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2019年11月12日 星期二

中欧时代先锋股票C(004241)公告正文

中欧时代先锋股票:更新招募说明书摘要(2017年第1号)

公告日期 2017-06-16 来源 巨潮网

    中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)




   中欧基金管理有限公司


      中欧时代先锋股票型
      发起式证券投资基金

      更新招募说明书摘要
      (2017 年第 1 号)




  基金管理人:中欧基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司




                   二零一七年六月
             中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



    本基金经 2015 年 10 月 9 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国
证监会”)下发的《关于准予中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金注册
的批复》 证监许可[2015]2245 号文)准予募集注册。本基金基金合同于 2015
年 11 月 3 日正式生效。




                                     重要提示
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金
的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中
国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
    投资有风险,投资人在认购(或申购)本基金前应认真阅读本基金的招
募说明书和基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出
投资决策,自行承担投资风险。
    证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资
单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固
定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投
资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
    本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市
场交易量不足而不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险,以及债券的
发行人出现违约、无法支付到期本息的信用风险,可能影响基金资产变现能
力,造成基金资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则,审慎参与中
小企业私募债券的投资,严格控制中小企业私募债券的投资风险。
    本基金为股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金、
债券基金和混合型基金,属于高预期收益风险水平的投资品种。
    本基金为发起式基金,在基金募集时,基金管理人运用其固有资金及基
金经理运用自有资金认购本基金份额的金额不低于 1,000 万元,认购的基金
份额持有期限不低于三年。但基金管理人及基金经理对本基金的发起认购,
并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证,发起资金
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也并不用于对投资人投资亏损的补偿,投资人及发起资金认购人均自行承担
投资风险。基金管理人及基金经理认购的本基金份额持有期限满三年后,基
金管理人及基金经理将根据自身情况决定是否继续持有,届时基金管理人及
基金经理有可能赎回认购的本基金份额。另外,在基金合同生效满 3 年后的
对应日,如果本基金的资产规模低于 2 亿元,本基金将按照基金合同约定的
程序进行清算并终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期
限。因此,投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
    投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融
机构。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基
金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况
等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管
理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金
投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场
整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、发起式基金自
动终止的风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营
过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不
预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩
表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在
作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人
自行负担。
    基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案,决定自
2017 年 1 月 19 日起对本基金增加 C 类份额并相应修改基金合同。
    本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年 5 月 2 日(特别事项注明
除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日(财务数据未
经审计)。
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                                     目录


第一部分基金管理人.................................................. 4
第二部分基金托管人.................................................. 7
第三部分相关服务机构............................................... 12
第四部分基金的名称................................................. 25
第五部分基金的类型................................................. 25
第六部分基金的投资目标............................................. 25
第七部分基金的投资范围............................................. 25
第八部分基金的投资策略............................................. 26
第九部分基金的业绩比较基准......................................... 29
第十部分基金的风险收益特征......................................... 30
第十一部分基金的投资组合报告....................................... 30
第十二部分基金的业绩............................................... 36
第十三部分基金费用与税收........................................... 39
第十四部分对招募说明书更新部分的说明............................... 41
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                             第一部分基金管理人


