-588-588
   网址: http://www.pyfund.cn/
   118) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
   注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
   办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
   法定代表人:沈伟桦
   公司网站:www.yixinfund.com
   服务热线:400-6099-200
   客服邮箱:service@yixinfund.com
   119) 南京苏宁基金销售有限公司
   名 称: 南京苏宁基金销售有限公司
   注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
   办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
   邮政编码:210042
   注册资本: 2000 万元人民币
   法定代表人: 钱燕飞
   电 话:025-66996699-887226


                                     39
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   传 真:025-66996699
   联系人:王锋
   120) 北京格上理财顾问有限公司
   北京格上理财顾问有限公司
   客服电话:400-080-5828
   网站: www.licai.com
   121) 众升财富(北京)基金销售有限公司
   注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
   办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
   法定代表人:王斐
   电话:010-59393923
   传真:010 -59393074
   客服电话:400-808-0069
   网址:www.wy-fund.com
   122) 北京增财基金销售有限公司
   住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
   办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
   法定代表人:罗细安
   电话:010-67000988
   传真:010-67000988-6000
   联系人:孙晋峰
   网址:www.zcvc.com.cn 客户服务电话:400-001-8811
   123) 北京中天嘉华投资顾问有限公司
   北京中天嘉华基金销售有限公司
   注册地址:北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3 号 3 号楼 7457 房间
   办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层
   邮政编码:100028
   注册资本:2000 万元人民币
   法定代表人:黄俊辉
   电 话:010-58276999


                                   40
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   传 真:010-58276998
   124) 深圳腾元基金销售有限公司
   注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心 406-407
   办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心 406-407
   服务热线:4006 877 899
   联系方式:0755-3337 6922
   传真号码:0755-3306 5516
   客服邮箱:service@tenyuanfund.com
   125) 北京汇成基金销售有限公司
   注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
   办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
   邮政编码:100190
   电 话:010-56282140
   传 真:010-62680827
   126) 北京晟视天下投资管理有限公司
   名 称: 北京晟视天下投资管理有限公司
   注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
   办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层
   邮政编码:100020
   注册资本: 1 亿元人民币
   法定代表人: 蒋煜
   电 话:010-58170708
   传 真:010-58170710
   127) 一路财富(北京)信息科技有限公司
   名 称:一路财富(北京)信息科技有限公司
   注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
   办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
   邮政编码:100033
   注册资本: 5000 万元人民币
   法定代表人:吴雪秀


                                   41
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    电 话:010-88312877
    传 真:010-88312099
    128) 北京钱景基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
    办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
    法定代表人:赵荣春
    联系人:魏争
    电话:010-57418829
    传真:010-57569671
    网址:www.qianjing.com
    客户服务电话:4008936885
    129) 海银基金销售有限公司
    全称“海银基金销售有限公司”
    简称“海银基金”
    网址:www.fundhaiyin.com
    客服电话:400-808-1016
    130) 北京广源达信投资管理有限公司
    注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
    办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
    邮政编码:100102
    电 话:4006236060
    传 真:010-82055860
    131) 天津国美基金销售有限公司
    名 称: 天津国美基金销售有限公司
    注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
    办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
    邮政编码:100016
    注册资本:人民币 2000 万元
    法定代表人: 丁东华


                                    42
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   电 话:010-59287061
   传 真:010-59287825
   132) 北京新浪仓石基金销售有限公司
   注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
   办公地址:北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层
   邮政编码:100080
   电 话:010-62675369
   传 真:010-82607151
   133) 佳泓(北京)基金销售有限公司
   佳泓(北京)基金销售有限公司
   客服电话:4006-525-676
   网站:www.haofuns.com
   134) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司
   销售机构全称:凤凰金信(银川)投资管理有限公司
   销售机构简称:凤凰金信
   客服电话:400-800-5919
   网站:www.fengfd.com
   135) 上海联泰资产管理有限公司
   名 称:上海联泰资产管理有限公司
   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
   办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
   邮政编码:200335
   注册资本:2000 万人民币
   法定代表人:燕斌
   电 话:021-51507071
   传 真:021-62990063
   136) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
   泰诚财富基金销售(大连)有限公司
   客服电话:4006411999
   网站:www.taichengcaifu.com


