新闻源 财富源

2019年10月22日 星期二

大摩领先优势混合(233006)公告正文

大摩领先优势混合:更新招募说明书摘要(2017年第1号)

公告日期 2017-05-04 来源 巨潮网

摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                招募说明书摘要




             摩根士丹利华鑫领先优势混合型
                                证券投资基金
                   招募说明书(更新)摘要
                                (2017年第1号)




                 基金管理人:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

                     基金托管人:中国建设银行股份有限公司
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                     招募说明书摘要



                                           重要提示

     摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2009

年7月21日经中国证券监督管理委员会证监许可【2009】662号文核准募集。本基

金的基金合同于2009年9月22日正式生效。本基金为契约型开放式基金。

     投资有风险,投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的招募说明书。

     基金的过往业绩并不预示其未来表现。

     本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得

基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、

基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有

人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

     根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第104号)及其配

套规定的相关要求及本基金基金合同的有关规定,经与基金托管人协商一致并报

中国证监会备案,自2015年8月7日起,本基金的基金名称变更为“摩根士丹利华

鑫领先优势混合型证券投资基金”,基金简称变更为“大摩领先优势混合”。上

述更名不改变基金投资范围,对基金份额持有人利益无实质性不利影响,并已履

行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的规定。有关详细信息参见本公

司于2015年7月22日发布的《摩根士丹利华鑫基金管理有限公司关于旗下部分开

放式基金更名的公告》。

     本招募说明书(更新)所载内容截止日为2017年3月22日,有关财务数据和

净值表现截止日为2016年12月31日(财务数据未经审计)。
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                                                                                 招募说明书摘要




                                                              目           录
一、基金管理人............................................................................................................................... 1

二、基金托管人............................................................................................................................... 5

三、相关服务机构........................................................................................................................... 8

四、基金的名称............................................................................................................................. 31

五、基金的运作方式与类型 ......................................................................................................... 31

六、基金的投资目标..................................................................................................................... 32

七、基金的投资方向..................................................................................................................... 32

八、基金的投资策略..................................................................................................................... 32

九、基金的业绩比较基准............................................................................................................. 35

十、基金的风险收益特征............................................................................................................. 36

十一、基金的投资组合报告 ......................................................................................................... 36

十二、基金的业绩......................................................................................................................... 40

十三、基金费用与税收................................................................................................................. 41

十四、对招募说明书更新部分的说明 ......................................................................................... 44
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                               招募说明书摘要




                                           一、基金管理人


    (一)基金管理人概况

    名称:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

    注册地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层 01-04 室

    办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层

    法定代表人:YU HUA(于华)

    成立日期:2003 年 3 月 14 日

    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]33 号

    注册资本:人民币 22,750 万元

    联系人:赵婧

    联系电话:(0755)88318883

    股权结构应为:华鑫证券有限责任公司(39.560%)、摩根士丹利国际控股公司(37.363%)、
深圳市招融投资控股有限公司(10.989%)汉唐证券有限责任公司(6.593%)、、深圳市中技
实业(集团)有限公司(5.495%)。

    (二)主要人员情况

    1、董事会成员

    于华先生,北京大学经济学学士,鲁汶大学工商管理硕士、金融博士,美国注册金融分
析师(CFA)。曾任深圳证券交易所综合研究所所长,加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保险
业务副总裁,加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表,大成基金管理有限公司董事、
总经理,摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理、中国投资管理业务主管,摩根士丹利华鑫基
金管理有限公司总经理。现任本公司董事长。

    俞洋先生,澳门科技大学工商管理硕士,上海财经大学工商管理硕士。曾任常州市证券
公司延陵东路营业部总经理、巨田证券有限责任公司无锡营业部总经理、华鑫证券有限责任
公司总裁助理、华鑫证券有限责任公司副总裁。2014 年 5 月至今任华鑫证券有限责任公司
总裁、党委副书记、董事,兼任华鑫证券投资有限公司董事长、华鑫期货有限公司董事。现
任本公司副董事长。

    田明先生,香港中文大学、上海国家会计学院研究生。曾先后担任上海舒天(集团)有
限公司财务部主管、大昌行汽车集团华东总部财务部副经理、上海广电(集团)有限公司财

                                               1
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                             招募说明书摘要


务经济部主管、上海广电电子股份有限公司财务会计部经理、上海广电信息产业股份有限公
司总会计师和上海华鑫股份有限公司总会计师。2015 年 9 月至今,任华鑫证券有限责任公
司财务副总监、董事,兼任华鑫宽众投资有限公司董事。现任本公司董事。

    孙辰健先生,西安交通大学工业自动化专业学士、西安交通大学经济金融学院产业经济
博士研究生。曾先后担任兰州炼油化工总厂研究所职员、中国水电三局技术管理、深圳证券
交易所电脑工程部业务主任、深圳证券交易所交易运行部副经理、深圳证券交易所西北中心
主任、深圳证券通信公司董事、总经理、深圳证券交易所信息管理部总监、中国证券登记结
算有限责任公司北京数据技术分公司和中证信息技术服务有限责任公司党委委员、副总经
理。2015 年 7 月至今担任华鑫证券有限责任公司副总经理,兼任华鑫证券投资有限公司法
定代表人、董事长。现任本公司董事。

    Feta Zabeli 先生,伦斯勒理工学院航天机械工程学士、南加州大学电气工程硕士、加
州大学洛杉矶分校工商管理学硕士。曾任诺斯洛普公司工程分析师,天合汽车集团项目经理,
BARRA 公司权益类产品管理总监,花旗集团资产管理公司董事总经理,联博资产管理公司高
级副总裁,现任摩根士丹利投资管理公司董事总经理、首席风险官及董事会成员,兼任 Ceres
期货管理有限责任公司董事。现任本公司董事。

    张文础先生,悉尼大学法律荣誉学士和经济学学士。曾任职于富而德律师事务所香港和
伦敦办公室。加入摩根士丹利之后,历任摩根士丹利大中华区法律负责人及公司法律与合规
部其他高级职务,现任摩根士丹利董事总经理和中国区首席运营官。现任本公司董事。

    彭磊女士,西南财经大学经济学学士,北京大学经济学硕士。曾任中国南山开发集团金
融投资部主管,深圳经济特区证券公司资产管理部,友联资产管理公司执行董事,招商局金
融集团有限公司综合管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经
理,招商局金融集团有限公司总经理助理。2016 年 4 月至今任招商局金融集团有限公司副
总经理。现任本公司董事。

    高潮生(Sheldon Gao)先生,美国康奈尔大学工商管理硕士、金融博士。曾任汇添富资
产管理(香港)公司总经理,英国施罗德投资管理公司董事总经理、中国总裁,美国联博资
产管理公司投资分析总监,美国晨星公司全球研究总监和美国道琼斯公司全球研究与战略总
监,并曾在多家美国对冲基金公司担任资深基金经理。现任本公司董事、总经理。

    贾丽娜女士,东北财经大学商业经济系学士、东北财经大学商业经济系硕士。曾于金陵
科技学院任教,1994 年 8 月至今任天衡会计师事务所注册会计师、高级合伙人,兼任俊知
集团有限公司独立董事和江苏林洋能源股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。

