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2019年09月16日 星期一

博时新机遇混合C(002294)公告正文

博时新机遇混合:更新招募说明书(2017年第1号)

公告日期 2017-04-25 来源 巨潮网

                 博时新机遇混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号




博时新机遇混合型证券投资基金
        更新招募说明书
          2017 年第 1 号




     基金管理人:博时基金管理有限公司
   基金托管人:中国建设银行股份有限公司
                                   博时新机遇混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号




                                      重要提示
    博时新机遇混合型证券投资基金由博时理财 30 天债券型证券投资基金转型而来。基金转型
经博时理财 30 天债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,持有人大会决议自表决通
过之日起生效。自 2015 年 9 月 11 日起,《博时理财 30 天债券型证券投资基金基金合同》失
效且《博时新机遇混合型证券投资基金基金合同》同时生效,博时理财 30 天债券型证券投资基
金正式变更为博时新机遇混合型证券投资基金。

    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书报中国证监会备案,
但并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金
没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持
有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政
治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非
系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管
理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金为混合型基金,其预期收益
及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金,属于中等收益/风险特征的
基金。
    本基金可投资中小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,
或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能
造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能无法在
同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影
响。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金
的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资
决策。
    投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件,自
主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。
    基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运
营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
    本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2017 年 3 月 11 日,有关财务数据和净值表现截
止日为 2016 年 12 月 31 日。
                                                      博时新机遇混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号



                                                                目      录

一、 绪言 .......................................................................................................................... 1
二、 释义 .......................................................................................................................... 2
三、 基金管理人 ............................................................................................................... 5
四、 基金托管人 ............................................................................................................. 16
五、 相关服务机构.......................................................................................................... 20
六、 基金的历史沿革 ...................................................................................................... 37
七、 基金的存续 ............................................................................................................. 38
八、 基金份额的申购与赎回 ........................................................................................... 39
九、 基金的投资 ............................................................................................................. 49
十、 基金的业绩 ............................................................................................................. 58
十一、 基金的财产.......................................................................................................... 59
十二、 基金资产的估值 .................................................................................................. 59
十三、 基金的收益与分配 ............................................................................................... 64
十四、 基金的费用与税收 ............................................................................................... 65
十五、 基金的会计与审计 ............................................................................................... 67
十六、 基金的信息披露 .................................................................................................. 68
十七、 风险揭示 ............................................................................................................. 73
十八、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................................................... 76
十九、 基金合同的内容摘要 ........................................................................................... 78
二十、 基金托管协议的内容摘要 .................................................................................... 90
二十一、 对基金份额持有人的服务............................................................................... 100
二十二、 其他应披露事项 ............................................................................................. 102
二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ......................................................................... 103
二十四、备查文件 ......................................................................................................... 104
                                     博时新机遇混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号


                                 一、绪言

       《博时新机遇混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说
明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披
露办法》”)以及《博时新机遇混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编
写。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实
性、准确性、完整性承担法律责任。
    本招募说明书由基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招
募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)备案。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人
自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享
有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。




         5-1
                                   博时新机遇混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号


                                二、释义

    《招募说明书》中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
    1、基金或本基金:指博时新机遇混合型证券投资基金,本基金由博时理财 30 天债券型证
券投资基金转型而来
    2、博时理财 30 天基金:指博时理财 30 天债券型证券投资基金
    3、基金管理人:指博时基金管理有限公司
    4、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
    5、基金合同:指《博时新机遇混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修
订和补充
    6、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时新机遇混合型证券投资基
金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
    7、招募说明书或本招募说明书:指《博时新机遇混合型证券投资基金招募说明书》及其定
期的更新
    8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行
政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过,并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自
2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
    10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
    14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
    15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,
包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
    16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
    17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存
续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
    18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关

       5-2
                                    博时新机遇混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号


法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
    19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监
会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
    20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
    21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,办理基金份额的申购、赎回、
转换、转托管及定期定额投资等业务
    22、销售机构:指博时基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他
条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销
售业务的机构
    23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账
户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并
保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
    24、登记机构:指办理基金登记业务的机构。本基金的登记机构为博时基金管理有限公司
或接受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
    25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份
额余额及其变动情况的账户
    26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、
赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
    27、基金转型:指对“博时理财 30 天债券型证券投资基金”更名为“博时新机遇混合型证
券投资基金”、变更基金类别、修改基金投资目标、投资范围、投资策略、估值、费用、运作
方式、收益分配方式等条款的一系列事项的统称
    28、基金合同生效日:指《博时新机遇混合型证券投资基金基金合同》生效起始日,原《博
时理财 30 天债券型证券投资基金基金合同》自同一日起失效
    29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
    30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
    31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
    32、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
    33、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
    34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
    35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
    36、《业务规则》:指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理
人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
       5-3
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    37、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份
额的行为
    38、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求
将基金份额兑换为现金的行为
    39、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一登
记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为
    40、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销
售机构的操作
    41、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金
额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基
金申购申请的一种投资方式
    42、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中
转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上
一开放日基金总份额的 10%
    43、元:指人民币元
    44、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
    45、基金份额分类:指本基金分设两类基金份额:A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基
金份额分设不同的基金代码,分别计算基金份额净值,计算公式为计算日各类别基金资产净值
除以计算日发售在外的该类别基金份额总数
    46、A 类基金份额:指在投资者申购时收取前端申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎
回费用的基金份额
    47、C 类基金份额:指在投资者申购时不收取前端申购费用,在赎回时根据持有期限收取
赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
    48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他
资产的价值总和
    49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
    50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
    51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额
净值的过程
    52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
    53、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
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                                       三、基金管理人


       (一)基金管理人概况
       名称:     博时基金管理有限公司
       住所:     广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
       办公地址:     广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
       法定代表人:张光华
       成立时间:     1998 年 7 月 13 日
       注册资本:     2.5 亿元人民币
       存续期间:     持续经营
       联系人:       韩强
       联系电话:     (0755)8316 9999
       博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批准设
立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,持有股
份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股份 12%;
上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,持有股份 2%。
注册资本为 2.5 亿元人民币。
       公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资
策略和投资组合的原则。
       公司下设两大总部和二十八个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏观
策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、产品
规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-上海、机
构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网金融部、董事
会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律
部。
    权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投
资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部负责
完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管理资产
的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际
组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。
    市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管理、
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公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与协作等
工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与
服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客
户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的
客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息
服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-上海、零售-南方
负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机构客户、
重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。营销服务部负责营销
策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。
    宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执
行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数与量
化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社
保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的研究和
投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。产
品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工
作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金融的平台建设、
业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责零售
客户的服务和咨询工作。
    董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;股
东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、公司
文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党务工作;
博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管理、外事活
动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩
效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、
财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT 系统安全及数据备份等
工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资
风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得
到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面
进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。
    另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对驻京、
沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助。
此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际)有限公司。
    截止到 2016 年 12 月 31 日,公司总人数为 498 人,其中研究员和基金经理超过 88%拥有
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硕士及以上学位。
    公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管
理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
    二、主要成员情况
    1、基金管理人董事会成员
    张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,中国人民
银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广东发展银
行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记,在招商银行任职
期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董
事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015 年 8 月起,任博时
基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
    熊剑涛先生,硕士,工程师,董事。1992 年 5 月至 1993 年 4 月任职于深圳山星电子有限
公司。1993 年起,历任招商银行总行电脑部信息中心副经理,招商证券股份有限公司电脑部副
经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理;2004 年 1 月至 2004 年 10
月,被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员;2005 年 12 月起任招商证券股份
有限公司副总裁,现分管经纪业务、资产管理业务、信息技术中心,兼任招商期货有限公司董
事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014 年 11 月起,任博时基金管理有
限公司第六届董事会董事。
    江向阳先生,董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,南开大学
国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990 年就读于北京师范大学信息与情报学系,
获学士学位;1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006 年,
就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7 月,任招商局金融集
团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻
办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、副专员;中国
证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院情报室干部。
    王金宝先生,硕士,董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作,任教
师。1995 年 4 月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理(主
持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理(现更
名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月,任博时基金管理
有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四届至第六
届董事会董事。
    陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经理,
国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014 年加入中
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                                   博时新机遇混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号


国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。
    杨林峰先生,硕士,高级经济师,董事。1988 年 8 月就职于国家纺织工业部,1992 年 7
月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司,先后任华源发展股份有限公司(上海证交所上
市公司)董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006 年 7 月就职于上海市国资委直属上海大盛
资产有限公司,任战略投资部副总经理。2007 年 10 月至今,出任上海盛业股权投资基金有限
公司执行董事、总经理。2011 年 7 月至 2013 年 8 月,任博时基金管理有公司第五届监事会监
事。2013 年 8 月起,任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会董事。
    顾立基先生,硕士,独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂,任共青团
总支书记;1983 年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局蛇口工
业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经理;
招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理;蛇口招商
港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通有限公司董
事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。2008
年退休。2008 年 2 月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008 年 11 月至 2010 年 10
月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009 年 6 月至今,兼任中国平安保险(集团)股
份有限公司外部监事、监事会主席;2011 年 3 月至今,兼任湘电集团有限公司外部董事;2013
年 5 月至 2014 年 8 月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL)董事;2013 年 6 月至今,
兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年 11 月起,任博时基金管理有限公司第六
届董事会独立董事。
    李南峰先生,学士,独立董事。1969 年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川大学
经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作,历任中国人
民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任,深圳国际信托投资公司副总经理、
总经理、董事长、党委书记,华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。1994 年至 2008 年
曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010 年退休。2013 年 8 月起,任博时基金管理
有限公司第五届、第六届董事会独立董事。
    何迪先生,硕士,独立董事。1971 年起,先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城区电
子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯学会、
标准国际投资管理公司工作。1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席。2008 年 1 月,何迪先
生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组织“博源
基金会”,并担任该基金会总干事。2012 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第五届、第六届
董事会独立董事。
    2、基金管理人监事会成员
    车晓昕女士,硕士,监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有
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                                   博时新机遇混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号


限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管
理董事总经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
    余和研先生,监事。1974 年 12 月入伍服役。自 1979 年 4 月进入中国农业银行总行工作,
先后在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、副处长、处长等
职务;1993 年 8 月起先后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处首席代表、纽约代表处首
席代表;1998 年 8 月回到中国农业银行总行,在零售业务部担任副总经理。1999 年 10 月起到
中国长城资产管理公司工作,先后在总部国际业务部、人力资源部担任总经理;2008 年 8 月起
先后到中国长城资产管理公司天津办事处、北京办事处担任总经理;2014 年 3 月至今担任中国
长城资产管理公司控股的长城国富置业有限公司监事、监事会主席,长城环亚国际投资有限公
司董事;2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司监事。
    赵兴利先生,硕士,监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至 2012
年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限
公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备天津港(集团)有限
公司金融事业部,2011 年 11 月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013 年 3
月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
    郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公
司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限
公司第四至六届监事会监事。
    黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任
公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金管理公司,
历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组
合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总经理、年金投资
部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事。2016 年 3 月
18 日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。
    严斌先生,硕士,监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工
作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015 年 5 月起,任博时基金管理有限公司第
六届监事会监事。
    3、高级管理人员
    张光华先生,简历同上。
    江向阳先生,简历同上。
    王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华
紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历任行政
管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经理,主管
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                                    博时新机遇混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号