                                   43
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   137) 上海汇付金融服务有限公司
   名 称:上海汇付金融服务有限公司
   注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
   办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
   邮政编码:200010
   注册资本: 2000 万人民币
   法定代表人:张皛
   电 话:021-33323998
   传 真:021-33323993
   138) 北京乐融多源投资咨询有限公司
   名 称:北京乐融多源投资咨询有限公司
   注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
   办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
   邮政编码:100022
   注册资本: 2000 万元人民币
   法定代表人: 董浩
   电 话:010-56409010
   139) 上海陆金所资产管理有限公司
   注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
   办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
   法定代表人: 郭坚
   组织形式: 有限责任公司
   存续期间: 持续经营
   联系人: 宁博宇
   电 话: 021-20665952
   传 真: 021-22066653
   140) 珠海盈米财富管理有限公司
   名 称:珠海盈米财富管理有限公司
   注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491




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     办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-
1203
     邮政编码:510308
     注册资本:2432.4311 万元人民币
     法定代表人:肖雯
     电 话:020-89629021
     传 真:020-89629011
     141) 和耕传承基金销售有限公司
     机构名称:和耕传承基金销售有限公司
     客服电话:4000-555-671
     网址:http://www.hgccpb.com
     142) 奕丰金融服务(深圳)有限公司
     名 称:奕丰金融服务(深圳)有限公司
     注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市
前海商务秘书有限公司)
     办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307

     邮政编码:518054
     注册资本:2000 万元人民币
     法定代表人:TAN YIK KUAN
     电 话:0755-89460500
     传 真:0755-21674453
     143) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
     名 称:北京肯特瑞财富投资管理有限公司
     注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
     注册资本: 2000 万元
     法定代表人: 陈超
     电 话: 4000988511/ 4000888816
     传 真: 010-89188000
     144) 上海云湾投资管理有限公司


                                      45
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    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
    办公地址:上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
    电话:021-20538888
    传真:021-20538999
    145) 北京蛋卷基金销售有限公司
    北京蛋卷基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
    办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
    法定代表人: 钟斐斐
    电话:010-61840688
    146) 中信建投期货有限公司
    注册地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-
B4,9-B、C
    办公地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-
B4,9-B、C
    邮编:400014
    电话:023-86769605
    网址:www.cfc108.com
    147) 中信期货有限公司
    中信期货有限公司
    客服电话:400-990-8826
    网站:www.citicsf.com
    148) 徽商期货有限责任公司
    徽商期货有限责任公司
    客服电话:4008878707
    网站:www.hsqh.net
    149) 弘业期货股份有限公司
    注册地址:南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼
    法定代表人:周剑秋
    客户服务电话:400-828-1288


                                    46
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    客服邮箱:4008281288@ftol.com.cn
    网址:http://www.ftol.com.cn
    基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销
售基金,并及时公告。
    二、注册登记机构
    名称:汇添富基金管理股份有限公司
    住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
    办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
    法定代表人:李文
    电话:(021)28932888
    传真:(021)28932998
    联系人:韩从慧
    三、出具律师意见书的律师事务所
    名称:上海市通力律师事务所
    住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    负责人:俞卫锋
    电话:(021)31358666
    传真:(021)31358600
    经办律师:黎明、孙睿
    联系人:陈颖华
    四、审计基金财产的会计师事务所
    名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
    首席合伙人:吴港平
    住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
    办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
    邮政编码:100738
    公司电话:010-58153000
    公司传真:010-85188298
    签章会计师:陈露、陈军


                                    47
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    业务联系人:陈露、陈军


                                    第四部分 基金的名称
    本基金名称:汇添富新兴消费股票型证券投资基金。


                                    第五部分 基金的类型
    本基金为契约型开放式混合型基金。


                              第六部分 基金的投资目标
    本基金主要投资于新兴消费主题的优质上市公司。本基金采用自下而上的

投资方法,以基本面分析为立足点,在科学严格管理风险的前提下,谋求基金

资产的中长期稳健增值。


                              第七部分 基金的投资方向
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货
币市场工具、股指期货、股票期权、权证、资产支持证券、银行存款以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规
定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:股票资产不低于基金资产的 80%;基金持有全部
权证的市值不得超过基金资产净值的 3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的保证金以后,基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券
的比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金主要投资于新兴消费主题上市公
司股票,投资于新兴消费主题上市公司股票资产占非现金基金资产的比例不低
于 80%。