一、基金管理人概况
     1、名称:中欧基金管理有限公司
     2、住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大
 厦5层
     3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇
 经大厦 5 层、上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
     4、法定代表人:窦玉明
     5、组织形式:有限责任公司
     6、设立日期:2006 年 7 月 19 日
     7、批准设立机关:中国证监会
     8、批准设立文号:证监基金字[2006]102 号
     9、存续期间:持续经营
     10、电话:021-68609600
     11、传真:021-33830351
     12、联系人:袁维
     13、客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
     14、注册资本:1.88 亿元人民币
     15、股权结构:
     意大利意联银行股份合作公司(简称 UBI)出资 6,580 万元人民币,占
 公司注册资本的 35%;
     国都证券股份有限公司出资 3,760 万元人民币,占公司注册资本的 20%;
     北京百骏投资有限公司出资 3,760 万元人民币,占公司注册资本的 20%;
     上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙)出资 3,760 万元人民币,占公
 司注册资本的 20%;
     万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币,占公司注册资本的
 5%;
     上述 5 个股东共出资 18,800 万元人民币。
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二、主要人员情况
     1.基金管理人董事会成员
      窦玉明先生,清华大学经济管理学院本科、硕士,美国杜兰大学 MBA,
 中国籍。中欧基金管理有限公司董事长,上海盛立基金会理事会理事,国寿
 投资控股有限公司独立董事,天合光能有限公司董事。曾任职于君安证券有
 限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总
 经理助理、副总经理兼基金经理,富国基金管理有限公司总经理。
      Marco D’Este 先生,意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。
 历任布雷西亚农业信贷银行(CAB)国际部总监,联合信贷银行(Unicredit)
 米兰总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人,联合信
 贷银行东京分行资金部经理,意大利意联银行股份合作公司(UBI)机构银
 行业务部总监,并曾在 CreditoItaliano(意大利信贷银行)圣雷莫分行、
 伦敦分行、纽约分行及米兰总部工作。
      朱鹏举先生,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资
 有限公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司,
 国都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内
 核小组副组长。
      刘建平先生,北京大学法学硕士,中国籍。现任中欧基金管理有限公司
 董事、总经理。历任北京大学助教、副科长,中国证券监督管理委员会基金
 监管部副处长,上投摩根基金管理有限公司督察长。
      David Youngson 先生,英国籍。现任 IFM(亚洲)有限公司创办者及合
 伙人,英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员,中欧基
 金管理有限公司独立董事。历任安永(中国香港特别行政区及英国伯明翰,
 伦敦)审计经理、副总监,赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。
      郭雳先生,北京大学法学博士(国际经济法),美国哈佛大学法学硕士
 (国际金融法),美国南美以美大学法学硕士(国际法/比较法),中国籍。
 现任北京大学法学院教授、院长助理,中欧基金管理有限公司独立董事。历
 任北京大学法学院讲师、副教授,美国康奈尔大学法学院客座教授。
      戴国强先生,中国籍。上海财经大学金融专业硕士,复旦大学经济学院
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世界经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事。历任上海财经大
学金融学院常务副院长、院长、党委书记,上海财经大学 MBA 学院院长兼书
记,上海财经大学商学院书记兼副院长。
    2.基金管理人监事会成员
    唐步先生,中欧基金管理有限公司监事会主席,中欧盛世资产管理(上
海)有限公司董事长,中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理,
上海证券交易所会员部总监、监察部总监,大通证券股份有限公司副总经理,
国都证券股份有限公司副总经理、总经理,中欧基金管理有限公司董事长。
    廖海先生,中欧基金管理有限公司监事,上海源泰律师事务所合伙人,
中国籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华
工贸总公司法律顾问,广东钧天律师事务所合伙人,美国纽约州 Schulte
Roth &ZabelLLP 律师事务所律师,北京市中伦金通律师事务所上海分所合
伙人。
    陆正芳女士,监事,现任中欧基金管理有限公司交易总监,中国籍,上
海财经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部
经纪人。
    李琛女士,监事,现任中欧基金管理有限公司客户服务总监,中国籍,
同济大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员,
大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。
    3.基金管理人高级管理人员
    窦玉明先生,中欧基金管理有限公司董事长,中国籍。简历同上。
    刘建平先生,中欧基金管理有限公司总经理,中国籍。简历同上。
    顾伟先生,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,中国籍。上海财
经大学金融学硕士,16 年以上基金从业经验。历任平安集团投资管理中心
债券部研究员、研究主管,平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助
理、副总经理、总经理。
    卢纯青女士,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金
管理有限公司研究总监、事业部负责人,中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学
硕士,11 年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计,
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中信基金管理有限责任公司研究员,银华基金管理有限公司研究员、行业主
管、研究总监助理、研究副总监。
    许欣先生,中欧基金管理有限公司分管市场副总经理,中国籍。中国人
民大学金融学硕士,15 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司
北京分公司销售经理,嘉实基金管理有限公司机构理财部总监,富国基金管
理有限公司总经理助理。
    卞玺云女士,中欧基金管理有限公司督察长,中国籍。中国人民大学注
册会计师专业学士,9 年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务
所助理审计经理,银华基金管理有限公司投资管理部副总监,中欧基金管理
有限公司风控总监。
    4.本基金基金经理
    周应波先生,中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金基金经理,中国
籍。北京大学控制理论与控制工程专业硕士,7 年以上证券及基金从业经验。
历任平安证券有限责任公司研究员,华夏基金管理有限公司研究员。2014
年 10 月加入中欧基金管理有限公司,曾任研究员、投资经理助理、中欧珑
琪恒佳资产管理计划投资经理,现任中欧时代先锋股票型发起式证券投资基
金基金经理(自 2015 年 11 月 3 日起至今)、中欧明睿新常态混合型证券投资
基金基金经理(自 2016 年 12 月 1 日起至今)。
    5.基金管理人投资决策委员会成员
   投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构,由总经
理刘建平、副总经理顾伟、分管投资副总经理卢纯青、事业部负责人周蔚文、
陆文俊、刁羽、周玉雄、曲径、赵国英、曹名长、王健、王培、吴鹏飞组成。
其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。
    6.上述人员之间均不存在近亲属关系。




                            第二部分基金托管人


     (一)基金托管人基本情况
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     名称:中国工商银行股份有限公司
     注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
     成立时间:1984年1月1日
     法定代表人:易会满
     注册资本:人民币35,640,625.71万元
     联系电话:010-66105799
     联系人:郭明
     (二)主要人员情况
     截至2017年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工205人,平均年
龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上
学历或高级技术职称。
     (三)基金托管业务经营情况
     作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家
提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响
力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公
司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管
理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开
展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。
截至2017年3月,中国工商银行共托管证券投资基金709只。自2003 年以来,
本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、
美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经
媒体评选的53项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良
的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
     (四)基金托管人的内部控制制度
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    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持
在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业
务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和
加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范
和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过
程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、
2013、2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威
的SAS70(审计标准第70号)审阅后,2015年、2016年中国工商银行资产托
管部均通过ISAE3402(原SAS70)审阅,迄今已第十次获得无保留意见的控
制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方
面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制
能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402
审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
    1、内部风险控制目标
    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建
立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理
科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安
全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
    2、内部风险控制组织结构
    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽
核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资
产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政
策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门
负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的
直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各
业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
    3、内部风险控制原则
    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管
要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
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    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范
程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆
盖所有的部门、岗位和人员。
    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;
按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相
关的规章制度。
         (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保
证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要
适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的
例外。
    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人
员和控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独
立于内控制度的制定和执行部门。
    4、内部风险控制措施实施
    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立
了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规
范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、
环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策
和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,
以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内
部控制措施,督促职能管理部门改进。
    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、
“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树
立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和
核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,
使员工树立风险防范与控制理念。
    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种
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业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源
利用和效益最大化目的。
    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强
内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务
部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
    (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、
数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
    (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定
了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员
工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最
初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托
管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
    5、资产托管部内部风险控制情况
    (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,
在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,
确保资产托管业务健康、稳定地发展。
    (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从
上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有
效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和
业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人
制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组
织结构。
    (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯
坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。
经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗
位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和
岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
    (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等
地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起
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就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作
为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况
不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视
风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
     (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
     根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金
托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、
基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收
资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金
宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投
资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
     基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协
议或有关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期
纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出
回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金
管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,
基金托管人应报告中国证监会。
     基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,
同时通知基金管理人限期纠正。