    彭章键先生,中国人民大学法学学士。曾任职于海南省高级人民法院,广东信达律师事
务所。2008 年至今担任北京市中银律师事务所深圳分所合伙人,兼任华南经济贸易仲裁委
员会和深圳仲裁委员会仲裁员。现任本公司独立董事。
                                           2
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                            招募说明书摘要


    苗复春先生,中国人民大学经济专业硕士。2007 年 5 月至今任中国人寿养老保险公司
顾问。曾任内蒙古商业局计委科长,中国社科院技术经济研究所助理研究员,国务院技术经
济研究中心研究员,国务院办公厅副局长,外经贸部办公厅主任,中央财经领导小组办公室
局长,中国人寿保险公司副总经理,中国人寿保险股份有限公司执行董事、执行副总裁,中
国人寿保险集团公司副总裁。现任本公司独立董事。

    Paul M. Theil 先生,耶鲁大学东亚研究学士、硕士,哈佛大学商学院工商管理硕士
(MBA)、法学院法律博士(JD)。目前担任中安信业董事长,曾任摩根士丹利亚洲私募股权
部门主管、美国驻华大使馆一秘。现任本公司独立董事。

    2、监事会成员

    赵恒先生,西安大学计划统计学学士,上海财经大学工商管理硕士。曾任中国人民银行
西安分行干部、西安证券有限责任公司总经理、华鑫证券有限责任公司总监、摩根士丹利华
鑫基金管理有限公司董事。2008 年至今任华鑫证券有限责任公司副总裁,兼任华鑫期货有
限公司董事长。现任本公司监事长。

    蒋蓓怡女士,新加坡南洋理工大学会计学士。美国注册金融分析师(CFA)。2011 年 12
月至今担任摩根士丹利中国区首席风险官执行董事,曾任德意志银行(中国)有限公司上海
分行风险管理部董事、德意志银行亚太总部风险管理部助理副总裁、德勤会计师事务所高级
分析师,安达信会计师事务所高级分析师。现任本公司监事。

    王章为先生,东北财经大学学士,南澳大学工商管理硕士,中国注册会计师、国际注册
内部审计师。曾任深圳三九集团会计、深圳中华会计师事务所项目经理、招商局蛇口控股股
份有限公司审计部经理、招商局科技集团有限公司财务部经理、招商局集团有限公司审计部
高级经理、招商局金融集团有限公司财务部总经理。2016 年 5 月至今任招商局金融集团有
限公司总经理助理。现任本公司监事。

    赵婧女士,英国雷丁大学学士、英国诺丁汉大学硕士。曾任信诚人寿保险公司管理培训
生、广州英国文化教育处财务官员。2007 年加入本公司,现任本公司综合管理和人力资源
部总监、规划发展部总监、北京分公司总经理、上海分公司总经理、职工监事。

    周苑洁女士,华东政法大学国际经济法法学学士,复旦大学管理学院工商管理硕士。曾
任大鹏资产管理有限责任公司客户关系管理经理。2004 年加入本公司,历任客户服务中心
负责人、上海理财中心负责人、营销策划经理、市场发展部总监助理、销售服务部副总监,
现任本公司销售服务部总监、职工监事。

    周源女士,湘潭大学计算机应用专业学士、湖南大学金融学院国际金融硕士。曾任招商
基金管理有限公司基金会计(高级经理)。2010 年起加入本公司,曾任基金运营部副总监、
专户理财部副总监,现任本公司专户理财部总监、职工监事。

                                           3
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                                招募说明书摘要


    许菲菲女士,中南财经大学国际会计专业学士。曾任职于深圳市华新股份有限公司财务
部、宝盈基金管理有限公司基金运营部。2005 年加入本公司,历任基金运营部基金会计、
监察稽核部高级监察稽核员、总监助理、副总监,现任本公司监察稽核部总监、职工监事。

    徐达女士,弗吉尼亚大学商业与经济学士。2012 年加入本公司,历任研究管理部研究
员,现任本公司权益投资部基金经理、职工监事。

    3、公司高管人员

    高潮生(Sheldon Gao)先生,总经理,简历同上。

    孙要国先生,英国格林威治大学项目管理专业硕士。20 年证券基金行业工作经历。曾
任职于西安证券有限责任公司总经理办公室、华鑫证券有限责任公司总裁办公室,曾任华鑫
证券有限责任公司深圳营业部总经理,2009 年 4 月加入本公司,现任本公司副总经理兼任
董事会秘书。

    高见先生,北京大学计算机学士,香港科技大学 MBA,清华大学五道口金融学院金融学
博士。17 年证券基金行业从业经历。曾任华夏基金管理有限公司基金管理部高级经理、市
场部执行副总经理(主持工作),大成基金管理有限公司规划发展部总监、委托投资部总监,
中国民生银行私人银行事业部首席投资顾问兼产品与资产管理中心总监,中国国际金融有限
公司销售交易部执行总经理。2014 年 2 月加入本公司,现任本公司副总经理。

    李锦女士,吉林大学经济管理学院国际金融专业硕士研究生,20 年证券基金行业工作
经历。曾就职于巨田证券有限责任公司,历任交易管理总部综合管理部经理助理,总经理办
公室主任助理,资产管理部理财部副经理、经理,研究所研究员;2003 年 9 月加入本公司,
曾任基金运营部副总监、总监,总经理助理兼基金运营部总监。现任本公司督察长。

    4、本基金基金经理
    徐达女士,美国弗吉尼亚大学经济学和商业学学士,5 年证券从业经历,2012 年 7 月加
入本公司,历任研究管理部研究员、基金经理助理。2016 年 6 月起担任摩根士丹利华鑫资
源优选混合型证券投资基金(LOF)基金经理,2017 年 1 月起担任本基金基金经理。

    本基金历任基金经理:项志群先生,自本基金合同生效起至 2010 年 9 月管理本基金;

陈晓先生,自 2010 年 9 月起至 2011 年 9 月管理本基金;徐强先生,2011 年 9 月至 2012 年

4 月管理本基金;刘红先生,2012 年 3 月至 2013 年 4 月管理本基金;钱斌先生,2012 年 12

月至 2014 年 8 月管理本基金;王增财先生,2014 年 8 月至 2017 年 2 月管理本基金。

    5、投资决策委员会成员

    主任委员:高潮生(代理),本公司总经理

    副主任委员:高见,本公司副总经理。
                                           4
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                              招募说明书摘要


    委员:李轶,助理总经理、固定收益投资部总监、基金经理;孙海波,权益投资部总监、
基金经理;王大鹏,研究管理部总监、基金经理;胡明,交易管理部总监;夏青,数量化投
资部总监、组合投资部总监;杨雨龙,数量化投资部副总监、基金经理。

    6、上述人员之间不存在近亲属关系。



                                     二、基金托管人


    一、基金托管人情况

    (一)基本情况

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

    住所:北京市西城区金融大街 25 号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

    法定代表人:王洪章

    成立时间:2004 年 09 月 17 日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

    联系人:田 青

    联系电话:(010)6759 5096

    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007
年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
    2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款和垫款总额
10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96%。净利润 2,289 亿元,
增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利息净收入增长 4.65%,手续费及
佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%,加权平均净资产收益率 17.27%,成本收入
比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要财务指标领先同业。
    物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点数量达
1.45 万个,综合营销团队 2.15 万个,综合柜员占比达到 88%。启动深圳等 8 家分行物理渠
道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠
道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58%,较上年提升 7.55 个

