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2019年11月22日 星期五

融通通瑞债券A/B(000466)公告正文

融通通瑞:更新招募说明书摘要(2017年第1号)

公告日期 2017-06-26 来源 巨潮网

  融通通瑞债券型证券投资基金
      更新招募说明书摘要
      (2017 年第 1 号)




基金管理人:融通基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
       日期:二○一七年六月
                            融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)




                                       重要提示


   融通通瑞债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)由融通通瑞一年目标触发式债券
型证券投资基金转型而成。融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金经中国证监会《关
于核准融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2013]1515
号)和《关于融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金
部函[2014]61 号)注册。《融通通瑞债券型证券投资基金基金合同》于 2014 年 11 月 14 日
正式生效。

   本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金管理人保证招募说明书的内容真实、

准确、完整。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质

性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前

景等作出实质性判断或者保证。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基

金投资者依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基

金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查

阅基金合同。

   投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。

   基金的过往业绩并不预示其未来表现;基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基

金业绩表现的保证。

   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

   本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特

有的非系统性风险、由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人

在基金管理实施过程中产生的积极管理风险、债券市场的特殊风险等。

   本基金是债券型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金、股

票型基金。

   投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基

金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出
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投资决策。

   本招募说明书所载内容截止日为2017年5月13日,有关财务数据截止日为2017年3月31

日,净值表现数据截止日为2016年12月31日(本招募说明书中的财务数据未经审计)。

一、基金合同生效日

    2014 年 11 月 14 日

二、基金管理人

    (一)基金管理人概况

   名称: 融通基金管理有限公司

   住所:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

   设立日期:2001年5月22日

   法定代表人:高峰

   办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

   电话:(0755)26947517

   联系人:赖亮亮

   注册资本:12500万元人民币

    股权结构:新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司(Nikko Asset

Management Co.,Ltd.)40%。

    (二)主要人员情况

    1、现任董事情况

    董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行

部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深

圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今,任公司董事长。

    独立董事杜婕女士,经济学博士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教授。

历任电力部第一工程局一处主管会计,吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今,任

公司独立董事。

    独立董事田利辉先生,金融学博士后、执业律师,现任南开大学金融发展研究院教授。

历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金

融发展研究院教授。2011 年 1 月至今,任公司独立董事。

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    独立董事施天涛先生,法学博士,现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究

生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今,任公司独

立董事。

    董事马金声先生,高级经济师,现任新时代证券股份有限公司名誉董事长。历任中国人

民银行办公厅副主任、主任,金银管理司司长,中国农业发展银行副行长,国泰君安证券股

份有限公司党委书记兼副董事长,华林证券有限责任公司党委书记。2007 年 1 月至今,任

公司董事。

    董事黄庆华先生,工科学士,现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总经理。

历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理、新时代证券股份有限公司经纪事业部综合

管理处主管。2015 年 2 月至今,任公司董事。

    董事 David Semaya(薛迈雅)先生,教育学硕士,现任日兴资产管理有限公司执行董

事长,三井住友信托银行有限公司顾问。历任日本美林副总,纽约美林总监,美林投资管理

有限公司首席运营官、代表董事和副总、代表董事和主席,巴克莱全球投资者日本信托银行

有限公司总裁及首席执行官,巴克莱全球投资者(英国)首席执行官,巴克莱集团、财富管理

(英国)董事及总经理。2015 年 6 月至今,任公司董事。

    董事 Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司常务副

总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、富

达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015 年 6 月至今,任公司董事。

    董事张帆先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证券

有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理,新时代证券股份有限

公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经

理职务。2017 年 6 月起至今,任公司董事。

    2、现任监事情况

    监事刘宇先生,金融学硕士、计算机科学硕士,现任公司监察稽核部总经理。历任国信

证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理

有限公司法律监察稽核部副总监。2015 年 8 月起至今,任公司监事。

    3、公司高级管理人员情况

    董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行

部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深

圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今,任公司董事长。
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    总经理张帆先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证