                          第三部分相关服务机构


     一、基金份额发售机构
     1.直销机构(A 类)
     名称:中欧基金管理有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5

     办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
            中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



    法定代表人:窦玉明
    联系人:袁维
    电话:021-68609602
    传真:021-68609601
    客服热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
    网址:www.zofund.com
    2.代销机构(A 类)
1) 名称:中国工商银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    法定代表人:易会满
    联系人:刘秀宇
    电话:010-6610860
    传真: 010-66107571
    客服热线:95588
    网址:www.icbc.com.cn
2) 名称:招商银行股份有限公司
    住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
    办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
    法定代表人:李建红
    联系人:邓炯鹏
    电话:0755-83198888
    传真:0755-83195109
    客服热线:95555
    公司网站:www.cmbchina.com
3) 名称:交通银行股份有限公司
    住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
    法定代表人:牛锡明
            中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



    联系人:张宏革
    电话:021-58781234
    传真:021-58408483
    客服热线:95559
    网址:www.bankcomm.com
4) 名称:广东顺德农村商业银行股份有限公司
    住所:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号
    办公地址:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号
    法定代表人:姚真勇
    联系人:胡健强
    电话:0757-22386489
    传真:0757-22388235
    客服热线:0757-22223388
    网址:www.sdebank.com
5) 名称:广东南海农村商业银行股份有限公司
    住所:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
    办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
    法定代表人:李宜心
    联系人:吴泳施
    电话:0757-86369512
    传真::0757-86250627
    客服热线::96138
    网址:www.nanhaibank.com
6) 名称:上海浦东发展银行股份有限公司
    住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号
    办公地址:上海市中山东一路 12 号
    法定代表人:刘信义
    联系人:唐苑
    电话:021-61618888
            中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



    传真:021-63604199
    客服热线:95528
    网址:www.spdb.com.cn
7) 名称:国都证券股份有限公司
    住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
    办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
    法定代表人:王少华
    联系人:黄静
    电话:010-84183389
    传真:010-64482090
    客服热线:400-818-8118
    网址:www.guodu.com
8) 名称:招商证券股份有限公司
    住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
    办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
    法定代表人:宫少林
    联系人:林生迎
    电话:0755-82960223
    传真:0755-82960141
    客服热线:95565、4008888111
    网址:www.newone.com.cn
9) 名称:申万宏源证券有限公司
    住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    法定代表人:储晓明
    联系人:黄莹
    电话:4008895523
    传真:021-33388224
    客服热线:95523
             中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



    网址:www.swhysc.com
10) 名称:申万宏源西部证券有限公司
    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际
大厦 20 楼 2005 室
    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际
大厦 20 楼 2005 室
    法定代表人:许建平
    联系人:李巍
    电话:010-88085858
    传真:010-88085195
    客户服务电话:400-800-0562
    网址:www.hysec.com
11) 名称:平安证券股份有限公司
    住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
    办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
    法定代表人:谢永林
    联系人:周一涵
    电话:021-3863746
    传真:0755-82435367
    客服热线:95511-8
    网址:www.stock.pingan.com
12) 名称:上海好买基金销售有限公司
    住所:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
    办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
    法定代表人:杨文斌
    联系人:张茹
    电话:021-20613999
    客服热线:400-700-9665
    网址:www.howbuy.com
             中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



13) 名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
    住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
    法定代表人:汪静波
    联系人:张姚杰
    电话:021-38602377
    传真:021-38509777
    客服热线:400-821-5399
    网址:www.noah-fund.com
14) 名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
    住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
    法定代表人:陈柏青
    联系人:徐昳绯
    电话:0571-28829790
    传真:0571-26698533
    客服热线:4000-766-123
    网址:www.fund123.cn
15) 名称:上海天天基金销售有限公司
    住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
    办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层
    法定代表人:其实
    联系人:李广宇
    电话:021-54509977-8400
    传真:021-54509953
    客服热线:400-1818-188
    网址:www.1234567.com.cn
16) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司
    住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
             中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



    办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
    法定代表人:李晓涛
    联系人:汪林林
    电话:0571-88920810
    传真:0571-86800423
    客服热线:400-877-3772
    网址:www.5ifund.com
17) 名称:上海陆金所资产管理有限公司
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
    法定代表人:郭坚
    联系人:宁博宇
    电话:021-20665952
    传真:021-22066653
    客户热线: 400-821-9031
    网址:www.lufunds.com
18) 名称:上海汇付金融服务有限公司
    住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
    办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
    法定代表人:冯修敏
    联系人:陈云卉
    电话:021-33323999
    传真:021-33323837
    客户热线: 400-821-3999
    网址:https://tty.chinapnr.com
19) 名称:珠海盈米财富管理有限公司
    住所:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
             中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
    法定代表人:肖雯
    联系人:黄敏嫦
    电话:020-89629099
    传真:020-89629011
    客户热线:020-89629099
    网址:www.yingmi.cn
20) 名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
    住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
    办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F
    法定代表人:钱昊旻
    联系人:孙雯
    电话:010-59336519
    传真:010-59336500
    客服热线:400-890-9998
    网址:www.jnlc.com
21) 名称:上海利得基金销售有限公司
    住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
    办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
    法定代表人:李兴春
    联系人:徐鹏
    电话:021-50583533
    传真:021-50583633
    客服热线:400-921-7755
    网址:www.leadfund.com.cn
22) 名称:上海联泰资产管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
    办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
               中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



