东方稳定增利债券A(001450)公告正文

东方稳定增利债券:更新招募说明书摘要(2017年第1号)

公告日期 2017-05-12 来源 巨潮网

东方稳定增利债券型证券投资基金

    招募说明书(更新)摘要

        (2017 年第 1 号)




   基金管理人:东方基金管理有限责任公司

   基金托管人:中国农业银行股份有限公司
东方稳定增利债券型证券投资基金             招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)




                                  重要提示

     东方稳定增利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2015 年 3
月 30 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予东方稳
定增利债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2015]473 号)准予募集注
册。本基金基金合同于 2015 年 9 月 30 日正式生效。
     东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”)保证《东方稳定
增利债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说
明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证
监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场
前景等作出实质性判断或者保证。
     投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金
的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本
基金业绩表现的保证。
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。
     本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件,自
主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金产品的风险收益特
征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担
基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环
境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流
动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用
风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。
     本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当
中,中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发
行的债券。该类债券不能公开交易,可通过上海证券交易所固定收益证券综合电

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子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下,中小企业私
募债券的交易不活跃,潜在流动性风险较大;并且,当发债主体信用质量恶化时,
受市场流动性限制,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券,从而可能
给基金净值带来损失。
     本基金为债券型基金,属证券投资基金中的较低预期风险品种,其长期平均
预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金。
     基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
     有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日(财务数据未经审计),
如无其他特别说明,本招募说明书其他所载内容截止日为 2017 年 3 月 30 日。




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      一、基金合同生效日期

     2015 年 9 月 30 日

      二、基金管理人

     (一)基金管理人概况
     名称:东方基金管理有限责任公司
     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     邮政编码:100033
     法定代表人:崔伟
     成立时间:2004 年 6 月 11 日
     组织形式:有限责任公司
     注册资本:贰亿元人民币
     营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
     经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务;
中国证监会许可的其他业务
     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80 号
     统一社会信用代码:911100007635106822
     联系人:李景岩
     电话:010-66295888
     股权结构:
                股东名称                 出资金额(人民币)         出资比例
        东北证券股份有限公司                   12,800 万元               64%
  河北省国有资产控股运营有限公司                5,400 万元               27%
      渤海国际信托股份有限公司                  1,800 万元                9%
                  合 计                        20,000 万元              100%
     内部组织结构:
     股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风
险控制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负
责制,下设投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会、风险控制委员会和

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权益投资部、固定收益部、量化投资部、专户投资部、市场部、产品开发部、机
构业务一部、机构业务二部、电子商务部、运营部、交易部、信息技术部、财务
部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部十八个
职能部门及上海分公司、北京分公司、广州分公司、成都分公司;公司设督察长,
分管风险管理部、监察稽核部,负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。
     (二)基金管理人主要人员情况
     1、董事会成员
     崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、
副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中
心支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外
汇管理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼
党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人;现
任东方基金管理有限责任公司董事长兼总经理,兼任东北证券股份有限公司副董
事长、吉林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会理事、东方汇智资产管理
有限公司董事长。
     张兴志先生,董事,硕士,研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处
处长,吉林省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助
理、副总裁,东北证券有限责任公司副总裁,东证融达投资有限公司董事、副总
经理;现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记,兼任吉林省证券业协会监
事长。
     何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评
估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部
财务科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,
福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务总监,东
北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁,东证融达投资有限公司董事,东证融
通投资管理有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监事会主席;现任东北证
券股份有限公司总裁、董事,东证融成资本管理有限公司董事长,兼任吉林省证
券业协会副会长,吉林省总会计师协会副会长,渤海期货股份有限公司董事,东
证融汇证券资产管理有限公司董事。

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     郭兴哲先生,董事,硕士,高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度,
河北省委科教部干部,河北省经济体制改革委员会干部,河北省体改委证管办副
主任,河北省证券委员会国内业务处处长、综合处处长,中国证监会石家庄特派
员办公室综合处调研员,河北证券有限责任公司总裁、顾问;现任河北省国有资
产控股运营有限公司副总裁、党委常委,兼任河北国控化工有限公司党委书记、
董事长;河北卓城企业管理服务有限公司董事、总经理。
     陈雷先生,董事,大学本科。历任北京清华消防研究所秘书,深圳国土资源
与房产管理局产权科科员,华安财产保险股份有限公司行政管理部秘书、公司治
理室副主任、董事会办公室主任助理,渤海国际信托股份有限公司董事会办公室
副主任、主任。现任渤海国际信托股份有限公司董事会秘书。
     雷小玲女士,独立董事,北京大学 EMBA,中国注册会计师。历任贵阳市财
经学校会计专业教师,贵州省财经学院会计学系教师,海南会计师事务所注册会
计师,证监会发行部发行审核委员,亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计
师。现任中审众环会计师事务所海南分所所长,兼任海南省注册会计师协会专业
技术咨询委员会主任委员。
     陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学数
学系教师,吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师;
现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公
司独立董事,中国金融学年会常务理事,吉林省现场统计学会副理事长,吉林省
法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
     刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海
南方圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科
技(中国)股份有限公司独立董事,中华全国律师协会律师发展战略研究委员会
副主任,金融证券委员会委员,中国国际经济,科技法律学会理事,并被国家食
品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。
     刘鸿鹏先生,董事,吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投
资顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业部筹
建负责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理,东北证券股
份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本