券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理,新时代证券股份有

限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总

经理职务。2017 年 6 月起至今,任公司总经理。

    常务副总经理 Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士。历任富达投资公司(美国

波士顿)分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011 年 3

月至今,任公司常务副总经理。

    副总经理刘晓玲女士,金融学学士。历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监,

富国基金管理有限公司零售业务部负责人,泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总

监。2015 年 9 月起至今,任公司副总经理。

    督察长涂卫东先生,法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务员,

曾在中国证监会法律部和基金监管部工作,曾是中国证监会公职律师。2011 年 3 月至今,

任公司督察长。

    4、基金经理

    (1)现任基金经理情况

    何天翔先生,厦门大学经济学硕士、安徽大学理学学士,8 年证券投资从业经历,具有

基金从业资格。曾就职于华泰联合证券有限公司任金融工程分析师。2010 年 3 月加入融通

基金管理有限公司,历任金融工程研究员、专户投资投资经理,现任融通深证 100 指数、融

通军工分级、融通证券分级、融通中证大农业指数基金(LOF)(由原融通中证大农业指数

分级证券投资基金转型而来)、融通新趋势灵活配置混合、融通国企改革新机遇灵活配置混

合、融通通瑞债券基金、融通人工智能指数(LOF)基金的基金经理。

    张一格先生,中国人民银行研究生部经济学硕士、南开大学法学学士,美国特许金融分

析师(CFA)。10 年证券投资从业经历,具有基金从业资格,现任融通基金管理有限公司固

定收益部总经理。历任兴业银行资金营运中心投资经理、国泰基金管理有限公司国泰民安增

利债券等基金的基金经理。2015 年 6 月加入融通基金管理有限公司,现任融通易支付货币、

融通通盈保本、融通增裕债券、融通增祥债券、融通增丰债券、融通通瑞债券、融通通优债

券、融通月月添利定期开放债券、融通通景灵活配置混合、融通通鑫灵活配置混合、融通新

机遇灵活配置混合、融通通裕债券基金的基金经理。

    (2)历任基金经理情况

    自 2014 年 3 月 21 日起至 2015 年 6 月 22 日,由韩海平担任本基金的基金经理。
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    自 2015 年 6 月 23 日起至 2015 年 7 月 16 日,由王超担任本基金的基金经理。

    自 2015 年 7 月 17 日起至 2016 年 7 月 27 日,由王超先生和汪曦女生共同担任本基金的

基金经理。

    自 2016 年 7 月 28 日起至 2016 年 9 月 2 日,由王超先生、汪曦女生和张一格先生共同

担任本基金的基金经理。

    自 2016 年 9 月 3 日起至 2016 年 11 月 17 日,由王超先生和张一格先生共同担任本基金

的基金经理。

    自 2016 年 11 月 18 日起至 2017 年 1 月 23 日,由张一格先生担任本基金的基金经理。

    自 2017 年 1 月 24 日起至今,由张一格先生和何天翔先生共同担任本基金的基金经理。

    5、投资决策委员会成员

    公司固定收益投资决策委员会成员:常务副总经理颜锡廉先生,固定收益部总经理、基

金经理张一格先生,固定收益部副总监、基金经理王超先生,交易部总经理谭奕舟先生,风

险管理部总经理马洪元先生。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

三、基金托管人

    (一)基本情况

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

    住所:北京市西城区金融大街 25 号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

    法定代表人:王洪章

    成立时间:2004 年 09 月 17 日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

    联系人:田 青

    联系电话:(010)6759 5096

    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,

总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007
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年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

    资产负债稳步增长。2016 年末,本集团资产总额 20.96 万亿元,较上年增加 2.61 万亿

元,增幅 14.25%,其中客户贷款总额 11.76 万亿元,较上年增加 1.27 万亿元,增幅 12.13%。

负债总额 19.37 万亿元,较上年增加 2.47 万亿元,增幅 14.61%,其中客户存款总额 15.40

万亿元,较上年增加 1.73 万亿元,增幅 12.69%。

    核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响,本集团实现净利

润 2,323.89 亿元,较上年增长 1.53%。手续费及佣金净收入 1,185.09 亿元,在营业收入中

的占比较上年提升 0.83 个百分点。平均资产回报率 1.18%,加权平均净资产收益率 15.44%,

净利息收益率 2.20%,成本收入比为 27.49%,资本充足率 14.94%,均居同业领先水平。

       2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》

“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚太区最佳流动

性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型

零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》

2016 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》

2016 年世界 500 强排名第 22 位。

    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、

理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、

监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220 余人。

自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成

为常规化的内控工作手段。

    (二)主要人员情况

    赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总

行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、

总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

    龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并

担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经

验。

    黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管

业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
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    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海