IT、运作、指数与量化投资等工作,博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有限公司董事。
    董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海
投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年 2 月加
入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究部总经理兼
特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理有限公司
董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基金(国际)有限公
司董事。
    邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事投
资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组合经理、
社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、
固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金(国际)有限公司
董事、博时资本管理有限公司董事。
    徐卫先生,硕士,副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根
士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼博时资本
管理有限公司董事。
    孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时基金
管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼任博时基
金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
    4、本基金基金经理
    过钧先生,硕士,CFA。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分
行、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005 年加入博
时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理(2005 年 8 月 24
日至 2010 年 8 月 3 日)、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金(2010 年
11 月 24 日至 2013 年 9 月 25 日)、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金的基金经理(2013
年 2 月 1 日至 2014 年 4 月 2 日)、博时双债增强债券型证券投资基金基金经理(2013 年 9 月
13 日至 2015 年 7 月 16 日)、博时新财富混合型证券投资基金的基金经理(2015 年 6 月 24 日
至 2016 年 7 月 4 日)。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监兼、博时信用债券
投资基金基金经理(2009 年 6 月 10 日至今)、博时稳健回报基金的基金经理(2014 年 1 月 8
日至今)、博时新收益灵活配置混合型证券投资基金(2016 年 2 月 29 日至今)、博时新机遇混
合型证券投资基金(2016 年 3 月 29 日至今)、博时新价值灵活配置混合型证券投资基金(2016
年 3 月 29 日至今)、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金(2016 年 8 月 1 日至今)的基金
经理、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金(2016 年 9 月 6 日至今)、博时乐臻定期开放混
合型证券投资基金(2016 年 9 月 29 日至今)、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金(2016
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                                    博时新机遇混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号


年 10 月 17 日至今)、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金(2017 年 1 月 10 日至今)、博时
鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金(2017 年 2 月 10 日至今)、博时鑫润灵活配置混合型证券投
资基金(2017 年 2 月 10 日至今)的基金经理。

    历任基金经理:杨永光先生于 2015 年 9 月 11 日至 2016 年 9 月 29 日任本基金
基金经理。
    5、投资决策委员会成员
    委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光
    江向阳先生,简历同上。
    邵凯先生,简历同上。
    黄健斌先生,简历同上。
    李权胜先生,硕士。2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。2006 年加入博时基金管
理有限公司,历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部副总
经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投资部成长组投资总
监。现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选混合基金、博时新趋势混合基金的基
金经理。
    欧阳凡先生,硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加入博
时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定资产
管理部总经理兼社保组合投资经理。
    魏凤春先生,经济学博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南证
券、中信建投证券公司工作。2011 年加入博时基金管理有限公司,历任投资经理、博时抗通胀
增强回报(QDII-FOF)基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼
宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。
    王俊先生,硕士,CFA。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限
公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金、
博时丝路主题股票基金的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金、博时沪
港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金、博时沪港深价值优选混合基金的基金
经理。
    过钧先生,硕士,CFA。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海
分行、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005 年加
入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固定收益
部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、博
时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时新财富混合型证券
投资基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博时信用债券投
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资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)、博时新收益灵活配置混合型证券投资基
金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新价值灵活配置混合型证券投资基金、博时新策略
灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、博时乐臻定期开放混
合型证券投资基金、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资
基金、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金、博时
鑫润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
       白仲光先生,博士。1991 年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、德
邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015 年加入博时基金管理有限公司,现任年金投资部投
资总监兼股票投资部绝对收益组投资总监。
       6、上述人员之间均不存在近亲属关系。


       (三)基金管理人的职责
       1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜;
       2、办理基金备案手续;
       3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
    4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和
运作基金财产;
    5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金
财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;
    6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    7、依法接受基金托管人的监督;
    8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合
同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价
格;
    9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    10、编制季度、半年度和年度基金报告;
    11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
    12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》
及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
    13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;
       14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
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                                      博时新机遇混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号


       15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
       16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上;
    17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够
按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本
的条件下得到有关资料的复印件;
    18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
    19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管
人;
    20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承
担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反《基
金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
    22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承
担责任;
    23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
         24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管
理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退
还基金认购人;
    25、执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    26、建立并保存基金份额持有人名册;
    27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    (四)基金管理人的承诺
    1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有
效措施,防止违反《证券法》行为的发生;
    2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制度,采
取有效措施,防止下列行为的发生:
    (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
    (2)不公平地对待管理的不同基金财产;
    (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
    (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。
    3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防
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止违反基金合同行为的发生;
    4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规
及行业规范,诚实信用、勤勉尽责;
    5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
    (五)基金经理承诺
    1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;
    2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
    3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息;
    4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
    (六)基金管理人的内部控制制度
    1、风险管理的原则
    (1)全面性原则
    公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环节。
    (2)独立性原则
    公司设立独立的监察部,监察部保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控制
工作进行稽核和检查。
    (3)相互制约原则
    公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,建立不同岗位之间的
制衡体系。
    (4)定性和定量相结合原则
    建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性和操作性。
    2、风险管理和内部风险控制体系结构
    公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风险管
理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察部负责监察公司的风险管理
措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:
    (1)董事会
    负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任。
    (2)风险管理委员会
    作为董事会下的专业委员会之一,风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件,即负
责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险,负责批准每一个部门的
风险级别。负责解决重大的突发的风险。
    (3)督察长
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    独立行使督察权利;直接对董事会负责;按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报告
和风险管理建议。
    (4)监察法律部
    监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,并为每一个部门的风险
管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。
    (5)风险管理部
    风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与
绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。
    (6)业务部门
    风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任,负责履
行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护,用于识别、监控和
降低风险。
    3、风险管理和内部风险控制的措施
    (1)建立内控结构,完善内控制度
    公司建立、健全了内控结构,高管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰当
的组织和授权,确保监察活动是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并定期
更新。
    (2)建立相互分离、相互制衡的内控机制
    建立、健全了各项制度,做到基金经理分开,投资决策分开,基金交易集中,形成不同部
门,不同岗位之间的制衡机制,从制度上减少和防范风险。
    (3)建立、健全岗位责任制
    建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任务、职责,并及时将各自工作领域
中的风险隐患上报,以防范和减少风险。
    (4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序
    建立了评估风险的委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司建
立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风险状
况,从而以最快速度作出决策。
    (5)建立有效的内部监控系统
    建立了足够、有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,对可能出现的各种
风险进行全面和实时的监控。
    (6)使用数量化的风险管理手段
    采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、
行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地
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减少损失。
    (7)提供足够的培训
    制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,使员工明确其职责所在,控
制风险。

                                四、基金托管人


    一、基金托管人情况
    (一)基本情况
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:王洪章
    成立时间:2004 年 09 月 17 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    联系人:田   青
    联系电话:(010)6759 5096
    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9
月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
    2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款和垫款总额 10.49
万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96%。净利润 2,289 亿元,增长
0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利息净收入增长 4.65%,手续费及佣金净
收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%,加权平均净资产收益率 17.27%,成本收入比 26.98%,
资本充足率 15.39%,主要财务指标领先同业。
    物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点数量达 1.45
万个,综合营销团队 2.15 万个,综合柜员占比达到 88%。启动深圳等 8 家分行物理渠道全面转
型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一
步凸显,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58%,较上年提升 7.55 个百分点;同时
推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,成功实现绝大
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多数主要快捷支付业务的全行集中处理。
    转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿元,多项核心指
标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长 23.08%,客户金融资产
总量增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元,承销额市场领先。资产托管
业务规模 7.17 万亿元,增长 67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民
币国际清算网络建设再获突破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算行资格;上海自贸
区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
    2015 年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并独家荣获美国《环球金融》杂志
“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中国最佳
银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行品牌 1000 强”中,以一级资
本总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。
    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督
稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007
年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的
内控工作手段。
    (二)主要人员情况
    赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行
信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总
行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
    张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行
零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、
信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京市
分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管
理经验。
    黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业
务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    (三)基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为
中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资
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产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银
行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保
险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业
务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末,中国建设银行已托管 584 只证券投资
基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设
银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。
    二、基金托管人的内部控制制度
    (一)内部控制目标
    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和
本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产
的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
    (二)内部控制组织结构
    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业
务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控监督
人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
    (三)内部控制制度及措施
    资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理
严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,
账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业
务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术
系统完整、独立。
    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    (一)监督方法
    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行
开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,
对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投
资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节
中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
    (二)监督流程
    1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发
现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并
及时报告中国证监会。
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    2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
   3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合
法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。
   4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或
举证,并及时报告中国证监会。




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                                   五、相关服务机构

    (一)基金份额销售机构

    1、直销机构

    (1)博时基金管理有限公司北京直销中心

           名称:                   博时基金管理有限公司北京直销中心
           地址:                   北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层

           电话:                   010-65187055

           传真:                   010-65187032、010-65187592

           联系人:                 韩明亮
           博时一线通:             95105568(免长途话费)

    (2)博时基金管理有限公司上海分公司

           名称:                   博时基金管理有限公司上海分公司
           地址:                   上海市黄浦区中山南路 28 号久事大厦 25 层

           电话:                   021-33024909

           传真:                   021-63305180

           联系人:                 郁天娇

    (3)博时基金管理有限公司总公司

           名称:                   博时基金管理有限公司总公司
           地址:                   深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

           电话:                   0755-83169999

           传真:                   0755-83199450

           联系人:                 程姣姣
    2、其他销售机构
    (1)中国建设银行股份有限公司

注册地址:                北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:                北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:              王洪章
联系人:                  张静
传真:                    010-66275654
客户服务电话:            95533
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网址:                    http://www.ccb.com/


(2)交通银行股份有限公司

注册地址:                上海市银城中路 188 号
办公地址:                上海市银城中路 188 号
法定代表人:              牛锡明
联系人:                  张宏革
电话:                    021-58781234
传真:                    021-58408483
客户服务电话:            95559
网址:                    http://www.bankcomm.com/


(3)招商银行股份有限公司

注册地址:                深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:                深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:              李建红
联系人:                  邓炯鹏
电话:                    0755-83198888
传真:                    0755-83195049
客户服务电话:            95555
网址:                    http://www.cmbchina.com/


(4)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址:                北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:                北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:              李国华
联系人:                  陈春林
传真:                    010-68858117
客户服务电话:            95580
网址:                    http://www.psbc.com


(5)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址:                上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址:                上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:              冀光恒
联系人:                  施传荣
电话:                    021-38576666
传真:                    021-50105124
客户服务电话:            021-962999;4006962999
网址:                    http://www.srcb.com/



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(6)杭州银行股份有限公司

注册地址:                杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:                杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人:              陈震山
联系人:                  严峻
电话:                    0571-85108195
传真:                    0571-85106576
客户服务电话:            95398
网址:                    http://www.hzbank.com.cn


(7)洛阳银行股份有限公司

注册地址:                洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址:                洛阳市洛龙区开元大道 256 号
法定代表人:              王建甫
联系人:                  董鹏程
电话:                    0379-65921977
传真:                    0379-65921869
客户服务电话:            0379-96699
网址:                    http://www.bankofluoyang.com.cn


(8)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址:                广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:                广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人:              何沛良
联系人:                  杨亢
电话:                    0769-22866270
传真:                    0769-22320896
客户服务电话:            961122
网址:                    http://www.drcbank.com/


(9)嘉兴银行股份有限公司

注册地址:                嘉兴市建国南路 409 号
办公地址:                嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人:              夏林生
联系人:                  顾晓光
电话:                    0573-82099660
传真:                    0573-82099660
客户服务电话:            0573-96528
网址:                    http://www.bojx.com


(10)江苏江南农村商业银行股份有限公司

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注册地址:             常州市延陵中路 668 号
办公地址:             常州市和平中路 413 号
法定代表人:           陆向阳
联系人:               包静
电话:                 0519-89995066
传真:                 0519-89995170
客户服务电话:         0519-96005
网址:                 http://www.jnbank.cc


(11)吉林银行股份有限公司

注册地址:             吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号
办公地址:             吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号
法定代表人:           唐国兴
联系人:               孙琦
电话:                 0431-84999543
传真:                 0431-84999543
客户服务电话:         4008896666
网址:                 http://www.jlbank.com.cn