    法定代表人:燕斌
    联系人:兰敏
    电话:021-52822063
    传真:021-52975270
    客服热线:4000-466-788
    网址:www.66zichan.com
23) 名称:北京蛋卷基金销售有限公司
    住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
    办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
    法定代表人:钟斐斐
    联系人:吴季林
    电话:010-61840688
    传真:010-61840699
    客服热线:4000-618-518
    网址:https://danjuanapp.com
24) 名称:天津国美基金销售有限公司
    住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
    办公地址       :北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
    法定代表人 :丁东华
    联系人     :郭宝亮
    电话 :010-59287984
    传真:010-59287825
    客服热线:400-111-0889
    网址:www.gomefund.com
25) 名称:     北京广源达信投资管理有限公司
    住所 :北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
    办公地址       :北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
    法定代表人:齐剑辉
               中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



    联系人:王英俊
    电话 :13911468997
    传真 :010-92055860
    客服热线       :400-623-6060
    网址:www.niuiufund.com
26) 名称 :上海万得投资顾问有限公司
    住所 :中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
    办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
    法定代表人:王廷富
    联系人:徐亚丹
    电话:021-51327185
    传真 :021-50710161
    客服热线       :400-821-0203
    网址:暂无
27) 名称 :北京新浪仓石基金销售有限公司
    住所 :北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
    法定代表人:李昭琛
    联系人:付文红
    电话:010-62676405
    传真 :010-62676582
    客服热线       :010-62675369
    网址:www.xincai.com
28) 名称 :上海云湾投资管理有限公司
    住所 :中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,200127
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,
200127
                中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



     法定代表人:戴新装
     联系人:江辉
     电话:021-20538888
     传真 :021-20539999
     客服热线       :400-820-1515
     网址:www.zhengtongfunds.com
29) 名称 :北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所 :北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
     办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座京东集团总

     法定代表人:陈超
     联系人:赵德赛
     电话:18600280556
     传真 :010-89188000
     客服热线       :4000988511/ 4000888816
     网址:http://fund.jd.com/


     3.直销机构(C 类)
     名称:中欧基金管理有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5

     办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
     法定代表人:窦玉明
     联系人:袁维
     电话:021-68609602
     传真:021-68609601
     客服热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
     网址:www.zofund.com
            中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



    4.代销机构(C 类)
  1) 名称:招商银行股份有限公司
    住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
    办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
    法定代表人:李建红
    联系人:邓炯鹏
    电话:0755-83198888
    传真:0755-83195109
    客服热线:95555
    公司网站:www.cmbchina.com
2) 名称:国都证券股份有限公司
    住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
    办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
    法定代表人:王少华
    联系人:黄静
    电话:010-84183389
    传真:010-64482090
    客服热线:400-818-8118
    网址:www.guodu.com
3) 名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
    住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
    法定代表人:汪静波
    联系人:张姚杰
    电话:021-38602377
    传真:021-38509777
    客服热线:400-821-5399
    网址:www.noah-fund.com
              中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



     基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构,并另行公告。
销售机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。
各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。
     二、登记机构
     名称:中欧基金管理有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5

     办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
     法定代表人:窦玉明
     总经理:刘建平
     成立日期:2006 年 7 月 19 日
     电话:021-68609600
     传真:021-68609601
     联系人:杨毅
     三、出具法律意见书的律师事务所
     名称:上海市通力律师事务所
     住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     负责人:俞卫锋
     经办律师:黎明、陆奇
     电话:021-31358666
     传真:021-31358600
     联系人:陆奇
     四、审计基金财产的会计师事务所
     会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
     住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
     办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
     执行事务合伙人:李丹
     电话:021-23238888
            中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



    传真:021-23238800
    联系人:俞伟敏
    经办会计师:单峰俞伟敏




                           第四部分基金的名称


 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金




                           第五部分基金的类型


  契约型 开放式




                        第六部分基金的投资目标


   本基金主要投资于“时代先锋相关股票”,在有效控制投资组合风险的
前提下,通过积极主动的资产配置,力争获得超越业绩比较基准的收益。




                        第七部分基金的投资范围


    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上
市的股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票)、
固定收益类资产(国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、
中小企业私募债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、
中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、质押及买断式
债券回购、银行存款及现金等)、衍生工具(权证、股指期货、国债期货、
            中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



股票期权等)以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具(但需符
合中国证监会的相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行
适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:
    本基金股票投资占基金资产的比例为 80%–95%,其中投资于“时代先
锋相关股票”的比例不低于非现金基金资产的 80%;权证投资占基金资产净
值的比例为 0%–3%;每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴
纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不
低于基金资产净值的 5%。股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例
依照法律法规或监管机构的规定执行。
    如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人
在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。