                                           5
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                             招募说明书摘要


百分点;同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,
成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。
    转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿元,多项核
心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长 23.08%,客户
金融资产总量增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元,承销额市场领
先。资产托管业务规模 7.17 万亿元,增长 67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数均为
市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算
行资格;上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
    2015 年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并独家荣获美国《环球金融》
杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中
国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行品牌 1000 强”中,
以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第
二。

    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监
督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自
2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常
规化的内控工作手段。

    2、主要人员情况

    赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总
行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。

    张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总
行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、
信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京
市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业
务管理经验。

    黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管
业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    3、基金托管业务经营情况

    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
                                           6
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                           招募说明书摘要


为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2016年一季度末,中国建设银行已托管584
只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认
同。中国建设银行自2009年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托
管银行”。


                                    三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

    1、直销机构

    (1)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司直销中心

    办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层

    联系人:吴海灵、时亚蒙

    电话:(0755)88318898

    传真:(0755)82990631

    (2)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司北京分公司

    办公地址:北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005室

    联系人:张宏伟

    电话:(010)66155568-6100

    传真:(010)66158135

    (3)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海分公司

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元

    联系人:朱冰楚

    电话:(021)63343311-2100

    传真:(021)63343988

    (4)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统

    交易系统网址:https://etrade.msfunds.com.cn/etrading

    目前已开通建设银行、工商银行、农业银行、招商银行、银联通、汇付天下“天天盈”
                                           7
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                           招募说明书摘要


等支付渠道以及基金汇款交易业务。支持汇付天下“天天盈”渠道支付以及支持银联通渠道
支付的银行卡详见本公司官方网站 (http://www.msfunds.com.cn)。以上支付渠道支持的
银行卡均指银行借记卡,信用卡等贷记卡不支持购买基金。

    全国统一客服电话:400-8888-668

    客户服务信箱:Services@msfunds.com.cn

    深圳、北京或上海的投资人单笔认(申)购金额超过100万元(含100万元)人民币以上
的,可拨打直销中心的上述电话进行预约,本公司将提供上门服务。

    2、销售机构

    (1)中国建设银行股份有限公司

    注册(办公)地址:北京市西城区金融大街25号

    法定代表人:王洪章

    客户服务电话:95533

    网址:www.ccb.com

    (2)中国工商银行股份有限公司

    注册(办公)地址:中国北京复兴门内大街55号

    法定代表人:易会满

    客户服务电话:95588(全国)

    网址: www.icbc.com.cn

    (3)中国农业银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

    办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

    法定代表人:周慕冰

    电话:010-85108227

    传真:010-85109219

    客户服务电话:95599

    网址:www.abchina.com

    (4)中国银行股份有限公司

    注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街1号

    法定代表人:田国立

                                           8
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                     招募说明书摘要


    客户服务电话:95566(全国)

    网址:www.boc.cn

    (5)交通银行股份有限公司

    注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路188号

    法定代表人:牛锡明

    联系人:张宏革

    联系电话:021-58781234

    传真:021-58408483

    客户服务电话:95559

    网址:www.bankcomm.com

    (6)招商银行股份有限公司

    注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道7088号

    法定代表人:李建红

    客户服务电话:95555

    网址:www.cmbchina.com

    (7)中国光大银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

    办公地址:北京市西城区太平桥大街25号A座6层财富管理中心

    法定代表人:唐双宁

    客户服务电话:95595(全国)

    网址: www.cebbank.com

    (8)中信银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座

    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9 号文化大厦

    法定代表人:李庆萍

    客户服务电话:95558

    网址:www.bank.ecitic.com

    (9)中国民生银行股份有限公司

                                           9
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                     招募说明书摘要


    注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街2号

    法定代表人:洪崎

    联系人:穆婷

    联系电话:010-58560666

    客户服务热线:95568

    网址:www.cmbc.com.cn

    (10)平安银行股份有限公司

    注册(办公)地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

    法定代表人:谢永林

    联系人:施艺帆

    联系电话:021-50979384

    客户服务电话:95511-3

    网址:www.bank.pingan.com

    (11)上海浦东发展银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号

    办公地址:上海市中山东一路12 号

    法定代表人:吉晓辉

    客户服务热线:95528

    公司网站:www.spdb.com.cn

    (12)烟台银行股份有限公司

    注册(办公)地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号

    法定代表人:叶文君

    联系人:王淑华

    联系电话:0535-6699660

    客户服务电话:4008-311-777

    网址: www.yantaibank.net

    (13)河北银行股份有限公司

    注册(办公)地址:石家庄市平安北大街28号

                                           10
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                          招募说明书摘要


    法定代表人: 乔志强

    客户服务电话:400-612-9999

    网址: www.hebbank.com

    (14)哈尔滨银行股份有限公司

    注册(办公)地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号

    法定代表人:郭志文

    客户服务电话:95537、400-60-95537

    网址: www.hrbb.com.cn

    (15)华鑫证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

    办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号

    法定代表人:俞洋

    联系人:杨莉娟

    联系电话:021-54967202

    客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

    网址: www.cfsc.com.cn

    (16)中信证券股份有限公司

    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

    法定代表人:王东明

    联系人:侯艳红

    联系电话:010-60838995

    客户服务电话:400-889-5548

    网址: www.cs.ecitic.com

    (17)中信建投证券股份有限公司

    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

    办公地址:北京市朝阳门内大街188号

    法定代表人:王常青

                                           11
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                          招募说明书摘要


    联系人:魏明

    联系电话:(010)85130588

    客户服务电话: 4008888108

    网址:www.csc108.com

    (18)中国银河证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

    办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

    法定代表人:陈共炎

    联系人:邓颜

    联系电话:010-66568292

    客户服务电话: 4008-888-888或95551

    网址:www.chinastock.com.cn

    (19)信达证券股份有限公司

    注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

    法定代表人:张志刚

    联系人:尹旭航

    联系电话:(010)63081000

    客户服务电话:95321

    公司网址:www.cindasc.com

    (20) 民生证券股份有限公司

    注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

    法定代表人:余政

    联系人:赵明

    联系电话:(010)85127622

    客户服务电话:4006-19-8888

    网址:http://www.mszq.com

    (21)海通证券股份有限公司

    注册地址:上海市淮海中路98 号

                                           12
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                    招募说明书摘要


    办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦10楼

    法定代表人:王开国

    联系人:李笑鸣

    联系电话:021-23219000

    客户服务电话:95553

    网址:www.htsec.com

    (22)国泰君安证券股份有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

    法定代表人:杨德红

    联系人:芮敏祺、朱雅崴

    联系电话:(021)38676161

    客户服务电话:95521

    网址:www.gtja.com

    (23)申万宏源证券有限公司

    注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

    法定代表人:李梅

    联系人:曹晔

    联系电话:(021)33389888

    客户服务电话:95523或4008895523

    网址:www.swhysc.com

    (24)光大证券股份有限公司

    注册(办公)地址: 上海市静安区新闸路1508号

    法定代表人:薛峰

    联系人:刘晨、李芳芳

    联系电话:(021)22169999

    客户服务电话:400-8888-788、10108998

    网址:www.ebscn.com

                                           13
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                        招募说明书摘要