外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户

为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维

护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国

建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保

基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务

体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末,中国建设

银行已托管 719 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得

了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中

国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在 2016

年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。

四、相关服务机构

    (一)基金销售机构

    1、直销机构情况

    (1) 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组

    办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

    邮政编码:518053

    联系人:陈思辰

    电话:(0755)26948034

    客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)、(0755)26948088

    (2) 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组

    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 1241-1243 单元

    邮政编码:100140

    联系人:魏艳薇

    电话:(010)66190989

    (3) 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组
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办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号

邮政编码:200120

联系人:刘佳佳

联系电话:(021)38424889

 (4) 融通基金管理有限公司网上直销

办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

邮政编码:518053

联系人:殷洁

联系电话:(0755)26947856

2、代销机构

(1)中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

法定代表人:王洪章

联系人:王琳

客服电话: 95533

(2)渤海银行股份有限公司

办公地址:天津市河东区海河东路 218 号

法定代表人:李伏安

联系人:王宏

电话:022-58316666

客服电话:95541

(3)宁波银行股份有限公司

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 层

法定代表人:陆华裕

客户服务电话:95574

联系人:邱艇

电话:0574-87050397

(4)苏州银行股份有限公司

注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

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法定代表人:王兰凤

传真:0512-69868370

联系人:葛晓亮

电话:0512-69868519

客服热线:96067

网址:www.suzhoubank.com。

(5)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

法定代表人: 杨懿

联系人:文雯

电话:010-83363101

(6)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504

法定代表人:陈洪生

联系人:李智磊

联系电话:0592-3122679

传真:0592-3122701

客服热线:0592-3122716

公司网站:www.xds.com.cn

(7)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

法定代表人:汪静波

联系人:方成

电话:021-38602377

传真:021-38509777

(8)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818
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传真:0571-88911818-8001

(9)北京钱景基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

客服电话:400-893-6885

(10)上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层

法定代表人:冯修敏

电话:021-33323999

传真:021-33323830

联系人:陈云卉

客服热线:400-820-2819

公司网站:www.fund.bundtrade.com

(11)深圳富济财富管理有限公司

办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室

法定代表人:刘鹏宇

电话: 0755-83999907

联系人:马力佳

公司网站:www.jinqianwo.cn

(12)上海陆金所资产管理有限公司(仅代销前端)

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人: 郭坚

联系人: 宁博宇

电   话: 021-20665952

客户服务电话: 4008219031

(13)珠海盈米财富管理有限公司(仅代销前端)

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

法定代表人:肖雯
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 传真:020-89629011

 联系人:黄敏嫦

 电话:020-89629099

 客服热线:020-89629066

 (14)上海长量基金销售投资顾问有限公司

 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

 法定代表人:张跃伟

 传真:021-20691861

 联系人: 单丙烨

 客服电话:400-089-1289

(15)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

 法定代表人:陈柏青

 联系人:韩爱彬

 客服电话:4000-766-123

 公司网址:www.fund123.cn

 (16)深圳众禄基金销售有限公司

 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元

 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元

 法定代表人:薛峰

 传真:0755-82080798

 联系人:童彩平

 客服电话:4006-788-887

 (17)北京展恒基金销售有限公司

 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

 法定代表人:闫振杰

 传真:01062020355
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联系人:翟飞飞

客服电话:4008886661

(18)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

法定代表人:其实

联系人:高莉莉

电话:(021)54509988

网址:www.1234567.com.cn

(19)天相投资顾问有限公司

注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505

法定代表人:林义相

传真:010-66045518

联系人: 尹伶

客服电话: 010-66045678

(20)北京增财基金销售有限公司

注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

法定代表人:罗细安

传真:010-67000988-6000

联系人:罗细安

客服电话:400-001-8811

(21)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

客服电话:400-700-9665

联系人:张茹

联系电话:(021)58870011
                                     12 / 33
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传真:(021)68596916

(22)上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人:李兴春

电话:021-50583533

传真:021-50583633

联系人: 曹怡晨

客服热线:400-921-7755

公司网站: http://a.leadfund.com.cn/

(23)北京汇成基金销售有限公司

地址:北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室

法人代表人:王伟刚

联系人:丁向坤

北京汇成客户服务电话:400-619-9059 ;