(12)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:             深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:             北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层
法定代表人:           杨懿
联系人:               张燕
电话:                 010-58325388
传真:                 010-58325300
客户服务电话:         400-166-1188
网址:                 http://8.jrj.com.cn/


(13)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址:             厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504
办公地址:             厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504
法定代表人:           陈洪生
联系人:               徐明静
电话:                 0592-3122716
传真:                 0592-8060771
客户服务电话:         400-918-0808
网址:                 www.xds.com.cn


(14)深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址:             深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

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办公地址:             深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:           薛峰
联系人:               童彩平
电话:                 0755-33227950
传真:                 0755-33227951
客户服务电话:         400-678-8887
网址:                 https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com


(15)上海好买基金销售有限公司

注册地址:             上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:             上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:           杨文斌
联系人:               张茹
电话:                 021-20613610
客户服务电话:         400-700-9665
网址:                 http://www.ehowbuy.com


(16)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:             上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:             上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:           张跃伟
联系人:               敖玲
电话:                 021-58788678-8201
传真:                 021—58787698
客户服务电话:         400-820-2899
网址:                 http://www.erichfund.com


(17)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:             杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址:             浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人:           凌顺平
联系人:               吴杰
电话:                 0571-88911818
传真:                 0571-86800423
客户服务电话:         400-877-3772
网址:                 www.5ifund.com


(18)上海利得基金销售有限公司

注册地址:             上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:             上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:           李兴春

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联系人:               徐鹏
电话:                 021-50583533
传真:                 021-50583633
客户服务电话:         400-921-7755
网址:                 http://a.leadfund.com.cn/


(19)嘉实财富管理有限公司

注册地址:             上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址:             北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:           赵学军
联系人:               余永键
电话:                 010-85097570
传真:                 010-65215433
客户服务电话:         400-021-8850
网址:                 www.harvestwm.cn


(20)乾道金融信息服务(北京)有限公司

注册地址:             北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址:             北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人:           王兴吉
联系人:               高雪超
电话:                 010-62062880
传真:                 010-82057741
客户服务电话:         400-088-8080
网址:                 www.qiandaojr.com


(21)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:             北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址:             北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:           周斌
联系人:               马鹏程
电话:                 010-57756074
传真:                 010-56810782
客户服务电话:         400-786-8868
网址:                 http://www.chtfund.com


(22)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:             北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:             北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:           王伟刚
联系人:               丁向坤

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电话:                 010-56282140
传真:                 010-62680827
客户服务电话:         400-619-9059
网址:                 www.fundzone.cn


(23)北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址:             北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:             北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:           赵荣春
联系人:               魏争
电话:                 010-57418829
传真:                 010-57569671
客户服务电话:         400-893-6885
网址:                 www.qianjing.com


(24)海银基金销售有限公司

注册地址:             上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:             上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人:           刘惠
联系人:               毛林
电话:                 021-80133597
传真:                 021-80133413
客户服务电话:         400-808-1016
网址:                 www.fundhaiyin.com


(25)北京广源达信投资管理有限公司

注册地址:             北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 6 层 605 室
办公地址:             北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:           齐剑辉
联系人:               王英俊
电话:                 400-623-6060
传真:                 010-82055860
客户服务电话:         400-623-6060
网址:                 www.niuniufund.com


(26)天津国美基金销售有限公司

注册地址:             天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
办公地址:             北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人:           丁东华
联系人:               郭宝亮
电话:                 010-59287061

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传真:                 010-59287825
客户服务电话:         400-111-0889
网址:                 www.gomefund.com


(27)上海万得投资顾问有限公司

注册地址:             中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:             中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
法定代表人:           王廷富
联系人:               姜吉灵
电话:                 021-5132 7185
传真:                 021-6888 2281
客户服务电话:         400-821-0203
网址:


(28)北京坤元投资咨询有限公司

注册地址:             北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 871 室
办公地址:             北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501
法定代表人:           李雪松
联系人:               马镜
电话:                 010-85264505
传真:                 010-85264522
客户服务电话:         010-85264528
网址:                 http://www.kunyuanfund.com


(29)江西正融资产管理有限公司

注册地址:             江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38 栋商业楼 2107 室
办公地址:             江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38 栋商业楼 2107 室
法定代表人:           陆雯
联系人:               胡聪
电话:                 13879129841
客户服务电话:         0791-86692560
网址:                 www.jxzrzg.com.cn


(30)上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址:             浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址:             上海市浦东新区张江高科碧波路 690 号 4 号楼 2 层
法定代表人:           廖冰
联系人:               李翔
电话:                 021-80234888
传真:                 021-80234898
客户服务电话:         400-998-7172

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网址:                 http://www.998fund.com/


(31)北京乐融多源投资咨询有限公司

注册地址:             北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址:             北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
法定代表人:           董浩
联系人:               于婷婷
电话:                 010-56409010
传真:                 010-56580660
客户服务电话:         400-618-0707
网址:                 www.hongdianfund.com


(32)珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:             珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:             广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:           肖雯
联系人:               吴煜浩
电话:                 020-89629099
传真:                 020-89629011
客户服务电话:         020-80629066
网址:                 www.yingmi.cn


(33)和耕传承基金销售有限公司

注册地址:             郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602
办公地址:             郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602
法定代表人:           李淑慧
联系人:               裴小龙
电话:                 0371-85518391
传真:                 0371-85518397
客户服务电话:         0371-85518396
网址:                 http://www.chuanchengcaifu.com/


(34)奕丰金融服务(深圳)有限公司

注册地址:             深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
                       书有限公司)
办公地址:             深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及 1307 室
法定代表人:           TAN YIK KUAN
联系人:               许雅君
电话:                 0755-89460502
传真:                 0755-21674453
客户服务电话:         0755-89460500

         5-28
                                      博时新机遇混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号


网址:                 www.ifastps.com.cn


(35)北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址:             北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址:             北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 6 层
法定代表人:           许贤良
联系人:               肖金凤
电话:                 01056050791
客户服务电话:         400-150-0882
网址:                 www.lanmao.com


(36)大连网金金融信息服务有限公司

注册地址:             辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
办公地址:             辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
法定代表人:           卜勇
联系人:               卜勇
电话:                 0411-39027800
传真:                 0411-39027888
客户服务电话:         400-089-9100
网址:                 http://www.yibaijin.com/


(37)深圳市金斧子投资咨询有限公司

注册地址:             深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址:             深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人:           赖任军
联系人:               张烨
电话:                 0755-66892301
传真:                 0755-66892399
客户服务电话:         400-950-0888
网址:                 www.jfzinv.com


(38)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:             北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:             北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:           钟斐斐
联系人:               戚晓强
电话:                 15810005516
传真:                 010-85659484
客户服务电话:         400-061-8518
网址:                 danjuanapp.com



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(39)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址:             深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书
                       有限公司)
办公地址:             深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人:           高锋
联系人:               李勇
电话:                 0755-83655588
传真:                 0755-83655518
客户服务电话:         400-804-8688
网址:                 www.keynesasset.com


(40)深圳前海欧中联合基金销售有限公司

注册地址:             深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书
                       有限公司)
办公地址:             深圳市宝安中心区海秀路 19 号国际西岸商务大厦 703、705
法定代表人:           梁双凤
联系人:               梁双凤
电话:                 0755-23073400
传真:                 0755-23328531
客户服务电话:         0755-23073400
网址:                 http://www.ecpefund.com/


(41)中信建投期货有限公司

注册地址:             重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、
                       C
办公地址:             重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人:           彭文德
联系人:               刘芸
电话:                 023-89769637
传真:                 023-86769629
客户服务电话:         400-8877-780
网址:                 www.cfc108.com


(42)东海期货有限责任公司

注册地址:             江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
办公地址:             上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
法定代表人:           陈太康
联系人:               李天雨
电话:                 021-68757102
传真:                 021-68757102
客户服务电话:         95531
网址:                 www.qh168.com.cn

         5-30
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(43)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:             中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:             上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:           杨德红
联系人:               芮敏祺
电话:                 021-38676666
传真:                 021-38670161
客户服务电话:         95521
网址:                 www.gtja.com


(44)中信建投证券股份有限公司

注册地址:             北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:             北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:           王常青
联系人:               权唐
电话:                 010-85130588
传真:                 010-65182261
客户服务电话:         4008888108
网址:                 http://www.csc108.com/


(45)海通证券股份有限公司

注册地址:             上海市淮海中路 98 号
办公地址:             上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:           王开国
联系人:               李笑鸣
电话:                 4008888001
传真:                 021-63602722
客户服务电话:         95553
网址:                 http://www.htsec.com/


(46)申万宏源证券有限公司

注册地址:             上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:             上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:           李梅
联系人:               李玉婷
电话:                 021-33389888
传真:                 021-33388224
客户服务电话:         95523 或 4008895523
网址:                 www.swhysc.com



         5-31
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(47)西南证券股份有限公司

注册地址:             重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:             重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:           余维佳
联系人:               张煜
电话:                 023-63786633
传真:                 023-63786212
客户服务电话:         4008096096
网址:                 http://www.swsc.com.cn


(48)渤海证券股份有限公司

注册地址:             天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:             天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:           王春峰
联系人:               胡天彤
电话:                 022-28451861
传真:                 022-28451892
客户服务电话:         4006515988
网址:                 http://www.bhzq.com


(49)长城证券有限责任公司

注册地址:             深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址:             深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:           黄耀华
联系人:               高峰
电话:                 0755-83516094
传真:                 0755-83515567
客户服务电话:         4006666888
网址:                 http://www.cgws.com


(50)广州证券股份有限公司

注册地址:             广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:             广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:           邱三发
联系人:               林洁茹
电话:                 020-88836999
传真:                 020-88836654
客户服务电话:         020-961303
网址:                 http://www.gzs.com.cn


(51)新时代证券有限责任公司

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注册地址:             北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:             北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:           刘汝军
联系人:               孙恺
电话:                 010-83561000
传真:                 010-83561001
客户服务电话:         4006989898
网址:                 www.xsdzq.cn


(52)大同证券有限责任公司

注册地址:             大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:             太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人:           董祥
联系人:               薛津
电话:                 0351-4130322
传真:                 0351-4192803
客户服务电话:         4007121212
网址:                 http://www.dtsbc.com.cn


(53)东海证券股份有限公司

注册地址:             江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:             上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:           朱科敏
联系人:               王一彦
电话:                 021-20333333
传真:                 021-50498825
客户服务电话:         95531; 4008888588
网址:                 http://www.longone.com.cn


(54)世纪证券有限责任公司

注册地址:             深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址:             深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人:           姜昧军
联系人:               袁媛
电话:                 0755-83199511
传真:                 0755-83199545
客户服务电话:         0755-83199599
网址:                 http://www.csco.com.cn/


(55)华林证券有限责任公司

注册地址:             深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼

         5-33
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办公地址:             深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼
法定代表人:           薛荣年
联系人:               耿贵波
电话:                 0755-82707855
传真:                 0755-23613751
客户服务电话:         全国统一客服热线 4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888
网址:                 http://www.chinalions.com/


(56)华龙证券有限责任公司

注册地址:             甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:             甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人:           李晓安
联系人:               李昕田
电话:                 0931-8888088
传真:                 0931-4890515
客户服务电话:         0931-4890619 4890618 4890100
网址:                 http://www.hlzqgs.com/


(57)上海华信证券有限责任公司

注册地址:             上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:             上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人:           陈海平
联系人:               李颖
电话:                 021-38784818
传真:                 021-38784818-8508
客户服务电话:         021-38784818-8508
网址:                 www.shhxzq.com