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公司,历任总经理助理兼市场总监、市场部经理,公司副总经理;现任公司总经
理。
     2、监事会成员
     赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦团委副书
记、总经理助理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸
资产经营有限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司企业管
理部副部长、资产运营部部长、副总裁;现任河北省国有资产控股运营有限公司
副总裁、河北省国控矿业开发投资有限公司董事。
     杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构,
20 余年金融、证券从业经历;现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经
理,兼任监察稽核部总经理。
     肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总
行;现任东方基金管理有限责任公司运营部执行总经理。
     3、其他高级管理人员
     崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。
     刘鸿鹏先生,总经理,简历请参见董事介绍。
     秦熠群先生,副总经理,兼任东方汇智董事,中央财经大学经济学博士。历
任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011 年 7 月加盟本
公司,历任董办主任、董秘、总经理助理等职务,期间曾兼任人力资源部、综合
管理部、风险管理部等部门总经理职务。
     李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份有
限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本
公司,历任财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部
经理、总经理助理。
     4、本基金基金经理
    姓名               任职时间                             简历
周薇(女士)      2015 年 9 月 30 日          中国人民银行研究生部金融学博士,8
                          至今         年证券从业经历,曾任中国银行总行外汇
                                       期权投资经理。2012 年 7 月加盟东方基金

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                                   管理有限责任公司,曾任固定收益部债券
                                   研究员、投资经理、东方金账簿货币市场
                                   证券投资基金基金经理助理、东方金账簿
                                   货币市场证券投资基金基金经理。现任东
                                   方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金
                                   经理、东方惠新灵活配置混合型证券投资
                                   基金基金经理、东方永润 18 个月定期开放
                                   债券型证券投资基金基金经理、东方新价
                                   值混合型证券投资基金基金经理、东方稳
                                   定增利债券型证券投资基金基金经理、东
                                   方荣家保本混合型证券投资基金基金经
                                   理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基
                                   金基金经理、东方永熙 18 个月定期开放债
                                   券型证券投资基金。
李仆(先生)于 2015 年 9 月 30 日至 2017 年 3 月 24 日期间担任本基金基金经理。
     5、投资决策委员会成员
     刘鸿鹏先生,总经理,投资决策委员会主任委员,简历请参见董事介绍。
     刘志刚先生,量化投资部总经理、东方启明量化先锋混合型证券投资基金基
金经理、投资决策委员会委员。吉林大学数量经济学博士,9 年证券从业经历。
历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开发经理、安信基金管理有限责
任公司市场部副总经理兼产品开发总监。2013 年 5 月加盟东方基金管理有限责
任公司,曾任指数与量化投资部总经理、专户业务部总经理、产品开发部总经理、
投资经理、东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金(自 2015 年 12 月 3 日起
转型为东方启明量化先锋混合型证券投资基金)基金经理。
     朱晓栋先生,对外经济贸易大学经济学硕士,8 年证券从业经历。2009 年
12 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任研究部金融行业、固定收益研究、
食品饮料行业、建筑建材行业研究员,东方龙混合型开放式证券投资基金基金经
理助理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方核心动力股票型开
放式证券投资基金(于 2015 年 7 月 31 日更名为东方核心动力混合型证券投资基

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金)基金经理。现任权益投资部副总经理、投资决策委员会委员、东方利群混合
型发起式证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经
理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证
券投资基金基金经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方核
心动力混合型证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方区域发展混合型
证券投资基金基金经理。
     徐昀君先生,对外经济贸易大学金融学硕士,CFA,FRM,9 年证券从业经历。
曾任安信证券资产管理部研究员、投资经理,华西证券资产管理部投资经理。2013
年 3 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任固定收益部总经理助理、东方安心
收益保本混合型证券投资基金基金经理助理、东方稳健回报债券型证券投资基金
基金经理助理、东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理、东方永润 18
个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。现任固定收益部副总经理,投资决
策委员会委员,东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方强化收益债券
型证券投资基金基金经理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
东方双债添利债券型证券基金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经
理、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债券型证券投
资基金基金经理。
     6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

      三、基金托管人

     (一)基本情况
     1、基本情况介绍
     名称:中国农业银行股份有限公司(简称“中国农业银行”)
     住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
     法定代表人:周慕冰
     成立日期:2009 年 1 月 15 日
     批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

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     基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
     注册资本:32,479,411.7 万元人民币
     存续期间:持续经营
     联系电话:010-66060069
     传真:010-68121816
     联系人:林葛
     中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为
国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异
化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广
大客户共创价值、共同成长。
     中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务
优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。
2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的
SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的
风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,
品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩
突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最
佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称
号;2013 年至 2015 年连续三年荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中
央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年荣获中

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国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。
     中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理处、
证券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风
险管理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处,拥
有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
     2、主要人员情况
     中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名,其中具有高级职称的专家 30
余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有
20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
     3、基金托管业务经营情况
     截止到 2016 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开
放式证券投资基金共 349 只。
     (二)基金托管人的内部风险控制制度说明
     1、内部控制目标
     严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
     2、内部控制组织结构
     风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理
处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核
职权。
     3、内部控制制度及措施
     具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资
格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务
印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操
作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止