    (25)兴业证券股份有限公司

    注册(办公)地址:福州市湖东路268号

    法定代表人:兰荣

    联系人:谢高得

    联系电话:(021)38565785

    客户服务电话:400-8888-123

    网址:www.xyzq.com.cn

    (26)长江证券股份有限公司

    注册(办公)地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

    法定代表人:尤习贵

    联系人:奚博宇

    联系电话:(027)65799999

    客户服务电话:95579或4008-888-999

    网址:www.95579.com

    (27)中银国际证券有限责任公司

    注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

    法定代表人:许刚

    联系人:李丹

    联系电话:(021)20328216

    客户服务电话:400-620-8888

    网址:www.bocichina.com

    (28)东方证券股份有限公司

    注册(办公)地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层

    法定代表人:潘鑫军

    联系人:胡月茹

    联系电话:(021)63325888

    客户服务电话:95503

    网址:www.dfzq.com.cn

                                           14
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                          招募说明书摘要


    (29)湘财证券股份有限公司

    注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

    办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼

    法定代表人:林俊波

    联系人:钟康莺

    联系电话:(021)68634518

    客户服务电话:400-888-1551

    网址:www.xcsc.com

    (30)华泰证券股份有限公司

    注册地址:南京市江东中路228号

    办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

    法定代表人:周易

    联系人:庞晓芸

    联系电话:(0755)82492193

    客户服务电话:95597

    网址: www.htsc.com.cn

    (31)中泰证券股份有限公司

    注册(办公)地址:济南市经七路86号

    法定代表人:李玮

    联系人:王霖

    联系电话:(0531)68889157

    客户服务电话:95538

    网址:www.qlzq.com.cn

    (32)中信证券(山东)有限责任公司

    注册(办公)地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

    法定代表人:杨宝林

    联系人:孙秋月

    联系电话:(0532)85022026

                                           15
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                       招募说明书摘要


    客户服务电话:95548

    公司网址:www.citicssd.com

    (33)山西证券股份有限公司

    注册(办公)地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

    法定代表人:侯巍

    联系人:郭熠

    联系电话:(0351)8686659

    客户服务电话:400-666-1618

    网址:www.i618.com.cn

    (34)华龙证券股份有限公司

    注册(办公)地址:甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦

    法定代表人:李晓安

    联系人:李昕田

    联系电话:0931-8784656

    客户服务电话:400-689-8888

    网址: www.hlzqgs.com

    (35)东海证券股份有限公司

    注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

    办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

    法定代表人:赵俊

    联系人:王一彦

    联系电话:021-20333333

    客户服务电话:95531;400-8888-588

    网址: www.longone.com.cn

    (36)东吴证券股份有限公司

    注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦

    办公地址:苏州工业园区星阳街5号

    法定代表人:范力

                                           16
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                           招募说明书摘要


    联系人:方晓丹

    联系电话:0512-65581136

    客户服务电话:4008-601555

    网址:http://www.dwzq.com.cn

    (37)方正证券股份有限公司

    注册(办公)地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

    法定代表人:何其聪

    联系人:邵艳霞

    联系电话:(0731)85832507

    客户服务电话:95571

    网址:www.foundersc.com

    (38)宏信证券有限责任公司

    注册(办公)地址:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼

    法定代表人:吴玉明

    联系人:刘进海

    联系电话:028-86199278

    客户服务电话:4008-366-366

    网址:www.hxzq.cn

    (39)安信证券股份有限公司

    注册(办公)地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

    法人代表人:牛冠兴

    联系人:郑向溢

    联系电话:(0755)82558038

    客户服务电话:4008-001-001

    网址:www.essence.com.cn

    (40)中国中投证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04
层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元


                                           17
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                            招募说明书摘要


    办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

    法定代表人:高涛

    联系人:刘毅

    联系电话:(0755)82023442

    客户服务电话:400-600-8008、95532

    网址:www.china-invs.cn

    (41)招商证券股份有限公司

    注册(办公)地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

    法定代表人:宫少林

    联系人:黄婵君

    联系电话:(0755)82943666

    客户服务热线:95565、400-8888-111

    网址:www.newone.com.cn

    (42)国信证券股份有限公司

    注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

    法定代表人:何如

    联系人:周杨

    联系电话:(0755)82130833

    客户服务电话:95536

    网址:www.guosen.com.cn

    (43)平安证券股份有限公司

    注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

    法定代表人:詹露阳

    联系人:周一涵

    联系电话:(0755)38637436

    客户服务电话:95511-8

    网址:stock.pingan.com

    (44)国海证券股份有限公司

                                           18
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                           招募说明书摘要


    注册地址:广西南宁市滨湖路46 号

    办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦30楼

    法定代表人:张雅锋

    联系人:牛孟宇

    联系电话:(0755)83709350

    客户服务电话: 95563

    网址:www.ghzq.com.cn

    (45)世纪证券有限责任公司

    注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41/42层

    法人代表:卢长才

    联系人:张婷

    联系电话:(0755)83199599

    网址:www.csco.com.cn

    (46)长城证券股份有限公司

    注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

    法定代表人:黄耀华

    联系人:刘阳

    联系电话:0755-83516289

    客户服务电话:400-6666-888

    网址:www.cgws.com

    (47)万和证券有限责任公司

    注册地址:海南省海口市南沙路49号通讯广场二楼

    办公地址:深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座27楼

    法定代表人:朱治理

    联系人:周小钰

    联系电话:0755-88694888-857

    客户服务电话:0755-25170332

    网址:www. vanho.cn

                                           19
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                           招募说明书摘要


     (48) 广发证券股份有限公司

     注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

     办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44


     法定代表人:孙树明

     联系人:黄岚

     联系电话:(020)87555888

     客户服务电话:95575

     网址:www.gf.com.cn

     (49)华福证券有限责任公司

     注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

     办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

     法定代表人:黄金琳

     联系人:张腾

     联系电话:(0591)87383623

     客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591)

     网站: www.hfzq.com.cn

     (50)东莞证券股份有限公司

     注册(办公)地址:广东省东莞市可园南路1号金源中心30楼

     法定代表人:张运勇

     联系人:苏卓仁

     联系电话:(0769)22112062

     客服电话:961130

     网址:www.dgzq.com.cn

     (51)申万宏源西部证券有限公司

     注册(办公)地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20
楼2005室

     法定代表人:李季

     联系人:王怀春
                                           20
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                         招募说明书摘要


    联系电话:0991-2307105

    客户服务热线:4008-000-562

    网址: www.hysec.com

    (52)国金证券股份有限公司

    注册(办公)地址:成都市青羊区东城根上街95号

    法定代表人:冉云

    联系人:刘婧漪、贾鹏

    联系电话:028-86690057、028-86690058

    客户服务热线:95310

    网址: www.gjzq.com.cn

    (53)中国民族证券有限责任公司

    注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

    办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观40层-43层

    法定代表人:何亚刚

    联系人:齐冬妮

    联系电话:010-59355807

    客户服务电话:40088-95618

    网址:http://www.e5618.com

    (54)中国国际金融股份有限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

    办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座6层

    法定代表人:丁学东

    联系人:任敏、陈曦

    联系电话:010-65051166

    客户服务热线:010-65051166

    网址: www.cicc.com

    (55)天相投资顾问有限公司

    注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

                                           21
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                           招募说明书摘要