(58)中国中投证券有限责任公司

注册地址:             深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
                       04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单
                       元
办公地址:             深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:           龙增来
联系人:               刘毅
电话:                 0755-82023442
传真:                 0755-82026539
客户服务电话:         4006008008
网址:                 http://www.cjis.cn/


(59)联讯证券股份有限公司

注册地址:             广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
         5-34
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办公地址:             广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:           徐刚
联系人:               陈思
电话:                 021-33606736
传真:                 021-33606760
客户服务电话:         95564
网址:                 http://www.lxzq.com.cn


(60)江海证券有限公司

注册地址:             黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:             黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:           孙名扬
联系人:               张背北
电话:                 0451-85863696
传真:                 0451-82287211
客户服务电话:         4006662288
网址:                 http://www.jhzq.com.cn


(61)厦门证券有限公司

注册地址:             厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址:             厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人:           傅毅辉
联系人:               邹燕玲
电话:                 0592-5161816
传真:                 0592-5161102
客户服务电话:         0592-5163588
网址:                 http://www.xmzq.cn


(62)桂林银行股份有限公司

注册地址:             桂林市中山南路 76 号
办公地址:             桂林市中山南路 76 号
法定代表人:           王能
联系人:               周佩玲
电话:                 0773-3810130
传真:                 0773-3851691
客户服务电话:         400-86-96299
网址:                 www.guilinbank.com.cn


(63)德州银行股份有限公司

注册地址:             山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址:             山东省德州市三八东路 1266 号

         5-35
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法定代表人:              孙玉芝
联系人:                  王方震
电话:                    0534-2297326
传真:                    0534-2297327
客户服务电话:            40084-96588
网址:                    www.dzbchina.com
    二、登记机构
    名称:       博时基金管理有限公司
    住所:         广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
    办公地址:   北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层
    法定代表人:张光华
    电话:         010-65171166
    传真:         010-65187068
    联系人:     许鹏
    三、出具法律意见书的律师事务所
    名称:       上海市通力律师事务所
    注册地址:   上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    办公地址:   上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    电话:         021- 31358666
    传真:         021- 31358600
    联系人:     安冬
    经办律师:   吕红、安冬
    四、审计基金财产的会计师事务所
    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    执行事务合伙人:李丹
    联系电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    联系人:张振波
    经办注册会计师:薛竞、张振波




         5-36
                                    博时新机遇混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号



                                六、基金的历史沿革

    博时新机遇混合型证券投资基金由博时理财 30 天债券型证券投资基金转型而来。
    博时理财 30 天债券型证券投资基金经中国证监会证监许可[2012]1633 号文批准,基金管
理人为博时基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
    博时理财 30 天债券型证券投资基金自 2013 年 1 月 18 日至 2013 年 1 月 24 日公开募集,
募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认,《博时理财 30 天
债券型证券投资基金基金合同》于 2013 年 1 月 28 日生效。
    博时新机遇混合型证券投资基金经中国证监会证监许可[2015]1291 号文准予变更注册。
    2015 年 7 月 11 日至 2015 年 8 月 10 日,博时理财 30 天债券型证券投资基金基金份额持
有人大会以通讯方式召开,大会审议并通过《博时理财 30 天债券型证券投资基金转型有关事项
的议案》,内容包括博时理财 30 天债券型证券投资基金变更名称和基金类别、修改基金投资目
标、投资范围、投资策略、费用、运作方式、收益分配方式和修订基金合同等事项。持有人大
会决议自表决通过之日起生效。自 2015 年 9 月 11 日起,《博时理财 30 天债券型证券投资基
金基金合同》失效且《博时新机遇混合型证券投资基金基金合同》同时生效,博时理财 30 天债
券型证券投资基金正式变更为博时新机遇混合型证券投资基金。




       5-37
                                   博时新机遇混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号



                               七、基金的存续

    《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产
净值低于 5000 万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露。连续 60 个工作日出现基金份
额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当向中国证
监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基
金份额持有人大会进行表决。法律法规另有规定时,从其规定。




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                                     博时新机遇混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号



                               八、基金份额的申购与赎回


    (一)申购与赎回场所
    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在相关公告中
列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构
办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基
金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进
行申购与赎回,具体办法由基金管理人另行公告。
    (二)申购与赎回的开放日及时间
    1、开放日及开放时间
    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券
交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同
的规定公告暂停申购、赎回时除外。
    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    2、申购、赎回的开始时间
    本基金已于 2015 年 9 月 11 日起开放日常申购、赎回业务。
    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,
其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
    (三)申购与赎回的原则
    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行
计算;
    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
    4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎回。
    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则
开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    (四)申购与赎回的程序
    1、申购和赎回的申请方式
    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的

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                                     博时新机遇混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号


申请。
    2、申购和赎回的款项支付
    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人在规定时间前全额交付申购款项,
申购申请成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。
    基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎回
申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的
支付办法参照基金合同有关条款处理。
    3、申购和赎回申请的确认
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T
日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效
申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询
申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。
    销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收
到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,
投资人应及时查询。
    (五)申购与赎回的数额限制
    1、申购、赎回的数额限制和余额的处理
    (1)通过其他销售机构申购的,首次申购基金份额的最低金额为 10 元,追加申购最低金
额为 10 元,各销售机构可根据自己的情况调整首次最低申购金额和最低追加申购金额限制;通
过直销机构购买的,首次申购基金份额的最低金额为 10 元,追加申购最低金额为 10 元;
    (2)每个交易账户最低持有基金份额余额为 10 份,若某笔赎回导致单个交易账户的基金
份额余额少于 10 份时,余额部分基金份额必须一同赎回;
    (3)基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定见定期更新的招
募说明书或相关公告;
    (4)基金管理人可根据有关法律规定和市场情况,调整申购金额、赎回份额和账户最低持
有余额等数量限制,基金管理人必须最迟在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告。
    (六)基金份额类别
    本基金根据申购费用、赎回费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。
    在投资人申购时收取前端申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额,称
为 A 类基金份额;在投资者申购时不收取前端申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用
的基金份额,且从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 C 类基金份额。
    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额
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将分别计算基金份额净值,计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类
别基金份额总数。
    投资人可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转
换。
    (七)申购费用和赎回费用
    1、申购和赎回费率
    (1)日常申购费率
    本基金日常申购费率具体为:
                A 类基金份额申购费率
                申购金额(M)                           申购费率
                M <100 万元                             1.0%
                100 万元 ≤ M <500 万元                 0.7%
                500 万元 ≤ M <1000 万元                0.5%
                M ≥1000 万元                           1000 元/笔

                C 类基金份额

                申购费率为零

    (2)日常赎回费率
    本基金的 A 类基金份额、C 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减,费率如下:
                                                A 类基金份额赎回C 类基金份额赎回
          持有基金份额期限(Y)
                                                费率               费率
          Y<7日                                 1.5%               0.5%
          7 日 ≤ Y < 30 日                     0.75%              0.5%
          30 日 ≤ Y < 两年                     0.5%               0
          两年 ≤ Y < 三年                      0.25%              0
          Y ≥ 三年                             0                  0


    注: 1 年等于 365 日,1 个月等于 30 日。
    基金份额持有人持有的博时理财 30 天债券型证券投资基金的基金份额,转型为本基金 A

类基金份额后不收取赎回费。
       2、本基金的申购费用由投资人承担,不列入基金资产,申购费主要用于本基金的市场推广
和销售、登记等各项费用。
       3、本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。

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    对 A 类基金份额而言,对持续持有期少于 7 日的投资人收取不低于 1.5%的赎回费,对持续
持有期少于 30 日的投资人收取不低于 0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对
持续持有期少于 3 个月的投资人收取不低于 0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的 75%计
入基金财产;对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取不低于 0.5%的赎回费,并将
不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6 个月的投资人,将不低于赎回费
总额的 25%计入基金财产。
    对 C 类基金份额而言,对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于 0.5%的赎回费,并将
上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期大于等于 30 日的投资人不收取赎回费。

    4、基金管理人可以基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率或收费方式。费率或收费
方式如发生变更,基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
公告。
    5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定促销
计划,针对基金投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管
部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率和转换费率。


    (八)申购份额与赎回金额的计算方式
    1、本基金申购份额的计算方式
    A 类基金份额的申购份额的计算公式为:
    (1)适用比例费率时,A 类基金份额申购份额的计算公式为:
    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
    申购费用=申购金额-净申购金额
    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
    (2)适用固定费用时,A 类基金份额申购份额的计算公式为:
    净申购金额=申购金额—固定费用
    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
    C 类基金份额的申购份额的计算公式为:
    净申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
    上述计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产
承担,产生的收益归基金财产所有。
    例 1:假定 T 日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0560 元,某投资人本次申购本基金 A
类基金份额 40 万元,对应的本次申购费率为 1.00%,该投资人可得到的基金份额为:
    净申购金额=400,000/(1+1.00%)=396,039.60 元
    申购费用=400,000-396,039.60=3,960.40 元
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    申购份额=396,039.60/1.0560=375,037.50 份
    即:投资人投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额,假定申购当日 A 类基金份额的基金份
额净值为 1.0560 元,可得到 375,037.50 份 A 类基金份额。
    例 2:假定 T 日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0560 元,某投资人投资 5 万元申购本基
金的 C 类基金份额,则可得到的基金份额为:
    申购份额= 50,000/1.0560=47,348.48 份
    即:投资人投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基金份额净值为
1.0560 元,则其可得到 47,348.48 份 C 类基金份额。
    2、 赎回金额的计算方式:
    某一类别基金份额赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日某一类别基金份额净值
并扣除相应的费用,计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后第 3 位四舍五入,由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
    计算方式为:
    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值
    赎回费用=赎回总金额×赎回费率
    净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
    例 3:某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且持有时间大于 30 日但不满 1 年,赎回费
率为 0.5%,假设赎回申请当日 A 类基金份额净值是 1.068 元,则可得到的赎回金额为:
    赎回总额 = 10,000 ×1.068= 10,680.00 元
    赎回费用 = 10,680.00 ×0.5% = 53.40 元
    赎回金额 = 10,680.00 - 53.40 = 10,626.60 元
    即:投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且持有时间大于 30 日但不满 1 年,假设赎回当
日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.068 元,则其可得到的赎回金额为 10,626.60 元。
    3、本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码,分别计算和公告两类基金份额净
值和两类基金份额累计净值。本基金两类基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点
后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的两类基金份额净值在当天
收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
    (九)申购和赎回的登记业务
    投资人申购基金成功后,在正常情况下,基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理
登记手续,投资者自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
    投资人赎回基金成功后,在正常情况下,基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的
登记手续。
    基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整,但不得实质影
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响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
    (十)拒绝或暂停申购的情形
    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申购申
请。
    3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害现有基金份额持有人利益时。
    5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩产
生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
    6、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售系
统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。
    7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的
申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申
购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应
及时恢复申购业务的办理。
    (十一)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:
    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申
请或延缓支付赎回款项。
    3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
    5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可暂停接受投资人的赎回
申请。
    6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停接受基金份额持有人的赎回申请时,
基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时
不能足额支付,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款
处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎
回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
    (十二)巨额赎回的情形及处理方式
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    1、巨额赎回的认定
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申
请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放
日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
    2、巨额赎回的处理方式
    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部
分延期赎回。
    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序
执行。
    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人
的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受
赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当
日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;
对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,
将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部
分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开
放日该类别的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在
提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
    (3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,
可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工
作日,并应当在指定媒介上进行公告。
    3、巨额赎回的公告
    当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定
的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊登
公告。
    (十三)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在规定
期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
    2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开
放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日各类基金份额的基金份额净值。
    3、若暂停时间超过 1 日,基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办
法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根
据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。
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    (十四)基金转换
    本基金 A 类基金份额已于 2015 年 9 月 11 日起开放基金转换业务;本基金 C 类基金份额已
于 2016 年 1 月 14 日起开放基金转换业务。
    本基金由原博时理财 30 天债券型证券投资基金转型而来,转型基准日为 2015 年 9 月 10
日,转型实施日为 2015 年 9 月 11 日。转型基准日登记在册的原博时理财 30 天 A 类份额(代
码:050029)和 B 类份额(代码:050129),基金管理人将为份额持有人计算其持有的基金
资产及未结转收益,按照 1.00 元的面值折算为博时新机遇混合型证券投资基金(050029)基金
份额。
    投资人在开放日办理基金份额的日常转换业务,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间。开放日对投资者的业务办理时间是 9:30-15:00,具体以
销售网点的公告和安排为准。
    1、转换费用
    基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成,其中:申购费补差具体收取情
况,视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担。
    2、业务规则
    1)基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基
金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。
    2)前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其它基金(申购费为零的基金视
同为前端收费模式),后端收费模式的基金可以转换到前端或后端收费模式的其它基金,非 QDII
基金不能与 QDII 基金进行互转。
    3)基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回,转入视为申购。
基金转换后可赎回的时间为 T+2 日。
    4)基金分红时再投资的份额可在权益登记日的 T+2 日提交基金转换申请。
    5)基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提交申
请。转出基金份额必须是可用份额,并遵循“先进先出”的原则。
    3、暂停基金转换的情形及处理
    基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此有关转出基金和转入基金暂停或
拒绝申购、暂停赎回的有关规定适用于基金转换。
    出现法律、法规、规章规定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明并
获中国证监会批准的特殊情形时,基金管理人可以暂停基金转换业务。
    4、重要提示
    1)本基金转换业务适用于可以销售包括博时新机遇混合型证券投资基金在内的两只以上
(含两只),且基金注册登记机构为同一机构的博时旗下基金的销售机构。
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                                    博时新机遇混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号