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泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
     (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
     基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
     当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理:
     1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
     2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面
方式对基金管理人进行提示;
     3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行
为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

     四、相关服务机构

     (一)直销机构
     1、柜台交易
     名称:东方基金管理有限责任公司直销中心
     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     法定代表人:崔伟
     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层
     联系人:孙桂东
     电话:010-66295921
     传真:010-66578690
     网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
     2、电子交易
     投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
     网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com。

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     (二)其他销售机构
     1、中国农业银行股份有限公司
     住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
     办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
     法定代表人:周慕冰
     客户服务电话:95599
     网址:www.abchina.com
     2、交通银行股份有限公司
     住所:上海市银城中路 188 号
     办公地址:上海市银城中路 188 号
     法定代表人:牛锡明
     客户服务电话:95559 或拨打各城市营业网点咨询电话
     网址:www.95559.com.cn
     3、中国建设银行股份有限公司
     住所:北京市西城区金融大街 25 号
     办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
     法定代表人:王洪章
     客户服务电话:95533
     网址:www.ccb.com
     4、中国民生银行股份有限公司
     住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
     法定代表人:洪崎
     联系人:刘健
     电话:010-57092637
     传真:010-57092611
     客户服务电话:95568
     网址:www.cmbc.com.cn
     5、中信银行股份有限公司

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     住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
     办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
     法定代表人:李庆萍
     客户服务电话:95558
     网址:bank.ecitic.com
     6、吉林银行股份有限公司
     住所:吉林省长春市东南湖大路 1817 号
     办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号
     法定代表人:唐国兴
     联系人:孟明
     电话:0431-84992680
     传真:0431-84992649
     客户服务电话: 400-88-96666(全国)、96666(吉林省)
     网址:www.jlbank.com.cn
     7、长江证券股份有限公司
     住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
     办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
     法定代表人:杨泽柱
     联系人:奚博宇
     电话:027-65799999
     传真:027-85481900
     客户服务电话:95579 或 4008-888-999
     网址:www.95579.com
     8、东海证券股份有限公司
     住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
     办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
     法定代表人:朱科敏
     联系人:梁旭
     电话:021-20333333

                                     13
东方稳定增利债券型证券投资基金               招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



     传真:021-50498825
     客户服务电话:95531 或 400-888-8588
     网址:www.longone.com.cn
     9、东莞证券股份有限公司
     住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
     办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
     法定代表人:张运勇
     联系人:孙旭
     电话:0769-22119348
     客户服务电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号 0769)
     网址:www.dgzq.com.cn
     10、光大证券股份有限公司
     住所:上海市静安区新闸路 1508 号
     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼
     法定代表人:薛峰
     联系人:李芳芳
     电话:021-22169999
     传真:021-22169134
     客户服务电话:95525
     网址:www.ebscn.com
     11、国泰君安证券股份有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
     法定代表人:杨德红
     联系人:芮敏祺/朱雅崴
     电话:021-38676161
     传真:021-38670161
     客户服务电话:95521
     网址:www.gtja.com

                                        14
东方稳定增利债券型证券投资基金             招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



     12、海通证券股份有限公司
     住所:上海市淮海中路 98 号
     办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号
     法定代表人:王开国
     联系人:李笑鸣
     电话:021-23219275
     传真:021-23219100
     客户服务电话:021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话
     网址:www.htsec.com
     13、华安证券股份有限公司
     住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
     办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
     法定代表人:李工
     联系人:甘霖
     电话:0551-65161666
     传真:0551-5161600
     客户服务电话:95318 或 4008096518
     网址:www.hazq.com
     14、华鑫证券有限责任公司
     住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
     办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
     法定代表人:俞洋
     联系人:王逍
     电话:021-64339000
     传真:021-54967293
     客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
     网址:www.cfsc.com.cn
     15、江海证券有限公司
     住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

                                     15
东方稳定增利债券型证券投资基金             招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



     办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
     法定代表人:孙名扬
     联系人:刘爽
     电话:0451-85863719
     传真:0451-82287211
     客户服务热线:400-666-2288
     网址:www.jhzq.com.cn
     16、联讯证券股份有限公司
     住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

     办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
     法定代表人:徐刚
     联系人: 陈思
     电话: 021-33606736
     传真:021-33606760
     客户服务电话: 95564
     网址:www.lxzq.com.cn
     17、中泰证券股份有限公司
     住所:济南市经七路 86 号
     办公地址:济南市经七路 86 号 23 层
     法定代表人:李玮
     联系人:吴阳
     电话:0531-68889155
     传真:0531-68889752
     客户服务电话:95538
     网址:www.zts.com.cn
     18、上海证券有限责任公司
     住所:上海市黄浦区西藏中路 336 号

                                      16
东方稳定增利债券型证券投资基金               招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



     办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
     法定代表人:龚德雄
     联系人:张向纯
     电话:021-53686888
     传真:021-53686100,021-53686200
     客户服务电话:021-962518
     网址:www.962518.com
     19、山西证券股份有限公司
     住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
     办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
     法定代表人:侯巍
     联系人:郭熠
     电话:0351-8686659
     传真:0351-8686619
     客户服务电话:400-666-1618
     网址:www.i618.com.cn
     20、申万宏源证券有限公司
     住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
     办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
     法定代表人:李梅
     联系人:曹晔
     电话:021-33388215
     传真:021-33388224
     客户服务电话:95523 或 4008895523
     网址:www.swhysc.com
     21、五矿证券有限公司
     住所:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
     办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
     法定代表人:赵立功