                        第八部分基金的投资策略


    1、大类资产配置策略
    本基金主要采用自上而下分析的方法进行大类资产配置,确定股票、债
券、现金的投资比例,重点通过跟踪宏观经济数据、政策环境的变化趋势,
来做前瞻性的战略判断。本基金为股票型基金,长期来看将以权益性资产为
主要配置,同时结合资金面情况、市场情绪面因素,进行短期的战术避险选
择。
    2、股票投资策略
    (1)时代先锋主题的界定:
    本基金所定义的“时代先锋相关股票”主要是指受益于科技进步而产生
的新兴产业。这些产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础,对经济社
会全局和长远发展具有重大引领带动作用的产业,具备知识技术密集、物质
资源消耗少、成长潜力大、综合效益好等特征,具体包括以下七大方向:新
              中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



一代信息技术、生物医药、新能源与新能源汽车、节能环保、新材料、高端
装备制造、新兴消费。具体落实到行业分类上,主要是指 11 个一级行业、6
个二级行业及 1 个三级行业,分别是①一级行业:传媒、计算机、通信、电
子、医药生物、化工、机械设备、电气设备、国防军工、汽车、休闲服务;
②二级行业:环保工程及服务、装修装饰、视听器材、服装家纺、家用轻工、
其他轻工制造;③三级行业:特钢,等。
    未来如果由于经济与行业发展或技术进步造成新兴产业的覆盖范围发
生变动,本基金将在审慎研究的基础上,每年重新调整一次“时代先锋相关
股票”的主题范围及落实的行业范畴。
    (2)个股投资策略
    本基金采用自下而上的方法精选个股,主要通过对上市公司基本面的深
入研究,在注重安全边际的基础上挑选具有良好长期竞争力和增长潜力的优
质公司。
    具体而言,本基金将会重点关注个股的以下几个方面:
    a.     上市公司品质
    公司管理层是公司战略的执行者,优秀的管理团队是实现企业快速而持
续发展的重要保障,本基金对团队的管理能力重点考察公司治理结构、企业
管理层在战略规划、内部团队管理方面的能力等方面。
    成长性方面,本基金采取定性和定量的指标项结合综合判断。在定量的
分析方法上,我们主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净
资产收益率(ROE)、毛利率等成长性指标。在对上市公司成长性的定性分析
上,本基金强调企业成长能力的可持续性,重点从行业成长前景、所处产业
链地位、政策扶持程度、用户消费习惯、行业竞争状况、盈利能力、财务结
构等方面进行分析。
    在核心竞争力方面,自主研发能力和技术创新能力是本基金重点考察的
方向,具体包括:产品技术含量、技术发展前景、技术成熟程度、研究经费
投入规模、配套政策支持、研究成果转化的经济效果等。同时,本基金还会
关注该技术是否具有一定的竞争壁垒,是否符合未来科技创新和经济发展方
向,公司在所属细分行业占有的市场份额以及未来产品线的布局规划。
            中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



    b.   估值水平
    本基金将在组合构建时注重个股估值水平,以确定该股是否具有足够的
安全边际,尽可能寻找估值合理或者低估且在各自行业中具有领先地位的优
质上市公司股票作为投资标的。指标方面,将持续跟踪个股的 P/E、P/S、
P/CF、PEG 等进行定量筛选和配置比例参考。
    c.   预期差
    本基金将通过严密的实地调研及论证,及时把握市场上出现的有效预期
差,发现被低估的股票。预期差表现在多个方面,包括公司盈利是否具备持
续超预期潜力,公司团队水平、资产质量、发展规划是否被市场显著低估等。
    3、债券投资策略
    本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势,
采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略等积极投资策略,力求获取高于
业绩比较基准的回报。
    4、股指期货投资策略
    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易
活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位
频繁调整的交易成本。
    5、国债期货投资策略
    国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性
和风险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势
和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系,
对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效
性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现
基金资产的长期稳定增值。
    6、资产支持证券投资策略
    在控制风险的前提下,本基金对资产支持证券从五个方面综合定价,选
择低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、
税收因素和提前还款因素。而当前的信用因素是需要重点考虑的因素。
    7、中小企业私募债投资策略
             中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



    与传统的信用债券相比,中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转
让,普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究,结合
公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量,选择风险与收益
相匹配的更优品种进行投资。具体为:①研究债券发行人的公司背景、产业
发展趋势、行业政策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面信息,分析
企业的长期运作风险;②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈
利能力、偿债能力、成长能力、现金流水平等方面进行综合评价,评估发行
人财务风险;③利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算私募债
券发行人的违约率及违约损失率;④考察债券发行人的增信措施,如担保、
抵押、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债安排等;⑤综合上述分析结果,
确定信用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,选择具有投资价值的品种
进行投资。
    8、权证投资策略
    本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上,
本基金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判,估算权证合理价
值,同时还充分考虑个券的流动性,谨慎进行投资。
    9、股票期权投资策略
    本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的,参与股票期权
的投资。本基金将在有效控制风险的前提下,选择流动性好、交易活跃的期
权合约进行投资。本基金将基于对证券市场的预判,并结合股指期权定价模
型,选择估值合理的期权合约。
    基金管理人将根据审慎原则,建立股票期权交易决策部门或小组,按照
有关要求做好人员培训工作,确保投资、风控等核心岗位人员具备股票期权
业务知识和相应的专业能力,同时授权特定的管理人员负责股票期权的投资
审批事项,以防范期权投资的风险。