                              第八部分 基金的投资策略
    本基金为股票型基金。投资策略主要包括资产配置策略和个股精选策略。



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其中,资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险;个股
精选策略用于挖掘新兴消费主题中商业模式独特、竞争优势明显、具有长期持
续增长模式、估值水平相对合理的优质上市公司。
    1、资产配置策略
    本基金综合分析和持续跟踪基本
    面、政策面、市场面等多方面因素(其中,基本面因素包括国民生产总
值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、固定资产投资总量、发电
量等宏观经济统计数据;政策面因素包括存款准备金率、存贷款利率、再贴现
率、公开市场操作等货币政策、政府购买总量、转移支付水平以及税收政策等
财政政策;市场面因素包括市场参与者情绪、市场资金供求变化、市场 P/E 与
历史平均水平的偏离程度等),结合全球宏观经济形势,研判国内外经济的发
展趋势,并在严格控制投资组合风险的前提下,确定或调整投资组合中股票、
债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种的投资
比例。
    2、个股精选策略
    (1)新兴消费主题的上市公司范畴的界定
    本基金的投资方向为代表未来方向的新兴消费升级业态,包括但不限于养
老健康、信息消费、旅游休闲、绿色环保、教育、文化体育等领域,也包括传
统消费企业的产业升级和非消费企业转型进入新兴消费产业。本基金将主营业
务隶属于新兴消费领域、或者当前非主营业务隶属于新兴消费领域,且未来有
可能成为主营业务的上市公司定义为新兴消费主题的上市公司。
    同时,本基金对新兴消费相关的产业发展进行密切跟踪,随着产业结构的
不断升级,相关主题的上市公司的范围也会相应改变。本基金将根据实际情况
调整相关主题概念和投资范围的认定。
    (2)股票库的构建
    本基金对初选股票库的构建,是在新兴消费主题上市公司的范畴中,过滤
掉明显不具备投资价值的股票。剔除的股票包括法律法规和本基金管理人制度
明确禁止投资的股票、筹码集中度高且流动性差的股票、涉及重大案件和诉讼
的股票等。
    同时,本基金将密切关注股票市场动态,根据实际情况调整初选股票库。


                                    49
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    在初选股票库的基础上,本基金将结合定量评估、定性分析和估值分析来
综合评估备选公司的投资价值。主要考虑三方面因素:
    1)竞争优势:企业的竞争优势是企业获得长期增长的根本动力。本基金对
企业竞争优势的分析将从企业的技术、管理、品牌和成本等各方面综合考虑。
同时结合时代特点,本基金重点分析企业的市场优势和科研能力:
    市场优势:本基金将选择具有市场优势的企业,主要是指公司现在或未来
有可能在行业细分市场中占据较大的市场份额,或拥有较高的市场份额增长
率。
    科研能力:本基金将选择那些具有核心技术优势的上市公司。考虑的因素
包括:产品技术含量、技术发展前景、技术成熟程度、研究经费投入规模、配
套政策支持、研究成果转化的经济效果等。
    2)成长性:本基金对企业成长性的分析从内生增长和外延并购两个方面进
行分析。内生增长即通过分析企业的商业模式、竞争优势、行业前景等方面来
选择业绩增速最快、持续性更强的公司。外延增长分析即通过整体上市、并购
重组等方式实现经营规模扩张的公司,以及被并购价值、资产或品牌价值明
显、被并购后能够出现经营改善、利润水平大幅提高的公司。
    3)公司治理:本基金对公司治理结构的评估,主要是对上市公司经营管理
层面的组织和制度上的灵活性、完整性和规范性的全面考察,包括对所有权和
经营权的分离、对股东利益的保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司
内部的干预程度,管理决策的执行和传达的有效性,股东会、董事会和监事会
的实际执行情况,企业改制彻底性、企业内部控制的制订和执行情况等。
    4)财务稳定:本基金对企业财务稳定性的分析将包括定量及定性两方面。
在定量的分析方法上,我们主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长
率、净资产收益率(ROE)、毛利率等财务指标。同时,基于定性的公司基本
面分析对公司未来盈利状况进行预测,综合考虑行业前景、下游需求、市场地
位和财务结构等方面进行判断。
    5)估值合理:本基金基于动态静态指标相结合的原则,采用内在价值、相
对价值、收购价值相结合的评估方法,如市盈增长比率(PEG)、市盈率
(P/E)、市净率(P/B)、企业价值/息税前利润(EV/EBIT)、企业价值/息
税、折旧、摊销前利润(EV/EBITDA)、自由现金流贴现(DCF)等,对价值