网址:www.fundzone.cn

(24)一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室

办公地址:北京市阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

联系人:段京璐

电话:010-88312599

传真:010-88312099

客户服务电话:400-001-1566

(25)上海万得投资顾问有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

法定代表人:王廷富

电话:021-5132 7185

传真:021-5071 0161
                                    13 / 33
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   联系人: 姜吉灵

   客服热线:400-821-0203

   (26)天津国美基金销售有限公司

   注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

   办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

   法定代表人:丁东华

   电话:010-59287984

   传真:010-59287825

   联系人: 郭宝亮

   客服热线:400-111-0889

   网址:www.gomefund.com

   (27)大泰金石基金销售有限公司

   办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

   法定代表人:袁顾明

   联系人:何庭宇

   电话:021-20324153

   (28)奕丰金融服务(深圳)有限公司

   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书

有限公司)

   办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室

   法定代表人:TAN YIK KUAN

   电话:0755-8946 0500

   传真:0755-2167 4453

   联系人: 叶健

   客服热线:400-684-0500

   公司网站: www.ifastps.com.cn

   (29)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书

有限公司)

   办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
                                       14 / 33
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法定代表人:高锋

电话:0755-83655588

传真:0755-83655518

联系人:廖苑兰

客服热线:4008048688

公司网站:www.keynesasset.com

(30)上海中正达广投资管理有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

法定代表人:黄欣

电话:021-33768132

传真:021-33768132-802

联系人:戴珉微

客服热线:400-6767-523

公司网站:www.zzwealth.cn

(31)北京虹点基金销售有限公司(仅代销前端)

注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

法定代表人:胡伟

电话:010-65951887

传真:010-65951887

联系人:葛亮

客服热线:400-618-0707

网址:www.hongdianfund.com/

(32)北京肯特瑞财富投资管理有限公司(仅代销前端)

注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址:北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号京东集团总部 A 做 17 层

法定代表人:陈超

电话:4000988511/ 4000888816

传真:010-89188000
                                    15 / 33
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联系人: 徐伯宇

客服热线:95518

公司网站:jr.jd.com

(33)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

法定代表人:杨德红

联系人:朱雅崴

电话:(021)38676161

客服电话:4008888666

(34)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

法定代表人:王常青

联系人:许梦园

电话:(010)85130236

客户服务电话:400-8888-108 或 95587

(35)中信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

法定代表人:王东明

联系人:周雪晴

电话:(010)60838995

客服热线:0755-23835888

(36)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

法人代表:杨宝林

联系人: 孙秋月

电话:(0532)85023924

客服电话:95548

(37)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

法定代表人:陈有安
                                     16 / 33
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联系人:辛国政

电话:(010)66568292

客服热线:400-8888-888

(38)申万宏源证券股份有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

法定代表人:李梅

联系人:李玉婷

电话:(021)33388215

客服热线:(021)96250500

(39)长江证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

联系人:奚博宇

电话:(021)68751860

客服热线:400-8888-999、95579

(40)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:王连志

联系人:杨天枝

电话:(0755)82558038

客服热线:4008001001

(41)渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

法定代表人: 杜庆平

联系人:胡天彤

电话:(022)28451709

客服热线:400-651-5988

(42)华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号

法定代表人:吴万善
                                    17 / 33
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联系人:庞晓芸

电话:(0755)82492193

客服电话:95597

(43)东吴证券股份有限公司

注册地址:江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号

法定代表人:范力

电话:(0512)65581136

联系人:杨俊帆

客服热线:(0512)65588066 或 4008601555

(44)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:尹旭航

电话:(010)63080994

客户服务电话:400-800-8899

(45)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:宫少林

联系人:黄蝉君

电话:(0755)82943511

客服热线:95565、400-8888-111

(46)中国国际金融股份有限公司

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:丁学东

联系人:秦朗

电话:010-85679888-6035

客服电话:4009101166

(47)国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云
                                     18 / 33
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    联系人:刘婧漪