                                        17
东方稳定增利债券型证券投资基金                招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



     联系人:马国栋
     电话:0755-83252843
     传真:0755-82545500
     客户服务电话:40018-40028
     网址:www.wkzq.com.cn
     22、兴业证券股份有限公司
     住所:福建省福州市湖东路 99 号标力大厦
     办公地址:上海市陆家嘴东路 166 号中保大厦
     法定代表人:兰荣
     联系人:谢高得
     电话:021-68419393-1098
     传真:021-68419867
     客户服务电话:95562
     网址:www.xyzq.com.cn
     23、招商证券股份有限公司
     住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
     办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
     法定代表人:宫少林
     联系人:林迎生
     电话:0755-82943666
     传真:0755-82943636
     客户服务电话:95565、4008888111
     网址:www.newone.com.cn
     24、中国银河证券股份有限公司
     住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     法定代表人:陈有安
     联系人:宋明
     电话:010-66568450

                                       18
东方稳定增利债券型证券投资基金                招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



     传真:010-66568990
     客户服务电话:400-888-8888
     网址:www.chinastock.com.cn
     25、中山证券有限责任公司
     住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
     办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号
     法定代表人:黄扬录
     联系人:罗艺琳
     电话:0755- 82570586
     传真:0755-82960582
     客户服务电话:4001-022-011
     网址:www.zszq.com
     26、中信建投证券股份有限公司
     住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
     办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
     法定代表人:王常青
     联系人:权唐
     电话:010-85130588
     传真:010-65182261
     客户服务电话:400-8888-108
     网址:www.csc108.com
     27、中信证券(山东)有限责任公司
     住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
     办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层,266071
     法定代表人:杨宝林
     联系人:吴忠超
     电话:0532-85022326
     传真:0532-85022605
     客户服务电话:95548

                                      19
东方稳定增利债券型证券投资基金              招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



     网址:www.zxwt.com.cn
     28、中信证券股份有限公司
     住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
     办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号
     法定代表人:王东明
     联系人:陈忠
     电话:010-60838888
     传真:010-60833799
     客户服务电话:95548
     网址:www.ecitic.com
     29、嘉实财富管理有限公司
     住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10
单元
     办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
     法定代表人:赵学军
     联系人:余永键
     电话:010-85097570
     传真:010-85097308
     客户服务电话:400-021-8850
     网址:www.harvestwm.cn
     30、上海中正达广投资管理有限公司
     住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
     办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
     联系人:戴珉微
     电话:021-33768132
     传真:021-33768132*802
     客户服务电话:400-6767-523
     网址:www.zzwealth.cn
     31、中国国际金融股份有限公司

                                      20
东方稳定增利债券型证券投资基金              招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



     住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
     办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
     法定代表人:丁学东
     联系人:杨涵宇
     电话:010-65051166
     传真:010-85679203
     客户服务电话:400-910-1166
     网址:www.cicc.com.cn
     32、平安证券股份有限公司
     住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
     办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)
     法定代表人:谢永林
     联系人:周一涵
     电话:021-38637436
     传真:021-58991896
     客户服务电话:95511-8
     网址:stock.pingan.com
     33、奕丰金融服务(深圳)有限公司
     住所(注册地址):深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住
深圳市前海商务秘书有限公司)
     办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307

     法定代表人: TAN YIK KUAN
     联系人:陈广浩
     电话:0755- 89460506
     传真:0755-21674453
     客户服务电话:400-684-0500
     网址:www.ifastps.com.cn
     34、东兴证券股份有限公司

                                      21
东方稳定增利债券型证券投资基金                招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



     住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
     办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
     法定代表人:魏庆华
     联系人:汤漫川
     电话:010-66555316
     传真:010-66555147
     客户服务电话:400-888-8993
     网址:www.dxzq.net
     35、国金证券股份有限公司
     住所:四川省成都市东城根上街 95 号
     办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
     法定代表人:冉云
     联系人:刘婧漪
     电话:028-86690057
     传真:028-86690126
     客户服务电话:95310
     网址:www.gjzq.com.cn
     36、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
     住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商
务秘书有限公司)
     办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
     法定代表人:高锋
     联系人:李勇
     电话:0755-83655588
     传真:0755-83655518
     客户服务电话:400-804-8688
     网址:www.keynesasset.com
     37、武汉市伯嘉基金销售有限公司
     住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7

                                      22
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栋 23 层 1 号、4 号
     办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)
第 7 栋 23 层 1 号、4 号
     法定代表人:陶捷
     联系人:孔繁
     电话:027-87006003*8020
     传真:027-87006010
     客户服务电话:400-027-9899
     网址:www.buyfunds.cn
     38、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
     住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
     办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
     法定代表人:陈柏青
     联系人:韩爱彬
     传真:0571-26698533
     客户服务电话:400 076 6123
     网址: www.fund123.cn
     39、上海好买基金销售有限公司
     住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
     办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
     法定代表人:杨文斌
     联系人:张茹
     电话:021-20613999
     传真:021-68596916
     客户服务电话:400 700 9665
     网址:www.ehowbuy.com
     40、上海天天基金销售有限公司
     住所:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
     办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

