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2020年02月28日 星期五

上银鑫达灵活配置混合(004138)公告正文

上银鑫达混:开放日常申购、赎回业务公告

公告日期 2017-06-06 来源 巨潮网

       上银鑫达灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告

                        公告送出日期:2017年6月6日


1 公告基本信息
基金名称                         上银鑫达灵活配置混合型证券投资基金
基金简称                         上银鑫达灵活配置
基金主代码                       004138
基金运作方式                     契约型开放式
基金合同生效日                   2017年3月9日
基金管理人名称                   上银基金管理有限公司
基金托管人名称                   兴业银行股份有限公司
基金注册登记机构名称             上银基金管理有限公司
                                 《上银鑫达灵活配置混合型证券投资基金基金合
公告依据                         同》和《上银鑫达灵活配置混合型证券投资基金招
                                 募说明书》的相关规定
申购起始日                       2017年6月9日
赎回起始日                       2017年6月9日


2 日常申购、赎回业务的办理时间
    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深
圳证券交易所的正常交易日的交易时间及基金管理人、基金托管人协商确认的办理申
购、赎回的其他时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的
规定公告暂停申购、赎回时除外。
    若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、新的业务发展或其他特殊情
况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。


3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
    本基金在代销网点申购以金额申请,单笔最低申购金额为10元(含申购费),追加
申购的最低金额为10元,累计申购金额不设上限。各代销机构对最低申购限额及投资金
额级差有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。
    在直销机构(柜台方式)申购的最低金额为10元(含申购费),追加申购的最低金
额为10元,累计申购金额不设上限。基金管理人可根据市场状况和投资者需求调整直销
机构(柜台方式)的最低申购标准。已有认购本基金记录的投资者不受首次申购最低金
额的限制,但受追加申购最低金额的限制。
3.2 申购费率
           申购金额(M)                               费率
               M<50万元                               1.2%
        50万元≤M<100万元                             0.8%
        100万元≤M<500万元                            0.4%
               M≥500万元                       按笔收取每笔1000元
    注:基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新
的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。


4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
    基金份额持有人在销售机构赎回时,每笔赎回申请不得低于5份基金份额;基金份
额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足5份的,
需一并全部赎回。本基金基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为5份。基金份
额持有人因赎回、转换等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于5份时,注册
登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。
4.2 赎回费率
               持有期限(N)                           赎回费率
                   N<7日                                1.5%
                7日≤N<30日                            0.75%
               30日≤N<6个月                            0.5%
                  N≥6个月                                0
    注:1、对持续持有期少于7日的投资人收取1.5%的赎回费,对持续持有期少于30日
的投资人收取0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期长于
30天但少于3个月的投资人收取0.5%的赎回费,并将赎回费总额的75%计入基金财产;对
持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取0.5%的赎回费,并将赎回费总额的50%
计入基金财产;对持续持有期长于6个月的投资人,不收取赎回费。
    2、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新
的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。


5 基金销售机构
5.1 直销机构
   名称:上银基金管理有限公司直销机构
   地址:上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦9层
   电话:(021)60232799
   传真:(021)60232779
   客服电话:(021)60231999
   联系人:王蕾
   网址:www.boscam.com.cn
5.2 场外非直销机构
     兴业银行股份有限公司,上海银行股份有限公司,上海好买基金销售有限公司,浙
江同花顺基金销售有限公司,上海陆金所资产管理有限公司,上海万得投资顾问有限公
司。


6 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过
网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净
值。


7 其他需要提示的事项
    (1)投资者欲了解本基金的详细情况,请查阅2017年1月24日刊登于《中国证券报》、
《上海证券报》和上银基金管理有限公司网站(www.boscam.com.cn)的本基金招募说明
书及份额发售公告,同时可以拨打上银基金管理有限公司客户服务电话021-60231999咨
询相关事宜,或登录网站获取相关信息。
   (2)风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金
的招募说明书。


    特此公告。


                                                          上银基金管理有限公司
                                                            二〇一七年六月六日