                      第九部分基金的业绩比较基准
            中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



    本基金的业绩比较基准为:90%×中证 500 指数收益率+10%×中证综合
债券指数收益率
    中证 500 指数包含了沪深 300 指数成份股之外的 A 股市场中流动性好、
代表性强的中小盘股票,综合反映了沪深证券市场内中小市值公司的整体情
况,对沪深股市中小盘的整体走势具有较强代表性且该指数认可度较高。中
证综合债券指数选样债券信用类别覆盖全面,期限构成宽泛。选用上述业绩
比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
    如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科
学客观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份
额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调
整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案,而无需召开基
金份额持有人大会。基金管理人应在调整实施前 2 个工作日在指定媒介上予
以公告。




                     第十部分基金的风险收益特征


    本基金为股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金、
债券基金和混合型基金,属于高预期收益风险水平的投资品种。




                    第十一部分基金的投资组合报告


    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
    基金托管人根据基金合同规定,复核了本投资组合报告,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据取自本基金 2017 年第 1 季度报告,所载数据
               中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



 截至 2017 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。


1 报告期末基金资产组合情况


  序                                                                         占基金总资产
        项目                                    金额(元)
  号                                                                         的比例(%)

  1     权益投资                                153,978,502.02               83.56

        其中:股票                              153,978,502.02               83.56

  2     基金投资                                -                           -

  3     固定收益投资                            -                           -

        其中:债券                              -                           -

        资产支持证券                            -                           -

  4     贵金属投资                              -                           -

  5     金融衍生品投资                          -                           -

  6     买入返售金融资产                        9,600,000.00                 5.21

        其中:买断式回购的买入返
                                                -                           -
        售金融资产

  7     银行存款和结算备付金合计                11,643,586.18                6.32

  8     其他资产                                9,044,455.16                 4.91

  9     合计                                    184,266,543.36               100.00


2 报告期末按行业分类的股票投资组合


2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


  代                                                                         占基金资产净
        行业类别                                公允价值(元)
  码                                                                         值比例(%)

  A     农、林、牧、渔业                        -                           -

  B     采矿业                                  21,124,142.74                12.18
               中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



  C     制造业                                  82,743,615.78                47.71

        电力、热力、燃气及水生产
  D                                             5,291,136.00                 3.05
        和供应业

  E     建筑业                                  25,029.52                    0.01

  F     批发和零售业                            2,616,476.92                 1.51

  G     交通运输、仓储和邮政业                  40,279.05                    0.02

  H     住宿和餐饮业                            -                           -

        信息传输、软件和信息技术
  I                                             17,965,632.55                10.36
        服务业

  J     金融业                                  10,346,229.35                5.97

  K     房地产业                                5,056,029.00                 2.92

  L     租赁和商务服务业                        7,110,003.11                 4.10

  M     科学研究和技术服务业                    16,930.16                    0.01

        水利、环境和公共设施管理
  N                                             -                           -
        业

        居民服务、修理和其他服务
  O                                             -                           -
        业

  P     教育                                    -                           -

  Q     卫生和社会工作                          -                           -

  R     文化、体育和娱乐业                      1,642,997.84                 0.95

  S     综合                                    -                           -

        合计                                    153,978,502.02               88.78


2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
 本基金本报告期末未持有沪港通股票。


3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
              中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



        股
                                                                                占基金资
  序    票        股票名
                                   数量(股)          公允价值(元)             产净值比
  号    代        称
                                                                                例(%)
        码

        600       国电南                               11,145,051.4
  1                                705,383                                      6.43
        406       瑞                                   0

        000       格力电
  2                                247,300             7,839,410.00             4.52
        651       器

        600       三一重
  3                                1,064,078           7,661,361.60             4.42
        031       工

        300       聚光科
  4                                257,182             7,615,159.02             4.39
        203       技

        601       中国国
  5                                125,419             7,110,003.11             4.10
        888       旅

        600       招商银
  6                                361,072             6,921,750.24             3.99
        036       行

        600       万华化
  7                                224,550             6,087,550.50             3.51
        309       学

        600       西藏珠
  8                                184,800             6,022,632.00             3.47
        338       峰

        603
  9               金诚信           300,340             5,976,766.00             3.45
        979

  1     002       赣锋锂
                                   138,740             5,734,124.20             3.31
  0     460       业


4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


 本基金本报告期末未持有债券。
              中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
 本基金本报告期末未持有债券。


6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
   投资明细
 本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
   细
 本基金本报告期末未持有贵金属。


8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
 本基金本报告期末未持有权证。


9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
 本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃
 的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁
 调整的交易成本。


10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策


 国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风
 险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政
 策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国
 债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等
                  中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



 指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现基金
 资产的长期稳定增值。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
 本基金本报告期未投资国债期货。


10.3 本期国债期货投资评价


 本基金本报告期未投资国债期货。


11 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。


11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外
的股票。


11.3 其他资产构成


  序
           名称                                    金额(元)
  号

  1        存出保证金                              136,707.12

  2        应收证券清算款                          8,904,373.44

  3        应收股利                                -

  4        应收利息                                3,374.60

  5        应收申购款                              -

  6        其他应收款                              -

  7        待摊费用                                -

  8        其他                                    -

  9        合计                                    9,044,455.16
                中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)




11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


          股
                                     流通受限部分            占基金资
  序      票        股票名                                                        流通受限
                                     的公允价值              产净值比
  号      代        称                                                            情况说明
                                     (元)                    例(%)
          码

          600       国电南           11,145,051.4
  1                                                          6.43                 停牌
          406       瑞               0

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分


 本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分
 项之和与合计可能存在尾差。




                             第十二部分基金的业绩


       基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但
 不保证基金一定盈利。
       基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资
 决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
       本基金合同生效日 2015 年 11 月 3 日,基金业绩截止日 2017 年 3 月 31
 日。