                                       23
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     法定代表人:其实
     联系人:彭远芳
     电话:021-54509998-2010
     传真:021-64385308
     客户服务电话:400 1818 188
     网址:www.1234567.com.cn
     41、北京展恒基金销售股份有限公司
     住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
     办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
     法定代表人:闫振杰
     联系人:宋丽冉
     电话:010-62020088
     传真:010-62020355
     客户服务电话:400 888 6661
     网址:http:www.myfund.com
     42、中国国际期货有限公司
     住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、
12 层
     办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
     法定代表人:王兵
     联系人:许黎婧
     电话:010-65807848
     传真:010-59539806
     客服电话:95162 或 400 888 8160
     网址:www.cifco.net
     43、北京钱景财富投资管理有限公司
     住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
     办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
     法定代表人: 赵荣春

                                       24
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     联系人:申泽灏
     电话:010-57418813
     传真:010-57569671
     客服电话:400 678 5095
     网址:www.niuji.net
     44、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
     住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
     办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层
727 室
     法定代表人:杨懿
     联系人:张燕
     电话:010-58325388-1588
     传真:010-58325282
     客服电话:400-166-1188
     网址:https:// 8.jrj.com.cn
     45、浙江同花顺基金销售有限公司
     住所: 杭州市文二西路 1 号 903 室
     办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
     法定代表人:凌顺平
     联系人:刘晓倩
     联系电话:0571-88911818
     传真:0571-88910240
     客服电话:4008-773-772
     网址:www.5ifund.com
     46、北京增财基金销售有限公司
     住所:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
     办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
     法定代表人:罗细安
     联系人:史丽丽

                                        25
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     电话:010-67000988
     传真:010-67000988
     客户服务电话:400-001-8811
     网址:www.zcvc.com.cn
     47、上海利得基金销售有限公司
     住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
     办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
     法定代表人:李兴春
     联系人:赵沛然
     电话:021-50583533
     传真:021-50583633
     客服电话:400-921-7755
     网址:www.leadfund.com.cn
     48、北京恒天明泽基金销售有限公司
     住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
     办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
     法定代表人:梁越
     联系人:马鹏程
     联系电话:13501068175
     传真:010-56810628
     客服:4008980618
     网址:www.chtfund.com
     49、上海陆金所资产管理有限公司
     住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
     法定代表人:郭坚
     联系人:宁博宇
     联系电话:021-20665952
     传真:021-22066653

                                      26
东方稳定增利债券型证券投资基金               招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



     客服:4008219031
     网址:www.lufunds.com
     50、北京乐融多源投资咨询有限公司
     住所: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
     办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
     法定代表人:董浩
     联系人:牛亚楠
     联系电话:18610807009
     传真:010-56580660
     客服:400-068-1176
     网址:www.jimufund.com
     51、上海汇付金融服务有限公司
     住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
     办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
     法定代表人:冯修敏
     联系人:陈云卉
     联系电话:021-33323999-5611
     传真:021-33323837
     客服:400-820-2819
     网址: http://www.chinapnr.com/
     52、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
     住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
     办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
     法定代表人:汪静波
     联系人:张裕
     联系电话:021-38509735
     传真:021-38509777
     客服:400-821-5399
     网址: http://www.noah-fund.com/

                                       27
东方稳定增利债券型证券投资基金                     招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



     53、上海凯石财富基金销售有限公司
     住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
     办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
     法定代表人:陈继武
     联系人:葛佳蕊
     联系电话:021-63333389
     传真:021-63332523
     客服:4000178000
     网址: www.lingxianfund.com
     54、珠海盈米财富管理有限公司
     住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
     办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
     法定代表人:肖雯
     联系人:钟琛
     联系电话:020-89629012
     传真:020-89629011
     55、大泰金石基金销售有限公司
     住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
     办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
     法定代表人:袁顾明
     联系人:朱海涛
     联系电话:021-20324158
     传真:021-20324199
     客服电话:400-928-2266
     网址:www.dtfunds.com
     56、海银基金销售有限公司
     住所:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
     办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼

                                            28
东方稳定增利债券型证券投资基金              招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



     法定代表人:刘惠
     联系人:毛林
     联系电话:021-80133597
     传真:021-80133413
     客服电话:400-808-1016
     网址: www.fundhaiyin.com
     57、上海联泰资产管理有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
     办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
     法定代表人:燕斌
     联系人:陈东
     联系电话:021-52822063
     传真:021-52975270
     客服电话:4000-466-788
     网址: www.66zichan.com
     58、北京汇成基金销售有限公司
     住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108
     办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108
     法定代表人:王伟刚
     联系人:丁向坤
     联系电话:010-56282140
     传真:010-62680827
     客服电话:400-619-9059
     网址: www.fundzone.cn
     59、凤凰金信(银川)投资管理有限公司
     住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402 办公用房
     办公地址:北京市朝阳区来广营中街甲 1 号 朝来高科技产业园 5 号楼
     法定代表人:程刚