    电话:028-86690057

    客服电话:4006-600109

    (48)中信期货有限公司

    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

    法定代表人:张皓

    联系人:韩钰

    电话:0755-82791065

    客服热线:4009908826

    (49)光大证券股份有限公司

    注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

    法定代表人:薛峰

    联系人:李晓皙

    电话:(021)22169111

    客服电话:95525

    (50)长城证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

    法定代表人:黄耀华

    联系人:李嘉禾

    电话:(0755)83516094

    客服热线:400-6666-888、(0755)82288968

    (51)东北证券股份有限公司

    注册地址:吉林省长春市自由大路 1138 号

    法定代表人:李福春

    电话:(0431)5096710

    联系人:安岩岩

    客服电话:4006000686

    (52)新时代证券股份有限公司

    注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
                                        19 / 33
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法定代表人:田德军

联系人:田芳芳

电话:(010)83561146

客服热线:400-6989-898

(53)平安证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20

法定代表人:谢永林

联系人:周一涵

电话:(021)38637436

客服热线:95511-8

(54)华安证券股份有限公司

注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

法定代表人:李工

联系人: 范超

电话:(0551)65161821

客服电话:95318,4008096518

(55)国都证券有限责任公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:王少华

业务联系人:戈文

电话:(010)84183389

客服热线:400-818-8118

(56)国盛证券有限责任公司

注册地址:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

法定代表人:马跃进

联系人:周欣玲

联系:0791-86281305

客服热线:4008222111

(57)第一创业证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
                                    20 / 33
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法定代表人:刘学民

联系人:李若晨

电话:(0755)25831754

客服热线:4008881888

(58)中泰证券股份有限公司

注册地址:山东省济南市经七路 86 号

法定代表人:李玮

电话:021-20315290

联系人:许曼华

客服电话:95538

(59)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

法定代表人:余维佳

电话:023-63786141

联系人: 周青

客服电话:4008096096

(60)国信证券股份有限公司

办公地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

法定代表人:何如

联系人:李颖

电话:0755-82130833

客服电话: 95536

(61)北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层

法定代表人: 蒋煜

联系人:尚瑾

电话: 010-58170925

客服电话: 4008188866

(二)注册登记机构

名称:融通基金管理有限公司
                                    21 / 33
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   办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

   设立日期:2001 年 5 月 22 日

   法定代表人:高峰

   电话:(0755)26948075

   联系人:杜嘉

   (三)律师事务所

   名称:广东嘉得信律师事务所

   注册地址: 深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201

   办公地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201

   法定代表人:闵齐双

   联系人: 崔卫群

   经办律师: 闵齐双 崔卫群

   电话:(0755)33382888(总机) (0755)33033936(直线) 13480989076

   传真:(0755)33033086

   (四)会计师事务所

   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

   住所:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

   办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

   执行事务合伙人:李丹

   联系电话:(021)23238888

   传真:(021)23238800

   联系人:俞伟敏

   经办注册会计师:陈玲、俞伟敏

五、基金名称

   融通通瑞债券型证券投资基金

六、基金的类型

   契约型开放式



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七、基金的投资目标

    本基金将在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,通过积极主动的投资管理,追求

较高的当期收益和长期回报,力争实现基金资产的长期稳健增值。

八、基金的投资范围

    本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国内依法发行、上市的
国债、央行票据、金融债、企业债、中期票据、短期融资券、公司债、可转换债券(含分离
型可转换债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款及中国证监会允许基金投资的其他固
定收益类金融工具。

    本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金还可投资于股票(含中小

板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证等中国证监会允许基金投资的其它

金融工具,但上述权益类金融工具的投资比例合计不超过基金资产的 20%。本基金持有的现

金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

    基金管理人应当自转型为“融通通瑞债券型证券投资基金”起 6 个月内使基金的投资

组合比例符合基金合同的有关规定。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。


九、基金的投资策略

    基金将坚持稳健投资,在严格控制风险的基础上,追求目标回报。具体投资策略如下:
    1、稳健资产配置
    本基金 80%以上的基金资产投资于债券资产,本基金权益类金融工具的投资比例上限不
超过基金资产的 20%,以便控制市场波动风险。随着股票市场的波动,基金管理人还将采取
风险预算策略,在市场上涨幅度较大时采用止盈策略,在市场下跌较快时采用止损策略,以
追求绝对回报为目标。
    2、债券投资策略
    本基金将在保持组合低波动性的前提下,运用多种积极管理增值策略,追求绝对回报。
绝对回报投资组合的目标在于资本金保值、持续性地以绝对正回报的方式实现增值。
    (1)久期调整策略
    本基金将根据对利率水平的预期,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多地获得债
券价格上升带来的收益,在预期利率上升时,降低组合久期,以规避债券价格下降的风险。
    (2)收益率曲线策略