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股票库中的优质公司进行价值评估,并在此基础上建立核心价值股票库。
    基金经理根据本基金的投资决策程序,审慎精选,权衡风险收益特征后,
构建投资组合并动态调整。
    3、债券投资策略
    本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和流动性,在深入分析宏观经
济、货币政策以及市场结构的基础上,灵活运用各种消极和积极策略。
    消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定
的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。利率免疫策略就
是构造一个恰当的债券组合,使得利率变动导致的价格波动风险与再投资风险
相互抵消。这样无论市场利率如何变化,债券组合都能获得一个比较确定的收
益率。
    积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险
的超额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期
限结构描述了债券市场的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率差
别,它决定于三个要素:货币市场利率、均衡真实利率和预期通货膨胀率。在
深入分析利率期限结构的基础上,本基金将运用利率预期策略、收益率曲线追
踪策略进行积极投资。
    4、资产支持证券投资策略
    本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并
利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控
制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
    5、股指期货投资策略
    本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。
    本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及
法规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人
将结合股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股
指期货交易的投资比例。
    基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股
指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;


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利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
    基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组,负责股
指期货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程
和风险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。
    若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以
符合上述法律法规和监管要求的变化。
    6、股票期权投资策略
    基金管理人在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组,负责股
票期权投资管理的相关事项。
    本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的参与股票期权交
易。本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限
定和要求,确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。
    若相关法律法规发生变化时,基金管理人股票期权投资管理从其最新规
定,以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许
基金投资其他期权品种,本基金将在履行适当程序后,纳入投资范围并制定相
应投资策略。
    7、权证投资策略
    本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险
收益特征,有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。本基金将在权证
理论定价模型的基础上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供
求关系以及交易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价。本基金权证主要
投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。
    8、融资投资策略
    本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上,审慎参与融资交易。本基
金将基于对市场行情和组合风险收益的的分析,确定投资时机、标的证券以及
投资比例。若相关融资业务法律法规发生变化,本基金将从其最新规定,以符
合上述法律法规和监管要求的变化。
    本基金将密切跟踪国内关于基金参与融券及转融通业务法律法规的实施进
展,待基金参与融券及转融通业务的相关规定颁布后,将在届时相应法律法规
的框架内,制订符合本基金投资目标的投资策略。同时结合对融券及转融通的


                                    52
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研究,在充分考虑风险和收益特征的前提下,谨慎进行投资。


                            第九部分 基金的业绩比较基准
    本基金业绩比较基准为:
    中证主要消费行业指数×40% +中证可选消费行业指数×40%+中债综合指
数×20%
    选择该业绩比较基准,是基于以下因素:
    1、中证主要消费行业指数、中证可选消费行业指数和中债综合指数合理、
透明;
    2、中债综合指数具有较高的知名度和市场影响力;
    3、中证主要消费行业指数和中证可选消费行业指数由中证指数有限公司编
制,能够全面刻画沪深两市全部消费行业上市公司股票的整体表现。
    4、中证主要消费行业指数和中证可选消费行业指数有一定市场覆盖率,不
易被操纵;
    5、基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用该业绩比较基准能够忠实
反映本基金的风险收益特征。
    如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制上述指数或
更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,
或者市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时,经与基金托管人
协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,
而无需召开基金份额持有人大会。


                            第十部分 基金的风险收益特征
       本基金为股票型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益
的品种,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。


                          第十一部分 基金的投资组合报告
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。



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     基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 4
月 20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
     本报告期自 2017 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。

                                    投资组合报告

1.1 报告期末基金资产组合情况
序                                                                     占基金总资产的比例
                  项目                        金额(元)
号                                                                           (%)
1     权益投资                                1,647,087,787.65                       87.48
      其中:股票                              1,647,087,787.65                       87.48
 2    基金投资                                               -                            -
 3    固定收益投资                                           -                            -
      其中:债券                                             -                            -
      资产支持证券                                           -                            -
 4    贵金属投资                                             -                            -
 5    金融衍生品投资                                         -                            -
 6    买入返售金融资产                                       -                            -
      其中:买断式回购的买入
                                                               -                                -
      返售金融资产
      银行存款和结算备付金合
 7                                             234,608,598.83                               12.46
      计
 8    其他资产                                    1,055,828.36                            0.06
 9    合计                                    1,882,752,214.84                          100.00


1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代                                                               占基金资产净值比例
                  行业类别                    公允价值(元)
码                                                                       (%)
A     农、林、牧、渔业                                         -                   -
B     采矿业                                                   -                   -
C     制造业                                    1,313,156,036.54               70.03
      电力、热力、燃气及水生产和
 D                                                                 -                           -
      供应业
 E    建筑业                                          212,404.44                            0.01
 F    批发和零售业                                173,911,648.72                            9.27
 G    交通运输、仓储和邮政业                          131,314.89                            0.01
 H    住宿和餐饮业                                             -                               -
 I    信息传输、软件和信息技术服                               -                               -