    办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层

    法定代表人:林义相

    联系人:尹伶

    联系电话:(010)66045529

    客户服务电话:010-66045678

    网址: www.txsec.com

    (56)和讯信息科技有限公司

    注册(办公)地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

    法定代表人:王莉

    联系人:梁檐

    联系电话:021-20835789

    客户服务电话:400-920-0022

    网址: licaike.hexun.com

    (57)深圳众禄金融控股股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

    办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

    法定代表人:薛峰

    联系人:童彩平

    联系电话:(0755)33227950

    客户服务电话:4006-788-887

    网址:众禄基金网 www.zlfund.cn

    基金买卖网 www.jjmmw.com

    (58)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

    注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

    办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

    法定代表人:陈柏青

    联系人:韩爱彬

    联系电话:0571-26888888-37494

                                           22
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                           招募说明书摘要


    客户服务电话:4000-766-123

    网址: www.fund123.cn

    (59)浙江同花顺基金销售有限公司

    注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

    办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层

    法定代表人:凌顺平

    联系人:吴强

    联系电话:0571-88911818

    客户服务电话:4008-773-772

    网址:http://www.5ifund.com

    (60)上海好买基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

    办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

    法定代表人:杨文斌

    联系人:张茹

    联系电话:021-20613999

    客户服务电话:400-700-9665

    网址: www.ehowbuy.com

    (61)上海天天基金销售有限公司

    注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

    办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼宛平南路88号东方财富大厦

    法定代表人:其实

    联系人:黄妮娟

    联系电话:021-54509998

    客户服务电话:400-1818-188

    网址: www.1234567.com.cn

    (62)上海长量基金销售投资顾问有限公司

    注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

                                           23
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                           招募说明书摘要


    办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

    法定代表人:张跃伟

    联系人:沈雯斌

    联系电话:021-58788678-8201

    客户服务电话:400-820-2899

    网址: www.erichfund.com

    (63)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

    注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

    法定代表人:汪静波

    联系人:方成

    联系电话:021-38602377

    客户服务电话:400-821-5399

    网址:www.noah-fund.com

    (64)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

    注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

    办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

    法定代表人:杨懿

    联系人:张燕

    联系电话:400-166-1188

    客户服务电话:400-166-1188

    网址:http://8.jrj.com.cn

    (65)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

    注册(办公)地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15 层1809

    法定代表人:戎兵

    联系人:王巨明

    联系电话:010-52855650

    客户服务电话:400-6099-200

                                           24
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                          招募说明书摘要


    网址:www.yixinfund.com

    (66)中期资产管理有限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

    办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢2层

    法定代表人:路瑶

    联系人:侯英建

    联系电话:010-65807865

    客户服务电话:010-65807609

    网址:www.cifcofund.com

    (67)北京展恒基金销售股份有限公司

    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

    办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

    法定代表人:闫振杰

    联系人:马林

    联系电话:010-62020088- 7024

    客户服务电话:4008188000

    网址:www.myfund.com

    (68)中国国际期货有限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

    办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

    法定代表人:王兵

    联系人:赵森

    联系电话:010-59539864

    客户服务电话:95162、400-8888-160

    网址:www.cifco.net

    (69)北京创金启富投资管理有限公司

    注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

    办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号

                                           25
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                        招募说明书摘要


    法定代表人:梁蓉

    联系人:张旭

    联系电话:010-66154828

    客户服务电话:400-6262-818

    网址:www.5irich.com

    (70)上海汇付金融服务有限公司

    注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层

    办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

    法定代表人:冯修敏

    联系人:陈云卉

    联系电话:021-33323999-5611

    客户服务电话:400-820-2819

    网址:fund.bundtrade.com

    (71)上海陆金所资产管理有限公司

    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼

    法定代表人:郭坚

    联系人:宁博宇

    联系电话:021-20665952

    客户服务电话:4008219031

    网址:www.lufunds.com

    (72)上海联泰资产管理有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

    办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

    法定代表人:燕斌

    联系人:陈东

    联系电话:021-52822063

    客户服务热线:4000-466-788

                                           26
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                          招募说明书摘要


    网址:www.66zichan.com

    (73)上海凯石财富基金销售有限公司

    注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

    办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

    法定代表人:陈继武

    联系人:李晓明

    联系电话:021-63333319

    客户服务热线:4000 178 000

    网址:www.lingxianfund.com

    (74)深圳富济财富管理有限公司

    注册(办公)地址:深圳市南山区粤海街道高新南七道惠恒集团二期418室

    法定代表人:刘鹏宇

    联系人:刘勇

    联系电话:0755-83999907-814

    客户服务热线:0755-83999907

    网址:www.jinqianwo.cn

    (75)北京钱景财富投资管理有限公司

    注册(办公)地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

    法定代表人:赵荣春

    联系人:崔丁元

    联系电话:010-57418813

    客户服务热线:400-893-6885

    网址:www.qianjing.com

    (76)上海利得基金销售有限公司

    注册(办公)地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

    法定代表人:李兴春

    联系人:徐鹏

    联系电话:021-50583533

                                           27
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                          招募说明书摘要


    客户服务热线:400-921-7755

    网址: http://a.leadfund.com.cn

    (77)珠海盈米财富管理有限公司

    注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

    法定代表人:肖雯

    联系人:黄敏嫦

    联系电话:020-89629099

    客户服务电话:020-89629066

    公司网址:www.yingmi.cn

    (78)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

    注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

    办公地址: 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

    法定代表人:钱昊旻

    联系人:孙雯

    联系电话:010-59336519

    客户服务热线:4008-909-998

    公司网址:www.jnlc.com

    (79)北京汇成基金销售有限公司

    注册(办公)地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

    法定代表人:王伟刚

    联系人:丁向坤

    联系电话:010-56282140

    客户服务热线:4006199059

    网址: www.hcjijin.com

    (80)大泰金石基金销售有限公司

    注册(办公)地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

    法定代表人:袁顾明

                                           28
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                           招募说明书摘要


    联系人:何庭宇

    联系电话:13917225742

    客户服务热线:400-928-2266

    网址:https://www.dtfunds.com

    (81)深圳市金斧子投资咨询有限公司

    注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

    办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

    法定代表人:赖任军

    联系人:张烨

    联系电话:0755-66892301

    客户服务热线:4009-500-888

    网址:www.jfzinv.com

    (82)上海万得投资顾问有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

    办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼

    法定代表人:王廷富

    联系人:徐亚丹

    联系电话:021-51327185

    客户服务热线:400-821-0203

    (83)北京新浪仓石基金销售有限公司

    注册(办公)地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新
浪总部科研楼5层518室

    法定代表人:李昭琛

    联系人:付文红

    联系电话:010-62676405

    客户服务热线:010-62675369

    网址:www.xincai.com

    (84)北京恒天明泽基金销售有限公司


                                           29
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                             招募说明书摘要


    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

    办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层

    法定代表人:李悦

    联系人:张晔

    联系电话:010-59313591

    客户服务热线:4008-980-618

    网址:www.chtfund.com

    (85)北京晟视天下投资管理有限公司

    注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

    办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层

    法定代表人:蒋煜

    联系人:杨雪

    联系电话:010-58170963

    客户服务热线:400-818-8866

    网址:www.shengshiview.com

    (86)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

    注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

    法定代表人:陈超

    联系人:徐伯宇

    联系电话:010-89189285

    客户服务热线:95118/400-088-8816

    网址:http://fund.jd.com

    基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构,并另行公告。销售机构可以根据
情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。