                                      29
东方稳定增利债券型证券投资基金              招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



     联系人:张旭
     联系电话:010-58160168
     传真:010-58160181
     客服:400-810-5919
     网址: www.fengfd.com
     60、乾道金融信息服务(北京)有限公司
     住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
     办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
     法定代表人:王兴吉
     联系人:高雪超
     联系电话:010-62062880
     传真:010-82057741
     客服:400-088-8080
     网址: www.qiandaojr.com
     61、深圳富济财富管理有限公司
     住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
     办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418

     法定代表人:齐小贺
     联系人:马力佳
     电话:0755-83999907-815
     传真:0755-83999926
     客户服务电话: 0755-83999907
     网址: www.jinqianwo.cn
     62、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
     住所: 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
     办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
     法定代表人:江卉
     联系人:万容

                                      30
东方稳定增利债券型证券投资基金                 招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



     电话:18910325400
     传真:010-89189289
     客户服务电话:个人业务:95118 , 400 098 8511 企业业务:400 088 8816
     网址: http://fund.jd.com/
     (三)登记机构
     名称:东方基金管理有限责任公司
     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     法定代表人:崔伟
     联系人:王骁骁
     电话:010-66295873
     传真:010-66578680
     网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
     (四)出具法律意见书的律师事务所
     名称:上海市通力律师事务所
     住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     负责人:俞卫锋
     联系人:黎明
     电话:021-31358666
     传真:021-31358600
     经办律师:黎明、孙睿
     (五)审计基金财产的会计师事务所
     名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)
     住所:上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层
     办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层
     法定代表人:朱建弟
     联系人:朱锦梅
     电话:010-68286868

                                      31
东方稳定增利债券型证券投资基金             招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



     传真:010-88210608
     经办注册会计师:朱锦梅、赵立卿

      五、基金名称和基金类型

     (一)本基金名称:东方稳定增利债券型证券投资基金
     (二)本基金类型:债券型基金
     (三)基金运作方式:契约型、开放式

      六、基金的投资目标和投资方向

     (一)基金的投资目标
     在严格控制投资风险的基础上,追求基金的长期、稳定增值。
     (二)基金的投资范围
     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、金
融债、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债券、短期融资券、中期票
据、资产支持证券、次级债券、可转换债券(含可分离交易可转债)、债券回购、
银行存款(包括协议存款、定期存款等)、货币市场工具等固定收益金融工具,
股票、权证等权益类资产,以及经法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
     本基金可投资于股票和权证,也可持有可转债转股所得的股票、因所持股票
所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
     基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的
80%,对权益类资产的投资比例不高于基金资产的 20%;现金或者到期日在一年
以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
     当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产
配置比例进行适当调整。

      七、基金的投资策略


                                      32
东方稳定增利债券型证券投资基金            招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



     (一)大类资产配置策略
     本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%,投资于权益类金融工具的
比例不高于基金资产的 20%。主要投资于债券资产,同时密切关注股票市场的运
行状况、风险收益特征。在严格控制风险的基础上,通过对宏观经济形势、国家
货币和财政政策、利率变化趋势、市场流动性和估值水平等因素的综合分析,据
此评价未来一段时间债券市场和股票市场的相对投资价值,动态调整债券、股票
类资产的配置比例。
     (二)固定收益类资产投资策略
     根据资产的发行主体、风险来源、收益率水平、市场流动性等因素,本基金
将市场主要细分为一般债券(含国债、央行票据、政策性金融债等)、信用债券
(含公司债券、企业债券、非政策性金融债券、短期融资券、地方政府债券、资
产支持证券等)和附权债券(含可转换公司债券、可分离交易可转债等)三个子
市场。在大类资产配置的基础上,本基金将通过对国内外宏观经济运行状况、市
场利率变化趋势、市场资金供求关系、信用风险状况等因素进行综合分析,在目
标久期控制及期限结构配置基础上,采取积极的投资策略,确定类属资产的最优
配置比例。
     1、一般债券投资策略
     在目标久期控制及期限结构配置基础上,对于一般债券,本基金主要通过套
利策略获取收益。同时,由于国债及央行票据具有良好的流动性,能够为基金的
流动性提供支持。
     2、信用债券投资策略
     信用评估策略:信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况
密切相关。本基金将通过行业分析、公司资产负债分析、公司现金流分析、公司
运营管理分析等调查研究,分析违约风险即合理的信用利差水平,对信用债券进
行独立、客观的价值评估。
     3、附权债券投资策略
     本基金在综合分析可转换公司债券的债性特征、股性特征等因素的基础上,
利用 BS 公式或二叉树定价模型等量化估值工具评定其投资价值,重视对可转换
债券对应股票的分析与研究,选择那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、安

                                    33
东方稳定增利债券型证券投资基金            招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



