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2019年11月12日 星期二

东方红睿逸定期开放混合(001309)公告正文

东方红睿逸:更新招募说明书(2017年第2号)

公告日期 2017-07-13 来源 巨潮网

东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金
             招募说明书(更新)
               (2017年第2号)




     基金管理人:上海东方证券资产管理有限公司

        基金托管人:招商银行股份有限公司



               二〇一七年七月十三日




                        1
                       【重要提示】
   东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金(以下简称“本

基金”)的募集申请经中国证监会2015年4月29日证监许可【2015】

783号文准予注册。本基金的基金合同于2015年6月3日正式生效。

   基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

   本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的

注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或

保证,也不表明投资于本基金没有风险。

   本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产

生波动。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招

募说明书及基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全

面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险

承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数

量等投资行为作出独立决策,自行承担投资风险。投资者在获得基金

投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证

券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、

封闭期无法赎回和开放期大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管

理人在投资经营过程中产生的操作风险、本基金特有的风险等。基金

管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自负”原则,在投资

者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,

由投资者自行负责。

   本基金投资于中小企业私募债券,由于中小企业私募债券采取非

                             2
公开发行的方式发行,即使在市场流动性比较好的情况下,个别债券

的流动性可能较差,从而使得基金在进行个券操作时,可能难以按计

划买入或卖出相应的数量,或买入卖出行为对价格产生比较大的影

响,增加个券的建仓成本或变现成本。并且,中小企业私募债券信用

等级较一般债券较低,存在着发行人不能按时足额还本付息的风险,

此外,当发行人信用评级降低时,基金所投资的债券可能面临价格下

跌风险。

   本基金是一只混合型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的

证券投资基金品种,其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市

场基金,低于股票型基金。

   本基金为发起式基金,在基金募集时,基金管理人的股东运用其

固有资金认购本基金份额的金额不低于1000万元,认购的基金份额持

有期限不低于三年。但基金管理人的股东对本基金的发起认购,并不

代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证,发起资

金也并不用于对投资人投资亏损的补偿,投资人及发起资金认购人均

自行承担投资风险。基金管理人的股东认购的本基金份额持有期限满

三年后,基金管理人的股东将根据自身情况决定是否继续持有,届时

基金管理人的股东有可能赎回认购的本基金份额。另外,在基金合同

生效满3年后的对应日,如果本基金的资产规模低于2亿元,基金合同

将按照基金合同约定的程序进行清算并终止,且不得通过召开基金份

额持有人大会延续基金合同期限。因此,投资人将面临基金合同可能

终止的不确定性风险。

                             3
   基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基

金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

   本招募说明书所载内容截止至2017年6月2日,基金投资组合报告

和基金业绩表现截止至2017年3月31日(财务数据未经审计)。




                             4
                                                                     目录


一、绪言........................................................................................................................................... 6

二、释义........................................................................................................................................... 7

三、基金管理人............................................................................................................................. 13

四、基金托管人............................................................................................................................. 23

五、相关服务机构......................................................................................................................... 29

六、基金的募集............................................................................................................................. 32

七、基金合同的生效..................................................................................................................... 34

八、基金份额的申购、赎回与转换 ............................................................................................. 35

九、基金的投资............................................................................................................................. 46

十、基金的业绩............................................................................................................................. 61

十一、基金的财产......................................................................................................................... 63

十二、基金资产的估值................................................................................................................. 64

十三、基金的收益与分配............................................................................................................. 72

十四、基金的费用与税收............................................................................................................. 74

十五、基金的会计与审计............................................................................................................. 78

十六、基金的信息披露................................................................................................................. 79

十七、风险揭示............................................................................................................................. 85

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................................... 90

十九、基金合同内容摘要............................................................................................................. 92

二十、托管协议的内容摘要 ....................................................................................................... 108

二十一、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 128

二十二、其他应披露事项........................................................................................................... 130

二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................................... 131

二十四、备查文件....................................................................................................................... 132