    2)转换业务的收费计算公式及举例参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博时基
金管理有限公司关于旗下开放式基金转换业务的公告》。
    3)本公司管理基金的转换业务的解释权归本公司。
    (十五)基金份额的转让
    在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会
认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基
金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理人公告的
业务规则办理基金份额转让业务。
    (十六)基金的非交易过户
    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交
易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接受划
转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份
额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司
法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其
他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易
过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。
    (十七)基金的转托管
    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可以
按照规定的标准收取转托管费。
    (十八)定期定额投资计划
    本基金已于 2015 年 9 月 11 日起开放定期定额投资业务;本基金 C 类基金份额已于 2016
年 1 月 14 日起开放定期定额投资业务。




    投资人在开放日办理基金份额定期定额投资业务,具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日的交易时间。开放日对投资者的业务办理时间是 9:30-15:00,具体
以销售网点的公告和安排为准。

    (1)适用投资者范围

    个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会规定允许购买
证券投资基金的其他投资者。
    (2)申购费率


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                                       博时新机遇混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号


                A 类基金份额申购费率
                申购金额(M)                          申购费率
                M <100 万元                            1.0%
                100 万元 ≤ M <500 万元                0.7%
                500 万元 ≤ M <1000 万元               0.5%
                M ≥1000 万元                          1000 元/笔

                C 类基金份额

                申购费率为零

       本基金的申购费用由投资人承担,不列入基金资产,申购费主要用于本基金的市场推广和
销售、登记等各项费用。
       (3)扣款日期和扣款金额
       投资者须遵循各销售机构有关扣款日期的规定,并与销售机构约定每月扣款金额,但最低
每次不少于人民币 10 元(含 10 元)。
    (4)重要提示
    1)凡申请办理本基金“定期定额投资计划”的投资者须首先开立本公司开放式基金基金账
户。
    2)本基金定期定额投资计划的每月实际扣款日即为基金申购申请日,并以该日(T 日)的
基金份额净值为基准计算申购份额。投资者可以从 T+2 日起通过本定期定额投资计划办理网点、
致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购申请的确认情况。申购份额将在确认成
功后直接计入投资者的基金账户。


       (十九)基金份额的冻结和解冻与质押
       基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认可、
符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
       如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理人将
制定和实施相应的业务规则。




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                                 九、基金的投资

    (一)投资目标

    本基金通过对多种投资策略的有机结合,在有效控制风险的前提下,力争为基金份额持有
人获取长期持续稳定的投资回报。

    (二)投资范围

    本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货等权益类金融工具,以
及债券等固定收益类金融工具(包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、
可交换公司债券、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、中小企业私募债券、中期票据、
短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、货币市场工具
等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其
纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 0%-40%;中小企业私募债占基金资产净
值的比例不高于 20%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后,本基金保留
的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;权证投资占基金资产净值的
0-3%。
    如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,
可以调整上述投资品种的投资比例。

    (三)投资策略

    1、资产配置策略
    本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析互相补充的方法,在股票、
债券和现金等资产类之间进行相对稳定的适度配置,强调通过自上而下的宏观分析与自下而上
的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。
    2、债券投资策略
    本基金采用的债券投资策略包括:期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、可转
换债券投资策略等。
    (1)期限结构策略
    通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配置。具体策略又分为跟


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踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。
    (2)信用策略
    信用债收益率等于基准收益率加信用利差,信用利差收益主要受两个方面的影响,一是该
信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势;二是该信用债本身的信用变化。基于这两
方面的因素,本基金管理人分别采用①基于信用利差曲线变化策略和②基于信用债信用变化策
略。
    (3)互换策略
    不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别,投资管理
人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种,赚取收益级差。
    (4)息差策略
    通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,从而获得杠杆放大收益。
    (5)可转换债券投资策略
    本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化,判断市场的变化趋势,选择不同的行业,
再根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种。本基金利用可转换债券的债券底价和到
期收益率来判断转债的债性,增强本金投资的相对安全性;利用可转换债券溢价率来判断转债
的股性,在市场出现投资机会时,优先选择股性强的品种,获取超额收益。
    (6)中小企业私募债券投资策略
       针对中小企业私募债券,本基金以持有到期、获得本金和票息收入为主要投资策略,同时,
密切关注债券的信用风险变化,力争在控制风险的前提下,获得较高收益。
    3、股票投资策略
    本基金股票投资以定性和定量分析为基础,从基本面分析入手,主要遵循以下三个步骤:
    (1)本基金将对股票的风格特征进行评估,从股票池中选择成长与价值特性突出的股票。




    根据一系列指标对市场上所有股票的风格特征进行评估。成长股的重要评估指标是考察公
司的成长性。价值投资的核心思想是寻找市场上被低估的股票。通过以上评估,初步筛选出成
长与价值股票池。
    (2)对股票的基本面素质进行筛选,应用基本面分析方法,确定优质成长股与优质价值股
的评价标准,在第一步选择出的具有鲜明风格的股票名单中,进一步分析,选出基本面较好的
股票。
    (3)进行成长与价值的风格配置。本基金将根据对市场的判断,动态地调整成长股与价值
股的投资比重,追求在可控风险前提下的稳健回报。

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    在以上形成的价值股、成长股股票池中,本基金根据对市场趋势的判断、宏观经济环境等
因素,对成长与价值股的投资比例进行配置。总体而言,成长股与价值股在股票资产中进行相
对均衡的配置,适度调整。以控制因风格带来的投资风险,降低组合波动的风险,提高整体收
益率。
    4、金融衍生品投资策略
    (1)权证投资策略
    权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险。本基金
在权证投资方面将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,立足于无
风险套利,力求稳健的投资收益。
    (2)股指期货投资策略
    本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,
参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。
    5、资产支持证券投资策略
    本基金将通过对资产支持证券基础资产及结构设计的研究,结合多种定价模型,根据基金
资产组合情况适度进行资产支持证券的投资。
    未来随着证券市场投资工具的发展和丰富,在符合有关法律法规规定的前提下,本基金可
相应调整和更新相关投资策略。

    (四)投资决策程序

    投资决策委员会是本基金的最高决策机构,定期或遇重大事件时就投资管理业务的重大问
题进行讨论,并对本基金投资做方向性指导。基金经理、研究员、交易员各施其责,相互制衡。
具体的投资流程为:
    1、投资决策委员会定期召开会议,确定本基金的总投资思路和投资原则;
    2、研究部宏观策略分析师基于自上而下的研究为本基金提供总的资产配置建议;固定收益
部数量及信用分析员为固定收益类投资决策提供依据;研究部行业研究员为信用债券品种的信
用分析提供研究支持;
    3、固定收益部、股票投资部每周、每月召开投资例会,根据投资决策委员会的决定,结合
市场和个券的变化,制定具体的投资策略;
    4、基金经理依据投委会的决定,参考研究员的投资建议,结合风险控制和业绩评估的反馈
意见,根据市场情况,制定并实施具体的投资组合方案;
    5、基金经理向交易员下达指令,交易员执行后向基金经理反馈;
    6、监察法律部对投资的全过程进行风险监控;
    7、风险管理部对基金投资进行业绩评估并反馈给基金经理。

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    (五)投资限制

    1、组合限制
    基金的投资组合应遵循以下限制:
    (1)本基金股票投资比例为基金资产的 0%-40%;
    (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净
值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
    (5)基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
    (6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
    (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
    (8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;
    (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的
10%;
    (10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券
规模的 10%;
    (12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超
过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    (13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内
予以全部卖出;
    (14)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    (15)本基金参与股指期货交易后,需遵守下列规定:
    本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的 10%;
本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产
净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资
产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;本基金在任何交易日日终,持有的卖
出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;本基金在任何交易日内交易(不包括
平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;本基金所持有的
股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资
比例的有关规定;
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       (16)本基金投资于中小企业私募债的比例不超过基金资产净值的 20%,本基金持有单只
中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值的 10%;
    (17)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基金托
管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投资。基金管理人
应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风
险;
    (18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金
管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易
日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有
关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人
对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序
后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
    2、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与
其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应
当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建
立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托
管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三
分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人在履行适
当程序后,则本基金投资不再受相关限制。

       (六)业绩比较基准
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    本基金的业绩比较基准为:一年期银行定期存款利率(税后)+3%
    其中,一年期银行定期存款利率是指中国人民银行公布并执行的金融机构一年期人民币存
款基准利率。
    本基金通过对多种投资策略的有机结合,在有效控制风险的前提下,力争为基金持有人获
取长期持续稳定的投资回报。以“一年期银行定期存款利率(税后)+3%”作为业绩比较基准
可以较好地反映本基金的投资目标。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,
或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时,基金管理人经与基金托管人协商一
致,在履行适当程序后变更本基金业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

    (七)风险收益特征

    本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及货
币市场基金,属于中等收益/风险特征的基金。

    (八)基金管理人代表基金行使股东和债权人权利的处理原则及方法

    1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东和债权人权利,保护基金份额持有
人的利益;
    2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
    3、有利于基金财产的安全与增值;
    4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当
利益。
    (九)基金投资组合报告
    博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日。


   1 报告期末基金资产组合情况

 序号             项目                      金额(元)                     占基金总资产的比例(%)
 1        权益投资                                      30,131,063.40                      4.80
          其中:股票                                    30,131,063.40                      4.80
 2        固定收益投资                                 502,958,000.00                    80.06
          其中:债券                                   502,958,000.00                    80.06
          资产支持证券                                              ‐                        ‐
 3        贵金属投资                                                ‐                        ‐
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4           金融衍生品投资                                                 ‐                             ‐
5           买入返售金融资产                                               ‐                             ‐
            其中:买断式回购的
                                                                           ‐                             ‐
            买入返售金融资产
            银行存款和结算备付
6                                                           84,476,256.71                             13.45
            金合计
7           其他各项资产                                    10,673,634.17                              1.70
8           合计                                           628,238,954.28                            100.00