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    在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化的预测,采用子弹型策略、哑铃型策
略或梯形策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以从长、中、短期债券的相对价格变
化中获利。
    (3)债券类属配置策略
    根据国债、金融债、企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析,增持价值被相对
低估的债券板块,减持价值被相对高估的债券板块,借以取得较高收益。
    (4)骑乘策略
    通过分析收益率曲线各期限段的利差情况(通常是收益率曲线短端的 1-3 年,买入收益
率曲线最陡峭处所对应的期限债券,随着基金持有债券时间的延长,债券的剩余期限将缩短,
到期收益率将下降,基金从而可获得资本利得收入。
    (5)相对价值策略
    相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间的市场利差等。
金融债与国债的利差由税收因素形成,利差的大小主要受市场资金供给充裕程度决定,资金
供给越充分上述利差将越小。交易所与银行间的联动性随着市场改革势必渐渐加强,两市之
间的利差能够提供一些增值机会。
    (6)信用利差策略
    企业债与国债的利差曲线理论上受经济波动与企业生命周期影响,相同资信等级的公司
债在利差期限结构上服从凸性回归均衡的规律。内外部评级的差别与信用等级的变动会造成
相对利差的波动,另外在经济上升或下降的周期中企业债利差将缩小或扩大。管理人可以通
过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。
    (7)回购放大策略
    该策略在资金相对充裕的情况下是风险很低的投资策略。即在基础组合的基础上,使用
基础组合持有的债券进行回购放大融入短期资金滚动操作,同时选择 2 年以下的交易所和银
行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利率的利差。
    (8)可转债投资策略
    可转债不同于一般的企业债券,其投资人具有在一定条件下转股、回售的权利,因此其
理论价值等于作为普通债券的基础价值加上可转债内含选择权的价值。本基金投资于可转
债,主要目标是降低基金净值的下行风险,基金投资的可转债可以转股,以保留参与股票升
值的收益潜力。
    ○积极管理策略
    可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金将采取积极管理策
略,重视对可转债对应股票的分析与研究,选择那些公司行业景气趋势回升、成长性好、估
值水平偏低或合理的转债进行投资,以获取收益。
    ○一级市场申购策略
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    目前,可转债均采取定价发行,对于那些发行条款优惠、期权价值较高、公司基本面优
良的可转债,因供求不平衡,会产生较大的一、二级市场价差。因此,为增加组合收益,本
基金将在充分研究的基础上,参与可转换债券的一级市场申购,在严格控制风险的前提下获
得稳定收益。
    (9)资产支持证券投资策略
    对于资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等资产支持证券,
其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。
本基金将深入分析上述基本面因素,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估其内
在价值。
    3、股票投资策略
    (1)个股精选策略
    本基金将主要采取自下而上的个股精选策略,投资于具备稳定内生增长、能给股东创造
经济价值(EVA)的股票。基金将以超额收益(α值)为目标,利用“多因素选股模型”,综
合考察股票所属行业发展前景、上市公司行业地位、竞争优势、盈利能力、成长性、估值水
平等多种因素,挑选出预期表现将超过大盘的个股,构建核心组合。
    (2)组合动态调整策略
    本基金将根据市场波动性及其走向趋势,采用时间平均法调整建仓节奏,控制建仓成本,
同时设置止赢止损点,在组合获利达到既定目标时及时兑现,以实现基金每年的绝对收益目
标。
    基金在构建股票组合时,会根据最近一段时间市场走势,预先设定建仓节奏。如市场振
荡较大时,基金将放慢建仓节奏,如市场趋势明显、振荡不大时,基金将加快建仓节奏。时
间平均法可有效控制建仓成本,降低组合波动。另外,基金将监控股票组合的表现,根据对
市场走势和宏观经济的预期,预先设定组合止赢点,在止赢点附近,基金将部分变现,降低
股票仓位,以兑现收益。
    4、权证投资策略
    本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为
基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,
追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
    未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求
其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。