全边际较高的品种进行投资。对于含回售及赎回选择权的债券,本基金将利用债
券市场收益率数据,运用期权调整利差(OAS)模型分析含赎回或回售选择权的
债券的投资价值,作为此类债券投资的主要依据。
     4、资产支持证券投资策略
     本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用
研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得
长期稳定收益。
     5、中小企业私募债券投资策略
     在控制信用风险的基础上,本基金对中小企业私募债投资,主要通过期限和
品种的分散投资控制流动性风险。以买入持有到期为主要策略,审慎投资。
     针对内嵌转股选择权的中小企业私募债,本基金通过深入的基本面分析及定
性定量研究,自下而上精选个债,在控制风险的前提下,谋求内嵌转股权潜在的
增强收益。
     基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制订严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,
以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
     (三)权益类资产投资策略
     1、股票投资策略
     本基金通过对上市公司所处行业的产业竞争格局、业务发展模式、盈利增长
模式、公司治理结构等基本面特征加以考察;通过运用多项指标如 PE、PB、
EV/EBITDA 等进行相对估值;通过基本面分析、行为金融分析和事件分析等多维
度分析股票的投资价值,挖掘具备中长期持续增长的上市公司股票进行投资,实
现基金的投资目标。
     2、权证投资策略
     本基金通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型,深入分析
标的资产价格及其市场隐含波动率的变化,寻求其合理定价水平。全面考虑权证
资产的收益性、流动性及风险性特征,谨慎投资。

      八、基金的业绩比较基准
                                    34
 东方稳定增利债券型证券投资基金               招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



      本基金的业绩比较基准为:中债综合全价指数收益率×80%+沪深 300 指数收
 益率×20%
      本基金选择中债综合全价指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准。中
 债综合全价指数样本具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、
 交易所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),
 是中国目前最权威,应用也最广的指数。中债综合全价指数的构成品种基本覆盖
 了本基金的债券投资标的,反映债券全市场的整体价格和投资回报情况。
      本基金选择沪深 300 指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准。沪深
 300 指数样本覆盖了沪深市场 60%左右的市值,具有良好的市场代表性和可投资
 性。
      如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,
 又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金
 管理人可与本基金托管人协商一致,并履行适当程序后,调整或变更本基金的业
 绩比较基准并及时公告。

        九、基金的风险收益特征

      本基金为债券型基金,属证券投资基金中的较低风险品种,理论上其长期平
 均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金。

        十、基金的投资组合报告

      本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记
 载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
 连带责任。
      基金托管人根据本基金合同规定,已复核了本投资组合报告中的财务指标、
 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
 者重大遗漏。
      本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。
      1、报告期末基金资产组合情况
序号       项目                   金额(元)        占基金总资产的比例(%)
  1  权益投资                         12,486,219.78                   17.38
                                        35
东方稳定增利债券型证券投资基金               招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)


       其中:股票                  12,486,219.78                            17.38
2      固定收益投资                56,178,143.72                            78.18
       其中:债券                  56,178,143.72                            78.18
             资产支持                          -                                -
       证券
3      贵金属投资                                -                                -
4      金融衍生品投资                            -                                -
5      买入返售金融资                            -                                -
       产
       其中:买断式回购                          -                                -
       的买入返售金融
       资产
6      银行存款和结算               2,252,383.99                              3.13
       备付金合计
7      其他各项资产                   940,512.56                             1.31
8      合计                        71,857,260.05                           100.00
       2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码            行业类别         公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  A     农、林、牧、渔业                       -                      -
  B     采矿业                                 -                      -
  C     制造业                     8,508,527.22                   12.50
        电力、热力、燃气及水生
 D                                     11,694.00                              0.02
        产和供应业
 E      建筑业                      3,534,210.00                              5.19
 F      批发和零售业                           -                                 -
 G      交通运输、仓储和邮政业        287,924.30                              0.42
 H      住宿和餐饮业                           -                                 -
        信息传输、软件和信息技
 I                                     62,525.00                              0.09
        术服务业
 J      金融业                         20,060.00                              0.03
 K      房地产业                        3,165.00                              0.00
 L      租赁和商务服务业               10,860.00                              0.02
 M      科学研究和技术服务业                   -                                 -
        水利、环境和公共设施管
 N                                               -                                -
        理业
        居民服务、修理和其他服
 O                                               -                                -
        务业
 P      教育                                   -                                -
 Q      卫生和社会工作                         -                                -
 R      文化、体育和娱乐业             10,542.00                             0.02
 S      综合                           36,712.26                             0.05
        合计                       12,486,219.78                            18.34

                                      36
 东方稳定增利债券型证券投资基金                     招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



       3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
 细
                                                                      占基金资产净值
序号     股票代码       股票名称     数量(股) 公允价值(元)
                                                                        比例(%)
  1        600435       北方导航        361,800   4,717,872.00                   6.93
  2        600820       隧道股份        321,000   3,534,210.00                   5.19
  3        300194       福安药业         90,785   2,387,645.50                   3.51
  4        002510         天汽模         94,000     653,300.00                   0.96
  5        000748       长城信息         14,900     281,759.00                   0.41
  6        002245       澳洋顺昌         30,000     267,600.00                   0.39
  7        603866       桃李面包          2,000      87,800.00                   0.13
  8        000811       烟台冰轮          4,340      65,056.60                   0.10
  9        002473         圣莱达          2,000      57,100.00                   0.08
 10        603520         司太立          1,000      47,900.00                   0.07
       4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号          债券品种               公允价值(元)    占基金资产净值比例(%)
  1     国家债券                          3,471,902.40                     5.10
  2     央行票据                                     -                        -
  3     金融债券                                     -                        -
        其中:政策性金融债                           -                        -
  4     企业债券                         38,685,680.40                   56.83
  5     企业短期融资券                               -                        -
  6     中期票据                                     -                        -
  7     可转债(可交换债)               14,020,560.92                   20.60
  8     同业存单                                     -                        -
  9     其他                                         -                        -
 10     合计                             56,178,143.72                   82.52
       5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
 细
                                                                                 占基金
                                                                                 资产净
序号    债券代码          债券名称       数量(张)     公允价值(元)
                                                                                 值比例
                                                                                 (%)
 1       1280266        12 赣和济债       100,000            6,321,000.00            9.29
 2       1280098        12 长建投债        81,320            5,161,380.40            7.58
 3        136033         15 东旭 02        50,000            5,138,500.00            7.55
 4       1180107        11 冀渤海债        50,000            5,102,000.00            7.49
 5       1580225       15 武夷新区债       50,000            5,096,500.00            7.49
       6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证