     2 报告期末按行业分类的股票投资组合

     2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
    代码          行业类别                   公允价值(元)                          占基金资产净值比例(%)
A          农、林、牧、渔业                                                ‐                              ‐
B          采矿业                                                          ‐                              ‐
C          制造业                                              16,178,406.76                            3.14
           电力、热力、燃气及水
D                                                                               ‐                             ‐
           生产和供应业
E          建筑业                                                               ‐                             ‐
F          批发和零售业                                                         ‐                             ‐
           交通运输、仓储和邮政
G                                                                               ‐                             ‐
           业
H          住宿和餐饮业                                                         ‐                             ‐
           信息传输、软件和信息
I                                                                               ‐                             ‐
           技术服务业
J          金融业                                              13,952,656.64                            2.71
K          房地产业                                                        ‐                              ‐
L          租赁和商务服务业                                                ‐                              ‐
           科学研究和技术服务
M                                                                               ‐                             ‐
           业
           水利、环境和公共设施
N                                                                               ‐                             ‐
           管理业
           居民服务、修理和其他
O                                                                               ‐                             ‐
           服务业
P          教育                                                            ‐                              ‐
Q          卫生和社会工作                                                  ‐                              ‐
R          文化、体育和娱乐业                                              ‐                              ‐
S          综合                                                            ‐                              ‐
           合计                                                30,131,063.40                            5.85

     3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                                     占基金资产净
    序号    股票代码         股票名称          数量(股)             公允价值(元)
                                                                                       值比例(%)
      1 002142                宁波银行               510,376            8,492,656.64          1.65
      2 000333                美的集团               289,911            8,166,792.87          1.59
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   3    000550         江铃汽车                  286,000           7,722,000.00                  1.50
   4    000001         平安银行                  600,000           5,460,000.00                  1.06
   5    603986         兆易创新                    1,133             201,640.01                  0.04
   6    300582         英飞特                      1,359              35,157.33                  0.01
   7    002835         同为股份                    1,126              24,220.26                  0.00
   8    002840         华统股份                    1,814              11,881.70                  0.00
   9    300586         美联新材                    1,006               9,355.80                  0.00
 10     300591         万里马                      2,397               7,358.79                  0.00

  4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号          债券品种                    公允价值(元)                  占基金资产净值比例(%)
1       国家债券                                     30,000,000.00                         5.82
2       央行票据                                                 ‐                           ‐
3       金融债券                                     96,380,000.00                        18.71
        其中:政策性金融债                           96,380,000.00                        18.71
4       企业债券                                                 ‐                           ‐
5       企业短期融资券                                           ‐                           ‐
6       中期票据                                                 ‐                           ‐
7       可转债(可交换债)                                       ‐                           ‐
8       同业存单                                   290,150,000.00                         56.34
9       其他                                         86,428,000.00                        16.78
10      合计                                       502,958,000.00                         97.66

  5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                                   占基金资产净
序号     债券代码     债券名称           数量(张)            公允价值(元)
                                                                                   值比例(%)
                        16 上海银
      1 111616073                               1,000,000         96,770,000.00             18.79
                      行 CD073
                        16 北京银
      2 111612057                               1,000,000         96,770,000.00             18.79
                      行 CD057
                        16 泉州银
      3 111692003                               1,000,000         96,610,000.00             18.76
                      行 CD033
      4 160408          16 农发 08              1,000,000         96,380,000.00             18.71
      5 130679          15 宁波 Z7                400,000         39,848,000.00              7.74

  6    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。


  7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。




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   8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

   本基金本报告期末未持有权证。


   9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

   本基金本报告期末未持有股指期货。


   10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

   本基金本报告期末未持有国债期货。


   11 投资组合报告附注

    11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
   11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
   11.3 其他资产构成
 序号               名称                                          金额(元)
 1       存出保证金                                                                       7,282.55
 2       应收证券清算款                                                                          ‐
 3       应收股利                                                                                ‐
 4       应收利息                                                                    10,666,054.59
 5       应收申购款                                                                         297.03
 6       其他应收款                                                                              ‐
 7       待摊费用                                                                                ‐
 8       其他                                                                                    ‐
 9       合计                                                                        10,673,634.17
   11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
   本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

   11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
                                           流通受限部分的公允价值        占基金资产      流通受限
 序号    股票代码         股票名称
                                                     (元)                净值比例(%)     情况说明
                                                                                         重大事项
    1 603986               兆易创新                        201,640.01             0.04
                                                                                         停牌
                                                                                         新股未上
    2 002840               华统股份                         11,881.70             0.00
                                                                                         市
                                                                                         新股未上
    3 300586               美联新材                          9,355.80             0.00
                                                                                         市
                                                                                         新股未上
    4 300591                万里马                           7,358.79             0.00
                                                                                         市
   11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
   由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。



        5-57
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                                  十、基金的业绩

     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基
 金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者
 在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
     自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
     博时新机遇混合A


                                                        业绩比较基准
               净值增长   净值增长率     业绩比较基
    阶段                                                收益率标准差      ①-③      ②-④
                 率①     标准差②       准收益率③
                                                            ④

2015.09.11-    5.90%      0.50%          1.41%         0.01%             4.49%       0.49%
2015.12.31

2016.01.01-    -7.56%     0.47%          4.50%         0.01%             -12.06%     0.46%
2016.12.31

2015.09.11-    -2.11%     0.48%          5.91%         0.01%             -8.02%      0.47%
2016.12.31



     博时新机遇混合C


                                                        业绩比较基准
               净值增长   净值增长率     业绩比较基
    阶段                                                收益率标准差      ①-③      ②-④
                 率①     标准差②       准收益率③
                                                            ④

2016.01.15-    2.60%      0.39%          4.33%         0.01%             -1.73%      0.38%
2016.12.31




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                                十一、基金的财产


       (一)基金资产总值

    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以
及其他投资所形成的价值总和。

       (二)基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

       (三)基金财产的账户

       基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所
需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登
记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

       (四)基金财产的保管和处分

    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保管。
基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责
任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》
的规定处分外,基金财产不得被处分。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,
基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产
产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵
销。



                                十二、基金资产的估值

    (一)估值日
    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披
露基金净值的非交易日。
    (二)估值对象
    基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、股指期货、其它投资等资产
及负债。
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    (三)估值方法
    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价
(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构
未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经
济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种
的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
    (2)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(本合同另有规定的除外),选取估值日
第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理人与托管人另
行协商约定;
    (3)交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息
得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近
交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日
后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交
易市价,确定公允价格。
    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上市的
资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按
成本估值。
    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估
值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一
股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定确定
公允价值。
    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确定公
允价值。
    4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
    5、私募债券, 采用估值技术确定公允价值。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,
按成本估值。
    6、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且
最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
    其他
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    7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据
具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
    8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定
估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律
法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方
协商解决。
    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金
的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平
等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对
外予以公布。
    (四)估值程序
    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计
算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
    基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值,并按规定公
告。
    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规
定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各类基金份额的基金份额净
值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
    (五)估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及
时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。
    基金合同的当事人应按照以下约定处理:
    1、估值错误类型
    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投
资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该估值
错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿
责任。
    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。
    2、估值错误处理原则
    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,及
时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未及时
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更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;
若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,
则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估
值错误已得到更正。
    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对估值
错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任
方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其
他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿
金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当
事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得
的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
    3、估值错误处理程序
    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定估值
错误的责任方;
    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;
    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损
失;
    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构进行
更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并
采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证
监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。
       (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
       (六)暂停估值的情形
       1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
       2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
       3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
       (七)基金净值的确认
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    用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计
算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净
值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认
后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
    (八)特殊情形的处理
    1、基金管理人按估值方法的第 7 项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误
处理;
    2、由于不可抗力原因,或证券、期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误等原因,基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误
的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理
人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。




         5-63
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                             十三、基金的收益与分配

    (一)基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余
额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    (二)基金可供分配利润
    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰
低数。
    (三)基金收益分配原则
    1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金
红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
    2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减
去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    3、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额收取销售服务费,各基金份
额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一基金份额类别的每一基金份额享有同等分配
权;4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    (四)收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分
配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    (五)收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公告
并报中国证监会备案。
    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过 15 个
工作日。
    (六)基金收益分配中发生的费用
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红
利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人
的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。




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                               十四、基金的费用与税收

    (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、C 类基金份额的销售服务费;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
    6、基金份额持有人大会费用;
    7、基金的证券/期货交易费用;
    8、基金的银行汇划费用;
    9、基金的证券、期货账户开户费用、账户维护费用;
    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×0.6%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人
核对一致的财务数据,自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管
理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。费用自动扣划后,
基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.15%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人
核对一致的财务数据,自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管
理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,
基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

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       3、C 类基金份额的销售服务费
       本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。
       本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.30%年费率计提。
       计算方法如下:
       H=E×年销售服务费率÷当年天数
       H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
    基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据,自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资
金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进
行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
    销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
    上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
       (四)基金税收
       本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




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                                  十五、基金的会计与审计

       (一)基金会计政策

       1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
       2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;
    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
    4、会计制度执行国家有关会计制度;
    5、本基金独立建账、独立核算;
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照
有关规定编制基金会计报表;
    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确
认。
    (二)基金的年度审计
    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事务
所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所
需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。




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                               十六、基金的信息披露


    (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金
合同》及其他有关规定。
    (二)信息披露义务人
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份
额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
    本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信
息的真实性、准确性和完整性。
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证
监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露,
并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
    (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
    2、对证券投资业绩进行预测;
    3、违规承诺收益或者承担损失;
    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
    5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
    6、中国证监会禁止的其他行为。
    (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义
务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。
    (五)公开披露的基金信息
    公开披露的基金信息包括:
    1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
    (1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律
文件。
    (2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金申购
和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。
《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网

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站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公
场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。
    (3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动
中的权利、义务关系的法律文件。
    基金管理人应当将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、
基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
    2、基金资产净值、基金份额净值
    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公
告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、
基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日各类基金份额的的基金份额净值和基金份额累计
净值。
    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基金份额的基
金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、各类基金份
额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
    3、基金份额申购、赎回价格
    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回
价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额销售网点查阅或者复制
前述信息资料。
    4、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
    基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登
载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
    基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告
正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
    基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度
报告登载在指定媒介上。
    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者
年度报告。
    基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所
所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。
    5、临时报告
    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并
在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备
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                                     博时新机遇混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号


案。
    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的
下列事件:
    (1)基金份额持有人大会的召开;
       (2)终止《基金合同》;
       (3)转换基金运作方式;
       (4)更换基金管理人、基金托管人;
    (5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
    (6)基金管理人股东及其出资比例发生变更;
    (7)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管
部门负责人发生变动;
    (8)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
    (9)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十;
    (10)涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
    (11)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
    (12)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
    (13)重大关联交易事项;
    (14)基金收益分配事项;
    (15)管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
    (16)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
    (17)基金改聘会计师事务所;
    (18)变更基金销售机构;
    (19)更换基金登记机构;
    (20)本基金开始办理申购、赎回;
    (21)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
    (22)本基金发生巨额赎回并延期办理;
   (23)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
    (24)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
    (25)调整基金份额类别的设置;
    (26)中国证监会规定的其他事项。
    6、澄清公告
    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金
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份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息
进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
    7、中小企业私募债券的投资情况
    基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内,在中国证监会指定媒介披
露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。基金管理人应当在基金年度
报告、基金半年度报告和基金季度报告等定期报告和招募说明书等文件中披露中小企业私募债
券的投资情况。
    8、股指期货的投资信息披露
    基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等
文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭
示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
    9、资产支持证券的投资信息披露
    本基金投资资产支持证券,基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证
券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管
理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的
比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
    10、基金份额持有人大会决议
    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
    11、中国证监会规定的其他信息。
    (六)信息披露事务管理
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露事
务。
    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格
式准则的规定。
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管
理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期
报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出
具书面文件或者盖章确认。
    基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒
介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息
的内容应当一致。
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当
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制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
    (七)信息披露文件的存放与查阅
    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,供
公众查阅、复制。
    基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、
复制。