十、基金的业绩比较基准

    中债综合(全价)指数收益率



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十一、基金的风险收益特征

    本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货

币市场基金。

十二、基金投资组合报告

    本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同规定,于 2017 年 4 月 17 日复核

了本报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报

告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日。


1.1 报告期末基金资产组合情况

                                                                          占基金总资产的比
序号                    项目                          金额(元)
                                                                               例(%)
1      权益投资                                       175,500,708.68                    11.04
       其中:股票                                     175,500,708.68                    11.04
2      基金投资                                                       -                    -
3      固定收益投资                                 1,372,079,228.77                    86.34
       其中:债券                                   1,372,079,228.77                    86.34
       资产支持证券                                                   -                    -
4      贵金属投资                                                     -                    -
5      金融衍生品投资                                                 -                    -
6      买入返售金融资产                                               -                    -
       其中:买断式回购的买入返售金融资产                             -                    -
7      银行存款和结算备付金合计                        18,916,676.05                     1.19
8      其他资产                                        22,647,606.40                     1.43
9      合计                                         1,589,144,219.90                 100.00


1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

                                                                          占基金资产净值比
代码                  行业类别                      公允价值(元)
                                                                                例(%)
A      农、林、牧、渔业                                               -                    -
B      采矿业                                            7,194,000.00                    0.59
C      制造业                                          19,359,500.00                     1.58


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D      电力、热力、燃气及水生产和供应业                              -                    -
E      建筑业                                         15,649,500.00                    1.28
F      批发和零售业                                                  -                    -
G      交通运输、仓储和邮政业                                        -                    -
H      住宿和餐饮业                                                  -                    -
I      信息传输、软件和信息技术服务业                                -                    -
J      金融业                                        133,297,708.68                  10.88
K      房地产业                                                      -                    -
L      租赁和商务服务业                                              -                    -
M      科学研究和技术服务业                                          -                    -
N      水利、环境和公共设施管理业                                    -                    -
O      居民服务、修理和其他服务业                                    -                    -
P      教育                                                          -                    -
Q      卫生和社会工作                                                -                    -
R      文化、体育和娱乐业                                            -                    -
S      综合                                                          -                    -
       合计                                          175,500,708.68                  14.32


1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                             占基金资产净
序号   股票代码       股票名称        数量(股)        公允价值(元)
                                                                             值比例(%)
1      601318     中国平安                 900,000        33,309,000.00                2.72
2      601601     中国太保               1,000,000        27,420,000.00                2.24
3      600036     招商银行               1,300,000        24,921,000.00                2.03
4      601166     兴业银行               1,519,908        24,637,708.68                2.01
5      601009     南京银行                 900,000        10,818,000.00                0.88
6      600068     葛洲坝                   900,000        10,593,000.00                0.86
7      002322     理工环科                 500,000        10,050,000.00                0.82
8      000776     广发证券                 400,000         6,836,000.00                0.56
9      600803     新奥股份                 400,000         5,780,000.00                0.47
10     600643     爱建集团                 400,000         5,356,000.00                0.44




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1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号               债券品种                  公允价值(元)           占基金资产净值比例(%)
1       国家债券                                   49,180,000.00                           4.01
2       央行票据                                                  -                           -
3       金融债券                                  239,762,000.00                         19.57
        其中:政策性金融债                        239,762,000.00                         19.57
4       企业债券                                  425,739,426.00                         34.75
5       企业短期融资券                            409,848,000.00                         33.45
6       中期票据                                  240,051,000.00                         19.59
7       可转债(可交换债)                             7,498,802.77                        0.61
8       同业存单                                                  -                           -
9       其他                                                      -                           -
10      合计                                    1,372,079,228.77                        111.99


1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                                   占基金资产
序号    债券代码        债券名称          数量(张)         公允价值(元)
                                                                                  净值比例(%)
1      160302         16 进出 02             1,000,000          96,520,000.00              7.88
2      136164         16 中油 01             1,000,000          95,500,000.00              7.79
                      16 陕煤化
3      011698773                               900,000          89,721,000.00              7.32
                      SCP010
4      160213         16 国开 13               800,000          73,760,000.00              6.02
5      160406         16 农发 06               700,000          69,482,000.00              5.67


1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

     本基金本报告期末未持有资产支持证券。


1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

     本基金本报告期末未持有贵金属。


1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

     本基金本报告期末未持有权证。



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1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