       1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
 较

       中欧时代先锋股票A
             中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



                                                           业绩比
                                            业绩比
                              净值增                       较基准
               净值增                       较基准
   阶段                       长率标                       收益率         ①-③         ②-④
               长率①                       收益率
                              准差②                       标准差
                                               ③
                                                              ④

2015.11.3
-2015.12.      13.32%          1.16%         6.79%          1.53%         6.53%         -0.37%
    31

2016.1.1-
                                            -15.63
2016.12.3      15.03%          1.62%                        1.71%        30.66%         -0.09%
                                                %
    1

2017.1.1-
                8.30%          0.77%         1.98%          0.68%         6.32%         0.09%
2017.3.31

2015.11.3
-2017.3.3      41.17%          1.46%        -6.19%          1.57%        47.36%         -0.11%
    1

   数据来源:中欧基金         Wind



中欧时代先锋股票C

                                                           业绩比
                                            业绩比
                              净值增                       较基准
               净值增                       较基准
   阶段                       长率标                       收益率         ①-③         ②-④
               长率①                       收益率
                              准差②                       标准差
                                               ③
                                                              ④

2017.1.1
9-2017.3       3.58%          0.82%         5.31%          0.57%        -1.73%         0.25%
   .31

   数据来源:中欧基金         Wind
                 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)




    2.基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

                                       中欧时代先锋A

         累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
                        (2015 年 11 月 3 日-2017 年 3 月 31 日)
   45%
   40%
   35%
   30%
   25%
   20%
   15%
   10%
    5%
    0%
   -5%
  -10%
  -15%
  -20%
   2015-11-03    2016-01-12     2016-03-28     2016-06-08    2016-08-18   2016-11-07    2017-01-13   2017-03-31

                                           中欧时代先锋股票A        业绩比较基准



                                    中欧时代先锋股票C

           累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

                       (2017年01月20日-2017年03月31日)



   7%

   6%
   5%
   4%
   3%
   2%
   1%

   0%
  -1%
  -2%

  2017-01-20    2017-02-06    2017-02-14      2017-02-23    2017-03-03    2017-03-14   2017-03-22    2017-03-31

                                           中欧时代先锋股票C        业绩比较基准



注:本基金自2017年1月19日起增加C份额,图示为2017年1月20日至2017年3
               中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



月31日数据。

    数据来源:中欧基金          Wind




                        第十三部分基金的费用与税收


    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金的销售服务费;
    4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    6、基金份额持有人大会费用;
    7、基金的证券/期货交易费用;
    8、基金的银行汇划费用;
    9、基金的相关账户的开户及维护费用;
    10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的
计算方法如下:
    H=E×1.50 %÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人
向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,
支付日期顺延。
            中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费
的计算方法如下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人
向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺
延。
    3、基金的销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年
费率为 0.80%,销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80%
年费率计提。计算方法如下:
    H=E×0.80%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
    基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托
管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月 3 个工作日内、按照
指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令,由基
金管理人支付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应
协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中
支付。
    4、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核
对无误后,自本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金
财产余额不足支付该开户费用,由基金管理人于本基金成立一个月后的 5
个工作日内进行垫付,基金托管人不承担垫付开户费用义务。
    三、不列入基金费用的项目
               中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



      下列费用不列入基金费用:
      1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
  出或基金财产的损失;
      2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
      3、基金合同生效前的相关费用;
      4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
  的项目。
      四、费用调整
      基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法
  律法规规定和基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服
  务费率等相关费率。
      基金管理人与基金托管人协商一致调低基金管理费率、基金托管费率、
  销售服务费率等费率,无需召开基金份额持有人大会。
      基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。
      五、基金税收
      本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法
  规执行。




                 第十四部分对招募说明书更新部分的说明


    本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关规定,并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实
施的投资经营活动,对本基金管理人于 2016 年 12 月刊登的《中欧时代先锋股票
型发起式证券投资基金更新招募说明书》进行了更新,主要更新内容如下:
    (一)“重要提示”部分
    1、增加了 C 类份额的重要提示,并对应调整了招募说明书中的表述。
                中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



    2、更新了“本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年 5 月 2 日(特别事
项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日(财务数据
未经审计)。”的描述。
    (二)“第三部分 释义”部分
    增加了“销售服务费”和 “基金份额的分类”的定义。
    (三)“第三部分     基金管理人”部分
    更新了基金管理人董事会成员、监事会成员、高级管理人员、基金经理、公
司投资决策委员会的相关信息。
    (四)“第四部分     基金托管人”部分
    更新了托管人的相关信息。
    (五)“第五部分     相关服务机构”部分
    1、更新了 A 类份额直销机构、代销机构的信息;
    2、增加了 C 类份额直销机构、代销机构的信息。
    (六)“第七部分     基金合同的生效”部分
    增加了“三、基金份额的类别”。
    (六)“第八部份     基金份额的申购与赎回”
    1、更新了增加 C 类基金份额和提高净值精度的相关内容;
    2、更新了拒绝或暂停申购的相关情形。
    (七)“第九部分     基金的投资”部分
    更新了“(九)基金投资组合报告” 的内容,数据截至 2017 年 3 月 31 日。
    (八)“第十部分     基金的业绩”部分
    更新了“本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较”和“基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”,数据
截至 2017 年 3 月 31 日。
    (九)“第十二部份      基金资产的估值”部分
    更新了提高基金净值精度的相关内容。
    (十)“第十三部份 基金的收益分配”
    更新了“(三)基金收益分配原则”的内容,添加 C 类基金份额的说明。
    (十一)“第十四部份      基金的费用与税收”
                   中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