                                                                         5
                              一、绪言
   本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基
金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规
的规定,以及《东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》(以
下简称 “基金合同”)编写。
   本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资
决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
   本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
   本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由上海
东方证券资产管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
   本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。招募说明书主要向投资者披露与
本基金相关事项的信息,是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请
文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合
同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并
按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲
了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。




                                     6
                           二、释义
   在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、 基金或本基金:指东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金
2、 基金管理人:指上海东方证券资产管理有限公司
3、 基金托管人:指招商银行股份有限公司
4、 基金合同、《基金合同》:指《东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资
   基金基金合同》及对基金合同的任何有效的修订和补充
5、 托管协议:指基金管理人与基金托管人签订的《东方红睿逸定期开放混合型
   发起式证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
6、 本招募说明书或招募说明书:指《东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投
   资基金招募说明书》及其定期的更新
7、 基金份额发售公告:指《东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基
   金份额发售公告》
8、 法律法规:指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范
   性文件及其制定机构所作出的修订、补充和有权解释
9、 《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五
   次会议通过,并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第
   三十次会议修订,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金
   法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、 《销售办法》:指中国证券监督管理委员会第28次主席办公会议于2013年2
   月17日修订通过、自2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》
   及颁布机关对其不时做出的修订
11、 《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的
   《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、 《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公
   开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

                                  7
13、 中国证监会:指中国证券监督管理委员会
14、 基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务
   的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
15、 银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16、 个人投资人:指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人
17、 机构投资人:指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法注
   册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、
   社会团体和其他组织
18、 合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
   法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中
   国境外的机构投资者
19、 投资人:指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资者、发起资金提
   供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的总称
20、 基金份额持有人:指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份
   额的投资人
21、 基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
   办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、 销售机构、代销机构:指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会
   规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服
   务代理协议,代为办理基金销售业务的机构
23、 注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包
   括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、
   清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易
   过户等
24、 基金注册登记机构:指上海东方证券资产管理有限公司或其委托的符合条
   件的办理基金注册登记业务的机构
25、 基金账户:指基金注册登记机构给投资人开立的用于记录投资人持有基金
   管理人管理的证券投资基金份额情况的账户
26、 基金交易账户:指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构


                                    8
   办理基金认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务所引起的
   基金份额的变动及结余情况的账户
27、 基金合同生效日:指基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件,
   基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续,获得中国证监会书
   面确认之日
28、 基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产
   清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
29、 募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超
   过3个月
30、 基金存续期:指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
31、 定期开放:指本基金采取的以运作周期和到期开放期、封闭期和期间开放
   期相结合的运作方式,在每个运作周期内,本基金在封闭期内封闭运作,封
   闭期与封闭期之间的期间开放期定期开放
32、 运作周期:本基金以36个月为一个运作周期,每个运作周期为自基金合同
   生效日(包括基金合同生效日)或每个到期开放期结束之日次日起(包括该
   日)至36个月后的月度对日的前一日止
33、 封闭期:指本基金在每个运作周期内,除期间开放期以外的期间。在每个
   封闭期内本基金采取封闭运作模式,期间基金份额总额保持不变,基金份额
   持有人不得申请申购、赎回本基金,期间基金份额也不上市交易
34、 开放期:本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金的开放期分为期间
   开放期与到期开放期
35、 到期开放期:在每个运作周期结束后第一个工作日起进入到期开放期。第
   一个到期开放期的首日为基金合同生效日36个月以后的月度对日,第二个及
   以后的到期开放期的首日为上一个到期开放期结束次日的36个月后的月度对
   日。本基金的每个到期开放期为5至20个工作日
36、 期间开放期:在每个运作周期中,本基金设立2个期间开放期,第一个期间
   开放期的首日为该运作周期首日的12个月后的月度对日,第二个期间开放期
   的首日为该运作周期首日的24个月后的月度对日。本基金的每个期间开放期
   为5至10个工作日


                                    9
37、 月度对日:指某一特定日期在后续日历月度中的对应日期,如该对应日期
   为非工作日,则顺延至下一个工作日,若该日历月度中不存在对应日期的,
   则顺延至下一个工作日
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