1.9.1 本期国债期货投资政策

    本基金本报告期未投资国债期货。


1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末未持有国债期货。


1.9.3 本期国债期货投资评价

    本基金本报告期未投资国债期货。


1.10 投资组合报告附注


1.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告

编制日前一年内受到公开谴责、处罚。


1.10.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。


1.10.3 其他资产构成

 序号              名称                                  金额(元)
1       存出保证金                                                              95,967.63
2       应收证券清算款                                                      3,405,162.82
3       应收股利                                                                         -
4       应收利息                                                           19,145,675.95
5       应收申购款                                                                 800.00
6       其他应收款                                                                       -
7       待摊费用                                                                         -
8       其他                                                                             -
9       合计                                                               22,647,606.40


1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。




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1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。

十三、基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    基金合同生效日为 2014 年 11 月 14 日,基金业绩截止日为 2016 年 12 月 31 日。

    自基金合同生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下:

    1、融通通瑞债券 A/B
                                                            业绩比较基
               净值增长     净值增长率     业绩比较基
    阶段                                                    准收益率标   ①-③     ②-④
                   率①      标准差②      准收益率③
                                                             准差④
 2014 年度         -1.70%         0.30%         -0.91%           0.19%    -0.79%      0.11%
 2015 年度          9.46%         0.56%             4.19%        0.08%     5.27%      0.48%
 2016 年度         -4.55%         0.25%         -1.63%           0.09%    -2.92%      0.16%

    2、融通通瑞债券 C
                                                            业绩比较基
               净值增长     净值增长率     业绩比较基
    阶段                                                    准收益率标   ①-③     ②-④
                   率①      标准差②      准收益率③
                                                             准差④
 2014 年度         -1.80%         0.30%         -0.91%           0.19%    -0.89%      0.11%
 2015 年度          8.66%         0.56%             4.19%        0.08%     4.47%      0.48%
 2016 年度         -5.81%         0.27%         -1.63%           0.09%    -4.18%      0.18%


    十四、基金费用概览

    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、基金的销售服务费;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;


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    6、基金份额持有人大会费用;

    7、基金的证券交易费用;

    8、基金的银行汇划费用;

    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.70%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    本基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支

付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

    H=E×0.20%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    3、基金的销售服务费

    融通通瑞债券型证券投资基金之通瑞 A、通瑞 B 份额不收取销售服务费,通瑞 C 份额收

取销售服务费,其销售服务费将专门用于本基金通瑞 C 份额的销售与基金份额持有人服务。

    在通常情况下,销售服务费按前一日通瑞 C 份额基金资产净值的 0.4%年费率计提。计

算方法如下:

    H=E×基金销售服务费年费率÷当年天数

    H 为通瑞 C 份额每日应计提的销售服务费
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                            融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)


    E 为通瑞 C 份额前一日基金资产净值

    基金销售服务费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自

动在月初 5 个工作日内从基金资产中划出,分别支付给各个基金销售机构。管理人无需再出

具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应

进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。

    上述(一)基金费用的种类中第 4-8 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用

实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露

费用等费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四)费用调整

    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

管费率、基金销售服务费率等相关费率。

    调高基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率(但根据法律法规的要求提高该

等报酬费率标准的除外),须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管

费率或基金销售服务费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。

    基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在至少一种

指定媒介上公告。

    (五)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

    基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按

照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

十五 、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书根据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办
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                            融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)


法》、《融通通瑞债券型证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理

人于 2016 年 12 月 26 日刊登的本基金招募说明书及摘要进行了更新,主要更新的内容如下:

    本次更新招募说明书中重要变动部分如下:

    1. 在“重要提示”中,更新了招募说明书所载内容截止日期与有关财务数据截止日期;

    2. 在“三、基金管理人”部分,对基金管理人概况和主要人员情况按照最新资料进行

        了更新;

    3. 在“四、基金托管人”部分,对基金托管人概况及内部控制制度按照最新资料进行

        了更新;

    4. 在“五、相关服务机构”部分,更新了直销机构和代销机构的相关信息;

    5. 在“九 基金的投资”部分,更新了“ 基金投资组合报告”的内容,更新数据为本

        基金 2017 年第 1 季度报告中的投资组合数据;

    6. 在“十 基金的业绩”部分,按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示,已经

        基金托管人复核;

    7. 在“二十二 其他应披露事项”部分,对披露期间与本基金相关的基金公告进行了

        列表说明。



                                                                  融通基金管理有限公司

                                                               二〇一七年六月二十六日




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