    (二)注册登记机构

    名称:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

    注册地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层 01-04 室

                                           30
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                             招募说明书摘要


    办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层

    法定代表人:YU HUA(于华)

    联系人:赵恒

    电话:(0755)88318709

    (三)出具法律意见书的律师事务所

    名称:北京市金杜律师事务所

    注册地址:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHU A座31层

    办公地址:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHU A座31层

    负责人:王玲

    联系人:宋萍萍

    电话:(010)58785588、(0755)22163333

    经办律师:宋萍萍、靳庆军

    (四)会计师事务所和经办注册会计师

    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

    办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

    法人代表:杨绍信

    联系人: 俞伟敏

    联系电话:(021) 23238189

    经办注册会计师:单峰、俞伟敏


                                     四、基金的名称

    本基金名称:摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金


                                五、基金的运作方式与类型

    (一)本基金运作方式:契约型开放式

    (二)本基金类型:混合型证券投资基金




                                           31
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                                   招募说明书摘要


                                     六、基金的投资目标

      本基金以具有持续领先增长能力和估值优势的上市公司为主要投资对象,分享中国经济
增长和资本市场发展的成果,谋求超过业绩比较基准的投资业绩。


                                     七、基金的投资方向

      本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、
货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或监管机构允许基金投资的其他金融工
具。

      本基金投资组合的资产配置范围为:股票等权益类资产占基金资产的比例为60%-95%,
其中投资于具有持续领先增长能力和估值优势上市公司的股票市值不低于权益类资产的
80%;债券等固定收益类资产及其它金融工具占基金资产的比例为5%-40%;保持现金或到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

      若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。


                                     八、基金的投资策略

      (一)投资策略

      本基金采取以“自下而上”选股策略为主, 以“自上而下”的资产配置策略为辅的主
动投资管理策略。

      1.大类资产配置策略

      大类资产配置采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统,结合定性分析和定量分析,
确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等类别资产间的分配比例,并随着各类证券风险
收益特征的相对变化动态调整,以规避或控制市场系统风险,获取基金超额收益率。

      在实施大类资产配置时,主要考察三方面的因素:宏观经济因素、政策及法规因素和资
本市场因素。见下图:




        宏观经济因素                   政策及法规因素               资本市场因素

 u   GDP、CPI等变动预期          u   财政政策、货币政策     u   估值水平
 u   投资、消费、进出口等        u   政策及法规变动因素     u   风险要素
 u   流动性状况、汇率、利率等    u   产业政策




                                                32
                                     大类资产配置 策略
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                            招募说明书摘要




    宏观经济因素是大类资产配置的重点考量对象。本基金重点考察GDP、CPI、投资、消费、
进出口、流动性状况、利率、汇率等因素,评估宏观经济变量变化趋势及对资本市场及各行
业、各领域的影响。政策及法规因素方面主要关注政府货币政策、财政政策、和产业政策的
变动趋势,评估其对各行业领域及资本市场的影响;关注资本市场制度和政策的变动趋势,
评估其对资本市场体系建设的影响。资本市场因素方面主要关注市场估值的比较、市场预期
变化趋势、资金供求变化趋势等。在此基础上,对市场估值进行整体评估,依据评估结构决
定大类资产配置方案。

    2.股票投资策略

    本基金采取自下而上为主的投资策略,主要投资于具有持续领先增长能力和估值优势的
上市公司股票。

    本基金通过定量与定性相结合的上市公司评价体系,相对与绝对、横向与纵向相结合的
估值定价体系,实现股票优选与投资组合的动态调整。即:从市场、行业角度横向分析,从
历史、发展趋势角度的纵向分析,并应用估值分析进行投资组合的动态调整。本基金对具有
领先增长能力的企业的估值具有差异化选择,将偏重于持续高比例现金分红的企业,偏重于
主营业务现金流健康、强调股东价值的有效增值等。具有上述特点的企业将享有估值溢价。

    股票的选择主要通过定量分析和定性分析,即:对上市公司的总经营性资产的盈利能力、
现金流、资产质量和杠杆效率、周转效率、成本控制和成长能力、收益质量等进行综合量化
评价,择优进行重点研究,重点选择具有持续领先增长能力的企业为重点投资目标,通过估
值评估与修正将具有估值优势的企业纳入组合,通过持续的跟踪、交流与反馈来优化组合的
个股权重,在保障组合的可持续性的同时,保持组合的弹性空间。

    对上市公司的定性分析重点包括产业前景(宏观经济分析、行业前景分析)、公司发展
战略、法人治理结构、公司核心竞争力分析四个组成部分。 产业前景分析(区别于行业分
析,因为上市公司可能涉及多个行业)是以宏观经济环境的分析为基础,系统地判断上市公
司所涉及产业的前景,为我们的上市公司长期价值判断提供产业分析基础。公司发展战略分
析是我们对上市公司中长期业务发展判断的重要依据,也是我们对其长期价值判断的重要假
设前题。法人治理结构分析通过判断其如何保证投资者(股东)的投资回报,以及如何协调
企业各层次内的利益关系,重点考察公司治理对股东利益的影响,有效降低价值判断假设条
件的不确定性。公司核心竞争力分析是我们判断其未来业务发展持续性与确定性的重要依
据,核心竞争力表现为一种或多种竞争优势,可以界定为“企业借以在市场竞争中取得并扩
大优势的决定性力量”。是特定企业个性发展中的产物,它的表现形式多种多样,始终融于
企业的研究开发、设计、制造、销售、服务等方面,是企业有形资源与无形资源的有机结合,
体现为企业持续盈利能力的强弱。以价值思维分析企业竞争力,主要考察企业在技术与研发、
产品质量、经济资源、市场垄断、营业成本、经营管理、企业文化与制度、专业素养、创新
能力、品牌、商业模式、执行力、抗风险能力等方面是否具有竞争对手在中长期时间内难以
模仿的显著优势,是否有效增强企业的长期盈利能力。

                                           33
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                            招募说明书摘要


    对于估值分析,本基金以上市公司所处不同行业的资产与业务特点采用不同的估值定价
模型,对上市公司从相对与绝对、横向与纵向两个方面进行估值分析,即:从国内市场、国
际市场、相关行业的角度横向分析,把握估值的波动区间;从历史、发展趋势的角度进行纵
向分析,明确企业所处的历史阶段,选取最适宜的估值模型进行估值,在尊重市场,有效解
读市场偏好的基础上,及时将具有估值优势的企业纳入投资组合,将估值偏高或过分透支的
个股调减或调出投资组合。

    3、固定收益投资策略

    本基金采用主动投资的策略,通过评估货币政策、财政政策和国际环境等因素,分析市
场价格中隐含的对经济增长、通货膨胀、违约概率、提前偿付速度等因素的预测,根据固定
收益市场中存在的各种投资机会的相对投资价值和相关风险决定总体的投资策略及类属(政
府、企业/公司、可转换/可交换债券、资产支持证券)和期限(短期、中期和长期)等部分
的投资比例,并基于价值分析精选投资品种构建固定收益投资组合。当各种投资机会预期的
风险调整后收益发生变化时,本基金对组合的策略和比例做相应调整,以保持基金组合的最
优化配置。本基金采用的主要固定收益投资策略包括:利率预期策略、收益率曲线策略、信
用利差策略、可转换/可交换债券策略、资产支持证券策略以及其它增强型的策略。