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                             十七、风险揭示


    (一)投资于本基金的主要风险
    1、市场风险
    证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致基
金收益水平变化而产生风险,主要包括:
    (1)政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)
发生变化,导致市场价格波动而产生风险。
    (2)经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化。基
金投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。
    (3)利率风险。利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基
金投资于债券,其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上升时,基金持有的债券价格下降,
如基金组合久期较长,则将造成基金资产的损失。
    (4)购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的影
响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。
    (5)再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响,
这与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互为消长。具体为当利率下降时,基金从投资
的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得比以前较少的收益率,这将对基金的净
值增长率产生影响。
    (6)信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息,或由于债券发
行人信用等级降低导致债券价格下降,将造成基金资产损失。
    (7)新股价格波动风险。本基金可投资于新股申购,本基金所投资新股价格波动将对基金
收益率产生影响。
    (8)债券回购风险。债券回购为提升整体基金组合收益提供了可能,但也存在一定的风险。
债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险,其中,信用风险指回购交
易中交易对手在回购到期时,不能偿还全部或部分证券或价款,造成基金净值损失的风险;投
资风险是指在进行回购操作时,回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导
致投资总量放大,致使整个组合风险放大的风险;而波动性加大的风险是指在进行回购操作时,
在对基金组合收益进行放大的同时,也对基金组合的波动性(标准差)进行了放大,即基金组
合的风险将会加大。回购比例越高,风险暴露程度也就越高,对基金净值造成损失的可能性也
就越大。

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    2、管理风险
    基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司内
部失控而可能产生的损失。管理风险包括:
    (1)决策风险:指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程中,
由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失;
    (2)操作风险:指基金投资决策执行中,由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为因素
而可能导致的损失;
    (3)技术风险:是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。
    3、流动性风险
    在开放式基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位调
整的困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额净值。
    4、合规性风险
    指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反法规及基金合
同有关规定的风险。
    5、本基金特有风险
    本基金是混合型基金,基金资产主要投资于股票市场与债券市场,因此股市、债市的变化
将影响到基金业绩表现。本基金虽然按照风险收益配比原则,实行动态的资产配置,但并不能
完全抵御市场整体下跌风险,基金净值表现因此会可能受到影响。本基金管理人将发挥专业研
究优势,加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究,持续优化组合配置,以
控制特定风险。此外,由于本基金还可以投资其它品种,这些品种的价格也可能因市场中的各
类变化而出现一定幅度的波动,产生特定的风险,并影响到整体基金的投资收益。
    本基金股票资产可以投资于新股市场。由于新股发行政策、新股发行机制等影响新股发行
的因素变动,将进一步影响本基金的股票资产配置,从而影响本基金的风险收益水平。
    本基金可投资中小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,
或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能
造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能无法在
同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影
响。
    本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,具备一些特有的风险点。投资
股指期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、和
操作风险。具体为:
    (1)市场风险是指由于股指期货价格变动而给投资人带来的风险。市场风险是股指期货投
资中最主要的风险。
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    (2)流动性风险是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。
    (3)基差风险是指股指期货合约价格和标的指数价格之间价格差的波动所造成的风险,以
及不同股指期货合约价格之间价格差的波动所造成的期限价差风险。
    (4)保证金风险是指由于无法及时筹措资金满足建立或维持股指期货合约头寸所要求的保
证金而带来的风险。
    (5)信用风险是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。
    (6)操作风险是指由于内部流程的不完善,业务人员出现差错或者疏漏,或者系统出现故
障等原因造成损失的风险。
    6、其他风险
    (1)随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展,如果投资于这些工具,基金可
能会面临一些特殊的风险;
    (2)因技术因素而产生的风险,如计算机系统不可靠产生的风险;
    (3)因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的
风险;
    (4)因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;
    (5)对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;
    (6)战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带来
风险;
    (7)其他意外导致的风险。
    (二)声明
    1、投资人投资于本基金,须自行承担投资风险;
    2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过中国农业银行等基金销售机构办
理销售,基金管理人与基金销售机构都不能保证其收益或本金安全。




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                十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算


    (一)《基金合同》的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事
项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,
由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自决议生效后
两个工作日内在指定媒介公告。
    (二)《基金合同》的终止
    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接
的;
       3、《基金合同》约定的其他情形;
       4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
       (三)基金财产的清算
       1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组,
基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
       2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事
证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可
以聘用必要的工作人员。
       3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
       4、基金财产清算程序:
       (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
       (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
       (3)对基金财产进行估值和变现;
       (4)制作清算报告;
       (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意
见书;
       (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

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    (7)对基金剩余财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为 6 个月。
    (四)清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由
基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    (五)基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、
交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    (六)基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师
事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报
中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
    (七)基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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                               十九、基金合同的内容摘要

    一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
    (一)基金份额持有人的权利、义务
    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资者
自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,直至
其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》
上书面签章或签字为必要条件。
    每份基金份额具有同等的合法权益。
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:
    (1)分享基金财产收益;
    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
    (3)依法申请赎回其持有的基金份额;
    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表
决权;
    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
    (7)监督基金管理人的投资运作;
    (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲
裁;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:
    (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
    (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险,自主判断基金的
投资价值,自主做出投资决策;
    (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
    (4)缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
    (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;
    (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

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    (二)基金管理人的权利、义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
    (1)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产;
    (2)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;
    (3)销售基金份额;
    (4)按照规定召集基金份额持有人大会;
    (5)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基金
合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投
资者的利益;
    (6)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
    (7)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
    (8)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合
同》规定的费用;
    (9)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
    (10)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
    (11)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金
财产投资于证券所产生的权利;
    (12)在条件允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;
    (13)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律
行为;
    (14)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构;
    (15)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金申购、赎回、转换和非交易
过户等业务规则;
    (16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
   (1)依法办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和登
记事宜;
   (2)办理基金备案手续;
   (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
   (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理
和运作基金财产;
   (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基
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金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投
资;
    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    (7)依法接受基金托管人的监督;
       (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》
等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;
    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;
    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收
益;
    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以
上;
       (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能
够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成
本的条件下得到有关资料的复印件;
       (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
       (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托
管人;
       (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当
承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
       (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反
《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
       (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为
承担责任;
       (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
       (24)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
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    (25)建立并保存基金份额持有人名册;
    (26)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    (三)基金托管人的权利、义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产;
    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;
    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家
法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,并
采取必要措施保护基金投资者的利益;
    (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算;
    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金
托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的
安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所托管
的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、
账册记录等方面相互独立;
    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基金管
理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基
金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
    (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在
各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合
同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
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   (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;
    (12)建立并保存基金份额持有人名册;
    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管机
构,并通知基金管理人;
    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退
任而免除;
    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管理
人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;
    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基
金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
    本基金份额持有人大会不设日常机构。
    (一)召开事由
    1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
    (1)终止《基金合同》;
    (2)更换基金管理人;
    (3)更换基金托管人;
    (4)转换基金运作方式;
    (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报酬标准
的除外;
    (6)变更基金类别;
    (7)本基金与其他基金的合并;
    (8)变更基金投资目标、范围或策略;
    (9)变更基金份额持有人大会程序;
    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
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    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人(以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大
会;
    (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
    (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的
事项。
    2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:
    (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
    (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
    (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对现有基金份额持有人利益无实质性不利
影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式;
    (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
    (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金
合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
    (6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
    (二)会议召集人及召集方式
    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。
    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。
基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管
理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管
人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并
告知基金管理人,基金管理人应当配合。
    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日
内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定
召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%
以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基
金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告
知基金管理人,基金管理人应当配合。
       5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上(含 10%)
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的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自
行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
    (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。基金份额
持有人大会通知应至少载明以下内容:
    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、
送达时间和地点;
    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
    (7)召集人需要通知的其他事项。
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金
份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意
见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进
行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票
进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地
点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监
督的,不影响表决意见的计票效力。
    (四)基金份额持有人出席会议的方式
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的其
他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,现场
开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或基金
托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额
持有人大会议程:
    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的
凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并且
持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份额
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不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若到会者在权益登记日代
表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的
基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额
持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不
少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至
日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提示
性公告;
    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)
到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召
集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的
书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的基
金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具书面意见
或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额
的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,
就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三
分之一(含三分之一)以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见;
    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见
的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基
金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规
定,并与基金登记机构记录相符。
    3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书面方
式授权其代理人出席基金份额持有人大会,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
    4、在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结
合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
    (五)议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终止
《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》
规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
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    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份额
持有人大会召开前及时公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    2、议事程序
    (1)现场开会
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,然
后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授
权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席
会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席
大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金
份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持
基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、
身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式
等事项。
    (2)通讯开会
    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后 2 个
工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。
    (六)表决
    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一
以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他
事项均以一般决议的方式通过。
    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之
二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、
终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通知
中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书面表
决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意
见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
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    (七)计票
    1、现场开会
    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开
始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人
授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理
人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主
持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任
监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。
    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布
表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为
限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影响
计票的效力。
    2、通讯开会
    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代
表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其
计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不
影响计票和表决结果。
    (八)生效与公告
    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
       基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
       基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方
式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名
等一同公告。
       基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
       (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,
凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理
人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。
       三、基金合同解除和终止的事由、程序
       (一)《基金合同》的变更
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    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的
事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事
项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自决议生效后
两个工作日内在指定媒介公告。
    (二)《基金合同》的终止事由
    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接
的;
       3、《基金合同》约定的其他情形;
       4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
       (三)基金财产的清算
       1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组,
基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
       2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事
证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可
以聘用必要的工作人员。
       3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
       4、基金财产清算程序:
       (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
       (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
       (3)对基金财产进行估值和变现;
       (4)制作清算报告;
       (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意
见书;
       (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
       (7)对基金剩余财产进行分配。
       5、基金财产清算的期限为 6 个月。
       (四)清算费用
       清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由
基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
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    (五)基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、
交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    (六)基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师
事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报
中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
    (七)基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
    四、争议解决方式
    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好
协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有
效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,
仲裁费由败诉方承担。
    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合
同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    《基金合同》受中国法律管辖。
    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和
营业场所查阅。




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                               二十、基金托管协议的内容摘要

    一、托管协议当事人
    (一)基金管理人
    名称:博时基金管理有限公司
    注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
    办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
    邮政编码:518040
    法定代表人:张光华
    成立日期:1998 年 7 月 13 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]26 号
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:2.5 亿元人民币
    存续期间:持续经营
    经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务
    (二)基金托管人
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    邮政编码:100033
    法定代表人:王洪章
    成立日期:2004 年 09 月 17 日
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑
与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从
事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项
及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
    二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
    (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投资范围、投