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券投资明细
      本基金本报告期末未持有资产支持证券。
      7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
      本基金本报告期末未持有贵金属。
      8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

      本基金本报告期末未持有权证。
      9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
      本基金本报告期末未持有国债期货。
      10、投资组合报告附注
      (1) 本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被监管部
门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
      (2)本报告期内本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定
备选股票库之外的股票。
      (3)其他资产构成
 序号            名称                           金额(元)
   1    存出保证金                                                    43,768.07
   2    应收证券清算款                                                        -
   3    应收股利                                                              -
   4    应收利息                                                     895,620.28
   5    应收申购款                                                     1,124.21
   6    其他应收款                                                            -
   7    待摊费用                                                              -
   8    其他                                                                  -
   9    合计                                                         940,512.56
      (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
                                                                        占基金资
序号 债券代码           债券名称             公允价值               产净值比例
                                                                      (%)
  1     110031          航信转债                 2,638,494.00               3.88
  2     128012          辉丰转债                 2,320,716.80               3.41
  3     110033          国贸转债                   699,060.00               1.03
  4     127003          海印转债                   692,106.00               1.02
  5     128011          汽模转债                   389,445.90               0.57
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       6      123001         蓝标转债                            159,803.70                0.23
       7      128010         顺昌转债                              1,185.30                0.00
       8      110032         三一转债                              1,105.20                0.00
            (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
                                                                    占基金资
      序                                   流通受限部分的公                  流通受限情
                  股票代码    股票名称                              产净值比
      号                                     允价值(元)                      况说明
                                                                    例(%)
      1            000748     长城信息            281,759.00            0.41   重大事项

            十一、基金的业绩

            基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
     但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
     现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

            (一)基金的净值表现

            本期告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                       东方稳定增利债券 A
                                                             业绩比
                             净值     净值增   业绩比较      较基准
           阶段              增长     长率标   基准收益      收益率       ①-③        ②-④
                             率①     准差②     率③        标准差
                                                               ④
2015.9.30-2015.12.31         3.02%     0.13%      4.93%        0.33%      -1.91%        -0.20%
 2016.1.1-2016.12.31         2.52%     0.18%     -3.27%        0.30%       5.79%        -0.12%

                                     东方稳定增利债券 C
                                               业绩比 业绩比较
                                       净值增
                              净值增           较基准 基准收益
           阶段                        长率标                               ①-③       ②-④
                              长率①           收益率 率标准差
                                       准差②
                                                 ③       ④
2015.9.30-2015.12.31           2.95%     0.13%    4.93%           0.33%     -1.98%      -0.20%
 2016.1.1-2016.12.31           2.08%     0.18%   -3.27%           0.30%      5.35%      -0.12%


            (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
     准收益率变动的比较




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     注:本基金基金合同于 2015 年 9 月 30 日生效,建仓期为 6 个月,建仓期结
束时各项资产配置比例符合合同规定。
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       十二、费用概览

     (一)管理费率
     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。
     (二)托管费率
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。
     (三)C 类基金份额的销售服务费
     本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一
日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。

       十三、对招募说明书更新部分的说明

     本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售
管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关规定以及《东方稳定增利债券型证券投资基金基金合同》及
其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行
了更新,主要内容如下:
       (一)在“重要提示”部分,更新了“招募说明书有关财务数据的截止日期”
及“其他内容的截止日期”。
     (二)在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。
     (三)在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关内容。
       (四)在“五、相关服务机构”部分,更新了直销机构、其他销售机构的信
息。
     (五)在“八、基金的投资”部分,更新了 “基金投资组合报告”的内容,
基金投资组合报告截止日期更新为 2016 年 12 月 31 日,该部分内容均按有关规
定编制,并经本基金托管人复核。
     (六)在“九、基金的业绩”部分,更新了“基金净值表现”和“本基金累
计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”,该部分内容均按照有
关规定编制,并经本基金托管人复核。
     (七)在“二十一、其他应披露事项”部分,更新了自上次招募说明书(更
新)截止日 2016 年 9 月 30 日,至本次招募说明书(更新)截止日 2017 年 3 月
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东方稳定增利债券型证券投资基金             招募说明书(更新)摘要(2017 年第 1 号)



30 日之间的信息披露事项。
     上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明
书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录东方基金管
理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。


                                                东方基金管理有限责任公司
                                                                   2017 年 5 月




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