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      务业
 J    金融业                                     105,588,358.14                         5.63
 K    房地产业                                                -                            -
 L    租赁和商务服务业                                        -                            -
 M    科学研究和技术服务业                        54,041,300.00                         2.88
 N    水利、环境和公共设施管理业                      46,724.92                         0.00
 O    居民服务、修理和其他服务业                              -                            -
 P    教育                                                    -                            -
 Q    卫生和社会工作                                          -                            -
 R    文化、体育和娱乐业                                     -                              -
 S    综合                                                   -                              -
      合计                                    1,647,087,787.65                          87.84


1.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。


1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序                                                                   占基金资产净
      股票代码       股票名称       数量(股)    公允价值(元)
号                                                                   值比例(%)
 1       002094        青岛金王      6,486,062    169,351,078.82             9.03
 2       000651        格力电器      5,085,934    161,224,107.80             8.60
 3       603108        润达医疗      4,244,668    137,060,329.72             7.31
 4       603898          好莱客      3,270,329    120,217,294.04             6.41
 5       002035        华帝股份      3,283,758    109,611,842.04             5.85
 6       002142        宁波银行      5,732,267    105,588,358.14             5.63
 7       000661        长春高新        895,788     98,536,680.00             5.25
 8       002236        大华股份      6,083,280     97,149,981.60             5.18
 9       300450        先导智能      1,665,579     71,203,502.25             3.80
10       603008          喜临门      3,368,342     68,309,975.76             3.64


1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。


1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。




                                         55
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1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。


1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:报告期末本基金无股指期货持仓。


1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:报告期末本基金无国债期货持仓。


1.11 投资组合报告附注
1.11.1
     报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
1.11.2
     本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.11.3 其他资产构成
序号              名称                             金额(元)
  1      存出保证金                 595,093.69
  2      应收证券清算款             -
  3      应收股利                   -
  4      应收利息                   40,350.91
  5      应收申购款                 420,383.76
  6      其他应收款                 -
  7      待摊费用                   -
  8      其他                       -
  9      合计                       1,055,828.36




                                       56
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1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                                             占基金资
 序                                     流通受限部分的                     流通受限情况
           股票代码        股票名称                          产净值比
 号                                       公允价值(元)                         说明
                                                               例(%)
1               603108      润达医疗 137,060,329.72              7.31      重大资产重组


                                   第十二部分、基金的业绩
       本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表
其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募
说明书。
       (一)本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
                               净值增长 业绩比较 业绩比较基
                      净值增长
        阶段                   率标准差 基准收益 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4)
                      率(1)
                                 (2)  率(3) 准差(4)
2015 年 12 月 2 日
(基金合同生效
                           0.60%       0.23%        4.43%      1.14%       -3.83%     -0.91%
日)至 2015 年 12
月 31 日
2016 年 1 月 1 日
至 2016 年 12 月          -5.96%       1.09%        -6.98%     1.24%       1.02%      -0.15%
31 日
2017 年 1 月 1 日
至 2017 年 3 月 31         1.48%       0.77%        5.67%      0.56%       -4.19%      0.21%

2015 年 12 月 2 日
(基金合同生效
                          -4.00%       1.00%        2.65%      1.14%       -6.65%     -0.14%
日)至 2017 年 3
月 31 日
       (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较图




                                               57
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                            第十三部分 基金的费用与税收
    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券/期货交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、基金的开户费用、账户维护费用;
    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计
算方法如下:
    H=E×1.50%÷当年天数




                                        58
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    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不
可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作
日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的
计算方法如下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无
法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗
力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
    上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
    四、基金税收




                                    59
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    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
                       第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
    一、“重要提示”部分:
    更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
    二、“三、基金管理人”部分:
    更新了基金管理人的相关信息。
    三、“四、基金托管人”部分:
    更新了基金托管人的相关信息。
    四、“五、相关服务机构”部分:
    更新了相关服务机构的相关信息。
    五、“八、基金份额的申购与赎回”部分:
    更新了基金申购单笔金额下限及最低赎回、转换、保留份额。
    六、 “九、基金的投资”部分:
    更新了基金投资组合报告。
    七、“十、基金的业绩”部分:
    更新了基金业绩表现数据。
    八、 “二十二、其他应披露事项”部分:
    更新了 2016 年 12 月 3 日至 2017 年 6 月 2 日期间涉及本基金的相关公告。




                                                汇添富基金管理股份有限公司
                                                       2017 年 7 月 15 日




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