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资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照
基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资
是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。
    本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货等权益类金融工具,以
及债券等固定收益类金融工具(包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、
可交换公司债券、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、中小企业私募债券、中期票据、
短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、货币市场工具
等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其
纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 0%-40%;中小企业私募债占基金资产净
值的比例不高于 20%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后,本基金保留
的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;权证投资占基金资产净值的
0-3%。
    如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,
可以调整上述投资品种的投资比例。
    (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投资、融资比
例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
    1、本基金股票投资比例为基金资产的 0%-40%;
    2、每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值
5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
    3、本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
    4、本基金管理人管理的并由基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过
该证券的 10%;
    5、基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
    6、本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
    7、本基金管理人管理的并由基金托管人托管的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证
的 10%;
    8、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;
    9、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的
10%;
    10、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
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    11、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证
券规模的 10%;
    12、本基金管理人管理的并由基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资
产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    13、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月
内予以全部卖出;
    14、基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    15、本基金参与股指期货交易后,需遵守下列规定:
    本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的 10%;
本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产
净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资
产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;本基金在任何交易日日终,持有的卖
出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;本基金在任何交易日内交易(不包括
平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;本基金所持有的
股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资
比例的有关规定;
    16、基金投资于中小企业私募债的比例不超过基金资产净值的 20%,本基金持有单只中小
企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值的 10%;
    17、本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的 20%;本基
金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的 10%;
    18、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金
管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易
日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有
关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人
对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序
后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
    (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对本托管协议第十五
条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。
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    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与
其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,
应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,
相关交易必须事先得到托管人的同意,并履行信息披露义务。
    (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人参与银
行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及
行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易对手
所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交
易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。
基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定前已
与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据
市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应向基金托管人说明理由,
并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。
    基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负责
解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承担由此造成的任何法律责任
及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其
他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。
基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基
金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管
理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
    (五)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人投资流
通受限证券进行监督。
    基金管理人投资流通受限证券,应事先根据中国证监会相关规定,明确基金投资流通受限
证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风
险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投
资额度和比例等的情况进行监督。
    1.本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票网
下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原
因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投
资有锁定期但锁定期不明确的证券。
    本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算
有限责任公司负责登记和存管,并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
    本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金管理人负责相关工作的落
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实和协调,并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记存管
问题,造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失,及因受限证券存管直接影响本
基金安全的责任及损失,由基金管理人承担。
    本基金投资受限证券,不得预付任何形式的保证金。
    2.基金管理人投资非公开发行股票,应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风险
处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流动性
困难以及相关损失的应对解决措施,以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资流通
受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。
    基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险采取积极有效的措
施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动
等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算,并
承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险,基金托管人不承担任何责任。
如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的,基金管理人应
赔偿基金托管人由此遭受的损失。
    3.本基金投资非公开发行股票,基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管人提交
有关书面资料,并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有调整,
基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于:
    (1)中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。
    (2)非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。
    (3)非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责
任公司签订的证券登记及服务协议。
    (4)基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。
    4.基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指定媒介披
露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资
产净值的比例、锁定期等信息。
    本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定,在合理期限内未能进行及时调整,
基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书,予以公告。
    5.基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督:
    (1)本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。
    (2)在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善
情况。
    (3)有关比例限制的执行情况。
    (4)信息披露情况。
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    6.相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的,从其规定。
    (六)基金投资中小企业私募债券,基金管理人应根据审慎原则,制定严格的投资决策流
程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,以防范信用风险、流
动性风险等各种风险。
    基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督,如发现异常情
况,应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助乙方的监督和核查。基
金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险,基金托管人不承担任何责任。如因
基金管理人原因导致基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的,基金管理人应赔偿基
金托管人由此遭受的损失。
    (七)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、
基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
    (八)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期
纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应
在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释
或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金
托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的
违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
    (九)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协
议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改
正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、《基金合同》和本
托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数
据资料和制度等。
    (十)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和
其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,由此造成的损失由
基金管理人承担。
    (十一)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知
基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对
方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严
重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
    三、基金管理人对基金托管人的业务核查
    (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人安
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全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值
和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行
为。
    (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执
行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合
同》、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收
到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证
在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促
基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。
    (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基
金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方
根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经
基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。
    四、基金财产的保管
    (一)基金财产保管的原则
    1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
    2.基金托管人应安全保管基金财产。
    3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
    4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。
    5.基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产,如有特殊情况双方可另行
协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令,不得自行运用、处分、分配本基金的任何资产
(不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、托管资
产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用)。
    6.对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并
通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金管理人采
取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产
的损失,基金托管人对此不承担任何责任。
    7.除依据法律法规和《基金合同》的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
    (二)基金银行账户的开立和管理
    1.基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据基金管理人合法
合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。
    2.基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理
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人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务
以外的活动。
    3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
    4.在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资产
的支付。
    (三)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
    1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金
托管人与基金联名的证券账户。
    2.基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务以外的活动。
    3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运用由
基金管理人负责。
    证券账户开户费由本基金财产承担,于证券账户开立次月第七个工作日由基金托管人从本
基金银行存款账户中直接扣收;若因基金银行存款余额不足导致证券账户开户费无法扣收,基
金托管人顺延至次月第七个工作日进行扣收;证券账户开立后连续六个月内,因本基金银行存
款余额持续不足导致证券账户开户费无法扣收的,基金管理人有义务先行支付基金托管人垫付
的开户费用。
    4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账
户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金管
理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记
结算有限责任公司的规定执行。
    5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投
资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人比照上述关于账户开立、
使用的规定执行。
    (四)债券托管专户的开设和管理
    《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借
市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算
机构的有关规定,在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户、持有人账户和资金结算账户,
并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行
间债券市场债券回购主协议。
    (五)其他账户的开立和管理
    1. 在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的
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其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管理人协助托管人根据
有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
    2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。
    (六)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
    基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基金
托管人的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券、
银行定期存款证实书等有价凭证的购买和转让,按基金管理人和基金托管人双方约定办理。。
基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。
    (七)与基金财产有关的重大合同的保管
    与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、
与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外,
基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金
信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人
至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真
给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为《基金
合同》终止后 15 年。
    五、基金资产净值计算与复核
    1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值是按照每个工作日闭
市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第五位四
舍五入。国家另有规定的,从其规定。
    基金管理人每个交易日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值,并按规定公告。
    2.基金管理人应每交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或《基金合同》的
规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后,将各类基金份额的基金份额
净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
    六、基金份额持有人名册的登记与保管
    基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有
人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托管人应分别保
管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年。如不能妥善保管,则按相关法规承担责任。
    在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,不
得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基
金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。
    七、争议解决方式
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    因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能解
决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按照中
国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有
约束力,仲裁费用由败诉方承担。
    争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、
尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    本协议受中国法律管辖。
    八、基金托管协议的修改与终止
    (一)托管协议的变更程序
    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与《基
金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。
    (二)基金托管协议终止出现的情形
    1.《基金合同》终止;
    2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;
    3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;
    4.发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。




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                            二十一、对基金份额持有人的服务

    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人的
需要和市场的变化,有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下:
    (一)基金份额持有人交易资料的寄送服务
    1、正常开放期,每次交易结束后,投资者应在 T+2 个工作日后通过销售机构的网点查询
和打印交易确认单,或在 T+1 个工作日后通过博时一线通电话、博时快 e 通网上服务手段查
询交易确认情况。基金管理人不向投资者寄送交易确认单。
    2、每季度结束后 10 个工作日内,基金管理人向本季度有交易的投资者寄送纸质对账单;
每年度结束后 15 个工作日内,基金管理人向所有持有本基金份额的投资者寄送纸质对账单。
    3、每月结束后,基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。
    投资者可以登录基金管理人网站(http://www.bosera.com)“博时快 e 通”系统网上自助
订阅;或发送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com;也可直接拨打博时一
线通 95105568(免长途话费)订阅。
    (二)网上理财服务
    通过基金管理人网站,投资者可获得如下服务:
    1、自助开户交易:投资者持有建设银行、农业银行、工商银行、中国银行、交通银行、招
商银行、兴业银行、浦发银行、邮储银行、民生银行、中信银行、光大银行、平安银行、广发
银行、华夏银行、上海银行的借记卡或招商银行 i 理财账户、汇付天下天天盈账户、支付宝理
财专户均可以在基金管理人网站上自助开户并进行网上交易。
    2、查询服务:投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录等信
息,同时可以修改基金账户信息等基本资料。
    3、信息咨询服务:投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息,包括
基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。
    4、在线客服:投资者可以点击基金管理人网站首页“在线客服”,与客服代表进行在线咨
询互动。也可以在“您问我答”栏目中,直接提出有关本基金的问题和建议。
    (三)短信服务
    基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。
    (四)电子邮件服务
    基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。
    (五)手机理财服务
    投资者通过手机访问博时 WAP 网站(http://wap.bosera.com)、博时移动版直销网上交易

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                                   博时新机遇混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号


系统(http://m.bosera.com)和博时 App 版直销网上交易系统,可以使用基金理财所需的基金
交易、理财查询、账户管理、信息资讯等功能和服务。
    (六)信息订阅服务
    投资者可以通过基金管理人网站博时快 e 通、客服中心提交信息订制的申请,基金管理人
将以电子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。
    (七)电话理财服务
    投资者拨打博时一线通:95105568(免长途话费)可享有投资理财交易的一站式综合服务:
    1、自助语音服务:基金管理人自助语音系统提供 7×24 小时的全天候服务,投资者可以自
助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息,也可以进行直销交易、密码修改、传真索取等
操作。
    2、电话交易服务:基金管理人的直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理基金
的认购、申购、赎回、转换、变更分红方式、撤单等直销交易业务,其中已开通协议支付账户
的投资者还可以在线完成认/申购款项的自动划付。
    3、人工电话服务:投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息订制、
账户诊断等服务。
    4、电话留言服务:非人工服务时间或线路繁忙时,投资者可进行电话留言。
    基金管理人的互联网地址及电子信箱
    网址: www.bosera.com
    电子信箱:service@bosera.com
    (八)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联系基金管理
人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。




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                               二十二、其他应披露事项


    (一)、 2017 年 02 月 23 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关
于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费
率优惠活动的公告》;
    (二)、 2017 年 01 月 21 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博
时新机遇混合型证券投资基金 2016 年第 4 季度报告》;
    (三)、 2016 年 12 月 22 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关
于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费
率优惠活动的公告》;
    (四)、 2016 年 12 月 16 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关
于博时旗下部分开放式基金增加北京汇成基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动
的公告》、《关于博时旗下部分开放式基金增加北京乐融多源投资咨询有限公司为代销机构并
参加其费率优惠活动的公告》;
    (五)、 2016 年 11 月 11 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关
于博时旗下部分开放式基金增加天津国美基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动
的公告》;
    (六)、 2016 年 11 月 09 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关
于博时旗下部分开放式基金增加上海好买基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动
的公告》;
    (七)、 2016 年 10 月 26 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博
时新机遇混合型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 2 号(摘要)》;
     (八)、 2016 年 10 月 24 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《博时新机遇混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告》;
    (九)、 2016 年 10 月 20 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关
于博时旗下部分开放式基金增加东海期货有限责任公司为代销机构的公告》;
    (十)、 2016 年 09 月 30 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博
时基金管理有限公司关于博时新机遇混合型证券投资基金的基金经理变更的公告》;
    (十一)、 2016 年 09 月 26 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《关于博时旗下部分开放式基金增加江苏江南农村商业银行股份有限公司为代销机构的公告》;



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                   二十三、招募说明书的存放及查阅方式

    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,投
资者可在办公时间查阅;投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印
件。对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件,基金管理人保证文本的内容与所公告的内
容完全一致。
    投资者还可以直接登录基金管理人的网站(www.bosera.com)查阅和下载招募说明书。




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                                 二十四、备查文件

   (一)备查文件
   1、中国证监会准予博时理财 30 天债券型证券投资基金变更注册的文件
   2、《博时新机遇混合型证券投资基金基金合同》
   3、《博时新机遇混合型证券投资基金托管协议》
   4、基金管理人业务资格批件、营业执照
   5、基金托管人业务资格批件、营业执照
   6、法律意见书
   7、中国证监会要求的其他文件
   (二)备查文件的存放地点和投资者查阅方式
   1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处 ;其余备
查文件存放在基金管理人处。
    2、查阅方式:投资者可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件。




                                                                   博时基金管理有限公司
                                                                        2017 年 4 月 25 日




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