    本基金固定收益投资不仅仅追求单一债券组合的投资绩效,而是将固定收益投资的配置
效果与股权投资的配置效果紧密结合,追求基金资产整体最大化收益。固定收益投资将针对
股权市场阶段性风险收益特征,强化现金管理,提高资产配置效率。

    4、其他金融工具投资策略

    权证及其他金融工具的投资比例符合法律、法规和监管机构的规定。

    本基金对权证的投资建立在对标的证券和组合收益风险进行分析的基础之上,以
Black-Scholes模型和二叉树期权定价模型为基础来对权证进行分析定价,并根据市场情况
对定价模型和参数进行适当修正。权证在基金的投资中将主要起到锁定收益和控制风险的作
用。在组合构建和操作中运用的投资策略主要包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策
略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。

    若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围并及时制定相应的投资策略。

    (二)投资决策程序

    1、投资决策依据

    1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;

    2)国内外宏观经济发展状况、微观经济运行环境和证券市场发展趋势;

    3)投资品种的预期收益率和风险水平;

    2、投资决策程序
    (1)投资研究
    本基金管理人研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供研究成果,挖掘投资机会,
                                           34
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                           招募说明书摘要


为投资决策委员会和基金经理提供决策支持。
    (2)投资决策
    投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,负责制定基金的投资原则、投资目标及整
体资产配置策略和风险控制策略,并对基金经理进行授权,对基金的投资进行总体监控。如
遇重大事项,投资决策委员会及时召开临时会议做出决议。
    (3)组合构建
    基金经理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析和建议
等信息,在遵守基金合同的前提下,在投资决策委员会的授权范围内构建具体的投资组合,
进行组合的日常管理。
    (4)交易执行
    本基金实行集中交易制度。交易团队负责执行基金经理投资指令,同时承担一线风险监
控职责。
    (5)风险与绩效评估
    投资风险管理团队由风险管理团队和监察稽核团队组成。风险管理团队定期或不定期对
基金投资风险与绩效进行评估;监察稽核团队对基金投资的合规性进行日常监控及事后检
查;风险管理委员会定期召开会议,结合市场、法律等环境的变化,对基金投资组合进行风
险评估,并提出风险防范措施及意见。
    (6)组合调整
    基金经理将跟踪行业状况、证券市场和上市公司的发展变化、基金申购和赎回的现金流
量情况以及组合风险与绩效评估的结果,对投资组合进行动态调整。

    本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据市场环境变化和实际需要
调整上述投资程序,并在更新的招募说明书中公告。


                                 九、基金的业绩比较基准

    沪深300指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20%

    本基金基准指数的构建考虑了公允性原则,选择市场认同度比较高的沪深300指数、中债
综合指数作为计算的基础指数。沪深300指数是由中证指数有限公司编制,在上海和深圳证
券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数,具有良好的市场代表性,是目前
中国证券市场中公允性较好的股票指数。中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司
编制,能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势,适合作为本基金的业绩比较
基准。

    如果今后由于本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布、市场中有更科学客
观的业绩比较基准、外部投资环境或法律法规发生变化等情形发生,本基金的管理人可以在
与托管人协商一致并报监管机构备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告。

                                           35
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                               招募说明书摘要


                                 十、基金的风险收益特征

      本基金为混合型基金,其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金,而低于股票型
基金,属于证券投资基金中的中高风险、中高收益品种;理论上适合于通过基金投资上市公
司股票,追求长期资本增值的投资人作为权益类资产配置。

                                十一、基金的投资组合报告

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年1月18日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2016年12月31日,本报告中所列财务
数据未经审计。

      1、 报告期末基金资产组合情况

                                                                     占基金总资产的
 序号               项目                        金额(元)
                                                                       比例(%)

  1      权益投资                                   404,782,857.28             81.19

         其中:股票                                 404,782,857.28             81.19

  2      基金投资                                               -                   -

  3      固定收益投资                                           -                   -

         其中:债券                                             -                   -

                资产支持证券                                    -                   -

  4      贵金属投资                                             -                   -

  5      金融衍生品投资                                         -                   -

  6      买入返售金融资产                                       -                   -

         其中:买断式回购的买入返                               -                   -

         售金融资产

  7      银行存款和结算备付金合计                    84,998,514.92             17.05

  8      其他资产                                     8,770,894.91              1.76

  9      合计                                       498,552,267.11            100.00

      2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
                                           36
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                               招募说明书摘要



                                                                       占基金资产净
  代码               行业类别                   公允价值(元)
                                                                       值比例(%)

 A        农、林、牧、渔业                                        -                 -

 B        采矿业                                                  -                 -

 C        制造业                                      306,040,114.42           63.10

          电力、热力、燃气及水生产                     19,994,800.00            4.12
 D
          和供应业

 E        建筑业                                                  -                 -

 F        批发和零售业                                            -                 -

 G        交通运输、仓储和邮政业                                  -                 -

 H        住宿和餐饮业                                            -                 -

          信息传输、软件和信息技术                     12,219,112.86            2.52
 I
          服务业

 J        金融业                                       53,746,830.00           11.08

 K        房地产业                                     12,782,000.00            2.64

 L        租赁和商务服务业                                        -                 -

 M        科学研究和技术服务业                                    -                 -

          水利、环境和公共设施管理                                -                 -
 N
          业

          居民服务、修理和其他服务                                -                 -
 O
          业

 P        教育                                                    -                 -

 Q        卫生和社会工作                                          -                 -

 R        文化、体育和娱乐业                                      -                 -

 S        综合                                                    -                 -

          合计                                        404,782,857.28           83.46

     3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                           37
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                               招募说明书摘要



                                                                              占基金资

 序号      股票代码       股票名称         数量(股)       公允价值(元)      产净值比

                                                                              例(%)

   1      601677       明泰铝业                 2,011,000   29,762,800.00         6.14

   2      002394       联发股份                 1,680,000   29,702,400.00         6.12

   3      000910       大亚圣象                 1,522,983   29,088,975.30         6.00

   4      002533       金杯电工                 2,509,005   25,792,571.40         5.32

   5      300258       精锻科技                 1,430,000   20,963,800.00         4.32

   6      000400       许继电气                 1,147,114   20,820,119.10         4.29

   7      002543       万和电气                 1,172,295   20,397,933.00         4.21

   8      601199       江南水务                 2,590,000   19,994,800.00         4.12

   9      000967       盈峰环境                 1,417,000   19,809,660.00         4.08

  10      601009       南京银行                 1,810,000   19,620,400.00         4.05

       4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

       本基金本报告期末未持有债券。

       5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

       本基金本报告期末未持有债券。

       6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

       本基金本报告期末未持有资产支持证券。

       7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

       根据本基金基金合同规定,本基金不参与贵金属投资。

       8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

       本基金本报告期末未持有权证。

       9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

       9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

       根据本基金基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。

       9.2 本基金投资股指期货的投资政策


                                           38
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                              招募说明书摘要


    根据本基金基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。

    10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

        10.1本期国债期货投资政策

    根据本基金基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

        10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    根据本基金基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