      更新了 C 类份额销售服务费的相关内容。
      (十二)“第十六部份       基金的信息披露”
      更新了销售服务费变更的信息披露内容。
      (十三)“第二十二部分        其他应披露事项”部分
      更新了整章的信息,包括自 2016 年 11 月 3 日至 2017 年 5 月 2 日涉及本基
金的相关公告。
      (十四)“附件一      基金合同内容摘要”部分
      更新了 C 类基金份额销售服务费、提高基金净值精度的相关内容。
      (十五)“附件二 基金托管协议内容摘要”部分
      更新了基金净值的确认部分的内容。


        以下为本基金管理人自 2016 年 11 月 3 日至 2017 年 5 月 2 日刊登于《中
 国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。

  序
                                   公告事项                                  披露日期
  号

            中欧基金管理有限公司关于新增新浪仓石基金
  1         为旗下部分基金代销机构同步开通转换和定投                        2016-11-14
            业务并参与费率优惠活动的公告

            中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在国
  2         都证券开通定期定额投资业务并参加定期定额                        2016-11-21
            投资申购费率优惠活动的公告

            中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金分红
  3                                                                         2016-11-23
            公告

            中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过国美
  4                                                                         2016-11-25
            基金代销基金定投最低申购金额的公告

            中欧基金管理有限公司关于新增云湾投资为旗
  5         下部分基金代销机构同步开通转换和定投业务                        2016-11-25
            并参与费率优惠活动的公告

  6         中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与                        2016-11-29
            中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



     交通银行手机银行申购和定投费率优惠活动的
     公告

     中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金暂停
7                                                                    2016-12-15
     大额申购、转换转入和定期定额投资公告

     中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过蛋卷
8                                                                    2016-12-15
     基金代销基金定投最低申购金额的公告

     中欧时代先锋股票型发起式基金更新招募说明
9                                                                    2016-12-17
     书(2016 年第 2 号)

     中欧时代先锋股票型发起式基金更新招募说明
10                                                                   2016-12-17
     书摘要(2016 年第 2 号)

     中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与
11   交通银行手机银行申购和定投费率优惠活动的                        2016-12-22
     公告

     中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与
12   工商银行开展的定期定额投资申购费率优惠活                        2016-12-29
     动的公告

     中欧基金管理有限公司关于旗下基金 2016 年
13   12 月 31 日基金资产净值、基金份额净值和基                       2017-01-01
     金份额累计净值公告

     中欧基金管理有限公司关于中欧时代先锋股票
14   型发起式证券投资基金暂停直销柜台申购和转                        2017-01-03
     换转入业务的公告

     中欧基金管理有限公司关于中欧时代先锋股票
15                                                                   2017-01-10
     型发起式证券投资基金调整交易限额的公告

     中欧基金管理有限公司关于中欧时代先锋股票
16                                                                   2017-01-12
     型发起式证券投资基金调整交易限额的公告

     中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金
17                                                                   2017-01-14
     持有“国电南瑞”股票估值方法的公告

18   中欧基金管理有限公司关于新增京东金融-北                         2017-01-17
            中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



     京肯特瑞财富投资管理有限公司为旗下部分基
     金代销机构并开通转换和定投业务并参与费率
     优惠活动的的公告

     中欧基金管理有限公司关于中欧时代先锋股票
19                                                                   2017-01-19
     型发起式证券投资基金调整交易限额的公告

     中欧基金管理有限公司关于新增部分渠道为旗
20   下部分基金代销机构并同步开通转换和定投业                        2017-01-19
     务的公告

     中欧基金管理有限公司关于旗下部分开放式基
21   金增加 C 类份额、提高净值精度并相应修改基                       2017-01-19
     金合同的公告

     中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金基金
22                                                                   2017-01-19
     合同(修订)

     中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金 2016
23                                                                   2017-01-20
     年第 4 季度报告

     中欧基金管理有限公司关于调整个人投资者开
24                                                                   2017-02-11
     户证件类型的公告

     中欧基金管理有有限公司关于调整旗下部分基
25                                                                   2017-02-15
     金持有“宝钢股份”股票估值方法的公告

     中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过同花
26                                                                   2017-02-16
     顺代销基金定投最低申购金额的公告

     中欧基金管理有限公司北京分公司办公地址变
27                                                                   2017-02-22
     更公告

     中欧基金管理有限公司关于新增诺亚正行为中
28   欧时代先锋股票 C 代销机构同步开通定投业务                       2017-02-22
     并参与费率优惠活动的公告

     中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与
29   交通银行手机银行申购和定投费率优惠活动的                        2017-02-23
     公告
            中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号)



     中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金暂停
30                                                                   2017-03-03
     申购、转换转入和定期定额投资公告

     中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金分红
31                                                                   2017-03-06
     公告

     中欧基金管理有限公司关于副总经理变更的公
32                                                                   2017-03-30
     告

     中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与
33                                                                   2017-03-30
     工商银行开展的申购费率优惠活动的公告

     中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金 2016
34                                                                   2017-03-31
     年年度报告

     中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金 2016
35                                                                   2017-03-31
     年年度报告摘要

     中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金分红
36                                                                   2017-04-17
     公告

     中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金 2017
37                                                                   2017-04-21
     年 1 季度报告

     中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与
38   交通银行手机银行申购和定投费率优惠活动的                        2017-04-22
     公告




                                                           中欧基金管理有限公司
                                                                 2017 年 6 月 16 日