        10.3本期国债期货投资评价

    根据本基金基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

        11、投资组合报告附注

    (1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除南京银行股份有限公司(以下简
称“南京银行”)外,其余的没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚。

    2016年3月21日,江苏证监局对南京银行出具《关于对南京银行股份有限公司采取责令
改正措施的决定》([2016]第3号),针对其存在基金宣传推介材料违规、未出具年度监察
稽核报告、管理制度未报备、基金销售业务规范执行不到位等情形,采取责令改正的行政监
管措施。

    本基金投资南京银行(601009)的决策流程符合本基金管理人投资管理制度的相关规定。

    针对上述情况,本基金管理人进行了分析和研究,认为上述事件对南京银行的投资价值
未造成实质性影响。本基金管理人将继续对上述公司进行跟踪研究。
    (2)本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

    (3)其他资产构成

  序号                   名称                            金额(元)

    1       存出保证金                                                  207,430.78

    2       应收证券清算款                                            8,520,289.52

    3       应收股利                                                               -

    4       应收利息                                                     11,250.86

    5       应收申购款                                                   31,923.75

    6       其他应收款                                                             -

    7       待摊费用                                                               -


                                           39
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                                            招募说明书摘要



    8      其他                                                                                  -

    9      合计                                                                     8,770,894.91

    (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


                                       十二、基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    1、自基金合同生效以来至2016年12月31日,本基金份额净值增长率与同期业绩比较基
准收益率比较表:
                                      份额净值增                    业绩比较基准
                           份额净值                  业绩比较基准
         阶段                         长率标准差                    收益率标准差 ①-③ ②-④
                           增长率①                    收益率③
                                          ②                             ④
 2009 年 9 月 22 日至
                            11.16%      1.17%           9.34%          1.42%        1.82%    -0.25%
 2009 年 12 月 31 日
 2010 年 1 月 1 日至
                            21.97%      1.32%           -9.33%         1.27%       31.30%    0.05%
 2010 年 12 月 31 日
 2011 年 1 月 1 日至
                            -31.72%     1.13%          -19.47%         1.04%       -12.25%   0.09%
 2011 年 12 月 31 日
 2012 年 1 月 1 日至
                            -0.91%      1.10%           7.10%          1.02%       -8.01%    0.08%
 2012 年 12 月 31 日
 2013 年 1 月 1 日至
                            19.86%      1.55%           -5.91%         1.12%       25.77%    0.43%
 2013 年 12 月 31 日
 2014 年 1 月 1 日至                                                               -24.84
                            17.89%      1.29%           42.73%         0.97%                 0.32%
 2014 年 12 月 31 日                                                                  %
 2015 年 1 月 1 日至
                            51.48%      2.89%           7.41%          1.99%       44.07%    0.90%
 2015 年 12 月 31 日
 2016 年 1 月 1 日至
                            -4.52%      1.68%           -8.44%         1.12%        3.92%    0.56%
 2016 年 12 月 31 日
 自基金合同生效日起
                            87.47%      1.65%           12.91%         1.27%       74.56%    0.38%
 至 2016 年 12 月 31 日


    2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
                          摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金
                                                40
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                              招募说明书摘要


               累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图:
                     (2009 年 9 月 22 日至 2016 年 12 月 31 日)




                                  十三、基金费用与税收

    (一)与基金运作有关的费用

    1、基金费用的种类

    (1)基金管理人的管理费;

    (2)基金托管人的托管费;

    (3)基金财产拨划支付的银行费用;

    (4)基金合同生效后的基金信息披露费用;

    (5)基金份额持有人大会费用;

    (6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

    (7)基金的证券交易费用;

    (8)依法可以在基金财产中列支的其他费用。


                                           41
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                            招募说明书摘要


    2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法
规另有规定时从其规定。

    3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    (1)基金管理人的管理费

    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×年管理费率÷当年天数

    H为每日应计提的基金管理费

    E为前一日基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

    (2)基金托管人的托管费

    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×年托管费率÷当年天数

    H为每日应计提的基金托管费

    E为前一日基金资产净值

    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

    (3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议
的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

    (二)与基金销售有关的费用

    1、申购费用

    本基金以申购金额为基数采用比例费率计算申购费,投资人在一天内如果有多笔申购,
适用费率按单笔分别计算。申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市
场推广、销售、注册登记等各项费用。

    本基金自2013年11月1日起,对于通过本公司直销中心申购本基金的养老金客户实施特
定申购费率。养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收
益形成的补充养老基金等,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方和行业社会保障基
金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金
类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规
定向中国证监会备案。

                                           42
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                           招募说明书摘要


    通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户申购费率见下表:

            申购金额(M)          申购费率

          M<100万元                 0.6%

          100万元≤M<500            0.4%
          万元

          M≥500万元              每笔1000元



    除养老金客户外的其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表:

            申购金额(M)         申购费率

          M<100万                  1.50%

          100万≤M<500万           1.00%

          M≥500万               每笔1000元

    申购费用=申购金额-净申购金额

    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)



    2、赎回费用

    本基金的赎回费用按基金份额持有人持有时间的增加而递减,赎回费率结构如下:

            持有年限(Y)         赎回费率

          Y<1年                    0.50%

          1年≤Y<2年               0.25%

          Y≥2年                      0%

         注:1年指365天。

    赎回费用=赎回金额×赎回费率

    赎回金额=赎回份数×赎回价格

    赎回价格=申请日基金份额净值

    赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额的25%归入基金财产,扣
除计入基金财产部分,赎回费的其他部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

    3、转换费用

                                              43
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                                招募说明书摘要


      本基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分构成,具体
收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金
份额持有人承担,计算方法如下:

      转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值

      转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率

      转入总金额=转出金额-转出基金赎回费

      申购补差费=转入总金额×申购补差费率/(1+申购补差费率)

      转换费用=转出基金赎回费+申购补差费

      (1)对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率)的基金,以转入总金额
对应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用。

      (2)转出基金赎回费不低于25%的部分归入转出基金资产。

      (3)计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募说明书及相
关公告的规定费率执行,对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务,
按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。

      (三)不列入基金费用的项目

      基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

      (四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费
率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

      (五)基金税收

      基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。


                           十四、对招募说明书更新部分的说明

      本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管
理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2016年11月4日刊登的本基金招募
说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

 序号           修改部分                                说明
                                   更新了本招募说明书重要提示内容,以及所载内容截止
  1      重要提示
                                   日期、有关财务数据和净值表现截止日
  2      三、基金管理人            更新了“主要人员情况”的有关信息
  3      五、相关服务机构          根据服务机构的实际情况更新了相关机构的信息


                                           44
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金                                  招募说明书摘要



         八、基金份额的申购、      根据最新情况更新了最低申购金额,以及“定期定额投
  4
         赎回与转换                资计划”的表述
                                   更新了最近一期投资组合报告的内容,即截至 2016 年
  5      十、基金的投资
                                   12 月 31 日的基金投资组合报告
                                   更新了基金的投资业绩,即截至 2016 年 12 月 31 日的
  6      十一、基金的业绩
                                   基金投资业绩

  7      十八、风险揭示            更新了风险揭示的内容

         二十三、其他应披露事
  8                                根据最新情况对相关应披露事项进行了更新
         项




                                                  摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

                                                       二〇一七年五月四日




                                           45